formatosEjercicios de Auditoría interna

EJERCICIO:
Identifica 10 controles que se lleven a cabo en tú área de trabajo y luego identifica que
tipo de control es Preventivo, Detectivo o Correctivo (marca una X)
NO
NOMBRE DEL CONTROL O
DESCRIPCION
PREVENTIVO
DETECTIVO
CORRECTIVO
EJERCICIO:
1. Elige un proceso dentro de tu trabajo,
2. Describe los pasos para completar el proceso.
3. Marca los puntos de control (Areas que quieres mejorar o aquello que requiren
control)
PROCESO:
PUNTOS
PASOS
DE
CONTROL
1
2
3
4
5
6
7
8
Esos pasos que determinaron como puntos de control son los que tienen que tener un
registro y deben cumplir con un estandar. Si se cumple ese estandar están en control, si no,
deben hacer acciones que ayuden a cumplirlo.
De esta manera vamos a mantener el control de nuestros procesos.
EJERCICIO: Elabora el mapeo del Punto de Control (desgloce)
PUNTOS DE CONTROL ¿QUE
SE
CONTROLAR?
QUIERE ¿Cuál ES
MODO
CONTROL?
EL EVIDENCIA
DE CONTROL
DE
EJERCICIO: TIPOS DE INDICADORES
EJERCICIO: ELABORA INDICADORES
Indicador:
Frecuencia:
Finalidad de la Medición:
Unidad de Medida:
Formula (algoritmo):
Fuentes de Información:
Notas y/o Supuestos:
RANGOS DE ACEPTACION: (Semaforización)
ROJO
AMARILLO
VERDE
Hoja de Verificación “PROCESO DE AUDITORIA INTERNA” GRUPO AVANTI.
Instrucciones: Marca con una X o Palomea, la casilla que refleje el desempeño demostrado.
ITEM
Descripción
1
2
Se generó el Reporte de Existencias (diario)
Se coordinó con el Supervisor para la toma de
inventarios.
Se levantó el inventario físico de existencias
siguiendo el reporte de diario.
Se concilio contra el sistema los resultados
obtenidos.
Se anotaron las diferencias encontradas en……
Se revisó la asignación de rutas para seleccionar
el personal a auditar
Se realizó el inventario físico del parque vehicular
conforme al formato de asignación de vehículos
contra el check list de la unidad.
Se verificó la hoja de resguardo y archivo de
control con su ubicación física.
Se verificó la hoja de resguardo cuenta con la
firma del responsable en custodia.
Se tiene un procedimiento para el conteo de
mercancía.
Se realizó el inventario aleatorio del día
3
4
5
6
7
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En caso de discrepancia, se le solicitó al Gerente
de Sistemas vía correo electrónico el movimiento
de almacén.
Se registro la mercancía no apta para su venta
en el formato establecido
Determino la responsabilidad y en caso
necesario el cobro de la merma provocada por
parte del trabajador.
Informo al área correspondiente sobre el cobro
de mercancía (vía electrónica y oral)
Supervisó que se haya aplicado en el sistema la
modificación del producto merma o baja rotación.
(diario) vía correo electrónico.
SI
NO
Observaciones
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Reporto el resultado del inventario al Gerente de
almacén (vía correo electrónico)
18 Realizó la validación selectiva a la llegada de la
mercancía del proveedor. (aleatorio)
Supervisó que las condiciones de almacenaje
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de los inventarios son óptimas y/o reporto al
gerente.
20 Valido la aplicación en el sistema por concepto
de devoluciones con Notas de crédito, traspasos,
reclasificaciones y cambios físicos (según
conteo)
21 Valido que el producto que se contabilizo y
designado para el consumo interno sea el que
está apartando y consumiendo en relación a la
factura.
22 Solicito al Jefe de Facturación el reporte de
existencias para generar la planificación del
trabajo del día posterior.
RETROALIMENTACIÓN POSITIVA: (+ - +)