procedimiento auditorias internas

PROCEDIMIENTO
AUDITORIAS INTERNAS
Corporación Municipal Lo Prado Área: SGC - Versión: 03
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Procedimiento de Auditorías Internas
I.
OBJETVO
Definir criterios y metodología para la realización de auditorías internas, según los requisitos de
norma ISO 9001:2008.
II.
ALCANCE
Aplica a todos los procesos definidos en el SGC de la Corporación Municipal de lo Prado.
III.
DEFINICION DE CRITERIOS DE APLICACIÓN DE PROCEDIMIENTO
Sobre la Planificación de Auditorías:
Se debe elabora un Plan de Auditoria a lo menos con 2 semanas de anticipación a la
realización de la auditoria e informar al área a auditar.
Se debe definir en Plan; fecha de auditoria, alcance de auditoria, horario de entrevistas al
personal, auditores designados, identificación del o las áreas a auditar.
Sobre los auditores:
Los auditores internos deben mantener curso de Auditor Interno de mínimo 16 horas,
basado en la aplicación de norma ISO 9001 en su versión correspondiente.
Los auditores no deben auditar su propio trabajo.
Los auditores deben ser objetivos e imparciales.
Los dueños y/o responsables de procesos, deben cooperar en la facilitación de
información durante el desarrollo de la auditoria y mantener una buena disposición.
Los auditores deben tener disposición a escuchar, mantener una actitud imparcial y no
deben realizar juicios de valor.
IV.
DIAGRAMA DE FLUJO
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PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS
Entrada
Actividades/Registros
Responsables
Programa Anual Auditorias
Programa Anual
Auditorias Internas
El Representante de la Dirección en Diciembre de cada año elabora
Programa Anual de Auditorias Internas de año siguiente, definiendo según
importancia y criticidad de cada proceso, el numero de auditorias a realizar.
Asigna a auditores internos y presenta a la Dirección de CMLP para
aprobación del Secretria General (V°B° por firma o E-mail).
Representante Dirección (RD)
Se mantiene lista de auditores internos de CMLP , los cuales deben tener
como mínimo un curso de Auditor Interno de Sistemas de Gestión de
Calidad bajo la Norma ISO 9001:2008 de 16 horas.
Representante Dirección (RD)
La coordinación de la realización de auditorias internas comienza con la
elaboración del Plan de Auditoria, consultando previamente la disponibilidad
de auditores y áreas a auditar. El Plan debe ser enviado con al menos 15
días de anticipación a las Directores y dueños de procesos. Se debe tener en
cuenta que el auditor no debe auditar su propia área de trabajo.
Representante Dirección (RD)
Plan Auditorias Internas
El plan de auditoria debe contener como mínimo, área a auditar, objetivo y
alcance de auditoria, fecha de realización, identificación de los procesos a
auditar, auditores designados y cargos de dueños de procesos a auditar.
Horario de las entrevistas por proceso y cargo de dueño de proceso.
Una vez confirmada recepción por Directores de áreas y dueños de
procesos, se comienza a prepara registros de hallazgos de auditorias, se
deben revisar los hallazgos de auditorias internas anteriores, para revisar su
eficacia y cierre en cada área a auditar.
Las auditorias comienzas con una breve reunión de inicio, donde se explica
el objetivo, alcance de la auditoria y se revisan horarios de entrevistas para
su confirmación.
Representante Dirección (RD)
Auditores
Representante Dirección (RD)
Auditores
Representante Dirección (RD)
Registro de Hallazgos
Las auditorias deben tener un enfoque objetivo, respecto a la verificación
de cumplimiento de requisitos definidos en procedimientos, bajo los
registros declarados. Los hallazgos detectados deben ser registrados
durante esta actividad de manera clara, precisando la descripción del
hallazgos detectados, magnitud y categoría (No Conformidad,
observación y Oportunidad Mejora), se debe indicar proceso,
documentos y registros revisados. Se debe indicar al final de cada
entrevista los hallazgos detectados a los auditados.
Auditores
Informe de Auditoria Interna
Al finalizar el proceso de auditoría, los auditores se deben reunir para
revisar los hallazgos detectados, definir su categorización y elaborar
Informe de Auditoria Interna (registrando claramente los hallazgos
detectados (No Conformidades, Observaciones y Oportunidades de
Mejora). El Informe de auditoria interna es presentado al RD para su
conocimiento.
Difusión a los Directores de Área y dueños de procesos
Auditor Jefe - Auditores
Representante Dirección (RD)
Actas de Mejoras
El Director del Área en conjunto con el dueño de proceso, deben levantar
sin demora los hallazgos detectados de Informe de Auditoria en registro
de Tratamiento de Hallazgos, donde deben tomar las acciones definidas
en Procedimiento de Mejora Continua, según corresponda. Deben enviar
registros de tratamiento de hallazgos a RD
Se controlara la aplicación de Procedimiento de Mejora Continua, análisis
de causa, implementación de acciones y verificación de eficacia, para
asegurar su correcta a aplicación.
Director de Area
Dueños de procesos
Representante Dirección (RD)
Fin
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V.
CONTROL DE MODIFICACIÓN
VERSION
00
01
02
03
ITEM
Todos
Todos
Todos
I y II
III
IV
V
FECHA
02.11.2011
07.11.2011
04.01.2012
07.12.2015
MODIFICACION
Elaboración del procedimiento
Modificaciones en procedimientos obligatorios
Modificaciones en Manuales obligatorios
Se mejora redacción de objetivo y alcance
Se agregan criterios de aplicación d procedimiento
Reestructuración de todo el procedimiento en flujograma,
Se implementa control de modificaciones por cada documento
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