UDITORÍA INTERNA I D DE LA CON NTRALORÍA A GENERA AL DIRECCIÓN DE AU S SÍNTESIS D DEL INFOR RME DE EV VALUACIÓN DEL PLA AN ANUAL DE CONTR ROL AL 31 DE E DICIEMB BRE DE 200 09 El presente infforme mue estra el av vance de ejecución e d las activvidades de de e control programadas pa ara el año 2009 y el grado g de cumplimiento o de los ob bjetivos gen nerales a travé és de exám menes esp peciales y auditorías de gestió ón, en con ncordancia con las prioridades esta ablecidas po or la Alta Diirección. El ámbito de control c está á conforma ado por 20 direccione es nacionalles de la matriz, m 9 direccciones regiionales y 14 4 delegaciones provincciales. ún el plan operativo de e control aprrobado para a el año 200 09, le correspondió efe ectuar 18 Segú accio ones de co ontrol, que e comprend dió: 3 exámenes de arrastre, 9 planificados y 6 actividades imprevistas, co omo se apre ecia en el siiguiente cua adro: Activ vidades de e control prrogramada as ACCIO ONES DE CO ONTROL ARRASTRE E PLANIFICA ADOS IMPREVIST TOS TOTAL NÚMEROS S PORCEN NTAJE 3 17% % 9 50% % 6 33% % 18 100% % ACTIVIDADESS DE CONTROL PROGRAMA ADAS ARRASTRE 17% IMPREVISTO OS 33% PLLANIFICADOS 50% De la as 18 actividades de control c prog gramadas p para el año o 2009, 16 6 fueron eje ecutadas, así: 4 informes se aprobaro on, 3 se encuentran e e en trámite de d aprobación, 9 exám menes en proce eso de ejeccución, 1 pe endiente y 1 suspendida definitivamente, co omo se obse ervan en los siguientes cu uadros: ACTIVIDAD ORD.TRAB‐FECHA ARRASTRE 3 UNIDAD PERÍODO ADMINISTRATIVA CUBIERTO ÁREAS O PROCESOS INTERVENIDOS ESTADO DE LOS EXÁMENES 1 Examen Especial OT: 021412 2008-08-25 DIRES Contraloría General 06-01-01 al 08-11-30 EE: al proceso de análisis y formulación de Inf. 001-DAI-2009. resoluciones, respecto de la Determinación Aprob. 2009-07-20 de Responsabilidades Civiles, Culposas. 2 Examen Especial OT: 21514/ 29103 08-08-26/ 08-11-21 Dirección Financiera Contraloría General 07-11-01 al 08-12-31 EE: a las operaciones de la Dirección Financiera, incluye las adecuaciones y remodelaciones de las oficinas. Inf. 002-DAI-2009 Aprob. 2009-09-02 3 Exámenes especiales a las declaraciones juradas Servidores de la Contraloría General 2003-06 a 2008 -05 31 exámenes especiales a las declaraciones juradas de los servidores de la Contraloría. En proceso PLANIFICADOS 9 1 Auditoría de Gestión OT: 03704-DAI 2009-03-02 Dir. Reg. 4 de Loja. Contraloría General 07-01-02 al 08-12-31 AG: a las actividades administ, financieras Inf. -003-DAI-2009 y verificación de las denuncias en contra de Aprob. 2009-09-25 los auditores de esa Dirección Regional. 2 Examen Especial OT: 5921-DAI 2009-03-31 Dir. Reg. 3 Tung. Contraloría General 07-01-02 al 08-12-31 EE: a las actividades administrativas, financ. y verificación del cumplimiento del plan de control 2009. 3 Examen Especial OT: 05920-DAI 2009-03-31 Dir. Auditoría 3 Contraloría General 07-01-02 al 2008-12-31 EE: al cumplimiento de los planes operativos de control años 2007, 2008 y 2009. 4 Examen Especial OT: 17565-DAI 2009-09-15 Dir. Auditoría 4 Contraloría General 07-01-02 al 08-12-31 EE: a las actividades administrativas y cumplimiento de los planes de control 2007 y 2008. En proceso Avance 20% 5 Examen Especial OT: 05919-DAI 20 09-03-31 Dir. Reg. 2 Azuay Contraloría General 07-01-02 al 08-12-31 EE: a las actividades administrativas, financieras y cumplimiento del plan de control 2007, 2008 y 2009. Inf. 0011DAI-2009 Trámite 2009-11-13 6 Examen Especial OT: 19919-DAI 20 09-10-22 07-01-02 al 08-12-31 EE: a las actividades administrativas, financieras y cumplimiento del plan de control 2007 y 2008. En proceso Avance 25% 7 Examen Especial OT: 19216-DAI 2009-11-12 07-01-02 al 08-12-31 EE. a las actividades administrativas y financieras; y, verificación del cumplimiento del plan de control 2007 y 2008. En proceso Avance 25% 8 Examen Especial 07-01-02 al 08-12-31 EE. a las actividades administrativas. Pendiente 9 Examen Especial Dir. Administrativa Contraloría General 07-01-02 al 08-12-31 EE: a las actividades administrativas. Suspendida Definitivamente Dir. Reg. 7 Napo y Deleg. Prov: F. de Orellana y Sucumbí. Contraloría General Dir. Reg. I Guayas Deleg. Provinciales: El Oro, Los Ríos, Santa Elena . Contraloría General. Dir. Rec. Humanos Contraloría General Inf. 006-DAI-2009 Aprob. 2009-10-08 Inf. 004-DAI-2009 Trámite 2009-0804 IMPREVISTOS 6 1 Examen Especial OT: 06681-DAI 2009-04-13 Dirección Financiera Contraloría General 06-07-01 al 08-10-09 EE: al manejo del Fondo Auto Seguro de Salud y Asistencia Médica, incluye el saldo sobrante a ser distribuido. Inf. 005-DAI-2009 Trámte: 2009-08-05 2 Examen Especial OT: 07404-DAI 2009-04-21 Delegación Provincial de El Oro. Contraloría General 04-06-22 al 07-02-28 EE. a las actividades de control realizadas por los Auditores, Supervisor y Jefe de Equipo, que intervinieron en la Federación Deportiva de El Oro. En proceso Avance 85% 3 Examen Especial OT: 07931-DAI 2009-04-29 Dirección Financiera Contraloría General 09-01-01 al 09-04-30 EE: a las operaciones de la Dirección Financiera e incluye las adecuaciones de las oficinas, adquisiciones de bienes muebles y vehículos. En proceso Avance 85% 4 Examen Especial OT: 21339-DAI 2009-11-11 Dirección Regional 7 Ibarra de la CGE. 07-11-01 al 02-12-31 EE: a la falta de aprobación al informe con IRP al Centro de Rehabilitación Social Ibarra En proceso Avance 10% 5 n Especial Examen OT: 22063-DAI 1-20 2009-11 Dirección Auditoría 1 a General Contraloría Ene. y Feb. 2007 Dirección Investigaciión Técnica 6 E: a la verificació ón preliminar al patrimonio EE n proceso En dell doctor Luis Alm meida Morán, re ealizados Av vance 5% porr personal de la a Dirección de A Auditoría 1. EE E: Al proceso de e ejecución de A Acuerdo 031 1-CG de 28 de diciembre de 20 008 n proceso En Estado de las actividades de control ACCION NES DE CON NTROL Info ormes aproba ados Info ormes en trám mite Exá ámenes en proceso Exá ámenes pend dientes Exá ámenes susp pendidos TOTAL CANTID DAD PORCENTAJE 4 22% 3 18% 9 50% 1 0,5% 1 0,5% 18 100,00% 9 8 7 6 5 4 3 2 1 0 Informes Informes en n Exámeness Exámeness Exámenes aprobados trámite en proceso o pendientees suspendido os Nota a.- El exam men especia al a la Direccción de Re ecursos Humanos, no se ejecutó por falta de personal; p sin embargo o dicha accción de con ntrol se efe ectuará en enero del 2010; el exam men a la Dirección Adm ministrativa y Servicioss, previsto en e el plan a anual de co ontrol del 2009 9, se susp pendió definitivamente e, en razón de que al examin nar las acttividades opera acionales d de la Direccción Finan nciera de la a Contralorría, también n se evalu uaron las actividades y p procedimien ntos administrativos ap plicados a la gestión instituciona al por la Direccción Admin nistrativa.