documento

Oficina Regional de Programas en Panamá (RPOPAN)
RED DE FISCALES CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO |JUNIO 2011 | NO. 2
REFCOMUNIDAD
SUMARIO
Página 1: Presentación.
Página 2: Taller sobre
investigación del delito de
trata con fines de adopción
ilegítima.
Páginas 3-7: Opinión - Los
delitos de tráfico de
precursores.
Página 8-9: Ley modelo
sobre extinción de dominio.
Página 10: ¿Qué pasó? /
En las próximas fechas ATENCIÓN: actividad
regional sobre testaferrato
27-28 de junio 2011
(videoconferencia).
IGNACIO DE LUCAS MARTIN
COORDINADOR DE LA RED.
EDIFICIO 742
CALLE EDGAR JADWIN
BALBOA, ANCÓN, PANAMÁ
a celebración de la primera reunión de
la Red el 15 y 16 de marzo de este año
ha sido el punto de partida para
estrechar las relaciones entre los fiscales
especializados en la lucha contra el crimen
organizado y el narcotráfico en Centroamérica.
El primer número de nuestro boletín daba
cobertura al desarrollo de esta reunión y a las
conclusiones de la misma.
L
A través de este segundo número pretendemos
ahora dar continuidad a estos deseos, que no
queden en una mera declaración de
intenciones sino que encuentren su respuesta,
principalmente, en las iniciativas que los
propios fiscales y sus respectivas Fiscalías
decidan poner en marcha. Ahora queremos
informaros acerca del taller que promovieron
las Fiscalías de Nicaragua y Guatemala y se
celebró en Managua el 16 de mayo. Esta
iniciativa permitió que fiscales de Nicaragua, a
través de la videoconferencia, pudieran
compartir con fiscales de Costa Rica, Honduras
y Panamá la metodología de investigación en
la persecución del delito de trata con fines de
adopción ilegítima.
Rica y subrayamos, en nuestro rincón
legislativo, la relevancia de las leyes de
extinción de dominio como herramienta de
combate de la delincuencia organizada.
Finalmente, en el capítulo de próximas
actividades, queremos destacar el taller que la
Asociación Iberoamericana de Ministerios
Públicos (AIAMP) va a celebrar los días 1 a 4
de agosto en Montevideo para desarrollar el
documento de buenas prácticas en materia de
lucha contra el tráfico de drogas y el lavado de
activos, como continuación a los trabajos que
tuvieron lugar en septiembre de 2010. La
AIAMP ha solicitado la colaboración de la Red
para que las respectivas fiscalías de
Centroamerica designen a los asistentes al
taller, por lo cual os pedimos vuestra
colaboración para facilitar los nombres de los
participantes lo antes posible.
Igualmente os informamos del taller sobre
testaferrato
(Managua,
27-28
junio)
organizado por la Fiscalía de Nicaragua, para
coordinar con vosotros la videoconferencia
que nos permita a todos participar en él.
REPUBLICA DE PANAMÁ
TEL: +507 314-4906
CEL: +507 69304526
[email protected]
[email protected]
En este número también compartimos con
vosotros un artículo de opinión sobre
precursores enviado por Walter Espinoza,
Fiscal Jefe de crimen organizado de Costa
Los Fiscales de Nicaragua asisten al taller
mientras otros fiscales de Centroamérica lo siguen
a través de videoconferencia.
La Red de Fiscales es una iniciativa financiada por el Gobierno de Canadá
RED DE FISCALES CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO |JUNIO 2011 | NO. 2
TALLER SOBRE INVESTIGACIÓN DE LOS DELITOS
DE TRATA CON FINES DE ADOPCIÓN ILEGÍTIMA
Ministerio Público de Nicaragua
a organización del taller, su
agenda y relación de expositores
fue definida por la Fiscalía de
Nicaragua con la colaboración de la
Fiscalía de Guatemala. Por su parte,
la Secretaría de la Red de fiscales
coordinó la interconexión a través de
videoconferencia de las Fiscalías de
Costa Rica, Honduras y Panamá, de
manera que fiscales de estas fiscalías
pudieran no sólo seguir las
evoluciones del taller, sino en
particular, participar en el mismo con
su experiencia y solicitar a los
expositores más información sobre sus
presentaciones.
L
El taller se inauguró con unas
palabras de bienvenida del Fiscal
General de Nicaragua, Sr D. Julio
Centeno, animando a los asistentes a
participar en el taller y trabajar
conjuntamente en el combate del
delito de trata con fines de adopción
ilegítima. Posteriormente, el taller se
inició con una exposición normativa
con referencia en particular a la ley de
adopción de Nicaragua a través de
representantes de MIFAMILIA.
Después de esta presentación, se
abordó la conceptualización del delito
de trata de personas con fines de
adopción ilegítima. A través de esta
exposición, fiscales de cinco fiscalías
diento jurídico así como los
instrumentos de que disponen los
fiscales para perseguir este tipo de
delincuencia
que
exige
una
metodología propia que tenga en
cuenta, de una parte, el marco de la
delincuencia organizada (y, en
consecuencia, transnacional) en el
que se perpetra y el ámbito de
víctimas de particular vulnerabilidad
a quienes afecta.
Participantes siguiendo el taller desde
Ulteriormente, a través de la Fiscalía Costa Rica, Honduras y Panamá.
de Guatemala se compartió una
investigación de una red criminal de
trata con fines de adopción ilegítima, a
través de un grupo organizado en el
que
participaban
distintos
profesionales desde casas de acogida,
a notarios, técnicos de laboratorio o
estructuras de cuidadoras en lo que
podía calificarse como “lavado de
niños”. Pese a que sólo se había
programado el seguimiento del taller
por videoconferencia en sesión de
mañana, el interés despertado por la
exposición y la flexibilidad de los
técnicos permitió que los fiscales
pudieran participar por la tarde en las
sesiones del mismo.
El taller fue clausurado después de
concluir la sesión de la tarde con las
palabras de la Secretaria Ejecutiva
del Ministerio Público de Nicaragua,
Dra Delia Rosales.
A modo de conclusión, este taller
representa una iniciativa pionera en
materia de capacitación, a través del
uso de las nuevas tecnologías y la
conexión de 4 Fiscalías a través de sus
direcciones IP. El esfuerzo de los
organizadores del taller en Managua
así como la colaboración de las
respectivas Fiscalías, con el apoyo
técnico del PNUD y UNICEF en los
respectivos países, permitió que
alrededor de 60 fiscales de
Centroamérica (35 fiscales de
Nicaragua, 15 fiscales de Panamá, 10
fiscales de Costa Rica y 7 fiscales de
Honduras)
interactuaran
y
compartieran
este
foro
de
capacitación sobre un modelo
específico de investigación.
Sólo podemos reiterar desde la Red
nuestra gratitud a las Fiscalías de
Centroamérica por el esfuerzo que
realizaron
para
celebrar
esta
actividad, esfuerzo que responde casi
con
precisión
total
a
los
requerimientos que los fiscales de
crimen organizado pusieron de relieve
en la primera reunión de la red:
talleres virtuales eminentemente
prácticos sobre modelos específicos de
investigación.
Esperamos sinceramente que esta
experiencia pueda servir de estímulo
y de aprendizaje para todos y que
sólo sea un primer paso para trabajar
conjuntamente de forma presencial o
virtual con el objetivo de mejorar las
capacidades de los fiscales de la región.
RED DE FISCALES CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO|JUNIO 2011|NO. 2
OPINIÓN
LOS DELITOS DE TRÁFICO DE
PRECURSORES
refiere al proceso de transferir las sustancias de Estupefacientes,
Sustancias
Psicotrópicas,
canales lícitos de tráfico a canales ilícitos de Drogas de Uso No Autorizado y Actividades
SR. WALTER ESPINOZA
FISCAL JEFE DE CRIMEN ORGANIZADO
DE COSA RICA
comercio.
Conexas), señala que el ámbito de aplicación
A- GENERALIDADES.
del Control y Fiscalización de Precursores, está
vinculado con las sustancias incluidas en las
Se denominan “precursores” a las sustancias
listas de los Cuadros I y II de la Convención de
que sin ser drogas, se utilizan para la
Viena de 1998 y otros elementos químicos que
elaboración
o
fabricación
de
sustancias
el Instituto Costarricense Sobre Drogas (en
os delitos relacionados con el tráfico de
psicotrópicas o estupefacientes. Según sus
L
precursores químicos, que no son otra
adelante ICD) incluya en listados oficiales(3), por
propiedades químicas, los precursores pueden
cosa que sustancias que sin ser
lo que la posesión ilegal de precursores es, en
combinarse con otras sustancias para producir
propiamente drogas, se utilizan para la
principio, típica cuando se trate de cualquiera
una droga, o pueden actuar simplemente como
elaboración
o
fabricación
de
sustancias
de las sustancias incluidas en las listas, con
disolventes o ácidos.
estupefacientes y psicotrópicas.
independencia de que se trate de un precursor
En sentido amplio los precursores se identifican
o de una sustancia química esencial.
La Convención de Viena de 1998 no utiliza el
como sustancias químicas necesarias para el
término “precursor” para referirse a estos
Los precursores químicos no son mercaderías
proceso de elaboración de las sustancias
elementos sino que los denomina como
prohibidas, ni podrían serlo, porque son
estupefacientes. En términos más restringidos,
“Sustancias frecuentemente Utilizadas en la
necesarios para actividades de orden lícito y
este
Fabricación
Ilícita
de
Estupefacientes
concepto puede entenderse desde dos
o
cotidiano y tienen importante aplicación en
perspectivas:
Sustancias Psicotrópicas(1).
materia
de
salud,
industrial
o
casero.
1. Precursores: compuesto químico necesario
Precisamente por esa circunstancia, siguiendo
La desviación de químicos para la manufactura
para la síntesis de la droga (cocaína,
ilegal de
drogas,
es uno
de
los
las
más
heroína,
etc.)
que
generalmente
recomendaciones
internacionales,
los
se
Estados han orientado el tratamiento del
trascendentes aspectos relacionados con el
incorpora a la molécula de la sustancia
problema hacia la necesidad de ejercer
comercio de drogas, está ubicado en una fase
estupefaciente, que es el producto final de
controles rigurosos sobre su venta, importación
absolutamente anterior a la producción de
la mezcla.
o exportación, para detectar posibles usos
sustancias ilegales “consumibles” y presenta la
2.
Sustancias
químicas
esenciales:
ilegales;
particularidad de ser una conducta que, en tesis
y otorgando un menor acento al
compuestos químicos necesarios para la
control a través del recurso al Derecho Penal.
de principio, siempre va a requerir la
síntesis o la extracción de la droga, que
Como los precursores son sustancias químicas
demostración del destino ilegal de la sustancia
generalmente no se incorporan a la
con múltiples aplicaciones lícitas en la industria,
para que se perfeccione el lícito, pues la sola
molécula de la droga o producto final; se
agricultura
detentación del precursor sin orientación
y
sector
de
servicios,
trata de solventes, catalizadores, oxidantes,
excepcionalmente
delictiva, no apareja la comisión de un delito.
son
utilizados
para
el
reductores, ácidos y bases(2).
proceso
Aun cuando ni la ley de drogas o la Convención
de
elaboración
de
sustancias
La Legislación costarricense brinda tratamiento
estupefacientes. Esta afirmación significa que la
de Viena de 1988, definen que debe entenderse
indistinto a estas dos categorías, toda vez que el
posesión
por desviación, en realidad el concepto se
de
un
precursor
sin
ánimo
artículo 36 de la ley 8204 (Ley Sobre
1. Convención de Viena de 1988, artículo 12.
2. Ejemplos de sustancias químicas esenciales son la acetona, el permanganato de potasio, el ácido sulfúrico y el éter etílico, que no se incorporar a la molécula de la sustancia
ilícita, pero son utilizados ilegalmente para procesar clorhidrato de heroína y cocaína.
3. El Listado completo de las sustancias controladas en Costa Rica pueden ser consultar en la siguiente dirección www.icd.go.cr, opción “Trámites de Precursores”, opción
“Listado de Precursores.
comprobado de ser destinado a la producción de drogas, no es década de los 80, la Unión Europea a principios de la década de los 90,
constitutivo de delito.
y paulatinamente el resto de las naciones, tal es el caso de Costa Rica).
Algunos ejemplos de utilización de sustancias lícitas en la elaboración de El control de precursores podría evitar la fabricación de drogas, al
drogas, que por tal circunstancia se consideran un químico esencial o restringir el acceso por parte de los narcotraficantes a los productos
una sustancia precursora susceptible de llenar las exigencias objetivas químicos que requieren para su producción, y se constituye en un
de los tipos penales que posteriormente analizaremos, son las siguientes: mecanismo
para
seguir
el
rastro
de
las
organizaciones
de
narcotraficantes, toda vez que al momento de adquirir los precursores
de empresas legítimas (mayoría de los casos) es cuando los
QUÍMICO ESENCIAL
Acetona
Permanganato de Potasio
Metil Etil Cetona
Ácido Sulfúrico
Ácido Clorhídrico
Anhídrido Acético
Éter Etílico
PRODUCTO EN QUE SE EMPLEA
Cocaína, Heroína, Drogas Sintéticas
Cocaína
Cocaína
Cocaína
Cocaína/Otras
Heroína
Cocaína, Heroína, Drogas Sintéticas
narcotraficantes están más expuesto al alcance de las autoridades.
Tradicionalmente la lucha contra las drogas se ha orientado a atacar el
narcotráfico, desde el momento en que se siembra u obtiene la materia
prima, hasta su comercialización final en los países consumidores. En el
caso de los precursores se regula una etapa previa al ciclo del
narcotráfico, pero esencial para la posterior existencia de éste fenómeno.
Según indica la experiencia y fuentes consultadas, las formas de desvío
Desde una óptica “comercial” se ha detectado que el movimiento de los o tráfico ilícito de precursores se manifiestan mediante nombres y
denominados precursores, sigue en América una dirección internacional direcciones falsos, pagos en efectivo, traslado personal de los productos,
norte-sur, en particular se trata de un flujo de mercancías inversa al de uso de diversos proveedores, uso de rutas indirectas, uso de
las drogas, ya que los químicos precursores son generalmente intermediarios, robo, adquisición de precursores con empresas
producidos y exportados de países industrializados a países productores fraudulentas, sociedades ficticias (sólo de papel), sociedades fachada al
de droga, como por ejemplo Colombia, Perú y Bolivia, en el caso del servicio de los traficantes (inventarios falsos, declaraciones de compras
clorhidrato de cocaína.
y ventas falsas, declaraciones de pérdidas y robos falsos), uso de
La manufactura ilícita de drogas sintéticas como los estimulantes de tipo etiquetas falsas, uso de zonas francas, recipientes ocultos, contrabando,
anfetamina, y el procesamiento de drogas como la cocaína y la heroína venta de documentos oficiales, uso repetido del mismo permiso,
requieren de ciertos químicos. La metanfetamina es manufacturada falsificación de documentos, robo de documentos, sobornos
ilícitamente utilizando efedrina o pseudoefedrina como materiales (autoridades), compra de precursores a usuarios sin fiscalización,
primarios. Estos precursores también tienen usos lícitos, la efedrina es compra “hormiga”, almacenamiento prolongado, fabricación clandestina
un ingrediente en medicinas para la tos, y la pseudoefedrina es de productos, reciclaje, reutilización, etc.; cuya detección relacionada con
fácilmente adquirible en farmacias como descongestionante nasal. La acciones lícitas de posesión de precursores, pueden servir como indicio
acetona utilizada en la elaboración de cocaína es un solvente común que de la ocurrencia de actos delictivos.
se utiliza para limpiar pinceles y como diluyente. El permanganato de En general, la regulación atinente a los precursores, es de carácter
potasio utilizado para purificar cocaína, se usa legítimamente como eminentemente preventivo por tratarse de productos o mercancías
desinfectante y purificador de agua. El anhídrido acético, utilizado para lícitos, cuyo comercio en principio se rige por la buena fe. Desde esta
procesar heroína, es utilizado para la manufactura de plásticos y perspectiva las regulaciones que pretenden el establecimiento de
productos farmacéuticos(4).
registros y controles acerca de los precursores son de suma importancia,
pues puede constituir punto de partida para investigaciones de
Precisamente por la última circunstancia, la generalidad de las
autoridades represivas.
legislaciones ha optado por estructurar su normativa en torno al interés
de fiscalizar las actividades de quienes se dedican al giro comercial de Desde la perspectiva internacional la Convención de Viena de 1988, en
los productos químicos, y no pretenden controlar de modo directo o el artículo 12, obliga o faculta a los Estados suscribientes, en el tema de
exhaustivo a los usuarios de los productos, por tratarse de sustancias con precursores, al menos a cumplir con las siguientes acciones:
múltiples aplicaciones permitidas. El objetivo de la regulación y control
del comercio o tráfico de precursores, pretende atacar una fase previa
1.
Obliga a tomar medidas contra el desvío de “precursores” (5).
2.
Posibilita inclusión y exclusión de sustancias en los listados de
de la producción y comercialización de las drogas. Pese a que el control
control.
de la producción y comercialización de precursores podría afectar la
3.
Exige establecer mecanismos para vigilar la fabricación y
producción de drogas, lo cierto es que hasta hace relativamente poco se
distribución de “precursores” dentro del país.
empezó a regular la materia a nivel internacional (U.S.A. a finales de la
4. Manual de las Naciones Unidas, Declaraciones y Resoluciones, Asamblea General de las Naciones Unidas, Sesión especial Sobre el Control Internacional de Drogas, Nueva
York 8-10 de junio de 1998.
5. La Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas de 1988, ratifica la creación de la Junta Internacional de
Fiscalización de Estupefacientes (JIFE), que es un órgano de fiscalización independiente, para la aplicación de los tratados internacionales de fiscalización de drogas, le
corresponde garantizar que la oferta lícita de drogas coincida con la demanda. A la Junta Internacional de Fiscalización de Estupefacientes le compete una responsabilidad
especial en materia de fiscalización de precursores. Más datos respecto de JIFE pueden ubicarse en la siguiente dirección, www.incb.org/incb/es/precursors_2005
4.
Faculta impedir la acumulación en posesión de fabricantes y alcanzar, que consiste en que la posesión del precursor o de la
distribuidores de cantidades de sustancias que excedan las que maquinaria esté dirigida a la comisión de alguno de los delitos previstos
se requieran para el desempeño normal de las actividades en la ley. De manera concreta, esta previsión legal reprime la actividad
comerciales.
5.
internacional.
6.
accesorios, cuando la detentación esté motivada por el interés de
Permite a los países importadores solicitar “Notificación Previa” intervenir en el giro comercial del narcotráfico, ya sea supliendo
de exportaciones de precursores.
7.
de quien produzca, fabrique, prepare, distribuya, transporte, almacene,
Obliga a la instauración de un sistema de vigilancia del comercio importe o exporte precursores, otros productos o maquinarias o
productos para producir o purificar drogas, o utilización del químico en
Exige vigilar el comercio internacional para facilitar el la elaboración misma de la sustancia dirigida al consumo.
descubrimiento de operaciones sospechosas.
La posesión o tenencia de precursores constituyente de un ilícito, es
8.
Manda a respetar carácter confidencial de la información
aquella motivada por el ánimo de participar dentro del giro comercial
suministrada, cuando el Estado que brinda los datos así lo exija.
del narcotráfico, orientando la posesión a la producción de sustancias
catalogadas como drogas. La posesión del precursor sin este perfil
Al amparo de las disposiciones emanadas de la Convención de Viena de subjetivo no es punible, fundamentalmente porque la tenencia de los
1998, el Estado costarricense exige aviso o notificación previa de ingreso
elementos químicos
o importación de productos a nuestro territorio de todas las sustancias
incluidos
incluidas en los cuadros I y II, esta notificación fortalece el sistema de
cuadros y listas a los
prevención de ingreso de sustancia ilegales a nuestro país y permite al
que hemos hecho
ICD conocer, previamente, datos importantes relacionados con la
referencia,
importación, tales como:
delictiva
en
los
no
es
por
si
Nombre y dirección del exportador y del importador.
misma como si puede
El nombre de la sustancia.
ocurrir
con
la
La cantidad de la sustancia que se exporta.
tenencia de drogas.
El punto de entrada y la fecha de envío previstos.
Son evidentes las dificultades probatorias que derivan del fenómeno que
regula el artículo 73, ya que por tratarse de sustancias de posesión
La instauración extendida del sistema de “notificación previa” ha servido permitida no resulta sencillo demostrar el propósito de la tenencia,
históricamente para maximizar los sistemas de prevención, que son los circunstancia que ha provocado que nuestra legislación se haya
mecanismos idóneos para prevenir el ingreso ilegal de sustancias decantado por dirigir la óptica regulatoria hacia el establecimiento de
precursoras a nuestro país, y un importante valladar para garantizar barreras de carácter preventivo dirigidas a controlar y fiscalizar la
que nuestro territorio esté lo menos expuesto posible a las nefastas exportación, transporte, almacenamiento e importación de las sustancias
consecuencias que un incontrolado tráfico de sustancias químicas puede incluidas en los cuadros y listas nacionales; puesto que la represión
producir.
mediante el recurso al sistema penal resultaría absolutamente inidóneo.
B- CONFIGURACIÓN DELICTIVA Y REGULACIÓN JURÍDICA.
Esta situación es absolutamente distinta al tema de las drogas ilícitas,
puesto que por ser éstas sustancias de posesión prohibida, la mera
El artículo 73 de la ley 8204, contiene una figura genérica que describe
tenencia constituye un indicio importante de comisión delictiva.
la conducta típica base del delito de comercio ilegal de precursores, e
incluye dentro de su contenido una serie de actos que van desde la Aún cuando el tipo penal del artículo 73 de la ley 8204, exige la
producción hasta la exportación de tales sustancias, extendiendo su existencia de un preordenamiento o móvil anímico particular para la
ámbito de aplicación a las maquinarias y accesorios utilizados para la perfección delictiva, el artículo 74 de la misma ley plantea hipótesis
distintas, dirigidas a sancionar acciones meramente verificadas de
ejecución de cualquiera de esos verbos típicos(6), siempre y cuando el
posesión de la sustancia, eliminando la necesidad de constatar el plan
destino final de la acción sea la comisión de alguno de los delitos
final del autor (ánimo de intervenir en el narcotráfico), por lo que son
tipificados en el mismo cuerpo legal.
figuras que se perfeccionan formalmente, como delitos de desobediencia
El núcleo básico de la conducta típica del artículo 73, está compuesto por
o mera actividad, que surgen a la vida jurídica con la sola ejecución de
las acciones de quien “produzca, fabrique, prepare, distribuya,
la conducta descrita en la norma, que están sancionadas con prisión de
transporte, almacene, importe o exporte precursores, otros productos o
uno a tres años de prisión cuando:
maquinarias o accesorios”, pero para que la conducta descrita en la
a) Se utilicen permisos y licencias, legítimamente obtenidos, para
fórmula legal sea penalmente relevante, deberá ser completada por el
importar cantidades mayores que las autorizadas de precursores u
sujeto activo con una tendencia subjetiva concreta, que no precisa
6. El artículo 36 de la ley 8204 establece que el ámbito de aplicación de la ley en materia de precursores se extiende a la necesidad de controlar la importación, comercialización
y fabricación de máquinas y accesorios que se utilicen para el entabletado, encapsulado y comprimido de estupefacientes, sustancias psicotrópicas u otras de efecto semejante.
Ley sobre estupefacientes, sustancias psicotrópicas, drogas de uso no autorizado, legitimación de capitales y actividades conexas, ley 8204 del 11 de enero del 2002.
otras sustancias químicas o máquinas y accesorios diferentes de los hacia la consumación del delito, surgen problemas relacionados con la
permitidos en las autorizaciones.
b)
lesividad de la conducta, por tratarse de sustancias no prohibidas y de
Se posea sin autorización precursores, químicos, solventes u otras uso lícito, circunstancia que resulta aún mas llamativa cuando la
sustancias que sirvan para procesar las drogas o sus derivados.
cantidad de la sustancia poseída o desviada es de poca entidad o
magnitud, puesto que podríamos caer en absurdos tales como
En ambas previsiones se elimina la necesidad de establecer “la considerar autor del delito a quien posea sin autorización o cambie el
intención” ulterior del agente, ya sea para el acto de posesión meramente destino de pequeñas cantidades de éter o ácido sulfúrico, que podrían
verificado o para la utilización ilegítima del permiso, por lo que no ser detentadas con fines lícitos o desviadas para la aplicación a un fin
resulta casual que la penalidad de esta conducta sea menor a la prevista también legítimo.
para casos fenómenológicamente semejantes, en los que si se pudo En realidad el incumplimiento de la mayoría de las obligaciones
establecer el ánimo tendencial.
establecidas por la ley en materia de tráfico de precursores, apareja
El mismo artículo 74 de la ley 8204 incluye un inciso adicional que sanciones de carácter administrativo descritas en el artículo 82 de la ley
reprime con la misma pena de uno a tres años a quien “modifique o (Vg. revocatoria de permisos y licencias), y sólo excepcionalmente el
cambie las etiquetas de los productos controlados para hacerlos pasar incumplimiento de ciertas obligaciones constituye delito con sanciones
por otros, con el propósito de de pena privativa de libertad.
desviarlos
hacia
actividades C- INDICIOS QUE ILUSTRAN LA EXISTENCIA DE ACTIVIDADES DE
ilegales o evadir los controles”.
TRÁFICO ILEGAL DE PRECURSORES:(7)
En este caso a diferencia de los
incisos a y b citados supra, la Por la especial naturaleza de la actividad aneja al tema del tráfico ilegal
configuración del delito si exige de precursores, los eventos fácticos que pueden alertar respecto de la
determinar el propósito del comisión de acciones criminales, pueden ser tales como:
sujeto activo, puesto que la sola
Exportación de químicos en violación a las leyes del país de
manipulación de las etiquetas
origen del producto.
de
Compras de Químicos con identidad falsa.
identificación
de
los
productos no alcanza a llenar la
Estructuración de depósitos bancarios para pagar los
exigencia
productos.
del
tipo,
pues
adicionalmente se requiere demostrar que esta acción estaba
Disposición impropia de desechos tóxicos.
subjetivamente impregnada (propósito de desviarlos hacia actividades
Uso de empresas fachada sin giro comercial conocido o
ilegales o evadir controles), aun cuando no se precise alcanzar el
relacionado con la posesión del tipo de sustancia manejada.
resultado.
Uso de rutas indirectas para importar o exportar el producto.
Otro de los tipos penales que incorpora la ley 8204 en el tema del tráfico
Utilización de puertos de alto riesgo, por ejemplo China es
ilícito de precursores está descrito en el tipo penal del artículo 75, cuya
conocida como puerto de origen para efedrina.
construcción está dirigida a reprimir la acción de quien estando
Compras excesivas de productos.
autorizado para importar, exportar, transportar o almacenar sustancias
Falsificación de Documentos de Importación o Exportación.
de las descritas en las listas “desvíe productos químicos como
Constantes movimientos (entradas y salidas) de recipientes con
precursores o máquinas y accesorios hacia fines o destinos diferentes de
productos químicos en casas de habitación u otro tipo de
los autorizados dentro y fuera de Costa Rica.” Nuevamente en este tipo
locales que no poseen patentes para algún tipo de actividad
penal el legislador costarricense se decidió por castigar la acción de
que justifique el empleo de este tipo de productos.
desviación del destino de la sustancia química, sin necesidad de
Hallazgo de recipientes de productos químicos vacíos dentro
esclarecer la intención del cambio de destino, consideración que obedece
de la comunidad: en lotes baldíos, orillas de ríos u otros lugares
al interés de evitar lagunas regulatorias y reprimir cualquier acción que
inusuales o que no son los que legalmente se utilizan para este
trastoque el destino lícito que el producto debiera tener. El texto de la
propósito, por parte de empresas debidamente acreditadas.
norma reprime incluso la desviación de la sustancia precursora hacia
El uso de varios proveedores de un mismo producto.
propósitos de carácter legítimo, pues bastaría que el poseedor de la
Compras o transporte reiterado de sustancias en pequeñas
sustancia la desvié hacia un uso no autorizado para que se configure el
cantidades.
delito.
Tanto los artículos 74 como 75 de la ley 8204, podrían presentar La detección de circunstancia indiciarias, como las descritas a modo de
problemas de aplicación práctica, sobre todo porque al eliminar la ejemplo, pueden revelar la existencia de acciones de trasiego ilegal de
necesidad de comprobar la preordenación de la posesión del producto precursores, por lo que ante su aparición deben tomarse medidas de
7. Este apartado se respalda en datos extraídos de: Investigación de Productos Químicos, Monografía, San José, Costa Rica, 1999.
investigación dirigidas a verificar la existencia de la sustancia y a
La información que maneja el ICD, en materia de precursores, debe
determinar su origen ilícito.
necesariamente revisarse antes de definir el inicio del caso, no solo por
D- RECOMENDACIONES PARA LA INVESTIGACIÓN DE DELITOS DE
la riqueza cognitiva que ofrece sino también por su carácter de
TRÁFICO ILEGAL DE PRECURSORES.
exclusividad. Evidentemente las armas que podemos obtener a través
Las investigaciones relacionadas con trasiego ilegal de productos del ICD, son útiles cuando el desvió de los precursores tiene relación con
químicos no presentan diferencias particulares respecto de la acciones lícitas, mas cuando el tráfago de estos elementos se realiza de
estructuración de casos de tráfico de drogas, fundamentalmente porque modo ilegal o recurriendo al contrabando, no vamos a encontrar
de lo que se trata es de descubrir las fuentes de suministro, los lugares registros alusivos a la exportación o tránsito de los productos, pese a ello,
de almacenamiento, el modo de transporte, las acciones de distribución, cuando el movimiento o fabricación de precursores se realiza al margen
la base financiera y el destino de la sustancia que se trata.
de las disposiciones legales, ya tenemos, al menos, un indicio de actividad
Para alcanzar los cometidos planteados, desde el inició de las criminal.
indagaciones es válido recurrir a las posibilidades procesales que brinda E- MEDIDAS BÁSICAS DE PREVENCIÓN PARA LA REVISIÓN DE
la ley 8204, en el sentido de que es dable la utilización de colaboradores,
EVIDENCIAS DE CASOS DE PRECURSORES QUÍMICOS(11).
uso de agentes encubiertos nacionales o internacionales, instauración de
Por tratarse la evidencia de productos químicos que pueden provocar
procedimientos de entrega vigilada e interceptación de comunicaciones,
daño grave a la salud individual o colectiva, el levantamiento de
y por supuesto a otras técnicas policiales de carácter más convencional
evidencias y la participación en acciones cercanas a las sustancias, exige
como la vigilancia o la revisión de vehículos.
al operador tomar las más altas previsiones, que mínimamente deben ser
La dificultad de investigación de estos delitos, desde la perspectiva de la
las siguientes:
demostración de la conducta criminal, obedece a que las acciones
Observar los recipientes de productos químicos desde una
primarias de importación, transporte, almacenamiento y exportación de
distancia prudencial.
sustancias precursoras no son prohibidas, por lo que además de verificar
No manipular ni acercar recipientes a la nariz, ojos o boca,
la disponibilidad del material precursor, es absolutamente necesario
porque pueden contener residuos que pueden causar serios
determinar que la acción permitida está impregnada con designios
daños a estos órganos.
ilícitos.
No fumar ni encender artefactos que pueda producir chispas
Como el control de la importación, exportación, reexportación y el
tránsito internacional de las sustancias precursoras corresponde al
Instituto Costarricense Sobre Drogas, según lo establece el artículo 40
de la ley 8204, el Área de Control y Fiscalización de ese Instituto ofrece
posibilidades amplias de acceso a bases de datos o de información
importantes, que pueden facilitar la recolección de elementos valiosos
para estructurar el caso, tales como:
o llamas cerca de los productos químicos.
Si el espacio es cerrado y hay muchos recipientes de productos
químicos, no activar interruptores eléctricos y tratar de abrir
ventanas y puertas para ventilar el sitio y dispersar los vapores
que pudieran estar acumulados.
No comer durante la manipulación.
No tirar residuos por los desagües.
Registro de Importadores y Exportadores que incluye la
Tomar medidas contra descargas electrostáticas.
actividad de la empresa, nombre de representantes o
No mezclar productos desconocidos.
regentes(8).
Evitar respirar vapores aunque sean inodoros.
Posibilidad de obtener muestras de las sustancias
Evitar contacto con la piel y los ojos.
manejadas(9).
Usar ropa de protección, guantes y anteojos protectores
durante su manipulación.
Registro de usuarios locales de precursores específicos.
Proteger adecuadamente cuerpo, cara, manos y cabeza para
Autorizaciones de cada importación, exportación o
prevenir intoxicaciones.
reexportación de precursores.
Control de movimiento mensual de precursores(10).
Siempre en caso de detectar un posible uso ilícito de precursores es
Posibilidad de Inspecciones y Auditorías a empresas
imprescindible coordinar la investigación con Unidades especializadas,
inscritas.
pues la revisión de los sitios exige conocimientos técnicos especializados.
Obtención expedita de información Internacional.
8. Para la realización de actividades relacionadas con el tráfico de sustancias controladas, los interesados deben inscribirse ante el ICD y aportar gran cantidad de
información que puede facilitar el inicio de la investigación.
9. El artículo 39 de la ley 8204, obliga a los distribuidores mayoristas, laboratorios y fabricantes de las sustancias a remitir muestras de los productos al Instituto
Costarricense sobre Drogas o al Departamento de Ciencias Forenses del Organismo de Investigación Judicial, cuando se les solicite.
10. Véase el artículo 43 de la ley 8204.
11. Las medidas descritas se apoyan en conferencia elaborada por la Lic. Emilia Ramírez Alfaro, Jefe de la Unidad de Control y Fiscalización de Precursores del Instituto
Costarricense Sobre Drogas, y en documentación elaborada para International Law Enforcement Academy, (ILEA), Criminal Justice Managers Training Program, Panamá,
1998.
RED DE FISCALES CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO|JUNIO 2011|NO. 2
RINCÓN LEGISLATIVO
LEY MODELO SOBRE EXTINCIÓN DE
DOMINIO
KRISTIAN HÖLGE
ASESOR REGIONAL LEGAL
UNODC/LAPLAC
[email protected]
ANDRÉS ORMANZA
COORDINADOR LEY MODELO
UNODC/LAPLAC
[email protected]
a Oficina de las Naciones Unidas
contra la Droga y el Delito (UNODC)
– a través de su Programa de
Asistencia Legal en América Latina y el
Caribe (LAPLAC) - ha tomado la iniciativa
de elaborar una Ley Modelo Regional de
Decomiso sin Condena.
L
La iniciativa es una de nuestras respuestas
a todos los países latinoamericanos que
nos han buscado con el interés de
introducir legislación en la materia. Su
objetivo explicito es: “dotar a las
autoridades de los países latinoamericanos
de una herramienta legal eficaz en la
lucha contra la delincuencia organizada
que posibilite al estado asumir la
titularidad de bienes derivados de
actividades ilícitas o con destinación ilícita,
con plena independencia del ejercicio de
la acción penal”.
Ventajas
Opera como complemento al decomiso
penal con condena, particularmente
cuando el proceso penal no procede o no
termina de forma exitosa. En el primer
escenario estamos hablando de casos
donde el delincuente está muerto, se ha
fugado de la jurisdicción o goza de
inmunidad. El segundo escenario es para
situaciones en las que no hay pruebas
suficientes para condenar al delincuente o
el proceso penal terminó con una
existan elementos que permitan
absolución, o cuando habiendo sido
considerar
razonablemente
que
condenado, la posesión de los bienes ha
provienen de actividades ilícitas.
sido transmitida a terceros no partícipes
del delito a fin de evitar que se ejecute la Bienes Ingresos etc.
medida de decomiso.
8. Bienes que constituyan ingresos,
rentas, frutos, ganancias y otros
Naturaleza
beneficios derivados de los anteriores
bienes.
La extinción de dominio cuenta con una
naturaleza sui generis que le diferencia Valor Equivalente
del decomiso penal.
9. Bienes de origen lícito cuyo valor
equivalga a aquellos que sean
Mientras que el decomiso tradicional se
producto o instrumento de actividades
considera una “sanción”, (ver por ejemplo
ilícitas, cuando no sea posible su
el artículo 3, párrafo 4, sub-párrafo (a) de
localización,
identificación
o
la Convención de Viena de 1988(i)) la
incautación material, o cuando no
extinción de dominio se entiende como
resulte procedente el decomiso sin
una “consecuencia patrimonial” derivada
condena en los términos del presente
del origen ilícito de los bienes y consistente
artículo”.
en la transmisión a favor del Estado con
carácter definitivo de bienes originados en Filosofía detrás de la Ley Modelo
actividades ilícitas o con destinación ilícita,
por sentencia o decisión final de una La Ley Modelo es un compendio de
autoridad judicial, sin contraprestación, ni medidas sugeridas que emana de las
compensación de naturaleza alguna.
ideas, inquietudes y reflexiones de un
grupo de expertos que a partir de su
Bienes a los que aplica
conocimiento
y
experiencia,
han
Bienes de Origen Ilícito
identificado una herramienta altamente
1. Bienes que sean producto de eficaz, coherente con las necesidades de la
actividades ilícitas.
región.
2. Bienes que sean instrumentos de
actividades ilícitas.
Concepto.
3. Bienes que sean objeto material de
Encontramos oportuno precisar el alcance
actividades ilícitas.
4. Bienes que provengan de la y elementos de dicho concepto para luego
transformación o conversión parcial o concentrarnos en la diferencia de
total, física o jurídica del producto, procedimiento entre las dos figuras que
instrumentos u objetivo material de idealmente deberían estar al alcance de
todos los fiscales (u otra autoridad
actividades ilícitas.
competente) en América Latina.
Desglosando entonces el concepto que nos
Bienes de Origen Lícito
5. Bienes de origen lícito utilizados para ocupa, lo primero que encontramos es que
ocultar bienes de ilícita procedencia. se trata de una consecuencia patrimonial.
6. Bienes de origen lícito mezclados con Ello sugiere en primer lugar que no es de
naturaleza sancionatoria por cuanto,
bienes de ilícita procedencia.
stricto sensu, los bienes no ingresan
lícitamente al patrimonio de la persona.
Bienes Incremento No Justificado
7. Bienes que constituyan un incremento No olvidemos que, por ejemplo, la
patrimonial no justificado, cuando legislación civil de algunos países de
(i) El artículo estipula que “Cada una de las Partes dispondrá que por la comisión de los delitos tipificados de conformidad con el párrafo 1 del presente artículo se apliquen
sanciones proporcionadas a la gravedad de esos delitos, tales como la pena de prisión u otras formas de privación de libertad, las sanciones pecuniarias y el decomiso”.
América Latina dispone la nulidad absoluta del negocio jurídico
por objeto y causa ilícita.
Si quisiéramos responder al interrogante ¿qué es entonces una
consecuencia patrimonial?, podríamos señalar, como
aproximación a una definición, que se trata de un efecto jurídico
que recae solamente sobre bienes que guardan relación directa
o indirecta con actividades ilícitas.
En desarrollo de esta fase, el funcionario competente podrá
ordenar o solicitar, según sea el caso, la adopción de medidas
cautelares.
Procedimiento
De manera complementaria al proceso penal, es necesario
contar con un mecanismo legal que permita al Estado proceder
sobre bienes que por cualquier circunstancia no fueron objeto
de valoración en un proceso previo, pero que continúan
representando directa o indirectamente un beneficio para las
organizaciones criminales. Por lo tanto, existe la imperiosa
necesidad de fortalecer la lucha contra la delincuencia, a través
de un mecanismo legal dirigido contra los bienes.
Una vez se cuente con los argumentos de hecho y de derecho
suficientes, se elevará la respectiva pretensión de extinción de
dominio ante el juez de conocimiento, quien decidirá sobre la
misma, dando así inicio a la etapa procesal. Esta última se
En esa medida, tanto la Constitución como la ley de los países adelanta de forma oral.
latinoamericanos protegen el derecho a la propiedad adquirida
de forma legítima, reconociendo que toda limitación a ese Como se observa, hemos considerado importante precisar en el
derecho debe ser debidamente indemnizada. No ocurre lo mismo contenido mismo de la ley, un procedimiento detallado para la
cuando hablamos de la extinción de dominio en el entendido, extinción de dominio. Ello hace parte de la noción de autonomía
como ya se ha advertido, que la propiedad esta viciada por una e independencia de la figura. Además, creemos que dejar los
actividad ilícita previa o posterior que afecta la legitimidad del aspectos esenciales de procedimiento a la creatividad del
derecho.
legislador de cada país podría restarle eficacia, en la medida en
que no se cuente con el conocimiento adecuado de su alcance y
Continuando con el concepto, encontramos otras palabras claves objetivos, y se termine confundiendo con los mecanismos
como “autonomía” e “independencia”. ¿Frente a que se predican sustanciales y procesales tradicionales.
estos términos?, básicamente se refieren al procedimiento de
extinción de dominio respecto de cualquier otro juicio o proceso. Justificación de la Ley.
Es decir, no estamos en el ámbito penal, ni civil. El procedimiento
por definición es sui generis y aunque obviamente va a tomar Los principales argumentos se pueden resumir en los siguientes
elementos de otras partes – a veces del Código de Procedimiento tópicos:
Penal, a veces del Código Civil – no va ser ni el uno, ni el otro.
1. La delincuencia afecta derechos individuales y colectivos, en
El procedimiento necesariamente será propio, y este será quizás especial aquellos considerados fundamentales.
uno de los principales desafíos de la ley de extinción de dominio:
que los funcionarios encargados de aplicar la norma Las actividades ilícitas, en especial las manifestaciones de
comprendan que su efectividad no depende de un proceso de criminalidad organizada constituyen una amenaza para el
carácter penal y en consecuencia de una sentencia penal desarrollo sostenible y la convivencia pacifica.
condenatoria, lo cual resulta irrelevante, por cuanto acá la
“persecución”, si se admite dicho término, opera sobre bienes.
2. La ley es necesaria.
Sin lugar a dudas, la definición del procedimiento de extinción
de dominio se constituye en uno de los aspectos esenciales.
Por un lado debe tratarse de un proceso ágil y eficaz que evite
al máximo las dilaciones de cualquier tipo. No debemos olvidar
que el rastro de la propiedad de fuente ilícita se torna más difícil
de seguir con el paso del tiempo. De otro lado, el proceso asegura
la observancia de todas las garantías, en particular: presunción Precisamente, la extinción de dominio constituye una
de buena fe, publicidad, contradicción, doble instancia.
herramienta adicional, autónoma e independiente de cualquier
otro proceso, dirigida a eliminar el poder y capacidad de la
Luego de considerar las características propias del proceso delincuencia.
escrito y las del oral, se optó por un procedimiento mixto. Ello,
sin perjuicio que los países acojan el modelo que más se ajuste a 3. La ley es constitucional y garantista
su realidad, pero siempre y cuando su elección este enmarcada
por los principios de celeridad, eficiencia y eficacia.
La propiedad privada adquirida legítimamente es un derecho
fundamental protegido por la Constitución, la ley y el derecho
A grandes rasgos el procedimiento propuesto se divide en una internacional. Su reconocimiento depende del cumplimiento de
parte inicial o pre-procesal y una parte procesal. Durante la su función social, el orden público y el bienestar general. En
primera etapa, coordinada por el fiscal, juez de instrucción, o consecuencia, este derecho no puede ser reconocido cuando se
quien adelante la investigación, se busca:
trate de bienes obtenidos de actividades licitas o destinados a
ellas.
1. Identificar, localizar y ubicar los bienes que se encuentren
en un presupuesto de extinción de dominio.
En desarrollo del proceso, prevalecen todas las garantías
2. Acreditar que concurren los elementos exigidos en los previstas en el bloque jurídico internacional de Derechos
presupuestos de extinción de dominio.
Humanos y en el marco constitucional. Ninguna disposición de
3. Establecer la existencia del titular de derechos sobre los la ley modelo puede ser interpretada en detrimento de las
bienes que se encuentren en un presupuesto de extinción de garantías enunciadas.
dominio.
4. Acreditar el vínculo entre el titular de los bienes y el
Las opiniones expresadas en
este artículo no son
presupuesto de extinción de dominio.
necesariamente representativas de las de las Naciones Unidas.
RED DE FISCALES CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO|JUNIO 2011 |NO. 2
INFORMACIÓN SOBRE ACTIVIDADES
¿QUÉ PASÓ?
Uno de los principales objetivos del convenio
es lograr celeridad en el intercambio de las
Cooperación entre fiscalías
asistencias legales internacionales, como
elementos de prueba en casos de
Fiscalías de El Salvador y Perú suscriben
investigación en ambos países e incluye la
acuerdo de cooperación antidelincuencial
participación de fiscales salvadoreños en
10/05/2011
actividades de capacitación en Perú y
El Fiscal General, Romeo Barahona, que viceversa así como explorar los mecanismos
participó en un evento en Perú, ha firmado de protección a las víctimas y testigos, un
un convenio de cooperación judicial y componente del convenio suscrito.
asistencia técnica con la fiscalía de ese país
sudamericano, que permitirá el intercambio
ágil y oportuno de información, como Curso sobre crimen organizado en
Panamá
elemento de prueba para la investigación
del delito transnacional.
El acuerdo, suscrito se materializó en el Los días 12 y 13 de mayo se celebró en
marco de la conmemoración del 30 Santiago de Penonomé (Panamá) un curso
Aniversario de Fundación de la Fiscalía especializado sobre crimen organizado
General de la Nación de Perú, evento al cual para fiscales panameños. El curso abordó
también participaron los fiscales de las estructuras de las Fiscalías de lucha
República Dominicana, Ecuador, o Chile, contra el crimen organizado y narcotráfico,
la coordinación entre las especialidades de
entre otros países.
las Fiscalías, la coordinación con la policía
así como el modelo de investigación que
.
requiere complementar los medios
tradicionales con las técnicas especiales de
investigación
y
la
cooperación
internacional. En el segundo día del curso
se trataron cuestiones relativas a la
presentación de prueba en juicio oral y
litigación en casos de organizaciones
criminales con pluralidad de acusados y la
necesidad de incorporar el resultado de
investigaciones complejas al plenario.
El curso contó con la participación del
Fiscal Jefe de Crimen Organizado de Costa
Rica, Walter Espinoza, con Carlos Gomez,
Jefe de Unidad Especial de Policía
Antinarcoticos de España (actualmente
oficial de enlace en Martinica), Javier
Caraballo (Fiscalía Antidrogas de Panamá)
y Juan Carlos Rojas (Fiscalía de Crimen
Organizado de Panamá)
EN LAS PRÓXIMAS FECHAS......
Taller para elaborar guía de buenas prácticas
en la lucha contra el narcotráfico y el lavado
de activos
Asociación Iberoamericana de Ministerios
Públicos (AIAMP)
En este contexto, el trabajo se sistematizó a través de tres
talleres: técnicas especiales de investigación; lavado de activos;
y cooperación internacional, y se tradujo en un documento de
buenas prácticas que persigue orientar a los fiscales en la
investigación de estas formas graves de criminalidad. El
documento fue presentado en la reunión plenaria de la AIAMP
(Lima, noviembre 2010) con la presencia de los Fiscales
Generales.
Montevideo, 1 a 4 de agosto de 2011.
Dentro del marco de actividades que la Asociación
Iberoamericana de Ministerios Públicos desarrolla para
fortalecer las capacidades de los fiscales, el pasado año
organizó un taller en Montevideo que reunió a fiscales de
Centroamérica para discutir de qué forma sería posible elevar
los niveles de eficacia de los fiscales en la lucha contra el
narcotráfico y el lavado de activos, manifestaciones de la
delincuencia organizada, que presentan una naturaleza
transnacional.
En este momento, la AIAMP ha programado la continuación y
desarrollo de esta guía los días 1 a 4 de agosto a través de un
taller que también tendrá lugar en Montevideo. Con este objeto,
la Red de fiscales ha recibido la solicitud de identificar a los
fiscales expertos que participarán en esta reunión, a través de
sus puntos de contacto. En consecuencia, solicitamos a
cada una de las Fiscalías de Crimen Organizado y
Narcotráfico que nos faciliten lo antes posible el nombre
del fiscal designado para participar en esta actividad.
URGENTE - TALLER REGIONAL
Curso sobre testaferrato organizado por la Fiscalía General De Nicaragua días 27 y 28 de junio. La fiscalía de
Nicaragua ha comunicado la intención de celebrar este taller para fiscales nicaragüenses y, a la vista del éxito de
la experiencia del taller del trata que mencionamos en este número del boletín, invitar a los demás fiscales de la
Red a participar en esta actividad a través de la videoconferencia bajo la coordinación de la secretaría de la Red.
Nos pondremos en contacto con vosotros lo antes posible para confirmar vuestro interés y coordinar las conexiones.