ASOCIACIONES PÚBLICO - PRIVADAS, (fecha: 01/22/2015

Asociaciones Público - Privadas
BENEFICIOS SOCIOECONÓMICOS DE
LAS APP
► LAS ASOCIACIONES PÚBLICO-PRIVADAS PERMITEN OBTENER FINANCIAMIENTO PRIVADO PARA
PROYECTOS DE INVERSIÓN EN INFRAESTRUCTURA EN SUS DIVERSAS MODALIDADES
(CONCESIÓN, CONTRATOS “LLAVE EN MANO”, LEASING, ETC.)
► SE CONVIERTE UNA CARENCIA O NECESIDAD EN OPORTUNIDAD DE INVERSIÓN Y DE NEGOCIO
PRIVADO REGULADO.
► SE OBTIENEN MEJORAS DE EFICIENCIA EN EL DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, FINANCIACIÓN Y
GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN EN INFRAESTRUCTURA.
► EL SECTOR PÚBLICO SE ENFOCA EN EL VALOR Y LOS BENEFICIOS QUE OBTIENEN PARA SU
POBLACIÓN, AL PASAR DE SER EJECUTOR U OPERADOR, A SER REGULADOR O SUPERVISOR
DEL CONTRATO (NO ES JUEZ Y PARTE).
► EL ESTADO PUEDE DESTINAR SUS FONDOS A ATENDER LAS URGENCIAS DE LA POBLACIÓN MÁS
NECESITADA O PROYECTOS SIN RETORNOS FINANCIEROS.
Diferencias entre Concesión y
Obra Pública
CONCESIÓN
OBRA PÚBLICA
SISTEMA DE
RETRIBUCIÓN o
FINANCIAMIENTO
Existe una retribución “mixta”, cuando se
combinan recursos públicos y privados
(peaje + cofinanciamiento).
Presupuestaria: remunera al contratista en
base al presupuesto cerrado y aprobado por
la Administración Pública.
POTESTADES DEL
PRIVADO
La SC goza de facultades inherentes a la
ocupación física del terreno como son (i)
Defensa posesoria (de hecho y legal) y (ii)
Negociación para la imposición de
servidumbres.
A cargo del Estado.
RELACIÓN CON
LOS USUARIOS
Existe una relación directa entre el
concesionario y los usuarios mediante el
cobro del peaje y la prestación del
servicio.
No existe relación alguna entre el contratista
y los usuarios de la infraestructura vial.
GARANTÍAS ANTE
CADUCIDAD
La Garantía de Fiel Cumplimiento de
Ejecución de Obras, de acuerdo al
contrato, puede mantenerse vigente por
un período mayor a la culminación de las
obras.
No existe obligación de mantener vigente la
garantía, con posterioridad a la liquidación
de la obra. Solo durante la obra.
Diferencias entre Concesión y
Obra Pública
CONCESIÓN
OBRA PÚBLICA
NATURALEZA
Ejecución de Obra: A cargo del privado.
Operación: A cargo del privado, implica la
prestación de un “servicio público”
(condiciones de calidad, continuidad y
eficiencia del servicio).
Ejecución de Obra: A cargo del privado.
Operación: A cargo del Estado. No existe
mayor relación con la prestación del servicio
público posterior. Al término de la Obra se le
entrega al Estado
A cargo del Estado.
DISEÑO
A cargo del privado (optimización y
eficiencia).
2 opciones: Licitación Pública Especial o
Concurso de Proyectos Integrales.
RIESGO DE
CALIDAD DE LA
OBRA (calidad,
continuidad y
eficiencia)
Existe un “Incentivo por Calidad de la Obra”:
Tener a la misma empresa encargada de la
construcción y mantenimiento provee
mejores incentivos para asegurar la calidad
de la obra, puesto que ésta tiene lógicas
repercusiones en la necesidad posterior de
mantenimiento (una merma en la calidad
redundaría en mayores costos de
mantenimiento).
No existe ningún premio por la calidad e
idoneidad de la obra, al no existir obligación
de operación y mantenimiento.
Beneficios de inversión privada en
ámbito público
RAZONES PARA BUSCAR LA PARTICIPACIÓN DE LOS PRIVADOS:
EMPRESAS SIN RAZÓN DE SER PÚBLICAS: Empresas sin valor estratégico en mercados competitivos:
 Redefinición constante de sectores estratégicos: Cambio en prioridades o ‘seguridad nacional’
 ‘Herencias’ de otras épocas: Principalmente el Gobierno Militar desde 1968
ACTIVOS ESTATALES SUB UTILIZADOS: Falta de incentivos, mandato o recursos para ‘rentabilizar’ activos:
 Activos públicos: Cuerpos de agua, terrenos eriazos, zonas de amortiguamiento, espectro, etc.
 Activos de propiedad estatal: Terrenos o locales como cuarteles, colegios u oficinas reubicables
ACTIVIDADES CON CAPACIDAD DE GENERAR INGRESOS CRECIENTES: Y que sean estratégicas o bien público:
 Requerimientos de inversión: Evitar destinar fondos públicos a proyectos comerciales de riesgo
 Acciones públicas listadas: Ejemplo: PetroPerú con X% de acciones privadas, como Petrobras…
EQUILIBRIO ENTRE OBJETIVOS PÚBLICOS Y OPORTUNIDADES DE NEGOCIOS: Principalmente concesiones:
 Servicios públicos tercerizados: Se compite al momento de adjudicarse los contratos
 Sujeto a contrato: Se establecen condiciones de cobertura, calidad, plazos, tarifas, etc.
BÚSQUEDA DE EFICIENCIA POR MENORES COSTOS: Introducir gerencia privada a ‘funciones menores’:
 Funciones puntuales tercerizadas: Se definen actividades ‘accesorias’ a servicios púbicos
 Sujeto a contrato: Se establecen condiciones de cobertura, calidad, plazos, tarifas, etc.
PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN
DESCENTRALIZADA
Régimen legal General de Promoción de
Inversión Privada Descentralizada
 D. Leg 674 – Ley de Promoción de la Inversión Privada en las Empresas del Estado
(Setiembre 1991). Reglamento aprobado por D. S. 072-92-PCM.
 Ley 27867 – Ley Orgánica de Gobiernos Regionales (Noviembre 2002)
 Ley 27972 – Ley Orgánica de Municipalidades (Mayo 2003)
 Ley 28059 – Ley Marco de Promoción de la Inversión Descentralizada. Reglamento
aprobado por D. S. 015-2004-PCM (Agosto 2003)
 D.Leg. N° 1012 - Aprueba la Ley Marco de Asociaciones Público - Privadas para la
Generación de Empleo Productivo y Dicta Normas para la Agilización de los
Procesos de Promoción de la Inversión Privada. Reglamento aprobado por
Decreto Supremo N° 146-2008-EF.
Mecanismos de Promoción de la
Inversión Privada
Actualmente se puede promover inversión privada en infraestrutuctura o
servicios públicos, en los Gobiernos Regionales y Municipales, mediante
los siguientes mecanismos:
D. Leg. 1012
Ley N° 29230
• ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS (APPs)
• LEY DE OBRAS POR IMPUESTOS
ROL Y FACULTADES DE LOS GOBIERNOS REGIONALES Y LOCALES EN LA PROMOCIÓN
DE LA INVERSIÓN PRIVADA
Son Organismos Promotores de Inversión Privada y tienen facultades para conducir
sus propios procesos de promoción de inversión privada dentro de su jurisdicción y en
el ámbito de su competencia.
Concertar con el sector privado la orientación de la inversión pública necesaria para la
promoción de la inversión privada.
Identificar trabas y distorsiones legales que afecten los procesos de promoción y de la
inversión privada, proponiendo soluciones para superarlas.
Como se promueve la inversión privada …
EN ACTIVOS Y RECURSOS
PÚBLICOS
NEGOCIOS PRIVADOS
Iniciativa Estatal : Identificación de oportunidades a
cargo del Estado
Iniciativa Privada : Identificación de oportunidades a
cargo de un inversionista privado.
Generador de inversiones y desarrollo de la
economía
ROL DEL ESTADO
 Fomento a la inversión – Marco regulatorio, seguridad jurídica
 Eliminar o reducir barreras administrativas
 Asesoría, apoyo y difusión
Cómo se promueve la
Inversión?
INVERSIÓN
INVERSIÓN PRIVADA
ACTIVOS/
NEGOCIOS PRIVADOS
REC. PÚBLICOS
INICIATIVA ESTATAL
INICIATIVA
PRIVADA
INVERSIÓN PÚBLICA
Brecha de Inversión en
Infraestructura
Brecha en infraestructura al
2008: US$ 37 mil millones
37% explicado por
infraestructura de transporte
(principalmente carreteras).
Telecom
5,446 MM
14%
Aeropuertos
571 MM
4%
Gas Natural
3,721 MM
10%
Electricidad
8,326 MM
22%
Transporte
13,961 MM
37%
Agua y
Saneamiento
6,306 MM
17%
Fuente: IPE (2008)
Puertos
3,600 MM
26%
Trenes
2,415 MM
17%
Redes
Viales
7,375 MM
53%
Expansión del consumo fuera de Lima
2000
2011
____________________
Fuente: MEF
13
MODALIDADES DE PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN
PRIVADA
APPS
INICIATIVAS PRIVADAS
LEY N° 29230:
IMPUESTO POR OBRAS
Asociaciones Público Privadas
(APPs)
Juan Carlos NOVOA CARRASCO
Dirección de Fortalecimiento de Capacidades
DEFINICIÓN DE ASOCIACIÓN
PÚBLICO PRIVADA (APP)
Definición Amplia
Cualquier
forma
de
cooperación voluntaria entre
el sector Privado y el Público
Definición usual
Aquella basada en un contrato para
que un privado provea servicios en un
proyecto de infraestructura con una
adecuada distribución de riesgos y
beneficios (Generalmente, el estado
asume los de la “demanda” y el
privado los de “Construcción” y
“Operación”)
¿Qué son las Asociaciones Público Privadas?
ESTADO
• Posee activos
• Brinda Servicios
PRIVADO
• Posee
Habilidades
• Eficiencia
• Financiamiento
APPs
• Cooperación
• Menos Riesgo
• Más Responsabilidad
Modalidades de participación de la
inversión privada:

Venta de activos: Transferencia a un privado de activos a cambio de un precio
(acciones, cartera de créditos, maquinaria, etc.).

Concesión: Se otorga a un privado la ejecución y explotación de una obra de
infraestructura pública o de un servicio público por un tiempo determinado
(IIRSA Norte, Aeropuertos Regionales, Puertos, Terminal Terrestre de
Huancayo)

Asociación en participación: El Estado concede a un privado una participación
en las utilidades o en el resultado de uno o varios negocios, a cambio de una
contribución (dinero, bienes, servicios).
Modalidades de participación de la
inversión privada:
 Contratos de Gerencia: Cesión temporal de la dirección, administración y/o
gestión de una empresa estatal.
 Joint venture: Operación económica empresarial de manera conjunta. Se
comparten inversiones, costos y riesgos.
 Outsourcing: Transferencia de una parte integral del proceso productivo de
una o varias empresas estatales. El privado asume las tareas contratadas por
su cuenta y riesgo.
 Otras permitidas por ley: Derecho de Superficie, Usufructo, Uso, etc.
Las APP pueden clasificarse como: (Dec.
Leg 1012)
Autosostenible
Cofinanciada
EVALUACIÓN Y APROBACIÓN DE LAS
APP´S ( D.Leg. 1012 )
Autosostenible
• Identificación de la Oferta y
Demanda
• Descripción del servicio
• Inversiones / Tarifas
• Evaluación
económicafinanciera
• Asignación de riesgos
• Ventajas APP
Cofinanciados
(adicionalmente)
• Tener un monto total de
inversión superior a 15,000 UIT.
• Ser multisectorial.
• Tener alcance geográfico que
abarque más de una región.
EN OBRA PÚBLICA, EL ESTADO ASUME LOS
RIESGOS DE LA INVERSIÓN
$
Obra Pagada con Recursos del
Gobierno
Pagos de sector público
Estado asume los riesgos de:
Aumento en los costos de construcción;
Retrasos en la conclusión de las obras;
Dificultades de mantenimiento.
Pagos del
Estado
Periodo de
Construcción
X
años
CON UNA APP SE LOGRA UN ADECUADO
CALCE FINANCIERO
Pagos de sector público
$
Financiamiento Privado
de la Obra
X
Periodo de
Construcción
10
Y
Periodo de pago del Gobierno en X años
años
EN UNA APP SE LOGRA ADECUADA
DISTRIBUCIÓN DE RIESGOS
OBRA PÚBLICA
APPS
Proyecto Ejecutivo /
Ingeniería
Contingencias Ingeniería
Construcción
Operación y
Mantenimiento
Riesgo de Ingreso /
Tráfico / Demanda
Riesgo Ambiental
Riesgo de Financiamiento
Privado
Compartido
Público
INICIATIVAS PRIVADAS
Iniciativas Privadas (IP) en
Proyectos de Inversión sobre
recursos Estatales:
Definición:
Las IP comprenden proyectos de inversión sobre
recursos o activos públicos (activos, empresas,
proyectos, servicios, obras pública de
infraestructura y de servicios públicos)
Proceso de Iniciativas
Privadas
Presentación de la
iniciativa
Evaluación
Declaratoria de
interés
• Publicación (90 dc)
• Presentación de
Carta Fianza
(10 dc)
* Días calendario (dc)
De no existir
terceros
interesados
Adjudicación
directa al
proponente
De existir uno o
más terceros
interesados
Concurso
Público
• Los participantes
deben expresar por
escrito su interés y
presentar carta fianza.
• El Proponente tiene
derecho a igualar la
mejor oferta
(desempate en 15 dc)
Iniciativas Privadas (IP) en Proyectos
de Inversión sobre recursos Estatales:
Los requisitos mínimos que debe contener una IP son:
a) Nombre o razón social del solicitante
b) Propuesta de modalidad de participación de la inversión privada.
c) Descripción del proyecto, incluyéndose:
–
Nombre y tipo del proyecto
–
Objetivos;
–
Beneficios concretos del proyecto;
–
Ingeniería preliminar del proyecto
d) Ámbito de influencia del Proyecto.
e) Evaluación económica y financiera del proyecto,
f) Evaluación preliminar del impacto ambiental
g) Propuesta de plazo
h) Capacidad financiera del solicitante
Iniciativas Privadas (IP) en Proyectos
de Inversión sobre recursos Estatales:
•
Son promovidas por personas jurídicas nacionales o extranjeras, o consorcios,
•
Las IP se tramitan como peticiones de gracia.
•
Las IP comprenden proyectos de inversión sobre recursos o activos públicos (activos,
empresas, proyectos, servicios, obras pública de infraestructura y de servicios
públicos)
•
Deben cumplir con los requisitos mínimos que debe contener una IP
Iniciativas Privadas (IP) en Proyectos de
Inversión sobre recursos Estatales:
• Las iniciativas privadas son declaradas de interés y publicadas con la
finalidad de identificar a terceros interesados en la ejecución del mismo
proyecto o de un proyecto alternativo. (90 días calendario desde día
siguiente de la publicación)
• De no existir interés en terceros, cabe la adjudicación directa a quien
presentó la propuesta.
• De verificarse la existencia de terceros interesados en la ejecución del mismo
proyecto o de un proyecto alternativo y que cumplan con los requisitos
exigidos, la IP será llevará a cabo un concurso cerrado.
• Si el proponente participa en el proceso que se convoque, tendrá derecho a
igualar la oferta que quede en primer lugar.
Diagrama de Flujo
I.P
Admisión
Trámite
Evaluación de la IP
por la OPIP
Declaración
De interés
Consultas a
entidades
Gob. Nac.
Reg. o Loc.
Gob. Reg. o
Gob. Locales
Notificación y
Publicación
OPIP propone
Modificaciones
y ampliaciones
Gob. Nacional
5 d/h
Notificación al
Proponente/Garantía
Consejo
15 d/h
Si
Gerencia
Regulador
Otros
Si
Sector
Si
20 d/h
Conforme
¿Proponente
Acepta?
No
Interés
Pago de costos
No
10 d/h
No
Fin
Fin
10 d/h
Fin
Publicación
Declaratoria de
interés y R.E.
Diagrama de Flujo
(Cont.)
PUBLICACIÓN
90 d/c
Se presentan
interesados?
Sí
Iniciativa sobre el
mismo proyecto
No
Fin
Si no firma contrato
Se ejecuta carta fianza
Sí
Sí
Iniciativa sobre proyecto
alternativo
Iniciativas sobre el
mismo proyecto y alternativo
Consejo de PROINVERSIÓN,
Regional o Municipal
Consejo de PROINVERSIÓN,
Regional o Municipal
Concurso o Licitación
Pública
Fin
Acuerdo del órgano
De mas alto nivel
Adjudicación directa
Mismo proyecto
Alternativo
Adjudicación a la
Primera IP
Nueva IP
Fin
Mismo proyecto
Concurso o
Licitación Publica
Fin
Alternativo
Nueva IP
Diagrama de Flujo
(Cont.)
Etapa de Concurso o
Licitación/Proceso cerrado
OPIP comunica al
Proponente e inicia
Concurso o licitación
Incorporación al
Proceso de promoción
de la inversión privada y
Aprob. del Plan de
Promoción
Convocatoria a
Concurso, Licitación u
otro
Tramitación del Proceso
15 d/h
¿Se presentan
Interesados?
No
Sí
*¿Derecho a igualar
Proponente es
el adjudicatario?
No
Reembolso de Gastos
Publicación de la
Primera versión del
contrato
Ejecución de carta fianza de
Terceros
Fin
Fin
Sí
Fin
EXPERIENCIAS A NIVEL DEL GOBIERNO
NACIONAL: LECCIONES APRENDIDAS Y EN
APRENDIZAJE
Experiencias a Nivel del Gobierno
Nacional:
Lecciones Aprendidas y en Aprendizaje
► Amplio ámbito de aplicación de una iniciativa privada sobre recursos estatales:
activos, empresas, proyectos, servicios, obras públicas de infraestructura y de
servicios públicos. Caso: un proyecto de inversión que propone la prestación de
un servicio a una entidad del Estado, ¿califica como cofinanciada?. ¿podría
presentar declaración jurada de no cofinanciamiento?
► Novedad de la iniciativa privada. Requisito de la iniciativa debiera constituir un
proyecto innovador. Requisito legal que no tenga plan de promoción aprobado.
► Requisitos de presentación. Se cumple el “check list”, no obstante en algunos
casos la información proporcionada o el nivel de los estudios no es suficiente
para una evaluación adecuada. El “justo medio.”
► Reserva de la iniciativa privada. Obligación legal de PROINVERSIÓN y de todas las
entidades involucradas, hasta la declaratoria de interés. ¿Debiera existir
información permanentemente reservada, secreto comercial, patentes?
Experiencias a Nivel del Gobierno
Nacional:
Lecciones Aprendidas y en Aprendizaje
► Acceso a la información y respeto por los derechos de autor.
► Opiniones favorables de entidades involucradas. Una o más veces. Interés
y relevancia del sector y previo a la declaración de interés.
► Reuniones con cada organismo. Evitar la opinión desfavorable por
cumplir el plazo.
modificaciones.
Nueva ronda de opiniones favorables en caso de
► Etapa de Negociación. Equipos según disciplina: técnico, financiero, legal.
► La contrapropuesta. Mecanismo no existente en la norma, necesario en
la práctica.
► Concurrencia de proyectos, casos de concurrencia parcial. El mismo
proyecto y el proyecto alternativo. Puede ser un mecanismo perverso.
Experiencias a Nivel del Gobierno Nacional:
Lecciones Aprendidas y en Aprendizaje
► Reconocimiento de gastos (razonables y sustentados).
► Resistencia natural del proponente hacia participación de terceros
interesados. Propuesta de requisitos de precalificación no es parte de la
iniciativa privada.
► Existencia de terceros interesados, tres o más: licitación o concurso de
proyectos integrales, uno o dos: oferta pública… ¿diferencias?
► Iniciativa privada como petición de gracia, el derecho del proponente se
agota con la presentación
Experiencias a Nivel del Gobierno Nacional:
Lecciones Aprendidas y en Aprendizaje
Reflexiones Finales:
► La iniciativa privada constituye una herramienta útil para acceder a
asociaciones público privadas, disminuye ineficiencia del Estado en la
generación y maduración de proyectos, trasladando los riesgos asociados
al sector privado.
► No obstante, la experiencia internacional y la reciente experiencia
nacional, nos permiten observar que es un mecanismo no exento de
dificultades.
► Requiere madurez tanto de la administración como de los proponentes,
asumiendo cada cual su rol, con la suficiente solvencia e independencia
para llevar a cabo proyectos perdurables en el tiempo, en beneficio de las
partes.
¿Por qué una APP?
Juan Carlos NOVOA CARRASCO
Dirección de Fortalecimiento de Capacidades
Temas para la decisión o
diseño de una APP:
1.
Generación de ingresos directos: Cuando se
paga cierta tarifa, peaje o monto por el uso de la
infraestructura o los servicios relacionados. Es el
caso de los servicios de Telecomunicaciones,
Energía Eléctrica, Aeropuertos, Puertos,
Carreteras, etc. en que se paga por su uso. Los
ingresos generados permiten la recuperación de
la inversión o de parte de ella.
2.
Generación de ingresos indirectos: Además del
cobro por los servicios se pueden generar otros
ingresos o beneficios para el operador o
promotor, por ejemplo al poner publicidad,
subir el valor de predios relacionados a la
infraestructura, desarrollar negocios
complementarios, etc.
3. Exigencias comerciales o financieras del
proyecto: Algunos proyectos implican riesgos
comerciales o montos de inversión
importantes, que las entidades públicas no
tendrían que asumir en su totalidad. Es el
caso de las irrigaciones y de carreteras que
pueden ser muy costosas para la capacidad
de inversión pública local y cuya ejecución
puede llevar muchos años.
4. Sostenibilidad: Cuando las características de
diseño y construcción de las obras de
infraestructura determinaría una gran
variación en los costos de operación y
mantenimiento de los proyectos. Ello es
bastante notable en proyectos de carreteras.
Temas para la decisión o
diseño de una APP:
5. Oportunidades de ahorro en inversión: La
envergadura, condiciones o características
de algunos proyectos pueden contener
grandes riesgos de que se eleve
exageradamente el monto de ejecución de
las obras, mientras que en un contrato APP y
promoviendo que diversas empresas
compitan por menores costos de inversión y
operación, se pueden generar eficiencias
importantes.
6. Dificultades específicas de ejecución: La
ejecución de ciertos proyectos puede incluir
elementos innovadores o procesos técnicos
especializados que serían más difíciles de
conseguir con contratos de inversión pública,
por ejemplo la Construcción del Túnel del
Proyecto Olmos.
7. Gerencia Especializada y Tecnología: Una
APP es recomendable en la ejecución de
proyectos que requieran de una gerencia
altamente especializada para su operación
o cuyo éxito dependa en parte de factores
tecnológicos clave, tal es el caso de las
Telecomunicaciones, Explotación Gasífera,
Ciudades del Conocimiento, entre otros.
8. Competencia privada: Existen proyectos
que no son competencia de las
municipalidades y/o gobiernos regionales,
por lo que se debe promover su eficiente
ejecución privada (en terrenos estatales)
en bienestar de la población, como es el
caso de los Centros Comerciales, Centros
Financieros, Camales, Clínicas, Boticas,
entre otros.
Temas para la decisión o
diseño de una APP:
9. Generación de recursos públicos: Los activos estatales, ya sean bienes físicos o
derechos sobre servicios públicos o intangibles, en algunos casos tienen un alto
potencial de ser rentabilizados por emprendedores en negocios completamente
privados, beneficiándose las entidades públicas no solo por el mayor dinamismo
de la economía en general, sino que alquilarían o cederían en uso el activo,
generándose una renta al Estado. Tal es el caso de terrenos, lagos o bahías, zonas
de amortiguamiento de parques nacionales o reservas, etc.
10. Altos costos de transacción: La realización de ciertos proyectos es muy compleja
por tener que poner a muchos actores de acuerdo en las decisiones que tomar y
coordinar la ejecución a lo largo del tiempo. Son temas que no dependen
exclusivamente de la actuación de entidades públicas ni de empresas privadas, ni
la sociedad civil, sino de todas en su conjunto. En esos casos, la conformación de
una APP puede facilitar el diálogo además de dar los mecanismos de ejecución de
las decisiones adoptadas. Por ejemplo, la ejecución de proyectos mineros,
proyectos de saneamiento, proyectos de irrigación, etc.
Contrato de Concesión:
Características y modalidades
Definición de un contrato de
concesión

Forma de prestación indirecta, por terceros, de los servicios
públicos.

Delegación por parte del Estado para la prestación de
determinados servicios públicos. Concesión de obra pública,
concesión de servicio público, concesión de bienes de
dominio público.

Se diferencia de las autorizaciones o permisos en la medida
que en éstos no hay delegación por parte del Estado, hay
verificación de requisitos para que determinada persona
realice actividades en las condiciones que la ley establece.

Se diferencia de la licencia, en que en ésta última, el Estado
se desprende de la actividad, no conserva su papel de titular.
Contrato

La concesión no otorga un derecho real sobre los bienes, sin
embargo el concesionario puede hacer valer sus derechos
frente a terceros, en especial cobrar las tarifas, peajes, etc.

Operación por el concesionario o a través de terceros, pero el
concesionario es el único responsable frente a Estado.
La etapa de operación comprende:

-
La prestación del servicio básico y servicios complementarios.
El mantenimiento de la obra.
El pago de las tarifas, precios, peajes ú otros pagos pactados en el
contrato, que realicen los usuarios como contraprestación por los
servicios básicos y los complementarios.
Modalidades
 A título oneroso (contribución en dinero o
participación sobre ingresos)
 B.O.T
Construcción, Operación,
Transferencia.
 A título gratuito
 B.O.O.T Construcción, Propiedad,
Operación, Transferencia.
 Cofinanciada por el Estado (con una
entrega inicial durante la etapa de
construcción o con entregas en la etapa
de la explotación reintegrables o no)
– ¿Cuándo es necesario el
cofinanciamiento? Cuando la tarifa o
contraprestación por el servicio no
sea suficiente para cubrir las
inversiones.
 Mixta (cuando concurran más de una de
las modalidades antes señaladas).
 DFBOT Diseño, Financiamiento,
Construcción, Operación,
Transferencia.
Partes principales
INICIADOR:
 Público/concedente: Proyectos ‘anhelados’ por
regiones o que responden a políticas nacionales
 Privada: propuestas autosostenibles
PROMOTOR: Organismos de Promoción de la Inversión Privada OPIP,
SUPERVISOR: ‘Solo’ en
actividades reguladas,
principalmente
servicios públicos:
 Principales son:
Ositran, Osiptel,
Osinergmin,
Sunass…
 Velan por temas
como: Tarifas,
calidad, facilidades
esenciales
según 3 niveles de gobierno: Nacional, Regional o Local.
 A nivel nacional: ProInversión, excepto sectores específicos
CONCEDENTE: El Estado,
CONCESIONARIO:
representado por un
sector (Gobierno
Nacional), Gobierno
Regional o Local. Casos
especiales con ley que lo
autorice.
Sociedad de Propósito
Exclusivo. SPV. No es un
exigencia legal, es una
práctica internacional de
buen manejo económico
y contable.
Principales cláusulas
• Objeto: construcción, operación, mantenimiento, otros.
• Plazo: vigencia, inicio de cómputo, ampliaciones.
• Inversiones: montos definidos o referenciales, plazos y obras
específicas.
• Obligaciones con relación a la prestación del servicio:
gestión, metas, cobertura, calidad, ambientales.
• Penalidades: infracciones y sanciones.
• Garantías: ingresos, tarifas.
• Régimen de tarifas: niveles y estructura, reajustes.
• Equilibrio económico-financiero: escenarios y remedios.
• Seguros: daños, retrasos, coberturas.
Fuente: Roberto Urrunaga
Contrato
El Contrato de concesión debe contener
como mínimo:





Derechos
Obligaciones
Plazos
Garantías
Condiciones pertinentes al tipo de
concesión (prestación de servicio,
metas de gestión o índices de
serviciabilidad)
 Cláusulas de reestablecimiento del
equilibrio económico financiero
 Causales de caducidad
 Mecanismos de resolución de
controversias
Características de los contratos de concesión:
 Bilateral.
 Oneroso. Una contraprestación a cambio
de otra
 Consensual. Se perfecciona con el
consentimiento
 Individual. No es colectivo
 Principal. Inherente al objeto del contrato.
 De adhesión. Una parte estipula las
cláusulas, la otra las acepta.
 Intuito personae. En función a las
cualidades del concesionario. No puede
cederse sin autorización.
PROCEDIMENTOS APP
Procedimientos APP
ETAPAS DEL PROCESO DE PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN PRIVADA:
INCLUSIÓN COMO PROYECTO DE PROINVERSIÓN: Aprobación por Consejo Directivo:
 Voto de Ministros: Premier, MEF, MTC, Minem, MVS y Minag
 Plan de promoción: Se presenta al Cepri que corresponda para que se aprueben primeras
contrataciones: estudios, asesores financieros, material de difusión, estrategias, etc.
 Diseño estructurado del proyecto a promover: Fijación de requisitos mínimos de postores y
factor de competencia para selección del ganador.
‘NEGOCIACIÓN’ DEL CONTRATO: Pieza clave en toda concesión:
 Se permite revisión y sugerencias de los postores: Se informa a todos los postores de
consultas y sugerencias, y la respuesta final del órgano dirimente
 Opinión vinculante: Tanto del Sector como del Regulador
 Se aprueba versión final: Antes de presentación de las propuestas y se busca que no sea
modificado en los primeros años, pero debe incluir forma de adaptación a imprevistos
ADJUDICACIÓN Y FIRMA DEL CONTRATO: Desde entrega de sobres a ejecución del contrato:
 Evaluación de propuestas: Normalmente formalidades y requisitos para participar en sobre 1,
propuesta técnica en sobre 2 y propuesta económica en sobre 3
 Fianzas de cumplimiento: Tanto de validez de oferta como de ejecución, según avances
 Inicio de obras o concesión: Con la firma del contrato y la entrega de activos, así como otros
requisitos a que se haya comprometido el concedente o documentación del consorcio.
Definiciones básicas de diseño de APP:
Concesiones con ingresos propios
ELEMENTOS CLAVES DE LAS APP ‘ TRADICIONALES’
PARTICIPANTES: Los agentes públicos y privados involucrados:
 Iniciadores y definidores: Promotor, sector, autoridad descentralizada, postores, regulador, etc.
 Definición de roles: Idealmente sin duplicaciones, sino con funciones complementarias y
responsabilidades exclusivas.
PROYECTO: Descripción general de la concesión:




Necesidad del proyecto: La situación existente y las limitaciones que se presentan
Solución a problema identificado: Requerimiento de inversión y gestión
Forma de APP propuesta: Señalar forma de contrato más eficiente y condiciones de cumplimiento
Funciones del privado: Inversión o instalación, ampliación o renovaciones programadas, operación
y mantenimiento con niveles de calidad predeterminados, y devolución o fin.
ATRACTIVO PRIVADO DEL NEGOCIO PROPUESTO: Evaluar riesgos y retornos esperados:




Posibilidad de generar ingresos: Derecho a cobrar peajes, tarifas u otros, según usuarios
Posibilidad de apropiarse ahorros por eficiencia: Con innovaciones técnicas o gerenciales
Plazos: Duración de la APP, plazo de inversión, momento de ampliación o reinversión, etc.
Apoyo estatal: Desde cofinanciamiento y garantía de demanda, a derechos de exclusividad o
cobertura de riesgos no comerciales del proyecto
EJEMPLOS DE PROYECTOS APP
Algunos ejemplos de APPs
Autosostenibles
Red Vial N°1
Red Vial N°4
Red Vial N°6
Eje Amazonas Centro
Terminales terrestres
Centros Comerciales
Camales Frigoríficos
Centros Financieros
Centros Comerciales
Con Co-financiamiento
Aeropuertos Regionales
Gasoductos Regionales
EMPFAPA Tumbes
Proyecto Olmos
Proyecto Majes
Eje IIRSA Amazonas Norte
Programa Costa Sierra
Limpieza
Pública
y
Relleno Sanitario
Algunas Áreas con Potencial
de Atracción de Inversión Privada (APPs)
Ámbito Regional
1
2
3
4
5
6
7
Centrales Eléctricas
P. Inmobilirios (Techo Propio)
P. Turisticos (¿Infraestructura?)
Carreteras (de traf ico importante)
Puertos fluviales y lacustres
Aeródromos
Infraestructura Productiva
8
9
10
11
12
13
14
Empresas de Saneamiento
Reforestación productiva
Colegios
Hospitales
Etanol
Piscicultura
Palma Aceitera
Ámbito Municipal
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Mercados de Abasto
Terminales terrestres
Mobiliarios públicos
Camales
Clínica/Botica Municipal
Cementerios
Puertos fluviales y lacustres
Turismo y Recreación
Seguridad ciudadana
Control de ruidos
11
12
11
12
13
14
15
16
17
18
Control de gases tóxicos
Limpieza Pública y R. Sanitario
P. Inmobilirios (Techo Propio)
Registro Civil
Empresas de Saneamiento
Semaforización
Señalización
Estacionamiento vehicular
Servicios higiénicos
Gestión Tributaria
Experiencias Exitosas de
APPs en Gobiernos
Regionales y
Municipalidades
APPs en TERMINALES TERRESTRES
Caso: Terminal Terrestre de Huancayo
 Objetivo de la convocatoria: seleccionar a un operador privado que se
encargue del diseño, financiamiento, construcción, operación y
mantenimiento del Terminal Terrestre
 Factor de competencia: El ganador fue el que ofreció la Mejor retribución a
la Municipalidad.
Características:
 Fideicomiso COFIDE-Caja Municipal (Fideicomisario administra los flujos,
paga el crédito y la retribución a la Municipalidad y entrega el saldo al
inversionista)
 Inversión aproximada: 3 millones de USD.
 Plazo: 20 años. Una vez cumplido los 20 años de la concesión, el operador
privado entregará a la Municipalidad el terreno y las obras.
 Sobre el terreno entregado por la municipalidad el privado construyó, opera
y mantiene las instalaciones durante el plazo.
 Ingresos para el operador: Por uso de rampa de embarque y desembarque,
por tasa de embarque a pasajeros y por servicios conexos (almacenamiento
de equipaje, servicio de restaurantes, telecomunicaciones, alquiler de
espacios, etc.)
 Retribución a la Municipalidad: % de los ingresos totales
APPs en el Servicio de Limpieza Pública
Problemática General
•
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•
Un alto porcentaje (30%) de la basura no es recogida y se acumulan en la vía
publica.
Servicio de Residuos Sólidos: No se tiene un trabajo zonificado (mas frecuencia
donde más se produce), poca supervisión, pocas horas de trabajo, Insuficiente
número de Camiones, No existen unidades de reemplazo por si se malogran.
Servicio de Limpieza de Áreas Públicas: No existe planificación técnica en la
frecuencia, el personal no cuenta con uniformes ni equipos, casi no existe
papeleras, hay poca supervisión y pocas horas de trabajo;
El personal no cuenta con el uniforme y equipamiento necesario.
Relleno Sanitario: Se realiza en el botadero que incumple las normas ambientales;
No se realizan actividades de enterramiento y compactación diaria, no se cuenta
con sistemas de drenaje y tratamiento de los líquidos y gases ni existe una barrera
sanitaria.
No hay conciencia ambiental en la población: Muchos residuos son arrojados en la
vía pública alterando la calidad de vida y la salud.
Poca cultura de pago de la población por concepto de arbitrios de limpieza pública.
Los niveles de morosidad se estiman en 75% en promedio. El Servicio de
Limpieza es SUBSIDIADO con Ingresos propios, FONCOMUN y CANON
APPs en Centros
Comerciales y
Financieros
Centro Comercial /Bancario
• La Municipalidad/Gob. Regional, aporta el terreno a cambio
de una regalía, que puede ser una renta fija más un porcentaje
de las ventas
• El Inversionistas construye la infraestructura comercial, la
administra y la mantiene por un periodo que le permita
recuperar la inversión.
• La Modalidad de promoción aplicable es el Otorgamiento de
Derecho de Superficie.
• Luego del periodo el inversionista devuelve el terreno y la
infraestructura construida (dependiendo del monto de las
regalías y el plazo puede venderlo a valor de libros o cederlo
“gratuitamente)
• Casos: Centro Financiero y Supermercados VEA en Villa el
Salvador.