Aplicación del Enfoque basado en Procesos en la entrega de Servicios de Seguridad Patrimonial Autor: Tutor: Tesis presentada como proyecto de fin de unidad del curso de Certificación a Project Management Professional PMP Project Management Institute Capítulo México. A la Alta Dirección, para que al mirar la organización vea procesos en lugar de estructuras. A los empleados, que ya empiezan a entender el significado de las relaciones entre Clientes internos A mis profesores y tutores, que me dieron las herramientas para dejar de soñar Resumen Como consecuencia de los cambios que en los últimos años se han operado en el mercado nacional –cada vez más exigente-, la Dirección General de Inter-Con Servicios de Seguridad Privada, S.A. de C.V. ha comprendido la necesidad de implantar un sistema de Gestión de la Calidad basado en la norma Internacional ISO 9000:2008. Esta herramienta de Gestión permitirá, sin duda, afianzar nuestra posición de líder en la entrega de servicios de Seguridad patrimonial. Sin embargo, la aplicación de la nueva norma ISO 9001:2008 requiere un cambio radical en el modo de gestionar el negocio: el enfoque basado en procesos. En este trabajo, a la luz de los conocimientos adquiridos durante el desarrollo del curso de “Certificación a Project Management Professional PMP”, el autor presenta el resultado obtenido de la identificación de los procesos clave, de apoyo y críticos que tiene lugar en la organización, lo cual constituye la base para documentarlos, gestionarlos y por supuesto, mejorarlos continuamente. Se ha incluido además, a modo de ejemplo práctico, el análisis especifico de uno de los procesos críticos identificados, del cual se muestran sus entradas y salidas y los indicadores de desempeño, así como el uso del cuadro de mando integral, para relacionar las estrategias de la organización con los indicadores, factores críticos y procesos. Este trabajo, así como las recomendaciones que en él se ofrecen, serán de gran utilidad a otras áreas organizativas de la Empresa, que también han comenzado a trabajar en el desarrollo del Sistema de Calidad. Además proporcionará orientación para la comprensión de los conceptos intención y aplicación del “Enfoque de Procesos”, esta orientación también podrá ser utilizada para aplicar el enfoque de procesos a cualquier sistema de Gestión independientemente del tipo o tamaño de la organización. Esto incluye, pero no está limitado a sistema de Gestión de: Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional, Riesgos de los negocios y Responsabilidad Social. Promoverá un enfoque coherente para la descripción de los procesos y el uso de la terminología relacionada, mejorando la eficacia y eficiencia de la organización para lograr objetivos específicos. Índice Introducción Capítulo 1. Fundamentación Teórica a. ¿Qué es un Proceso? b. Tipos de Procesos c. Comprensión del Enfoque basado en Procesos Capítulo 2. Breve descripción de la situación actual a. Implementación del Enfoque basado en Procesos i. Identificación de los Procesos de la Organización ii. Planificación del Proceso iii. Implementación y medición del proceso iv. Análisis del Proceso v. Acción correctiva y mejora del proceso Capítulo 3. Propuesta a. Estrategia para la implementación del Sistema de Gestión de la Calidad. b. Diagnostico de la Calidad c. Identificación de los Procesos: i. Claves ii. De Apoyo iii. Críticos y iv. Propietarios de los Procesos d. Análisis de un Procesos Crítico e. Entradas y Salidas f. Indicadores de Desempeño g. Identificación de Procesos Estratégicos Capítulo 4. Conclusiones y Recomendaciones Capítulo 5. Evaluación económica a. Evaluación de costos para la introducción de la propuesta b. Valoración costo-beneficio Capítulo 6. Bibliografía Introducción En los últimos años, las ideas centrales de la calidad total han conseguido una gran aceptación entre la comunidad empresarial mundial y los programas relacionados con la misma han sido adoptados, bajo diversas denominaciones y en diferentes grados de aplicación, por un elevado número de empresas y organizaciones. Se ha producido un acelerado proceso de globalización, la mejora de la calidad y la productividad se ah convertido en condiciones necesarias para las empresas y organizaciones de todo el mundo que desean competir y sobrevivir en el mercado. A este “movimiento de la calidad”, propiciado por la presencia y actividades de las asociaciones que la potencian, por los seminarios y congresos que se dedican, por los premios que se convocan, por los cursos que se imparten y por las iniciativas que toman a su favor las administraciones públicas. Sin embargo, a pesar de que durante mucho tiempo se han llevado a cabo numerosas acciones por mejorar la calidad, en no pocas empresas los resultados han sido deficientes. Sin lugar a dudas la creación del TC-176 de la ISO y con la aparición de su “producto” directo –la familia de normas internacionales ISO 9000- el horizonte se hizo más claro para muchas empresas industriales. Pero las organizaciones de servicios no corrieron la misma suerte. Los resultados de las encuestas realizadas por el grupo de trabajo para la revisión del año 2000, hablan por sí solos. “Demasiado énfasis en la burocracia”, “falta de claridad en la norma, sobre todo en las actividades de servicios”, “no conecta bien con los procesos empresariales”, son algunas de las respuestas más comunes. Esta preocupación por los aspectos relacionados con la calidad en las empresas principalmente en las prestadoras de servicios abre una incipiente línea de estudio en la cual se encuadra esta investigación. Considero que se hace falta investigaciones rigurosas de cómo funcionan las iniciativas de calidad en las organizaciones prestadoras de servicios y de cuáles son sus efectos, con el fin de obtener pruebas más concluyentes de la efectividad real de las acciones que se llevan a cabo para su mejora. En este sentido, el proyecto que presento a continuación aborda diversos aspectos relacionados con el ámbito de la implementación del Sistema de Gestión de Calidad aplicando siempre el enfoque a procesos. La nueva versión de la Norma ISO 9001:2008 aprobada en diciembre de ese año viene a dar respuesta a muchas de las carencias y para ello plantea un nuevo enfoque: la gestión basada en procesos. El enfoque basado en procesos ha demostrado a las empresas cómo integrar tareas separadas desde el punto de vista funcional para convertirlas en procesos de trabajos unificados y horizontales. Las organizaciones comienzan a ser administradas de un modo básicamente diferente. Más que verlas como una jerarquía de funciones estáticas, se consideran como un conjunto de procesos dinámicos. De este modo, cuando los directivos ponen la mirada en sus organizaciones, no ven estructuras sino procesos. Es indiscutible que estamos habituados a pensar y actuar con la división por funciones y no por procesos, lo cual debe llevarnos a una profunda reflexión para trabajar con nuevas variantes más eficaces y eficientes. La división por funciones crea fronteras en los departamentos o áreas de trabajo lo cual inclina al cumplimiento de los objetivos particulares del área y limita una visión más amplia e importante que constituye el cumplimiento de los objetivos y la misión de la organización. El presente trabajo persigue, como objetivo fundamental, presentar la propuesta para la aplicación del enfoque basado en procesos en Inter-Con Servicios de Seguridad Privada, mostrando la metodología y las herramientas utilizadas para la identificación y jerarquización de los procesos, la identificación de procesos críticos y de sus indicadores, y su vinculación directa con el logro de estas estrategias empresariales necesarias para alcanzar la visión de la organización. El trabajo se ha estructura de la siguiente forma: Capítulo 1.- Fundamentación Teórica, se hace el análisis que la bibliografía consultada para la realización de la propuesta. Capitulo 2.- Breve situación actual, se esboza brevemente el estado actual en el que se encuentra la organización, para asumir el enfoque basado en procesos como un modo más eficaz de gestionar los recursos y las actividades empresariales, con el objetivo principal de satisfacer las necesidades y expectativas de los clientes. Capítulo 3.- Propuesta, se presenta la estrategia propuesta por el autor para la implementación del Sistema de Gestión de Calidad en la Compañía, el modelo aplicado para la realización del Diagnostico de la Calidad y sus resultados más relevantes, así como la metodología para la jerarquización de los procesos, la identificación de procesos críticos y los resultados de su aplicación. En este capítulo se ha incluido además, a modo de ejemplo práctico, el análisis especifico de un proceso crítico, del cual se muestran sus entradas y salidas y los indicadores de desempeño. En las Conclusiones y Recomendaciones, se han expuesto de manera breve aquellos aspectos que pudieran ser de mayor interés para el resto de la organización, en el empeño mancomunado de implementar un sistema de Calidad basado en la Norma ISO 9000:2008 y por consiguiente, de poder gestionar y mejorar los procesos en la compañía. En la Valoración Económica se exponen las razones que han llevado a considerar el enfoque basado en procesos como un modo de gestión económicamente competitivo, y se valoran cuantitativamente las utilidades que puede reportar el mismo para la organización. Finalmente, aparece la bibliografía consultada y los anexos que apoyan esta propuesta. Para la concepción de este trabajo el autor se apoyó fundamentalmente en las herramientas adquiridas durante la toma del Curso de Project Management Professional y la experiencia propia. Capítulo 1. Fundamentación Teórica El desarrollo del Sistema de Gestión de la Calidad en Inter-Con Servicios de Seguridad Privada, S.A. de C.V., se ha tratado de implementar dándole un tratamiento equivocado como si se tratara de una organización manufacturera, sabemos que hoy en día la norma ISO 9001:2008, menciona que donde diga “entrega del producto” también se refiere a la “entrega del servicio”, haciendo más comprensible la aplicación de la norma en ambos casos. Sin lugar a dudas, la norma pone énfasis en el enfoque basado en procesos, facilitando el camino a las organizaciones hacia la implementación de un sistema de gestión verdaderamente eficaz y ágil, donde se deja atrás el mero formalismo de “documentar para certificarse”. Las organizaciones tienen una misión y para cumplirla desarrollan variadas actividades, definimos un proceso como “un conjunto de actividades que recibe elementos o recursos de entrada y los transforma en salidas, o sea, resultados”. Por lo tanto y de acuerdo a lo expresado anteriormente y de cuerdo a ISO 9001:2008, cualquier actividad o conjunto de actividades que utiliza recursos para transformar entradas en salidas, puede considerarse como un proceso. En las organizaciones existen variados procesos interrelacionados entre sí, y en múltiples ocasiones las salidas o resultados de un proceso constituyen la entrada de otro. Podemos expresar, en sentido general, que el conjunto de actividades para la realización de un producto, la prestación de un servicio o el desarrollo de una actividad comercial constituye un proceso. Cuando en una organización “aplicamos un sistema de procesos los que se identifican, se interrelacionan y se gestionan para garantizar un resultado deseado y que satisfaga las necesidades del cliente decimos que contamos con un enfoque basado en procesos”. Un enfoque basado en procesos nos permite un mejor y continuo control sobre los procesos y las interrelaciones entre ellos, lo cual sin lugar a dudas representa una ventaja competitiva para la organización. Permite además un desempeño mejor y la obtención de mejores resultados no sólo en los procesos sino en los productos y servicios, así como la posibilidad de un mejoramiento continuo de manera integral. Galloway (1998) coincide con este concepto y agrega, que un proceso de trabajo incorpora valor a las entradas transformándolos o utilizándolos para producir algo nuevo. De acuerdo con este autor, pueden considerarse como entradas los materiales, equipamiento, información, recursos humanos, monetarios o condiciones medio ambientales necesarias para llevar a cabo el proceso. Las salidas son los productos y servicios creados en el desarrollo del proceso, el cual se entrega al cliente. Magaz (2000) define que bajo un enfoque de Calidad Total un proceso se considera de calidad cuando, además de reunir las condiciones de eficacia, es decir comprendido, documentado y medido, es eficiente en cuanto a una utilización óptima de recursos y es adaptable, capaz de autor regularse para, mejorando sus prestaciones, satisfacer unos requisitos cambiantes. Trischler (1998) considera que el enfoque basado en procesos hace que todos aquellos que están involucrados en un proceso tengan un objetivo, desarrollen su labor, formando parte de un equipo de trabajo que tiene por objeto alcanzar la meta trazada y debidamente coordinados, aunque pertenezcan a unidades funcionales distintas. La eficiencia de este enfoque y la rapidez y bajo costo que supone, es realmente superior a la tradicional organización jerárquica funcional. Además, aclara que la existencia de una organización orientada al proceso, no quiere decir que las especialidades funcionales ya no sean importantes para la empresa. La organización funcional se concentra en servir a las funciones internas, mientras que la organización de procesos se concentra en servir a los grupos de interés del proceso. Para ISO 9001:2008, presupone que, para que las organizaciones operen de manera eficaz, tienen que identificar y gestionar numerosos procesos interrelacionados y que interactúan. A menudo la salida de un proceso forma directamente la entrada del siguiente proceso. La norma define, que la “identificación y gestión sistemática de los procesos empleados en la organización y en particular las interacciones entre tales procesos se conoce como “enfoque basado en procesos””. La norma identifica entre sus ocho principios de gestión de la calidad el Enfoque basado en procesos (un resultado deseado se alcanza más eficientemente cuando las actividades y los recursos relacionados se gestionan como un proceso) y el Enfoque de sistema de gestión (identificar, entender y gestionar los procesos interrelacionados como un sistema, contribuye a la eficacia y eficiencia de una organización en el logro de sus objetivos). A continuación de darán los las definiciones de alguno términos que se usarán a lo largo del presente documento, que mencionándolos tantos se vuelven tan familiares que al cabo de un rato se pueden confusos, incluyo uno más que usaremos más delante efectividad. Eficacia.- Eficacia se define como 'Capacidad de lograr el efecto que se desea o se espera' y eficaz como ‘Que produce el efecto propio o esperado’. Este adjetivo, se aplica preferentemente a cosas: «El zumo es eficaz en caso de fiebre infecciosa y diarrea crónica» (Ronald Fruto terapia [Col. 1998]). Pero también puede aplicarse a personas, con el sentido de ‘competente, que cumple perfectamente su cometido’: «Sara era una comadrona eficaz» (Gironella Hombres [Esp. 1986]), aunque en este último sentido es preferible emplear el adjetivo eficiente. Eficiente.- Eficiencia es la 'Capacidad de disponer de alguien o de algo para conseguir un efecto determinado' y eficiente es el ‘Competente, que rinde en su actividad’: «Junto con ellos abandonó el edificio la eficiente enfermera» (Velasco Regina [Méx. 1987]). Aunque es frecuente, no se recomienda el empleo de este adjetivo aplicado a cosas; para ello es preferible el empleo del término eficaz. Efectividad.- se define como la 'Capacidad de lograr el efecto que se desea o se espera' y también como 'Realidad, validez'. En la primera acepción es, por tanto, equivalente a eficacia. En cuanto al correspondiente adjetivo, efectivo, va, en su segunda acepción es sinónimo de eficaz, pero tiene además otros significados: 'Real y verdadero, en oposición a quimérico, dudoso o nominal', 'Dicho de un empleo o de un cargo: Que está en plantilla, en contraposición al interino o supernumerario o al honorífico', 'Número de hombres que tiene una unidad militar, en contraposición con la plantilla que le corresponde', 'Totalidad de las fuerzas militares o similares que se hallan bajo un solo mando o reciben una misión conjunta' y 'Conjunto de personas que integran la plantilla de un taller, de una oficina, de una empresa, etc. '. Analizando los conceptos, la eficiencia y la efectividad son dos adjetivos de naturaleza cualitativa, ambos aplicables a los procesos logísticos o cualquier área en general, pues en condiciones ordinarias se propende a la optimización; lo que implica eficiencia y en condiciones extraordinarias se debe cumplir la misión aún a costa de los medios, sin llegar a convertirse en victorias pírricas; es importante entender, que la eficacia no es un defecto, pues una alta eficiencia depende de seguir estrictamente los lineamiento de la planificación, pero es conocido que la planificación debe ser flexible, pues existen variables influyentes, especialmente las del entorno que producen cambios que de no poderse actuar en ellos podrían producir el fracaso, es en estas contingencias donde la eficacia se impone. Por otra parte, la efectividad es la cuantificación del cumplimiento de la meta, no importa si ésta se logra en forma eficiente o en forma efectiva. En algunos casos, se acepta la efectividad como el logro de una meta acertadamente seleccionada en el proceso de planificación, es decir, la hipótesis que producía la solución idónea al problema o necesidad existente. Sin embargo, esto corresponde a la asertividad, palabra ésta, que no se encuentra en el diccionario. Es sumamente importante entonces y entendiendo que existe una brecha entre lo establecido por la Real Academia y la usanza ordinaria a nivel gerencial y en los postgrados del área, adherir ambas realidades; lo cual puede lograse al tomar como referencia las siguientes acepciones: Eficiencia: "Capacidad para lograr un fin empleando los mejores medios posibles". Aplicable preferiblemente, salvo contadas excepciones a personas y de allí el término eficiente. Eficacia: "Capacidad de lograr el efecto que se desea o se espera, sin que priven para ello los recursos o los medios empleados". Esta es una acepción que obedece a la usanza y debe ser reevaluada por la real academia; por otra parte, debe referirse más bien a equipos. Efectividad: "Cuantificación del logro de la meta". Compatible el uso con la norma; sin embargo, debe entenderse que puede ser sinónimo de eficacia cuando se define como "Capacidad de lograr el efecto que se desea". En el área de ingeniería, es preferible entonces definir un equipo, solución química, entre otros, como eficaz o efectivo, ya que aquí son sinónimos. Dado el hecho de que durante el presente trabajo, fue utilizada la palabra asertividad, esta puede ser definida como se plasma a continuación: "Capacidad de seleccionar apropiadamente las metas, o de dar respuesta a un problema o una necesidad". Ésta palabra es de uso común en el ámbito de la psicología; sin embargo el diccionario no la reconoce si no como se muestra en el paréntesis inferior. En algunos casos se define un comportamiento asertivo como sigue: "Este tipo de comportamiento permite respetar los derechos del otro, al mismo tiempo que defiende los propios. Puede llegar a conseguir sus objetivos, tiene confianza en lo que hace y se siente bien consigo mismo. Su comportamiento es expresivo y elige por él mismo". El modelo gerencial que considero más completo, para la explicación de los términos en cuestión, es el que se encuentra plasmado en el libro del profesor Kilian Zambrano D. "Planificación y Control de la Producción Pública". Sin embargo, para su entendimiento, se requiere el conocimiento de otros conceptos asociados, para ello serán desarrollados a continuación: En primera instancia, de forma gráfica se plantea la estructura y lógica de una operación, de acuerdo al gráfico subsiguiente: LOGICA PROCESAL LOGICA DIRECCIONAL INSUMOS PROCESO EFICACIA PRODUCTO PROCESO RESULTADOS EFECTOS INDESEADOS BALANCE EFECTIVIDAD EFICIENCIA EFECTOS DESEADOS EFECTOS SERENDIPITICOS EFECTOS DE ANTIPARISTASIS Las lógicas plasmadas en el gráfico superior, se encuentran vinculadas en todo momento al entorno de donde provienen sus insumos, relacionados a la feno-estructura y hacia dónde van los productos (feno-producción y vector de producción terminal); encontrándose además, una interrelación constante con aliados, oponentes, aliadooponentes e indiferentes. En general, el precitado gráfico representa una información mucho más completa de lo que se pretende tratar en el presente escrito, por lo que se recomienda revisar la literatura correspondiente a planificación estratégica y vincularla con la teoría general de sistemas. Sin embargo, de esta parte una referencia importante para la definición de los términos en cuestión, por lo que se procederán a definir como sigue: Eficiencia: Es la relación existente entre el vector insumos (cantidad, calidad, espacio y tiempo) y el vector productos (ídem), durante el subproceso estructurado, de conversión de insumos en productos. Eficacia: Es la relación existente entre el vector producto y el vector resultados, durante el subproceso casi estructurado y tecno político de conversión de productos en resultados; esta relación se establece por la calidad1 del producto al presentar el máximo de efectos deseados y mínimo de indeseados (balance de antiparístasis). Reduciendo así, los reprocesos, re trabajo y el desperdicio, dentro de la viabilidad prevista. Efectividad: Es el balance existente, entre los efectos deseados y los efectos indeseados que genera el producto durante su consumo. Es aquí, donde se habla del efecto de antiparístasis, mediante el cual se propende dar una respuesta reactiva a las consecuencias del producto, a través de la retroalimentación del sistema. Como último aspecto y haciendo referencia a Kilian Z D. (2004, p. 139), se pueden destacar dentro de la terminología examinada, los siguientes principios: Principio de eficiencia: "El actor estratégico hará un uso dosificado de sus recursos en cada evento del juego interactivo, lo cual ocurrirá en función de la aplicación de recursos por parte del otro." Principio de eficacia: "La obtención de los resultados deberá exigir la menor cantidad de eventos posibles. El encuentro y la fricción deberán minimizarse, y solo producirse como eventos encadenados integral y orgánicamente orientados hacia los resultados". Principio de efectividad: "El balance entre los efectos positivos y los efectos negativos de los RESULTADOS, deberá ser favorable para un actor y desfavorable para el otro. Es decir, dado que cada actor obtiene resultados con efectos positivos pero también negativos, cada actor orientará su estrategia para que los efectos negativos de el otro sean mayores que los efectos negativos de él." 1 Al entender la calidad como el grado de satisfacción del cliente / usuario / o ciudadano, según el caso, se puede visualizar la diferencia entre producto y resultado, como la brecha existente entre el producto y las expectativas que se tienen de este, para lograr variaciones o invariaciones en la situación o estado del sistema. Estos conceptos son característicos de la planificación estratégica situacional, en la cual a diferencia de la normativa, se le atribuye un peso importante cálculo interactivo (díada de actores, yo y el otro). Tal como expresa la norma ISO 9001:2008, “…Una ventaja del enfoque basado en procesos es el control continuo que proporciona sobre los puntos de unión entre los procesos individuales dentro del propio sistema de procesos, así como sobre su combinación e interacción”. a) ¿Qué es un proceso? Según la Orientación sobre el concepto y uso del “Enfoque basado en procesos” para los sistemas de gestión, documento de soporte para la Norma ISO 9001:2008, dice Un “proceso” puede definirse como un “Conjunto de actividades interrelacionadas o que interactúan, las cuales transforman elementos de entrada en resultados”. Estas actividades requieren las asignaciones de recursos tales como personales y materiales. La figura siguiente muestra el proceso genérico. EFICACIA DEL PROCESO = Recursos Elementos de entrada Requisitos especificados (incluyen recursos) Actividades interrelacionadas o que interactúan y métodos de control. Capacitación para alcanzar los resultados deseados Resultado Requisitos satisfechos (Resultados de un proceso) Seguimiento y Medición EFICIENCIA DEL PROCESO = Valor Agregado Resultados logrados frente a recursos utilizados. Por tanto, una organización puede ser definida como un conjunto de procesos, que se realizan simultáneamente y además están interrelacionados entre sí, de manera que el output de un proceso constituye directamente el input del siguiente proceso. Gestionar integralmente cada uno de los procesos que tienen lugar en la empresa constituye lo que se denomina gestión por procesos. Para gestionar los procesos de manera efectiva resulta imprescindible identificar todos los procesos que se desarrollan en la organización, teniendo en cuenta que para ser considerados como procesos deben cumplir unas determinadas características: poder ser definidos, conocer los límites que acotan adecuadamente el comienzo y la terminación, poder ser representados gráficamente, poder ser medidos y controlados y existencia de un responsable. Uno de los objetivos de la gestión por procesos es la orientación al cliente, y se debe entender el concepto de cliente en su sentido más amplio incluyendo tanto a los clientes internos como externos. En la gestión por procesos todos los procesos que se desarrollan en la organización poseen valor intrínseco para un cliente, que puede ser interno o externo. El modelo de relación “cliente proveedor interno” señala la importancia que tiene la interacción entre proveedores y clientes internos para mejorar, entre otros aspectos la eficiencia y la eficacia de la organización. CALIDAD EN ACCIÓN EJEMPLO DE RELACIÓN CLIENTE-PROVEEDOR INTERNO. Si el que prepara una remisión de entrega entiende, que el operario de almacén que prepara el envío es su cliente, procurará que la información en la remisión sea completa; por ejemplo, no omitirá el código postal en la dirección, la descripción de la mercancía será completa y totalmente legible, incluirá los códigos de los productos, etc. y quizás, hasta la fecha de entrega prometida o cualquier otra información que, contribuyendo a agilizar el trabajo del operario del almacén, colabore en la posibilidad de obtener la satisfacción completa del cliente externo. Proceso Genérico Los elementos de entrada y los resultados previstos pueden ser tangibles (tal como equipos, materiales o componentes) o intangibles (tal como energía o formación). Los resultados también pueden ser no intencionados; tales como el desperdicio o la contaminación ambiental. Cada proceso tiene Clientes y otras partes interesadas (quienes pueden ser internos o externos a la organización) que son afectados por el proceso y quienes definen los resultados requeridos de acuerdo con sus necesidades y expectativas. Se deberá implementar la utilización de un sistema para recopilar datos, los cuales pueden analizarse para proveer información sobre el desempeño del proceso y determinar la necesidad de acciones correctivas o de mejora. Una adecuada identificación de los procesos generales dentro de la organización y su jerarquización, facilitan la eliminación del denominado “efecto silo” entre las actividades y dependencias organizativas que intervienen en la cadena de prestación del servicio. Al identificar y definir con exactitud todas las interfaces y al ser tomadas en cuenta durante la denominación e implementación del Sistema de Calidad, estamos verdaderamente gestionando nuestros procesos y por tanto gestionando la mejora continua. En ISO 9001:2008 se define con toda exactitud que “cuando se utiliza dentro de un sistema de gestión de la calidad, un enfoque de este tipo enfatiza la importancia de: a) b) c) d) La comprensión y el cumplimiento de los requisitos. La necesidad de considerar los procesos en términos de valor agregado. La obtención de resultados del desempeño y eficacia de los procesos, y La mejora continua de los procesos en base a mediciones objetivas”. A continuación de exponen un grupo de pasos generales para garantizar un enfoque basado en procesos de manera adecuada, esto no significa que en todas las organizaciones estos pasos deban ser estrictamente iguales ni que el tiempo de duración de ellos deba ser el mismo, recordemos que cada organización tiene sus características y especificidades por lo que es de gran importancia tener en cuenta este aspecto, y ampliamos, no solamente tenerlo en cuenta para este enfoque sino como cuestión presente en todo momento. Para implementar el enfoque basado en procesos en la organización, es imprescindible ante todo realizar una identificación y jerarquización de la visión y por ende de la estrategia. La visión propuesta en el Manual de Calidad, tiene un claro enfoque en el Cliente, lo cual se refleja en los objetivos estratégicos propuestos para ese periodo. Identificar todos los procesos de la organización especialmente los principales para el cumplimiento de la producción o los servicios, que como expresamos con antelación provienen del conjunto de actividades que garantizan los objetivos y la misión, tener en cuenta además los aspectos que permiten garantizar los requerimientos y expectativas de los clientes. Una vez identificados debe valorarse el objetivo que persigue cada proceso; sus elementos de entrada y de donde provienen, los resultados y hacia quien van dirigidos; los recursos necesarios, especialmente los humanos con sus competencias, los materiales, equipos, herramientas, la seguridad y salud en el trabajo; así como la secuencia del mismo. Con respecto a la necesidad de jerarquizar los procesos, Roure, J. y Rodríguez M. A. (1999) plantean que la gestión por procesos no es algo totalmente nuevo, ya que siempre ha sido necesario gestionar las relaciones entre diversas funciones, lo fundamental es la manera como se priorizan los procesos basándose en su carácter más o menos en función de su contribución a los objetivos de la empresa. ISO 9001:2008 indica, que una de las etapas necesarias para desarrollar e implementar un sistema de gestión de calidad basado en procesos, comprende la determinación de los procesos y las responsabilidades necesarias para el logro de los objetivos de la calidad. Por otro lado, numerosos autores coinciden en señalar que el cambio propuesto está precisamente en reconocer cómo el elemento director de la dimensión “procesos”, es saber escuchar las voces del Cliente y del Negocio. Rodríguez E. y Ruíz M. (2000) se refieren claramente a esta necesidad, cuando expresan que “la permanencia de los clientes dada la repetición de compra, la intensidad de uso o preferencia, son comportamientos deseados, con mayor o menor peso de acuerdo al tipo de negocio, debido a su alto impacto en los ingresos de la empresa. Una vez conocida la relevancia de cada una de las instancias, la empresa debiera determinar cuáles con los factores que explican el comportamiento deseado de los clientes en cada una de ellas. Después de eso, asumir que estos con los factores clave del mercado y abordarlos estratégicamente, es decir, integrarlos en la planificación y en la gestión de toda organización “. Todos los procesos deberían estar alineados con los objetivos de la organización y diseñarse para aportar valor, teniendo en cuenta el alcance y la complejidad de la organización. Según Kaplan, R. y Norton, D. (1999), las organizaciones, hoy en día, necesitan mejorar continuamente la calidad de su gestión a partir del seguimiento de indicadores, realizando mediciones de forma cada vez más sofisticada de la eficacia de sus actuaciones, para a partir de los resultados obtenidos aprender y ser más efectivas a la hora de introducir en su gestión. b) Tipos de procesos De acuerdo al documento de orientación sobre el concepto y uso del “Enfoque basado en procesos” para los sistemas de gestión ISO 176/SC 2 N544R2 (traducción aprobada el 2004-12-01), especifica que pueden identificarse los siguientes tipos de procesos: - Procesos para la gestión de una organización. Incluyen procesos relativos a la planificación estratégica, establecimiento de políticas, fijación de objetivos, provisión de comunicación, aseguramiento de la disponibilidad de recursos necesarios y revisiones por la dirección. - Procesos para la gestión de recursos. Incluyen todos aquellos procesos para la provisión de los recursos que son necesarios en los procesos para la gestión de una organización, la realización y la medición. - Procesos de realización. Incluyen todos los procesos que proporcionan el resultado previsto por la organización. - Procesos de medición, análisis y mejora. Incluyen aquellos procesos necesarios para medir y recopilar datos para realizar el análisis del desempeño y la mejora de la eficacia y la eficiencia. Incluyen procesos de medición, seguimiento y auditoría, acciones correctivas y preventivas y son una parte integral de los procesos de gestión, gestión de los recursos y realización. Los procesos pueden ser clasificados en función de varios criterios. Pero quizá la clasificación de los procesos más habitual en la práctica es distinguir entre: estratégicos, claves o de apoyo. 1. Los procesos clave son también denominados operativos y son propios de la actividad de la empresa, por ejemplo, el proceso de aprovisionamiento, el proceso de producción, el proceso de prestación del servicio, el proceso de comercialización, etc. 2. Los procesos estratégicos son aquellos procesos mediante los cuales la empresa desarrolla sus estrategias y define los objetivos. Por ejemplo, el proceso de planificación presupuestaria, proceso de diseño de producto y/o servicio, etc. 3. Los procesos de apoyo, o de soporte son los que proporcionan los medios (recursos) y el apoyo necesario para que los procesos clave se puedan llevar a cabo, tales como proceso de formación, proceso informático, proceso de logística, etc. También, podemos distinguir entre procesos clave y procesos críticos. En general, los procesos clave atienden a la definición expuesta anteriormente. Están principalmente orientados hacia la satisfacción del cliente y en ellos se emplean una gran cantidad de los recursos disponibles por la empresa. Por otro lado, un proceso es crítico cuando en gran medida la consecución de los objetivos y los niveles de calidad de la empresa dependen de su desarrollo. Con el objetivo de conseguir la coherencia y operatividad de la visión y las estrategias de la empresa con los factores críticos de éxito. Los procesos críticos y los indicadores Kaplan, R. y Norton, D. (1999) sugieren el empleo del Cuadro de Mando Integral, el cual permite conocer los procesos estratégicos que requieren una gestión más particular y están directamente relacionados con el éxito de la empresa. c) Comprensión del enfoque basado en procesos. Un enfoque basado en procesos es una excelente vía para organizar y gestionar la forma en que las actividades de trabajo crean valor para el cliente y otras partes interesadas. Las organizaciones están estructuradas a menudo como una jerarquía de unidades funcionales. Las organizaciones habitualmente se gestionan verticalmente, con la responsabilidad por los esfuerzos obtenidos dividida entre unidades funcionales. El cliente final u otra parte interesada no siempre ven todo lo que está involucrado. En consecuencia, a menudo se da menos prioridad a los problemas que ocurren en los límites de las interfaces que a metas a corto plazo de las unidades. Esto conlleva a la escasa o nula mejora para las partes interesadas, ya que las acciones están frecuentemente enfocadas en las funciones más que en el beneficio global de la organización. El enfoque basado en procesos introduce la gestión horizontal, cruzando las barreras entre diferentes unidades funcionales y unificando sus enfoques hacia las metas principales de la organización. También mejora la gestión de las interfaces del proceso, véase la siguiente figura: Depto A Requisitos de las partes interesadas Depto D Realización de los resultados previstos Depto B Organización Política y Objetivos Depto. C Planificación de los procesos Depto A Vínculo de los procesos a través de los departamentos Requisitos de las partes interesadas Depto D Depto B Realización de Política y los resultados Objetivos previstos Depto. C Planificación de los procesos Resultados eficaces y eficientes Requisitos de los elementos de entrada Ejemplo de vínculo de los procesos a través de los departamentos de una organización. El desempeño de una organización puede mejorarse a través del uso del enfoque basado en procesos. Los procesos se gestionan como un sistema, mediante la creación y entendimiento de una red de procesos y sus interacciones. ATENCIÓN: La operación coherente de esta red a menudo se denomina “enfoque de sistema” para la gestión. Los resultados de un proceso pueden ser elementos de entrada para otros procesos y estar interrelacionados dentro de la red global o sistema global (para ejemplos genéricos, para este ejemplo véase las siguientes figuras: Resultados de Otros Procesos Elementos de entrada a A PROCESO A Resultados de Otros Procesos Resultados de A Resultados de B PROCESO B Entradas aB PROCESO D Resultados de D Entradas aD Resultados de C Entradas aC PROCESO C Ejemplo de una secuencia de un proceso genérico. Procesos de Gestión Elementos de Entrada (E) Resultados (R) Diseño del Producto R E E Diseño del Producto Diseño del Producto E E R E R Planificación del Proyecto R Procesos de Recursos E R R Ejemplo de secuencia de procesos y sus interacciones Medición, Análisis y Mejora E Entre las herramientas utilizadas en este trabajo para facilitar el estudio de los procesos en la organización, un espacio importante se ha reservado a los diagramas de flujo y en particular, a los estratificados. Galloway (1998) definió los diagramas de flujo como una de las herramientas más útiles para la mejora continua de los procesos. Magaz (2000) también plantea la posibilidad de utilizar diagramas de flujo como herramienta para la introducción de mejoras a los procesos. De ese modo, es posible describir procesos o tareas, identificar oportunidades de mejoras de un proceso o tarea, analizar dónde se están produciendo problemas en el proceso o tarea y diseñar un nuevo proceso o tarea. El diagrama de flujo estratificado permite desplegar los procesos y tareas y relacionarlos con las distintas áreas funcionales. La representación gráfica de los procesos facilita la comunicación, ejecución y análisis de los mismos, así como la detección de mejoras. Las empresas disponen de diversas herramientas de representación gráfica y quizá la más usual sea la utilización de diagramas como por ejemplo el diagrama de flujo. Sin embargo, este apartado presenta el Qualigramme como una herramienta de representación gráfica novedosa y reciente con numerosas ventajas respecto a otros métodos. Se basa en una estructura piramidal que distingue tres niveles de modelización: nivel 1 (procesos de la empresa); nivel 2 (procedimientos de organización) y nivel 3 (instrucciones de trabajo). El primer nivel lo constituyen los procesos de la empresa recogiendo el enfoque estratégico de la organización como: la misión, políticas a emprender, objetivos a alcanzar e interrelaciones entre los distintos objetivos. Estos elementos se encuentran, normalmente, en el manual de calidad de la empresa. El segundo nivel son los procedimientos de la organización y representa el enfoque organizativo de la empresa. Se trata de definir las relaciones clientes-proveedores internas, indicando no sólo las acciones a realizar, sino también las distintas informaciones a intercambiar y las herramientas a utilizar. El tercer nivel está formado por las instrucciones de trabajo y constituyen el enfoque de campo. Se trata de identificar las operaciones elementales que hay que llevar a cabo para desarrollar una tarea, así como los controles y las acciones correctoras adecuadas. El Qualigramme permite representar gráficamente cada uno de estos tres niveles con la descripción de procesos, procedimientos e instrucciones de trabajo dentro de la organización. Pirámide Qualigramme Nivel 1 Procesos de la Empresa ¿Por qué? ¿Hacia qué? Nivel 2 Procedimientos de la Organización ¿Qué se hace? ¿Quién hace qué? Nivel 3 Instrucciones de trabajo ¿Cómo se hace? Concepto de Diagrama de Flujo Los diagramas de flujo (o flujogramas) son diagramas que emplean símbolos gráficos para representar los pasos o etapas de un proceso. También permiten describir la secuencia de los distintos pasos o etapas y su interacción. Las personas que no están directamente involucradas en los procesos de realización del producto o servicio, tienen imágenes idealizadas de los mismos, que pocas veces coinciden con la realidad. La creación del diagrama de flujo es una actividad que agrega valor, pues el proceso que representa está ahora disponible para ser analizado, no sólo por quienes lo llevan a cabo, sino también por todas las partes interesadas que aportarán nuevas ideas para cambiarlo y mejorarlo. Ventajas de los Diagramas de Flujo Favorecen la comprensión del proceso a través de mostrarlo como un dibujo. El cerebro humano reconoce fácilmente los dibujos. Un buen diagrama de flujo reemplaza varias páginas de texto. Permiten identificar los problemas y las oportunidades de mejora del proceso. Se identifican los pasos redundantes, los flujos de los reprocesos, los conflictos de autoridad, las responsabilidades, los cuellos de botella, y los puntos de decisión. Muestran las interfaces cliente-proveedor y las transacciones que en ellas se realizan, facilitando a los empleados el análisis de las mismas. Son una excelente herramienta para capacitar a los nuevos empleados y también a los que desarrollan la tarea, cuando se realizan mejoras en el proceso. ¿Qué Símbolos se Emplean en los Diagramas de Flujo? Los símbolos tienen significados específicos y se conectan por medio de flechas que indican el flujo entre los distintos pasos o etapas. Decisión Los símbolos más comunes son: INICIO / FIN DOCUMENTO A PROCESO, ACCIÓN A DESARROLAR DECISIÓN BASE DE DATOS PROCESO PREDEFINIDO O EXTERNO 1 CONECTOR DE PROCESOS CONECTOR FUERA DE PÁGINA (Normalmente letras) (Normalmente números) COMENTARIOS DEMORA CONECTOR ACCIONES Desarrollo del Diagrama de Flujo Las siguientes son acciones previas a la realización del diagrama de flujo: Identificar a los participantes de la reunión donde se desarrollará el diagrama de flujo. Deben estar presentes el dueño o responsable del proceso, los dueños o responsables del proceso anterior y posterior y de otros procesos interrelacionados, otras partes interesadas. Definir que se espera obtener del diagrama de flujo. Identificar quién lo empleará y cómo. Establecer el nivel de detalle requerido. Determinar los límites del proceso a describir. Los pasos a seguir para construir el diagrama de flujo son: Establecer el alcance del proceso a describir. De esta manera quedará fijado el comienzo y el final del diagrama. Frecuentemente el comienzo es la salida del proceso previo y el final la entrada al proceso siguiente. Identificar y listar las principales actividades/subprocesos que están incluidos en el proceso a describir y su orden cronológico. Si el nivel de destalle definido incluye actividades menores, listarlas también. Identificar y listar los puntos de decisión. Construir el diagrama respetando la secuencia cronológica y asignando los correspondientes símbolos. Asignar un título al diagrama y verificar que esté completo y describa con exactitud el proceso elegido. INICIO Necesidad de reparar la PC Seleccionar el servicio de reparación Entregar la PC al servicio seleccionado Demora por reparación Recibe la PC reparada INICIO Cuando se desarrolla el diagrama de flujo es importante considerar el tipo y cantidad de información requerida por el usuario del mismo. Probablemente la dirección de la empresa no esté interesada en los detalles y le sea suficiente una descripción genérica del proceso. Este es el caso del ejemplo anterior, un diagrama de flujo a nivel macro. En cambio, si el objetivo del diagrama es la capacitación de nuevos empleados o la búsqueda de oportunidades de mejora, será necesario disponer de una descripción detallada del proceso y hablamos de un diagrama de flujo a nivel micro, como muestra el ejemplo siguiente. Entre ambos niveles, el macro y el micro, se ubican los diagramas con una cantidad media de detalles. ¿Cuando se deberá utilizar un diagrama de flujo? Los diagramas de flujo son una herramienta valiosa para la mejora de los procesos, permiten detectar las actividades que agregan valor y aquéllas que son redundantes o innecesarias. También son de gran utilidad durante el desarrollo de la documentación de los Sistemas de Gestión, pues proveen una descripción de los procesos y un detalle de las operaciones mucho más amigable que los procedimientos e instructivos basados en texto. Contribuyen a resolver uno de los principales problemas, que es la resistencia del personal a emplear los documentos como referentes para el desempeño de las tareas. Una copia ampliada del diagrama de flujo al alcance de los operadores del proceso facilita la consulta y promueve la creatividad. Muestran las interfaces cliente-proveedor y las transacciones que en ellas se realizan, facilitando a los empleados al análisis de las mismas. Es conveniente emplear programas específicos para la confección de los diagramas de flujo. En general, estos programas son de manejo sencillo y facilitan notablemente la tarea. Un diagrama de flujo se deberá utilizar bajo las siguientes circunstancias: Cuando se requiera conocer o mostrar de forma global un proceso. Cuando se necesite una guía que permita un análisis sistemático de un proceso. Los diagramas de flujo se diseñaran teniendo siempre en cuenta dar a conocer la siguiente información: Dónde comienza el proceso. Mencionar todas las actividades que se realizan, incluso los procesos predefinidos en otros procesos y que forman parte del siguiente. Todos los símbolos del diagrama de flujo se deberán unir con flechas mostrando el sentido de la acción, se deben evitar el cruce de líneas, para no causar confusión. No deben quedar líneas de flujo sin conectar, aún cuando se refieran a otros procesos diferentes. Los diagramas de flujo se deberán escribir de arriba hacia abajo y/o de izquierda a derecha. Todas las tomas de decisiones que se realizan en ese proceso determinado. Todo el texto escrito dentro del símbolo deberá ser legible y preciso, evitando el uso de muchas palabras. Se hacen notar todos los tiempos de espera que tiene el proceso y sus actores. Se determinan conexiones con otros procesos o con el mismo en ciertas decisiones. Todos los símbolos pueden tener más de una línea de entrada, a excepto del símbolo final. Sólo el símbolo de decisión puede y debe tener más de una línea de flujo de salida. Dónde termina el proceso y Cuáles son los resultados del proceso. Capítulo 2 Breve descripción de la situación actual Inter-Con Servicios de Seguridad Privada, S.A. de C.V., es una sociedad mercantil con matriz en Pasadena, California en Estados Unidos, fundada en México desde 1993. Para Inter-Con, su Misión declara lo siguiente “Seguir otorgando servicios multidisciplinarios de calidad, con personal de calidad en materia de seguridad, minimizando los riesgos que puedan afectar los bienes patrimoniales a nuestro cargo, generando la confianza, tranquilidad y preferencia de nuestros clientes”. La Visión expresa “Continuar con la consolidación de ser la mejor compañía de seguridad en el país, siendo la opción más viable para el cliente. Manteniendo un óptimo nivel de rentabilidad, logrando la mayor participación en el mercado”. En los últimos años, se ha alcanzado un nivel de desarrollo que la ha convertido en líder indiscutible del sector de la seguridad en nuestro país, brindando servicios a la medida de cada uno de nuestros clientes, apoyados siempre en una estructura organizativa definida. Actualmente Inter-Con, cuenta con más de 8,000 empleados a nivel nacional de los cuales 7,500 son Elementos de Seguridad, el resto personal administrativo. La Gerencia de Normatividad y Reingeniería en Procesos, fue creada con la visión de desarrollar un sistema de gestión debidamente documentado, que permitiera a la organización ser más eficiente en la entrega de los servicios al cliente, y así obtener la certificación ISO 9001:2008, convirtiéndose en proveedor confiable. Para la Gerencia de Normatividad y Reingeniería en Procesos reconoce que muchas organizaciones ven claramente los recursos humanos, las materias primas, los materiales y los recursos financieros, sólo cuando trabajan en la administración o gestión en ella, pero no valoran, ni tienen en cuenta los procesos, no se trata de estar a la moda sino de aprovechar las oportunidades que nos brinda esta variante como una verdadera ventaja competitiva para la organización. Debemos reflexionar sobre las limitaciones que tiene la utilización de los diseños organizacionales tradicionales, así como la importancia y los beneficios que nos brinda el enfoque basado en procesos. En no pocas organizaciones al confrontar determinadas situaciones negativas o problemas con sus resultados de trabajo, piensan y actúan haciendo solamente variaciones en su estructura organizativa sin identificar ni valorar los procesos con que cuentan para el cumplimiento de sus objetivos, que es lo que en esta organización ha estado ocurriendo. Inter-Con ha comprendido la necesidad de introducir mejoras en la gestión que le permitan llevarla a niveles de excelencia donde predomine la satisfacción del Cliente como elemento fundamental. En concordancia con esta necesidad, en enero de 2010, se ha desarrollado el Plan Estratégico, en el que se han definido por primera vez la Misión y al Visión de la Organización, así como los objetivos estratégicos para lograrla. Uno de estos objetivos se refiere a la implementación del Sistema de Gestión de la Calidad basado en la Norma Internacional ISO 9001:2008. La Política de Calidad ha sido aprobada por la Dirección General en Noviembre de 2008, revisando su cumplimiento y vigencia por lo menos cada año. La Gerencia de Normatividad y Reingeniería en Procesos, servirá de enlace con las Direcciones y demás Gerencias, facilitando la documentación requerida para la elaboración de los procesos clave y de apoyo para la implementación del Sistema de Gestión de la Calidad, siguiendo la metodología recomendada en el presente documento. a) Implementación del enfoque basado en procesos. La siguiente metodología de implementación puede aplicarse a cualquier tipo de proceso, la secuencia de pasos es sólo un método y no pretende ser prescriptiva. Algunos pasos pueden llevarse a cabo simultáneamente dependiendo de la programación realizada. i. Identificación de los procesos de la organización. Defina el propósito de la Organización. ¿Qué hacer? La organización debería identificar sus clientes y otras partes interesadas, así como sus requisitos, necesidades y expectativas para definir los resultados previstos por la organización. Orientación Recopile, analice y determine los requisitos de los clientes y otras partes interesadas y otras necesidades y expectativas. Comuníquese frecuentemente con los clientes y otras partes interesadas para asegurar el continuo entendimiento de sus requisitos, necesidades y expectativas. Determine los requisitos para la Gestión de la Calidad, Gestión Ambiental, Gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional, Riesgo de los Negocios o Responsabilidad Social y otras disciplinas del Sistema de Gestión que serán aplicadas dentro de la organización. Defina las Políticas y objetivos de la Organización. ¿Qué hacer? Basándose en el análisis de los requisitos, necesidades y expectativas, establezca las políticas y objetivos de la Organización. Orientación La Alta Dirección debería decidir a qué mercado debería dirigirse la organización y desarrollar las políticas al respecto. Basándose en esas políticas debería entonces establecer objetivos para los resultados deseados (por ejemplo productos, desempeño ambiental, desempeño en seguridad y salud ocupacional). Determine los procesos en la Organización. ¿Qué hacer? Identifique todos los procesos que son necesarios para producir los resultados previstos. Orientación Determine los procesos necesarios para alcanzar los resultados previstos. Estos procesos incluyen gestión, recursos, realización y medición y mejora. Identifique todos los elementos de entrada y los resultados de los procesos junto con los proveedores, clientes y otras partes interesadas (estos pueden ser internos o externos). Determine la secuencia de los procesos. ¿Qué hacer? Determine cómo es el flujo de los procesos en su secuencia e interacción. Orientación Defina y desarrolle una descripción de la red de procesos y sus interacciones. Considerar lo siguiente: El Cliente de cada proceso. Los elementos de entrada y los resultados de cada proceso. Qué procesos están interactuando. Interfaces y cuáles son sus características. Tiempo y secuencia de los procesos que interactúan. Eficacia y eficiencia de la secuencia. Nota: como ejemplo, un proceso de realización que termina en un resultado (tal como un producto entregado a un cliente) interactuará con otros procesos (tales como gestión, medición y seguimiento y procesos de previsión de recursos). Pueden utilizarse métodos y herramientas tales como diagramas de bloque, matrices y diagramas de flujo para ayudar al desarrollo de la secuencia de procesos y sus interacciones. Defina los dueños de los procesos. ¿Qué hacer? Asigne la responsabilidad y autoridad para cada proceso. Orientación La Dirección debería definir el papel y las responsabilidades individuales para asegurarla implementación, el mantenimiento y la mejora de cada proceso y sus interacciones. A tal individuo normalmente de le denomina “dueño del proceso”. Para gestionar las interacciones del proceso puede ser útil establecer un “equipo de gestión del proceso” que tenga una visión general de todos los procesos y que incluya a representantes de cada uno de los procesos que interactúan. Defina la documentación del proceso. ¿Qué hacer? Determine los procesos que se van a documentar y la forma de llevarlo a cabo. Orientación Los procesos existen dentro de la organización y el enfoque inicial debería estar limitado a identificarlos y gestionarlos de la manera más apropiada. No existe un “catalogo” o lista de procesos que tengan que ser documentados. El propósito principal de la documentación es permitir la operación coherente y estable de los procesos. La Organización debería determinar los procesos que deben ser documentados, basándose en: El tamaño de la organización. La complejidad de sus procesos y sus interacciones. La criticidad de los procesos y La disponibilidad de personal competente. Cuando sea necesario documentar los procesos, se pueden utilizar diferentes métodos, tales como representaciones gráficas, instrucciones escritas, listas, diagramas de flujo, medios visuales o métodos electrónicos. Nota: Para más orientación véase el Conjunto de documentos para la introducción y el soporte de la serie Normas ISO 9000, módulo “Orientación acerca de los requisitos de documentación de la Norma ISO 9001:2000” (documento ISO/TC176/SC2N525R- disponible en ww.bsi.org.uk/iso-tc176-sc2) ii. Planificación de un proceso. Defina las actividades dentro del proceso. ¿Qué hacer? Determine las actividades necesarias para lograr los resultados previstos del proceso. Orientación Defina los elementos de entrada y los resultados requeridos del proceso. Determine las actividades requeridas para transformar elementos de entrada en los resultados requeridos. los Determine y defina la secuencia e interacción de las actividades dentro del proceso. Determine cómo se llevará a cabo cada actividad. Nota: En algunos casos, el cliente puede especificar la manera en que debe llevarse a cabo el proceso. Defina los requisitos de seguimiento y medición. ¿Qué hacer? Determine dónde y cómo deberían aplicarse el seguimiento y la medición. Esto debería ser tanto para el control y la mejora de los procesos, como para los resultados previstos del proceso. Determine la necesidad de registrar los resultados. Orientación Identifique los criterios de seguimiento y medición para el control y el desempeño del proceso, para determinar la eficacia y la eficiencia del proceso, teniendo en cuenta factores tales como: Conformidad con los requisitos. Satisfacción del cliente. Desempeño del proveedor. Entrega a tiempo. Plazos. Tasas de falla. Desechos. Costos del proceso. Frecuencia de incidentes. Defina los recursos necesarios. ¿Qué hacer? Determine los recursos necesarios para la operación eficaz de cada proceso. Orientación Ejemplos de recursos incluyen: o Recursos Humanos. o o o o o o Infraestructura. Ambiente de trabajo. Información. Recursos naturales. Materiales. Recursos financieros Verifique el proceso y sus actividades con respecto a sus objetivos planificados. ¿Qué hacer? Confirme que las características del proceso y sus actividades son coherentes con el propósito de la organización. Orientación Verifique que se hayan satisfecho todos los requisitos identificados en el primer punto del inciso i. Si no, considere que actividades del proceso adicionales se requieren y vuelva al primer punto del inciso ii, para mejorar el proceso. iii. Implementación y medición de los procesos. Implemente los procesos y sus actividades tal como se planificó. La organización puede desarrollar un proyecto para implementación que incluya, pero no esté limitado a: Comunicación. Toma de conciencia. Formación. Gestión del cambio. Participación de la Dirección. Actividades de revisión aplicables. Realice las mediciones, el seguimiento y los controles como se planificó. iv. Análisis del proceso. Evalúe los datos del proceso obtenidos del seguimiento y medición, con el objeto de cuantificar el desempeño del proceso. Cuando sea apropiado, utilice métodos estadísticos. Compare los resultados de las mediciones del desempeño del proceso con los resultados definidos para confirmar la eficacia y eficiencia del proceso y la necesidad de cualquier acción correctiva. Identifique las oportunidades de mejoras del proceso basado en los datos de desempeño del proceso. Cuando sea apropiado, informe a la Alta Dirección sobre el desempeño del proceso. v. Acción correctiva proceso. y mejora del Se debería definir el método para implementar acciones correctivas, con el fin de eliminar la causa raíz de los problemas (ejemplos de problemas incluyen errores, defectos, falta de controles del proceso adecuados). Implemente la acción correctiva y verifique su eficacia. Una vez logrados los requisitos planificados del proceso, la organización debería enfocar sus esfuerzos en acciones para mejorar el desempeño del proceso a niveles más altos, de manera continua. El método para mejorar debería estar definido e implementado (ejemplos de mejoras incluyen: simplificación del proceso, aumentar la eficiencia, mejora de la eficacia, reducción del tiempo de ciclo del proceso). Verifique la eficacia de la mejora. Las herramientas para el análisis de riesgos pueden emplearse para identificar problemas potenciales. Las causas raíz de estos problemas potenciales también deberían identificarse y corregirse, previniendo que ocurran en todos los procesos con riesgos identificados de manera similar. Todo este complejo proceso de Mejora Continua sería poco más que una pérdida de tiempo y dinero sino aseguramos que las medidas correctivas propuestas son correctamente implementadas. Sin embargo, es conveniente establecer un calendario realista para la implementación de dichas mejoras. No es siempre la mejor solución poner en marcha simultáneamente todas las mejoras propuestas. Es imprescindible establecer prioridades que respondan a las prioridades del negocio en términos de su estrategia y visión. Una vez hecho esto las mejores propuestas han de pasar por la fase de Diseño (desarrollo) y Transición (despliegue) para su despliegue, antes de incorporarse a la decisiva fase de Operación. Durante todo este proceso es indispensable seguir midiendo y analizando para asegurar que no han cambiado las necesidades o estrategia de negocio y asegurar que todos los agentes implicados están correctamente informados y han sido capacitados para afrontar los cambios previstos. La metodología PHVA (Planificar-Hacer-Verificar-Actuar) podría ser una herramienta útil para definir, implementar y controlar las acciones correctivas y las mejoras. La metodología se aplica por igual a procesos estratégicos de alto nivel y a actividades de operación sencillas. Actuar Planificar ¿Cómo mejorar la próxima vez? ¿Qué Hacer? ¿Cómo hacerlo? Verificar Hacer ¿Se hicieron las cosas según lo planificado? Haga lo planificado “Planificar” Establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir resultados de acuerdo con los requisitos del cliente y las políticas de la organización. “Hacer” Implementar los procesos. “Verificar” Realizar el seguimiento y la medición de los procesos y los productos respecto a las políticas, los objetivos y los requisitos para el producto, e informar sobre los resultados. “Actuar” Tomar las acciones para mejorar continuamente el desempeño del proceso. El ciclo de mejora continua “Planificar- hacer-Verificar-Actuar” fue desarrollado inicialmente en la década de 1920 por Walter Shewhart, y fue popularizado por W, Edwards Deming. Por esta razón es frecuentemente conocido como el “Ciclo de Deming”. El concepto de PHVA es algo que está presente en todas las áreas de nuestra vida profesional y personal, y se utiliza continuamente, tanto formalmente como de manera informal, consciente o subconscientemente, en todo lo que hacemos. Cada actividad, no importa los simple o compleja que sea, se enmarca en este ciclo interminable. Dentro del contexto de un Sistema de Gestión de la Calidad, el PHVA es un ciclo dinámico que puede desarrollarse dentro de cada proceso de la organización y en el sistema de procesos como un todo. Está íntimamente asociado con la planificación, implementación, control y mejora continua, tanto en la realización del producto como en otros procesos del SGC. El mantenimiento y la mejora continua de la capacidad del proceso puede lograrse aplicando el concepto de PHVA en todos los niveles dentro de la organización, esto aplica por igual a los procesos estratégicos de alto nivel, tales como la planificación de los Sistemas de Gestión de la Calidad o la revisión por la dirección, y a las actividades operacionales simples llevadas a cabo como una parte de los procesos de realización del producto. El enfoque basado en procesos indica que todos los procesos como las auditorías internas, la revisión por la dirección el análisis de datos y el proceso de gestión de recursos, entre otros, pueden ser gestionados utilizando como base el ciclo de mejora continua PHVA. La implementación del ciclo PHVA puntual o como un todo se muestra esquemáticamente en la figura anterior. El primer paso del Ciclo es 1. Planificar: Involucrar a la gente correcta. Recopilar los datos disponibles. Comprender las necesidades de los clientes. Estudiar exhaustivamente el/los procesos involucrados. ¿Es el proceso capaz de cumplir las necesidades? Desarrollar el plan/entrenar al personal. 2. Hacer: Implementar la mejora/verificar las causas de los problemas. Recopilar los datos apropiados. 3. Verificar: Analizar y desplegar los datos. ¿Se han alcanzado los resultados deseados? Comprender y documentar las diferencias. Revisar los problemas y errores. ¿Qué se aprendió? ¿Qué queda aún por resolver? 4. Actuar: Incorporar la mejora al proceso. Comunicar la mejora a todos los integrantes de la empresa. Identificar nuevos proyectos/problemas. Repetir el paso 1, luego el 2 y así una y otra vez y siempre. Como vemos los pasos del Ciclo PHVA requieren recopilar y analizar una cantidad sustancial de datos. Para cumplir el objetivo de mejora deben realizarse correctamente las mediciones necesarias y alcanzar consenso tanto en la definición de los objetivos/problemas como de los indicadores apropiados. Disponemos de una serie de herramientas para desarrollar esta tarea, son las llamadas “Herramientas de la Calidad” y la mayoría se basa en técnicas estadísticas sencillas. Algunos ejemplos son: Hoja de recolección de Datos. Histogramas. Diagrama de espina de pescado. Diagramas de Pareto. Estratificación. Diagrama de Correlación. Gráfico de Control. Las diferentes herramientas que vamos a explicar en este apartado se caracterizan por ser visuales y utilizar métodos estadísticos sencillos, por lo que resultan de fácil comprensión y aplicación. De hecho, estas técnicas pueden ser aplicadas en cualquier departamento y por cualquier empleado dentro de la organización. Estas herramientas son las denominadas “Siete Herramientas del Control de la Calidad” y abarcan: la hoja de recogida de datos, el histograma, el diagrama de Pareto, el diagrama de espina, la estratificación, el diagrama de correlación y los gráficos de control. En general, estas herramientas pueden ser utilizadas para detectar y solucionar la inmensa mayoría de los problemas que surgen en la organización. Según Ishikawa (1994) aplicadas e utilizadas correctamente permiten la resolución del 95 por ciento de los problemas de los puestos de trabajo, quedando sólo un 5 por ciento de casos en el que se necesitan otras herramientas con utilización de métodos estadísticos mucho más complejos y avanzados. En la figura inferior se observan las distintas funciones que poseen estas herramientas, lo que nos permite distinguir entre: los fundamentos, los pilares y los instrumentos auxiliares. Instrumentos Auxiliares Pilares Fundamentos Funciones Herramientas Recoger los datos Hoja de recolección de datos Interpretar los datos Histograma Estudiar las relaciones causa-efecto Diagrama de Espina Fijar prioridades Diagrama de Pareto Estratificar los datos Estratificación Determinar las correlaciones Diagrama de correlación Determinar si un proceso está bajo control o si no lo está Gráfico de Control La utilización de una herramienta u otra dependerá del objetivo perseguido. En la práctica todas ellas se utilizan de manera conjunta y simultánea. Un proceso lógico de utilización sería el siguiente: a través de una tormenta de ideas se identifican las posibles causas del problema a resolver. Estas se reflejan en un diagrama de espina. Posteriormente, se realiza la recogida de datos sobre estas causas utilizando las hojas de recogida de datos y se aplica, si resulta útil, la estratificación de manera que los datos se puedan analizar mediante histogramas, diagramas de Pareto, diagrama de dispersión o con cualquier otro tipo de gráficos. La principal finalidad es encontrar soluciones a los problemas detectados. Las siete herramientas clásicas son aplicables en todas las fases del ciclo PDCA, concretamente, en la fase Planificar se utilizan la Hoja de recogida de datos, Diagrama de Pareto, Histogramas, Gráficos de control, Diagrama de espina, Estratificación, Diagramas de Flujo y Diseño estadístico de Experimentos; en la fase Hacer es de utilidad la Hoja de recogida de datos; en la fase Verificar, Diagrama de Pareto, Gráficos de control e Histogramas; y por último en la fase Actuar, la Hoja de recogida de datos y los Gráficos de Control. Antes de entrar en el desarrollo de cada una de las herramientas de la calidad, creemos conveniente explicar brevemente en qué consiste la técnica “Tormenta de Ideas” o brainstorming, ya que la aplicación de muchas herramientas que veremos conlleva utilizar esta técnica, sobre todo en las fases iniciales. La Tormenta de Ideas es una técnica que consiste en la generación de una gran cantidad de ideas sobre un tema o problema común por parte de un grupo de personas. Las sesiones no tienen una duración estipulada, encontrando desde sesiones que no duran más de 10 ó 15 minutos a sesiones de una hora o más, y respecto al número de participantes tampoco existen reglas, aunque se aconseja que el grupo de participantes no exceda de 10 ó 12 personas. En una sesión de brainstorming deben imperar las siguientes reglas para estimular la creatividad y la eficacia: El tema o problema a tratar debe estar claramente definido y ser comprendido por todos los participantes. Todos los participantes tienen las mismas posibilidades de pensar y expresar libremente sus ideas. No se puede rechazar o criticar ninguna idea aportada, así como tampoco emitir elogios. No se debe realizar ningún tipo de valoración ni juicio. Esta técnica puede desarrollarse siguiendo diversos métodos: brainstorming formal (con un coordinador y siguiendo un orden), informal (aportar ideas de forma espontánea y sin un orden preestablecido) o silencioso (cada participante piensa sus ideas y las consigna por escrito para posteriormente ponerlas en común). Hoja de recogida de datos La Hoja de Recogida de Datos sirve para recoger los datos necesarios y poder realizar un posterior análisis de los mismos. Su principal utilidad proviene del empleo datos objetivos a la hora de examinar un fenómeno determinado. Como sirven de base para adoptar decisiones es importante que el método de recogida y el análisis de los propios datos garanticen una interpretación correcta del fenómeno estudiado. La hoja de recogida de datos se elabora en función de objetivos concretos y debe ser sencilla y clara, de forma que las personas que tengan que recoger y registrar los datos puedan hacerlo sin ningún problema. Para facilitar la recogida se emplean hojas estándar adaptadas a las exigencias concretas de cada recogida. En general, todas las hojas deben poseer un encabezado que recoja datos destinados a encuadrar la propia recogida como, por ejemplo, la fecha, el producto, el sector, el departamento, el operario, el turno, el número de piezas inspeccionadas, etc. Las principales hojas de recogida de datos son: la de recogida de datos cuantificables, la de recogida de datos medibles, la de recogida de datos por situación del defecto y la hoja de síntesis. Hoja de recogida de datos cuantificables: Histograma Los histogramas son diagramas de barras que muestran el grado y la naturaleza de variación dentro del rendimiento de un proceso. El histograma muestra la distribución de frecuencias de un conjunto de valores mediante la representación con barras. El histograma como distribución de frecuencias tiene muchísima utilidad, aplicándose en la elaboración de informes, análisis, estudios de las capacidades de proceso, la maquinaria y el equipo y para el control. Los pasos en su construcción son los siguientes: 1. 2. 3. 4. 5. Identificar el objetivo del uso del histograma y reunir los datos necesarios. Identificar los valores máximos y mínimos y calcular el rango, es decir, la dimensión del intervalo existente entre esos dos valores. Determinar el número de barras a representar. Establecer la anchura de las barras. Calcular los límites inferior y superior de cada barra. 6. 7. Dibujar el histograma. Analizar el histograma y actuar con los resultados. Los histogramas pueden tener distintas formas según la distribución de la frecuencia de las variables consideradas. El análisis de su comportamiento nos permite determinar la tendencia central y la dispersión de los datos. Como lo más habitual es que las distribuciones se asemejen a otras conocidas, como por ejemplo la distribución normal, se puede evaluar y hacer inferencias de las características del conjunto de la población. Los histogramas presentan algunas desventajas: en primer lugar no permiten identificar las causas de variación dentro de un período de tiempo y, en segundo lugar para preparar la distribución de frecuencias y representarla hacen falta muchos datos (como mínimo cincuenta valores) por lo menos si se quiere identificar la forma de la distribución. Intervalo Valor medio Frecuencia 480-484 482 5 484-488 486 7 488-492 490 7 492-496 494 8 496-500 498 10 500-504 502 8 504-508 506 6 508-512 510 4 Diagrama de Pareto El Diagrama de Pareto es una herramienta de representación gráfica que identifica los problemas más importantes, en función de su frecuencia de ocurrencia o coste (dinero, tiempo), y permite establecer las prioridades de intervención. En definitiva, es un tipo de distribución de frecuencias que se basa en el principio de Pareto, a menudo denominado regla 80/20, el cual indica que el 80 por cien de los problemas son originados por un 20 por cien de las causas. Este principio ayuda a separar los errores críticos, que normalmente suelen ser pocos, de los muchos no críticos o triviales. La construcción del Diagrama de Pareto consta de las siguientes etapas: 1. 2. 3. 4. 5. Decidir cómo clasificar los datos: por tipo de defecto (forma muy usual de hacerlo), por máquina, por fase del proceso, por turno, etc. Determinar el tiempo de recogida de los datos: en términos de horas, días, semanas o meses. Obtener los datos y ordenarlos: en esta fase se debe preparar la hoja de recogida de datos. Dibujar los ejes de coordenadas: se colocan en el eje vertical la escala de medida de las frecuencias o coste y en el eje horizontal las causas en orden decreciente de la unidad de medida. Dibujar el diagrama: representación gráfica de los datos recogidos en la hoja. 6. 7. Construir una línea de frecuencia acumulada El análisis de Pareto: el diagrama pone de relieve los problemas más importantes sobre los que será necesario actuar. Los diagramas de Pareto permiten identificar los problemas mayores y generar nuevos diagramas de Pareto individuales para ellos. Si se emprenden acciones correctoras debemos dibujar los diagramas de Pareto antes y después con objeto de comprobar los resultados alcanzados. Por otro lado, siempre resulta muy útil realizar el análisis observando el coste de los defectos en términos monetarios, sobre todo si se pretenden reducir los costes de la no calidad. Para ello, construimos el diagrama de Pareto en términos de coste de eliminación de cada uno de los defectos o, en términos de pérdidas económicas que suponen cada uno de los defectos. Esta forma de proceder nos permite conocer si la identificación y eliminación de los problemas o defectos nos permite alcanzar enormes beneficios o al menos, no incurrir en grandes pérdidas. En ocasiones, una cantidad pequeña de defectos provocan grandes pérdidas mientras que, por el contrario, una gran cantidad de defectos pueden provocar pérdidas bastante reducidas. La utilización de esta herramienta presenta las siguientes ventajas: Permite observar los resultados de las acciones de mejora implantadas al comparar dos diagramas del mismo fenómeno en momentos distintos de tiempo. Es una herramienta polivalente y fácilmente aplicable, no sólo en el control de la calidad sino en cualquier ámbito. Utilizado en presentaciones y reuniones aumenta la eficacia y la rapidez de la comunicación ya que, permite identificar rápidamente y a simple vista el problema más grave. El diagrama de espina de pescado El Diagrama de Espina se utiliza para recoger de manera gráfica todas las posibles causas de un problema o identificar los aspectos necesarios para alcanzar un determinado objetivo (efecto). También se le denomina diagrama causa-efecto o diagrama de Ishikawa. Para desarrollar el diagrama de espina se deben seguir los siguientes pasos: 1. Definir y determinar claramente el problema o efecto que va a ser analizado. 2. Identificar los factores o causas que originan el efecto, mediante un brainstorming. Para clasificar las causas encontradas a menudo se utiliza como referencia las categorías de las cuatro M definidas por Ishikawa: mano de obra, maquinaria, materiales y métodos. Estas categorías son los rótulos de las espinas. 3. Representación del diagrama. Una vez enumeradas todas las causas debemos ir colocándolas en el diagrama agrupando las de similar naturaleza. 4. Análisis de las relaciones causa-efecto que derivan de la construcción del diagrama. Entre otras aplicaciones, puede utilizarse para: conocer y afrontar las causas de los defectos, anomalías o reclamaciones; reducir costes; obtener mejoras en los procesos; mejorar la calidad de los productos, servicios e instalaciones; y establecer procedimientos normalizados, tanto operativos como de control. A pesar de la aparente sencillez de esta herramienta, la aplicación de la misma presenta una serie de ventajas como: Proporcionar una metodología racional para la resolución de problemas. Permitir sistematizar las posibles causas de un problema. Favorecer el trabajo en equipo permitiendo que los trabajadores planteen de forma creativa sus opiniones y que la comunicación sea clara y eficaz. Verificar gráficamente cada uno de los elementos que inciden en el problema. Para la aplicación de este método se sigue un orden para considerar las causas de los problemas, partiendo de la premisa que estas, están agrupadas según cinco criterios y por ello se denomina de las 5 M. Las M corresponden a: • Máquinas • Mano de Obra • Métodos • Materiales • Medio Ambiente Las 5 M suelen ser generalmente un punto de referencia que abarca casi todas las principales causas de un problema, por lo que constituyen los brazos principales del diagrama causa-efecto. Las subdivisiones en base a las 5 M, además de organizar las ideas estimulan la creatividad. En ésta fase quienes intervienen deben liberarse de preconceptos, en caso contrario se puede condicionar la búsqueda a las soluciones que ya se han propuesto o probado y que no han aportado la solución. Las causas sugeridas se incluyen situándolas en el brazo correspondiente. En el ejemplo se ilustra con algunas de las posibles causas en forma genérica. Diagrama de espina para “clientes insatisfechos” Diagrama de correlación El diagrama de correlación o diagrama de dispersión sirve para determinar si existe relación entre dos variables, normalmente de causa y efecto. Habitualmente, se aplica después de la utilización del diagrama de espina, donde ya hemos identificado todas las posibles causas del efecto y conviene verificar la existencia de relación, al menos, de las causas más probables. Esta herramienta nos permite conocer cómo al variar una causa probable varía el efecto. La construcción del diagrama consta de cuatro fases: 1. Recolección de datos: para construir el diagrama se precisan recoger en pares los datos de las dos variables objeto de estudio, al menos 30 pares de datos. 2. Representación de los datos: para su representación se utiliza un gráfico de dos ejes de coordenadas donde se sitúan los valores de cada una de las variables y se determina su punto de corte sobre el plano del gráfico. Así, obtenemos una “nube” de puntos que permite conocer si existe o no relación entre ambas variables. 3. Interpretación del diagrama: para proceder a la interpretación del resultado, observamos cómo se distribuye la “nube” de puntos y lo comparamos con los diagramas de referencia (según grados y tipos de correlación). Así, podemos encontrar casos en que: a. Las variables no están correlacionadas; el efecto no está relacionado con la causa de ninguna forma. b. Posible relación baja entre las variables; la causa puede afectar al efecto, pero levemente. Es conveniente encontrar otras causas que influyan en mayor medida, directamente y produzcan variación significativa en el efecto. c. Correlación alta; es probable que la causa esté directamente relacionada con el efecto. d. Correlación perfecta; dado un valor de la causa, el correspondiente valor del efecto puede ser estimado con absoluta certeza. Grados de correlación: Ninguna Tipos de correlaciones Positiva 4. Baja Negativa Alta Perfecta Curvilínea Medición de la correlación: la medición consiste, en caso de detectar correlación, en cuantificar, al menos aproximadamente, la variación de una variable correspondiente a una determinada variación de la otra. Para ello, existen diversos métodos, entre ellos, dividir el gráfico con líneas de manera que aparezcan secciones y calcular la línea de regresión. Por último, hay que señalar que un diagrama de correlación únicamente identifica la existencia de relaciones entre variables, pero no se puede afirmar con total certeza que una variable sea la causa de la otra porque podrían estar influyendo terceras variables no consideradas en el análisis. Diagrama de correlación La estratificación La estratificación consiste en dividir los datos recogidos en grupos homogéneos para facilitar una mejor comprensión del fenómeno estudiado. A cada grupo homogéneo se le denomina estrato. Esta técnica permite investigar los aspectos más significativos o las áreas más importantes donde es necesario centrar la atención. La estratificación se utiliza en la hoja de recogida de datos, en los histogramas, en el análisis de Pareto y en los gráficos de control. También se puede aplicar cuando estemos estudiando la relación entre dos variables empleando los diagramas de correlación. Las fases de aplicación de la estratificación son las siguientes: 1. Definir el fenómeno o característica a analizar. 2. De manera general, representar los datos relativos a dicho fenómeno. 3. Seleccionar los factores de estratificación. Los datos los podemos agrupar en función del tiempo (turno, día, semana, estaciones, etc.); de operarios (antigüedad, experiencia, sexo, edad, etc.); máquinas y equipo (modelo, tipo, edad, tecnología, útiles, etc.); o materiales (proveedores, composición, expedición, etc.). 4. Clasificar los datos en grupos homogéneos en función de los factores de estratificación seleccionados. 5. Representar gráficamente cada grupo homogéneo de datos. Para ello se pueden utilizar otras herramientas, como por ejemplo, histogramas o el análisis de Pareto. 6. Comparar los grupos homogéneos de datos dentro de cada criterio de estratificación para observar la posible existencia de diferencias significativas entre los propios grupos. Si observamos diferencias significativas, la estratificación habrá sido útil. 5. Como ventaja, destacar que la comprensión de un fenómeno resulta más completa si se utiliza la estratificación. Gráfico de control El gráfico de control es una herramienta gráfica que se utiliza para medir la variabilidad de un proceso. Consiste en valorar si el proceso está bajo control o fuera de control en función de unos límites de control estadísticos calculados. La aplicación de este instrumento es muy amplia. Se utiliza en las fases de control de los niveles de calidad de diversas actividades, inmediatamente después de la recogida de datos. Podemos distinguir diversos tipos de gráficos de control en función del tipo de datos que contienen: por variables y por atributos. 1. Gráficos de control por variables Estos gráficos miden una característica continua, es decir, que puede tomar infinitos valores dentro de un intervalo. El más utilizado en control de calidad es el gráfico que registra la media del proceso y el recorrido o rango de cada muestra y se utiliza para controlar y analizar un proceso utilizando valores relativos a la calidad del producto tales como temperatura, peso, volumen, concentración, etc. En su construcción es necesario elaborar un gráfico para los valores medios muestréales y otro gráfico para los recorridos (R). El primero indica si existen cambios en la tendencia central de un proceso y el segundo muestra si ha variado la uniformidad del proceso. De manera muy abreviada la elaboración del gráfico supone definir la característica de calidad a medir, determinar el tamaño de la muestra, el procedimiento de obtención de la misma y el intervalo de tiempo en el que se realizará la recogida de datos. Posteriormente, se mide la característica que controlamos de cada unidad y se calcula la media aritmética de estos valores y su recorrido o desviación típica con el fin de comparar los valores obtenidos con los límites de control establecidos y concluir si el proceso se encuentra bajo control o no. 2. Gráficos de control por atributos Estos gráficos miden una característica discreta, es decir, que indican si sucede una cosa u otra. Entre los diversos tipos de gráficos existentes los más conocidos son: los gráficos p, los gráficos pn y los gráficos c. El gráfico p utiliza como variable de estudio el porcentaje de piezas defectuosas. Las dimensiones de las muestras pueden no ser constantes. Por otro lado, el gráfico pn mide la cantidad de unidades defectuosas, siendo las muestras de dimensiones constantes. El gráfico c mide el número de defectos por unidad encontrados en muestras de tamaño constante. Nuevas herramientas de planificación y gestión de la calidad Este conjunto de herramientas surgieron en los años setenta cuando el reto de la época consistía en que todas las áreas de la organización se implicaran y asumieran responsabilidad sobre la calidad y no sólo el área de producción. Por entonces, un comité de la JUSE (Japanese Union of Scientist and Engineers) analizaron un gran conjunto de técnicas y herramientas de gestión existentes y seleccionaron las siguientes: diagrama de afinidad, diagrama de relaciones, diagrama de árbol, matrices de priorización, diagrama matricial, diagrama de proceso de decisión y diagrama de flechas. Son las denominadas “Siete Nuevas Herramientas de Gestión y Planificación” y resultaron ser de aplicabilidad en todos los sectores empresariales. El objetivo de las mismas es la resolución de pocos problemas e importantes, a diferencia de las herramientas clásicas utilizadas para muchos y triviales. La utilización aislada de estas herramientas y de las vistas anteriormente, las herramientas estadísticas básicas, resulta de poco interés si no se integra dentro de una metodología más amplia que permita prever y eliminar problemas, así como encontrar oportunidades de mejora. Así pues, el método tradicional de resolución de problemas y el ciclo PDCA se presentan como un marco apropiado para desarrollar y aplicar todas estas técnicas. En la siguiente tabla se resume la situación de las siete herramientas en el proceso tradicional de resolución de problemas, que consta de las siguientes etapas: identificar el problema; analizar sus causas; formular alternativas para su resolución; seleccionar la mejor alternativa; planificar su puesta en práctica; realizar la alternativa seleccionada y verificar los resultados obtenidos. Excepto para las dos últimas etapas, en las que resulta apropiado utilizar herramientas vistas en el apartado anterior, como por ejemplo, Hoja de recogida de datos, diagrama de Pareto o gráficos de control, para el resto de fases, se pueden aplicar alguna de las siete nuevas herramientas. Aplicación de las nuevas herramientas en la resolución de problemas de calidad ETAPA ¿Cuál es el problema? ¿Cuáles son las causas del problema? ¿De qué forma se resuelve el problema? ¿Qué opción tomar? OBJETIVO Identificar problemas Identificar causas raíz del problema Identificar todas las soluciones posibles del problema Seleccionar la mejor solución HERRAMIENTAS · DIAGRAMA DE AFINIDAD · DIAGRAMA DE RELACIONES · DIAGRAMA DE ÁRBOL · MATRICES DE PRIORIZACIÓN · DIAGRAMA MATRICIAL ¿Cuándo y cómo actuar? Planificar la puesta en práctica de la mejor solución · DIAGRAMA DE PROCESO DE DECISIÓN · DIAGRAMA DE FLECHAS Estas herramientas se aplican fundamentalmente durante la etapa de planificación del ciclo de mejora de la calidad o “rueda de Deming” (ciclo PHVA). Según el estado de la fase de planificación en la que normalmente se apliquen podemos clasificar estas herramientas como se muestra en la figura siguiente: ESTADO DE LA FASE DE PLANIFICACIÓN Planificación general HERRAMIENTAS PARA LA MEJORA DE LA CALIDAD Diagrama de Afinidad Diagrama de Relaciones Planificación intermedia Diagrama de Árbol Matrices de Priorización Diagrama Matricial Planificación detallada Diagrama de Proceso de Decisión Diagrama de Flechas Las principales características de esta segunda generación de herramientas son: utilización de una metodología sencilla; capacidad de tratar datos de tipo cualitativo (ideas, opiniones, palabras o temas) y por tanto, de difícil tratamiento; promueven la creatividad; y resultan complementarias a las herramientas clásicas ya estudiadas. Vamos a explicar brevemente en qué consisten cada una de las herramientas. a. DIAGRAMA DE AFINIDAD El Diagrama de Afinidad (DA) es una herramienta que sintetiza un conjunto de datos verbales (ideas, opiniones, temas, expresiones...) agrupándolos en función de la relación que tienen entre sí. Se basa, por tanto, en el principio de que muchos de estos datos son afines por lo que pueden reunirse bajo unas pocas ideas generales. b. DIAGRAMA DE RELACIONES El Diagrama de Relaciones (DR) es una herramienta que muestra las relaciones complejas de causa y efecto e identifica las causas fundamentales o las cuestiones clave. Ayuda a desarrollar un contexto lógico para datos, ideas, opiniones, temas, etc. explorando e identificando las relaciones causales existentes entre estos elementos. c. DIAGRAMA DE ÁRBOL El Diagrama de Árbol (DAR) es una herramienta que se utiliza para descomponer temas en partes, proyectos en tareas y síntomas en causas fundamentales. Resulta un método de gran ayuda para el aprendizaje y la comunicación. d. MATRICES DE PRIORIZACIÓN Las Matrices de Priorización son herramientas que sirven para priorizar actividades, temas, características de productos o servicios, etc. en base a criterios de ponderación conocidos. Se utilizan para la toma de decisiones. e. DIAGRAMA MATRICIAL El Diagrama Matricial (DM) es una herramienta cuyo objetivo es establecer puntos de conexión lógica entre grupos de características, funciones o actividades, representándolos gráficamente. A través de matrices permite visualizar y por tanto, identificar diferentes relaciones y el grado de relación existentes entre dos conjuntos distintos de elementos. f. DIAGRAMA DE PROCESO DE DECISIÓN El Diagrama de Proceso de Decisión (DPD) identifica y representa los sucesos y contingencias posibles durante el proceso de resolución de un problema. Permite desarrollar medidas de acción contra las posibles contingencias y dificultades que se presenten, así como anticipa posibles desviaciones previniendo que ocurran. El DPD es una herramienta que propone un método sistemático de obtención de información acerca de cuáles son los caminos para alcanzar un objetivo concreto, qué obstáculos pueden presentarse, cómo se pueden prevenir y en caso de que se presenten qué debemos hacer. g. DIAGRAMA DE FLECHAS El Diagrama de Flechas (DF) permite planificar y controlar de forma adecuada y eficaz el desarrollo y el progreso de cualquier proyecto formado por un conjunto de actividades. A diferencia de otras técnicas aplicadas con el mismo fin para proyectos de gran envergadura, el DF puede ser utilizado por cualquier persona dentro de la organización como una herramienta para el trabajo diario. Concretamente, el DF ha sido ampliamente aplicado para el desarrollo de nuevos productos, proyectos de construcción, planes de marketing y negociaciones complejas. Capítulo 3 Propuesta Estrategia para la implementación del Sistema de Gestión de la Calidad. Para dar respuesta a su misión, la organización definió como uno de sus objetivos estratégicos la implementación de un sistema de gestión de la calidad. Para facilitar el cumplimiento de este objetivo, el autor ha de proponer la aplicación de la norma internacional ISO 9001:2008 y presentará el documento “Plan de acciones para la implementación del Sistema de Gestión de la Calidad en Inter-Con Servicios de Seguridad Privada, S.A. de C.V., el cual se deberá firmar por la Dirección General para su aprobación y puesta en marcha. Este documento define las etapas por las cuales deberá transitar la Organización hasta la plena implementación del sistema y la certificación del mismo ante la oficina regional certificadora que se haya seleccionado. Diagnostico de la Calidad De acuerdo al Plan de acciones para la implementación del Sistema de Gestión de la Calidad, la fase inicial (Etapa 0. Preparatoria), incluye la realización del Diagnostico de la Calidad en la Gerencia de Normatividad y Reingeniería en Procesos, el cual deberá ser ejecutado por espacio de dos meses como máximo. El modelo de diagnostico a utilizarse se deberá basar en la identificación de los factores externos e internos que influyen en la organización y que determinan las condiciones actuales de la Gerencia de Normatividad en su punto de arranque, para documentar e implementar al Sistema de la Calidad basado en ISO 9001:2008. La colección de la información y de evidencias objetivas necesarias para el análisis de los factores internos se ha de realizar mediante la lista de chequeo, que estará basada en los requisitos de calidad, establecidos en la norma ISO 9001:2008, en las recomendaciones de ISO 9004:2004 y en cuestionarios de autoevaluación. Se insertarán algunas preguntas complementarias tomadas de los requisitos de ISO DIS 9001:2000. La información obtenida será corroborada, en la mayoría de los casos, a través de entrevistas con el personal a todos los niveles. La representación gráfica del modelo de diagnóstico y el resumen de los resultados deberán presentarse a la Dirección General ya que siendo éstos los documentos más relevantes relacionados con la inexistencia de la identificación de los procesos de la organización y por ende la ausencia de propietarios de procesos y de indicadores de calidad. Estos resultados deberán ser parte fundamental del Plan de Acciones para la Implementación, para poder dar respuesta a los requerimientos de la Norma ISO 9001:2008, lo cual significa la introducción de la etapa Identificación y Análisis de Procesos como parte de la etapa de Diseño y Documentación. En la misma se incluyen además la confección de Diagramas de Flujo Estratificados de los procesos y la identificación de Indicadores de Calidad. Identificación de los Procesos Clave, de Apoyo y Críticos. Propietarios de Procesos. De acuerdo a las condiciones actuales y a las características de la organización, se propone jerarquizar los procesos como: 1. Procesos Clave y 2. Procesos de Apoyo Procesos Clave: son los que determinan las interfaces de contacto directo con el cliente. Procesos de Apoyo: son aquellos que reflejan los procesos a un nivel interno de la organización. Nuestros procesos de apoyo de dividen en dos niveles: a. Relacionados con procesos internos de soporte directo a los procesos de prestación del servicio. b. Definidores de la gestión interna del negocio. Independientemente de la clasificación antes establecida, es posible identificar procesos (clave o de apoyo) que tiene un mayor impacto en la consecución de la satisfacción de nuestros clientes, el resultado del negocio y los factores críticos de éxito y que son necesarios mejorar para disminuir la diferencia entre los resultados (eficiencia, eficacia y flexibilidad) y las exigencias del mercado de acuerdo con su evolución. Estos procesos han sido definidos como Críticos. La determinación de los procesos “críticos” deberá ser realizada tomando como base las necesidades y opiniones expresadas por nuestros clientes externos sobre el comportamiento de los servicios recibidos, además de los resultados de los estudios de necesidades del negocio para alcanzar el nivel de las mejoras prácticas nacionales e internacionales y por los datos obtenidos del diagnostico de la Calidad realizado por diferentes entidades especialistas en el tema. Se propone que el Listado de Procesos Críticos sea revisado anualmente durante la Revisión por la Dirección General. Propietarios de procesos: Directivo, responsable de la función más implicada en el proceso, cuya misión es asegurar el funcionamiento del proceso como un todo, con independencia de la función que interviene. Un propietario de proceso deberá: 1. Asumir la responsabilidad total sobre el proceso y 2. Gestionar los recursos asignados al proceso, cualquiera que sea la unidad funcional a la que pertenece. En las tablas siguientes se relacionan los procesos de acuerdo con la clasificación propuesta y sus propietarios. No. Proceso Clave 1 Promoción de los servicios y campañas publicitarias. 2 Estudios de mercado. 3 Gestión de ventas. 4 Atención a solicitudes de servicios. 5 Gestión de quejas, reclamaciones y demandas insatisfechas ante el cliente. 6 Elaboración de contratos, suplementos y anexos. 7 Disminución y/o cancelación de servicios 8 Valoración de la satisfacción de los clientes. 9 Diseño del servicio de vigilancia intramuros. 10 Puesta en marcha del servicio de vigilancia intramuros. 11 Elaboración de planes de seguridad y protección. 12 Puesta en marcha de la carpeta del SDO correspondiente. 13 Levantamiento de los análisis de riesgo. 14 Supervisión continúa a los servicios. 15 Ejecución del servicio de vigilancia intramuros. 16 Diseño, instalación y programación de los sistemas de alarmas y GPS. 17 Monitoreo y gestión de alarmas y GPS. 18 Reacción a eventos de los sistemas de Alarmas. 19 Reacción a eventos de los sistemas de GPS. 20 Elaboración y presentación al cliente de reportes del resultado del monitoreo de alarmas. 21 Facturación de los servicios 22 Cobranza de la facturación de los servicios 23 Almacenamiento y protección de soportes de la información en medios magnéticos y ópticos. Propietario del Proceso Director de Mercadotecnia y Atención al Cliente Director de Operaciones Nacionales Gerente de Sistemas Electrónicos Director de Administración y Finanzas Gerente de Tecnología de la Información Tabla de procesos de apoyo a los procesos clave y sus propietarios, identificados por la Gerencia de Normatividad y Reingeniería. No. Proceso de Apoyo 1 Control operativo del servicio. 2 Aseguramiento de medios y transporte. 3 Preparación y relevo del servicio. 4 Montaje diario del servicio. 5 Entrevista mensual con el cliente. 6 Actualización de la información en la carpeta del SDO 7 Tramite de vacaciones, bajas y movimientos del personal de guardia en lo servicios. 8 Rondines por las instalaciones del cliente. 9 Supervisión de los servicios. 10 Empleos de los medios de comunicación. 11 Proceso de información operativa 12 Recepción, análisis, procesamiento y tramitación de la información operativa por los puestos de mando. 13 Coordinación y dirección de las actividades de los puestos de mando. 14 Compra, recepción, entrega, control y cambio de los uniformes registrados. 15 Compra, recepción, programación, entrega y control de los equipos de comunicación. 16 Mantenimiento a los equipos de comunicación. 17 Compra, recepción, programación, entrega y control de los vehículos utilitarios. 18 Mantenimiento a los vehículos utilitarios. 19 Compra, recepción, entrega y control de equipos adicionales 20 Recepción, compra y envío de artículos directos. 21 Recepción y envío de artículos de stock Propietario del Proceso Gerente de Operaciones o Regional. Director de Logística y Compras Tabla de los procesos de apoyo definidores de la Gestión Interna del Negocio identificados. No. Proceso de Apoyo Gestión Financiera. Cobro, contabilización, depósito y análisis de cuentas por 1 cobrar. 2 Disponibilidad y conciliación bancaria. 3 Movimiento diario del efectivo. 4 Pago de bonos. 5 Cobro de materiales por estimulación. 6 Confección de los Estados Financieros. 7 Cuentas por pagar. 8 Elaboración, pago y control de nóminas. Medios de Transporte. 9 Solicitud, recepción, distribución y control de combustible. 10 Control de Explotación de los medios de transporte. Gestión de los Recursos Humanos. Reclutamiento, entrevista, selección y contratación de personal 11 para cuadros y especialistas. 12 Formación y desarrollo de los recursos Humanos. 13 Evaluación de los recursos humanos. 14 Clasificación y valoración de los puestos de trabajo. 15 Control y organización de la fuerza laboral. Gestión de la entrega del servicio al Cliente. 11 Capacitación y formación de los elementos de seguridad. 12 Comunicación permanente con el cliente. 13 Evaluación de la satisfacción del Cliente. 14 Clasificación y valoración de los servicios prestados. 15 Control y organización de la fuerza laboral vigente. Servicios Generales. 16 Servicio de Limpieza. 17 Servicio de Mensajería. 18 Solicitud de servicios de hospedaje y boletos de avión. 19 Servicio de mantenimiento preventivo y correctivo. Gestión Comercial. 20 Elaboración de los estados de contribución bruta. 17 Atención permanente a Clientes. Propietario del Proceso Director de Finanzas Director de Logística y Compras Director de Recursos Humanos Director de Operaciones Nacionales Director de Servicios Generales Director de Mercadotecnia y Servicio a Clientes Atendiendo a la definición correspondiente, se identificaron como Procesos Críticos los siguientes: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. Atención a las solicitudes de nuevos servicios. Reclutamiento, Selección y contratación de Personal. Capacitación. Puesta en marcha del Servicio de Seguridad. Ejecución del servicio de Seguridad. Control Operativo del Servicio de Seguridad. Compra, recepción, entrega y control de los equipos a utilizar. Solicitud, aprobación, compra, recepción, control y distribución de insumos y medios de comunicación y traslado. 9. Mantenimiento a los vehículos de traslado. 10. Valoración de la satisfacción de los clientes. 11. Servicio de atención pos venta a los clientes. 12. Atención a posibles no conformidades presentadas en los servicios. Análisis de un proceso critico. Tomando en cuenta el breve plazo disponible para desarrollar el presente trabajo, se ha decidido presentar un estudio de sólo uno de los procesos críticos identificados anteriormente: Reclutamiento, Selección y Contratación de personal. Este proceso se ha tomado como referencia, por estar vinculado a la Dirección de Recursos Humanos, la cual representa un área en la cual se basan los demás procesos, esto es, si no hay empleados, difícilmente se darían la organización existiría. En la página siguiente se representa como referencia, el Diagrama de Flujo Estratificado (DFE), del proceso de referencia, en el que quedan perfectamente identificadas la secuencia de los pasos que se siguen en las diferentes etapas y las áreas o unidades funcionales que participan. La realización del DFE está basada en varios procedimientos, los cuales forman parte del sistema documental de Calidad. Participan Etapas Candidato INICIO Personal en Requisición Servicio Médico Reclutador Estudios Socioeconómicos Psicométricos Registro Federal Revisa documentos en regla Se presenta a solicitar informes ¿Documentos en regla? SI NO FIN Aplica Examen médico Exámenes Médicos, Toxicológicos y ¿Aprueba el examen? Psicométricos NO Aplica Examen Psicométrico SI ¿Aprueba el examen? SI NO FIN FIN DEMORA Aplica Estudio Socioeconómico con referencias Aplicación de Estudios Socioeconómicos ¿Aprueba el estudio? SI NO FIN Proceso de Registro en la SSPF DEMORA Elabora formato de Personal de Alta Entrega de personal a capacitación Elabora contrato individual y se firma por el Empleado Se entregan a capacitación FIN Comienza trámite de Registro Federal En la página anterior el Diagrama de Flujo Estratificado (DFE) del proceso. Entradas y salidas En la siguiente figura aparecen representadas las entradas y salidas del proceso crítico “Reclutamiento, Selección y Contratación de personal”, las aptitudes y actitudes de los especialistas, así como los medios y recursos necesarios. Toda esta identificación de elementos se hace grosso modo, ya que como se comentó anteriormente este proceso crítico se compone de varios procedimientos los cuales detallan las actividades en cada uno de ellos. Proveedores: Reclutadores de Campo Difusores Publicaciones Aptitudes y Actitudes: Secundaria terminada. Experiencia deseable Programa de estimulación material. Ambiente laboral apropiado Medios y Recursos: Medios de cómputo Medios de impresión Medios fotográficos. Medios médicos y Toxicológicos Muebles y medios de oficina. Metodología y análisis de riesgos. Software apropiado. Literatura técnica. Manuales y normas técnicas Internet. Clientes Internos: Áreas internas de la organización para continuar las actividades de preparación Clientes Externos Empresas de Capital Mixto y extranjero posicionadas en el territorio nacional Proceso Clave Crítico: “Reclutamiento, Selección y Contratación de personal” Personal: 14 especialistas, Médico laboral y 2 Gerentes. Entradas: Salidas: 1. Requerimientos del Cliente. 2. Análisis de Riesgos y vulnerabilidades. 3. Información sobre disponibilidad de fuerzas y medios. 4. Información estratégica comercial y datos generales del cliente. 1. Elementos de Seguridad, debidamente capacitados. 2. Aseguramiento del otorgamiento del servicio con calidad. 3. Plena satisfacción del cliente. Identificación de entradas y salidas en el proceso crítico: “Reclutamiento, Selección y Contratación de personal”. Indicadores de desempeño. El autor ha identificado como factores clave del mercado (Voz del Cliente) del proceso crítico analizado: el tiempo de espera, la satisfacción por el servicio entregado, el trato y la disponibilidad al recibir solicitudes de servicios convencionales y especiales. Se ha considerado como factor clave estratégico (voz del negocio) la Innovación. Para cada uno de ellos se proponen, en la siguiente tabla, los indicadores de Calidad y sus límites de desempeño. Indicadores de Calidad. No. 1 Voces Voz del Cliente Factores Clave Tiempo de espera 2 3 4 Satisfacción por el servicio 5 6 Trato 7 8 Disponibilidad 9 10 11 Voces del Negocio Innovación Indicador Tiempo de respuesta entre el momento de la solicitud y el contacto inicial con el cliente. Tiempo de respuesta a la solicitud de modificaciones de proyectos. Porciento de clientes atendidos en las fechas acordadas. Tiempo de respuesta para contar con el personal debidamente capacitado. Porciento de clientes satisfechos con las soluciones de seguridad presentadas. Porciento de clientes satisfechos con el perfil del Elemento de Seguridad entregado. Porciento de clientes que consideran excelente el servicio. Porciento de clientes que consideran al Elemento de Seguridad una ayuda invaluable. Porciento de disponibilidad del servicio. Límite de desempeño 48 Hrs. 72 Hrs. 97.0 % 96 Hrs. 96.5 % 90.0 % 85.0 % 85.0 % Porciento de disponibilidad de servicios especiales. 90.0 % 95.0 % Porciento de clientes con servicios integrales. 10.0 % * Las fechas acordadas para cumplir con cada una de las etapas del diseño, propuesta de servicio, presentación del proyecto para su conciliación, presentación del proyecto para su aprobación puesta en marcha, ejecución y control operativo del servicio. Los límites de desempeño de los indicadores 1, 2, 3 y 4 son la media de desempeño para este tipo de servicios y fueron calculados considerando los datos recolectados durante el periodo de tres meses (Mayo-Julio 2011). Y constituyen límites superiores, por cuanto los tiempos de respuesta y el porciento de clientes atendidos en las fechas acordadas deberán ser inferiores o iguales a los indicadores. Excepción: en el caso de las solicitudes de servicios especiales, la respuesta es inmediata (Tiempo de respuesta = 0). Los limites de desempeño de los indicadores 5, 6, 7 y 8 se adoptaron tomando como referencia los resultados de un muestreo a las Encuestas de Satisfacción de Servicio código DOOM-F005 documento perteneciente al Sistema de Documentación Operativa (SDO), de aproximadamente 105 clientes metropolitanos y foráneos, realizadas durante el año 2010. Los límites de desempeño de los indicadores 9, 10 y 11 se calcularon a partir de promediar los datos contenidos en las tablas que se recolectaron durante el periodo de Mayo a Julio de 2011. Identificación de procesos estratégicos. Procesos estratégicos son aquellos que deben realizarse excepcionalmente bien, para que la estrategia de nuestra organización tenga un mayor éxito. Para la identificación de los procesos estratégicos (subprocesos) del proceso clave crítico “Reclutamiento, Selección y Contratación de personal”, se ha utilizado el Cuadro de Mando, el cual nos permitirá vincular las estrategias para alcanzar la visión de la organización con los procesos clave y los indicadores, e identificar aquellos procesos que son más decisivos para alcanzar una actuación realmente extraordinaria de cara a los clientes y accionistas. (Ver figura en la siguiente página). Del Cuadro de Mando obtenemos, que los procesos estratégicos del proceso crítico “Reclutamiento, Selección y Contratación de personal” son: 1. 2. 3. 4. “Selección de personal”. “Aplicación del Examen Médico” “Aplicación de Estudios Socioeconómicos” “Registro ante la Secretaria de Seguridad Privada Federal” Los procesos estratégicos identificados aparecen en celdas sombreadas. Especialización por segmentos del mercado Elevación del nivel personal. Crecimiento del número clientes Calidad percibida por los clientes Selección de Personal Análisis de vulnerabilidad Aplicación de Examen medico Acuerdo de propuesta del Servicio Aplicación Estudios Socioeconómicos Indicadores Factores críticos de éxito Solicitud de servicio Conocimiento de los requerimientos del cliente. Conocimiento de las Consignas Reconocimiento del cliente Personal altamente calificado Excelencia en el Servicio Orgullo del personal Servicios Atractivos Responsabilidad Ciudadana Procesos internos con valor Tiempo de espera Disponibilidad de servicios Especiales Innovación Proceso Clave Crítico “Reclutamiento, Selección y Contratación de personal” Servicios Integrales Estrategias % de clientes atendidos en fecha acordada Registro ante SSPF Aprobación del proyecto Gerencia de Normatividad y Reingeniería % de disponibilidad de servicios especiales % de disponibilidad de servicios Atención al hombre % de clientes que consideran excelente el trato % de clientes satisfechos con soluciones de seguridad propuestas Tiempo de respuesta a modificación de proyecto Tiempo máximo de respuesta para contacto inicial Cuadro de mando para la identificación de los procesos estratégicos del proceso clave crítico “Reclutamiento, Selección y Contratación de personal”. Capítulo 4 Conclusiones y Recomendaciones Las empresas a nivel mundial están dirigiendo sus esfuerzos un nuevo modo de gestionar los recursos y las actividades empresariales, a partir de la asimilación del enfoque basado en procesos que propone la Norma Internacional ISO 9001:2008. A partir de los resultados obtenidos durante el diagnostico de la Calidad y el comienzo de la introducción de algunos de los elementos que componen esta propuesta, con los trabajos elaborados por el autor, podemos concluir que existen condiciones para explicar el enfoque basado en procesos en esa entidad y que el mismo puede ser extendido al resto de la organización. Entiéndase en este sentido el papel de liderazgo manifestado por la Dirección General durante el comienzo de los trabajos para desarrollar el Sistema de Calidad y una estructura organizativa plana. Por otro lado, es posible afirmar que para gestionar la organización basándonos en el enfoque basado en procesos, se deberá ante todo: Establecer una clara responsabilidad para la Dirección de los procesos. Identificar explícitamente a los clientes internos y externos y a los proveedores de los procesos vigentes. Prestar especial atención a las etapas del proceso (subprocesos), las personas los entrenamientos, los equipos, los métodos y los materiales. Definir los objetivos generales de la organización y difundirlos para su comprensión y entendimiento, y solicitar a todas las áreas que contribuyan a la creación de sus objetivos particulares para el logro de los primeros. Concientizar al personal a todos los niveles de los beneficios para la organización y en especial para cada uno de los empleados la cooperación recibida para la gestión de los recursos, con miras a la generación de buenas prácticas. Siendo subsecuente con los principios de gestión enunciados en la norma internacional ISO 9001:2008, es necesario destacar que la gestión basada en procesos está indiscutiblemente ligada a la toma de decisiones basada en hechos. Esto significa que los procesos, para ser gestionados, deberán ser medidos y controlados. Por eso es imprescindible la determinación de los indicadores de calidad, especialmente para aquellos procesos clave que la organización considere críticos para el desempeño del negocio y en la satisfacción de las expectativas de los clientes. Los diagramas de flujo estratificados constituyen una herramienta muy útil, de un entendimiento sencillo para cualquier persona, además de ser facilitar el análisis y mejora de los procesos. Esta herramienta ha sido bien acogida entre el personal de toda la organización, ya que permite visualizar claramente el desarrollo de la cadena de servicios, identificando niveles de responsabilidad u de participación. La interacción entre las áreas y las etapas por las que transita. En la etapa de documentación, los DFE facilitan la redacción de los procedimientos e instrucciones y en todos los casos deberán quedar dentro de los mismos procedimientos tal como se indica en la Procedimiento para la Elaboración de Procedimientos código DGNR-P002, facilitando la implementación del documento dentro de cada una de las áreas. Aunque más complejo, el Cuadro de Mando Integral es un método adecuado para vincular las estrategias necesarias para alcanzar la visión de la organización, con los factores críticos de éxito, los procesos clave y los indicadores de calidad de los mismos. Capítulo 5 Evaluación Económica El presente capitulo se desarrolla en dos etapas: - En la primera parte se presenta la evaluación de costos totales en que se deberá incurrir la Gerencia de Normatividad y Reingeniería en Procesos parta introducir la propuesta. - En la segunda parte, se hace una valoración costo-beneficio comparando a modo de ejemplo, los costos en que incurre actualmente la Organización para ejecutar la puesta en marcha de los servicios de Seguridad Patrimonial con Elementos de Seguridad , contra los beneficios (no sólo financieros) que se obtendrían al gestionar el proceso. Evaluación de costos para la introducción de la propuesta. Se propone realizar el cálculo del costo total para la introducción de la propuesta, a través de la siguiente expresión: Ct = Cip + Cdfe + Cic + Cpe ; Dónde: Cip = Costos en que incurre la organización para identificar y jerarquizar los procesos; Cdfe = Costos para la elaboración de los diagramas de flujo estratificados de los procesos y para la identificación de las entradas y salidas de los mismos. Cic = Costos para la determinación de los factores clave de los indicadores de calidad y sus límites de desempeño. Cpe = Costos para determinar los proceso estratégicos. Cada unos de estos costos se corresponde con las etapas de introducción de la propuesta: Etapa 1. Identificación y jerarquización de los procesos. Etapa 2. Elaboración de los diagramas de flujo estratificados de los procesos e identificación de entradas y salidas. Etapa 3. Determinación de los factores clave, indicadores de calidad y límites de desempeño. Etapa 4. Determinación de los procesos estratégicos. Intervienen en la introducción de la propuesta 4 grupos de trabajo, integrados por un total de 18 empleados. El costo medio por especialista es de 6.17 USD/hora. En la siguiente tabla se relaciona el número total de horas necesarias para ejecutar cada una de las cuatro etapas de introducción de la propuesta y el costo para cada etapa. Horas de trabajo Costo (USD) % equivalente Etapa 1 Etapa 2 Etapa 3 Etapa 4 Total 56 600 280 96 2556 345.52 3,702.00 1,727.60 592.32 6,367.44 5.42 58.14 27.13 9.31 100 De la tabla anterior se deduce que: Cip = 345.52 USD Cdfe = 3,702.00 USD Cic = 1,727.60 USD Cpe = 592.32 USD Por lo tanto, el costo total en que deberá incurrir la Gerencia de normatividad y Reingeniería para introducir la propuesta es de 6,367.44 USD. Cabe señalar, que los costos en la aplicación de esta propuesta deberán verse como una inversión a mediano plazo. En la Etapa 2 de están considerando la elaboración de los procedimientos junto con los Diagramas de Flujos Estratificados (DFE), como parte del sistema documental del Sistema de Gestión de Calidad. Valoración costo – beneficio, tomando como referencia la actividad el Reclutamiento, Selección y Contratación de personal. Durante la elaboración de la propuesta se pudo apreciar, que una precisa identificación de entradas y salidas al proceso “Reclutamiento, Selección y Contratación de personal”, así como la definición clara de los subprocesos – lograda con el uso de los diagramas de flujo estratificados (DFE) – representó una disminución en tiempo de trabajo para la contratación de de personal del 15%. Si se toma en cuenta, que el tiempo promedio invertido en el proceso de Contratación de personal convencional promedio (entiéndase una contratación de empleado administrativo) es de 12 horas, entonces tenemos que la introducción de la propuesta reduce el tiempo a 10.2 horas. Sabiendo que la tarifa horaria para la actividad de contratación es de 7.14 USD, entonces el costo de esta actividad baja de 85.68 USD a 75.88 USD. Esto hace un beneficio de 9.80 USD por proceso. En los últimos 12 meses (Septiembre de 2010 a Septiembre de 2011) se han ejecutado 2990 contrataciones en promedio, los cuales se incluyen en el proceso de referencia. Los beneficios financieros al siguiente año serían de 29,302.00 USD. Tomando en cuenta que para el resto de las actividades podrían obtenerse similares resultados, no es difícil comprender que la introducción de esta propuesta resulta económicamente atractiva y beneficiosa para la organización. Esto, sin considerar que la introducción de indicadores de calidad permitirá aumentar el control sobre la gestión, e invertir recursos donde realmente se haga necesario. Por otro lado, el tiempo economizado se podría invertir en preparación especializada, innovadora y de mejora. Finalmente vale la pena señalar que los cálculos de utilidades son aún muy subjetivos. Se requieren tiempo y mayor número de datos para poder evaluar la verdadera magnitud del beneficio de gestionar por procesos. Capítulo 6 Bibliografía ISO 9000:2008 (E) Orientación sobre el concepto y uso del “Enfoque basado en procesos” para los sistemas de gestión: ISO/TC 176 SC/ 2 N 544R2 IMNC, traducción aprobada el 2004-12-01. Cuatrecasas, Li “Gestión Integral de la Calidad. Implementación, Control y Certificación”. Ediciones Gestión 2000, S.A. 1999. Magaz, Jesús, “Gestión de la Calidad de los Procesos, Material del Diplomado Gestión Estratégica de la Calidad Total. ESIB –EOI. La Habana, Mayo 2000. Fuentes F. J.R. “Plan de Acciones para la implementación del Sistema de Gestión de la Calidad en la Organización SEPSA”. C. Habana 27.09.99. Fuentes F. J.R. y Polo D.R. “Consideraciones acerca de la implementación del Sistema de Gestión de la Calidad en la Gerencia de Protección de SEPSA”. 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