DISEÑO DEL PROGRAMA DE SALUD OCUPACIONAL ENFOCADO EN EL SISTEMA DE GESTIÓN OHSAS 18001:2007 DE LA IPS ORALGEN CLÍNICA ODONTOLÓGICA ESPECIALIZADA, ITAGUI, 2010 CAROLINA MADRID VALLEJO DIANA CATALINA RESTREPO HERRERA JUAN SEBASTIAN CANO ARENAS ASESOR: JORGE OSWALDO RESTREPO VILLA FACULTAD DE MEDICINA POSTGRADOS EN SALUD PÚBLICA ESPECIALIZACIÓN EN GERENCIA DE LA SALUD OCUPACIONAL GRUPO DE INVESTIGACIÓN: OBSERVATORIO DE LA SALUD PÚBLICA LÍNEA DE INVESTIGACIÓN: SALUD OCUPACIONAL UNIVERSIDAD CES MEDELLIN, 2010 DISEÑO DEL PROGRAMA DE SALUD OCUPACIONAL ENFOCADO EN EL SISTEMA DE GESTIÓN OHSAS 18001:2007 DE LA IPS ORALGEN CLÍNICA ODONTOLÓGICA ESPECIALIZADA, ITAGUI, 2010 CAROLINA MADRID VALLEJO DIANA CATALINA RESTREPO HERRERA JUAN SEBASTIAN CANO ARENAS ASESOR: JORGE OSWALDO RESTREPO VILLA FACULTAD DE MEDICINA POSTGRADO EN SALUD PÚBLICA ESPECIALIZACIÓN GERENCIA DE LA SALUD OCUPACIONAL TRABAJO DE GRADO PARA OPTAR AL TÍTULO DE ESPECIALISTA EN GERENCIA DE LA SALUD OCUPACIONAL UNIVERSIDAD CES MEDELLIN, NOVIEMBRE 2010 CONTENIDO INTRODUCCION .................................................................................................... 7 1. PLANTEAMIENTO Y JUSTIFICACION DEL PROBLEMA................................. 8 2. OBJETIVOS....................................................................................................... 9 2.1 GENERAL ....................................................................................................... 9 2.2 ESPECÍFICOS ................................................................................................ 9 3. METODOLOGIA .............................................................................................. 10 3.1 ENFOQUE METODOLÓGICO DEL PROGRAMA ........................................ 10 4. MARCO TEORICO .......................................................................................... 11 4.1 IPS ORALGEN CLÍNICA ODONTOLÓGICA ESPECIALIZADA.................... 11 4.2 MARCO LEGAL ............................................................................................ 14 4.3 FUNDAMENTOS OHSAS ............................................................................. 19 4.3.1 Historia OHSAS .......................................................................................... 19 4.3.2 Evolución .................................................................................................... 19 4.3.3 Principales Cambios Incluidos en las Versión 2007 de OHSAS 18001...... 21 4.3.4 British Standards Institution ........................................................................ 22 4.4 NORMA INTERNACIONAL ISO 19011:2001 ................................................ 25 4.4.1 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental............................................................................................... 25 4.4.2 Gestión de un Programa de Auditoría ........................................................ 26 4.4.3 Actividades de auditoría ............................................................................. 27 4.5 GERENCIA DE RIESGOS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL .... 30 4.6 REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE S & SO.............................. 32 4.6.1 Requisitos generales .................................................................................. 32 4.6.2 Política de S & SO ...................................................................................... 33 4.6.3 Planificación ............................................................................................... 33 4.6.4 Implementación y operación....................................................................... 44 4.6.5 Verificación ................................................................................................. 48 4.6.6 Revisión por la dirección............................................................................. 50 4.7 CORRESPONDENCIA ENTRE LA NORMA OHSAS 18001:2007 (SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL), ISO 14001:2004 (SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL) Y ISO 9001:2008 (SISTEMAS DE CALIDAD).............................................................................................................. 51 4.7.1 Sistemas de gestión, modelo de mejoramiento continuo: ciclo PHVA en ISO 9001 y OHSAS 18001 ........................................................................... 55 5. DISEÑO DEL PROGRAMA DE SALUD OCUPACIONAL................................ 59 5.1 POLÍTICA SALUD OCUPACIONAL .............................................................. 59 5.2 PLANIFICACIÓN........................................................................................... 59 5.2.1 Procedimiento de identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de controles ................................................................... 59 5.2.2 Procedimiento para la identificación de requisitos legales y otros.............. 64 6. CONCLUSIONES ............................................................................................ 67 7. RECOMENDACIONES .................................................................................... 68 BIBLIOGRAFIA ..................................................................................................... 69 ANEXOS ............................................................................................................... 73 RESUMEN La Institución Prestadora de Servicios OralGen Clínica Odontológica Especializada fue constituida en abril de 2010. A esta entidad se le diseñó un Programa de Salud Ocupacional enfocado en el sistema de gestión OHSAS 18001:2007 y en la legislación vigente del tema; con el fin de proteger la seguridad y salud ocupacional de sus trabajadores, buscando eliminar o minimizar los peligros que desencadenen accidentes de trabajo y enfermedades profesionales. Se realizó un trabajo de campo en la IPS identificando todos los procesos desarrollados en la institución, se construyó la política de salud ocupacional, el panorama de factores de riesgo que permite identificar los peligros, valorar los riesgos y determinar los controles; adicionalmente se creó la matriz de requisitos legales. A partir de este diseño, la dirección de la IPS cuenta con la información necesaria para desarrollar el programa de salud ocupacional, a través de la implementación y operación, verificación y revisión, ítems que no hacen parte del objetivo de este trabajo y corresponden a la IPS su desarrollo. Palabras claves: Programa de salud ocupacional, sistema de gestión OHSAS 18001, seguridad, salud ocupacional, panorama de factores de riesgos ABSTRACT The Service Providing Institution (SPI) OralGen Clínica Odontológica Especializada was established in April 2010 for which it was designed an occupational health and safety assesment system program focused on OHSAS 18001:2007, and the governing law of the subject, in order to protect the safety and occupational health of its workers, seeking to eliminate or minimize hazards that trigger accidents and occupational diseases. We performed field work at the SPI identifying all processes in the institution, occupational health policy was built, the risk factors matrix was created to identify hazards, assess risks and identify controls, additionally legal requirements matrix was established. From this design, the SPI leaders have the information needed to develop the occupational health program, through the implementation and operation, checking and review, items which are not part of the objective of this work and correspond to the SPI development. Key Words Occupational health program, Assesment system OHSAS 18001, Safety, Occupational health, Risk factors matrix. INTRODUCCION La institución prestadora de servicios (IPS) de salud odontológicos OralGen, estando comprometida con la seguridad y salud ocupacional de sus colaboradores, desarrollará un programa de salud ocupacional que además de cumplir con los requisitos exigidos por la legislación colombiana, esté enmarcado bajo el sistema de gestión OHSAS 18001 de 2007, que permite mantener y mejorar continuamente dicho programa, con el fin de eliminar o minimizar los riesgos para el personal de la institución y otras partes que puedan estar expuestas a peligros de seguridad y salud ocupacional (S & SO). La odontología “es la especialidad médica y quirúrgica que se encarga del diagnóstico, tratamiento y prevención de las enfermedades del aparato estomatognático (esto incluye los dientes, la encía, la lengua, el paladar, la mucosa oral, las glándulas salivales y otras estructuras anatómicas implicadas, como los labios, amígdalas, orofaringe y la articulación temporomandibular)”. Reforzando estos conceptos se mencionaran a continuación algunas de las situaciones y factores que podrían comprometer la salud, el bienestar e incluso la vida de quienes trabajen en una empresa con estas características, asimismo las grandes dificultades para la empresa como tal y la comunidad que se beneficia de estos servicios. Entre las enfermedades más frecuentes y/o peligrosas se encuentran: la hepatitis B, la tuberculosis, rubéola, el herpes, el VIH/SIDA y muchos otros procesos infecciosos por contacto con mucosas y de transmisión por vía aérea; las dermatitis y alergias; así como los accidentes con objetos corto punzantes y la intoxicaciones y/o lesiones secundarias a contacto con químicos y diversas sustancias potencialmente tóxicas. Dichas enfermedades suelen transmitirse ya sea por un accidente o una infección nosocomial. 7 1. PLANTEAMIENTO Y JUSTIFICACION DEL PROBLEMA De acuerdo a la legislación colombiana, todas las empresas deben desarrollar un programa de salud ocupacional tendiente a preservar, mantener y mejorar la salud individual y colectiva de los trabajadores con el fin de evitar accidentes de trabajo y enfermedades profesionales. El programa de salud ocupacional tiene como fundamento proveer de seguridad, protección, atención y educación a los empleados en el desempeño de su trabajo, abarcando actividades de Medicina Preventiva, Medicina del Trabajo, Higiene y Seguridad Industrial, buscando el impacto positivo en la disminución de la incidencia y prevalencia de los accidentes de trabajo y las enfermedades profesionales, además optimizar la productividad de la empresa. En la actualidad encontramos una IPS odontológica que inició su actividad laboral en el mes de abril de 2010 y requiere de la implementación de un programa de salud ocupacional, el cual se diseñará para cumplir con los requisitos legales en Colombia y el sistema de gestión OHSAS 18001 de 2007. 8 2. OBJETIVOS 2.1 GENERAL Diseñar el programa de salud ocupacional de la IPS OralGen Clínica Odontológica Especializada enfocado en el sistema de gestión OHSAS 18001:2007 y la legislación colombiana vigente en salud ocupacional, buscando el impacto positivo en la disminución de la incidencia y prevalencia de los accidentes de trabajo y las enfermedades profesionales, además de optimizar la productividad de la empresa. 2.2 ESPECÍFICOS • Identificar los procesos desarrollados en la IPS para la que se diseñara el Programa de Salud Ocupacional. • Diseñar la política de salud ocupacional • Diseñar el panorama de factores de riesgo, para identificar los peligros en la IPS odontológica, valorar los riesgos y determinar controles. • Diseñar la matriz legal para la identificación y acceso a los requerimientos legales, que permita su constante revisión y actualización. 9 3. METODOLOGIA 3.1 ENFOQUE METODOLÓGICO DEL PROGRAMA Se realizo un trabajo de campo directamente en la IPS Odontológica con el fin de conocer todos los procesos desarrollados en la institución, permitiendo de esta manera obtener la información necesaria para identificar los peligros a los que se encuentran expuestos los empleados, contratistas, visitantes y/o pacientes, en seguridad y salud ocupacional. Se realizo una revisión bibliográfica con el fin de conocer todos los requisitos de la norma OHSAS 18001:2007 y legales aplicables a la institución. De acuerdo a esta revisión se construyo la política de salud ocupacional, se realizo identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de controles, diseñando el procedimiento requerido por la norma para tal fin. En este procedimiento se establecen los parámetros con los cuales se desarrollo el panorama de factores de riesgo. De igual forma se desarrollo un procedimiento para la identificación y acceso a requisitos legales y de S Y SO, con el cual se desarrollo una matriz que permite ser consultada y actualizada permanentemente por todos los niveles de la institución. El desarrollo del programa de salud ocupacional en la IPS comprendiendo los requisitos de implementación y operación, verificación y revisión por la dirección no hacen parte del objetivo de este trabajo y corresponden a la IPS su desarrollo. 10 4. MARCO TEORICO 4.1 IPS ORALGEN CLÍNICA ODONTOLÓGICA ESPECIALIZADA Es estratégico para la productividad, la penetración, crecimiento y competitividad comercial de la Clínica en el Municipio de Itagüí, la exitosa y reconocida experiencia e integralidad en administración y prestación de servicios especializados en Salud Oral, mediante un grupo de especialistas altamente calificados. Logrando así potencializar el mercado cautivo del Municipio de Itagüí y aledaños. El enfoque integral (todas las especialidades) en la prestación del servicio clínico odontológico permite ofrecer un portafolio de servicios dirigido a un público objetivo sin discriminación de edad, pues se buscan clientes para toda la vida. Estratos 2, 3 y 4 en algunos casos estrato 5. Siendo esta la herramienta clave de éxito para acceder al mercado como la mejor opción. Además del mercado natural de la zona, la clínica enfoca el esfuerzo en algunos nichos importantes a nivel empresarial. En la actualidad el negocio requiere en su área de influencia una población mínima de 100.000 personas, por el censo estadístico de habitantes por odontólogo. Itagüí cuenta con un potencial de 248.000 habitantes con ingreso per cápita de $ 621.000 en promedio, siendo esta una cifra tentadora para el público objetivo. La presencia de algunas Clínicas o Consultorios Odontológicos en la zona han generado una dinámica y una conciencia en los habitantes, quienes cada día se inclinan más por las alternativas de costo/beneficio, que mejoren sus indicadores de servicios y valores agregados con compañías competitivas y con respaldo. La estrategia de la clínica está basada precisamente en mostrar esas alternativas utilizando un modelo de atención y prestación del servicio bajo el proyecto de orquestación estratégica, lo cual es la clave para la agilidad en el escenario regional. En 1997 se crea Salud Oral, un consultorio particular de dos socio odontólogos que se unen para prestarle a la comunidad itaguiseña los servicios de odontología general, en el 2002 se abre el servicio de Ortodoncia y estos socios con el pasar del tiempo se ven abocados por la demanda de la población en otros servicios especializados en la odontología que empiezan a madurar la idea de convertirse 11 en IPS Odontológica, volviendo realidad su sueño creando en el 2010 a OralGen, Clínica Odontológica Especializada. OralGen, Clínica Odontológica Especializada, es una organización emprendedora, creada específicamente el mes de abril de 2010, por un grupo de profesionales preocupados por mejorar la apariencia, salud oral y estética de los pacientes, buscando dejar una huella en la sonrisa y en los corazones de cada uno; brindando respaldo, experiencia, evolución, tecnología, salud, estética y bienestar. La clínica tiene como función devolverles a los pacientes la funcionalidad y la estética de sus dientes por medio de especialidades odontológicas de acuerdo a la necesidad de cada persona, como lo son, Endodoncia, Periodoncia, Ortodoncia, Rehabilitación, Odontopediatría, Cirugía Oral y Odontología General. Procesos Asistenciales Odontología General: Abarca manejo de dolor, restauraciones, diseños de sonrisa y blanqueamientos. Ortodoncia: Busca el posicionamiento y la alineación de los dientes en pos de la estética y funcionalidad dental. Periodoncia: Tratamiento y prevención de las enfermedades de la encía y otros tejidos de sostén de los dientes. Endodoncia: Tratamiento de los conductos e inflamación de la pulpa dental. Implantología: Reemplazo de las raíces de los dientes perdidos. Rehabilitación Oral: Reemplazo de los dientes perdidos por intermedio de prótesis fijas, prótesis removibles, coronas en porcelanas. Cirugía Oral Maxilofacial: Procedimientos quirúrgicos simples y complejos como extracciones de cordales, raíces abandonadas, dientes fracturados. Odontopediatría: Tratamientos preventivos y funcionales incluyendo aparatos especiales para el crecimiento y desarrollo de los huesos en los niños. 12 Plataforma estratégica Misión Dejar huella en la sonrisa y en los corazones de nuestros pacientes, mediante la realización de tratamientos en salud oral con los mejores especialistas y con la más alta calidad humana Visión En el 2014 queremos ser reconocidos como una organización de red de clínicas odontológicas especializadas con la mayor experiencia y evolución en tratamientos de salud oral y estética. Acompañado de la más alta calidad humana, donde el paciente es nuestra razón de ser. Objetivos Estratégicos • Mejorar la atención de los clientes, reduciendo tiempos de espera en la atención y otorgamiento de valor agregado y satisfacción personal. • Alcanzar niveles de excelencia en la calidad de cada tratamiento. • Ser eficientes y productivos en el quehacer permanente, para mejorar la posición competitiva de la organización. • Promover el desarrollo profesional de los empleados, su motivación y adhesión hacia la cultura organizacional. • Ser una organización de redes de clínicas odontológicas que generen una rentabilidad del 35% anual, proyectándolas al crecimiento en el mercado nacional como un plan de negocio para el inversionista. Política de Calidad OralGen Clínica Odontológica Especializada, ha de satisfacer las necesidades de la población en las áreas de Endodoncia, Periodoncia, Ortodoncia, Rehabilitación, Odontopediatría, Cirugía Oral y Odontología General, mediante el Sistema de Gestión de la Calidad, para ello trabajará por mejorar diariamente sus procesos, procedimientos, recursos tecnológicos y la formación de su personal, ofreciendo así servicios oportunos, confiables, veraces y de alta calidad acordes a su misión. 13 Objetivos de Calidad Gestionar los recursos necesarios para mantener una infraestructura física y técnica acorde con las exigencias del medio y los adelantos en tecnología de punta. Poseer el recurso humano idóneo que cumpla con los perfiles establecidos por la Clínica para el desempeño de los cargos. Capacitar permanentemente al personal de la Clínica para fortalecer y mejorar sus competencias y de ésta forma contribuir al desarrollo de su quehacer. Posicionar en el mercado nacional la Clínica por medio de un plan de mercadeo basado en la Gestión de la Calidad. Satisfacer a los pacientes por medio de tratamientos ideales, confiables, estéticos y de alta funcionalidad. Mantener un plan de mejoramiento continuo que cumpla con los requisitos que establece la Norma Internacional ISO 18001, de tal forma que la Clínica esté a la vanguardia de los últimos adelantos técnicos y científicos. Política de Servicios El usuario es la razón de ser de la Clínica, por lo que satisfacer sus necesidades y expectativas es su prioridad. Trabajamos por ser mejores y ofrecer excelentes servicios. Las opiniones y expresiones de los usuarios son indispensables en nuestro Sistema de Gestión de la Calidad y deben ser atendidas y solucionadas en el menor tiempo posible. 4.2 MARCO LEGAL A continuación se describirán en orden cronológico las diferentes leyes, decretos y resoluciones más importantes en nuestro país, relacionadas con la seguridad social y específicamente con los requisitos para el óptimo diseño de un programa de salud ocupacional que una empresa, en nuestro casi una IPS odontológica deben tenerse en cuenta. Ley 9 de 1979: Sobre la protección del medio ambiente, las disposiciones y reglamentaciones necesarias para preservar, restaurar y mejorar las condiciones sanitarias en lo que se relaciona a la salud humana; control de los descargos de 14 residuos y materiales que afectan o pueden afectar las condiciones sanitarias del Ambiente. Específicamente en lo relacionado a la salud ocupacional, para preservar, conservar y mejorar la salud de los individuos en sus ocupaciones, prevenir el daño de la salud, proteger contra riesgos físicos, químicos, orgánicos, mecánicos, biológicos y todos aquellos que puedan afectar la salud del trabajador. Promoción de la salud, prevención de la enfermedad del trabajador que pudiera presentarse como producto de su oficio, acciones de investigación, control y vigilancia continua. Programa permanente de medicina, higiene y seguridad por parte del empleador Registro y notificación de accidentes de trabajo, y enfermedades profesionales. Los trabajadores por su parte deben cumplir con la normatividad legal establecida, seguir recomendaciones de seguridad e higiene industrial, empleo de equipos protección personal e implementos requeridos para su labor. Además de las edificaciones para el lugar de trabajo, con las condiciones de calidad, características de materiales áreas y ambiente del trabajador. (1) Resolución 2400 de 1979: Se establecen las disposiciones sobre vivienda, higiene y seguridad para cada centro de trabajo en particular, con el fin de preservar y mantener la salud física y mental, prevenir accidentes y enfermedades profesionales, para lograr las mejores condiciones de higiene y bienestar de los trabajadores en sus diferentes actividades. Se obliga a los patronos a cumplir las normas legales en Medicina, Higiene y Seguridad Industrial, elaborar su propia reglamentación, y hacer cumplir a los trabajadores las obligaciones de Salud Ocupacional que les correspondan. Proveer un medio ambiente ocupacional adecuado, ofrecer servicio médico industrial permanente en los lugares de trabajo más riesgosos, creación de comités paritarios de salud ocupacional para la participación de todos los entes en las empresas y hacer prevención, vigilancia y mejoras continuas. Además instruir y capacitar adecuadamente al trabajador en su oficio y lugar de trabajo. Por su parte los empleados deben cumplir y ser responsables con las actividades que desarrollen en su lugar de trabajo y rigiéndose por la normas y sistemas de vigilancia y protección que se recomienden para cada labor. Actuar prudentemente en sus lugares de trabajo, avisar y comunicar cada situación anómala o que pudiera generar una situación de peligro para su salud o la de los demás y el medio ambiente. La resolución también legisla sobre los edificios y áreas de trabajo, áreas de trabajo, superficies de trabajo, distribución del espacio, cuidados y mantenimiento. 15 Disposiciones de higiene, incluyendo servicios públicos y sanitarios, manejo de residuos y desechos, exposición a sustancias nocivas, orden y limpieza. Reglamentación sobre trabajo y exposición a riesgos físicos, químicos y biológicos, elementos de protección personal, medidas de protección en el ambiente laboral, concentraciones máximas permisibles. (2) Resolución 2413 de 1979: Reglamento de higiene y seguridad industrial en la construcción. Obliga al patrono a dictar un curso específico a las personas dedicadas a la inspección y vigilancia de la seguridad de las obras en coordinación con el SENA y deberá exigir por medio de sus delegados encargados de la seguridad el cumplimiento estricto de las instrucciones sobre manejo de herramientas. Además está en la obligación de hacer practicar por su cuenta, los exámenes de ingreso y retiro de los trabajadores. Esta norma también ordena organizar y ejecutar un programa permanente de Seguridad, Higiene y Medicina del Trabajo, destinado a la prevención de los riesgos profesionales que puedan afectar la vida, integridad y salud de los trabajadores a su servicio. Antes de iniciar la excavación deberá hacerse un estudio de todas las estructuras adyacentes, para poder determinar los posibles, riesgos que ofrezca el trabajo. Se menciona además protección para evitar caídas. Se colocarán vallas de protección, de acuerdo con la naturaleza del trabajo que se efectúe, el trabajador que haga uso de la escalera deberá cumplir las medidas de seguridad estrictas. Se dan indicaciones para respuesta y prevención en casos de demoliciones, trabajo en aceras, manipulación de explosivos, quemaduras, maquinaria pesada y se mencionan los comités paritarios, así como las sanciones respectivas a las fallas en el cumplimiento de la norma. (3) Resolución 2013 de 1986: Reglamenta la organización y funcionamiento de los comités de Medicina, Higiene y Seguridad Industrial en los lugares de trabajo. Todas las empresas que tengan un número de empleados igual o mayor a diez, deben conformar el comité de medicina, higiene y seguridad industrial, el comité estará conformado un número igual de representantes del empleador, trabajadores y sus suplentes, la distribución es la siguiente: Empresas con 10 – 49 trabajadores, un representante por cada parte.; 50 a 499 trabajadores, 2 trabajadores por cada parte; 500 a 999 trabajadores, cuatro representantes por cada parte y mayores o iguales a 1000 trabajadores, cuatro representantes por cada una de las partes. El empleador elige su(s) representante(s) y los trabajadores el(los) suyo(s). (4) 16 Resolución 1016 de 1989: Reglamenta la organización, funcionamiento y forma de los Programas de Salud Ocupacional que deben desarrollar los patronos o empleadores en el país, donde todos los empleadores públicos, oficiales, privados, contratistas y subcontratistas, están obligados a organizar y garantizar Programas de Salud Ocupacional, que aborden: planeación, organización, ejecución y evaluación de actividades de los subprogramas: Medicina Preventiva, Medicina del Trabajo, Higiene Industrial y Seguridad Industrial. . Para preservar, mantener y mejorar la salud individual y colectiva de los trabajadores, en sus ocupaciones y deben ser desarrolladas en sus sitios de trabajo en forma integral e interdisciplinaria. El plan se desarrollará de acuerdo con la actividad económica de la empresa y será específico de acuerdo a los riesgos reales y potenciales y al número de trabajadores. Es obligación de los empleadores destinar recursos financieros y físicos para el programa., y deben nombrar una persona encargada de dirigir y coordinar las actividades. Se deben cubrir todas las jornadas de trabajo. Funciones principales de los subprogramas de medicina preventiva y del trabajo son, realizar exámenes médicos, clínicos y paraclínicos para admisión, ubicación o reubicación de los trabajadores e investigar y analizar enfermedades ocurridas, determinando causas y estableciendo medidas correctivas. Por su parte el subprograma de seguridad e higiene industrial, elaborar el panorama de factores de riesgos e Investiga y analiza causas de accidentes de trabajo, aplicando medidas correctivas Ley 100 de 1993: Crea el Sistema General de Seguridad Social en Salud que cambia y reorganiza la prestación de los servicios de salud del país e integra la salud pública, el sistema de seguridad social y la provisión de servicios privados. Es un sistema universal de aseguramiento que se establece mediante la competencia regulada, mecanismo que promueve la eficacia y la calidad, en la provisión de los servicios. La Ley 100 plantea los siguientes principios como sus fundamentos centrales: equidad, obligatoriedad, protección integral, libre escogencia, autonomía de las instituciones, descentralización administrativa, participación social, concertación y calidad. Uno de los aspectos que se resaltan en esta ley es el sistema general de riesgos profesionales, accidentes de trabajo y enfermedad profesional. Las pensiones de invalidez originadas en accidente de trabajo o enfermedad profesional continuarán rigiéndose por las disposiciones vigentes, salvo lo dispuesto en relación con el sistema de calificación del estado de invalidez y las pensiones de invalidez integradas a que se refieren los artículos siguientes. Devolución de saldos por muerte causada por accidente de trabajo o enfermedad profesional, los servicios de salud derivados de accidente de trabajo o enfermedad profesional, serán prestados por las EPS, calificación del Estado de Invalidez: La 17 calificación del estado de invalidez derivado de accidente de trabajo o enfermedad profesional se sujetará a lo dispuesto en esta ley para la calificación de la invalidez por riesgo común. (5) Decretos 1295 de 1994: Por el cual se determina la organización y administración del Sistema General de Riesgos Profesionales, se encarga de establecer las actividades de promoción y prevención tendientes a mejorar las condiciones de trabajo y salud de la población trabajadora, fijar las prestaciones de atención de la salud de los trabajadores, reconocer y pagar a los afiliados las prestaciones económicas por incapacidad permanente parcial o invalidez, que se deriven de las contingencias de accidente de trabajo o enfermedad profesional y muerte de origen profesional. Se dan las definiciones de accidente de trabajo y enfermedad profesional para nuestro país y la determinación del origen de los mismos. Aclara quien son afiliados y quienes deben afiliarse al sistema general de riesgos profesionales. Explica la obligaciones de los empleados y empleadores, se crea la clasificación del riesgo según la labor realizada por cada empresa y/o trabajador, determina las actividades de prevención, control y supervisión en los lugares y puestos de trabajo, la creación de los comités paritarios de salud ocupacional, para le evaluación y autocontrol en las empresas de riesgos profesionales. Esta ley es la base de salud ocupacional en Colombia, también decreta quien y como administra y las diversas instancias a recurrir. (6) Resolución 1401 de 2007: Por la cual se reglamenta la investigación de incidentes y accidentes de trabajo, la investigación de los accidentes e incidentes de trabajo tiene, como objetivo principal, prevenir la ocurrencia de nuevos eventos, lo cual conlleva a mejorar la calidad de vida de los trabajadores y la productividad de las empresas. Se reglamenta la obligatoriedad de suministro de completa información, datos, evidencia en los accidentes de trabajo, además del formato pata registro de los mismos y según las conclusiones adoptar medidas de intervención. (7) Resolución 2346 de 2007: Por la cual se regula la práctica de evaluaciones médicas ocupacionales y el manejo y contenido de las historias clínicas ocupacionales. Se deben realizar, evaluación médica pre ocupacional o de pre ingreso, evaluaciones médicas ocupacionales periódicas (programadas o por cambios de ocupación), evaluación médica pos ocupacional o de egreso. Las evaluaciones médicas ocupacionales las debe realizar el empleador sea público o privado, también estipula lo referente a la historia clínica ocupacional Contiene y relaciona, los antecedentes laborales y de exposición a factores de riesgo que ha presentado la persona en su vida laboral , así como resultados de mediciones ambientales y eventos de origen profesional. (8) 18 Decreto 2566 de 2009: Hace el listado de las enfermedades profesionales, diferencia enfermedad común de enfermedad profesional y los criterios para la determinación de causalidad. (9) Para toda empresa es necesario y fundamental cumplir con los requisitos de ley en cada país y así obrar armónicamente y procurando el bien de sus empleados, empleador y la empresa como tal, pero no es suficiente con estos requisitos para lograr la excelencia y ser una empresa líder. Al implementar la norma OHSAS 18001, se cubren no solo los requisitos legales, además cobija otros requisitos que no son mandatorios de ley y hacen la diferencia en la empresa que sea implementada. 4.3 4.3.1 FUNDAMENTOS OHSAS Historia OHSAS OHSAS ha sido desarrollada para compatibilizarse con los sistemas de gestión de calidad (ISO 9001:2008) y de medio ambiente (ISO 14001:2004), así como para facilitar la integración, por parte de las organizaciones, de los sistemas de gestión de calidad, medio ambiente y seguridad y salud en el trabajo. Establece los requisitos para un sistema que permita a una organización controlar sus riesgos de Seguridad y Salud en el Trabajo (S & SO) y mejorar su desempeño. Todos sus requisitos han sido previstos para su incorporación a cualquier sistema de gestión de la S & SO. La extensión de su aplicación depende de factores tales como la política de S & SO de la organización, la naturaleza de sus actividades, así como los riesgos y complejidad de sus operaciones. 4.3.2 Evolución 1900: Introducción del término Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) 1996: Publicación del estándar BS8800:1996 por la BSI. Esta norma busca mejorar el desempeño de las empresas en seguridad industrial y salud ocupacional, para disminuir los riesgos de los empleados y demás personas relacionadas con la empresa y sus actividades, mejora el funcionamiento de la empresa, ayuda a las organizaciones a establecer una imagen de responsabilidad en el mercado. Su aplicación se ajusta a las necesidades y situaciones en cada 19 empresa. Además brinda información sobre desarrollo de sistemas de administración de seguridad y la interacción con otras normas sobre sistemas de administración (ISO 9001, ISO14001). Publicación de la norma UNE 81900 EX por AENOR. Poco después de la publicación de la Guía BS 8800, en junio de 1996 la Asociación Española de Normalización y Certificación (AENOR) publicó la norma UNE 81900:1996 EX, que surgió con carácter experimental por un período de tres años, con el objeto de conocer el punto de vista de las organizaciones al aplicar unos principios de gestión que, aunque ya conocidos para la materia cubierta por la norma, eran nuevos y delicados. La norma fue propuesta por AENOR para su adopción como una norma Europea (CEN), pero fue rechazada por los países miembros principalmente por tratarse de una norma con propósitos de certificación. Es una herramienta efectiva para prevenir los riesgos laborales, y en consecuencia reducir la siniestralidad en el trabajo, una norma generada en el Estado español, su implantación facilita la identificación de los requisitos reglamentarios y el cumplimiento de las obligaciones establecidas en la Ley de Prevención de Riesgos Laborales y su desarrollo reglamentario, por tanto cubrió en su día el vacío existente en el momento de su publicación en cuanto a normas específicas españolas en gestión para la prevención de riesgos laborales. Es una herramienta útil para integrar los sistemas de gestión, gracias a las relaciones claras con las normas de gestión de la calidad y gestión medioambiental. (10) 1997: Aparición de estándares emitidos por entidades privadas para emitir auditorias de SGSST 1998: Se constituye el Project Group, Este grupo, liderado por la British Standard Institution (BSI) surge en el año 1998 ante la demanda planteada a nivel internacional para realizar la certificación de Sistemas de Gestión de la Seguridad y la Salud Ocupacional, existiendo hasta ese momento documentos que no habían sido diseñados para tal fin, como la BSI 8800. (11) 1999: Se publica OHSAS 18001:1999 (Abril 1999) 2000: Se publica OHSAS 18002:2000 (Febrero2000) 2001: Se publican las directrices relativas a los Sistemas de Gestión de Seguridad y salud en el trabajo ILO-OSH. Norma elaborada por la OIT (Organización Internacional del Trabajo), en inglés ILO (International Labour Organization), que establece directrices relativas a los sistemas de gestión de la seguridad y la salud en el trabajo. El modelo de sistema de gestión ILO-OSH 2001 para la prevención de los riesgos 20 laborales es muy semejante al que propone la norma británica OHSAS 18001 de BSI (British Standard Institute). (12) 2004: Se publica la última revisión de la norma ISO 14001:2004. Las Normas ISO14000 son una familia de normas que persiguen establecer herramientas y sistemas para la administración de numerosas obligaciones ambientales de una organización sin prescribir que metas debe alcanzar. Esta serie, como un todo, busca la estandarización de algunas herramientas de análisis clave, tales como la auditoría ambiental y el avalúo del ciclo de vida. La norma base o núcleo de esta familia de normas, es la ISO 14001, la cual entrega los requisitos que debe tener un sistema de gestión ambiental (SGA). Esta norma busca conducir a la organización dentro de un Sistema de Gestión Ambiental (SGA) certificable, estructurado e integrado a la actividad general de gestión, especificando los requisitos que debe poseer y que sea aplicable a cualquier tipo y tamaño de organización. (13) 2005: Se publica la ANSI Z10 (Documento sobre gestión del riesgo). El propósito de esta norma (al igual que la OHSAS 18001) el suministrar a las organizaciones una efectiva herramienta para el mejoramiento de la gestión de SSO y la reducción de lesiones, enfermedades y fatalidades de origen profesional. (14) La ANSI Z10 sigue la plataforma PHVA, Planear-Hacer-Verificar-Actuar y sus secciones más importantes son, hasta cierto punto, similares a la NTC-OHSAS 18001 y la ILO-OSH (2001). 2006: Se evalúa el primer borrador de OHSAS 18001 2007: Se analiza y aprueba el segundo borrador de OHSAS 18001 Se publica OHSAS 18001:2007 en el mes de julio 4.3.3 • • • • • Principales Cambios Incluidos en las Versión 2007 de OHSAS 18001 Pasa a ser una norma británica (BS OHSAS 18001:2007) Se le ha dado mayor importancia a la salud S han añadido nuevas definiciones, y las existentes en la versión anterior se han revisado Se han incluido mejoras significativas para su mejor alineación con ISO 9001 e ISO 14001 El término “accidente” ha sido eliminado e incluido dentro del término “incidente” 21 El término “peligro” ya no hace referencia “a los daños a la propiedad y a los daños al entorno del lugar de trabajo” • El término “riesgo tolerable” ha sido reemplazado por el término “riesgo aceptable” • Se han introducido nuevos requisitos para la consideración en la planificación de las prioridades de los controles de los riesgos • Se ha añadido un nuevo requisito para la “evaluación del cumplimiento legal” • Se ha añadido un nuevo requisito para la participación y la consulta • Se ha añadido un nuevo requisito para la investigación de los incidentes (15) (16) • 4.3.4 British Standards Institution La British Standards Institution, cuyas siglas corresponden a BSI, es la entidad de normalización del Reino Unido, caracterizada por su independencia, integridad e innovación en la creación de normas que fomentan las mejoras prácticas reconocidas en el mundo entero. Desarrolla y comercializa normas y soluciones de estandarización que satisfacen las necesidades de las empresas y la sociedad. BSI es un organismo colaborador de ISO y proveedor de estas normas, son destacables la ISO 9001, ISO 14001, ISO 27001 y OHSAS 18001 entre otras. Fue fundada por el Comité de Ingeniería de normas de Londres en 1901. Poco a poco extendió su actividad de normalización a otros ámbitos y adoptó el nombre de British Standards Institution, tras recibir la aprobación por Royal Charter en 1929. En 1998, tras una revisión del Royal Charter, BSI comenzó a diversificarse. De este modo se estableció su nombre comercial haciendo referencia a su presencia Internacional: BSI Group. Actualmente, el BSI Group opera a través de sus tres unidades de negocio: BSI British Standards (estándares), BSI Management Systems (certificación de sistemas) y BSI Product Services (certificación de productos). El grupo BSI: • • • Certifica sistemas de gestión y productos Desarrolla estándares nacionales e internacionales Proporciona formación e información sobre estándares internacional y comercio Sus principales actividades se han centrado en Auditoría, Certificación y Formación. 22 Auditoría Las auditorías internas, denominadas en algunos casos como auditorías de primera parte, se realizan por, o en nombre de, la propia organización, para la revisión por la dirección y con otros fines internos, y pueden constituir la base para una autodeclaración de conformidad de una organización. Las auditorías externas incluyen lo que se denomina generalmente auditorías de segunda y tercera parte. Las auditorías de segunda parte se llevan a cabo por partes que tienen un interés en la organización, tal como los clientes, o por otras personas en su nombre. Las auditorías de tercera parte se llevan a cabo por organizaciones auditoras independientes y externas, tales como aquellas que proporcionan el registro o la certificación de conformidad de acuerdo con los requisitos de las Normas ISO 9001 o ISO 14001. Sostenibilidad: • Medio Ambiente ISO 14001. Sistema de gestión ambiental crea un enfoque sistemático para las actividades ambientales y la mejora en los procesos en las empresas dirigido a: Definir los aspectos e impactos ambientales significativos para la organización, plantear objetivos y metas del desempeño ambiental, establecer programas de administración ambiental, definir la política ambiental de la organización y fortalecer la responsabilidad personal con el ambiente. • Verificación de Memorias de Sostenibilidad GRI / AA 1000 AS. La primera edición de la norma de aseguramiento AA1000AS fue publicada en 2003 como la primera norma de aseguramiento de sostenibilidad en el mundo. Fue desarrollada para garantizar la credibilidad y calidad del desempeño y de los informes en materia de sostenibilidad. El aseguramiento realizado aplicando la AA1000AS proporciona una plataforma para alinear los aspectos no financieros de la sostenibilidad con los informes financieros y el aseguramiento de sostenibilidad. Facilita a los proveedores de servicios de aseguramiento1 un instrumento para ir más allá de la simple verificación de datos, evaluar cómo las organizaciones gestionan la sostenibilidad y reflejar dicha gestión y el desempeño resultante en su informe de aseguramiento. El aseguramiento realizado aplicando la AA1000AS proporciona un medio completo para que una organización responda de su gestión y desempeño. Asimismo, sirve para que la organización informe sobre los asuntos de sostenibilidad, a través de una evaluación de su cumplimiento sobre los Principios de AccountAbility 1000 y de la calidad de la información divulgada relativa al desempeño en sostenibilidad. (17) 23 • Verificación de la Huella de Carbono PAS 2050. Con esta iniciativa se pretende cuantificar la cantidad de emisiones de GEI (Gases de Efecto Invernadero), medidas en emisiones de CO2 equivalente, que son liberadas a la atmósfera debido a nuestras actividades cotidianas o a la comercialización de un producto. Este análisis abarca todas las actividades de su ciclo de vida (desde la adquisición de las materias primas hasta su gestión como residuo) permitiendo a los consumidores decidir qué alimentos comprar en base a la contaminación generada como resultado de los procesos por los que ha pasado. el PAS 2050 que es la única metodología técnica rigurosa para medir los gases de efecto invernadero de bienes y servicios a lo largo de su ciclo de vida desde la producción de las materias primas hasta su consumo. (18) • Responsabilidad Social SA 8000. la SA 8000, es una norma integral, global y verificable para auditar y certificar el cumplimiento de la responsabilidad corporativa. La norma fue creada por Responsabilidad Social Internacional (Social Accountability International ‐ SAI). Organización sin fines de lucro dedicada al desarrollo, la implementación y el control de las normas de responsabilidad social verificables y voluntarias. Garantiza todos los derechos a los que tienen acceso los trabajadores, evita la explotación de la niñez, aplica las normativas sobre los Derechos Humanos Internacionales existentes - Declaración de Derechos Humanos de las Naciones Unidas y la Convención Internacional sobre los Derechos del Niño de la ONU. (19) • Eficiencia energética EN 16001. . Representa las mejores prácticas en la gestión de la energía en edificios, por encima de cualquier norma o iniciativa nacional. La norma especifica los requerimientos para un Sistema de Gestión de la Energía, para permitir a su organización desarrollar e implantar una política, identificar áreas significativas de consumo energético y localizar las reducciones de energía. Es especialmente relevante si la organización opera en una industria con un consumo intensivo de energía o ante legislaciones sobre emisiones de gases de efecto invernadero. (20) Riesgo: • Seguridad laboral OHSAS 18001 • Seguridad de la información ISO/IEC 27001. El estándar para la seguridad de la información ISO/IEC 27001 (Information technology - Security techniques Information security management systems - Requirements) fue aprobado y publicado como estándar internacional en octubre de 2005 por la International Organization for Standardization y por la International Electrotechnical Commission. Especifica los requisitos necesarios para establecer, implantar, 24 mantener y mejorar un Sistema de Gestión de la Seguridad de la Información (SGSI) según el conocido “Ciclo de Deming”, acrónimo del “Plan, Do, Check, Act” (Planificar, Hacer, Verificar, Actuar). Es consistente con las mejores prácticas descritas en ISO/IEC 17799 (actual ISO/IEC 27002) y tiene su origen en la Norma BS 7799-2:2002, desarrollada por la entidad de normalización británica, la British Standards Institution (BSI). (21) • Continuidad de Negocio BS 25999. La continuidad de la actividad en caso de una interrupción, ya sea debido a un siniestro o catástrofe importante o bien debido a un incidente menor, es un requisito fundamental para cualquier organización. BS 25999, la primera norma británica para la gestión de continuidad de negocio (Business Continuity Management-BCM), se ha concebido para ayudar a minimizar el riesgo de interrupciones de estas características. La norma ayuda a establecer las bases de un sistema BCM y se ha concebido para mantener en marcha las actividades durante las circunstancias más inesperadas y desafiantes: protege a los empleados, su reputación y proporciona la capacidad de continuar con la actividad y el comercio. (22) • Seguridad Alimentaria ISO 22000. Es una norma internacional que define los requisitos de un sistema de gestión de la Seguridad Alimentaria que abarca a todas las organizaciones de la cadena alimentaria ‘de la granja a la mesa’. La norma combina elementos clave comúnmente reconocidos para garantizar la Seguridad Alimentaria en la cadena alimentaria, incluye entre otros: Comunicación interactiva, gestión de sistemas, control de riesgos para la seguridad alimentaria mediante programas de requisitos esenciales y planes de análisis de riesgos y puntos críticos de control, mejora y actualización continuas del sistema de gestión de la Seguridad Alimentaria. (23) • Productos Médicos ISO 13485. Ofrece servicios que ayudan a los fabricantes a comprender lo que deben hacer para que los equipos comercializados cumplan la normativa en todo el mundo. ISO 13485 es la versión más reciente de ISO 13485, norma publicada en julio de 2003. Esta norma se basa en el enfoque del modelo de procesos de ISO 9001. (24) (25) 4.4 4.4.1 NORMA INTERNACIONAL ISO 19011:2001 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental 25 Esta Norma Internacional proporciona orientación sobre los principios de auditoría, la gestión de programas de auditoría, la realización de auditorías de sistemas de gestión de la calidad y auditorías de sistemas de gestión ambiental, así como sobre la competencia de los auditores de sistemas de gestión de la calidad y ambiental; además, es aplicable a cualquier organización. 4.4.2 Gestión de un Programa de Auditoría Un programa de auditoría puede incluir una o más auditorías, dependiendo del tamaño, la naturaleza y la complejidad de la organización que va a ser auditada. Estas auditorías pueden tener diversos objetivos y pueden incluir auditorías combinadas (cuando se auditan juntos un sistema de gestión de la calidad y un sistema de gestión ambiental) o conjuntas (cuando dos o más organizaciones cooperan para auditar a un único auditado). Un programa de auditoría también incluye todas las actividades necesarias para planificar y organizar el tipo y número de auditorías, y para proporcionar los recursos para llevarlas a cabo de forma eficaz y eficiente dentro de los plazos establecidos. Esta norma también aplica la metodología Planificar – Hacer – Verificar – Actuar. Planificar: Establecimiento del programa de auditoría • • • • • Objetivos: deberían establecerse los objetivos de un programa de auditoría para dirigir la planificación y realización de las auditorías, considerando las prioridades de la dirección, los propósitos comerciales, requisitos del sistema de gestión, legales y del cliente. Amplitud: la amplitud de un programa de auditoría puede variar y estará influenciada por el tamaño, la naturaleza y la complejidad de la organización que se audite; así como por el alcance y duración de cada auditoria, la frecuencia y el número y complejidad de actividades a auditar. Responsabilidades: la responsabilidad de la gestión de un programa de auditoría debería asignarse a una o más personas con conocimientos generales de los principios de la auditoría, de la competencia de los auditores y de la aplicación de técnicas de auditoría; así como conocimientos del negocio. Recursos: deberían considerarse los recursos financieros necesarios para desarrollar, implementar, dirigir y mejorar las actividades de la auditoría. Procedimientos: los procedimientos deberían tratar la planificación y elaboración del calendario de las auditorías, selección del equipo auditor apropiado, realización y seguimiento de la auditoría, conservación de los registros, seguimiento del desempeño y eficacia del programa de auditoría y la comunicación de los logros del programa de auditoría a la alta dirección. 26 Hacer: Implementación del programa de auditoría • • • • • • • Comunicación del programa de auditoría a las partes pertinentes Coordinación y elaboración del calendario de las auditorias Evaluación de los auditores y su continuo desarrollo profesional Selección de los equipos auditores y la provisión de recursos necesarios para los mismos Realización de las auditorías de acuerdo con el programa de auditoría Conservación de los registros Asegurarse de la revisión y aprobación de los informes de la auditoría y su distribución al cliente de la auditoría Verificar: Seguimiento y revisión del programa de auditoría La implementación del programa de auditoría debería seguirse y revisarse a intervalos apropiados para evaluar si se han cumplido sus objetivos y para identificar las oportunidades de mejora. Los resultados deberían ser comunicados a la alta gerencia. • • • Seguimiento y revisión Identificación de la necesidad de acciones correctivas y preventivas Identificación de oportunidades de mejora Actuar: Mejora del programa de auditoría 4.4.3 Actividades de auditoría Inicio de la auditoría • • • Designación del líder del equipo auditor: aquéllos a los que se ha asignado la responsabilidad de gestionar el programa de auditoría deberían designar un líder del equipo auditor para cada auditoría específica. Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoría: una auditoría individual debería estar basada en objetivos, alcance y criterios documentados. Los objetivos definen qué es lo que se va a lograr con la auditoría y el alcance describe la extensión y los límites de la auditoría, tales como ubicación, unidades de la organización, actividades y procesos que van a ser auditados. Determinación de la viabilidad de la auditoría: la viabilidad de la auditoría debería determinarse teniendo en consideración factores tales como la disponibilidad de la información suficiente y apropiada para planificar la 27 • • auditoría, cooperación adecuada del auditado y el tiempo y los recursos adecuados. Selección del equipo auditor: Cuando la auditoría se considera viable, se debería seleccionar un equipo auditor teniendo en cuenta la competencia necesaria para lograr los objetivos de la auditoría. Establecimiento del contacto inicial con el auditado: El contacto inicial para la auditoría con el auditado puede ser informal o formal y debería realizarse por aquéllos a los que se les ha asignado la responsabilidad de gestionar el programa de auditoría o por el líder del equipo auditor. Revisión de la documentación Antes de las actividades de auditoría in situ, la documentación del auditado debería ser revisada para determinar la conformidad del sistema, según la documentación, con los criterios de auditoría. La documentación puede incluir documentos y registros pertinentes del sistema de gestión e informes de auditorías previas. La revisión debería tener en cuenta el tamaño, la naturaleza y la complejidad de la organización, así como los objetivos y el alcance de la auditoría. Preparación de las actividades de auditoría in situ. • • • Preparación del plan de auditoría: el líder del equipo auditor debería preparar un plan de auditoría que proporcione la base para el acuerdo entre el cliente de la auditoría, el equipo auditor y el auditado. Asignación de las tareas al equipo auditor: El líder del equipo auditor, debería asignar a cada miembro del equipo la responsabilidad para auditar procesos, funciones, lugares, áreas o actividades específicos. Preparación de los documentos de trabajo: preparar los documentos de trabajo que sean necesarios como referencia y registro del desarrollo de la auditoría. Tales documentos de trabajo pueden incluir (listas de verificación, formularios para registrar información) Realización de las actividades de auditoría in situ • • Realización de la reunión de apertura: se desarrolla el propósito de confirmar el plan de auditoría, informar las actividades a llevar a cabo, confirmar los canales de comunicación, y proporcionar al auditado la oportunidad de realizar preguntas. Comunicación durante la auditoría: dependiendo del alcance y de la complejidad de la auditoría, puede ser necesario llegar a acuerdos formales para la comunicación entre el equipo auditor y con el auditado durante la auditoría. 28 • • • • • Papel y responsabilidades de los guías y observadores: los guías y observadores pueden acompañar al equipo auditor, pero no forman parte del mismo. No deberían influir ni interferir en la realización de la auditoria. Recopilación y verificación de la información: durante la auditoría, debería recopilarse mediante un muestreo apropiado y verificarse. Sólo la información que es verificable puede constituir evidencia de la auditoría. Los métodos para recopilar esta información incluyen entrevistas, observación de actividades, y revisión de documentos. Generación de hallazgos de la auditoría: la evidencia de la auditoría debería ser evaluada frente a los criterios de auditoría para generar los hallazgos de la auditoría, estos pueden indicar tanto conformidad como no conformidad o pueden identificar una oportunidad para la mejora. Preparación de las conclusiones de la auditoría: el equipo auditor debería reunirse antes de la reunión de cierre para revisar los hallazgos, acordar las conclusiones, preparar recomendaciones y comentar el seguimiento de la auditoría. Realización de la reunión de cierre: la reunión de cierre, debería realizarse para presentar los hallazgos y conclusiones de la auditoría de tal manera que sean comprendidos y reconocidos por el auditado, y para ponerse de acuerdo, si es necesario, en el intervalo de tiempo para que el auditado presente un plan de acciones correctivas y preventivas. Preparación, aprobación y distribución del informe de la auditoría • • Preparación del informe de la auditoría: el líder del equipo auditor debería ser responsable de la preparación y del contenido del informe de la auditoría, el cual debería proporcionar un registro completo de la auditoría, incluyendo los objetivos de la auditoría, el alcance de la auditoría, las fechas y los lugares donde se realizaron las actividades de auditoría, los criterios de auditoría, los hallazgos de la auditoría; y conclusiones de la auditoría. Aprobación y distribución del informe de la auditoría: el informe de la auditoría debería emitirse en el período de tiempo acordado. Si esto no es posible, se debería comunicar al cliente de la auditoría las razones del retraso y acordar una nueva fecha de emisión. Finalización de la auditoría: La auditoría finaliza cuando todas las actividades descritas en el plan de auditoría se hayan realizado y el informe de la auditoría aprobado se haya distribuido. Realización de las actividades de seguimiento de una auditoría: las conclusiones de la auditoría pueden indicar la necesidad de acciones correctivas, preventivas, o de mejora, según sea aplicable. Tales acciones generalmente son decididas y emprendidas por el auditado en un intervalo de tiempo acordado y no 29 se consideran parte de la auditoría. El auditado debería mantener informado al cliente de la auditoría sobre el estado de estas acciones. Debería verificarse si se implementó la acción correctiva y su eficacia. Esta verificación puede ser parte de una auditoría posterior. El programa de auditoría puede especificar el seguimiento por parte de los miembros del equipo auditor, que aporte valor al utilizar su pericia. En estos casos, se debería tener cuidado para mantener la independencia en las actividades de auditoría posteriores. Fuente Norma Internacional ISO 19011:2002 4.5 GERENCIA DE RIESGOS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Gerencia de la prevención en salud ocupacional. Actualmente se considera la seguridad como parte de la gerencia de riesgos de las empresas, por lo tanto, es parte inseparable de la gestión de riesgos operacionales, todo esto enmarcado en el sistema integrado de gestión, que se centra en la gestión preventiva. Desde el punto de vista de la gerencia de riesgos, la seguridad es un campo fundamental, donde no solo se tiene en cuenta el accidente de trabajo como tal, sino que se trabaja integralmente con todos los incidentes y así llevar a cabo las medidas y acciones preventivas más eficaces para el beneficio de los empleados y la empresa. Una herramienta fundamental es la pirámide de proporción de accidentes-incidentes con su esquema 1(Accidente grave)-10(Lesión menor, no incapacita)-30(Daño a propiedad)-600(incidentes sin daño o lesión visible) que debe ser adaptado a cada empresa para hacer análisis de la situación actual, hallar puntos críticos a trabajar y realizar posteriormente evaluaciones y verificación de logro de metas y objetivos. Se deben trabajar simultáneamente las causas de accidentes así como de los incidentes con consecuencias no perceptibles pues entre todos se logra un efecto sinérgico que potencializa las labores de prevención que se lleven a cabo. De esta manera se logra entonces proteger el talento humano y las finanzas de la organización, pérdidas inaceptables en el mundo de alta competitividad y productividad contemporáneo. Además el enfoque de la seguridad en procesos y la gestión de estos, posibilita agregar valor a la organización, donde los ingresos o insumos son transformados en egresos, productos y/o servicios. Cada procesos debe tener sus metas y objetivos, asimismo sus propios sistemas gestión y control donde el o los encargados de cada proceso velaran por el control y prevención de pérdidas – incidentes como la parte productiva dentro de un todo. 30 Se debe entonces entender la prevención como un sistema de gestión, un conjunto de elemento que interactúan y entre estos lograr los objetivos o resultados. El sistema de gestión de la seguridad y salud ocupacional (OHSAS18001), sobre sale entre los diversos sistemas que han existido y se han implementado a través de los años y sigue el esquema PHVA (Planear, Hacer, Verificar, Actuar), muy usado en gestión de la calidad. Tiene política de prevención de lesiones y enfermedades, cumplimiento de la legislación y el propósito de mejora continua. Siguiente a esto, la planificación, donde se identifican peligros, requisitos legales y otros y los objetivos del programa. La implementación, que incluye, recursos, funciones, competencia, formación, toma de conciencia, documentación, control operacional y manejo de emergencias. La verificación, que comprende, medición y seguimiento, evaluación cumplimiento legal y otros, investigación de incidentes, no conformidades, acciones correctivas – preventivas, control de registros, auditoría interna, revisión por la dirección. Es fundamental en énfasis en control de pérdidas por la gerencia, ya que esta es responsable de la salud de todos, al manejarse la seguridad de presentan oportunidades para manejo de costos y es una estrategia para mejorar la administración. El control de pérdidas tiene como objetivo, Identificar exposiciones a pérdidas, evaluar el riesgo de cada exposición, desarrollar un plan, e implementarlo para finalmente monitorear y controlar. La plataforma preventiva de toda empresa se cimienta en el control administrativo a través de 5 pasos (ISMEC). Identificación del trabajo, se debe hacer un análisis completo de los elementos de trabajo. Standard o norma(s), criterios de operación para evaluar. Medición del trabajo en desarrollo y los resultados. Evaluación del desempeño basado en las normas o standards. Correcciones del desempeño, regulación y mejoramiento continuo. Los modelos de gestión tienen fundamentos comunes para la gerencia de prevención en salud ocupacional y son: Política de prevención, definida por la alta gerencia, se debe comunicar y hacer entender a todos los empleados para que pueda practicarse por todos. Planificación, identificar peligros o exposición a pérdidas, evaluar riesgo y determinar controles, es el diagnóstico de la organización y basado en este se crean los objetivos. Deben además identificarse los requisitos legales y garantizar su cumplimiento. Estos objetivos deben ser concretos, medibles, factibles y expresarse en términos de resultado. Implementación y operación, donde se da la asignación de funciones y responsabilidades, para garantizar la ejecución de planes y programas de cumplimiento de las metas. Todas las personas dentro de los procesos deben ser 31 responsables de la seguridad y salud y se debe realizar la rendición de cuentas y evaluación para que estas responsabilidades lleguen a hechos y se convierta en la cultura preventiva. Debe existir comunicación constante, capacitación y entrenamiento para mejorar conocimientos y el desempeño en términos de seguridad. La documentación de procedimientos de trabajo seguro debe estar a disposición de todos para consulta permanente, y realizar modificaciones según las diferentes situaciones y resultados de evaluaciones. El control operacional identifica operaciones que requieran control preventivo y han de tener su respectivo control. La existencia del plan y respuesta ante emergencias es clave ante la existencia de cualquier riesgo, donde el componente preventivo, prima sobre el reactivo. Verificación, identificando indicadores de gestión para seguimiento de resultados y curso de las acciones. Investigación de eventos, acciones preventivas y correctivas, acciones de mejora para conocer desviaciones, no conformidades y su respectivo control. Se requiere además de auditorías internas o externas para verificar resultados de gestión y cumplimiento de objetivos y finalmente la revisión por la dirección de todos los resultados para tomar decisiones y destinar recursos para las acciones preventivas o correctivas que correspondan, todo enmarcado en el ciclo PHVA para la mejoría continua. (26) 4.6 4.6.1 REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE S & SO Requisitos generales La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar en forma continua un sistema de gestión de S & SO conforme con todos los requisitos especificados en la norma NTC OHSAS 18001:2007. Una organización que busca establecer un sistema de gestión en S & SO que cumpla con NTC OHSAS 18001 debería determinar su posición actual en relación con sus riesgos de S & SO, por medio de una revisión inicial, la cual debería comparar la gestión actual de S & SO de la organización con los requisitos de la NTC OHSAS 18001, incluyendo los requisitos legales y otras regulaciones en S & SO aplicables. El nivel de detalle y complejidad del sistema de gestión en S & SO, el alcance de la documentación y los recursos dedicados a ella dependen del tamaño, estructura y complejidad de la organización y de sus actividades. 32 4.6.2 Política de S & SO La alta dirección debe definir la política de S & SO de la organización, que especifique claramente los objetivos generales de S & SO y un compromiso para el mejoramiento continuo del desempeño en S & SO. La política debe: • • • • • • • • Ser apropiada para la naturaleza y la escala de los riesgos en S & SO de la organización. Incluir un compromiso de prevención de lesiones y enfermedades, y de mejoramiento continuo. Incluir un compromiso para cumplir como mínimo con los requisitos legales aplicables de S & SO y con otros requisitos que haya suscrito la organización. Marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de S & SO Estar documentada e implementada y ser mantenida. Ser comunicada a todos los empleados con la intención de que éstos sean conscientes de sus obligaciones individuales en S & SO. Estar disponible a las partes interesadas. Ser revisada periódicamente para asegurar que siga siendo pertinente y apropiada para la organización. Una política de S & SO establece la dirección global a seguir y es el elemento conductor para la implementación y mejora del sistema de gestión de la S & SO, debe ser definida y autorizada por la alta dirección la organización. Debería permitir entender a las personas bajo el control de la organización el compromiso global de la organización y la manera en que esto puede afectar a sus responsabilidades individuales. 4.6.3 Planificación Identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de controles La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para la continua identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de los controles. Estos procedimientos deben incluir: • • Actividades rutinarias y no rutinarias. Actividades de todas las personas que tenga acceso al sitio de trabajo (incluso contratistas y visitantes). 33 • • • • • • • • Comportamiento humano, las capacidades y otros factores humanos. Los peligros identificados originados fuera del lugar de trabajo con capacidad de afectar adversamente la salud y la seguridad de las personas bajo el control de la organización en el lugar de trabajo. Los peligros generados en la vecindad del lugar del trabajo por actividades relacionadas con el trabajo, controladas por la organización. Infraestructura, equipo y los materiales en el lugar de trabajo, tanto si los proporciona la organización como otros. Cambios o propuestas de cambios en la organización, sus actividades o materiales. Modificaciones al sistema de gestión de S & SO, incluyendo los cambios temporales y su impacto en las operaciones, procesos y actividades. Cualquier obligación legal aplicable relacionada con la valoración de riesgos y la implementación de los controles El diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos, procedimientos operativos y organización del trabajo, incluyendo su adaptación a las aptitudes humanas. La metodología de la organización para la identificación de peligros y evaluación de riesgos debe: • • Definirse con respecto a su alcance, naturaleza y planificación del tiempo para asegurar que sea proactiva más que reactiva. Proveer los medios para la identificación, priorización y documentación de los riesgos y la aplicación de los controles. Para la gestión del cambio, la organización debe identificar los peligros y los riesgos de S & SO asociados con cambios en la organización, el sistema de gestión de S & SO o sus actividades, antes de introducir tales cambios. La organización debe asegurarse que los resultados de estas valoraciones se consideran cuando se determinan los controles. Al determinar los controles o considerar cambios en los controles existentes, se debe contemplar la reducción de los riesgos de acuerdo con la siguiente jerarquía: a) eliminación b) sustitución c) controles de ingeniería d) señalización/advertencias o controles administrativos o ambos e) equipos de protección personal. 34 La organización debe documentar y mantener actualizados los resultados de la identificación de peligros, valoración de riesgos y de los controles determinados. La organización debe asegurarse de que los riesgos de S & SO y los controles determinados se tengan en cuenta se establezca, implemente y mantenga su sistema de gestión de S & SO. Generalidades Los peligros tienen el potencial de causar lesiones o enfermedades al ser humano, por lo tanto, es necesario identificarlos antes de valorar los riesgos asociados con ellos. El propósito general del proceso de valoración de riesgos es reconocer y comprender los peligros que podrían surgir en el curso de las actividades de la organización, y asegurarse de que los riesgos para las personas que, que surgen de estos peligros, se valoran, priorizan y controlan a un nivel que sea aceptable. Para alcanzar esto se debería: • • • • • Desarrollar un método para identificar peligros y evaluar riesgos. Identificar peligros Estimar los riesgos asociados, teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes Determinar si estos riesgos son aceptables Determinar los controles apropiados de los riesgos, cuando se considera que son necesarios Los resultados de las valoraciones del riesgo permiten a la organización comparar las opciones para reducir el riesgo y priorizar los recursos para una gestión eficaz de éste. Desarrollo de un método y procedimiento para la identificación de peligros y la valoración de riesgos. Los métodos pueden variar considerablemente entre las diferentes industrias, van desde valoraciones sencillas a análisis cuantitativos complejos. Para cada peligro se puede necesitar un método diferente; cada organización debería elegir los enfoques que sean apropiados para su alcance, naturaleza y tamaño, y que cumplan con sus necesidades en cuanto a nivel de detalle, complejidad, tiempo, costo y disponibilidad de datos confiables. Los procedimientos de la organización para la identificación de peligros y la valoración de riesgos para que sean eficaces, deberían tener en cuenta lo 35 siguiente; además, para asegurar la consistencia de su aplicación, se recomienda que estén documentados: • • • • • • Los peligros Los riesgos Los controles La gestión del cambio La documentación La revisión continua Identificación de peligros Debería tener como propósito determinar en forma proactiva todas las fuentes, situaciones o actos (o combinaciones de los mismos), que surgen de las actividades de la organización, con un potencia de daño en términos de lesión o enfermedad. Algunos ejemplos incluyen: • • • Fuentes (por ejemplo, maquinaria en movimiento, fuentes de radiación o energía) Situaciones (por ejemplo, trabajos en altura) Actos (por ejemplo, levantamiento manual de cargas) Para la identificación de peligros se deberían considerar los diferentes tipos de peligros en el lugar de trabajo, incluidos los físicos, químicos, biológicos y psicosociales; además se debería establecer herramientas y técnicas específicas de identificación de peligros que sean pertinentes al alcance de su sistema de gestión de su S & SO. Durante el proceso de identificación de peligros deberían considerarse las siguientes fuentes de información o elementos de entrada: • • • • • • • • • • • Requisitos legales de S & SO y otros aplicables La política de S & SO Los datos del seguimiento Las evaluaciones de la exposición ocupacional y la salud Los registros de incidentes Los informes de auditorías, valoraciones o revisiones anteriores Información suministrada por empleados y otras partes interesadas Información de otros sistemas de gestión Información de las consultas sobre S & SO realizadas a los empleados Revisión del proceso y actividades de mejora en el lugar de trabajo Información sobre mejores prácticas y/o peligros típicos en organizaciones similares 36 • • Informes de incidentes que hayan ocurrido en organizaciones similares Información sobre las instalaciones, procesos y actividades de la organización, incluyendo lo siguiente: - diseño del lugar de trabajo, planos de tráfico, planos del sitio - diagramas de flujo de los procesos y manuales de operación - inventarios de materiales peligrosos - especificaciones de los equipos - especificaciones de productos, hojas de datos de seguridad de materiales, toxicología y otros datos de S & SO. Los procesos de identificación de peligros se deberían aplicar a actividades y situaciones tanto rutinarias como no rutinarias (por ejemplo, periódicas, ocasionales, o de emergencia); por ejemplo, limpieza de instalaciones o equipos, modificaciones temporales al proceso, disposiciones temporales, etc. La identificación de peligros debería considerar a todas las personas que tienen acceso al lugar de trabajo, los peligros y riesgos que surgen de sus actividades; los peligros que surgen del uso de productos o servicios prestados por ellos a la organización; su grado de familiaridad con el lugar de trabajo y su comportamiento. Los factores humanos, tales como capacidad, comportamientos y limitaciones, tienen que ser tenidos en cuenta cuando se evalúen los peligros y los riesgos de procesos, equipos y ambientes de de trabajo. Al considerar estos factores, el proceso de identificación de peligros de la organización debería considerar la naturaleza del trabajo, el entorno, el comportamiento humano, las capacidades psicológicas y fisiológicas. En algunos casos puede haber peligros que ocurran o se originen fuera del lugar de trabajo, que pueden tener impacto sobre los individuos en el lugar de trabajo; estos peligros se deberían tener en cuenta donde se pueden prever. Para que la identificación de peligros sea eficaz, la organización debería usar un enfoque que incluya información de diversas fuentes, especialmente elementos de entrada de las personas que tienen conocimiento de sus procesos, tareas o sistemas, por ejemplo: • • • • • Observaciones de comportamiento y prácticas laborales causas fundamentales de los comportamientos inseguros Estudios comparativos con las mejores prácticas del sector Entrevistas y encuestas Recorridos e inspecciones de seguridad Revisión de incidentes y análisis posteriores 37 y análisis de las • • Seguimiento y valoración de exposiciones peligrosas Análisis de procesos y flujos de trabajo, incluido su potencial para crear comportamiento inseguro La identificación de peligros se debería llevar a cabo permanentemente, con el conocimiento apropiado de la actividad laboral, mediante métodos y técnicas apropiadas para la identificación de éstos. Se puede usar listas de chequeos, éstas deberían ser específicas para el área de trabajo, proceso o equipo que se evalúa. Valoración de Riesgos El riesgo es la combinación de la probabilidad de que ocurra un evento o exposición peligrosa, y la severidad de la lesión o enfermedad que puede ser causada por el evento o exposición. La valoración de riesgos es el proceso de evaluar el riesgo que surge de un peligro, teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes, y de decidir si el riesgo es aceptable o no (un riesgo aceptable es un riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organización puede tolerar con respecto a sus obligaciones legales, política y objetivos de S & SO) Los elementos de entrada para los procesos de valoración de riesgos pueden incluir, entre otros, la siguiente información o datos: • • • • • • • • • Detalles del lugar donde se lleva a cabo el trabajo La proximidad y alcance de interacciones peligrosas entre actividades en el lugar de trabajo Disposiciones de seguridad La capacidad humana, el comportamiento, la competencia, la formación y la experiencia de quienes normal u ocasionalmente llevan a cabo tareas peligrosas Datos toxicológicos, epidemiológicos y otra información relacionada con la salud La proximidad de otro personal que se pueda ver afectado por trabajos peligrosos (por ejemplo, personal de limpieza, visitantes, contratistas, etc.) Detalles de instrucciones de trabajo, sistemas de trabajo o procedimientos para permiso de trabajo, elaborados para tareas peligrosas Instrucciones de los fabricantes o proveedores para la operación y mantenimiento del equipo e instalaciones La disponibilidad y uso de medidas de control (por ejemplo, para ventilación, equipos de protección personal, etc.) 38 • • • • • • • • • • • • Condiciones anormales (por ejemplo, la interrupción de los servicios públicos tales como electricidad y agua, u otras fallas del proceso) de electricidad o agua, o el fallo de otros procesos) Condiciones ambientales que afecten al lugar de trabajo El potencia de falla de los componentes de la planta y de la maquinaria y los dispositivos de seguridad Los detalles de acceso y de suficiencia/condición de los procedimientos de emergencia, planes de emergencia, equipos de emergencia, rutas de evacuación, instalaciones de comunicación de emergencia y soporte externo para emergencia, etc.) Datos de seguimiento relacionados con incidentes asociados con actividades de trabajo específicas Las conclusiones de cualquier valoración existente relacionada con actividades de trabajo peligrosas Detalles de acciones previas no seguras, llevadas a cabo por los individuos que realizan la actividad, o por otros. El potencial de que una falla induzca fallas asociadas o inutilice las medidas de control. La duración y la frecuencia de las tareas realizadas La exactitud y la confiabilidad de los datos disponibles para la valoración de riesgos Cualquier requisito legal u otro que establece la manera de llevar a cabo la valoración de riesgos, o lo que constituye un riesgo aceptable, por ejemplo, métodos de muestreo para determinar la exposición, el uso de métodos para valoración de riesgos específicos, o niveles de exposición permisibles. Métodos para la valoración de riesgos Una organización puede usar diferentes métodos para valoración de riesgos como parte de una estrategia global, al contemplar diferentes áreas o actividades. Una valoración de riesgos debería ser lo suficientemente detallada para que permita determinar las medidas de control apropiadas. Algunos métodos de valoración de riesgos son complejos y adecuados a actividades especiales o particularmente peligrosas. Por ejemplo, la valoración de riesgos de una planta de procesos químicos podría requerir cálculos matemáticos complejos. En muchas circunstancias el riesgos de S & SO se puede abordar usando métodos más simples y cualitativos; estos métodos involucran un mayor grado de criterio, ya que dependen menos de datos cuantificables. La valoración de riesgos debería involucrar la consulta y la participación de los trabajadores y tener en cuenta los requisitos legales y otros aplicables. La organización debería considerar las limitaciones en la calidad y exactitud de los 39 datos usados en la valoración del riesgo, y el posible efecto que esto puede tener en el cálculo resultante del riesgo. Otras consideraciones para la valoración de riesgos Algunas organizaciones desarrollan valoraciones genéricas del riesgo para actividades típicas, como punto de partida para valoraciones más específicas, en algunos casos, puede ser necesario adaptarlas a una situación particular. Este método puede mejorar la velocidad y eficiencia del proceso de valoración de riesgos, y mejorar la consistencia de las valoraciones de riesgos para tareas similares. La organización debería considerar los riesgos para poblaciones sensibles (por ejemplo, trabajadoras embarazadas) y grupos vulnerables (por ejemplo, trabajadores sin experiencia), al igual que cualquier susceptibilidad particular de los trabajadores involucrados en la realización de tareas particulares (por ejemplo, la capacidad de un individuo daltónico para leer instrucciones). La organización debería evaluar cómo la valoración de riesgos tendrá en cuenta el número de trabajadores que pueden estar expuestos a un peligro particular. Los peligros que puedan causar daño a un número elevado de personas deberían considerarse cuidadosamente, incluso cuando sea menos probable que ocurra. La valoración de riesgos para evaluar el daño por la exposición a agentes químicos, físicos y biológicos podría requerir una medición de las concentraciones de exposición con los instrumentos y métodos de muestreo apropiados. Estas concentraciones deberían compararse con los límites de exposición o estándares de exposición ocupacional aplicables. Se debería asegurar que la valoración de riesgos considere las consecuencias de la exposición tanto a corto como a largo plazo y los efectos aditivos de múltiples agentes y exposiciones. En algunos casos la valoración del riesgo se lleva a cabo mediante muestreo, éste debe representar adecuadamente todas las situaciones y lugares que se valoran. Gestión del cambio La organización debería manejar y controlar cualquier cambio que pueda afectar o tener impacto sobre sus peligros y riesgos de S & SO; esto incluye cambios en la estructura, personal, sistema de gestión, procesos, actividades, uso de materiales, entre otros. 40 La organización debería considerar los peligros y riesgos potenciales asociados con nuevos procesos u operaciones en la etapa de diseño, al igual que los cambios en la organización, las operaciones, los productos, servicios o proveedores. Determinación de la necesidad de controles Una vez completada la valoración de los riesgos y que se hayan tenido en cuenta los controles existentes, la organización debería determinar si los controles existentes son suficientes o necesitan mejorarse, o si se requieren nuevos controles. La selección de controles nuevos o mejorados, debería determinar inicialmente la eliminación de peligros cuando aplicable, seguido por la reducción de riesgo, y como último recurso la adopción de equipos de protección personal. A continuación se presentan ejemplos de implementación de la jerarquía de controles: a) Eliminación: modificar un diseño para eliminar el peligro, por ejemplo, introducir dispositivos mecánicos de levantamiento para eliminar el peligro de manipulación manual. b) Sustitución: sustituir por un material menos peligroso o reducir la energía del sistema, por ejemplo, reducir la fuerza, el amperaje, la presión, la temperatura) c) Controles de ingeniería: instalar sistemas de ventilación, protección para las máquinas, enclavamiento, cerramientos acústicos, entre otros). d) Señalización, advertencias o controles administrativos: señales de seguridad, demarcación de áreas peligrosas, demarcación de áreas peatonales, instalación de alarmas, procedimientos de seguridad, inspección de los equipos, controles de acceso, sistemas de trabajo seguro, permisos de trabajo, entre otros. e) equipos de protección personal: gafas de seguridad, protección auditiva, máscaras faciales, arneses de seguridad y cuerdas, respiradores y guantes. Una vez que la organización haya determinado los controles, puede priorizar sus acciones para implementarlos. Al priorizar las acciones, debería tener en cuenta el potencial de reducción de riesgo de los controles planificados. En algunos casos puede ser necesario modificar las actividades laborales hasta que los controles del riesgo estén implementados, o aplicar controles de riesgo temporales hasta que se lleven a cabo acciones más eficaces. Por ejemplo, el uso de protección auditiva como una medida temporal hasta que se pueda eliminar la fuente de ruido. Los controles temporales no se deberían considera como un sustituto a largo plazo de medidas de control de riesgo más eficaces. 41 La organización debería llevar a cabo un seguimiento regular para asegurar que se mantiene la suficiencia de los controles. Registro y documentación de los resultados La organización debería documentar y conservar los resultados de la identificación de peligros, la valoración de riesgos y los controles determinados. Se deberían registrar los siguientes tipos de información: • • • • • Identificación de peligros Determinación de los riesgos asociados con los peligros identificados Indicación de los niveles de riesgo relacionados con los peligros Descripción de las medidas que van a tomar para controlar los riesgos Identificación de los requisitos de competencia para la implementación de los controles Revisión continua Es un requisito que la identificación de peligros y la valoración de riesgos se lleven a cabo regularmente, para esto requiere que la organización considere el momento y la frecuencia de estas revisiones, ya que puede verse afectada por los siguientes tipos de aspectos: • • • • • • • • • La necesidad de determinar si los controles para el riesgo existentes son eficaces y suficientes La necesidad de responder a nuevos peligros La necesidad de responder a cambios que ha hecho la propia organización La necesidad de responder a la retroalimentación de las actividades de las actividades de seguimiento, investigación de incidentes, situaciones de emergencia o los resultados de las pruebas de los procedimientos de emergencia Cambios en la legislación Factores externos, por ejemplo, problemas de salud ocupacional que se presenten Avances en las tecnologías de control Diversidad cambiante en la fuerza de trabajo, incluidos los contratistas Cambios propuestos por acciones correctivas y preventivas Las auditorías pueden brindar la oportunidad de verificar que las identificaciones de peligros, valoraciones de riesgos y los controles estén implementados y actualizados. 42 Requisitos legales y otros La organización debe establecer y mantener un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos de S & SO, tanto legales como de otra índole, aplicables a ella, debe mantener esta información actualizada, debe comunicarla a sus empleados y otras partes interesadas. La política debería incluir el compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y otros de S & SO, relacionados con sus peligros. Para cumplir los compromisos de su política, la organización debería contar con un enfoque estructurado que asegure que se pueden identificar los requisitos legales, evaluar en cuanto a su aplicabilidad, que se tenga acceso a ellos, que sean comunicados y que se pueden mantener actualizados. Dependiendo de la naturaleza de sus peligros de S & SO, operaciones, equipos, materiales, etc., una organización debería averiguar cuáles son sus requisitos legales aplicables. Una vez identificado lo que es aplicable, se debe incluir en los procedimientos de la organización información sobre la manera en que se puede acceder a los requisitos legales y otros. El procedimiento de la organización debería asegurar que puede identificar cualquier cambio que afecte la aplicabilidad de los requisitos legales, además debería necesita identificar quiénes deberían recibir la información sobre los requisitos legales u otros, y asegurar que la información pertinente se les comunica. Objetivos y programas La organización debe establecer, implementar y mantener documentados los objetivos de S & SO para cada función y nivel pertinente dentro de la organización. Los objetivos deben ser consistentes con la política de S & SO, incluyendo los compromisos con la prevención de lesiones y enfermedades y la mejora continua. Al establecer y revisar sus objetivos la organización debe considerar sus requisitos legales y de otra índole, sus riesgos en S & SO, opciones tecnológicas y requisitos financieros, operacionales y comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas. Además: • • Política y objetivos pertinentes para el objeto de la organización Resultados de la identificación de peligros, valoración de riesgos y de los controles existentes 43 • • • • • • Evaluación de la eficacia del sistema de gestión en S & SO Opiniones de los trabajadores Información de las consultas en S & SO realizadas a los empleados, revisiones y actividades de mejoramiento en el sitio de trabajo Análisis del desempeño contra objetivos de S & SO establecidos previamente. Registros prévios de no conformidades e incidentes de S & SO Necesidad y disponibilidad de recursos Durante el establecimiento de los objetivos de S & SO se debería tener en cuenta la información o los datos de aquellas personas que puedan verse afectadas por los objetivos individuales de S & SO, ya que esto puede asegurar que los objetivos sean razonables y que tengan mayor aceptación. Se pueden establecer objetivos específicos de S & SO para los diferentes niveles y funciones dentro de la organización, también, se pueden establecer algunos objetivos de S & SO aplicables a toda la organización. Programa La organización debe establecer, implementar y mantener un programa o plan de acción para lograr todos los objetivos de S & SO. El cual debe incluir documentación de: • La asignación de responsabilidad y autoridad para lograr de los objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la organización. • Los medios y las fechas de ejecución para las tareas particulares, con el fin de asegurar el logro de los objetivos, dentro del tiempo establecido. Los objetivos y programas de S & SO se deberían comunicar al personal pertinente. El programa dese ser revisado con regularidad y ajustarlos o modificarlo cuando sea necesario. 4.6.4 Implementación y operación Recursos, funciones, responsabilidad, rendición de cuentas y autoridad La alta dirección debe asumir la máxima responsabilidad por la S & SO y el sistema de gestión en S & SO. Debe demostrar su compromiso asegurando la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de S & SO; estos recursos incluyen recursos humanos y destrezas especializadas, la infraestructura organizacional y los recursos tecnológicos y financieros. 44 Definiendo las funciones, asignando las responsabilidades y la rendición de cuentas, y delegando autoridad para facilitar una gestión de S & SO eficaz; se deben documentar y comunicar a quien corresponda. La organización debe designar un miembro de la alta dirección con responsabilidad específica en S & SO, con autoridad y funciones definidas para: • • Asegurar que los requisitos del sistema de gestión de S & SO se establece, implementa y mantiene de acuerdo con las especificaciones de esta norma. Asegurar que se presenten a la alta gerencia los informes sobre el desempeño del sistema de gestión de S & SO para revisión y como base para el mejoramiento de dicho sistema. La organización debería comunicar y promover que la S & SO es responsabilidad de todos sus integrantes, no sólo de quienes tienen responsabilidades definidas dentro del sistema de gestión en S & SO. Competencia, formación y toma de conciencia La organización debe asegurar que el personal que está ejecutando las tareas que puedan tener impacto sobre S & SO en el sitio de trabajo, es competente en términos de la educación, formación o experiencia y debe conservar los registros asociados. La organización debe identificar las necesidades de formación relacionadas con sus riesgos de S & SO, realizar las acciones necesarias para satisfacer esas necesidades y evaluar la eficacia de las acciones tomadas. La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para asegurar que los empleados que trabajan bajo su control, tomen conciencia de: • • • Las consecuencias de S & SO, reales y potenciales, de sus actividades de laborales, su comportamiento, y los beneficios de S & SO obtenidos por un mejor desempeño personal. Sus funciones y responsabilidades para lograr la conformidad con la política y procedimientos de S & SO y con los requisitos del sistema de gestión de S & SO, incluidos los requisitos de preparación y respuesta ante emergencias. Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados. Los procedimientos de formación deben tener en cuenta los diferentes niveles de: • Responsabilidad, capacidad, habilidades de lenguaje y alfabetismo 45 • Riesgo. Comunicación, participación y consulta La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para asegurar la comunicación interna entre los diferentes niveles y funciones de la organización, la comunicación con contratistas y otros visitantes al sitio de trabajo; además, recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas. La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para asegurar la participación de los trabajadores en: • • • • • La identificación de los peligros, valoración de riesgos y determinación de controles La investigación de incidentes El desarrollo y revisión de las políticas y objetivos de S & SO La consulta, en donde haya cambios que afectan su S & SO La representación en asuntos de S & SO La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para asegurar la consulta con los contratistas, cuando haya cambios que afecten su S & SO. Documentación La organización debería mantener actualizada la documentación suficiente para asegurar que su sistema de gestión de S & SO puede entenderse adecuadamente y operarse de manera eficaz y eficiente. La documentación del sistema de gestión de S & SO debe incluir: • • • • • La política y objetivos de S & SO. La descripción del alcance del sistema de gestión de S & SO. La descripción de los principales elementos del sistema de gestión de S & SO y su interacción, así como la referencia a los documentos relacionados. Los documentos, incluyendo los registros exigidos en esta norma OHSAS. Los documentos, incluyendo los registros, determinados por la organización como necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de procesos relacionados con la gestión de sus riesgos de S & SO. No es un requisito desarrollar la documentación en un formato particular para cumplir con lo especificado en la norma NTC OHSAS 18001, ni es necesario reemplazar la documentación existente, como manuales, procedimientos o 46 instrucciones de trabajo, cuando ésta describa adecuadamente las disposiciones requeridas. Control de datos y documentos La organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento que le permita identificar y controlar todos los documentos y datos que contienen la información necesaria para la operación del sistema de gestión de S & SO y el desempeño de las actividades del mismo en la organización. Los procedimientos escritos deberían definir los controles para la identificación, aprobación, expedición y retiro de la documentación de S & SO, junto con el control de los datos de S & SO. Control operacional La organización debe determinar las operaciones y actividades asociadas con los peligros identificados, donde se deba aplicar medidas de control para gestionar los riesgos de S & SO. Los controles operacionales deberían establecerse e implementarse, por ejemplo, para el área de compras, investigación y desarrollo, ventas, servicios, oficinas, fabricación, transporte y mantenimiento, entre otros. Cuando se establecen e implementar controles operacionales, se debería considerar la siguiente información: • • • • • • • • • • Política y objetivos de S & SO Resultados de la identificación de peligros, valoración de riesgos, evaluación de los controles existentes y determinación de nuevos controles Procesos de gestión del cambio Especificaciones internas (por ejemplo para materiales, equipos, etc.) Información sobre procedimientos de operación existentes Requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba Controles de la cadena de suministro del productos, relacionados con bienes, equipos y servicios adquiridos. Retroalimentación de la participación y la consulta La naturaleza y extensión de las tareas que desempeñan los contratistas y cualquier otro personal externo Acceso al lugar de trabajo por parte de visitantes, contratistas, etc. Preparación y respuesta ante emergencias La organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento para identificar el potencial de situaciones de emergencia y la respuesta a tales 47 situaciones; además responder a situaciones de emergencia reales y prevenir o mitigar consecuencias. La organización debe revisar periódicamente sus planes y procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en especial después que se han presentado situaciones de emergencia y pruebas periódicas. La organización debería desarrollar un procedimiento para responder a situaciones de emergencia, determinar y revisar su equipo y materiales de respuesta y poner a prueba periódicamente su preparación ante emergencias, conservando los registros de los simulacros, y buscando mejorar de forma eficaz sus actividades y procedimientos de respuesta. La organización debería determinar la formación requerida para el personal que tiene asignada responsabilidades de respuesta ante emergencias y asegurarse de que reciben dicha formación. El procedimiento se debería revisar periódicamente y en caso de existir algún cambio, éstos deberían comunicarse al personal y las funciones que sean afectadas por dicho cambio. 4.6.5 Verificación Medición y seguimiento del desempeño La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para hacer seguimiento y medir regularmente el desempeño de S & SO. Estos procedimientos deben tener en cuenta lo siguiente: • • • • • • Medidas cuantitativas y cualitativas Seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de S & SO Seguimiento a la eficacia de los controles Medidas proactivas de desempeño con las que se haga seguimiento a la conformidad con el programa, controles y criterios operacionales Medidas reactivas de desempeño para seguimiento de enfermedades, incidentes, (accidentes y casi accidentes) y otras evidencias históricas de desempeño deficiente en S & SO. Registro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y medición para facilitar el análisis posterior de las acciones correctivas y preventivas. 48 Evaluación del cumplimiento La organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables, de igual forma, debe evaluar la conformidad con otros requisitos que suscriba. Un programa de evaluación del cumplimiento se puede integrara con otra actividades de valoración. Esto puede incluir auditorías al sistema de gestión, auditorías ambientales o revisiones de aseguramiento de la calidad. Investigación de incidentes, no conformidades y acciones correctivas y preventivas La organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes, con el fin de: • • • • • Determinar las deficiencias de S & SO que no son evidentes, y otros factores que podrían causar o contribuir a la aparición de incidentes Identificar la necesidad de una acción correctiva Identificar oportunidades para una acción preventiva Identificar oportunidades para la mejora continua Comunicar los resultados de estas investigaciones Todos los incidentes deberían ser investigados y prevenir el bajo reporte de éstos, los resultados de las investigaciones de incidentes se deben documentar y mantener. La organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y preventivas. Control de registros La organización debe establecer y mantener los registros necesarios para demostrar conformidad con los requisitos de su sistema de gestión de S & SO y los resultados logrados; además establecer un procedimiento para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, la retención y la disposición de los registros. Auditoría Interna La organización debe planificar, establecer, implementar y mantener un programa de auditorías, con base en los resultados de las valoraciones de riesgo de las 49 actividades de la organización, y en los resultados de las auditorías previas. Se deben llevar a cabo a intervalos planificados y la selección de los auditores y la realización de las mismas deben asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría. La organización debe asegurar que las auditorías internas del sistema de gestión se llevan a cabo para determinar si el sistema de gestión de S & SO: • • • • Cumple las disposiciones planificadas para la gestión de S & SO, incluidos los requisitos de esta norma OHSAS Ha sido implementado adecuadamente y se mantiene Es eficaz para cumplir con la política y los objetivos de la organización Suministra información a la dirección sobre los resultados de las auditorías Un programa de auditoría interna debería tener las siguientes características: a) b) c) d) e) f) g) h) Establecimiento de un programa de auditorias Actividades de la auditoría interna Inicio de una auditoría Selección de auditores Revisión de documentos y preparación de auditoría Realización de la auditoría Preparación y comunicación del informe de auditoría Finalización de la auditoría y realización de auditoría de seguimiento 4.6.6 Revisión por la dirección La alta dirección debe revisar, a intervalos definidos, el sistema de gestión de S & SO para asegurar su conveniencia, adecuación y eficacia continua. Las revisiones deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora, y la necesidad de efectuar cambios al sistema de gestión de S & SO, incluyendo la política y los objetivos de S & SO, se debe conservar los registros de estas revisiones. Las revisiones de la dirección deberán enfocarse en el desempeño global del sistema de gestión de S & SO con respecto a: • • • Conveniencia: el sistema apropiado para la organización, de acuerdo con su tamaño, naturaleza de su riesgo, etc. Suficiencia: el sistema completo orientado a la política y objetivos de S& SO Eficacia: logro de los resultados deseados 50 La alta dirección debería llevar a cabo las revisiones periódicamente (por ejemplo, trimestral, semestral, o anualmente) y éstas pueden realizarse en reuniones u otro medio de comunicación, en caso de ser necesario se pueden llevar a cabo revisiones parciales en intervalos más frecuentes. (29) 4.7 CORRESPONDENCIA ENTRE LA NORMA OHSAS 18001:2007 (SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL), ISO 14001:2004 (SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL) Y ISO 9001:2008 (SISTEMAS DE CALIDAD) Los principios básicos de los sistemas de gestión de la calidad son comunes, independiente de la actividad que se esté administrando, sea calidad, salud y seguridad u otras actividades organizacionales. Algunas organizaciones pueden ver beneficios en tener un sistema de gestión integrado, mientras que otras pueden preferir la adopción de diferentes sistemas basados en los mismos principios de gestión. A continuación se presenta la correspondencia entre la norma internacional NTC OHSAS 18001 y NTC ISO 9001. Tabla 1. Correspondencia entre la Norma OHSAS 18001:2007, ISO 14001:2004 y ISO 9001:2008 OHSAS 18001: 2007 ISO 14001:2004 Introducción 0.1 0.2 0.3 0.4 1 Objeto 1 Objeto 2 3 Normas de referencia Definiciones 2 3 4 Elementos del sistema de gestión en S & SO Requisitos generales 4 Normas de referencia Términos y definiciones Requisitos del sistema de gestión ambiental 4.1 4.1 Requisitos generales 51 1 1.1 1.2 2 3 4 ISO 9001:2008 Introducción Generalidades Enfoque basado en procesos Relación con la norma ISO 9004 Compatibilidad con otros sistemas de gestión Objeto Generalidades Aplicación Referencias normativas Términos y definiciones Sistema de gestión de la calidad 4.1 Requisitos generales OHSAS 18001: 2007 ISO 14001:2004 5.5 5.5.1 4.2 Política de S & SO 4.3 Planificación 4.3.1 Planificación para identificación de peligros, evaluación y control de riesgos 4.2 Política ambiental 5.1 5.3 8.5.1 4.3 Planificación 5.4 4.3.1 Aspectos ambientales 5.2 7.2.1 7.2.2 4.3.2 Requisitos legales y de otra índole 4.3.2 Requisitos legales y de otra índole 5.2 7.2.1 4.3.3 Objetivos y Programa de administración de S & SO 4.3.3 Objetivos, metas y programas 5.4.1 5.4.2 4.4 Implementación y operación 4.4.1 Estructura y responsabilidad 4.4 Implementación y operación 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad 4.4.2 Entrenamiento, concientización y competencia 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia 4.4.3 Consulta y 4.4.3 Comunicación 52 8.5.1 7 ISO 9001:2008 Responsabilidad, autoridad y comunicación Responsabilidad y autoridad Compromiso de la dirección Política de calidad Mejora Continua Planificación Enfoque del cliente Determinación de los requisitos relacionados con el producto Revisión de los requisitos relacionados con el producto Enfoque al cliente Determinación de los requisitos relacionados con el producto Objetivos de calidad Planificación del sistema de gestión de la calidad Mejora continua Realización del producto 5.1 Compromiso de la dirección 5.5.1 Responsabilidad y autoridad 5.5.2 Representante de la dirección 6.1 Provisión de recursos 6.3 Infraestructura 6.2.1 Recursos humanos Generalidad 6.2.2 Competencia, formación y toma de conciencia 5.5.3 Comunicación interna OHSAS 18001: 2007 comunicación ISO 14001:2004 7.2.3 4.4.4 Documentación 4.4.4 Documentación 4.2.1 4.4.5 Control de documentos y datos 4.4.6 Control operacional 4.4.5 Control de documentos 4.4.6 Control operacional 4.2.3 7.1 7.2 7.2.1 7.2.2 7.3.1 7.3.2 7.3.3 7.3.4 7.3.5 7.3.6 7.3.7 7.4.1 7.4.2 7.4.3 7.5 7.5.1 53 ISO 9001:2008 Comunicación con el cliente Requisitos de la documentación Generalidades Control de los documentos Planificación de la realización del producto Procesos relacionados con el cliente Determinación de los requisitos relacionados con el cliente Revisión de los requisitos relacionados con el cliente Planificación del diseño y desarrollo Elementos de entrada para el diseño y desarrollo Resultados del diseño y desarrollo Revisión del diseño y desarrollo Verificación del diseño y desarrollo Validación del diseño y desarrollo Control de los cambios del diseño y desarrollo Proceso de compras Información de compras Verificación de los productos comprados Producción y prestación del servicio Control de la productividad y la prestación del servicio OHSAS 18001: 2007 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias 4.5 Verificación y acción correctiva 4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño ISO 14001:2004 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias 4.5 Verificación 4.5.1 Seguimiento y Medición ISO 9001:2008 7.5.2 Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio 7.5.5 Preservación del producto 8.3 Control del producto no conforme 8 7.6 8.1 8.2.3 8.2.4 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal 8.4 8.2.3 8.2.4 4.5.3 Registros y Administración de registros 4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva 4.5.4 Control de los registros 4.5.5 Auditoría interna 4.6 Revisión por la gerencia 4.5.4 Control de los registros 4.5.5 Auditoría interna 4.6 Revisión por la gerencia 54 8.3 8.4 8.5.2 8.5.3 4.2.4 Medición, análisis y mejora Control de los equipos de seguimiento y control Medición, análisis y mejora Generalidades Seguimiento y medición de los procesos Seguimiento y medición del producto Análisis de datos Seguimiento y medición de los procesos Seguimiento y medición del producto Control del producto no conforme Análisis de datos Acción correctiva Acción preventiva Control de los registros 8.2.2 Auditoría interna 5.1 Compromiso de la dirección 5.6 Revisión por la dirección 5.6.1 Generalidades 5.6.2 Información de entrada para la dirección 5.6.3 Resultados de la revisión OHSAS 18001: 2007 ISO 14001:2004 ISO 9001:2008 8.5.1 Mejora Continua Estas tres normas se integran en un sistema de calidad bajo parámetros de exigencia, pero con objeto diferente para cada norma, es decir, la ISO 9001:2008 (calidad) tiene como objeto el servicio y/o producto donde el destinatarios es el cliente, la ISO 14001:2004 (medio ambiente) tiene como objeto el entorno donde el destinatario es la sociedad y OHSAS 18001:2007 (seguridad y salud ocupacional) tiene como objeto el puesto de trabajo donde el destinatario es el trabajador, pero estas pueden ser aplicadas de manera integral, por ejemplo, en las tres se habla de contar con una política que si se estructura aplicando los tres objetos de las normas seria una política integral. 4.7.1 Sistemas de gestión, modelo de mejoramiento continuo: ciclo PHVA en ISO 9001 y OHSAS 18001 Implementar un sistema integrado de gestión le permite a una organización demostrar su compromiso hacia todas las partes interesadas en la misma, y no solo hacia el cliente. Los sistemas integrados de gestión, cubren todos los aspectos del negocio, desde la calidad del producto y el servicio al cliente, hasta el mantenimiento de las operaciones dentro de una situación de desempeño de seguridad y salud ocupacional aceptables. La implementación del sistema integrado de gestión en la organización, trae como beneficios: Mayor eficiencia y efectividad de la organización por la buena adaptación a las necesidades del mercado, mejores relaciones con los proveedores, se disminuyen los costos para garantizar el servicio y el número e importancia de los reclamos de los clientes, aumenta el rendimiento, competencias y entrenamiento de los miembros de la organización, como individuos y equipo, genera mayor motivación al personal, al ser parte de la mejora continua de su organización, ahorra recursos en el desarrollo e implementación del sistema integrado de gestión y una menor inversión que la necesaria para los procesos de certificación de manera independiente, mejora las oportunidades laborales, al contar con la certificación de organismos internacionales de validez mundial, satisfaciendo simultáneamente requisitos actuales del mercado. Para poder llevar a cabo esta integración y todas sus ventajas, existen requisitos fundamentales, como lo son, el compromiso por parte de la dirección, compromiso de mejoría continua, cumplimiento de todos los requisitos legales y otros, la formación del personal, tiempo suficiente para implementar el sistema de forma 55 adecuada, y los recursos para llevar a cabo la integración de los sistemas eficientemente. Para lograr poner en marcha el sistema integrado de gestión, existen una serie de pasos a seguir para llegar a la completa operatividad y ambos sistemas coinciden en estos pasos para un anclaje perfecto y lograr los mejores resultados: a) Diseño y desarrollo, la forma con la que el sistema podrá manejar todos los aspectos gerenciales y operativos. En este punto, tendrán ventaja aquellas organizaciones que ya tengan implementado alguno de los dos sistemas de gestión. b) Implantación, una vez desarrolladas las partes del sistema, deben comunicarse a todos los niveles de la organización, y cada quien debe estar al tanto al menos de los aspectos concernientes con su actividad. c) Operatividad, es acá cuando ya el sistema se ha convertido en una tarea rutinaria y ha sido asimilada y es aplicada por todo el personal, al establecerse cada vez más esta etapa, se puede lograr la retroalimentación, y acá todas las partes entran a participar e interactuar de acuerdo a las actividades y vivencias cotidianas, que ayuden al mejoramiento continuo. d) Mejora continua, la etapa de autoevaluación y enriquecimiento, donde a partir de los hallazgos y evaluaciones se toman decisiones para lograr el mejoramiento continuo. Hoy en día las empresas tienen como objetivo, no solo sobrevivir, sino además, ser mejores que los demás, apuntando todas las acciones hacia la mayor productividad, mejor calidad y la seguridad, donde cada miembro de la organización es vital y debe actuar como tal para el logro de metas y objetivos. La OHSAS 18001, se diseño para ser compatible con ISO 9001 y permitir la integración entre ambos sistemas. La norma se basa en la planificación (Planear), implementación (Hacer), verificación (Verificar) y acción consecuente (Actuar). Como vemos, se rige por el ciclo PHVA de mejora continua y clave fundamental para una excelente gestión. Asimismo si analizamos estos pasos, se rigen de forma similar al modelo de la ISO 9001 a través del esquema del ciclo PHVA. Es importante resaltar que tanto el Sistema de Gestión de la Calidad ISO 9001 y el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo OHSAS 18001 se basan en la metodología conocida como el ciclo PHVA, la cual puede aplicarse a todos los procesos de la organización y en el sistema de procesos como un todo; está inmensamente asociado con la planificación, implementación, control y mejora continua, tanto en la realización del producto o servicio como en otros procesos del sistema de gestión. Consta de cuatro etapas: 56 Planificar: establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir resultados de acuerdo con los requisitos del cliente y la política de S & SO de la organización. a) b) c) d) e) f) g) h) Identificar servicios Identificar clientes Identificar requerimientos de los clientes Trasladar los requerimientos del cliente a especificaciones Identificar los pasos claves del proceso (diagrama de flujo) Identificar y seleccionar los parámetros de medición Determinar la capacidad del proceso Identificar con quien compararse Hacer: implementar los procesos. Se hace la implementación de lo definido en la planeación, es decir, toda la Organización se alinea de acuerdo a las definiciones, se conforman equipos de trabajo para que documenten los procesos con el enfoque de PHVA y con una metodología definida. a) b) c) d) Implementación de los procesos. Identificar oportunidades de mejora Desarrollo del plan piloto Implementar las mejoras Verificar: realizar el seguimiento y la medición de los procesos y los productos respecto a las políticas, los objetivos, las metas y los requisitos legales y del producto, e informar sobre los resultados. Se aplica el subproceso de Revisiones de Gerencia y Auditorías internas de Calidad. a) Realizar el seguimiento y medir los procesos contra las políticas, los objetivos y los requisitos del producto, servicio e informar sobre los resultados. b) Evaluar la efectividad Actuar: tomar acciones para mejorar continuamente el desempeño de los procesos. se aplica el subproceso de Acciones correctivas, preventivas y planes de mejoramiento como consecuencia de unos informes de auditorías, adicionalmente se aplica la metodología para análisis y solución de problemas a aquellos subprocesos que necesitan un mejoramiento continuo para luego incorporarlos en los subprocesos y convertirlos nuevamente como parte del día a día. (27) (28) a) Tomar acciones para mejorar continuamente el desarrollo de los procesos. Institucionalizar la mejora y/o volver al paso de Hacer 57 Figura 1. Elementos de una gestión S & SO exitosa 58 5. DISEÑO DEL PROGRAMA DE SALUD OCUPACIONAL 5.1 POLÍTICA SALUD OCUPACIONAL La IPS ORALGEN CLINICA ODONTOLOGICA ESPECIALIZADA se compromete con la protección de sus trabajadores, promoviendo la salud, previniendo la enfermedad y manteniendo la seguridad, el bienestar físico, mental y social de cada uno de ellos; llevando a cabo el cumplimiento de los requisitos legales y otros complementarios aplicables a la organización. La Gerencia General de la IPS destinará todos los recursos financieros, físicos, humanos y técnicos, para desarrollar eficientemente el Programa de Salud Ocupacional, con el fin de prevenir las lesiones y enfermedades propias de la actividad, comprometidos con el mejoramiento continúo de las Condiciones de Salud y Trabajo. Además la Gerencia de Recursos Humanos y el Comité Paritario de Salud Ocupacional, promoverán actividades de divulgación, capacitación y participación con los trabajadores sobre las actividades tendientes a la prevención de riesgos profesionales dentro de la IPS. Esta política será revisada periódicamente, publicada y difundida a todo el personal, con el fin de garantizar su divulgación, obteniendo así la cooperación, participación y retroalimentación de todos los empleados. 5.2 PLANIFICACIÓN 5.2.1 Procedimiento de identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de controles Objetivo Establecer la metodología para la continua identificación y priorización de peligros y los riesgos de S & SO asociados con sus actividades o cambios realizados en la organización, con el fin de determinar los controles necesarios en la IPS Odontológica OralGen, para eliminar o minimizar los riesgos para el personal y otras partes interesadas. 59 Alcance Aplica para todas las actividades realizadas en la IPS Odontológica OralGen. Responsabilidades Coordinadora de S & SO: describir todas las actividades realizadas en los diferentes procesos, Identificando en forma proactiva todas las fuentes, situaciones o actos que surjan de las actividades de la organización y realizar una valoración detallada para determinar las medidas de control apropiadas. Vigía ocupacional: apoya a la Coordinadora de S & SO en la identificación de peligros, la valoración de los riegos y la determinación de los controles. Definiciones: • Oficio: sumatoria de funciones, responsabilidades y actividades que desarrolla un empleado dentro de su jornada laboral. • Actividad: tarea específica propia de una persona que se desarrolla en un periodo de tiempo determinado, se clasifican como Rutinaria o No Rutinaria. • Rutinaria: se hace o practica más de dos veces al mes • No Rutinaria: se hace o practica una vez al mes • Factor de Riesgo (Grupo): es la clasificación que se le da a los peligros según su naturaleza, algunos son, físicos, químicos, biológicos, psicosociales, ergonómicos y mecánicos • Peligro: fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de enfermedad o lesión a las personas, o una combinación de éstos. (29) • Fuente: condición/acción que genera el riesgo. (29) • Numero de expuestos: número de personas relacionadas directamente con el riesgo. (29) • Controles existentes: medidas implementadas con el fin de minimizar la ocurrencia de accidentes de trabajo o enfermedades profesionales. (29) 60 • Tiempo de exposición: se especifica el tiempo real o promedio durante el cual la población en estudio está en contacto con el factor de riesgo, en su jornada laboral. • Efecto posible: la consecuencia más probable que puede llegar a generar un riesgo existente en el lugar de trabajo. (29) Contenido Descripción de las actividades La coordinadora de S & SO realizará descripción de las actividades desarrolladas en todos los procesos de la IPS Odontológica OralGen, incluyendo las actividades asociadas a los contratistas y visitantes, así como las actividades rutinarias y no rutinarias. Identificación de peligros La coordinadora de S & SO y el vigía ocupacional deben identificar en forma proactiva los diferentes tipos de peligros (ergonómicos, físicos, biológicos, etc.) desde su fuente generadora y/o situaciones y/o actos que surjan de las actividades de la organización, con un potencial de daño en términos de lesión o enfermedad. Al igual se debe identificar el número de expuestos para cada peligro y el tiempo de exposición, y los controles o medidas existentes para eliminar o minimizar el riesgo a nivel de fuente, medio y persona. Valoración de riesgos Es la valoración cuantitativa de cada uno de los factores identificados, estimando el grado de riesgo de acuerdo a la consideración numérica de dos factores: la probabilidad de que ocurra la secuencia del accidente o enfermedad y las consecuencias de una posible pérdida debida al riesgo. Probabilidad: posibilidad de que los acontecimientos de las variables de frecuencia y tiempo de exposición, número de expuestos, conductas propias de cada persona, entre otras; originen consecuencias no queridas ni deseadas. Se clasifican en: • Baja (1): El daño ocurrirá raras veces • Media (2): El daño ocurrirá en algunas ocasiones • Alta (3): El daño ocurrirá siempre 61 Consecuencia: alteración en el estado de salud de las personas, se estiman según el potencial de gravedad de las lesiones. Se clasifican en: • Ligeramente dañino (1): Lesiones superficiales, de poca gravedad, usualmente no incapacitantes o con incapacidades menores • Dañino (2): Todas las EP no mortales, esguinces, torceduras, quemaduras de segundo o tercer grado, golpes severos, fracturas menores (costilla, dedo, mano no dominante, etc.) • Extremadamente dañino (3): Lesiones graves: EP graves, progresivas y eventualmente mortales, fracturas de huesos grandes o de cráneo o múltiples, trauma encéfalocraneal, amputaciones, etc. Recomendaciones de acuerdo al Grado de riesgo: • Riesgo trivial: No se requiere acción específica si hay riesgos mayores. • Riesgo tolerable: No se necesita mejorar las medidas de control pero deben considerarse soluciones o mejoras de bajo costo y se deben hacer comprobaciones periódicas para asegurar que el riesgo aún es tolerable. • Riesgo moderado: Se deben hacer esfuerzos por reducir el riesgo y en consecuencia debe diseñarse un proyecto de mitigación o control. Como está asociado a lesiones muy graves debe revisarse la probabilidad y debe ser de mayor prioridad que el moderado con menores consecuencias. • Riesgo importante: En presencia de un riesgo así no debe realizarse ningún trabajo. Este es un riesgo en el que se deben establecer estándares de seguridad o listas de verificación para asegurarse que el riesgo está bajo control antes de iniciar cualquier tarea. Si la tarea o la labor ya se ha iniciado el control o reducción del riesgo debe hacerse cuanto antes. • Riesgo Intolerable: Si no es posible controlar este riesgo debe suspenderse cualquier operación o debe prohibirse su iniciación. 62 Tabla 2. Valoración del riesgo CONSECUENCIAS PROBABILIDAD LIGERAMENTE DAÑINO (1) BAJA (1) RIESGO TRIVIAL DAÑINO (2) EXTREMADAMENTE DAÑINO (3) RIESGO TOLERABLE RIESGO MODERADO MEDIA RIESGO (2) TOLERABLE RIESGO MODERADO RIESGO IMPORTANTE ALTA (3) RIESGO RIESGO IMPORTANTE INTOLERABLE RIESGO MODERADO Determinación de la necesidad de controles La coordinadora de S y SO, junto al vigía ocupacional, deberán determinar si los controles existentes son suficientes, necesitan mejorarse o si requieren nuevos controles. En la selección de controles nuevos o mejorados, se debería buscar siempre en primera instancia la eliminación de peligros cuando sea aplicable, seguido por la reducción de riesgos y como último recurso la adopción de equipo de protección personal. Al determinar los controles o considerar cambios a los controles existentes, se debe contemplar la reducción de riesgos de acuerdo con la siguiente jerarquía: a) b) c) d) Eliminación: Modificar un diseño para eliminar el peligro Sustitución: Sustituir por un material menos peligroso Controles de ingeniería: Adaptación de tecnología Señalización/Advertencias o controles administrativos o ambos: Señales de seguridad, demarcación de áreas peligrosas, instalación de alarmas, procedimientos de seguridad, inspecciones de los equipos, sistemas de trabajo seguro, entre otros. 63 e) Equipo de protección personal: Gafas de seguridad, protección auditiva, máscaras faciales y guantes. Registro y documentación de los resultados La coordinadora de S & SO y el vigía ocupacional, registrarán la información de la identificación de peligros, la valoración de riesgos y los controles determinados, en el formato diseñado para este procedimiento (Panorama de factores de riesgo). Estos se deberán conservar para su revisión continua. Revisión continua Trimestralmente la Coordinadora de S & SO y el vigía ocupacional, realizará la continua revisión de la identificación de peligros y la valoración de los riesgos, al igual que determinarán si los controles existentes son eficaces y suficientes, en caso de no serlo, determinar los nuevos controles para su debida mejora. Documentos de referencia NTC-OHSAS 18001:2007 Sistemas de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional - Requisitos. NTC-OHSAS 18002:2009 Sistemas de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional - Directrices para la implementación del documento NTC-OHSAS 18001:2007 Registros y anexos Panorama de factores de riesgo (ver anexo 1 - archivo Excel) (29) 5.2.2 Procedimiento para la identificación de requisitos legales y otros Objetivo Establecer la metodología para identificar, acceder, mantener actualizados y verificar el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos aplicables a las actividades que realiza la IPS Odontológica OralGen, en relación con Seguridad y Salud ocupacional. Alcance Aplica para todas las actividades realizadas por la IPS Odontológica OralGen. 64 Responsabilidades Coordinadora de S & SO: Identifica, actualiza y difunde los requisitos legales relacionados con la seguridad y salud ocupacional aplicables a las áreas de la organización que lo requieran. Definiciones • Requisitos Legales: Se refiere a las leyes, decretos, acuerdos, estatutos, resoluciones, etc. que apliquen a la actividad económica de la empresa, y que son de obligatorio cumplimiento. • Norma: Regla o precepto de carácter obligatorio, emanado de una autoridad normativa, la cual tiene su fundamento de validez en una norma jurídica que autoriza la producción normativa de ésta, y que tiene por objeto regular las relaciones sociales, o la conducta del hombre que vive en sociedad (30) • Ley: Es una declaración de la voluntad soberana, dictada por el Congreso de la República, por medio de la cual se ordena, permite o prohíbe una cosa. Debe ser sancionada por el Presidente de la República. (31) • Decreto: Disposición emanada de la Rama Ejecutiva del Poder Público, con el objeto de desarrollar y cumplir con los deberes y obligaciones asignadas a esta y, especialmente para la ejecución y aplicación de la ley. (32) • Legislación: Definida como el conjunto de normas que regulan una Nación, emitidas por la voluntad soberana de ésta en la forma prevista en su Constitución Nacional, ya sea a través de la rama legislativa, a través de sus cámaras, o excepcionalmente de la rama ejecutiva o judicial. El carácter general de la legislación es mandar, prohibir, permitir o castigar. (33) Contenido Identificar la legislación vigente Mediante la consulta de las fuentes de información la Coordinadora de S & SO revisa y analiza la legislación vigente aplicable y registra la información contemplada en la Matriz de Requisitos Legales y otros. Las fuentes de consulta para la legislación pertinente son: • • • www.minproteccionsocial.gov.co www.arpsura.com www.fondoriesgosprofesionales.gov.co 65 • Resolución 1043 de 2006, Anexo técnico 1 Difusión de la información legal Los requisitos legales y otros identificados en la Matriz de Requisitos Legales se difunden a las áreas aplicables a través de charlas de capacitación y/o por medio del correo electrónico, al igual que cuando se presenten cambios en los mismos. Actualización de la información legal Para mantener actualizada la base de datos de los requisitos legales aplicables, la Coordinadora de S & SO utiliza las fuentes de consulta indicadas anteriormente en la identificación de la legislación vigente, deberá revisar los cambios presentados y determinar si son aplicables de acuerdo a la actividad económica de la IPS Odontológica OralGen, esta revisión se deberá realizar mensualmente. De encontrarse cambios se debe actualizar la Matriz de Requisitos Legales y otros y se incluye la nueva información en la carpeta electrónica Requisitos Legales, donde se van almacenando las actualizaciones. Evaluación de cumplimiento legal. Semestralmente la Coordinadora de S & SO, realiza la evaluación del cumplimiento legal aplicable, el resultado de esta evaluación del cumplimiento legal se registra en la Matriz de Requisitos Legales y otros. Documentos de referencia NTC-OHSAS 18001:2007 Sistemas de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional - Requisitos. NTC-OHSAS 18002:2009 Sistemas de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional - Directrices para la implementación del documento NTC-OHSAS 18001:2007 Registros y anexos Matriz de requisitos legales y otros en S & SO (ver anexo 2 – archivo en excel) 66 6. CONCLUSIONES • El diseño del programa de salud ocupacional para OralGen Clínica Odontológica Especializada es un proceso que requiere alineamiento, visión compartida y entrenamiento. El alineamiento se basa en la búsqueda de valores que permitan que los responsables de la Clínica apunten hacia una misma dirección en búsqueda de la disminución de la incidencia y prevalencia de los incidentes de trabajo y las enfermedades profesionales a los que están expuestos. La visión compartida debe lograrse con el sentido de pertenencia y el conocimiento que se obtenga del desarrollo del programa; y finalmente, el entrenamiento es la etapa de estandarización y definición de los perfiles necesarios para el cumplimiento de los objetivos del programa de salud ocupacional enfocado en el sistema de gestión OHSAS 18001: 2007 en la IPS odontológica. • No basta con tener un programa de salud ocupacional bien estructurado en cuanto a procesos y procedimientos, un buen programa debe ser adecuado para la captura, análisis y procesamiento de la información que permita al nivel gerencial la toma de decisiones de manera eficiente en cuanto a los riesgos se refiere, además de optimizar la productividad de la empresa. • Se podría decir que el principal problema en cuanto a la implementación del programa de salud ocupacional es el desconocimiento por parte de los empleados y la poca familiaridad con el sistema de gestión a implementar. • Basados en el diseño del programa de salud ocupacional, se evidencia la necesidad que la Clínica de continuidad al sistema de gestión por medio de la implementación y operación, verificación y revisión por la dirección, basados en la norma OHSAS 18001:2007 67 7. RECOMENDACIONES • Este trabajo sirve de base para la implementación y operación, verificación y revisión por la dirección del programa de salud ocupacional de la IPS odontológica, por ello este proceso requiere continuidad y cambio de cultura organizacional. • Implementar el programa de salud ocupacional enfocado en OHSAS 18001:2007 tiene como objetivo trabajar directamente con un enfoque de calidad y de mejora continua, permitiendo una verificación y revisión constante del programa por la dirección; se podría implementar un plan de salud ocupacional básico enfocado en la Resolución 1016 de 1989, la cual reglamenta la organización, funcionamiento y forma de los Programas de Salud Ocupacional que deben desarrollar los patronos o empleadores en el país, pero este no tiene un enfoque de mejoramiento continuo. • La alta gerencia debería demostrar liderazgo y compromiso necesarios para que el programa de salud ocupacional enfocado en OHSAS 18001:2007 tenga éxito y se logre un mejor desempeño en seguridad y salud ocupacional. • Es importante que todas las personas involucradas en el manejo del programa se interesen en la cultura de este para familiarizarse con el proceso al que conlleva la información OHSAS 18001:2007. 68 BIBLIOGRAFIA 1. Ley 9/79 de 24 de Enero, de medidas sanitarias. (Diario oficial del estado, número 35308, de 16-07-1979). 2. Resolución 2400/79 de 22 de Mayo, disposiciones sobre vivienda, higiene y seguridad en los establecimientos de trabajo. 3. Resolución 2413/79 de 22 de Mayo, reglamento de higiene y seguridad social para la construcción. (Diario oficial del estado, número 35333, de 23-08-1979). 4. Resolución 2013/86 de 6 de Junio, reglamenta la organización y funcionamiento del comité paritario de salud ocupacional. (Diario oficial del estado, número 43600, de 26-05-1986). 5. Resolución 1016/89 de 31 de marzo, reglamenta la organización, funcionamiento y forma de los programas de salud ocupacional que deben desarrollar los patronos o empleadores en el país. 6. Decreto 1295/94 de 22 de Junio, determina la organización y administración del sistema general de riesgos profesionales. (Diario oficial del estado, número 41405, de 24-06-1994). 7. 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Guía básica de seguridad ocupacional. Medellín: Editorial CES; 2010 27. Confederación de empresarios de Andalucía [Internet]. Andalucía: Portal de innovación Confederación de empresarios de Andalucía 2008. [Actualizado 2008, citado 18 Ago 2010]. Disponible en: http://www.innocea.com/Proyectos/sig/prl_04.asp?p=3 28. Página web de Ricardo Montero Martínez [Internet]. Cuba: Integración de los sistemas de gestión de la seguridad medio ambiente y la calidad. [Citado 18 Ago 2010]. Disponible en: http://sites.google.com/site/rmonteromartinez/20040715ConfGECYTIntegracion Segurida.ppt?attredirects=0 29. Sistema de gestión en seguridad y salud ocupacional y otros documentos complementarios. ICONTEC 2009. Bogotá: Impresión litográfica, contacto gráfico Ltda; 2009 30. Wikipedia [Internet]. [Citado 28 Ago 2010]. Disponible http://es.wikipedia.org/wiki/Norma_(jurídica)#Bibliograf.C3.ADa 71 en: 31. Caja de herramientas [Internet]. Guatemala 2003: Caja de herramientas. [Citado 29 Ago 2010]. 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Términos y Definiciones Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener “evidencias de la auditoría” y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los “criterios de auditoría” Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación no deseable. Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial, u otra situación potencial no deseable. Desempeño de S & SO: Resultados medibles de la gestión de una organización en relación con sus riesgos de S & SO. Documento: Información y su medio de soporte (El medio de soporte puede ser papel, magnético, óptico o electrónico, una fotografía o muestras patrón, o una combinación de éstas. Enfermedad: Condición física o mental, adversa identificable, que surge, empeora o ambas a causa de una actividad laboral, una situación relacionada con el trabajo o ambas. Evaluación de riesgos: Proceso de evaluar el riesgo o riesgos que surgen de uno o varios peligros, teniendo en cuenta lo adecuado de los controles existentes, y decidir si el riesgo o riesgos son o no aceptables. Evidencia de la auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables. Identificación del peligro: Proceso mediante el cual se reconoce que existe un peligro y se definen sus características. 73 Incidente: Evento(s) relacionado(s) con el trabajo, en el (los) que ocurrió o pudo haber ocurrido lesión o enfermedad (independiente de su severidad), o víctima mortal. Lugar de trabajo: Cualquier lugar físico en el que se desempeñan actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la organización. Mejora continua: Proceso recurrente de optimización del sistema de gestión en S & SO para lograr mejoras en el desempeño en S & SO, de forma coherente con la política de S & SO de la organización. No conformidad: Incumplimiento de un requisito. Objetivo de S & SO: Propósito en S & SO, en términos del desempeño de S & SO, que una organización se fija. Organización: Compañía, corporación, firma, empresa, autoridad o institución o parte o combinación de ellas, sean o no sociedades, pública o privada, que tiene sus propias funciones y administración. Parte interesada: Persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo involucrado o afectado por el desempeño en S & SO de una organización. Peligro: Fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de enfermedad o lesión a las personas, o una combinación de éstos. Política de S & SO: Intenciones y dirección generales de una organización relacionados con su desempeño de S & SO, expresadas formalmente por la alta dirección. Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales transforman elementos de entrada en resultados. Procedimiento: Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso. Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de las actividades desempeñadas. Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria. 74 Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un(os) evento(s) o exposición(es) peligroso(s), y la severidad de la lesión o enfermedad que puede ser causada por el (los) evento(s) o exposición(es). Riesgo aceptable: Riesgo que se ha reducido a un nivel que puede ser tolerado por la organización teniendo en consideración sus obligaciones legales y su propia política de S & SO. Seguridad y salud ocupacional (S & SO): Condiciones y factores que afectan, o pueden afectar la salud y la seguridad de los empleados o de otros trabajadores (incluyendo a los trabajadores temporales y personal contratado), visitantes o cualquier otra persona en el lugar de trabajo. Sistema de gestión de S & SO: Parte del sistema de gestión de una organización, empleada para desarrollar e implementar su política de S & SO y gestionar sus riesgos de S & SO Valoración de riesgos: Proceso de evaluar el(los) riesgo(s) que surgen de un (os) peligro(s), teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes, y de decidir si el(los) evento(s) es(son) aceptable(s) o no. (29) (34) 75