Diseñar e Implementar el Estándar Identificación de

DIRECCIÓN GENERAL DE COOPERACIÓN
Y RELACIONES INTERINSTITUCIONALES
UNIDAD DE GESTIÓN DEL MECIP
Elaborado Por: Econ. Daxy Susana F. Enciso Traversi
FORMATO 09 PLAN DE TRABAJO - IMPLEMENTACIÓN - MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO
COMITÉ ENCARGADO DE POLÍTICAS DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
ACTIVIDAD N° 1: Diseñar e Implementar el Estándar Contexto Estratégico del Riesgo
¿QUÉ HAY QUE HACER?
¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
TAREAS / PROCEDIMIENTOS
1.1. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
1.2. Identificación de las oportunidades y
amenazas generadas por el entorno, en base al
análisis de información externa y el análisis
estratégico elaborado para el diseño de los
Planes y Programas.
* Para la elaboración de planes y programas se
identifican las oportunidades y amenazas
Guía N° 24 Form N° 63
generadas por el entorno? Ver pregunta N° 1 13-1- Contexto estratégico del riesgo.
1.3. Identificación de fortalezas y debilidades
evidenciadas para la definición de Planes y
Programas, del MOP, Diseño de la Estructura
Organizacional.
* Para la elaboración de planes y programas se
identifican las fortalezas y debilidades internas Guía N° 24 Form N° 63, 64 y
de la institución? Ver pregunta N° 2 1-3-165
Contexto estratégico del riesgo.
1.4. Realización del análisis del Contexto
Estratégico del Riesgo de la Institución con la
participación de los funcionarios públicos de
los distintos niveles.
1.5. Validación del Análisis del Contexto
Estratégico del Riesgo por la máxima
autoridad.
Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
246, 247…
1.6. Definición de procesos de autoevaluación
permanente que verifiquen la validez del
Contexto Estratégico del Riesgo con la
ocurrencia de riesgos en la operación.
ACTIVIDAD N° 2: Diseñar e Implementar el Estándar Identificación de Riesgos
¿QUÉ HAY QUE HACER?
¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
TAREAS / PROCEDIMIENTOS
2.1. Formular normatividad interna del carácter
procedimental que establezca los parámetros y
procedimientos en los métodos, que permita el
diseño, implementación, función y
autoevaluación del Estándar.
2.2. Identificación de Riesgos en todos los
niveles que conforman el MOP.
2.3. Descripción de cada uno de los riesgos
que afectan el desempeño de los
macroprocesos, procesos, subprocesos y
actividades.
* Se identificaron los riesgos que podrían
impedir el logro de los objetivos
Guía N° 25 Form N° 66
institucionales? Ver pregunta N° 1 1-3-2Identificación de Riesgos.
* Se identificaron los riesgos que podrían
impedir el logro de los objetivos establecidos
para los macroprocesos, procesos,
Guía N° 25 Form N° 66, 67,
subprocesos y actividades? Ver pregunta N° 2 68, 69 y 70
1-3-2- Identificación de Riesgos.
Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
N° 255…
2.4. Definición de los efectos de cada riesgo en
el nivel del Modelo de Operación donde éste
podría materializarse identificando los Agentes
Generadores y sus causas.
2.5. Validación por parte del nivel directivo de
la identificación de Riesgos en el Modelo de
Operación.
ACTIVIDAD N° 3: Diseñar e Implementar el Estándar Análisis de Riesgos
¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
Grado de Avance?
APLICAR?
3.1. Formular normatividad interna del carácter * La institución ha calificado y evaluado los
procedimental que establezca los parámetros y riesgos que pueden afectar a cada uno de los
procedimientos en los métodos, que permita el objetivos institucionales? Ver pregunta N° 1 1Guía N° 26 Form N° 71
diseño, implementación, función y
3-3- Análisis de Riesgos.
autoevaluación del Estándar.
TAREAS / PROCEDIMIENTOS
¿QUÉ HAY QUE HACER?
Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
N° 270...
3.2. Definición de criterios para determinar la
frecuencia de ocurrencia de los riesgos, su
gravedad y calificación.
3.3. Análisis de Riesgos en todos los niveles
que conforman el Modelo de Operación por
Procesos de la Institución.
* La institución ha calificado y evaluado los
riesgos que podrían impedir el logro de los
objetivos de los macroprocesos, procesos y
subprocesos? Ver pregunta N° 2 1-3-3Análisis de Riesgos.
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
Guía N° 26 Form N° 71, 72,
73, 74 y 75
ACTIVIDAD N° 4: Diseñar e Implementar el Estándar Valoración de Riesgos
¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
Grado de Avance?
APLICAR?
4.1. Formular normatividad interna del carácter * La institución ha realizado la ponderación de
procedimental que establezca los parámetros y los riesgos que podrían afectar el logro de los
procedimientos en los métodos, que permita el objetivos institucionales? Ver pregunta N° 1 1Guía N° 27 Form 76
diseño, implementación, función y
3-4- Valoración de Riesgos.
autoevaluación del Estándar.
TAREAS / PROCEDIMIENTOS
¿QUÉ HAY QUE HACER?
4.2. Definición criterios para la ponderación de * La institución ha realizado la ponderación de
los macroprocesos, procesos, subprocesos y los riesgos que podrían afectar el logro de los
Formatos 77, 78, 79, 80, 81,
actividades y sus respectivos riesgos.
objetivos de los macroprocesos, procesos y
82, 83, 84, 85, 86, 87, 88, 89,
subprocesos? Ver pregunta N° 2 1-3-490
Valoración de Riesgos.
4.3. Ponderación de los diferentes niveles del
Modelo de Operación y de los riesgos
mediante su priorización.
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
N° 281…
* La institución ha realizado la ponderación de
los riesgos que podrían afectar el logro de los
objetivos institucionales? Ver pregunta N° 1 13-4- Valoración de Riesgos.
4.4. Valoración de Riesgos.
ACTIVIDAD N° 5: Diseñar e Implementar el Estándar Políticas de Administración de Riesgos
¿Cómo evalúa el Formato 193 de Medición del
Grado de Avance?
5.1 Formular normatividad interna del carácter * La institución ha definido las políticas de
procedimental que establezca los parámetros y Administración de riesgos para garantizar el
procedimientos en los métodos, que permita el cumplimiento de los objetivos institucionales?
diseño, implementación, función y
Ver pregunta N° 1 1-3-5- Política de
autoevaluación del Estándar.
Administración de Riesgos.
TAREAS / PROCEDIMIENTOS
¿QUÉ HAY QUE HACER?
5.2. Formulación de las Políticas de
Administración de Riesgos incluyendo los
parámetros para la aceptación, prevención,
protección, eliminación o transferencia del
riesgo.
5.3. Difusión de las Políticas de Administración
de Riesgos.
5.4. Aplicación de las Políticas de
Administración de Riesgos.
5.5. Definición de las decisiones o acciones a
realizar en caso de su incumplimiento.
5.6. Formulación de parámetros que obliguen a
la revisión periódica de las Políticas de
Administración de Riesgos y su adaptación a
las diferentes circunstancias que puede
atravesar la Institución.
¿QUÉ HAY QUE LEER Y
APLICAR?
¿DÓNDE HAY
QUE MIRAR?
Guía N° 29 Form N° 91
Manual de
Implementación
del MECIP;
PARTE II Página
N° 304…
* La institución ha definido las políticas de
Administración de Riesgos para el logro de los
macroprocesos, procesos y subprocesos? Ver
pregunta N° 2 1-3-5- Política de Administración
de Riesgos.