Diapositiva 1

Centro Nacional de
Nuevas Tecnologías
TURIN
7 de mayo de 2008
Centro Nacional de
Nuevas Tecnologías
Auditorias: Conceptos básicos.
DEFINICIÓN
DEFINICIÓNDE
DEAUDITORIA
AUDITORIA
CALIDAD ( ISO 10011)
Un examen sistemático e independiente para determinar si las
actividades de calidad y los resultados de los mismos cumplen con
las provisiones planeadas, y si éstas se implantan de forma eficaz y
son idóneas para alcanzar los objetivos fijados.
PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES (UNE-81901, anulada)
Evaluación sistemática, documentada, periódica y objetiva que
evalúa la eficacia, efectividad y fiabilidad del sistema de gestión para
la prevención de riesgos laborales, así como si el sistema es
adecuado para alcanzar la política y los objetivos de la organización
en esta materia.
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Auditorias. Conceptos básicos
Diferencias
Diferenciasentre
entrecalidad
calidadyyprevención
prevenciónde
deriesgos
riesgoslaborales
laborales
CALIDAD
PREVENCIÓN DE RL
EXIGENCIAS
Relación contractual
Legal y social
CARÁCTER
Voluntario
Obligatorio
REFERENCIA
Normas ISO/UNE
Normativa legal (mínimo legal)
CONTROL
Auditoria + Certificación
Auditoria + Control ITSS
ENFOQUE
Técnico- empresarial
Admón- Empresario- Trabajadores
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Auditorias. Conceptos básicos
Diferencias
Diferenciasentre
entreauditoria
auditoriaeeinspección
inspecciónde
deseguridad
seguridad
AUDITORIA
INSPECCIÓN
ÁMBITO DE
APLICACIÓN
Amplio, referido al S.G en su
totalidad
Limitado, al proceso, equipo,
instalación….
OBJETO
Determinar los puntos fuertes
y débiles del S:G:
Los éxitos o fallos del proceso,
equipo, instalación…
FINALIDAD
El funcionamiento del S.G. en
el tiempo
El funcionamiento correcto o el
fallo en el instante
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Auditorias. Conceptos básicos
Elementos
Elementosbásicos
básicosde
delalaauditoria
auditoria
SISTEMÁTICA
Los resultados no se basan en el azar, son debidos a un
análisis minucioso, ordenado y planificado por parte del auditor
INDEPENDIENTE
Independencia entre el auditor y auditado, con el fin de
garantizar la máxima objetividad.
ANALIZA
RESULTADOS
No es un simple examen de cómo se llevan a cabo las
actividades, evalúa la efectividad de las mismas
OBJETIVA
Basada en “evidencias objetivas
PERIÓDICA
Con el fin de garantizar en el tiempo las modificaciones y
adecuación del sistema al fin previsto
NO BUSCA
CULPABLES
Trata de buscar soluciones a los fallos del sistema, no a las
personas que los cometieron
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EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DEBE COMPRENDER:
• Auditoría de la documentación (
verificar adecuación a LPRL y
normas).
• Auditoria de los registros.
• Auditoria del funcionamiento
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• REALIZACIÓN (I).
• REUNIÓN INICIAL
–
–
–
–
–
–
–
–
–
Punto de partida de la auditoria.
Presentaciones.
Explicación de que es una auditoria (en el caso de ser la 1ª)
Objeto y alcance de la auditoria.
Nombramiento de guías.
Confirmar la edición de la documentación.
Agenda.
Confidencialidad.
Aclaraciones y preguntas
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•
•
•
•
REALIZACIÓN (II)
Visita general a centros e instalaciones.
Búsqueda de evidencias.
Reuniones del grupo auditor.
– Cumplimiento de la agenda
– Modificación si se precisa.
– Comentar hallazgos, conclusiones y
problemas.
– Consensuar criterios ante situaciones
difíciles
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• REALIZACIÓN (III)
• Reuniones diarias de información.
– Marcha de la auditoria respecto a la planificación
– Observaciones más importantes y no
conformidades.
– Necesidad de información o documentación
complementaria.
– Problemas que requieran una actuación de la
empresa.
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• REALIZACIÓN (IV).
• REUNIÓN FINAL
– Presentación y discusión de primeras
conclusiones..
– Justificación de las no conformidades y su
calificación.
– Entrega de informe elaborado “ in situ” de carácter
provisional, sujeto a posibles modificaciones y/o
correcciones.
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• INFORME
Documento que refleja fielmente el proceso de
la auditoria.
– Aspectos generales
– Aspectos particulares.
– Conclusiones
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• INFORME (I)
ASPECTOS GENERALES
• Introducción. Datos identificativos de la
empresa auditada, actividad principal, nº de
trabajadores y centros de trabajo.
• Análisis del SGPRL implantado.
• Relación de actividades o procesos con
riesgos especialmente significativos.
• Descripción detallada del programa de la
auditoria, incluyendo modificaciones.
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• INFORME (II)
ASPECTOS PARTICULARES
• Evaluación del grado de cumplimiento de
la política y objetivos específicos fijados
por la empresa.
• Observaciones y recomendaciones para la
mejora del sistema de gestión de la
prevención.
• Resultados positivos más relevantes.
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• INFORME (III)
CONCLUSIONES
• Descripción de “no conformidades” con
expresión de:
- Su calificación por gravedad.
- Evidencia objetiva en la que se apoya.
- Base legal que la sustenta.
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• INFORME TIPO DE AUDITORIA (I)
1.- DATOS GENERALES.
•
•
•
•
•
Empresa auditada:
Domicilio Sede:
– Central.
– Actividad.
– Plantilla.
– Centros de trabajo
Alcance de la auditoria.
Representante del auditado.
Fecha de auditoria.
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• INFORME TIPO DE AUDITORIA (II).
2.- EQUIPO AUDITOR.
•
•
Auditor jefe.
Auditores.
3.- PARTICIPANTES EN LA AUDITORIA.
•
Relación de nombres con sus cargos.
4.- CONTENIDO DE LA AUDITORIA.
Puntos revisados:
4.1 Política preventiva.
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• INFORME TIPO DE AUDITORIA (III).
4.2.- Planificación de la acción preventiva.
•
•
•
Evaluación de riesgos.
Objetivos y metas; planificación de la prevención.
Plan de emergencia.
4.3.- Organización Preventiva.
•
•
•
•
Funciones y responsabilidades.
Servicio de prevención.
Equipos de emergencia.
Comités de seguridad y salud o grupos de trabajo preventivo.
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• INFORME TIPO DE AUDITORIA (IV).
4.4.- Consulta y participación de los trabajadores.
•
•
Delegados de prevención.
Comité de seguridad y salud.
4.5.-Información a los trabajadores.
4.6.- Requisitos de formación de los trabajadores.
Plan de formación.
4.7.- Control de riesgos.
•
•
•
Normas de seguridad./ Permisos de trabajo/ Señalización
Inspecciones de seguridad/ Observaciones de trabajo
Hojas de seguridad de productos/ Equipos de trabajo R.D
1215/1997
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• INFORME TIPO DE AUDITORIA (V).
4.8.- Control periódico de las condiciones de
trabajo.
• Control periódico de la exposición a contaminantes.
• Control periódico de los factores ergonómicos y de naturaleza
psicosocial en los puestos de trabajo.
4.9.-Vigilancia de la salud.
4.10.-Investigación, registro y comunicación de
accidentes.
•
Investigación de accidentes. Acción y seguimiento correctivo.
•
Comunicación, registro y análisis de accidentes.
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• INFORME TIPO DE AUDITORIA (VI).
4.11.- Coordinación de actividades empresariales.
•
•
•
•
Información y control de contratas y ETTs.
Aplicación del R.D 1627/1997. Seguridad en obras de
construcción.
Aplicación del R.D. 171/2004, coordinación de actividades
empresariales.
Aplicación de la Ley 54/2003, presencia de recursos preventivos.
4.12.-Información a disposición de la Autoridad
Laboral.
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