7. tarifas máximas en operaciones y servicios del mercado de valores
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BANCO PASTOR, S.A Epígrafe 7. Página 1 En vigor desde el 27.04.12 7. TARIFAS MÁXIMAS EN OPERACIONES Y SERVICIOS DEL MERCADO DE VALORES IDENTIFICACIÓN DE LA ENTIDAD Denominación: BANCO PASTOR, S.A. Domicilio Social: C/ CANTÓN PEQUEÑO, 1 - 15003 A CORUÑA Código de entidad en el Banco de España: 0072 Mercados Secundarios de Valores de los que es miembro: - Mercado español de Deuda Pública anotada AIAF Mercado de Renta Fija MEFF Renta Fija MEFF Renta Variable BANCO PASTOR, S.A Epígrafe 7. Página 2 En vigor desde el 27.04.12 7.1. OPERACIONES DE INTERMEDIACIÓN EN MERCADOS Y TRANSMISIÓN DE VALORES EN MERCADOS SECUNDARIOS ESPAÑOLES BOLSAS DE VALORES COMISIÓN ‰ sobre efectivo Mínimo por operación Compra o venta de valores de Renta Variable (Recepción de órdenes, transmisión y liquidación) 6,00 10,00 Compra o venta de valores de Renta Fija (Recepción de órdenes, transmisión y liquidación) 6,00 10,00 Compra de valores en Ofertas Públicas de Venta. (Ver Nota 4ª.1) (Recepción de órdenes, transmisión y liquidación): 6,00 10,00 Venta de valores en Ofertas Públicas de Adquisición. (Ver Nota 4ª.1) (Recepción de órdenes, transmisión y liquidación): 6,00 10,00 6,00 10,00 Compra o venta de warrants, ETF’s, certificados y otros productos derivados (Recepción de órdenes, transmisión y liquidación) 6,00 10,00 Liquidación de compras o ventas de valores o derechos de suscripción sobre órdenes no cursadas a la entidad 6,00 10,00 Compra o venta de derechos de suscripción (Ver Nota 4ª.3) MERCADO AIAF. RENTA FIJA PRIVADA Compra o venta de valores de Renta Fija (Recepción de órdenes, ejecución y liquidación) Liquidación de operaciones de compra o venta de valores sobre órdenes no cursadas a la entidad MERCADOS DE DERIVADOS COMISIÓN ‰ sobre efectivo Mínimo por operación 6,00 10,00 6,00 10,00 COMISIÓN Por cada contrato Mínimo por operación Compra o venta de futuros sobre índices (Recepción de órdenes, transmisión y liquidación) 12,02 --- Liquidación al vencimiento de futuros sobre índices 12,02 --- Compra o venta de futuros sobre acciones (Recepción de órdenes, transmisión y liquidación) 6,01 --- Liquidación al vencimiento de futuros sobre acciones 6,01 --- Compra o venta de opciones sobre índices (Recepción de órdenes, transmisión y liquidación) 0,30 30,05 Liquidación al vencimiento de opciones sobre índices 0,45 30,05 Compra o venta de opciones sobre acciones (Recepción de órdenes, transmisión y liquidación) 0,30 30,05 0,45 2% (s/importe prima) 30,05 MEFF RENTA VARIABLE Liquidación al vencimiento de opciones sobre acciones Comisión sobre primas --- Además de estas comisiones, que son las del Banco, se repercutirán al cliente las que aplique el mercado (MEFF) y la Sociedad de Valores y Bolsa que intermedie. BANCO PASTOR, S.A Epígrafe 7. Página 3 En vigor desde el 27.04.12 COMISIÓN SUSCRIPCIONES DE VALORES (Ver Nota 4ª.1) ‰ sobre nominal ‰ sobre efectivo Mínimo por operación Suscripción de valores de Renta Variable 6,00 --- 10,00 Suscripción de valores de Renta Fija 6,00 --- 10,00 Canjes y conversiones de valores 6,00 --- 10,00 --- 6,00 10,00 Suscripción y reembolso de participaciones en Fondos de Inversión e Instituciones de Inversión Colectiva en general (Ver Nota 4ª.2) OTRAS OPERACIONES RELATIVAS A LA TRANSMISIÓN DE VALORES Y A LAS ÓRDENES Compra o venta de valores nacionales no admitidos a negociación en mercados secundarios Transmisiones de valores nacionales derivados de resoluciones judiciales, donaciones, cambios de titularidad por testamentaría y otras operaciones de transmisión por título distinto del de compraventa COMISIÓN ‰ sobre nominal / efectivo Mínimo por operación Fijo por operación 6,00 v. efectivo 10,00 --- 6,00 v. nominal 10,00 --- --- --- 10,00 6,00 v. efectivo 10,00 --- Anulación de órdenes de compra o venta de cualquier tipo de valores nacionales o modificación de las condiciones de las órdenes según instrucciones del cliente, antes de que éstas se hayan ejecutado (por cada modificación). (Ver Nota 2ª.2) Órdenes, sobre valores nacionales, de participación en subastas competitivas no adjudicadas (Ver Nota 2ª.3) EN MERCADOS SECUNDARIOS EXTRANJEROS (Ver nota 5ª) COMISIÓN OPERACIONES DE VALORES ‰ sobre efectivo Mínimo por operación Compra o venta de valores de Renta Variable (Recepción de órdenes, transmisión y liquidación) 8,75 30,05 Compra o venta de valores de Renta Fija (Recepción de órdenes, transmisión y liquidación) 8,75 30,05 Compra en Ofertas Públicas de Venta o venta en Ofertas Públicas de Adquisición (Recepción de órdenes, transmisión y liquidación) (Ver Nota 4ª.1) 8,75 30,05 Compra o venta de derechos de suscripción (Recepción de órdenes, transmisión y liquidación) (Ver Nota 4ª.3) 8,75 30,05 Compra o venta de warrants, ETF’s, certificados y otros productos derivados (Recepción de órdenes, transmisión y liquidación) 8,75 30,05 Liquidación de compras o ventas de valores, derechos o derivados sobre órdenes no cursadas a la entidad 8,75 30,05 COMISIÓN MERCADOS DE DERIVADOS Por cada contrato Mínimo por operación Compra o venta de futuros financieros sobre Renta Fija (Recepción de órdenes, transmisión y liquidación) 15,00 Compra o venta de futuros financieros sobre Renta Variable (Recepción de órdenes, transmisión y liquidación) 15,00 Compra o venta de opciones sobre Renta Fija (Recepción de órdenes, transmisión y liquidación) 15,00 Compra o venta de opciones sobre Renta Variable (Recepción de órdenes, transmisión y liquidación) 15,00 Compra o venta de derivados sobre otros activos subyacentes (Recepción de órdenes, transmisión y liquidación) 15,00 Ejercicio o liquidación al vencimiento de cualquier tipo de productos derivados 15,00 Comisión sobre primas --2% (s/importe prima) Además de estas comisiones, que son las del Banco, se repercutirán al cliente las que apliquen el Mercado y el Agente Liquidador que intermedie. BANCO PASTOR, S.A Epígrafe 7. Página 4 En vigor desde el 27.04.12 COMISIÓN SUSCRIPCIONES DE VALORES (Ver Nota 4ª.1) ‰ sobre nominal ‰ sobre efectivo Mínimo por operación Suscripción de valores de Renta Variable. --- 8,75 30,05 Suscripción de valores de Renta Fija --- 8,75 30,05 Canjes y conversiones de Valores --- 8,75 30,05 Suscripción y reembolso de participaciones en Fondos de Inversión e Instituciones de Inversión Colectiva en general (Ver Nota 4ª.2) --- 20,00 30,05 ‰ sobre nominal / efectivo Mínimo por operación Fijo por operación 8,75 v. efectivo 30,05 --- 8,75 v. efectivo 30,05 --- --- --- 15,03 8,75 v. efectivo 30,05 --- OTRAS OPERACIONES RELATIVAS VALORES Y A LAS ÓRDENES A LA TRANSMISIÓN DE Compra o venta de valores extranjeros no admitidos a negociación en mercados secundarios Transmisiones de valores extranjeros derivados de resoluciones judiciales, donaciones, cambios de titularidad por testamentaría y otras operaciones de transmisión por título distinto del de compraventa Anulación de órdenes de compra o venta de cualquier tipo de valores extranjeros o modificación de las condiciones de las órdenes según instrucciones del cliente, antes de que éstas se hayan ejecutado (por cada modificación). (Ver Nota 2ª.2) Órdenes, sobre valores extranjeros, de participación en subastas competitivas no adjudicadas (Ver Nota 2ª.3) COMISIÓN NOTAS: Nota 1ª.- Definición de operación a los efectos de aplicación de tarifas: A los efectos de aplicación de las tarifas, se entenderá que cada orden se refiere a una operación sobre cada clase de valor (conjunto de valores de un mismo emisor, de las mismas características e idénticos derechos), con independencia de que el cliente haya ordenado varias operaciones o sobre distintos valores en un mismo acto. Las tarifas se aplicarán asimismo a cada operación realizada (ejecución), con independencia de que su origen se corresponda a una única orden del cliente. Nota 2ª.- Aplicación de las tarifas: 1. Nota 3ª.- Nota 4ª.- Las tarifas relativas al presente apartado se devengarán en el momento en que la operación es ejecutada. En el caso en que la entidad actúe únicamente como liquidadora, las tarifas se devengarán cuando se realice la liquidación. 2. En este apartado la tarifa se devengará en el momento en que se reciba la orden de anulación o modificación. 3. En este apartado la tarifa se devengará en el momento en que se comunique la no adjudicación de los valores de la subasta. Gastos repercutibles: 1. En las operaciones que se refieran a valores negociables en mercados secundarios nacionales o extranjeros, se repercutirán al cliente los gastos de ejecución del miembro del mercado cuando la entidad no sea miembro del mismo, así como los derivados de la Sociedad Rectora de dicho mercado y de los Servicios de Compensación y Liquidación u órganos similares o que cumplan estas funciones en el extranjero. 2. Se repercutirán al cliente los gastos de correo y comunicaciones, según el sistema utilizado para éstas. 3. Se repercutirán al cliente los gastos de correo y seguro cuando las operaciones supongan el traslado físico de valores. 1. Aplicación de Tarifas en Ofertas Públicas y Suscripciones: No serán aplicables estas tarifas en el supuesto en que así lo prevea el folleto informativo de la emisión, oferta pública o institución correspondiente y la entidad se halle vinculada contractualmente a su no repercusión conforme a dicho folleto. 2. Aplicación de Tarifas a la Suscripción y Reembolso de Fondos de Inversión: Las tarifas y gastos repercutibles aplicables a las operaciones con participaciones y acciones de IIC serán las que se establezcan en su folleto informativo. No se cargara comisión adicional alguna a las previstas en el folleto salvo que la entidad no sea comercializadora de la IIC, o en su caso tenga suscrito contrato de subdistribución. 3. Aplicación de Tarifas en Compras o Ventas de Derechos de Suscripción: La comisión aplicable a estas operaciones no podrá superar en ningún caso el importe efectivo de la operación cuando la venta de derechos se produzca sin orden expresa del cliente, atendiendo al uso del mercado que justifica esta actuación en interés del cliente. Nota 5ª.- Comisiones por cambio de moneda y transferencia de fondos: 1. A las operaciones tanto de residentes como de no residentes que requieran cambio de moneda se les aplicará una comisión del 2‰ sobre el efectivo con un mínimo de 1,50 euros. 2. Adicionalmente, en el supuesto de que la operación requiera transferencia de fondos se aplicará una comisión del 4,5 ‰ sobre el efectivo con un mínimo de 6,01 euros. 3. En estos casos, la tarifa se devengará en el momento en que se efectúe la operación de cambio de moneda o transferencia. BANCO PASTOR, S.A Epígrafe 7. Página 5 En vigor desde el 27.04.12 7.2. OPERACIONES DE CUSTODIA Y ADMINISTRACIÓN DE VALORES COMISIÓN ‰ sobre efectivo / nominal Mínimo por operación Fijo por operación 2,00 v.nom. 5,00 --- 2,00 v.efect. 15,03 ----- ADMINISTRACIÓN DE VALORES REPRESENTADOS MEDIANTE ANOTACIONES EN CUENTA (Ver Nota 8ª) De valores negociables en Mercados Españoles De valores negociables en Mercados Extranjeros (Ver Nota 9ª.1) De warrants, ETF’s, certificados y otros productos derivados sin un nominal definido: - Negociados en mercados nacionales 2,00 v.efect. 5,00 - Negociados en mercados extranjeros 2,00 v.efect. 15,03 --- 2,00 v.nom. 5,00 --- 2,00 v.efect. 15,03 --- De valores nacionales no negociables De valores extranjeros no negociables (Ver Nota 9ª.1) CONSTITUCIÓN Y CANCELACIÓN DE DEPÓSITOS MEDIANTE ENTREGA, TRASPASO O RETIRADA, TOTAL O PARCIAL, DE TÍTULOS FÍSICOS De valores negociables en Mercados Españoles De valores negociables en Mercados Extranjeros (Ver Nota 9ª) De valores nacionales no negociables De valores extranjeros no negociables (Ver Nota 9ª) 3,75 v.nom. 30,05 --- 3,75 v.efect. 30,05 --- 3,75 v.nom. 30,05 --- 3,75 v.efect. 30,05 --- 2,00 v.nom. 5,00 --- 2,00 v.efect. 15,03 --- MANTENIMIENTO DEL DEPÓSITO Y ADMINISTRACIÓN DE TÍTULOS FÍSICOS (Ver Nota 8ª) De valores negociables en Mercados Españoles De valores negociables en Mercados Extranjeros (Ver Nota 9ª) De warrants, ETF’s, certificados y otros productos derivados sin un nominal definido: - Negociados en mercados nacionales 2,00 v.efect. 5,00 --- - Negociados en mercados extranjeros 2,00 v.efect. 15,03 --- 2,00 v.nom. 5,00 --- 2,00 v.efect. 15,03 --- Traspasos libres de pago: a) Iniciados en la propia entidad b) Iniciados por otra entidad 5,00 v.efect. 5,00 v.efect. 30,00 30,00 --- Traspasos contra pago 5,00 v.efect. 30,00 --- Traspasos libres de pago: a) Iniciados en la propia entidad b) Iniciados por otra entidad 5,00 v.efect. 5,00 v.efect. 30,00 30,00 ----- Traspasos contra pago 5,00 v.efect. 30,00 --- De valores negociables en Mercados Españoles 3,75 v.efect. 4,51 --- De valores negociables en Mercados Extranjeros (Ver Notas 9ª y 12ª) 5,00 v.efect. 6,01 --- De valores nacionales no negociables 3,75 v.efect. 4,51 --- De valores extranjeros no negociables (Ver Notas 9ª y 12ª) 5,00 v.efect. 6,01 --- De valores nacionales no negociables De valores extranjeros no negociables (Ver Nota 9ª) TRASPASO DE VALORES REPRESENTADOS EN ANOTACIONES EN CUENTA A OTRA ENTIDAD Traspasos de valores nacionales (negociables o no): --- Traspasos de valores extranjeros (negociables o no) (Ver Nota 9ª): COBRO O REINVERSIÓN DE DIVIDENDOS, CUPONES Y OTROS RENDIMIENTOS ECONÓMICOS PERIÓDICOS DE VALORES (Ver Nota 11ª) COBRO DE PRIMAS DE ASISTENCIA A JUNTAS GENERALES (Ver Nota 11ª) De valores negociables en Mercados Españoles 3,75 v.efect. 0,15 --- De valores negociables en Mercados Extranjeros (Ver Notas 9ª y 12ª) 5,00 v.efect. 0,60 --- De valores nacionales no negociables 3,75 v.efect. 0,15 --- De valores extranjeros no negociables (Ver Notas 9ª y 12ª) 5,00 v.efect. 0,60 --- APORTACIONES DE FONDOS POR PAGO DE DIVIDENDOS PASIVOS, DESEMBOLSOS PENDIENTES, ETC. De valores negociables en Mercados Españoles De valores negociables en Mercados Extranjeros (Ver Notas 9ª y 12ª) De valores nacionales no negociables De valores extranjeros no negociables (Ver Notas 9ª y 12ª) 3,75 v.nom. 4,51 --- 5,00 v.efect. 6,01 --- 3,75 v.nom. 4,51 --- 5,00 v.efect. 6,01 --- BANCO PASTOR, S.A Epígrafe 7. Página 6 En vigor desde el 27.04.12 COMISIÓN ‰ sobre efectivo / nominal Mínimo por operación Fijo por operación De valores negociables en Mercados Españoles 3,75 v.efect. 4,51 --- De valores negociables en Mercados Extranjeros (Ver Notas 9ª y 12ª) 5,00 v.efect. 6,01 --- De valores nacionales no negociables 3,75 v.efect. 4,51 --- De valores extranjeros no negociables (Ver Notas 9ª y 12ª) 5,00 v.efect. 6,01 --- ----- ----- 9,02 9,02 ----- ----- 18,03 18,03 ----- ----- 9,02 18,03 3,75 v.nom. 3,75 v.efect. 4,51 6,01 ----- 4,51 --- 6,01 --- ----- ----- 9,02 18,03 --- --- 9,02 ------- ------- 9,02 9,02 90,15 3,75 v.nom. por una sola vez 9,02 --- COBRO DE FONDOS POR AMORTIZACIONES TOTALES O PARCIALES DE VALORES O REDUCCIONES DE CAPITAL EMISIÓN DE CERTIFICADOS Sobre valores nacionales (negociables o no): a) Certificados de legitimación b) Otros Certificados Sobre valores extranjeros (negociables o no): a) Certificados de legitimación b) Otros Certificados CONSTITUCIÓN DE DERECHOS REALES LIMITADOS U OTROS GRAVÁMENES SOBRE VALORES DEPOSITADOS O REGISTRADOS Sobre valores nacionales Sobre valores extranjeros OPERACIONES DIVERSAS RELACIONADAS CON EL DEPÓSITO, REGISTRO Y ADMINISTRACIÓN DE VALORES Estampillado y en general cualquier tipo de operación que implique manipulación de títulos físicos, con excepción del traslado físico de éstos: a) Sobre valores nacionales b) Sobre valores extranjeros Cambio de denominación social, aumentos y reducciones de nominal que no requieran pago o reembolso a) Sobre valores nacionales b) Sobre valores extranjeros Solicitud de información de la cartera valorada y expedición de duplicados de información relativos a impuestos a) Sobre valores nacionales b) Sobre valores extranjeros Constitución y cancelación de depósitos en la Caja General de Depósitos y en general en cualquier organismo de la Administración Pública estatal, autonómica o local 3,75 v.nom. de los nuevos títulos 3,75 v.efect. de los nuevos títulos Trámites de expedientes a efectos de devolución de impuestos por retenciones en la fuente: a) Ante la Hacienda Pública Española b) Ante emisores o agentes de pagos en España c) Ante otros organismos extranjeros Custodia de resguardos de Activos Financieros negociados en Bolsa NOTAS: Nota 6ª.- Definición de operación a los efectos de aplicación de las tarifas. Las tarifas de este apartado serán de aplicación a cada clase de valor (conjunto de valores de un emisor de las mismas características e idénticos derechos). Nota 7ª.- Aplicación de las tarifas. 1. Las tarifas correspondientes a los apartados “Administración de valores representados mediante anotaciones en cuenta” y “Mantenimiento del depósito y administración de títulos físicos” se devengarán diariamente, produciéndose la liquidación, bien trimestralmente (sobre el saldo al día del cobro), bien en el momento en que se produzca la interrupción del contrato de depósito y administración de los valores (venta, traslado, traspaso, etc...), sobre aquellos títulos para los que se produce esta circunstancia. Las tarifas sobre el resto de operaciones se devengarán el día en que se realice la operación. 2. A los efectos de liquidación de comisiones, los valores sin nominal se computarán por 6,01 euros nominales. También se computarán por el nominal total, los valores parcialmente desembolsados o las acciones liberadas o gratuitas. 3. El régimen de tarifas de los valores negociables en los mercados extranjeros será de aplicación igualmente a los valores nacionales cuando éstos sean depositados bajo la custodia de un depositario en el extranjero por petición del cliente o por requisito de las operaciones que realice. BANCO PASTOR, S.A Epígrafe 7. Página 7 En vigor desde el 27.04.12 Nota 8ª.- Aplicación de las tarifas de las comisiones de custodia y administración. En los casos en que el cliente haya contratado los servicios mencionados en los apartados “Administración de valores representados mediante anotaciones en cuenta” y “Mantenimiento del depósito y administración de títulos físicos”, se aplicarán al cliente las comisiones relativas a dichos apartados y las que correspondan por las operaciones que sean realizadas por éste por otros conceptos contemplados en el presente apartado. Nota 9ª.- Gastos repercutibles. En el caso de valores depositados en el extranjero se repercutirán al cliente los gastos de depósito y administración de la entidad depositaria de los valores en el extranjero. En las operaciones recogidas en los apartados “Constitución y cancelación de depósitos mediante entrega, traspaso o retirada, total o parcial, de títulos físicos”, “Cobro o reinversión de dividendos, cupones y otros rendimientos económicos periódicos de valores”, “Cobro de primas de asistencia a juntas generales” y “Cobro de fondos por amortizaciones totales o parciales de valores o reducciones de capital” se repercutirán al cliente los gastos de correo y seguro cuando las operaciones impliquen el traslado físico de los valores. Nota 10ª.- Aplicación de impuestos. Las comisiones de este apartado se cargarán con el I.V.A o impuesto correspondiente, según la normativa vigente. Nota 11ª.- Cobro de dividendos, cupones y otros fondos. En las tarifas correspondientes a los apartados “Cobro o reinversión de dividendos, cupones y otros rendimientos económicos periódicos de valores”, “Cobro de primas de asistencia a juntas generales” y “Cobro de fondos por amortizaciones totales o parciales de valores o reducciones de capital”, el hecho de que una entidad emisora domicilie el pago de las operaciones a que dichos apartados se refieren, no eximirá al presentador de los derechos del cobro de las comisiones correspondientes, salvo que la entidad emisora las tome expresamente a su cargo conforme al folleto informativo de la emisión. Nota 12ª.- Nota 13ª.- Comisiones por cambio de moneda y transferencia de fondos. 1. A las operaciones tanto de residentes como de no residentes que requieran cambio de moneda se les aplicará una comisión del 2‰ sobre el efectivo con un mínimo de 1,50 euros. 2. Adicionalmente, en el supuesto de que la operación requiera transferencia de fondos se aplicará una comisión del 4,5 ‰ sobre el efectivo con un mínimo de 6,01 euros. 3. En estos casos, la tarifa se devengará en el momento en que se efectúe la operación de cambio de moneda o transferencia de los fondos. Emisión de acciones total o parcialmente liberadas o desembolsadas. Para la percepción de comisiones se computará por su valor nominal la emisión de acciones total o parcialmente liberadas o desembolsadas. Nota 14ª.- Descuento de cupones y títulos amortizados. Cuando se descuenten los cupones y títulos amortizados, además de las comisiones ya indicadas se percibirán los intereses al tipo de descuento comercial libremente pactado, por el tiempo que medie hasta el vencimiento de los efectos. Nota 15ª.- Custodia de títulos nominativos y de resguardos de depósitos constituidos en el Banco de España, en otros Bancos o en la Caja General de Depósitos. A la custodia de los títulos nominativos y a la de resguardos de depósitos constituidos en el Banco de España, en otros Bancos o en la Caja General de Depósitos, se aplicarán las mismas comisiones detalladas anteriormente sin reducción alguna. Nota 16ª.- Títulos emitidos por el propio Banco. Para los títulos emitidos por el propio Banco, la tarifa de operaciones de depósitos será del 2,5‰ anual con un máximo de 0,60 euros por depositante. No se consideran emitidos por el propio Banco a estos efectos, las acciones o bonos de caja emitidos por otros bancos de su grupo, depositados por clientes. BANCO PASTOR, S.A Epígrafe 7. Página 8 En vigor desde el 27.04.12 7.3. GESTIÓN DE CARTERAS GESTIÓN DISCRECIONAL E INDIVIDUALIZADA DE CARTERA COMISIÓN % sobre efectivo Mínimo Máximo Sobre el valor efectivo de la cartera gestionada (anual) 2,00% 1.200 € - Sobre la revalorización de la cartera gestionada (anual) 10 % - - NOTAS: Nota 17ª.- Aplicación de las tarifas. • Sobre el valor efectivo: Estas tarifas son anuales y se aplicarán y liquidarán en los períodos pactados con el cliente. La base de cálculo será el valor efectivo de la cartera gestionada al final del período de devengo • Sobre la revalorización: La comisión se aplicará una vez al año sobre la revalorización de la cartera. Dicha revalorización será el resultado de comparar el valor efectivo de la cartera al 1 de enero –o fecha de inicio si fuera posterior- con el 31 de diciembre de cada año, restando las aportaciones y sumando las detracciones efectuadas en el período. Ambas tarifas se podrán aplicar conjuntamente o solo una de ellas, según lo pactado con el cliente en contrato. Para períodos inferiores al año natural, se devengará la proporción que resulte de la tarifa general correspondiente al número de días transcurridos del período de devengo. Nota 18ª.- Gastos repercutibles. Se repercutirán al cliente las comisiones de intermediación y las de custodia y administración. Nota 19ª.- Aplicación de impuestos. Las comisiones correspondientes a este apartado se cargarán con el I.V.A. o impuesto correspondiente, según la normativa vigente. BANCO PASTOR, S.A Epígrafe 7. Página 9 En vigor desde el 27.04.12 7.4. ASESORAMIENTO EN MATERIA DE INVERSIÓN ASESORAMIENTO EN MATERIA DE INVERSIÓN COMISIÓN % sobre efectivo Mínimo Máximo Sobre el valor efectivo de la cartera asesorada (anual) 2,00% 1.200 € - Sobre la revalorización de la cartera asesorada (anual) 10 % - - NOTAS: Nota 20ª.-Aplicación de las tarifas. • Sobre el valor efectivo: Estas tarifas son anuales y se aplicarán y liquidarán en los períodos pactados con el cliente. La base de cálculo será el valor efectivo de la cartera asesorada al final del período de devengo. • Sobre la revalorización: La comisión se aplicará una vez al año sobre la revalorización de la cartera. Dicha revalorización será el resultado de comparar el valor efectivo de la cartera al 1 de enero –o fecha de inicio si fuera posterior- con el 31 de diciembre de cada año, restando las aportaciones y sumando las detracciones efectuadas en el período. Ambas tarifas se podrán aplicar conjuntamente o solo una de ellas, según lo pactado con el cliente en contrato. Para períodos inferiores al año natural, se devengará la proporción que resulte de la tarifa general correspondiente al número de días transcurridos del período de devengo. Nota 21ª.- Aplicación de impuestos. Las comisiones correspondientes a este apartado se cargarán con el I.V.A. o impuesto correspondiente, según la normativa vigente. BANCO PASTOR, S.A Epígrafe 7. Página 10 En vigor desde el 27.04.12 7.5. OTRAS OPERACIONES TARIFA MÍNIMO POR OPERACIÓN Comisión correspondiente + Comisión adicional del 10 ‰ Mínimo correspondiente + Mínimo de 1,50 10 ‰ valor efectivo 90,15 a) Valores nacionales 3,75 ‰ valor nominal 4,51 b) Valores extranjeros 5,00 ‰ valor efectivo 6,01 COBRO O REINVERSIÓN DE DIVIDENDOS, CUPONES, PRIMAS DE ASISTENCIA A JUNTAS GENERALES, AMORTIZACIONES, REDUCCIONES DE CAPITAL, Y OTROS PAGOS PERIÓDICOS O NO, DE VALORES NO DEPOSITADOS NI ADMINISTRADOS POR LA ENTIDAD: a) Valores nacionales b) Valores extranjeros OTRAS OPERACIONES Ampliaciones de capital, fusiones, absorciones, escisiones, liquidación de sociedades y otras operaciones análogas COMISIÓN ( por mes o fracción ) SERVICIO BOLSA PLUS Prestación de los siguientes servicios: ! Facilitar, a través de Internet, las cotizaciones del Mercado Continuo en tiempo real. ! Acceso a un área restringida de la web del Banco donde se facilitarán los servicios de: análisis fundamental, charts comentados de los principales índices y valores, carteras recomendadas, noticias financieras en tiempo real y agenda financiera. ! Acceso, vía telefónica, a un servicio de asesoramiento en el que se podrá consultar y comentar la información disponible de un determinado valor con nuestros expertos. 30,00 NOTAS: Nota 22ª.- Aplicación de impuestos. Las comisiones correspondientes a este apartado se cargarán con el I.V.A. o impuesto correspondiente, según la normativa vigente. Nota 23ª.- Aplicación de tarifas. La modificación de la comisión correspondiente al “Servicio Bolsa Plus” será aplicable de acuerdo con lo establecido en el epígrafe 0 apartado 9ª de las CONDICIONES COMUNES A TODOS LOS CAPÍTULOS de este Folleto. BANCO PASTOR, S.A Epígrafe 7. Página 11 En vigor desde el 27.04.12 7.6. MODIFICACIONES DE TARIFAS Cualquier modificación de las tarifas de comisiones y gastos repercutibles que puedan ser de aplicación a la relación contractual establecida será comunicada a los clientes por escrito, pudiendo ir incorporada a cualquier información periódica que se suministre. Los clientes dispondrán de un plazo de dos meses desde la recepción de la citada comunicación para modificar o cancelar su relación contractual con la entidad, sin que hasta que transcurra dicho plazo les sean de aplicación las tarifas modificadas. No obstante, en el supuesto de que dicha modificación implicase claramente un beneficio al cliente, se aplicará inmediatamente.
