Copia de Matriz Riesgos Contratacion 2013

SECRETARÍA DISTRITAL DE GOBIERNO
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
FORMATO MATRIZ DE RIESGO
Versión: 2
NOTA: Para el diligenciamiento de esta matriz tenga en cuenta el instructivo "Gestión del Riesgo" 1D-PGE-I13
PROCESO:
Fecha actualización
matriz
PROCESO GESTIÓN Y ADQUISIÓN DE RECURSOS
LÍDER:
Alcalde Local de Engativá
OBJETIVO:
Suministrar y administrar los bienes y servicios que la entidad requiere para el cabal cumplimiento de su misión, a traves de la eficiente ejecución de los recursos financieros.
DD MM
AAAA
05
2013
06
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
No.
7
FACTOR /FUENTE DE
RIESGO
Partes interesadas
ANÁLISIS
EVENTO
CAUSAS
Predecible
Inoportunidad en la
emision de certficados
registro presupuestal
CONSECUENCIAS
RIESGO
SI
Impredecible
Inconsistencia y/o inoportunidad
Retraso en el proceso de
en el suministro de la información
ejecución contractual
base para la emisión del CRP.
Declarar la ineficacia del contrato,
Revisión del abogado del fondo de
por el incumplimiento de un
desarrollo local de acuerdo al
requisito de ejecución que impide
procedimiento de Adquisición y
posterioremente el pago al
administración de bienes y
contratista y desencadena en una
recursos
controversi contractual.
9
Partes interesadas
Pérdida o alteración de
documentos de los
archivos de gestión
Usuarios del servicio y Personal
que maneja el archivo, manipulan
los documentos inadecuadamente
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11
CONTROLES EXISTENTES
Obstrucción en la gestión de la
entidad
La perdida de un expediente
contractual genera ademas de la
desintegración de la unidad de
información contractual,
sanciones por parte de entes de
control competentes.
Seguir lo establecido en el
procedimiento de Gestión
Documental
Partes interesadas
Demora en la entrega y
aprobación de los documentos
que soportan el contrato
X
PROBABILIDAD
Cumplimiento del procedimiento y
entrega por parte de la oficina de
Inoportunidad en la prestación de Retraso en el cumplimiento de las
contratacion al supervisor del
los bienes y/o servicios
necesidades que busca satisfacer contrato de la informacion sobre el
contratados
la Administración
estado del mismo para que
procedan con la proyeccion del
acta de inicio
CONSECUENCIAS
TRATAMIENTO
EVALUACIÓN
ZONA DE RIESGO
PLAN DE MEJORA
ASOCIADO
3
MODERADO
Plan de mejora del proceso
por revisión de riesgos
NO
BAJA
1
CATASTRÓFICA
3
Plan de mejora del proceso
por revisión de riesgos
x
BAJA
Digitalización de los documentos
Retrasos en el
desarrollo de los
procesos para el inicio
de ejecución del
contrato
EFICACIA DEL
CONTROL
1
CATASTRÓFICA
3
3
MODERADO
Plan de mejora del proceso
por revisión de riesgos
x
X
MEDIA
2
CATASTRÓFICA
3
6
IMPORTANTE
Plan de mejora del proceso
por revisión de riesgos
Código: 1D-PGE-F1
Versión: 5
Fecha de vigencia: 12 de marzo de 2012
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SECRETARÍA DISTRITAL DE GOBIERNO
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
FORMATO MATRIZ DE RIESGO
Versión: 2
NOTA: Para el diligenciamiento de esta matriz tenga en cuenta el instructivo "Gestión del Riesgo" 1D-PGE-I13
PROCESO:
Fecha actualización
matriz
PROCESO GESTIÓN Y ADQUISIÓN DE RECURSOS
LÍDER:
Alcalde Local de Engativá
OBJETIVO:
Suministrar y administrar los bienes y servicios que la entidad requiere para el cabal cumplimiento de su misión, a traves de la eficiente ejecución de los recursos financieros.
DD MM
AAAA
05
2013
06
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
FACTOR /FUENTE DE
RIESGO
No.
ANÁLISIS
EVENTO
CAUSAS
Predecible
CONSECUENCIAS
RIESGO
Procedimiento de Adquisición y
administración de bienes y
recursos y sus respectivos
instructivos
x
BAJA
1
CATASTRÓFICA
Manual de contratación en lo
respectivo a la realización de las
labores de supervisión e
interventoría
x
MEDIA
2
CATASTRÓFICA
SI
Impredecible
12
Talento humano
Contratar sin el cumplimiento de
los requisitos legales
Elaboracion de contrato por
personal con falta de competencia
Sanciones de tipo legal contra la
entidad y los funcionarios
involucrados
Contratar con personas juridicas o
naturales que no tengan la
idoneidad, experiencia y
capacidad para llevar a cabo el
objeto contractual, impidienedo la
correcta gestión de la
Administración.
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Proceso
Prestación inadecuada o
inoportuna de los servicios de la
entidad por parte de contratistas
Incumplimiento de obligaciones
contractuales
Declaratoria de incumplimiento del
contratista y efectividad de las
clausulas expecionales como
caducidad, terminacion unilateral o
efectiva de multas y clausula
penal pecuniaria
Incumplimiento en las metas
institucionales
ELABORA:
CONTROLES EXISTENTES
EFICACIA DEL
CONTROL
REVISA:
PROBABILIDAD
TRATAMIENTO
EVALUACIÓN
ZONA DE RIESGO
PLAN DE MEJORA
ASOCIADO
3
3
MODERADO
Plan de mejora del proceso
por revisión de riesgos
3
6
IMPORTANTE
Plan de mejora del proceso
por revisión de riesgos
CONSECUENCIAS
NO
APRUEBA:
Coordinacion Administrativa-Area de Contratación
Coordinador Administrativo y Financiero
Carlos Mauricio Naranjo Plata
Alcalde Local Engativá
Código: 1D-PGE-F1
Versión: 5
Fecha de vigencia: 12 de marzo de 2012
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