Plan Operativo Anual - POA y sus reformas aprobadas

SERVICIO DE RENTAS INTERNAS
PLAN OPERATIVO ANUAL
Fecha de Publicación: 29/02/2016
No.
Programa
institucional *
Financiamiento
Plazo
(Meses)
Beneficiarios
Responsable
Evaluación o
Resultado
1
PROGRAMA
INSTITUCIONAL DE
INFRAESTRUCTURA
FÍSICA
NA
23
CONTRIBUYENTE
INTERNO
PATRICIO ZUMÁRRAGA
EN EJECUCIÓN
NA
90
INTERNO
BERNARD GAMBARROTTI
EN EJECUCIÓN
SRI Y YO EN LÍNEA
SE CONCIBE AL PORTAL PYMES COMO EL ESQUEMA PARA
SIMPLIFICAR LA GESTIÓN CONTABLE Y FACILITAR EL
CUMPLIMIENTO TRIBUTARIO DE LAS EMPRESAS DE MENOR
TAMAÑO Y QUE CUMPLEN CON LOS REQUISITOS NECESARIOS
PARA SER CONSIDERADAS COMO PYMES, POR LO QUE SE
CREARÁ UN PORTAL ESPECIALMENTE DISEÑADO PARA ESTE
TIPO DE EMPRESAS.
NA
24
CONTRIBUYENTE
GUILLERMO BELMONTE
EN EJECUCIÓN
4
PROGRAMA
INSTITUCIONAL DE
ASISTENCIA Y
CAPACITACIÓN
TELEFONÍA MÓVIL
LA SOLUCIÓN TECNOLÓGICA QUE SE DESARROLLE DEBE SERVIR
COMO UN MEDIO MASIVO PARA ENVIAR INFORMACIÓN
ESTANDO DISPONIBLE EN LA MAYORÍA DE TERMINALES
MÓVILES, SU USO ES MUY FAMILIAR PARA EL USUARIO DE
ESTA MANERA, EL SRI PODRÁ OFRECER OPCIONES A SUS
CONTRIBUYENTES PARA ENVIARLE COMUNICACIONES DE
VENCIMIENTOS DE PAGOS, ERRORES EN PRESENTACIÓN DE
DECLARACIONES, NOTIFICACIONES, ENTRE OTROS SERVICIOS.
EN LA PRIMERA ETAPA ES IMPORTANTE EMPRENDER UNA
CAMPAÑA DE ACTUALIZACIÓN DE DATOS PERSONALES CON LA
CIUDADANÍA
NA
40
CONTRIBUYENTE
GUILLERMO BELMONTE
EN EJECUCIÓN
5
PROGRAMA
INSTITUCIONAL DE
CONTROL Y COBRO
OPTIMIZACIÓN Y AUTOMATIZACIÓN DEL
PROCESO DE COBRANZAS
LEVANTAMIENTO DE INFORMACIÓN - MANUAL DE PROCESOS ANS - INDICADORES - MEJORAS PUNTUALES DE APLICATIVO
NA
75
INTERNO
GUILLERMO BELMONTE
EN EJECUCIÓN
OPTIMIZACIÓN Y AUTOMATIZACIÓN DEL
PROCESO DE FEDATARIOS
EL DESARROLLO DEL PROYECTO "OPTIMIZACIÓN Y
AUTOMATIZACIÓN DEL PROCESO DE FEDATARIOS”, PERMITIRÁ
AL ÁREA DE FEDATARIOS FISCALES, DISMINUIR TIEMPOS Y
OPTIMIZAR RECURSOS EN EL DESARROLLO DE SUS
ACTIVIDADES. EL OBJETIVO GENERAL ES CONTAR CON UN
PROCESO DE CONTROL QUE ACTÚE DE MANERA ACORDE A LA
NORMATIVA VIGENTE, Y QUE SE ARTICULE CON LOS PROCESOS
DE CONTROL DE LA ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA.
NA
64
INTERNO
LEONARDO ORLANDO
EN EJECUCIÓN
MIGRACIÓN HP SERVICE MANAGER Y
AUTOMATIZACIÓN DEL INVENTARIO
TECNOLÓGICO
OPTIMIZAR LOS PROCESOS DE GESTIÓN TECNOLÓGICA Y
CUMPLIR CON LA NORMATIVA REFERENTE A LA
ADMINISTRACIÓN
DEL
INVENTARIO
DE
ACTIVOS
TECNOLÓGICOS, A TRAVÉS DE LA MIGRACIÓN, MEJORAS E
INTEGRACIÓN DE LAS HERRAMIENTAS DE GESTIÓN DE
SERVICIOS TECNOLÓGICOS.
NA
15
INTERNO
LUIS ALFREDO PEÑAHERRERA
EN EJECUCIÓN
2
3
PROGRAMA CIAT
PROGRAMA
INSTITUCIONAL DE
ASISTENCIA Y
CAPACITACIÓN
6
PROGRAMA
INSTITUCIONAL DE
CONTROL Y COBRO
7
PROGRAMA
INSTITUCIONAL DE
TECNOLOGÍAS DE LA
INFORMACIÓN
Nombre del proyecto
Objetivos
MEJORAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA
PROGRAMA
DE
EVALUACIÓN,
INVESTIGACIÓN,
INSTITUCIONAL SRI ETAPA 3 REMODELACIÓN, MANTENIMIENTO, CONSTRUCCIÓN Y
CONSTRUCCIÓN DEL EDIFICIO EN LA
HABILITACIÓN DE ESPACIOS FÍSICOS DEL SRI A NIVEL NACIONAL
CIUDAD DE MANTA
CONSTRUCCIÓN DEL COMPONENTE
INTEGRAL DE APLICACIONES
TECNOLÓGICAS (CIAT) PARA EL SERVICIO
DE RENTAS INTERNAS
DISPONER DE UN SISTEMA DE GESTIÓN QUE INTEGRE TODOS
LOS PROCESOS CLAVE DEL SRI E INCREMENTE SU NIVEL DE
MADUREZ.
CONTAR CON UNA HERRAMIENTA INFORMÁTICA QUE PERMITA
EJECUTAR EN FORMA AUTOMATIZADA LOS NUEVOS PROCESOS
DEL SRI.
REDUCIR LOS TIEMPOS EN LA DETECCIÓN Y RESPUESTA FRENTE
A LOS INCUMPLIMIENTOS DEL CONTRIBUYENTE.
INCORPORAR LA ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO TRIBUTARIO EN
LOS PROCESOS CLAVE DEL SRI Y LA HERRAMIENTA
INFORMÁTICA, QUE PERMITA FOCALIZAR SUS ACTUACIONES.
SERVICIO DE RENTAS INTERNAS
PLAN OPERATIVO ANUAL
Fecha de Publicación: 29/02/2016
No.
8
Programa
institucional *
Nombre del proyecto
Objetivos
Financiamiento
Plazo
(Meses)
Beneficiarios
Responsable
Evaluación o
Resultado
MODELO DE REDES DE CONTRIBUYENTES
DE IVA
EL PROYECTO CONSISTE EN IDENTIFICAR LAS RELACIONES
ECONÓMICAS ENTRE LOS CONTRIBUYENTES QUE GENERAN
IVA, PARA CONSTRUIR UN MODELO DE REDES QUE PERMITA
EVALUAR LOS IMPACTOS DE POTENCIALES REFORMAS Y
MODIFICACIONES EN LA ESTRUCTURA DEL IVA, ASÍ COMO DE
OTROS IMPUESTOS. PRIMERO SE ESTABLECERÁN LAS BASES
TEÓRICAS DEL MODELO Y SE HARÁN ANÁLISIS CON MUESTRAS
DE INFORMACIÓN, EN ETAPAS POSTERIORES SE APLICARÁ EL
MODELO A TODOS LOS DATOS DEL ANEXO TRANSACCIONAL
SIMPLIFICADO PARA MAPEAR LAS RELACIONES ECONÓMICAS
ENTRE LOS CONTRIBUYENTES.
NA
13
INTERNO
CARVAJAL MANTILLA,
SEBASTIÁN
EN EJECUCIÓN
NA
21
CONTRIBUYENTE
GUILLERMO BELMONTE
EN EJECUCIÓN
NA
24
CONTRIBUYENTE
GUILLERMO BELMONTE
EN EJECUCIÓN
PROGRAMA
INSTITUCIONAL DE
EXCELENCIA
OPERACIONAL
LA INFORMACIÓN GERENCIAL PARA LA TOMA DE DECISIONES
EN LA INSTITUCIÓN, SE ELABORA A PARTIR DE VARIOS
INSUMOS QUE SE CARGAN MANUALMENTE EN TABLAS DE
EXCEL. LOS INSUMOS ANTES MENCIONADOS ALIMENTAN UN
TABLERO DE INFORMACION (IGO - INFORME GERECIAL
OPERATIVO) E INDICADORES (REPORTING - DASHBOARD
AUTOMATIZACIÓN Y CONSTRUCCIÓN DEL INSTITUCIONAL) CON ELEVADO COMPONENTE MANUAL EN SU
TABLERO DE INDICADORES POR PROCESOS GESTION. EL PROYECTO PROPONE AUTOMATIZAR LA CARGA, Y
PUBLICACIÓN DE LA INFOMACIÓN REDUCIENDO LA
OPERATIVIDAD INHERENTE AL PROCESO ACTUAL Y
FACILITANDO LA MANIOBRABILIDAD DE LOS DATOS. EL
PRODUCTO A ENTREGARSE EN UN TABLERO DE INDICADORES A
NIVEL OPERATIVO CON CARGA Y EXPLOTACION AUTOMATICA
DESDE BASES DE DATOS.
NA
22
INTERNO
BERNARD GAMBARROTTI
EN EJECUCIÓN
PROGRAMA
INSTITUCIONAL DE
EXCELENCIA
OPERACIONAL
ACTUALIZAR LOS PROCEDIMIENTOS DE GESTIÓN DE ARCHIVOS
DE LA INSTITUCIÓN DE ACUERDO A LA NORMA TÉCNICA DE
GESTIÓN DOCUMENTAL EMITIDA POR LA SNAP CON LA
ACTUALIZACIÓN DEL PROCESO DE GESTIÓN
FINALIDAD DE LOGRAR EL EMPADRONAMIENTO EN LA BASE
DE ARCHIVOS DE ACUERDO A LA NORMA
GENERAL DE LA SNAP.
TÉCNICA DE GESTIÓN DOCUMENTAL
ALINEAR LAS HOJAS DE INSTRUCCIÓN DE ARCHIVOS HIAS AL
NUEVO ESTATUTO ORGÁNICO POR PROCESOS Y A LA NORMA
TÉCNICA DE GESTIÓN DOCUMENTAL.
NA
7
INTERNO
PATRICIO ZUMÁRRAGA
EN EJECUCIÓN
NA
57
INTERNO
WILSON SALAS
EN EJECUCIÓN
PROGRAMA
INSTITUCIONAL DE
EXCELENCIA
OPERACIONAL
9
PROGRAMA
INSTITUCIONAL DE
ASISTENCIA Y
CAPACITACIÓN
MEJORAMIENTO Y NUEVAS
FUNCIONALIDADES DEL SISTEMA DE
MATRICULACIÓN VEHICULAR
10
PROGRAMA
INSTITUCIONAL DE
ASISTENCIA Y
CAPACITACIÓN
FORMULARIOS Y ANEXOS 2015
11
12
13
PROGRAMA
INSTITUCIONAL DE
CONTROL Y COBRO
DISEÑO DE LA NUEVA HERRAMIENTA DE
CRUCES DE INFORMACIÓN
EL PRESENTE PLAN TIENE COMO ALCANCE ESTABLECER LAS
ACTIVIDADES A SER EJECUTADAS POR EL DEPARTAMENTO DE
SERVICIOS TRIBUTARIOS ENCAMINADAS A LA GESTIÓN
INTEGRAL DEL CATASTRO DE VEHICULOS DE TRANSPORTE
TERRESTRE EN COORDINACIÓN CON LAS DEFINICIONES DEL
PROGRAMA CIAT OTROS DEPARTAMENTOS DE LA INSTITUCIÓN
Y OTRAS ENTIDADES EXTERNAS PARTÍCIPES DEL PROCESO, QUE
COMPRENDE LA ESTABILIZACIÓN DEL PROCESO MEDIANTE EL
MEJORAMIENTO, MANTENIMIENTO , NUEVAS TRANSACCIONES
Y FUNCIONALIDADES DEL SISTEMA DE MATRICULACIÓN
VEHICULAR, SIMPLIFICACIÓN DE PROCESOS Y REQUISITOS,
AUTOMATIZACIONES Y DEPURACIONES DE INFORMACIÓN
ACTUAL DEL CATASTRO DE MANERA PROGRAMADA.
ASIMISMO, SE ESTABLECE LA INTEGRACIÓN AUTOMÁTICA CON
OTROS ORGANIMOS REGULADORES COMPETENTES AL
DEBIDO A CAMBIOS NORMATIVOS Y MEJORAS DEL SERVICIO AL
CONTRIBUYENTE Y EN LOS PROCESOS DE CONTROL, ES
NECESARIA LA CREACIÓN Y/O MODIFICACIÓN DE LOS
FORMULARIOS, ANEXOS Y LA INCLUSIÓN DE CERTIFICADOS Y
CONSULTAS LAS CUALES COMO INSUMO PRINCIPAL SON LOS
DATOS OBTENIDOS A TRAVÉS DE LA RECEPCIÓN DE
FORMULARIOS.
EL DESARROLLO DE CADA FORMULARIO, ANEXO O
CERTIFICADO SERÁ PARA EL SISTEMA DE GENERACIÓN (DIMM
ANEXOS O DIMM FORMULARIOS), SISTEMAS DE RECEPCIÓN
(INTERNET E INTRANET), AFECTACIÓN A MATRIZ GLOBAL,
CREACIÓN DE CUBOS DE INFORMACIÓN Y PLAN
COMUNICACIONAL (COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA)
EL PROYECTO PRETENDE SISTEMATIZAR Y AUTOMATIZAR LOS
CRUCES
DE
INFORMACIÓN
APLICADOS
A
LOS
CONTRIBUYENTES. PARTE DESDE LA IDENTIFICACIÓN,
TRATAMIENTO, USO Y DISPONIBILIDAD DE LA INFORMACIÓN
NECESARIA PARA LA EJECUCION DE CRUCES, TAMBIÉN
COMPRENDE LA ADMINISTRACIÓN, PARAMETRIZACIÓN Y
PROGRAMACIÓN DE LOS CRUCES DE INFORMACIÓN A TRAVÉS
DE UN APLICATIVO INFORMÁTICO, LA CREACIÓN,
MANTENIMIENTO Y ACTUALIZACIÓN DE CRUCES DEBE SER
FLEXIBLE Y DE FÁCIL ENTENDIMIENTO PARA EL USUARIO DEL
NEGOCIO. A NIVEL DE USUARIOS FINALES SE REQUIERE LA
VISUALIZACIÓN DE LA TRAZABILIDAD DE LOS CRUCES
MEDIANTE LA DEFINICIÓN DE PAPELES DE TRABAJO, ESTOS
PAPELES DE TRABAJO APOYARÁN LAS FUNCIONES DIARIAS DE
LOS SERVIDORES DE LA A.T.
SERVICIO DE RENTAS INTERNAS
PLAN OPERATIVO ANUAL
Fecha de Publicación: 29/02/2016
No.
Programa
institucional *
Nombre del proyecto
Objetivos
14
PROGRAMA
INSTITUCIONAL DE
CONTROL Y COBRO
ESTE PLAN BUSCA LA REDUCCIÓN Y MAYOR CONTROL DE LOS
TIEMPOS DEL PROCEDIMIENTO DE LA ACCIÓN COACTIVA, EN
TIEMPOS PREVIOS AL INICIO DEL ANÁLISIS DE LA
INFORMACIÓN VINCULADA CON LA OBLIGACIÓN FIRME
ACTUALIZACIÓN INTEGRAL DE POLÍTICAS Y
(RECEPCIÓN Y VALIDACIÓN DE LA INFORMACIÓN DE
PROCEDIMIENTOS DE LA GESTIÓN DE
RESPALDOS DE LA COACTIVA), CONTINUACIÓN DEL
COBRO
PROCEDIMIENTO COACTIVO DE SECUESTRO/EMBARGO,
SUBASTAS/REMATES DE BIENES Y CERRANDO LOS CICLOS DE
EJECUCIÓN COACTIVAS, HASTA LA RECUPERACIÓN DE LA
DEUDA, Y FINALMENTE EL ARCHIVO DEL MISMO.
15
PROGRAMA
INSTITUCIONAL DE
CONTROL Y COBRO
INCORPORAR AL DINERO ELECTRÓNICO COMO UN CANAL DE
ESQUEMA DE PAGO DE OBLIGACIONES
PAGO PARA LA RECAUDACIÓN DE DECLARACIONES,
TRIBUTARIAS CON DINERO ELECTRÓNICO.
MATRICULACIÓN VEHICULAR Y RISE
Financiamiento
Plazo
(Meses)
Beneficiarios
Responsable
Evaluación o
Resultado
NA
5
INTERNO
GUILLERMO BELMONTE
EN EJECUCIÓN
NA
16
CONTRIBUYENTE
GUILLERMO BELMONTE
EN EJECUCIÓN