Curso de Ética Profesional 2010

Curso de Ética Profesional 2010
30.0 La empresa explica a sus colaboradores su política en contra de
la corrupción y les informa cómo garantiza su incumplimiento.
CURSO CONDUCTA DE NEGOCIOS Y ÉTICA PROFESIONAL VITRO
La observancia y respeto a las leyes.
El personal está obligado a conocer y acatar las políticas y lineamientos establecidos por VITRO,
así como cumplir con las leyes, normas y regulaciones que establecen obligaciones para VITRO
en los países donde realiza negocios, evitando en todo momento involucrarlo en prácticas
contrarias a las leyes.
Los acuerdos contractuales celebrados por VITRO con otras entidades, como contratos de
confidencialidad, arrendamiento, licencias de propiedad intelectual y cualquier otro, deberán
ser respetados por el personal con estricto apego a los acuerdos que ahí se establecen.
Qué debemos hacer
 Acatamiento de leyes que establecen obligaciones para VITRO en los países donde
mantiene relaciones de negocios.
 Solicitud de apoyo del Departamento Legal en las dudas relacionadas con el
cumplimiento de las leyes en México y el extranjero.
 Revisar previamente los contratos, sobre todo de aquellos que establezcan cláusulas de
confidencialidad o indemnizaciones, así como penalidades por incumplimiento o
violación de acuerdos.
 Vigilar el cumplimiento de acuerdos que establecen obligaciones para VITRO, evitando
incurrir en violaciones que puedan resultar en penalidades o demandas.
 Vigilar el cumplimiento de acuerdos que establecen derechos para VITRO y ejecutar las
sanciones por violaciones a los mismos.
 Conocer, entender y aplicar las Políticas VITRO, así como los lineamientos corporativos
que regulan nuestras actividades y funciones.
 Estudiar y analizar el efecto de los cambios y reformas en las leyes que afectan directa o
indirectamente las operaciones de VITRO.
Qué debemos observar para actuar en consecuencia
 Contar con los contratos respectivos que amparan las operaciones que VITRO realiza
con socios, clientes, proveedores y entre empresas filiales, así como de regalías,
asistencia técnica, financiamientos y operaciones derivadas.
 Detectar contratos vencidos que implican riesgos para VITRO.
 Formalizar los contratos conforme a lo que establece la Ley con respecto a la
acreditación de la personalidad jurídica de las partes que intervienen.
 Mantener actualizados y conservar en expedientes los contratos celebrados, así como
los poderes otorgados al personal ejecutivo.
 Detectar violaciones a los acuerdos establecidos en los contratos y riesgos de
penalidades por incumplimiento.
 Seguimiento en tiempo y forma de juicios civiles, penales, mercantiles y laborales a
favor o en contra de VITRO, así como de las reclamaciones por siniestros a compañías
de seguros y fianzas.

Operaciones de lavado de dinero
Para dar cumplimiento a las leyes que regulan el lavado de dinero en los países donde VITRO
mantiene negocios, los Administradores de las empresas establecerán mecanismos de control
para detectar oportunamente y evitar aceptar y procesar operaciones con recursos
provenientes de actividades criminales y se conducirán negocios sólo con clientes, proveedores
y socios con excelente reputación, que lleven a cabo actividades en negocios legítimos de
donde provienen sus recursos.
El personal deberá actuar con diligencia y obtener información suficiente de los prospectos de
clientes, proveedores y socios, para asegurarse que se trata de empresas y personas con
negocios legales de conformidad con las leyes y que sus recursos proceden de fuentes
legítimas. Cualquier indicio de actitud sospechosa, que pudiera involucrar operaciones de
lavado de dinero, se deberá consultar con el Departamento Legal antes de llevar a cabo
cualquier tipo de negociación.
Qué debemos hacer
 El personal debe cumplir con las leyes que prohíben el lavado de dinero y que requieren
reportar operaciones sospechosas.
 Establecer procedimientos que permitan conocer ampliamente a los clientes,
proveedores y prospectos de socios, a través de la recolección de suficiente información



y documentación, para asegurase que están involucrados en actividades de negocios
legítimos y que sus fondos provienen de estas fuentes.
Vigilar el cumplimiento de los procedimientos establecidos por VITRO en lo relacionado
a las formas aceptables de pago.
Instruirse para aprender a identificar signos o indicios que pudieran ser un indicativo de
operaciones de lavado de dinero.
Estar alerta ante cualquier signo de lavado de dinero para solicitar el apoyo del
Departamento Legal antes de continuar con estas operaciones y asegurase que la
resolución que se tome quede debidamente documentada.
Qué debemos observar para actuar en consecuencia
 Renuencia por parte de un cliente, proveedor o prospecto de socio a proveer
información completa o que la información proporcionada sea insuficiente, falsa o
sospechosa o que esté ansioso por evitar que su información sea registrada por la
empresa.
 Uso de formas de pago que no son consistentes con las actividades del negocio, o que
estos pagos no permitan relacionarlo con la información proporcionada, o que la forma
de pago sea identificada como un mecanismo de lavado de dinero.
 Solicitud de un cliente, proveedor o prospecto de socio de liquidar sus transacciones en
efectivo.
 Anticipación al vencimiento de deudas pagando con efectivo o equivalentes de efectivo.
 Órdenes de compra que son inusuales o inconsistentes con el giro del negocio.
 Complejidad inusual en la estructura del convenio, característica en los pagos que no
reflejan propósitos de negocios o la aceptación inusual de términos desfavorables de
pago.
 Transferencias de fondos desde países extranjeros no relacionados con la transacción.
 Transferencias que involucran localidades identificadas como paraísos fiscales o de
áreas conocidas por sus actividades de lavado de dinero.
 Estructura de operaciones para evadir registros o reportes de requerimientos.
 Transferencias electrónicas que no son consistentes con las actividades del cliente o que
son originadas y concluidas con partes no relacionadas con la operación.
Solicitudes de transferencias de dinero o reembolso de depósitos a una tercera parte no
relacionada con la operación o a una cuenta no reconocida o no registrada.
Pago de sobornos y gratificaciones
Para dar cumplimiento a las leyes que regulan el lavado de dinero en los países donde VITRO
mantiene negocios, los administradores de las empresas establecerán mecanismos de control
para detectar oportunamente y evitar aceptar y procesar operaciones con recursos
provenientes de actividades criminales y se conducirán negocios sólo con clientes, proveedores
y socios con excelente reputación, que lleven a cabo actividades en negocios legítimos de
donde provienen sus recursos.
El personal deberá actuar con diligencia y obtener información suficiente de los prospectos
de clientes, proveedores y socios, para asegurarse que se trata de empresas y personas con
negocios legales de conformidad con las leyes y que sus recursos proceden de fuentes
legítimas. Cualquier indicio de actitud sospechosa, que pudiera involucrar operaciones de
lavado de dinero, se deberá consultar con el Departamento Legal antes de llevar a cabo
cualquier tipo de negociación.
http://autodesarrollate.vitro.com/
Curso:
Código de conducta y ética profesional 2010