Qualified Asset Manager

Partner Questionnaire Form - Qualified Asset Manager
Cuestionario para Alianza Comercial - Qualified Asset
Manager
Place / Lugar
Date / Fecha
2. QUALIFIED ASSET MANAGER INFORMATION (mandatory)
2. INFORMACIÓN ACERCA DEL QUALIFIED ASSET MANAGER (mandatorio)
a. General Information / a. Información General
Company / Compañía
Corporate name / Nombre corporativo:
Country / País:
Registered address / Dirección registrada:
Email:
Day Phone Number:
Número de teléfono:
Mobile Phone:
Teléfono móvil:
Individual / Individuo
First name / Nombres:
Last name / Apellidos:
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Cuestionario para Alianza Comercial - Qualified Asset Manager
1. PLACE AND DATE / 1. LUGAR Y FECHA
Country of residence / País de residencia:
Address / Dirección:
Date of birth / Fecha de nacimiento:
E-mail:
Day Phone Number:
Número de teléfono:
Mobile Phone:
Teléfono móvil:
b. Already client with Swissquote Ltd? / b. ¿Ya es cliente de Swissquote Ltd?
Yes / Si
No / No
Type (Individual, BF, QAM, other?) / Tipo de cuenta (Individual, BF, QAM, otro?):
Account number / Número de cuenta:
c. Were you introduced by an Introducing Agent? / c. ¿Ha sido presentado por un Introducing Agent?
Yes / Si
No
Introducing Agent Name / Nombre del Introducing Agent:
TCA Number / Número de TCA:
3. PROFESSIONAL EXPERIENCE OF FINANCIAL MARKETS (mandatory)
3. EXPERIENCIA PROFESIONAL EN LOS MERCADOS FINANCIEROS (mandatorio)
a. Are any regulatory license(s) required by the financial authorities? / a. ¿Requiere Regulación de las autoridades financieras?
Yes / Si
No / No
If yes, state which? / De ser así, ¿está regulado?
Are you regulated? By whom? / ¿Por cuál autoridad?
b. Website / b. Página de Internet
Yes / Si
No / No
If yes, please indicate / Dirección del sitio web:
Would you like to show our logo in your website? If so why? / ¿Está interesado
en publicar nuestro logo en su sitio web? En caso afirmativo ¿Por qué?
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Cuestionario para Alianza Comercial - Qualified Asset
Manager
Nature of business, goals,
geographic range, etc. /
Breve descripción:
d. In addition mark with an x if you offer some of the following services / d. Señale con una x los servicios que ofrece:
Introducing clients/Agents /
Introducción de clientes/Agentes
Web /
Web
Advisory /
Consultoría
Training /
Educación
Programming trading tools (e.g. Expert Advisor) /
Programación de herramientas de operación (EA)
Signals /
Señales
Alerts /
Alertas
Others /
Otros
e. Awards or similar recognition received / e. Premios o distinciones recibidas
Yes / Si
No / No
Details / Detalles:
f. Professional training undertaken / f. Entrenamiento profesional recibido:
Yes / Si
No / No
Details / Detalles:
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c. Please briefly describe the business activity / b. Principal actividad y naturaleza del negocio:
g. Years of experience in / g. Años de experiencia en:
Finance / Finanzas:
Forex / Forex:
h. Are there any issues with clients, regulators or similar authorities that we should know about? /
h. ¿Hay asuntos pendientes con clientes, autoridades reguladoras u otras de las que deberíamos estar enterados?
Conflicts:
Conflictos:
Cases in Courts:
Procesos Legales:
i. Have you referred clients to other providers? / i. ¿Ha referido clientes a otros proveedores?
Yes / Si
No / No
Which providers? / ¿Cuál proveedor?
4. QAM BUSINESS MODEL (mandatory) / 4. MODELO DE NEGOCIO QAM (mandatorio)
a. Country of residence of introduced clients / a. País(es) de procedencia de los clientes que planea traer a MIG Bank:
Countries of residence / País de residencia:
% of total client base / % del total de sus clientes en el país:
b. Are you aware about risks of cross border business? /
b. ¿Está al tanto de los riesgos que existen en las actividades/operaciones financieras transfronterizas?
Yes / Si
No / No
Details / Detalles:
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Internet / Internet
Yes / Si
No / No
Print media or TV / Prensa escrita o TV
Yes / Si
No / No
Visits, phone calls, e-mails / Visitas, llamadas telefónicas, e-mails
Yes / Si
No / No
d. What type of clients do you intend to introduce to Swissquote Ltd (professional or retail clients, HNW
individuals, institutional clients)? / d. ¿Qué tipo de clientes planea traer a Swissquote Ltd? (Retail, High-Net-Work
individuos, clientes institucionales)?
Details / Detalles:
e. Promotion scheme of services / e. ¿Cómo promociona sus servicios?
Passive solicitation (Clients contact you, selective
networking) / Solicitud pasiva (Ud. es contactado
por sus clientes)
Active solicitation (Your network contacts clients,
open advertising) / Solicitud activa (Su red contacta
clientes, publicidad activa)
5. EXPECTED COMMERCIAL ACTIVITY BETWEEN IB & SWISSQUOTE Ltd (mandatory)
5. ACTIVIDAD COMERCIAL PREVISTA ENTRE EL SOCIO y SWISSQUOTE Ltd (obligatorio)
Expected number of clients within one year /
Estimado número de clientes en el primer año:
3 months:
3 meses:
1 month:
1 mes:
6 months:
6 meses:
1 year:
1 año:
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c. Promotion of your services / c. Promoción de sus servicios
Expected average client initial investment per client (in GBP):
Promedio de inversión inicial estimada por cliente (en GBP):
Expected total net investment of clients after one year (in GBP):
Estimada inversión total de los clientes después de un año (en GBP):
Expected total number of traded lots round turn per month for total of clients:
Número estimado de lotes operados por mes para el total de clientes:
6. ADDITIONAL INFORMATION (mandatory) / 6. INFORMACIÓN ADICIONAL (mandatorio)
a. Do you plan to charge commission to your clients? / a. ¿Planea cargar comisión a sus clientes?
Yes / Si
No / No
If yes, please indicate how much per lot:
De ser así, por favor especifique la comisión por lote:
b. What type of Fees would you be charging to your clients? / b. ¿Qué tipo de honorarios cobrará a sus clientes?
Fixed Fees / Honorarios fijos
Account Opening Fees / Honorarios de apertura de cuenta
Performance Fees / Honorarios por rendimiento
Maintenance Fees / Honorarios de mantenimiento
c. Would you like to request a MAM License? / c. ¿Desea una licencia MAM?
Yes / Si
No / No
Why? / ¿Por qué?
d. Type of Trading model / d. Tipo de Trading:
Manual Trading /
Trading Manual
Swissquote Ltd
Tel +44 (0)20 7186 2600
Expert Advisor /
Expert Advisor
Boston House, 63-64 New Broad Street
Fax +44 (0)20 7186 2601
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London EC2M 1JJ
[email protected]
Hybrid /
Hibrido
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