NCh-ISO 17024-2012

PROYECTO DE NORMA EN CONSULTA PUBLICA - prNCh-ISO 17024
Evaluación de la conformidad - Requisitos generales para los organismos que realizan la certificación de
personas
Preámbulo
El Instituto Nacional de Normalización, INN, es el organismo que tiene a su cargo el estudio y preparación de
las normas técnicas a nivel nacional. Es miembro de la INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR
STANDARDIZATION (ISO) y de la COMISION PANAMERICANA DE NORMAS TECNICAS
(COPANT), representando a Chile ante esos organismos.
Este proyecto de norma se estudió a través del Comité Técnico Acreditación y certificación, para establecer
los requisitos para un organismo que certifica personas frente a requisitos específicos, incluido el desarrollo y
mantenimiento de un esquema de certificación.
Este proyecto de norma es idéntico a la versión en inglés de la Norma Internacional ISO/IEC 17024:2012
Conformity assessment - General requirements for bodies operating certification of persons.
Para los propósitos de este proyecto de norma, se han realizado los cambios editoriales que se indican y
justifican en Anexo C.
La Nota Explicativa incluida en un recuadro en cláusula 2 Referencias normativas y Anexo B, Bibliografía, es
un cambio editorial que se incluye con el propósito de informar la correspondencia con Norma Chilena de las
Normas Internacionales citadas en este proyecto de norma.
Los Anexos A, B y C no forman parte del proyecto de norma, se insertan sólo a título informativo.
Si bien se ha tomado todo el cuidado razonable en la preparación y revisión de los documentos normativos
producto de la presente comercialización, INN no garantiza que el contenido del documento es actualizado o
exacto o que el documento será adecuado para los fines esperados por el Cliente.
En la medida permitida por la legislación aplicable, el INN no es responsable de ningún daño directo,
indirecto, punitivo, incidental, especial, consecuencial o cualquier daño que surja o esté conectado con el uso
o el uso indebido de este documento.
I
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Evaluación de la conformidad - Requisitos generales para los organismos que realizan la certificación de
personas
0 Introducción
Esta norma ha sido desarrollada con el objetivo de lograr y promover un marco de referencia, aceptado
globalmente, para las organizaciones que realizan la certificación de personas. La certificación de personas es
un medio de ofrecer garantías que la persona certificada cumple con los requisitos del esquema de
certificación. La confianza en los esquemas de certificación de personas respectivos se logra por medio de un
proceso de evaluación y reevaluaciones periódicas de la competencia de las personas certificadas.
Sin embargo, es necesario distinguir entre aquellas situaciones en las que los esquemas de certificación para
las personas están justificados y aquéllas en las que son más apropiadas otras formas de certificación. El
desarrollo de nuevos esquemas de certificación de personas, en respuesta a la cada vez mayor velocidad de
innovación tecnológica y creciente especialización del personal, puede compensar las variaciones en
educación y formación y así facilitar el mercado de trabajo global. Cuando están involucrados los servicios
públicos y las operaciones oficiales o gubernamentales aún pueden ser necesarias alternativas de certificación.
A diferencia de otros tipos de organismos de evaluación de la conformidad, tales como los organismos de
certificación de sistemas de gestión, una de las funciones características del organismo de certificación de
personas es llevar a cabo un examen, que utiliza criterios objetivos para la competencia y la calificación.
Aunque se reconoce que dicho examen, cuando el organismo de certificación de personas lo planifica y
estructura adecuadamente, puede servir en gran medida para asegurar la imparcialidad de las operaciones y
reducir el riesgo de conflicto de intereses, en esta norma se han incluido requisitos alternativos.
En todo caso, esta norma puede ser la base para el reconocimiento de los organismos de certificación de
personas y sus esquemas de certificación bajo los cuales se certifican personas, con el fin de facilitar su
aceptación en los ámbitos nacional e internacional. Sólo la armonización del sistema para desarrollar y
mantener los esquemas de certificación de personas puede establecer el ambiente para el reconocimiento
mutuo y el intercambio global de personas.
Esta norma especifica los requisitos que aseguran que los organismos de certificación de personas que operan
los esquemas de certificación de personas, trabajen de forma coherente, comparable y confiable. Los
requisitos contenidos en esta norma se consideran requisitos generales para los organismos que proveen la
certificación de personas. La certificación de personas sólo puede ocurrir cuando existe un esquema de
certificación. El esquema de certificación está diseñado para complementar los requisitos incluidos en esta
norma e incluye aquellos requisitos que el mercado necesita o desea, o que son requeridos por los gobiernos.
Esta norma se puede utilizar como un documento de criterios para la acreditación o evaluación de pares o
designación por parte de autoridades gubernamentales, propietarios de esquemas u otros.
1
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En esta norma, se utilizan las formas verbales siguientes:
- “debe” indica un requisito;
- “debería” indica una recomendación;
- “puede” indica un permiso, una posibilidad o una capacidad.
Más detalles se pueden encontrar en ISO/IEC Directives, Part 2.
1 Alcance y campo de aplicación
Esta norma contiene los principios y requisitos para un organismo de certificación de personas frente a
requisitos específicos, e incluye el desarrollo y mantenimiento de un esquema de certificación de personas.
NOTA - Para los propósitos de esta norma, el término organismo de certificación se utiliza en lugar del
término completo organismo de certificación de personas, y el término esquema de certificación se utiliza en
lugar del término completo esquema de certificación de personas.
2 Referencias normativas
Los documentos de referencia siguientes son indispensables para la aplicación de esta norma. Para las
referencias con fecha sólo se aplica la edición citada. Para referencias sin fecha se aplica la última edición del
documento de referencia (incluyendo cualquier modificación).
ISO/IEC 17000
Conformity assessment - Vocabulary and general principles.
NOTA EXPLICATIVA NACIONAL
La equivalencia de la Norma Internacional señalada anteriormente con Norma Chilena, y su grado de
correspondencia es el siguiente:
Norma Internacional
ISO/IEC 17000
Norma nacional
NCh-ISO 17000:2005
Grado de correspondencia
La Norma Chilena NCh-ISO 17000:2005 es una
adopción idéntica de la versión en español de la
Norma Internacional ISO/IEC 17000:2004
3 Términos y definiciones
Para los propósitos de esta norma, se aplican los términos y definiciones dados en ISO/IEC 17000 y los
siguientes:
3.1 proceso de certificación: actividades mediante las cuales un organismo de certificación determina que una
persona cumple los requisitos de certificación (3.3), incluyendo la postulación, evaluación, decisión sobre la
certificación, renovación de la certificación y uso de certificados (3.5) y logotipos/marcas
3.2 esquema de certificación: competencia (3.6) y otros requisitos relacionados a categorías ocupacionales o
calificadas específicas de personas
NOTA - Para otros requisitos, ver 8.3 y 8.4.
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3.3 requisitos de certificación: conjunto de requisitos especificados, que incluye requisitos del esquema a ser
cumplido a fin de establecer o mantener la certificación
3.4 propietario del esquema: organización responsable por desarrollar y mantener un esquema de certificación
(3.2)
NOTA - La organización puede ser el mismo organismo de certificación, una autoridad gubernamental, u otro.
3.5 certificado: documento emitido por un organismo de certificación bajo las disposiciones de esta norma, y
que indica que la persona identificada ha cumplido los requisitos de certificación (3.3)
NOTA - Ver 9.4.7.
3.6 competencia: capacidad para aplicar conocimientos y habilidades para lograr los resultados previstos
3.7 calificación: educación, formación y experiencia laboral demostrada, cuando sea aplicable
3.8 evaluación: proceso que evalúa el cumplimiento de una persona de los requisitos del esquema de
certificación (3.2)
3.9 examen: mecanismo que es parte de la evaluación (3.8), que mide la competencia (3.6) del candidato
(3.14) por uno o varios medios, tales como los escritos, orales, prácticos y por observación, según se define en
el esquema de certificación (3.2)
3.10 examinador: persona competente para llevar a cabo y calificar un examen (3.9), donde el examen
requiere juicio profesional
3.11 vigilante: persona autorizada por el organismo de certificación quien administra o supervisa un examen
(3.9), pero no evalúa la competencia (3.6) del candidato (3.14)
NOTA - Otros términos para vigilante son procurador, administrador de la prueba, supervisor.
3.12 personal: individuos, internos o externos, del organismo de certificación que llevan a cabo actividades
para el organismo de certificación
NOTA - Esto incluye a los miembros de un comité y a voluntarios.
3.13 postulante: persona que ha presentado una postulación para ser admitida en el proceso de certificación
(3.1)
3.14 candidato: postulante (3.13) que ha cumplido los prerrequisitos y ha sido admitido en el proceso de
certificación (3.1)
3.15 imparcialidad: presencia de objetividad
NOTAS
1) Objetividad significa que no existen conflictos de interés, o que están resueltos, a fin de no influir
negativamente en las actividades posteriores del organismo de certificación.
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2) Otros términos que son útiles en la transmisión el elemento de imparcialidad son: independencia, libertad
de conflicto de intereses, libertad de sesgo, falta de prejuicio, neutralidad, justicia, apertura de mente,
equidad, desapego, equilibrio.
3.16 equidad: igualdad de oportunidades para el éxito proporcionadas a cada candidato (3.14) en el proceso de
certificación (3.1)
3.17 validez: evidencia de que la evaluación (3.8) mide lo que está previsto medir, según se define en el
esquema de certificación (3.2)
NOTA - En esta norma, validez también se utiliza en su forma adjetiva válido.
3.18 confiabilidad: indicador de la medida en que las puntuaciones del examen (3.9) son consistentes a través
de épocas de exámenes y lugares distintos, distintas formas de examen y distintos examinadores (3.10)
3.19 apelación: solicitud del postulante (3.13), candidato (3.14) o persona certificada al organismo de
certificación de reconsiderar la decisión que tomó en relación con su estado de certificación deseada
3.20 reclamo: expresión de insatisfacción, diferente de la apelación (3.19), presentada por una persona u
organización al organismo de certificación, relacionada con las actividades de dicho organismo o de una
persona certificada, para la que se espera una respuesta
NOTA - Adaptada de ISO/IEC 17000:2004, 6.5.
3.21 parte interesada: persona, grupo u organización afectada por el desempeño de una persona certificada o
del organismo de certificación
EJEMPLOS - Persona certificada; usuario de los servicios de la persona certificada; empleador de la persona
certificada; consumidor; autoridad gubernamental.
3.22 vigilancia; seguimiento: verificación periódica, durante los períodos de certificación, del desempeño de una
persona certificada para asegurar el cumplimiento continuo con el esquema de certificación
4 Requisitos generales
4.1 Asuntos legales
El organismo de certificación debe ser una entidad legal, o una parte definida de una entidad legal, tal que se
pueda considerar legalmente responsable por sus actividades de certificación. Un organismo de certificación
gubernamental se considera que es una entidad legal sobre la base de su condición de gubernamental.
4.2 Responsabilidad por la decisión sobre la certificación
El organismo de certificación debe ser responsable por, debe conservar la autoridad por, y no debe delegar,
sus decisiones en relación a la certificación, incluyendo el otorgamiento, mantenimiento, renovación,
ampliación y reducción del alcance, suspensión o retiro de la certificación.
4.3 Gestión de la imparcialidad
4.3.1 El organismo de certificación debe documentar su estructura, políticas y procedimientos para gestionar
la imparcialidad y para asegurar que las actividades de certificación se llevan a cabo imparcialmente. El
organismo de certificación debe tener el compromiso de la alta gerencia para la imparcialidad en las
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actividades de certificación. El organismo de certificación debe tener una declaración a disposición del
público, sin que le sea solicitada, respecto a que entiende la importancia de la imparcialidad en la realización
de sus actividades de certificación, gestiona los conflictos de interés y asegura la objetividad de sus
actividades de certificación.
4.3.2 El organismo de certificación debe actuar imparcialmente en relación a sus postulantes, candidatos y
personas certificadas.
4.3.3 Las políticas y procedimientos para la certificación de personas debe ser justa para todos los postulantes,
candidatos y personas certificadas.
4.3.4 La certificación no debe estar restringida a motivos financieros indebidos u otras condiciones limitantes,
tal como una membresía de una asociación o grupo. El organismo de certificación no debe utilizar
procedimientos para impedir o restringir el acceso injustamente de los postulantes y candidatos.
4.3.5 El organismo de certificación debe ser responsable por la imparcialidad de sus actividades de
certificación y no debe permitir presiones comerciales, financieras u otras, que comprometan la imparcialidad.
4.3.6 El organismo de certificación debe identificar las amenazas a su imparcialidad sobre una base continua.
Esta debe incluir aquellas amenazas que surgen de sus actividades, de sus organismos relacionados, de sus
relaciones, o de las relaciones de su personal. Sin embargo, este tipo de relaciones no representan
necesariamente una amenaza para la imparcialidad del organismo.
NOTAS
1) Una relación que amenaza a la imparcialidad del organismo se puede basar en la propiedad, gobierno,
gestión, personal, recursos compartidos, finanzas, contratos, marketing (incluyendo branding) y el pago
de una comisión por ventas u otro estímulo para la remisión de los nuevos postulantes, etc.
2) Las amenazas a la imparcialidad pueden ser reales o percibidas.
3) Un organismo relacionado es aquel que está vinculado al organismo de certificación mediante un
propietario común, en su totalidad o en parte, y tiene miembros en común de la junta directiva, acuerdos
contractuales, nombres comunes, personal común, entendimientos informales u otros medios, de modo tal
que el organismo relacionado tiene un interés creado en toda decisión de certificación o tiene una
capacidad potencial para influir en el proceso.
4.3.7 El organismo de certificación debe analizar, documentar y eliminar o minimizar el potencial conflicto de
intereses que surja de sus actividades de certificación. El organismo de certificación debe documentar y ser
capaz de demostrar como elimina, minimiza o gestiona tales amenazas. Deben estar cubiertas todas las
potenciales fuentes de conflicto de interés que se identifican, ya sea que procedan del organismo de
certificación, tales como la asignación de responsabilidades al personal, o de las actividades de otras personas,
organismos u organizaciones.
4.3.8 Las actividades de certificación se deben estructurar y gestionar de modo de salvaguardar la
imparcialidad. Esto debe incluir el involucramiento equilibrado de las partes interesadas (ver 3.21).
4.4 Finanzas y responsabilidad
El organismo de certificación debe tener los recursos financieros necesarios para la operación de un proceso
de certificación y disponer de las medidas adecuadas (por ejemplo, seguros o reservas) para cubrir las
responsabilidades asociadas.
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5 Requisitos estructurales
5.1 Gestión y organización de la estructura
5.1.1 Las actividades del organismo de certificación se deben estructurar y gestionar de modo que se
salvaguarde la imparcialidad.
5.1.2 El organismo de certificación debe documentar su estructura organizacional, describir sus deberes,
responsabilidades y autoridades de gestión, certificación de personal y cualquier otro comité. Cuando el
organismo de certificación es una parte definida de una entidad legal, la documentación de la estructura
organizacional debe incluir la línea de autoridad y la relación con las otras partes dentro de la misma entidad
legal.
Se debe(n) identificar a la(s) parte(s) o persona(s) responsable(s) por lo siguiente:
a)
políticas y procedimientos relacionados a la operación del organismo de certificación;
b) implementación de las políticas y procedimientos;
c)
finanzas del organismo de certificación;
d) recursos para las actividades de certificación;
e)
desarrollo y mantenimiento de los esquemas de certificación;
f)
actividades de evaluación;
g) decisiones sobre la certificación, incluyendo el otorgamiento, mantenimiento, renovación de la
certificación, ampliación, reducción, suspensión o retiro de la certificación;
h) acuerdos contractuales.
5.2 Estructura del organismo de certificación en relación con la formación
5.2.1 La finalización de la formación puede ser un requisito especificado de un esquema de certificación
(ver 8.3). El reconocimiento/aprobación de la formación por parte del organismo de certificación no debe
comprometer la imparcialidad o reducir los requisitos de la evaluación y certificación.
5.2.2 El organismo de certificación debe proporcionar información en materia de educación y formación si se
utilizan como prerrequisitos para ser elegible para la certificación. Sin embargo, el organismo de certificación
no debe establecer o insinuar que la certificación sería más simple, fácil o menos costosa si se utiliza alguno
de los servicios de educación/entrenamiento especificados.
5.2.3 Ofrecer formación y certificación de personas dentro de la misma entidad legal constituye una amenaza
a la imparcialidad. Un organismo de certificación que es parte de una entidad legal y que ofrece formación
debe:
a)
identificar y documentar las amenazas asociadas a su imparcialidad sobre una base continua: el
organismo debe tener un proceso documentado para demostrar cómo éste elimina o minimiza aquellas
amenazas;
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b) demostrar que todos los procesos desarrollados por el organismo de certificación son independientes de la
formación para asegurar que no están comprometidas la confidencialidad, seguridad de la información e
imparcialidad.
c)
no dar la impresión que el uso de ambos servicios proporcionaría alguna ventaja al postulante;
d) no requerir a los candidatos que completen su educación o formación en el propio organismo de
certificación como un prerrequisito exclusivo cuando exista educación y formación alternativa con un
resultado equivalente;
e)
asegurar que el personal no se desempeña como examinador de un candidato específico que ha entrenado,
durante un período de dos años a partir de la fecha de la conclusión de las actividades de formación: este
intervalo se puede reducir si el organismo de certificación demuestra que esto no compromete la
imparcialidad.
6 Requisitos de los recursos
6.1 Requisitos generales del personal
6.1.1 El organismo de certificación debe gestionar y ser responsable por el desempeño de todo el personal
involucrado en el proceso de certificación.
6.1.2 El organismo de certificación debe tener suficiente personal disponible con la competencia necesaria
para desarrollar funciones relacionadas al tipo, rango y volumen de trabajo desarrollado.
6.1.3 El organismo de certificación debe definir los requisitos de competencia para el personal involucrado en
el proceso de certificación. El personal debe tener la competencia para sus responsabilidades y tareas
específicas.
6.1.4 El organismo de certificación debe proveer a su personal de instrucciones documentadas que describan
sus deberes y responsabilidades. Estas instrucciones se deben mantener actualizadas.
6.1.5 El organismo de certificación debe mantener registros del personal actualizados, que incluyan la
información pertinente, por ejemplo, calificaciones, formación, experiencia, afiliaciones profesionales,
condición profesional, competencia y conflictos de interés conocidos.
6.1.6 El personal que actúa en nombre del organismo de certificación debe mantener en forma confidencial
toda la información obtenida o creada durante el desempeño de las actividades del organismo de certificación,
excepto según sea requerido por ley o cuando sea autorizado por el postulante, candidato o persona
certificada.
6.1.7 El organismo de certificación debe solicitar a su personal que firme un documento mediante el cual se
comprometa a cumplir con las reglas definidas por el organismo de certificación, incluyendo aquellas relativas
a la confidencialidad, imparcialidad y conflicto de intereses.
NOTA - Cuando esté permitido por ley, se aceptan otros métodos, incluyendo la firma electrónica.
6.1.8 Cuando un organismo de certificación certifica a una persona que emplea, el organismo de certificación
debe adoptar procedimientos para mantener la imparcialidad.
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6.2 Personal involucrado en las actividades de certificación
6.2.1 Generalidades
El organismo de certificación debe solicitar a su personal que declare cualquier potencial conflicto de interés
con algún candidato.
6.2.2 Requisitos para los examinadores
6.2.2.1 Los examinadores deben cumplir los requisitos del organismo de certificación. Los procesos de
selección y aprobación deben asegurar que los examinadores:
a)
comprenden el esquema de certificación pertinente;
b) son capaces de aplicar los documentos y procedimientos de examen;
c)
tienen la competencia en el campo a ser examinado;
d) son fluidos, en lo escrito y oralmente, en el lenguaje del examen; en circunstancias donde se utilice un
intérprete o un traductor, el organismo de certificación debe disponer de procedimientos para asegurar
que esto no afecta la validez del examen;
e)
tienen identificados los conflictos de interés para asegurar que se hagan juicios imparciales.
6.2.2.2 El organismo de certificación debe supervisar el desempeño de los examinadores y la fiabilidad de los
juicios de los examinadores. Cuando se encuentren deficiencias, se deben tomar acciones correctivas.
NOTA - Los procedimientos para la supervisión de examinadores puede incluir, por ejemplo, observación in
situ, revisión de los informes de los examinadores, retroalimentación de los candidatos.
6.2.2.3 Si un examinador tiene un potencial conflicto de interés en el examen de un candidato, el organismo de
certificación debe adoptar medidas para asegurar que la confidencialidad e imparcialidad del examen no estén
comprometidas. Se deben registrar estas medidas.
6.2.3 Requisitos para otro personal involucrado en la evaluación
6.2.3.1 El organismo de certificación debe tener una descripción documentada de las responsabilidades y
calificaciones de otro personal involucrado en el proceso de evaluación (por ejemplo, vigilantes).
6.2.3.2 Si otro personal involucrado en la evaluación tiene un potencial conflicto de interés en el examen de
un candidato, el organismo de certificación debe adoptar medidas para asegurar que la confidencialidad e
imparcialidad del examen no estén comprometidas. Se deben registrar estas medidas.
6.3 Contratación externa
6.3.1 El organismo de certificación debe tener un acuerdo legalmente ejecutable que cubra las disposiciones,
incluyendo la confidencialidad y los conflictos de intereses, con cada organismo que provee un trabajo
subcontratado relacionado al proceso de certificación.
NOTA - Para los fines de esta norma, los términos contratación externa y subcontratación se consideran
sinónimos.
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6.3.2 Cuando un organismo de certificación contrata externamente trabajos relacionados a la certificación, el
organismo de certificación debe:
a)
asumir la total responsabilidad por todo el trabajo contratado externamente;
b) asegurar que el organismo que realiza el trabajo contratado externamente es competente y cumple con las
disposiciones aplicables de esta norma;
c)
evaluar y supervisar el desempeño de los organismos que realizan trabajos contratados externamente de
acuerdo con sus procedimientos documentados;
d) tener registros para demostrar que los organismos que realizan trabajos contratados externamente
cumplen todos los requisitos pertinentes para el trabajo contratado externamente;
e)
mantener una lista de los organismos que realizan trabajos contratados externamente.
6.4 Otros recursos
El organismo de certificación debe utilizar recintos adecuados, incluidos los sitios de examen, equipo y
recursos para llevar a cabo sus actividades de certificación.
7 Requisitos de la información y de los registros
7.1 Registros de los postulantes, candidatos y personas certificadas
7.1.1 El organismo de certificación debe mantener registros. Los registros deben incluir un medio para
confirmar el estado de una persona certificada. Los registros deben demostrar que el proceso de certificación o
renovación de la certificación se ha completado eficazmente, particularmente con los formularios de
postulación, informes de evaluación (que incluyan registros de examen) y otros documentos relacionados con
otorgar, mantener, recertificar, ampliar y reducir el alcance, y suspender o retirar la certificación.
7.1.2 Los registros se deben identificar, gestionar y disponer de una forma tal que se asegure la integridad del
proceso y la confidencialidad de la información. Los registros se deben mantener por un período de tiempo
apropiado, por un mínimo de un ciclo de certificación completo, o según sea requerido por los acuerdos de
reconocimiento, las obligaciones contractuales, legales o de otro tipo.
7.1.3 El organismo de certificación debe tener disposiciones ejecutables para solicitar que la persona
certificada informe al organismo de certificación, sin demora, de los asuntos que puedan afectar la capacidad
de la persona certificada para seguir cumpliendo los requisitos de certificación.
7.2 Información pública
7.2.1 El organismo de certificación debe verificar y proveer información, a solicitud, en cuanto a si una
persona mantiene una certificación válida, vigente y el alcance de esa certificación, excepto cuando la ley
solicite que dicha información no sea revelada.
7.2.2 El organismo de certificación debe poner a disposición del público, sin que le sea solicitada, información
con respecto al alcance del esquema de certificación y una descripción general del proceso de certificación.
7.2.3 Todos los prerrequisitos del esquema de certificación se deben listar y la lista se debe poner a
disposición del público sin que le sea solicitada.
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7.2.4 La información suministrada por el organismo de certificación, incluida la publicidad, debe ser exacta y
no engañosa.
7.3 Confidencialidad
7.3.1 El organismo de certificación debe establecer políticas y procedimientos documentados para el
mantenimiento y la divulgación de la información.
7.3.2 El organismo de certificación debe, a través de acuerdos legalmente ejecutables, mantener en forma
confidencial toda la información obtenida durante el proceso de certificación. Estos acuerdos deben cubrir a
todo el personal.
7.3.3 El organismo de certificación debe asegurar que la información obtenida durante el proceso de
certificación, o de fuentes distintas al postulante, candidato o persona certificada, no es divulgada a una parte
no autorizada sin el consentimiento escrito de la persona (postulante, candidato o persona certificada), excepto
cuando la ley solicite que dicha información sea divulgada.
7.3.4 Cuando al organismo de certificación le es solicitado por ley que divulgue información confidencial, la
persona en cuestión debe, a menos que esté prohibido por ley, ser notificada en cuanto a la información que
será suministrada.
7.3.5 El organismo de certificación debe asegurar que las actividades de organismos relacionados no
comprometen la confidencialidad.
7.4 Protección
7.4.1 El organismo de certificación debe desarrollar y documentar políticas y procedimientos necesarios para
asegurar la protección a lo largo del proceso de certificación completo, y debe haber implementado medidas
para tomar acciones correctivas cuando ocurran brechas de seguridad.
7.4.2 Las políticas y procedimientos de protección deben incluir disposiciones para asegurar la protección de
los materiales de examen, tomando en cuenta lo siguiente:
a)
las ubicaciones de los materiales (por ejemplo, transporte, distribución electrónica, eliminación,
almacenamiento, centro de examen);
b) la naturaleza de los materiales (por ejemplo, electrónico, papel, equipo de ensayo);
c)
las etapas en el proceso de examen (por ejemplo, desarrollo, administración, informes de resultados);
d) las amenazas originadas por el uso repetido de materiales de examen.
7.4.3 Los organismos de certificación deben prevenir prácticas fraudulentas de examen, al:
a)
solicitar a los candidatos que firmen un acuerdo de no divulgación u otro acuerdo que indique su
compromiso de no liberar material confidencial del examen o participar en prácticas fraudulentas de toma
de exámenes;
b) solicitar a un vigilante o examinador que esté presente;
c)
confirmar la identidad del candidato;
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d) implementar procedimientos para prevenir que ayudas no autorizadas sean traídas al área de examen;
e)
prevenir que candidatos puedan acceder a la ayudas no autorizadas durante el examen;
f)
supervisar los resultados de examen frente a indicios de engaño.
8 Esquemas de certificación
8.1 Se debe contar con un esquema de certificación para cada categoría de certificación.
8.2 Un esquema de certificación debe contener los elementos siguientes:
a)
alcance de la certificación;
b) descripción del trabajo y tareas;
c)
competencia requerida;
d) capacidades (cuando sea aplicable);
e)
prerrequisitos (cuando sea aplicable);
f)
código de conducta (cuando sea aplicable).
NOTAS
1) Las capacidades pueden incluir capacidades físicas tales como visión, audición y movilidad.
2) Un código de conducta describe el comportamiento ético o personal requerido por el esquema.
8.3 Un esquema de certificación debe incluir los requisitos del proceso de certificación siguientes:
a)
criterios para la certificación inicial y renovación de la certificación;
b) métodos de evaluación para la certificación inicial y renovación de la certificación;
c)
criterios y métodos de seguimiento (según sea aplicable);
d) criterios para suspender y retirar la certificación;
e)
criterios para cambiar el alcance o nivel de certificación (según sea aplicable).
8.4 El organismo de certificación debe tener documentos para demostrar que, en el desarrollo y revisión del
esquema de certificación, está incluido lo siguiente:
a)
el involucramiento de expertos apropiados;
b) el uso de una estructura apropiada que represente lo suficiente los intereses de todas las partes
significativamente involucradas, sin el predominio de algún interés;
c)
la identificación y alineamiento de prerrequisitos, según sea aplicable, con los requisitos de competencia;
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d) la identificación y alineamiento de los mecanismos de evaluación con los requisitos de competencia;
e)
un análisis del trabajo o práctica que se lleva a cabo y actualizado para:
-
identificar las tareas para un desempeño exitoso;
-
identificar la competencia requerida para cada tarea;
-
identificar prerrequisitos (según sea aplicable);
-
confirmar los mecanismos de evaluación y contenidos del examen;
-
identificar los requisitos e intervalo de la renovación de la certificación.
NOTA - Cuando el esquema de certificación ha sido desarrollado por una entidad distinta al organismo de
certificación, el análisis del trabajo o práctica puede estar disponible como parte de ese trabajo. En este caso,
el organismo de certificación puede obtener detalles desde la documentación del esquema para verificación.
8.5 El organismo de certificación debe asegurar que el esquema de certificación es revisado y validado sobre
una base continua y sistemática.
8.6 Cuando el organismo de certificación no es el propietario de un esquema de certificación que implementa,
el organismo de certificación debe asegurar que se cumplen los requisitos contenidos en esta cláusula
(cláusula 8).
9 Requisitos del proceso de certificación
9.1 Proceso de postulación
9.1.1 Al postular, el organismo de certificación debe tener disponible una visión general del proceso de
certificación de acuerdo con el esquema de certificación. Como mínimo, la visión general debe incluir los
requisitos para la certificación y su alcance, una descripción del proceso de evaluación, los derechos del
postulante, los deberes de una persona certificada y los honorarios.
9.1.2 El organismo de certificación debe solicitar que se complete una postulación, firmada por un postulante
que busca la certificación, que incluya como mínimo lo siguiente:
a)
información solicitada para identificar al postulante, tal como el nombre, dirección u otra información
requerida por el esquema de certificación;
b) el alcance de la certificación deseada;
c)
una declaración de que el postulante se compromete a cumplir con los requisitos de certificación y a
suministrar cualquier información necesaria para la evaluación;
d) cualquier información de respaldo para demostrar objetivamente el cumplimiento de los prerrequisitos del
esquema;
e)
notificar al solicitante de su oportunidad para declarar, dentro de lo razonable, una solicitud para la
consideración de necesidades especiales (ver 9.2.5).
NOTA - Cuando esté permitido por ley, se aceptan otros métodos, incluyendo la firma electrónica.
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9.1.3 El organismo de certificación debe revisar la postulación para confirmar que el postulante cumple con
los requisitos de la postulación del esquema de certificación.
9.2 Proceso de evaluación
9.2.1 El organismo de certificación debe implementar los mecanismos y métodos de evaluación específicos
según se defina en el esquema de certificación.
9.2.2 Cuando hay una modificación en el esquema de certificación que requiera una evaluación adicional, el
organismo de certificación debe documentar y poner a disposición del público sin que le sean solicitados, los
métodos y mecanismos específicos requeridos para verificar que las personas certificadas cumplen con los
requisitos modificados.
NOTA - La renovación de la certificación se puede utilizar para lograr esta verificación.
9.2.3 La evaluación se debe planear y estructurar de una forma tal que asegure que los requisitos del esquema
se verifican objetiva y sistemáticamente con evidencia documentada para confirmar la competencia del
candidato.
9.2.4 El organismo de certificación debe verificar los métodos para evaluar candidatos. Esta verificación debe
asegurar que cada evaluación es justa y válida.
9.2.5 El organismo de certificación debe verificar y considerar necesidades especiales, dentro de lo razonable
y siempre que se respete la integridad de la evaluación, tomar en cuenta la regulación nacional ver 9.1.2 e).
9.2.6 Cuando el organismo de certificación tome en cuenta el trabajo ejecutado por otro organismo, éste debe
tener informes apropiados, datos y registros para demostrar que los resultados son equivalentes a, y conforme
con, los requisitos establecidos por el esquema de certificación.
9.3 Proceso de examen
9.3.1 Los exámenes se deben diseñar para evaluar la competencia en base a, y coherentes con, el esquema,
mediante medios fiables y objetivos orales, prácticos, de observación u otros. El diseño de los requisitos del
examen debe asegurar que los resultados de cada examen en particular sean comparables, tanto en contenido
como dificultad, incluida la validez de las decisiones de certificación y no certificación.
9.3.2 El organismo de certificación debe tener procedimientos para asegurar una administración coherente del
examen.
9.3.3 Los criterios y condiciones para administrar los exámenes se deben establecer, documentar y supervisar.
NOTA - Las condiciones pueden incluir iluminación, temperatura, separación de candidatos, ruido, seguridad
de los candidatos, etc.
9.3.4 Cuando se utilice equipo técnico en el proceso de examen, el equipo debe ser verificado o calibrado
según corresponda.
9.3.5 Los procedimientos y metodologías apropiadas (por ejemplo, recopilación y mantenimiento de datos
estadísticos) se deben documentar e implementar a fin de reafirmar, a intervalos definidos y justificados, la
equidad, validez, fiabilidad y el desempeño general de cada examen, y que todas las deficiencias identificadas
se corrijan.
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9.4 Decisión sobre la certificación
9.4.1 La información recopilada durante el proceso de certificación debe ser suficiente:
a)
para que el organismo de certificación tome una decisión sobre la certificación;
b) para la trazabilidad en el evento, por ejemplo, de una apelación o un reclamo.
9.4.2 No se deben contratar externamente las decisiones para otorgar, mantener, recertificar, ampliar, reducir,
suspender o retirar la certificación.
9.4.3 El organismo de certificación debe limitar su decisión sobre la certificación a aquellas materias
relacionadas específicamente a los requisitos del esquema de certificación.
9.4.4 La decisión sobre la certificación de un candidato sólo la debe tomar el organismo de certificación sobre
la base de la información recopilada durante el proceso de certificación. El personal que toma la decisión
sobre la certificación no debe haber participado en el examen o formación del candidato.
9.4.5 El personal que toma la decisión de certificación debe tener el conocimiento y experiencia suficiente en
el proceso de certificación para determinar si los requisitos de certificación se han cumplido.
9.4.6 La certificación no se debe otorgar hasta que se cumplan todos los requisitos de certificación.
9.4.7 El organismo de certificación debe suministrar un certificado a todas las personas certificadas. El
organismo de certificación debe mantener propiedad exclusiva de los certificados. El certificado debe tener la
forma de una carta, tarjeta u otro medio, firmado o autorizado por un miembro responsable del personal del
organismo de certificación.
9.4.8 Los certificados deben contener, como mínimo, la información siguiente:
a)
el nombre de la persona certificada;
b) una identificación única;
c)
el nombre del organismo de certificación;
d) una referencia al esquema de certificación, norma u otros documentos pertinentes, incluyendo la fecha de
emisión, si corresponde;
e)
el alcance de la certificación incluyendo, si es aplicable, condiciones de validez y limitaciones;
f)
la fecha efectiva de la certificación y fecha de expiración.
9.4.9 El certificado se debe diseñar para reducir los riesgos de falsificación.
9.5 Suspensión, retiro o reducción del alcance de la certificación
9.5.1 El organismo de certificación debe tener una política y procedimientos documentados para la suspensión
o retiro de la certificación, o reducción del alcance de la certificación, que deben especificar las acciones
posteriores por parte del organismo de certificación.
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9.5.2 La falta de resolución de los problemas que han dado lugar a la suspensión, en un plazo establecido por
el organismo de certificación, dará como resultado el retiro de la certificación o la reducción del alcance de la
certificación.
9.5.3 El organismo de certificación debe tener disposiciones ejecutables con la persona certificada para
asegurar que, en el evento de suspender la certificación, la persona certificada se abstiene de una mayor
promoción de la certificación mientras está suspendida.
9.5.4 El organismo de certificación debe tener disposiciones ejecutables con la persona certificada para
asegurar que, en el evento de retirar la certificación, la persona certificada se abstiene del uso de todas las
referencias a un estado de certificación.
9.6 Proceso de renovación de la certificación
9.6.1 El organismo de certificación debe tener procedimientos documentados para la implementación del
proceso de renovación de la certificación, de acuerdo con los requisitos del sistema de certificación.
9.6.2 El organismo de certificación debe asegurar que durante el proceso de renovación de la certificación éste
confirma la competencia continua de la persona certificada y el cumplimiento continuo con los requisitos del
esquema actual por parte de la persona certificada.
9.6.3 El período de renovación de la certificación se debe basar en los requisitos del esquema de certificación.
La justificación del período de renovación de la certificación debe tomar en cuenta, cuando sea pertinente, lo
siguiente:
a)
requisitos reglamentarios;
b) cambios en los documentos normativos;
c)
cambios en los requisitos del esquema pertinente;
d) la naturaleza y madurez de la industria o campo en el cual trabaja la persona certificada;
e)
los riesgos que se generan de una persona incompetente;
f)
continuos cambios en la tecnología, y requisitos para personas certificadas;
g) requisitos de partes interesadas;
h) la frecuencia y contenido de las actividades de seguimiento, si lo requiere el esquema.
9.6.4 La(s) actividad(es) de renovación de la certificación seleccionada(s) deben ser adecuada(s) para asegurar
que hay una evaluación imparcial para confirmar la competencia continua de la persona certificada.
9.6.5 De acuerdo con el esquema de certificación, la renovación de la certificación por parte del organismo de
certificación debe considerar al menos lo siguiente:
a)
evaluación in situ;
b) desarrollo profesional;
c)
entrevistas estructuradas;
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d) confirmación de la continuación satisfactoria de un trabajo y registros de la experiencia laboral;
e)
examen;
f)
controles de capacidad física en relación con la competencia en cuestión.
NOTA - La capacidad física puede requerir la evaluación de un profesional de la salud, o mediante un
profesional calificado para evaluar habilidades físicas tales como destreza, fuerza y resistencia, como así
también las habilidades de desempeño técnico requeridas para la certificación.
9.7 Uso de certificados, logotipos y marcas
9.7.1 Un organismo de certificación que proporcione una marca o logotipo de certificación debe documentar
las condiciones para su uso y debe gestionar en forma apropiada los derechos para su uso y representación.
NOTA - ISO/IEC 17030 establece los requisitos para el uso de marcas de tercera parte.
9.7.2 El organismo de certificación debe requerir que una persona certificada firme un acuerdo por las razones
siguientes:
a)
cumplir las disposiciones pertinentes del esquema de certificación;
b) presentar declaraciones relativas a la certificación sólo en relación con el alcance para el que se otorgó la
certificación;
c)
no utilizar la certificación de modo que desprestigie al organismo de certificación, y para no hacer
ninguna afirmación relativa a la certificación que éste pueda considerar engañosa o no autorizada;
d) que, en caso que la certificación sea suspendida o retirada, no continúe utilizando afirmación alguna
relacionada con la certificación que haga referencia al organismo de certificación o ésta, y que devuelva
cualquier certificado emitido por el organismo de certificación;
e)
no utilizar el certificado en forma engañosa.
NOTA - Cuando esté permitido por ley, se aceptan otros métodos, incluyendo la firma electrónica.
9.7.3 Un organismo de certificación debe manejar, por medio de medidas correctivas, el uso indebido de su
marca o logotipo de certificación.
9.8 Apelaciones frente a decisiones sobre la certificación
9.8.1 El organismo de certificación debe tener un proceso documentado para recibir, evaluar y tomar
decisiones sobre las apelaciones. El proceso para el tratamiento de las apelaciones debe incluir al menos los
elementos y métodos siguientes:
a)
el proceso para recibir, validar e investigar la apelación, y para decidir qué acciones se deben tomar en
respuesta a ésta, teniendo en cuenta los resultados de apelaciones similares anteriores;
b) seguimiento y registro de las apelaciones, incluyendo acciones emprendidas para resolverlas;
c)
asegurar que, si es aplicable, se realizan correcciones y acciones correctivas apropiadas.
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9.8.2 Las políticas y procedimientos deben asegurar que todas las apelaciones se tratan de una forma
constructiva, imparcial y oportuna.
9.8.3 Debe estar a disposición del público, sin que sea solicitado, una descripción del proceso para el
tratamiento de las apelaciones.
9.8.4 El organismo de certificación debe ser responsable por todas las decisiones a todos los niveles del
proceso para el tratamiento de las apelaciones. El organismo de certificación debe asegurar que el personal
que toma decisiones y que está comprometido en el proceso para el tratamiento de las apelaciones es distinto
de aquel que está involucrado en la decisión que está siendo apelada.
9.8.5 La presentación, investigación y decisión sobre las apelaciones no deben dar como resultado acciones
discriminatorias contra el apelante.
9.8.6 El organismo de certificación debe acusar recibo de la apelación y debe proporcionar al apelante
informes de avance y del resultado.
9.8.7 El organismo de certificación debe notificar formalmente al apelante sobre el término del proceso para el
tratamiento de la apelación.
9.9 Reclamos
9.9.1 El organismo de certificación debe tener un proceso documentado para recibir, evaluar y tomar
decisiones sobre los reclamos.
9.9.2 Debe estar disponible, sin que sea solicitado, una descripción del proceso para el tratamiento de los
reclamos. Los procedimientos deben tratar a todas las partes con justicia y equidad.
9.9.3 Las políticas y procedimientos deben asegurar que todos los reclamos se tratan y procesan de una forma
constructiva, imparcial y oportuna. El proceso para el tratamiento de las apelaciones debe incluir al menos los
elementos y métodos siguientes:
a)
un esquema del proceso para recibir, validar, investigar el reclamo y decidir qué acciones se deben tomar
en respuesta a éste;
b) seguimiento y registro de los reclamos, incluyendo acciones emprendidas en respuesta a éstos;
c)
asegurar que, si es aplicable, se realizan correcciones y acciones correctivas apropiadas.
9.9.4 Al recibir un reclamo, el organismo de certificación debe confirmar si el reclamo está relacionado a las
actividades de certificación por las cuales éste es responsable, y si es así, debe responder en consecuencia.
9.9.5 Siempre que sea posible, el organismo de certificación debe acusar recibo del reclamo y debe
proporcionar al reclamante informes de avance y del resultado.
9.9.6 El organismo de certificación que recibe el reclamo debe ser responsable por recopilar y verificar toda la
información necesaria para validar el reclamo.
9.9.7 Siempre que sea posible, el organismo de certificación debe notificar formalmente al reclamante sobre el
resultado del proceso para el tratamiento del reclamo.
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9.9.8 En el momento oportuno, cualquier reclamo justificado sobre una persona certificada también debe ser
presentado por el organismo de certificación a la persona certificada en cuestión.
9.9.9 En lo que se refiere al reclamante y al objeto del reclamo, el proceso para el tratamiento de los reclamos
debe estar sujeto a los requisitos de confidencialidad.
9.9.10 La decisión a ser comunicada al reclamante debe ser hecha por, o revisada y aprobada por, personal no
involucrado anteriormente en el objeto del reclamo.
10 Requisitos del sistema de gestión
10.1 Generalidades
El organismo de certificación debe establecer, documentar, implementar y mantener un sistema de gestión que
sea capaz de soportar y demostrar el logro coherente de los requisitos de esta norma. Además de cumplir con
los requisitos de cláusulas 4 a 9, el organismo de certificación debe implementar un sistema de gestión de
acuerdo con la opción A o la opción B, como sigue:
-
opción A: un sistema de gestión general que cumple los requisitos de 10.2; o
-
opción B: un organismo que ha establecido y mantiene un sistema de gestión, de acuerdo con los
requisitos de ISO 9001, y que es capaz de sustentar y demostrar el cumplimiento coherente de los
requisitos de esta norma, cumple con los requisitos de la cláusula del sistema de gestión de 10.2.
10.2 Requisitos generales del sistema de gestión
10.2.1 Generalidades
El organismo de certificación debe establecer, documentar, implementar y mantener un sistema de gestión que
sea capaz de soportar y demostrar el logro coherente de los requisitos de esta norma.
La alta gerencia del organismo de certificación debe establecer y documentar políticas y objetivos para sus
actividades.
La alta gerencia debe proporcionar evidencia de su compromiso con el desarrollo e implementación del
sistema de gestión de acuerdo con los requisitos de esta norma. La alta gerencia debe asegurar que las
políticas se entienden, implementan y mantienen en todos los niveles de la organización del organismo de
certificación.
La alta gerencia del organismo de certificación debe nombrar un miembro de la gerencia quien,
independientemente de otras responsabilidades, debe tener la responsabilidad y autoridad que incluya:
a)
asegurar que los procesos y procedimientos necesarios para el sistema de gestión se establecen,
implementan y mantienen; y
b) informar a la alta gerencia sobre el desempeño del sistema de gestión y cualquier necesidad de
mejoramiento.
10.2.2 Documentación del sistema de gestión
Los requisitos aplicables de esta norma deben estar documentados. El organismo de certificación debe
asegurar que la documentación del sistema de gestión está disponible para todo el personal pertinente.
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10.2.3 Control de los documentos
El organismo de certificación debe establecer procedimientos para controlar los documentos (internos y
externos) que se relacionen con el cumplimiento de esta norma. Los procedimientos deben definir los
controles necesarios para:
a)
aprobar los documentos para verificar su adecuación antes de su emisión;
b) revisar y actualizar según sea necesario y reaprobar documentos;
c)
asegurar que se identifican los cambios y el estado de las revisiones vigentes de los documentos;
d) asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables están disponibles en los puntos de
uso;
e)
asegurar que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables;
f)
asegurar que los documentos de origen externo se identifican se distribuyen en forma controlada;
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y aplicarles una identificación adecuada si se
retienen para otros propósitos.
NOTA - La documentación puede estar en cualquier forma o tipo de medio.
10.2.4 Control de los registros
El organismo de certificación debe establecer procedimientos para definir los controles necesarios para la
identificación, almacenamiento, protección, recuperación, tiempo de retención, y disposición de sus registros
relacionados con el cumplimiento de esta norma.
El organismo de certificación debe establecer procedimientos para la retención de los registros por un período
coherente con sus obligaciones contractuales y legales. El acceso a estos registros debe ser coherente con los
acuerdos de confidencialidad.
NOTA - Para conocer los requisitos de registros de los postulantes, candidatos y personas certificadas, ver
también 7.1.
10.2.5 Revisión por la gerencia
10.2.5.1 Generalidades
La alta gerencia del organismo de certificación debe establecer procedimientos para revisar su sistema de
gestión a intervalos planeados, con el fin de asegurar su continua adecuación, idoneidad y eficacia, incluyendo
las políticas y objetivos establecidos relacionados con el cumplimiento de esta norma. Estas revisiones se
deben realizar al menos una vez cada 12 meses y se deben documentar.
10.2.5.2 Entrada para la revisión
La entrada para la revisión por la gerencia debe incluir información relacionada a lo siguiente:
a)
resultados de las auditorías internas y externas (por ejemplo, evaluación del organismo de acreditación);
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b) retroalimentación de los postulantes, candidatos, personas certificadas y partes interesadas relacionadas
con el cumplimiento de esta norma;
c)
salvaguardar la imparcialidad;
d) el estado de las acciones preventivas y correctivas;
e)
acciones de seguimiento de revisiones por la gerencia previas;
f)
el cumplimiento de objetivos;
g) cambios que podrían afectar al sistema de gestión;
h) apelaciones y reclamos.
10.2.5.3 Resultados de la revisión
Los resultados de la revisión por la gerencia deben incluir como mínimo las decisiones y acciones
relacionadas a lo siguiente:
a)
mejoramiento de la eficacia del sistema de gestión y sus procesos;
b) mejoramiento de los servicios de certificación relacionados al cumplimiento de esta norma;
c)
necesidades de recursos.
10.2.6 Auditorías internas
10.2.6.1 El organismo de certificación debe establecer procedimientos para las auditorías internas para
verificar que éste cumple los requisitos de esta norma y que el sistema de gestión está eficazmente
implementado y mantenido.
NOTA - ISO 19011 proporciona directrices para llevar a cabo auditorías internas.
10.2.6.2 Se debe planear un programa de auditoría, que tome en consideración la importancia de los procesos
y áreas a ser auditadas, así como los resultados de auditorías anteriores.
10.2.6.3 Las auditorías internas se deben realizar al menos una vez cada 12 meses. La frecuencia de las
auditorías internas se puede reducir si el organismo de certificación demuestra que su sistema de gestión
continúa siendo efectivamente implementado de acuerdo con esta norma y tiene estabilidad probada.
10.2.6.4 El organismo de certificación debe asegurar que:
a)
las auditorías internas son llevadas a cabo por personal calificado con conocimientos en el proceso de
certificación, auditoría y los requisitos de esta norma;
b) los auditores no auditan su propio trabajo;
c)
el personal responsable del área auditada está informado del resultado de la auditoría;
d) las acciones que resultan de las auditorías internas se toman de una manera oportuna y apropiada;
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e)
se identifican las oportunidades de mejoramiento.
10.2.7 Acciones correctivas
El organismo de certificación debe establecer procedimientos para la identificación y gestión de no
conformidades en sus operaciones. El organismo de certificación debe también, cuando sea necesario, tomar
acciones para eliminar las causas de no conformidades a fin de prevenir la recurrencia. Las acciones
correctivas deben ser apropiadas al impacto de los problemas encontrados. Los procedimientos deben definir
requisitos para lo siguiente:
a)
identificar no conformidades;
b) determinar las causas de no conformidades;
c)
corregir no conformidades;
d) evaluar la necesidad de acciones para asegurar que las no conformidades no vuelvan a ocurrir;
e)
determinar las acciones necesarias e implementarlas de manera oportuna;
f)
registrar los resultados de las acciones tomadas;
g) revisar la eficacia de las acciones correctivas.
10.2.8 Acciones preventivas
El organismo de certificación debe establecer procedimientos para tomar acciones preventivas para eliminar
las causas de no conformidades potenciales. Las acciones preventivas tomadas deben ser apropiadas al
probable impacto de los problemas potenciales. Los procedimientos para las acciones preventivas deben
definir requisitos para lo siguiente:
a)
identificar no conformidades potenciales y sus causas;
b) evaluar la necesidad de acciones para prevenir la ocurrencia de no conformidades;
c)
determinar e implementar las acciones necesarias;
d) registrar los resultados de las acciones tomadas;
e)
revisar la eficacia de las acciones preventivas tomadas.
NOTA - Los procedimientos para las acciones correctivas y preventivas no necesariamente tienen que estar
separados.
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Anexo A
(Informativo)
Principios para los organismos de certificación de personas y sus actividades de certificación
A.1 Generalidades
A.1.1 Esta norma no proporciona requisitos específicos para todas las situaciones que pueden ocurrir. Estos
principios se deberían aplicar como guías para las decisiones que pueda ser necesario tomar debido a
situaciones imprevistas. Los principios no son requisitos.
A.1.2 El propósito general de la certificación de personas es reconocer una competencia individual para
desempeñar una tarea o trabajo.
A.1.3 El organismo de certificación tiene la responsabilidad de asegurar que sólo a aquellas personas que
demuestran competencia se les otorga la certificación.
A.1.4 La certificación de personas agrega valor a través de la confianza y seguridad del público. La confianza
del público recae en una evaluación de competencia válida, por una tercera parte, reconfirmada a intervalos
definidos.
A.1.5 El organismo de certificación debería actuar de una forma responsable a fin de proporcionar confianza a
las partes interesadas en su competencia, imparcialidad e integridad.
A.2 Imparcialidad
A.2.1 La certificación de una persona se debería basar en evidencia objetiva obtenida por el organismo de
certificación a través de una evaluación justa, válida y confiable, y no influenciada por otros intereses o por
otras partes.
A.2.2 Es necesario que los organismos de certificación y su personal sean imparciales, además de ser
percibidos como tales, a fin de dar confianza en sus actividades y sus resultados.
A.2.3 Amenazas a la imparcialidad incluyen, pero no se limitan a, lo siguiente:
a)
amenazas de interés propio: amenazas que surgen de una persona u organismo que actúa bajo sus
intereses para beneficio propio;
b) amenazas de subjetividad: amenazas que surgen cuando el sesgo personal anula la evidencia objetiva;
c)
amenazas de familiaridad: amenazas que surgen de una persona que está familiarizada con, o tiene la
confianza de, otra persona; por ejemplo, un examinador o personal del organismo de certificación que
desarrolla una relación con un candidato que afecta la capacidad de llegar a un juicio objetivo;
d) amenazas de intimidación: amenazas que impiden al organismo de certificación o a su personal actuar
objetivamente debido al miedo a un candidato u otra parte interesada;
e)
amenazas financieras: la fuente de ingresos para un organismo de certificación puede ser una amenaza a
la imparcialidad.
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A.3 Competencia
La competencia del personal del organismo de certificación es necesaria para otorgar una certificación que
proporcione confianza.
A.4 Confidencialidad y apertura
Gestionar el equilibrio entre la confidencialidad y la apertura afecta la confianza de las partes interesadas y su
percepción del valor en las actividades de certificación.
A.5 Capacidad de respuesta a los reclamos y apelaciones
La resolución eficaz de reclamos y apelaciones es un medio importante de protección para el organismo de
certificación y partes interesadas frente a errores, omisiones o comportamiento irracional.
A.6 Responsabilidad
El organismo de certificación tiene la responsabilidad de obtener evidencia objetiva suficiente sobre la cual
basar una decisión de certificación.
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Anexo B
(Informativo)
Bibliografía
[1] ISO 9001
Quality management systems - Requirements.
[2] ISO 19011
Guidelines for auditing management systems.
[3] ISO/IEC 17030
Conformity assessment - General requirements for third-party marks of
conformity.
NOTA EXPLICATIVA NACIONAL
La equivalencia de la Norma Internacional señalada anteriormente con Norma Chilena, y su grado de
correspondencia es el siguiente:
Norma Internacional
Norma nacional
ISO 9001
NCh-ISO 9001:2009
ISO 19011
NCh-ISO 19011:2012
ISO/IEC 17030
NCh-ISO 17030:2008
Grado de correspondencia
La Norma Chilena NCh-ISO 9001:2009 es una
adopción idéntica de la versión en español de la
Norma Internacional ISO 9001:2008.
La Norma Chilena NCh-ISO 19011:2012 es una
adopción idéntica de la Norma Internacional
ISO 19011:2011.
La Norma Chilena NCh-ISO 17030:2008 es una
adopción idéntica de la versión en español de la
Norma Internacional ISO/IEC 17030:2003.
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Anexo C
(Informativo)
Justificación de los cambios editoriales
Tabla C.1 - Cambios editoriales
Cláusula/subcláusula
Cambios editoriales
Justificación
En toda la norma
Se reemplaza "esta Norma La norma es de alcance nacional.
Internacional" por "esta norma".
0
Se unifican los verbos auxiliares Traducción Inglés/Español ISO/IEC
“can” y “may” bajo el significado 17024:2012.
de “puede”
Se reemplaza "Alcance" por De acuerdo a estructura de NCh2.
"Alcance y campo de aplicación".
1
Anexo B
Se reemplaza "Bibliografía" por De acuerdo a estructura de NCh2.
"Anexo
B
(Informativo)
Bibliografía".
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