BBK Bank CajaSur, S.A.U. - OPERACIONES DEL MERCADO DE

OPERACIONES DEL MERCADO DE
VALORES POR CUENTA DE CLIENTES
EPÍGRAFE
En vigor desde:
Página 1 de 11
9
19.03.2012
BBK Bank CajaSur, S.A.U.
9.1.- OPERACIONES DE INTERMEDIACION EN MERCADOS Y TRANSMISION DE VALORES
9.1.1.
9.1.1.
EN MERCADOS SECUNDARIOS ESPAÑOLES
EN MERCADOS SECUNDARIOS ESPAÑOLES
Comisión
9.1.1.1.
9.1.1.1.1.
9.1.1.1.2.
9.1.1.1.3.
9.1.1.1.4.
9.1.1.1.5.
9.1.1.1.6.
BOLSAS DE VALORES
Compra o venta de valores de Renta Variable.
(Recepción de órdenes, transmisión y liquidación)
Compra o venta de valores de Renta Fija.
(Recepción de órdenes, transmisión y liquidación)
Compra en Ofertas Públicas de Venta. (ver nota 4ª)
(Recepción de órdenes, transmisión y liquidación)
Venta en Ofertas Públicas de compra. (ver nota 4ª)
(Recepción de órdenes, transmisión y liquidación)
Compra o venta de Derechos de suscripción. (ver nota 2ª 3)
(Recepción de órdenes, transmisión y liquidación)
Liquidación de compras o ventas de valores o derechos sobre
órdenes no cursadas a la entidad.
% sobre
efectivo
Mínimo
por operac.
Euros
0,45
7,00
0,45
7,00
0,45
7,00
0,45
7,00
0,50
1,80
0,40
9,00
Comisión
9.1.1.2.
9.1.1.2.1.
9.1.1.2.2.
MERCADO AIAF. RENTA FIJA PRIVADA.
Compra o venta de valores de Renta Fija.
(Recepción de órdenes, transmisión (o ejecución) y liquidación)
Liquidación de operaciones de compra o venta de valores sobre
órdenes no cursadas a la entidad.
% sobre
efectivo
Mínimo
por operac.
Euros
0,40
9,00
0,40
9,00
Comisión
9.1.1.3.
MERCADOS DE DERIVADOS.
9.1.1.3.1.
MEFF RENTA FIJA
Fijo unitario
9.1.1.3.1.1.
Compra o venta de futuros sobre Bono nacional.
(Recepción de órdenes, transmisión y liquidación)
9.1.1.3.1.2.
9.1.1.3.1.3.
Liquidación al vencimiento, de futuros sobre bonos.
Compra o venta de futuros sobre depósitos.
(Recepción de órdenes, transmisión y liquidación)
35,00
9.1.1.3.1.4.
9.1.1.3.1.5.
Liquidación al vencimiento de futuros sobre depósitos
Compra o venta de futuros BUND, BOBL, SCHATZ.
(Recepción de órdenes, transmisión y liquidación)
8,00
7,00
9.1.1.3.1.6.
Liquidación al vencimiento
7,00
9.1.1.3.2.
35,00
8,00
MEFF RENTA VARIABLE
9.1.1.3.2.1.
Compra o venta de futuros sobre índices IBEX-35.
(Recepción de órdenes, transmisión y liquidación)
9.1.1.3.2.2. Liquidación al vencimiento, de futuros sobre índices.
Compra o venta de opciones sobre índices.
(Recepción de órdenes, trasmisión y liquidación)
9.1.1.3.2.4. Liquidación al vencimiento, de opciones sobre índices.
10,00
10,00
9.1.1.3.2.3.
7,00
7,00
9.1.1.3.2.5.
Compra o venta de opciones sobre acciones.
(Recepción de órdenes, transmisión y liquidación)
9.1.1.3.2.6. Liquidación al vencimiento, de opciones sobre acciones.
7,00
9.1.1.3.2.7.
7,00
Ejercicio de opciones sobre acciones (*).
7,00
(*) Este importe se aplicará para opciones de tipo americano fuera de la fecha de vencimiento.
OPERACIONES DEL MERCADO DE
VALORES POR CUENTA DE CLIENTES
EPÍGRAFE
En vigor desde:
Página 2 de 11
9
19.03.2012
BBK Bank CajaSur, S.A.U.
9.1.2.
EN MERCADOS SECUNDARIOS EXTRANJEROS
Comisión
9.1.2.
EN MERCADOS SECUNDARIOS EXTRANJEROS
9.1.2.1.
Compra o venta de valores de Renta Variable.
(Recepción de órdenes, transmisión y liquidación)
Compra o venta de valores de Renta Fija.
(Recepción de órdenes, transmisión y liquidación)
Compra o venta de valores en Ofertas Públicas de venta o compra. (ver
nota 4ª)
(Recepción de órdenes, transmisión y liquidación)
Compra o venta de Derechos de suscripción. (ver nota 2ª 3)
(Recepción de órdenes, transmisión y liquidación)
9.1.2.2 .
9.1.2.3.
9.1.2.4.
9.1.3.
% sobre
efectivo
Mínimo
por operac.
Euros
0,60
35,00
0,60
35,00
0,60
35,00
0,60
35,00
SUSCRIPCIONES DE VALORES
Comisión
9.1.3.
SUSCRIPCION DE VALORES (ver nota 4ª)
9.1.3.1.
% sobre
nominal
Mínimo
por operac.
Euros
EN EL MERCADO ESPAÑOL
9.1.3.1.1.
Suscripción de valores de Renta Variable.
9.1.3.1.2.
Suscripción de valores de Renta Fija.
9.1.3.1.3.
Canjes y conversiones de valores.
9.1.3.1.4.
Suscripción y reembolso de Participaciones de Fondos de Inversión.
(ver nota 2ª 4)
Adjudicación de acciones como consecuencia de dividendos en
especie, distribución de reservas…
0,40
6,00
0,40
6,00
0,40
6,00
0,40 (*)
6,00
0,40
6,00
9.1.3.2.
EN EL MERCADO EXTRANJERO (ver nota 5ª)
9.1.3.2.1.
Suscripción de valores de Renta Variable.
0,6 (*)
30,00
9.1.3.2.2.
Suscripción de valores de Renta Fija.
0,6 (*)
30,00
9.1.3.2.3.
Canjes y conversiones de valores.
0,6 (*)
30,00
9.1.3.2.4.
Suscripción y reembolso de Participaciones de Fondos de Inversión.
(ver nota 2ª 4)
0,45 (*)
30,00
9.1.3.1.5.
(*) Sobre valor efectivo
OPERACIONES DEL MERCADO DE
VALORES POR CUENTA DE CLIENTES
EPÍGRAFE
En vigor desde:
Página 3 de 11
9
19.03.2012
BBK Bank CajaSur, S.A.U.
9.1.4. OTRAS OPERACIONES RELATIVAS A LA TRANSMISIÓN DE VALORES Y A LAS ORDENES
Comisión
9.1.4.
9.1.4.1.
9.1.4.2.
9.1.4.3.
9.1.4.4.
9.1.4.5.
9.1.4.6.
9.1.4.7.
9.1.4.8.
OTRAS OPERACIONES RELATIVAS A LA
TRANSMISION DE VALORES Y A LAS ORDENES
Compra o venta de valores no admitidos a negociación en
mercados secundarios.
Transmisión de valores derivadas de resoluciones judiciales,
donaciones, cambios de titularidad por testamentaría y otras
operaciones de transmisión por título distinto del de compraventa.
Anulación de órdenes de compra o venta de cualquier tipo de
valores o modificación de las condiciones de las órdenes, antes
de que éstas se hayan ejecutado, según instrucciones del
cliente. (Ver nota 2ª-2).
Ordenes de participación en subastas competitivas no
adjudicadas. (Ver nota 2ª-6).
Transmisión de valores extranjeros derivadas de resoluciones
judiciales, donaciones, cambios de titularidad por testamentaría
y otras operaciones de transmisión por título distinto del de
compra-venta.
Transmisión de títulos físicos derivadas de resoluciones
judiciales, donaciones, cambios de titularidad por testamentaría
y otras operaciones de transmisión por título distinto del de
compra-venta.
Vencimiento de órdenes de compra o venta no ejecutadas a
pesar de haber sido correctamente transmitidas al mercado.
(Ver notas 2ª-5 y 2ª-3).
Ordenes de títulos no bursátiles. (ver nota 2ª-3).
% sobre
efectivo
Mínimo
por operac.
Euros
0,40
30,00
0,40 (*)
6,00
Fijo por
operación
Euros
12,00
No
practicado
3,00
0,40 (*)
18,00
0,40 (*)
60,00
3,00
10,00
(*) Sobre valor nominal
Nota 1. Definición de operación a efectos de aplicación de tarifas
A los efectos de aplicación de las tarifas, se entenderá que cada orden se refiere a una operación sobre
cada clase de valor (conjunto de valores de un emisor, de las mismas características e idénticos derechos),
con independencia de que el cliente haya ordenado varias operaciones o sobre distintos valores en un
mismo acto.
Las tarifas se aplicarán asimismo a cada operación realizada (ejecución), con independencia de que su
origen se corresponda a una única orden del cliente.
Nota 2. Aplicación de las tarifas
1. Las tarifas relativas al presente apartado se devengarán en el momento en que la operación es
ejecutada. En el caso en que la entidad actúe únicamente como liquidadora, las tarifas se
devengarán cuando se realice la liquidación.
2. En el apartado 9.1.4.3. la tarifa se devengará en el momento en que se reciba la orden de anulación
o modificación.
3. En los apartados 9.1.1.1.5, 9.1.2.4, 9.1.4.7 y 9.1.4.8 la comisión aplicable a estas operaciones no
podrá superar en ningún caso el importe efectivo de la operación cuando la compra o venta se
produzca sin orden expresa del cliente, atendiendo al uso del mercado que justifica esta actuación
en interés del cliente.
4. En los apartados 9.1.3.1.4 y 9.1.3.2.4 no se cargará comisión adicional alguna a las previstas en el
folleto salvo que la Entidad no sea comercializadora de la IIC.
5. En el apartado 9.1.4.7. la tarifa se devengará en el momento en que se expire la orden, siempre
que ésta no se ejecute.
6. En el apartado 9.1.4.4. la tarifa se devengará en el momento en que se comunique la no
adjudicación de los valores de la subasta.
OPERACIONES DEL MERCADO DE
VALORES POR CUENTA DE CLIENTES
EPÍGRAFE
En vigor desde:
Página 4 de 11
9
19.03.2012
BBK Bank CajaSur, S.A.U.
Nota 3. Gastos repercutibles
1. En las operaciones que se refieran a valores negociables en mercados secundarios nacionales o
extranjeros, se repercutirán al cliente los gastos de ejecución del miembro del mercado cuando la
entidad no sea miembro del mismo, así como, los derivados de la Sociedad Rectora de dicho
mercado y de los Servicios de Compensación y Liquidación, u órganos similares o que cumplan
estas funciones en el extranjero.
2. Se repercutirán al cliente los gastos de correos y comunicaciones, según el sistema utilizado para
éstas.
3. Se repercutirán al cliente los gastos de correo y seguro cuando las operaciones supongan el
traslado físico de valores.
Nota 4. Aplicación de tarifas en ofertas públicas y suscripciones
No serán aplicables estas tarifas en el supuesto en que así lo prevea el folleto informativo de la emisión,
oferta pública o institución correspondiente y la entidad se halle vinculada contractualmente a su no
repercusión conforme a dicho folleto.
Nota 5. Comisiones por cambio de moneda y transferencia de fondos
1. A las operaciones, tanto de residentes como de no residentes, que requieran cambio de moneda se
les aplicará una comisión del 0,20 por ciento sobre el efectivo con un mínimo de 4,51 Euros.
2. Adicionalmente, en el supuesto de que la operación requiera transferencia de fondos se aplicará
una comisión del 0,45 por ciento sobre el efectivo con un mínimo de 6,00 Euros.
3. En estos casos, la tarifa se devengará en el momento en que se efectúe la operación de cambio de
moneda o transferencia.
OPERACIONES DEL MERCADO DE
VALORES POR CUENTA DE CLIENTES
EPÍGRAFE
En vigor desde:
Página 5 de 11
9
19.03.2012
BBK Bank CajaSur, S.A.U.
9.2.- OPERACIONES DE CUSTODIA Y ADMINISTRACION DE VALORES
Comisión
9.2.
OPERACIONES DE CUSTODIA Y ADMINISTRACION DE VALORES
ADMINISTRACION DE VALORES REPRESENTADOS
MEDIANTE ANOTACIONES EN CUENTA
(ver nota 8ª)
9.2.1.1.
Valores negociables en Mercados españoles.
9.2.1.2.
Valores negociables en Mercados extranjeros (ver nota 9º)
9.2.1.3
Valores no negociables.
9.2.2.
CONSTITUCION Y CANCELACION DE DEPOSITOS MEDIANTE
ENTREGA, TRASPASO O RETIRADA TOTAL O PARCIAL DE TITULOS
FISICOS
9.2.2.1.
Valores negociables en Mercados españoles.
9.2.2.2.
Valores negociables en Mercados extranjeros. (ver nota 9ª)
9.2.2.3.
Valores no negociables.
9.2.3.
MANTENIMIENTO DEL DEPOSITO Y ADMINISTRACION DE TITULOS
FISICOS
(ver nota 8)
9.2.3.1.
Valores negociables en Mercados españoles.
9.2.3.2.
Valores negociables en Mercados extranjeros. (ver nota 9ª)
9.2.3.3.
Valores no negociables.
9.2.4.
TRASPASO DE VALORES REPRESENTADOS EN
ANOTACIONES EN CUENTA, A OTRA ENTIDAD
9.2.4.1.
Libres de pago.
9.2.4.1.1.
Valores negociables en Mercados españoles.
9.2.4.1.2.
Valores negociables en Mercados extranjeros. (ver nota 9ª)
9.2.4.1.3.
Valores no negociables.
9.2.4.2.
Contra pago.
9.2.5.
COBRO DE DIVIDENDOS, CUPONES Y OTROS RENDIMIENTOS
ECONOMICOS PERIODICOS, DE VALORES
(ver nota 11ª)
9.2.5.1.
Valores negociables en Mercados españoles.
9.2.5.2.
Valores negociables en Mercados extranjeros. (ver notas 9ª y 12ª)
9.2.5.3.
Valores no negociables.
9.2.6.
COBRO DE PRIMAS DE ASISTENCIA A JUNTAS GENERALES
(ver nota 11ª)
9.2.7.
APORTACIONES DE FONDOS POR PAGO DE DIVIDENDOS
PASIVOS, DESEMBOLSOS PENDIENTES, ETC.
9.2.8.
COBRO DE FONDOS POR AMORTIZACIONES TOTALES O
PARCIALES DE VALORES, O REDUCCIONES DE CAPITAL
(ver nota 12ª)
9.2.8.1.
Valores negociables en Mercados españoles
9.2.8.2.
Valores negociables en Mercados extranjeros (ver notas 9ª y 12ª)
9.2.8.3.
Valores no negociables
9.2.9.
EMISION DE CERTIFICADOS
9.2.9.1.
Certificados de legitimación.
9.2.9.2.
Otros certificados.
9.2.10. CONSTITUCION DE DERECHOS REALES LIMITADOS U OTROS
GRAVAMENES SOBRE VALORES DEPOSITADOS O REGISTRADOS
(por emisión)
9.2.11. OPERACIONES DIVERSAS RELACIONADAS CON LA CUSTODIA Y
ADMINISTRACION DE VALORES
9.2.11.1.
Estampillado y, en general, cualquier tipo de operación que implique
manipulación de títulos físicos, con excepción del traslado físico de
éstos.
9.2.11.2.
Cambio de denominación social, aumentos y reducciones de nominal
que no requieran pago o reembolso.
9.2.11.3.
Solicitud de información de Cartera valorada y expedición de
duplicados de información relativa a Impuestos.
9.2.11.4.
Trámites de expedientes a efectos de devolución de impuestos por
retenciones en la fuente.
a)
Ante la Hacienda Pública española.
b)
Ante emisores o agentes de Pago en España.
c)
Ante otros Organismos extranjeros.
(*) Sobre el efectivo.
% sobre
nominal
Mínimo
por operac.
Euros
0,25 (**)
0,30 (**) (*)
0,25 (**)
3,00
25,00
30,00
0,35
0,60
0,35
35,00
35,00
35,00
0,25 (**)
0,30 (**) (*)
0,25 (**)
4,50
30,00
30,00
0,35
0,60
0,35
3,50
35,00
35,00
35,00
4,50
0,35 (*)
1,5 (*)
0,35 (*)
3,00
6,00
3,00
0,35 (*)
3,00
0,35 (*)
6,00
0,35 (*)
0,35 (*)
0,35 (*)
3,00
6,00
3,00
Fijo por
operación
Euros
9.2.1.
30,00
18,00
30,00
0,25
3,00
0,25
3,00
3,00
7,00
75,00
75,00
75,00
OPERACIONES DEL MERCADO DE
VALORES POR CUENTA DE CLIENTES
EPÍGRAFE
En vigor desde:
Página 6 de 11
9
19.03.2012
BBK Bank CajaSur, S.A.U.
(**) Por semestre o fracción.
Nota 6. Definición de operación a efectos de aplicación de tarifas
Las tarifas de este apartado serán de aplicación a cada clase de valor (conjunto de valores de un emisor de
las mismas características e idénticos derechos).
Nota 7. Aplicación de tarifas
1. Las tarifas correspondientes a los apartados 9.2.1 y 9.2.3 están expresadas en % sobre el nominal,
se liquidarán y cobrarán semestralmente. La base de cálculo de la comisión será el saldo mayor
del periodo, del valor nominal de los títulos depositados.
El resto de operaciones se devengarán el día en que se realice la operación.
2. A los efectos de liquidación de comisiones, los valores sin nominal o con nominal de hasta 7,00
Euros se computarán por 7,00 Euros nominales. También se computarán por el nominal total, los
valores parcialmente desembolsados o las acciones liberadas o gratuitas.
3. El régimen de tarifas de los valores negociables en mercados extranjeros, será de aplicación,
igualmente, a los valores nacionales cuando éstos sean depositados bajo la custodia de un
depositario en el extranjero por petición del cliente o por requisito de las operaciones que realice.
Nota 8. Aplicación de las tarifas de las comisiones de custodia y administración
En los casos en que el cliente haya contratado los servicios mencionados en los apartados 9.2.1. y 9.2.3.,
se aplicarán al cliente, las comisiones relativas a dichos apartados y las que correspondan por las
operaciones que sean realizadas para éste por otros conceptos contemplados en el presente apartado.
Nota 9. Gastos repercutibles
1. En el caso de valores depositados en el extranjero, se repercutirán al cliente los gastos de depósito
y administración de la entidad depositaria de los valores en el extranjero.
2. En las operaciones recogidas en los apartados 9.2.4., 9.2.5., 9.2.6. y 9.2.8., se repercutirán al
cliente los gastos de correo y seguro cuando las operaciones impliquen el traslado físico de los
valores.
Nota 10. Aplicación de impuestos
Las comisiones de este apartado se cargarán con el I.V.A. o impuesto correspondiente, según la normativa
vigente.
Nota 11. Cobro de dividendos, cupones y otros fondos
En las tarifas correspondientes a los apartados 9.2.5., 9.2.6. y 9.2.8., el hecho de que una entidad emisora
domicilie el pago de las operaciones a que dichos apartados se refieren, no eximirá al presentador de los
derechos del cobro de las comisiones correspondientes, salvo que la entidad emisora las tome
expresamente a su cargo conforme al folleto informativo de la emisión.
Nota 12. Comisiones por cambio de moneda y transferencia de fondos
1. A las operaciones tanto de residentes como de no residentes que requieran cambio de moneda se
les aplicará una comisión del 0,20 por ciento sobre el efectivo con un mínimo de 4,50 Euros.
2. Adicionalmente, en el supuesto de que la operación requiera transferencia de fondos se aplicará
una comisión del 0,45 por ciento sobre el efectivo con un mínimo de 6,00 Euros.
3. En estos casos, la tarifa se devengará en el momento en que se efectúe la operación de cambio de
moneda o transferencia de los fondos.
OPERACIONES DEL MERCADO DE
VALORES POR CUENTA DE CLIENTES
EPÍGRAFE
En vigor desde:
Página 7 de 11
9
19.03.2012
BBK Bank CajaSur, S.A.U.
9.3.- GESTION DISCRECIONAL DE FONDOS DE INVERSIÓN.
Descripción
Sobre el efectivo de la cartera gestionada.
Sobre la revalorización de la cartera.
Comisión
Porcentaje
2,00%
20,00%
Mínimo
360 €
Nota 13. Aplicación de las tarifas
Las tarifas se aplicarán en función de lo pactado en el contrato de gestión suscrito con el cliente, pudiendo
en consecuencia resultar aplicable ambas tarifas de forma simultánea ó exclusivamente una sola de ellas
según lo acordado.
Sobre el valor efectivo:
La tarifa establecida sobre el efectivo de la cartera gestionada se expresará como un porcentaje de tipo
anual y se liquidará y cobrará semestralmente. Si el periodo a liquidar se corresponde con un periodo de
tiempo inferior al señalado la comisión aplicable será la proporción que resulte de la tarifa general
atendiendo al número de días gestionados.
La base de cálculo de la comisión será el saldo medio diario del valor efectivo de la cartera, al precio cierre
del día, durante el semestre natural anterior y su aplicación no podrá provocar rendimientos negativos en el
periodo.
Sobre la revalorización:
La tarifa establecida sobre la revalorización de la cartera gestionada se expresará como un porcentaje de
tipo anual y se liquidará y cobrará semestralmente.
La base de cálculo de la comisión será el incremento del valor efectivo de la cartera al final de cada
semestre natural o a fecha de cancelación del contrato si esta fuera distinta, sobre el valor efectivo de la
cartera al final del semestre natural precedente
El incremento descrito será el resultado de comparar:
•
Para el primer semestre del año, el valor efectivo de la cartera el 1 de enero (o fecha de inicio si
fuera posterior) con el 30 de junio de cada año, restando las aportaciones y sumando las
detracciones.
•
Para el segundo semestre del año, el valor efectivo de la cartera el 1 de julio (o fecha de inicio si
fuera posterior) con el 31 de diciembre de cada año, restando las aportaciones y sumando las
detracciones efectuadas en el período.
Esta comisión variable sobre la revalorización tendrá un límite máximo que vendrá determinado por un
porcentaje calculado sobre el valor efectivo durante el semestre natural.
Nota 14. Gastos repercutibles
Se repercutirán al cliente las comisiones de intermediación señaladas en el apartado 1 "OPERACIONES DE
INTERMEDIACION EN MERCADOS Y TRANSMISION DE VALORES" correspondientes a las operaciones
que se realicen y las del apartado 2 "OPERACIONES DE CUSTODIA Y ADMINISTRACION DE VALORES",
conforme a los criterios establecidos en los mismos.
Nota 15. Aplicación de impuestos
Las comisiones de este apartado se cargarán con el I.V.A. o impuesto correspondiente, según la normativa
vigente.
OPERACIONES DEL MERCADO DE
VALORES POR CUENTA DE CLIENTES
EPÍGRAFE
En vigor desde:
Página 8 de 11
9
19.03.2012
BBK Bank CajaSur, S.A.U.
9.4.- GESTION DE CARTERAS PATRIMONIALES
9.4.1. COMISIONES Y REGIMEN ECONÓMICO APLICABLE
La tarifa a aplicar en la prestación del servicio de Gestión de Carteras será, a elección del CLIENTE, una de
las siguientes modalidades:
9.4.1.1. Cuota Fija:
Sobre el efectivo del patrimonio
2,00% semestral
Las tarifas se devengarán por semestres o fracción. La base para el cálculo de la comisión
será el valor del patrimonio, incluidas las posiciones de liquidez y toda clase de
rendimientos percibidos, cuantificados a precios de mercado del último día del semestre
vencido.
9.4.1.2. Cuota Variable:
Sobre revalorización del patrimonio
15,00%
Las tarifas correspondientes se devengarán por anualidades vencidas o fracciones de las
mismas en que hubiera estado en vigor el contrato.
La base para el cálculo de la comisión será la diferencia, caso de ser positiva, entre el
patrimonio final y el patrimonio inicial valorados ambos a precios de mercado de sus
respectivas fechas de computo.
9.4.1.3. Cuota Mixta:
a) Tramo fijo (sobre efectivo del patrimonio)
b) Tramo variable (sobre revalorización del patrimonio)
1,00% semestral
10,00%
El tramo fijo de la cuota se devengará por semestres o fracción. La base para el cálculo de
la comisión será el valor del patrimonio, incluidas las posiciones de liquidez y toda clase
de rendimientos percibidos, cuantificados a precios de mercado del último día del
semestre vencido.
El tramo variable de la cuota se devengará por anualidades vencidas o fracciones de las
mismas en que hubiera estado en vigor el contrato. La base para el cálculo de la comisión
será la diferencia, caso de ser positiva, entre el patrimonio final y el patrimonio inicial
valorados ambos a precios de mercado de sus respectivas fechas de computo.
9.4.1.4. Conceptos para el cálculo de cuotas:
-
Patrimonio: es el conjunto de valores y liquidez, cuya gestión está encomendada y
que será cuantificado, según los valores del mercado, tanto bursátil, como de los
restantes activos que lo integran.
Patrimonio inicial: es el existente a la fecha de comienzo del contrato de gestión o, en
su caso, el día 1 de enero de cada año, más las aportaciones y menos las retiradas
producidas durante el año.
Patrimonio final: es el existente al 31 de diciembre de cada año o, en su caso, el día
de rescisión del contrato, según los valores del mercado del último día hábil.
9.4.2. COMISIONES Y GASTOS REPERCUTIBLES
9.4.2.1 Intermediación: en las operaciones referentes a valores negociables en mercados secundarios
nacionales o extranjeros, se repercutirán al clientes las comisiones y corretajes aplicadas por las entidades
que intervengan en la tramitación y contratación de las órdenes, así como, los derivados de las Sociedades
OPERACIONES DEL MERCADO DE
VALORES POR CUENTA DE CLIENTES
EPÍGRAFE
En vigor desde:
Página 9 de 11
9
19.03.2012
BBK Bank CajaSur, S.A.U.
Rectoras de dichos mercados y de sus Servicios de Compensación y Liquidación, u órganos similares o
que cumplan estas funciones en el extranjero.
9.4.2.2 Administración y depósito: se repercutirán al cliente las comisiones y gastos correspondientes a la
constitución, administración y cancelación de depósitos que liquide la entidad depositaria de los valores que
configuran el patrimonio gestionado.
9.5- ASESORAMIENTO PERSONALIZADO
Se entiende como patrimonio bajo asesoramiento el total del patrimonio al amparo del contrato de
asesoramiento personalizado.
Máximas
9.5.- ASESORAMIENTO PERSONALIZADO
Porcentaje
Mínimo
9.5.1. Sobre el valor efectivo del patrimonio
bajo asesoramiento.
1,20 %
360 euros
9.5.2. Sobre la revalorización del patrimonio
bajo asesoramiento.
20,00% con un máximo
del 2,00% sobre el efectivo
-
Nota 16.- Aplicación de las tarifas
Las tarifas se aplicarán en función de lo pactado en el contrato de asesoramiento personalizado suscrito
con el cliente, pudiendo en consecuencia resultar aplicable ambas tarifas de forma simultánea ó
exclusivamente una sola de ellas según lo acordado.
Sobre el valor efectivo:
La tarifa establecida sobre el efectivo del patrimonio bajo asesoramiento se expresará como un porcentaje
de tipo anual y se liquidará y cobrará semestralmente. Si el periodo a liquidar se corresponde con un
periodo de tiempo inferior al señalado la comisión aplicable será la proporción que resulte de la tarifa
general atendiendo al número de días asesorados.
La base de cálculo de la comisión será el saldo medio diario del valor efectivo del patrimonio bajo
asesoramiento, al precio cierre del día, durante el semestre natural anterior.
Sobre la revalorización:
La tarifa establecida sobre la revalorización del patrimonio bajo asesoramiento se expresará como un
porcentaje de tipo anual y se liquidará y cobrará semestralmente.
La base de cálculo de la comisión será el incremento del valor efectivo del patrimonio bajo asesoramiento al
final de cada semestre natural o a fecha de cancelación del contrato si esta fuera distinta, sobre el valor
efectivo del patrocinio bajo asesoramiento al final del semestre natural precedente
El incremento descrito será el resultado de comparar:
o
Para el primer semestre del año, el valor efectivo del patrimonio bajo asesoramiento el 1 de enero
(o fecha de inicio si fuera posterior) con el 30 de junio de cada año, restando las aportaciones y
sumando las detracciones.
o
Para el segundo semestre del año, el valor efectivo del patrimonio bajo asesoramiento el 1 de julio
(o fecha de inicio si fuera posterior) con el 31 de diciembre de cada año, restando las aportaciones
y sumando las detracciones efectuadas en el período.
Esta comisión variable sobre la revalorización tendrá un límite máximo que vendrá determinado por un
porcentaje calculado sobre el valor efectivo durante el semestre natural.
Nota 17. Aplicación de impuestos
Las comisiones de este apartado se cargarán con el IVA o impuesto correspondiente, según la normativa
vigente.
OPERACIONES DEL MERCADO DE
VALORES POR CUENTA DE CLIENTES
EPÍGRAFE
En vigor desde:
Página 10 de 11
9
19.03.2012
BBK Bank CajaSur, S.A.U.
Nota 18. Modificación de tarifas
Cualquier modificación de las tarifas de comisiones y gastos repercutibles que puedan ser de aplicación a
la relación contractual establecida será comunicada a los clientes por escrito, pudiendo ir incorporada a
cualquier información periódica que se suministre. Los clientes dispondrán de un plazo de 2 meses desde
la recepción de la citada comunicación para modificar o cancelar su relación contractual con la entidad, sin
que hasta que transcurra dicho plazo sean de aplicación las tarifas modificadas. No obstante, en el
supuesto de que dicha modificación implicase claramente un beneficio al cliente, se aplicará
inmediatamente.
9.6.- OTRAS OPERACIONES
9.6.
Comisión
% sobre
Mínimo
efectivo
por operac.
Euros
OTRAS OPERACIONES
9.6.1.
COBRO DE DIVIDENDOS, CUPONES, PRIMAS DE ASISTENCIA A JUNTAS
GENERALES, AMORTIZACIONES, REDUCCIONES DE CAPITAL Y OTROS
PAGOS PERIODICOS O NO, DE VALORES NO DEPOSITADOS NI
ADMINISTRADOS POR LA ENTIDAD
1,50
2,00
Nota 19. Aplicación de impuestos
Las comisiones de este apartado se cargarán con el I.V.A. o impuesto correspondiente, según la normativa
vigente.
9.7.- OPERACIONES DE CARACTER SINGULAR (TARIFAS INDICATIVAS)
9 .7.- OPERACIONES DE CARACTER SINGULAR (TARIFAS INDICATIVAS)
PRESTACION DE SERVICIOS A EMISORAS DE VALORES
Ampliaciones de capital, canjes, conversiones de deudas, adjudicaciones y
otras operaciones análogas.
9.7.1.2.
Cobro de dividendos pasivos.
9.7.1.3.
Emisiones de títulos de Renta Fija y otros activos financieros.
Aseguramiento
Colocación
9.7.1.4.
Pago de dividendos activos e intereses.
9.7.1.5.
Pago de títulos amortizados, devoluciones de capital, activos financieros de
rendimiento implícito y otras operaciones de pago.
9.7.1.5.1. Amortizaciones por emisiones o series completas o por numeraciones.
9.7.1.5.2. Devoluciones de capital y otras operaciones de pago.
9.7.1.6.
Agregación de hojas de cupones, estampillado y, en general, cualquier
operación que implique manipulación de títulos.
9.7.1.7.
Informaciones diversas
9.7.1.7.1. Facilitadas a Entidades Emisoras.
9.7.1.7.2. A remitir a depositantes (a petición de Entidades Emisoras).
9.7.2.
OTRAS OPERACIONES
9.7.2.1.
Entidad agente de pagos al emisor
% sobre
nominal
Comisión
Mínimo
por operac.
Euros
9.7.1.
9.7.1.1.
0,40
0,10
0,10 por título
6,00
4,00
0,30 (*)
0,20 (*)
0,20 (*)
0,40
0,10 por título
0,20 por dptte
0,30 por dptte
0,80
(*) Sobre valor efectivo
Nota 20. Operaciones de carácter singular
Las tarifas señaladas en los apartados 9.7.1. y 9.7.2. tienen carácter singular y, por tanto, son indicativas
conforme a la Circular 1/1996, de 27 de marzo, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre
Normas de actuación, transparencia e identificación de los clientes en las operaciones del Mercado de
Valores. Por tanto, las tarifas serán de aplicación al cliente conforme a lo convenido contractualmente con
éste.
OPERACIONES DEL MERCADO DE
VALORES POR CUENTA DE CLIENTES
EPÍGRAFE
En vigor desde:
Página 11 de 11
9
19.03.2012
BBK Bank CajaSur, S.A.U.
Nota 21. Aplicación de impuestos
Las comisiones de este apartado, se cargarán con el I.V.A. o impuesto correspondiente, según la normativa
vigente.
Cualquier modificación de las tarifas de comisiones y gastos repercutibles que puedan ser de aplicación a la
relación contractual establecida será comunicada a los clientes por escrito, pudiendo ir incorporada a
cualquier información periódica que se suministre. Los clientes dispondrán de un plazo de 2 meses desde la
recepción de la citada comunicación para modificar o cancelar su relación contractual con la entidad, sin
que hasta que transcurra dicho plazo sean de aplicación las tarifas modificadas. No obstante, en el
supuesto de que dicha modificación implicase claramente un beneficio al cliente, se aplicará
inmediatamente.