informe final 210-10 hospital del salvador auditoria a regimen de

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
División Auditoría Administrativa
Área Salud, Agricultura y Medio Ambiente
Informe Final
Hospital Del Salvador.
Fecha: 31 de diciembre de 2010.
Informe N°: 210/10
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
D.A.A. N° 1765/2010
REMITE COPIA DEL INFORME FINAL
N°210 DE 2010, DE AUDITORÍA REALIZADA
EN EL HOSPITAL DEL SALVADOR.
SANTIAGO,
31 DIC 10 *80367
Cumplo con enviar a Ud., para su
conocimiento y fines pertinentes, copia del Informe señalado en el epígrafe, con el
resultado de la auditoría practicada por funcionarios de la División de Auditoría
Administrativa de esta Contraloría, en el referido Hospital.
Sobre el particular, corresponde que ese
Servicio implemente las medidas señaladas, cuya efectividad, conforme a las políticas
de esta Contraloría General sobre seguimiento de los programas de fiscalización, se
comprobarán en una próxima visita a la entidad.
Saluda atentamente a Ud.,
POR ORDEN DEL CONTRALOR GE RAL
miela Ar" ig i a V tonta
OCA d JEFE
DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
AL SEÑOR
DIRECTOR
HOSPITAL DEL SALVADOR
PRESENTE
PBO
Ref. 247.411/2010
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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
26
191'7
C H I I, F.
D.A.A. N° 1767 /2010
REMITE COPIA DEL INFORME FINAL
N° 210 DE 2010, DE LA AUDITORÍA AL
RÉGIMEN DE GARANTÍAS EXPLÍCITAS DE
SALUD, GES, EFECTUADA EN EL
HOSPITAL DEL SALVADOR.
SANTIAGO,
3 1 DIC 1 C
*80366
Cumplo con enviar a Ud., para su
conocimiento y fines pertinentes, copia del Informe señalado en el epígrafe, con el
resultado de la auditoría practicada por funcionarios de este Organismo de Control en
el Hospital del Salvador.
Saluda atentamente a Ud.,
kAts
CONTRAL e
AL SEÑOR
MINISTRO DE SALUD
PRESENTE
PBO
Ref.: N° 247.411/2010
OLA. Z NIGA
ENERAL SE REPÚBLICA
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
D.A.A. N° 1766/2010
REMITE COPIA DEL INFORME FINAL
N° 210 DE 2010, DE AUDITORIA
REALIZADA EN EL HOSPITAL DEL
SALVADOR
.
SANTIAGO,
3 1 OIC 1 C
*S0368
Cumplo con enviar a Ud., para su
conocimiento y fines pertinentes, copia del Informe señalado en el epígrafe, con el
resultado de la auditoría practicada por funcionarios de la División de Auditoría
Administrativa de esta Contraloría, en el referido Hospital.
Saluda atentamente a Ud.,
DEN DEL CONTRALOR GENERAL
la Arriagada illiouta
BOG.,1-,' JEFE
CRÍA
DI ISION DE
AL SEÑOR
DIRECTOR
SERVICIO DE SALUD METROPOLITANO ORIENTE
PRESENTE
PBO
Ref.: N° 247.411/2010
ISTR
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
D.A.A. N° 1768/2010
REMITE COPIA DEL INFORME FINAL
N° 210 DE 2010, REALIZADO EN EL
HOSPITAL DEL SALVADOR.
SANTIAGO,
3 1 D I C 1 0 *80369
Cumplo con enviar a Ud., para su
conocimiento y fines pertinentes, copia del Informe señalado en el epígrafe, con el
resultado de la auditoría practicada por funcionarios de la División de Auditoría
Administrativa de esta Contraloría, en el referido Hospital.
Saluda atentamente a Ud.,
OR ORDEN DEL CONTRALOR GENERAL
at iciaArriagada Vi u
,BOG OJE
DIVISIÓN DE ' TORIA ADMINISTRATIVA
.
A LA SEÑORA
AUDITORA MINISTERIAL DE SALUD
PRESENTE
PBO
Ref.: N° 247.411/2010
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DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
24 1:1 1927
C II I 1.
D.A.A. N° 1769/2010
REMITE COPIA DEL INFORME FINAL
N° 210 DE 2010, REALIZADO EN EL
HOSPITAL DEL SALVADOR.
SANTIAGO, 3 1
njr: 1 o
*80370
Cumplo con enviar a Ud., para su
conocimiento y fines pertinentes, copia del Informe señalado en el epígrafe, con el
resultado de la auditoría practicada por funcionarios de la División de Auditoría
Administrativa de esta Contraloría, en el referido Hospital.
Saluda atentamente a Ud.,
ORDEN DEL CON
tRALOR GENERAL
Villouta
tricia Arriagada
ABOGADO: JEFE.
1\1151
AL SEÑOR
JEFE
UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA
HOSPITAL DEL SALVADOR
PRESENTE
PBO
Ref.: N° 247.411/2010
'TORTA ADr TRJ1
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ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
PTRA 13013/2010
INFORME FINAL N° 210, DE 2010, SOBRE
AUDITORÍA AL RÉGIMEN DE GARANTÍAS
EXPLÍCITAS DE SALUD, GES, EN EL
HOSPITAL DEL SALVADOR.
SANTIAGO,
3 1 DIC. 2010
En cumplimiento del programa anual de
fiscalización, esta Contraloría General efectuó una auditoría al Régimen de Garantías
Explícitas de Salud, GES, en el Hospital del Salvador, dependiente del Servicio de
Salud Metropolitano Oriente, SSMO, comprendiendo las patologías iniciadas entre el 1
de enero y el 31 de marzo de 2009, verificando el cumplimiento de las garantías de
acceso y oportunidad hasta el 31 de mayo de 2010, para las 6 enfermedades
consideradas en la muestra.
Objetivo
Esta auditoría tuvo por finalidad evaluar el
sistema de control interno implementado por el Hospital para asegurar el cumplimiento
de las garantías de salud establecidas en la ley N° 19.966, sobre el Régimen de
Garantías Explícitas de Salud y constatar, mediante el examen a 6 patologías, que se
hayan cumplido los plazos para el diagnóstico y tratamiento de los pacientes
confirmados entre el 1 de enero y el 31 de marzo de 2009; además de verificar que se
estén transfiriendo los recursos para dichas prestaciones desde el Fondo Nacional de
Salud, Fonasa, entidad que le corresponde asegurar el cumplimiento de las garantías
de salud a sus beneficiarios.
Metodología
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O
El examen se practicó de acuerdo con la
Metodología de Auditoría de este Organismo de Control e incluyó el análisis de
procesos y la identificación de riesgos de la entidad, determinándose la realización de
pruebas de auditoría en la medida que se estimaron necesarias, de acuerdo con dicha
evaluación, que incluyó el análisis de las normas dictadas por el Ministerio de Salud
para las Garantías Explícitas en Salud, la verificación del control que lleva el Hospital
del cumplimiento de las garantías por cada uno de los beneficiarios del GES y la
revisión de la documentación de sustento para cada una de las atenciones de salud
otorgadas.
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DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
Universo
El Fonasa realizó transferencias al Hospital
del Salvador por la suma de $ 2.538.714.000, en el período enero a marzo de 2009,
correspondientes al total de las prestaciones GES. Los pacientes ingresados al
Sistema de Información para la Gestión de Garantías en Salud, Sigges por el Hospital
del Salvador, por cada una de las patologías consideradas en la muestra se detallan a
continuación:
PATOLOGÍA GES
N° DE PACIENTES EN EL SIGGES
TRATAMIENTO QUIRÚRGICO DE CATARATAS.
COLECISTECTOMÍA PREVENTIVA DEL CÁNCER DE VESÍCULA EN
PERSONAS DE 35 A 49 AÑOS.
ENDOPRÓTESIS TOTAL DE CADERA EN PERSONAS DE 65 AÑOS Y
MÁS CON ARTROSIS DE CADERA Y LIMITACIÓN FUNCIONAL
SEVERA.
349
79
56
LINFOMA EN PERSONAS MAYORES DE 15 AÑOS.
30
CÁNCER DE PRÓSTATA.
60
CÁNCER DE TESTÍCULO EN PERSONAS DE 15 AÑOS Y MÁS.
24
Muestra
Durante el período objeto del presente
examen, el sistema de información computacional que implementó el Fondo Nacional
de Salud, Fonasa, para monitorear las garantías de oportunidad establecidas en la
normativa legal denominado Sigges, entregó la información de 598 pacientes a los
cuales el Hospital del Salvador prestó alguna atención para las 6 patologías
auditadas, examinándose el 100% de ellas, cuyo detalle es el siguiente:
N°
PATOLOGÍA GES
EXAMINADAS
N° DECRETO POR EL
QUE SE RIGE
N° PACIENTES
ATENDIDOS POR EL
HOSPITAL
% MUESTRA
EXAMINADA
1
CIRUGÍA DE CATARATAS.
228 DE 2005 Y 44 DE
2007, DE SALUD
349
100
2
CANCER DE PRÓSTATA.
228 DE 2005 Y 44 DE
2007, DE SALUD
60
100
3
CANCER DE TESTÍCULO.
228 DE 2005 Y 44 DE
2007, DE SALUD
24
100
4
COLECISTECTOMÍA.
228 DE 2005 Y 44 DE
2007, DE SALUD
79
100
5
LINFOMA EN MAYORES DE 15
AÑOS.
228 DE 2005 Y 44 DE
2007, DE SALUD
30
100
6
ENDOPRÓTESIS DE CADERA
EN MAYORES.
228 DE 2005 Y 44 DE
2007, DE SALUD
56
100
598
100
TOTALES
2
o
DIVISION DE
AliDITORIA
\AD. NISTRAT
o
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ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
24 1:1 MI
CHILb
Antecedentes generales
El Hospital del Salvador fue fundado el 7 de
diciembre de 1871. Se encuentra en la Comuna de Providencia, pertenece a la red
asistencial del Servicio de Salud Metropolitano Oriente y brinda atención a los
pacientes provenientes de la Isla de Pascua y de las comunas del área Oriente de
Santiago, esto es: Las Condes, La Reina, Lo Barnechea, Macul, Ñuñoa, Peñalolén,
Providencia y Vitacura. Mediante la ley N° 19.937, modificada por la ley N° 20.319, le
fue otorgada la calidad de Establecimiento de Autogestión en Red, a contar del 1 de
febrero de 2010.
A partir del 1 de julio de 2005 comenzó a regir
la ley N° 19.966 "Régimen de Garantías Explícitas en Salud". Dicho Régimen está
concebido como un instrumento de regulación de la salud pública, para mejorar los
logros alcanzados, corregir las inequidades en salud y proveer servicios acordes con
las expectativas de la población y los recursos disponibles.
La ley N° 19.966 contiene garantías explícitas
en salud relativas a acceso, oportunidad, protección financiera y calidad con que
deben ser otorgadas las prestaciones asociadas a un determinado problema de salud,
además de establecer las prestaciones de carácter promocional, preventivo y curativo,
de rehabilitación y paliativo que el Fonasa debe cubrir en la modalidad de atención
institucional, conforme lo establece la ley N° 18.469.
El 30 de enero de 2009, el Fonasa y la
Subsecretaría de Redes Asistenciales firmaron un Contrato de Prestación de Servicios
sobre atenciones de salud con el Servicio de Salud Metropolitano Oriente, en el que
declaran su común compromiso y propósito de ejecutar y hacer ejecutar debidamente
el cumplimiento de las leyes y demás normas que el país se ha dado en el marco del
proceso de Reforma a la Salud que se expresan, especialmente, en la ley N° 19.937,
sobre Autoridad Sanitaria y Gestión, y la ley N° 19.966, que establece el Régimen
General de Garantías en Salud.
El compromiso para el año 2009 y su avance
al 31 de marzo de ese año se muestra a continuación, observándose que el
porcentaje de avance es inferior al 25% que le correspondería por el trimestre, en 5 de
las 6 patologías analizadas.
IIVW
PROBLEMAS DE SALUD QUE REQUIEREN
PRÓTESIS DE CADERA TOTAL.
93d
CATARATAS, QUE REQUIEREN
TRATAMIENTO QUIRÚRGICO.
3N3
PATOLOGÍAS DE SALUD GARANTIZADAS
HOSPITAL DEL SALVADOR
EJECUCIÓN
%
COMPROMISO
A MARZO
AVANCE
2009
2.451
407
17%
193
57
157
145
21
14%
9
2
10
COMPROMISO
2009
CANCER DE TESTÍCULO, EN PERSONAS
DE 15 AÑOS Y MÁS.
LINFOMAS, EN PERSONAS DE 15 AÑOS Y
MÁS.
COLECISTECTOMIA PREVENTIVA CANCER
VESICULA (35 A 49 AÑOS SINTOMÁTICOS).
387
82
21%
18
30
34
2.147
387
18%
137
83
167
530
112
21%
39
31
42
CANCER DE PRÓSTATA, EN PERSONAS DE
15 AÑOS Y MÁS.
1.804
509
28%
190
101
218
3
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ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
También, los comparecientes acordaron
suscribir el mandato por el cual el Servicio puede comprar prestaciones de salud
incorporadas en los problemas GES y no GES, a través de los convenios marcos que
la Dirección de Compras y Contratación Pública implementó a petición del Fonasa,
con cargo presupuestario y pago de las prestaciones por parte del Fondo.
Por su parte, el Fonasa, en cumplimiento del
mandato legal establecido en el artículo 50°, letra b), del DFL N° 1, de 2005, del
Ministerio de Salud, y en la ley de presupuestos del Sector Público para el año 2009,
transfirió al Servicio de Salud, el importe de las prestaciones de servicios de atención
de salud, debiendo este último distribuir y transferir a cada establecimiento bajo su
dependencia administrativa los respectivos flujos de fondos, de acuerdo a la actividad
comprometida por cada uno.
La normativa dispone que las actividades
desarrolladas deben ser monitoreadas por el Fonasa, entidad que realiza
evaluaciones en períodos cronológicos trimestrales acumulados, esto es: enero a
marzo, enero a junio, enero a septiembre y enero a diciembre, de cada año, después
de lo cual debe efectuar una reprogramación de las actividades y una reasignación de
los recursos para las diversas actividades a ejecutar. La constatación oficial de la
ejecución de las actividades realizadas por el Servicio de Salud las obtiene de los
registros del Sigges, y de los registros del sistema Resumen Estadísticos Mensual,
REM.
A su vez, es responsabilidad del Servicio el
registro de la actividad correspondiente en el Sigges, debiendo informar por escrito a
Fonasa, con copia a la Subsecretaría de Redes Asistenciales, de los inconvenientes
para realizar dicha tarea.
Respecto a los copagos, el Fonasa informó
que la cobranza se inició en marzo del año 2009, con un piloto en la Región
Metropolitana, y en octubre del año 2009, a nivel país. En dichos procesos se generó
la cobranza asociada a las prestaciones otorgadas entre el 1 de junio de 2005 al 30 de
junio de 2006. Durante el mes de junio se facturó, para notificar la cobranza de las
prestaciones otorgadas desde el 1 de julio de 2006 al 30 de junio de 2007. Respecto a
esta cobranza, cabe señalar, que ya está generada en el sistema, pero las cartas a los
deudores se habrían emitido en julio y, durante agosto esperaban facturar las
prestaciones otorgadas hasta diciembre del año 2009.
Cabe hacer presente que mediante Ordinario
N° 1.515, de 2010, el Director del Hospital del Salvador, dio respuesta al Preinforme
de Observaciones N° 210 de 2010, comunicando las medidas adoptadas para
regularizar lo observado, antecedentes que fueron considerados en la emisión del
presente informe.
4
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I. EVALUACIÓN AL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
1. Manual de Procedimientos de las GES.
El Hospital cuenta con manuales de
procedimientos y flujos de cada una de las patologías que se resuelve en el
Establecimiento o dentro de la red de salud del área oriente.
Además, el Sigges proporciona a través de su
página Web, un Manual de Procedimientos que contiene la descripción de actividades
que deben seguirse en la realización de las funciones de las unidades de gestión de
los usuarios en cada uno de los niveles de atención de las redes públicas, destacando
en especial los cuidados en el manejo de la información y el registro de éstas en los
sistemas de información locales y su posterior transcripción al Sigges, de modo de
apoyar y mejorar la atención de las personas que están afectadas por un problema de
salud garantizado, instrucciones que no se cumplen a cabalidad por el Hospital, como
se observará más adelante.
El Director informó en su respuesta que, en
relación a la inobservancia del Manual de Procedimientos GES se dispondrán las
siguientes medidas:
•
Se revisará con cada jefe de protocolo las deficiencias respecto a los
registros clínicos en los diferentes procesos de atención de los pacientes
GES auditados.
•
Se emitirá una Circular desde la Dirección del establecimiento, reiterando la
importancia de los formularios GES y su manejo en la ficha clínica.
•
Se realizará la revisión con la plataforma de digitación, respecto a las
deficiencias detectadas a este respecto.
Esta Contraloría General verificará la
implementación de las medidas dispuestas por el Director del Hospital, constatando
que se esté dando cumplimiento a lo establecido en el Manual de Procedimientos del
Sigges, en una próxima auditoría de seguimiento.
2. Unidad de Auditoría Interna.
Mediante la resolución exenta N° 2.614, de 8
de noviembre de 2005 el Hospital creó la Unidad de Auditoría Interna, cuya estructura
orgánica y funcional se aprobó por resolución exenta N° 533, de 2 de marzo de 2007,
modificada por resolución exenta N° 160, de 1 de febrero de 2010. Esta Unidad
depende del Director del Hospital del Salvador, para salvaguardar su independencia y
ajustar su accionar a las normas técnicas del Supremo Gobierno. Dicha dependencia
cuenta con un jefe y 2 funcionarios de profesiones afines al área financiero contable.
5
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El Plan General de Auditoría del Hospital para
el trienio 2007 al 2010 fue aprobado por resolución N° 1.277, de 7 de mayo de 2007 y
el programa específico para el año 2009 y su cronograma por resolución N° 2, de 5 de
enero de 2009. En dicha programación no se contempló para el año 2009 una
auditoría sobre las materias objeto del presente informe.
Sobre la materia, el Director respondió que si
bien no se contempló una auditoría para el año 2009, ésta fue programada para el
2010, ya que el Hospital sólo cuenta con un médico auditor designado por resolución
N° 2.659, de 19 de noviembre de 2010, lo cual será verificado en una futura revisión
de seguimiento.
3. Informe Proceso de Diagnóstico, IPD.
En un formulario denominado IPD, el
profesional de la especialidad de cada patología GES indica la confirmación o
descarte de la hipótesis diagnóstica de cada caso en sospecha de una patología
incluida en el AUGE, indicando además la fecha en que el paciente deberá dar inicio
al tratamiento que se indique. Tiene por objeto comunicar formalmente a la Sección de
Orientación Médica y Estadísticas, SOME, el diagnóstico del paciente referido, a fin de
que se registre en el Sigges.
Al respecto, el Manual del Sigges indica que,
dependiendo del problema de salud y de la etapa del proceso de atención en que se
encuentre el paciente, el profesional de salud, además de documentar el hecho en la
Historia Clínica, debe llenar este formulario o documento, confirmando o descartando
el diagnóstico de la sospecha del problema de salud que corresponda; y dependiendo
de la etapa del proceso, el profesional debe señalar en este IPD los procedimientos de
diagnósticos o terapéuticos necesarios, para lo cual emite las Órdenes de Atención
(órdenes de exámenes, recetas, órdenes de tratamientos) necesarias. Sin embargo,
en el examen efectuado por la comisión fiscalizadora de la Contraloría General, se
constató que este IPD no siempre se archiva en la ficha de los pacientes y no siempre
cuenta con la totalidad de la información requerida.
El Director informó, en su respuesta, que
efectivamente en algunos problemas de salud se comprobó que no estaba quedando
la copia del IPD archivada en la ficha clínica del paciente, situación que se
regularizará insistiendo a través de una Circular, acerca de la importancia del correcto
manejo de la ficha médica. Agrega que, respecto a la información contenida en el IPD
es de responsabilidad del médico que diagnóstica la patología, el de completar los
datos en forma clara, legible y con toda la información requerida.
Sobre el IPD, corresponde que el Director del
Hospital instruya a todos los médicos Jefes de Protocolo, en orden a cumplir con el
llenado completo y legible de este importante documento que da inició a las garantías
de las patologías GES, todo lo cual será verificado en una próxima auditoría de
seguimiento.
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4. Registro de prestaciones.
El médico tratante no registra todas las
prestaciones en la ficha clínica del paciente, ya que cuando se resuelve una patología
en el extrasistema, establecimientos privados de salud, clínicas u hospitales, el
Hospital del Salvador no rescata de éstos, los antecedentes de la cirugía y/o
procedimientos efectuados y pagados. Al respecto, el Manual de procedimientos del
Sigges, del Ministerio de Salud, versión marzo de 2009, señala que en el caso de
aquellas prestaciones que sean realizadas en el sector privado a través de la compra
de servicios, le corresponde al establecimiento que genera la orden de atención, en
este caso, el Hospital del Salvador, registrar la prestación realizada, buscándolas en el
establecimiento privado que otorgó la prestación.
Cabe hacer presente que el Sigges surgió
como una herramienta que, conjuntamente con permitir monitorear el cumplimiento de
las garantías de oportunidad establecidas por el decreto GES correspondiente,
sirviera de apoyo a la gestión local de los procesos del ciclo de la atención curativa de
las personas; entregando información para la gestión sanitaria, permitiendo el
seguimiento de cada una de las personas que solicitan atención y cumplen con los
criterios de inclusión del GES, a lo largo de todo el ciclo de atención curativa;
disponiendo de información individualizada, que posibilita mejorar la vigilancia de cada
individuo en particular, sin perder de vista la mirada sanitaria integral. Con este objeto,
se desarrolló un sistema computacional que funciona en red, donde se capturan los
datos de los pacientes y sus atenciones, y que permite monitorear el cumplimiento de
garantías.
La Oficina de Gestión GES, dependiente de
la Subdirección Administrativa, es la encargada de registrar diariamente las
prestaciones trazadoras realizadas a los pacientes AUGE e ingresar al Sigges los
formularios de SIC o Derivación, IPD y Cierre de Caso, que se hayan recibido en el
día, en la medida de lo posible, evitando la acumulación de información sin registrar.
Asimismo, la Oficina de Gestión GES lleva un
registro de todas las cirugías realizadas en el Hospital, observándose que, en el caso
de los pabellones de oftalmología, se presentan errores en los datos o falta del
nombre del profesional que la efectuó. Además, los registros indican que algunos
cirujanos, habrían realizado dos y hasta tres cirugías a la misma hora. Por otra parte,
aparecen registradas dos y tres veces la misma cirugía a un paciente, situación que
desvirtúa la información sobre la utilización de los pabellones de oftalmología y la
cantidad de intervenciones que se realizaron durante el período examinado.
El Director, en su respuesta, señala que la
ficha clínica no es el único sistema de registro válido de prestaciones dentro del
Hospital; si bien es cierto que la ficha del paciente es un documento privado, de tipo
universal, donde debe quedar perfectamente registrada toda actuación profesional
que el equipo de salud brindó al paciente, no está disponible para el registro de todos
los exámenes y procedimientos que el paciente se realiza en forma ambulatoria o en
calidad de hospitalizado. Respecto a las prestaciones realizadas en el extrasistema,
agrega que, efectivamente no se veló por el rescate de la información de las entidades
privadas coordinadas para la resolución de los problemas GES de caderas. Añade
que, el 25 de octubre de 2010, se sostuvo una reunión con la Clínica Dávila para
7
DIVISION IE
AUDir A
ADMINI RATIVA
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DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
asegurar el envío de esta información para su posterior archivo en la ficha clínica de
los pacientes derivados.
Agrega, que la Oficina GES rescata a través
de los distintos medios establecidos para ello, la información para construir el caso
GES de cada paciente, tales como ficha clínica, sistema informático Anita, sistema de
referencia y contrarreferencia, hojas de consulta, informes de laboratorios y unidades
de apoyo de diagnósticos, farmacia, etc.
Puntualiza, que aunque en el sistema
computacional interno existen errores de digitación, la información institucional no se
desvirtúa, ya que es revisada por la Sección de Estadísticas del Hospital, previo al
envío al Departamento de Estadísticas e Información de Salud, DEIS, del Minsal, a
través del Resumen Estadístico Mensual, REM, publicado para la Institución.
prestaciones,
el
registro
de
Sobre
corresponde que el Hospital adopte las medidas tendientes a que el Sigges contenga
información fidedigna de todos y cada uno de los pacientes atendidos en el
establecimiento, evitando tener que recurrir a otros documentos o antecedentes para
validar dicha información, la que es requerida tanto para la toma de decisiones
administrativas y médicas como para hacer frente a eventuales denuncias de
incumplimientos de garantías, lo que se verificará en una futura auditoría de
seguimiento.
5. Cierre del caso.
El Manual del Sigges establece que una vez
que se ha terminado el proceso de atención completo, el profesional debe informar al
paciente sobre el cierre de su caso GES, documentándolo en un formulario de "Cierre
de Caso", el que tiene por objeto dejar establecido formalmente el término de cada
caso con su causal, evento que debe ser ingresado en el Sistema de Información y es
de responsabilidad compartida entre la SOME y el profesional responsable de la
atención del paciente; sin embargo, se constató que el Hospital no siempre efectúa el
cierre del caso en el sistema al concluir el tratamiento del paciente, permaneciendo
éste en el sistema en el estado de "caso en tratamiento".
El Director informó en su respuesta que,
efectivamente el número de documentos de Cierre de casos que se recepciona en la
Oficina GES es ínfimo, por lo que se insistirá, mediante una Circular, acerca de la
importancia de su realización por parte del médico tratante, responsable del llenado
de dicho formulario.
La implementación de las instrucciones
emitidas en la Circular que emitirá el Director del Hospital, sobre el llenado del Cierre
de casos AUGE y sobre la obligación de que cada profesional tratante cumpla con lo
establecido en el Manual de Procedimientos del Sigges, será verificado por esta
Contraloría General en una próxima fiscalización de seguimiento del presente informe.
8
DIVMON DE
AUDITOR!
,11N;"
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CMlib
6. Reclamos.
Los reclamos de pacientes relacionados con
alguna de las prestaciones garantizadas correspondientes a los problemas de salud
auditados, durante el año 2009, ascendieron a 80, lo que representa un 38,6% del
total de reclamos GES ingresados a la Unidad respectiva, según el detalle que se
indica a continuación:
N° RECLAMOS
34
7
2
24
10
3
80
207
PROBLEMA DE SALUD AUDITADO
Artrosis de cadera
Cáncer de próstata
Cáncer de testículo
Cataratas
Colecistectomía Preventiva
Linfoma Adulto
Total
TOTAL DE RECLAMOS AÑO 2009
% DEL TOTAL
16,4
3,4
1,0
11,6
4,8
1,4
38,6
100
A contar de abril de 2010, los reclamos GES
se ingresan en la Oficina de Atención al Usuario, al igual que los de todas las
unidades del Hospital, centralizando de esa forma en la OIRS todas las sugerencias y
reclamos del Hospital.
El Director no se pronunció sobre el elevado
número de reclamos de pacientes afectados por las patologías de artrosis de cadera y
cataratas, por lo que se deberán adoptar las medidas conducentes a dar una oportuna
atención a todos los beneficiarios GES, lo que será verificado en una fiscalización de
seguimiento por parte de este Organismo de Control.
II.
CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES LEGALES
1.- Información a los beneficiarios (formulario de constancia de un problema de
salud AUGE).
La ley N° 19.966, instituye en el artículo 24,
que es deber del prestador informar al paciente que padece de una patología
garantizada. Para lo cual, la Superintendencia de Salud estableció que esta
notificación debe hacerse al momento de la confirmación del problema de salud,
debiendo entregar al paciente una copia del formulario firmado por el representante
del prestador y por el usuario o su representante, debiendo archivarse una copia de
este formulario en la ficha clínica, según lo indica el oficio Ord. Minsal C26 N° 1980,
de 12 de junio de 2008, constatándose que el Hospital no da total cumplimiento a
dicha instrucción, como se indica a continuación:
9
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
TOTAL
MUESTRA
SIN
CONSENTIMIENTO
CONSENTIMIENTO INCOMPLETO
349
185
0
CANCER DE PRÓSTATA.
60
60
0
CANCER DE TESTÍCULO.
24
15
0
COLECISTECTOMÍA.
79
37
22
LINFOMA EN MAYORES DE
15 AÑOS.
30
10
1
ENDOPRÓTESIS DE
CADERA EN MAYORES.
56
9
32
TOTALES
598
316
55
PATOLOGÍA GES
CIRUGÍA DE CATARATAS.
De un total de 598 fichas clínicas, de
pacientes con alguna de las patologías GES, un 62% de éstas, no contaba con el
consentimiento informado, o bien, éste se encontraba incompleto, sin el nombre y
firma del profesional médico que efectuó el diagnóstico o sin el nombre del paciente.
Cabe señalar, que en el caso de incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 24 de la
ley N° 19.966, el afectado o quien lo represente podrá reclamar ante la
Superintendencia de Salud, la que está facultada para sancionar a los prestadores de
estas atenciones de salud con amonestación o, en caso de falta reiterada, con
suspensión de hasta 180 días para otorgar las GES, sea a través del Fonasa o de una
Institución de Salud Previsional, Isapre, así como para otorgar prestaciones en la
Modalidad de Libre Elección del Fondo.
El Director informó que existe una circular del
año 2008, que instruye a los profesionales médicos sobre la obligatoriedad de notificar
la confirmación de la patología garantizada al paciente. Agrega que, adicionalmente,
se verificó la disponibilidad del formulario de notificación en los diferentes box de
atención del Hospital, constatando que no estaban todos disponibles, por lo que se
reiterará la circular sobre la importancia de dicho documento, velando porque la copia
quede archivada en la ficha clínica del paciente.
las
medidas
implementación
de
La
contenidas en la circular mencionada por el Director del Hospital, serán verificadas
próximamente por esta Contraloría General, en una auditoría de seguimiento.
2. Confección del Informe Proceso de Diagnóstico.
Un caso AUGE puede originarse de la
información existente en los diferentes formularios propios del proceso de atención,
los que al ser registrados en el Sigges determinan la creación del caso en el sistema
informático. El ingreso de una Solicitud de Interconsulta o Derivación, en la que se ha
indicado un problema AUGE, en etapa de sospecha, debe continuar con la emisión de
un Informe Proceso Diagnóstico, con una marca en la casilla que indica "Confirmado".
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AV31TORI
(
1 (23
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
•..C11/1.11
En todas estas circunstancias, el sistema de
información Sigges graba el documento ingresado y, además, verifica que los
pacientes cumplan con las condiciones de acceso definidas, para cada problema de
salud GES, en el decreto del régimen de salud, para crear un caso AUGE, por lo que
resulta especialmente relevante que se llene el IPD confirmando la patología y se
registre en el sistema de información. En el análisis de la muestra se constató lo
siguiente:
TOTAL MUESTRA
SIN IPD
IPD INCOMPLETO
CIRUGÍA DE CATARATAS
349
32
38
CANCER DE PRÓSTATA
60
8
14
CANCER DE TESTÍCULO
24
6
4
COLECISTECTOMÍA
79
31
27
LINFOMA EN MAYORES DE 15 AÑOS
30
13
1
ENDOPRÓTESIS DE CADERA EN MAYORES
TOTALES
56
598
4
94
8
92
PATOLOGÍA GES
Cabe señalar que un 31,1% de las fichas
clínicas examinadas no contaban con el IPD de confirmación o descarte de la
patología GES, o éste se encontraba incompleto, infringiéndose las disposiciones
establecidas en el manual del Sigges.
El Director informó que, al igual que en el
punto anterior, existe una circular del año 2008, que instruye a los profesionales
médicos sobre la obligatoriedad en la realización de este acto médico. Agrega que,
adicionalmente, se verificó la disponibilidad de dicho formulario en los diferentes box
de atención del Hospital, constatando que no estaban todos disponibles, por lo que se
reiterará la circular sobre la importancia de dicho documento, velando porque la copia
quede archivada en la ficha clínica del paciente. Agrega que, el llenado del IPD es de
responsabilidad médica.
Al respecto, cabe señalar que, aunque la
confección del IPD sea de responsabilidad del médico tratante, siempre debe haber
una instancia de control superior, por cuanto, en caso de algún error de diagnóstico o
de demora en la confirmación y/o tratamiento, será el Director del Hospital quien
deberá responder administrativa y judicialmente ante una denuncia; siendo
aconsejable que éste, anticipándose a esta eventualidad, adopte medidas para
asegurar el cumplimiento por parte de los profesionales médicos, de las instrucciones
impartidas por esa Dirección en relación con esta materia, las cuales serán verificadas
por esta Contraloría General en una próxima fiscalización de seguimiento de esta
auditoría.
11
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
3. Cumplimiento de la garantía de oportunidad.
Se efectuó un examen del 100% de los casos
GES seleccionados durante el primer trimestre del año 2009, cuyas prestaciones las
efectuó el Hospital del Salvador, verificando que las hubiese otorgado garantizando el
diagnóstico, tratamiento y seguimiento, en conformidad con los plazos establecidos en
los decretos N° 44, de 2007, de los Ministerios de Hacienda y de Salud, observándose
lo siguiente:
3.1. Tratamiento Quirúrgico de Cataratas.
Todo beneficiario con sospecha tendrá
acceso a diagnóstico y con confirmación diagnóstica, tendrá acceso a tratamiento.
ESTADO DE LAS GARANTÍAS
GARANTÍAS
TRATAMIENTO
QUIRÚRGICO
CATARATAS.
CUMPLIDA
INCUMPLIDA
CON HITO
INCUMPLIDA
EXCEPTUADA
SIN
ANTECEDENTES
257
10
0
38
44
104
19
3
57
11
DE
GARANTÍA
DIAGNOSTICO.
DE
GARANTÍA
TRATAMIENTO.
DE
1° CIRUGÍA UN OJO.
2° CIRUGÍA OTRO OJO.
42
0
4
20
39
TOTALES
403
29
7
115
94
Nota: - Incumplida con Hito significa que se cumplió fuera de plazo.
- Incumplida significa que a la fecha de la auditoría no se había iniciado el tratamiento.
- Exceptuada significa que el médico consideró que no correspondía efectuar el tratamiento
por alguna razón.
•
Se verificó que un 7,2% de las garantías se otorgaron fuera de los plazos
garantizados, los que varían entre 7 y 73 días. También se observó que un 1,7%
de las garantías de tratamiento no han sido otorgadas hasta la fecha de corte de la
fiscalización, fijada el 31 de mayo de 2010, determinándose atrasos que van entre
5 y 93 días.
•
En las fichas clínicas de los pacientes con patología de cataratas se observó que
de las 55 fichas examinadas, en un 15,8% de éstas presentan la documentación y
los exámenes sueltos y desordenados, lo que contraviene las normas establecidas
en el Manual de Procedimientos de la SOME, aprobado mediante la resolución
N° 926, de 14 de junio de 1989, del Ministro de Salud, que en su letra F, regula la
extensión, el archivo, el despacho, la eliminación y la confidencialidad de la ficha
clínica.
•
Las fichas clínicas de 13 pacientes se encuentran registradas en el Sigges, como
casos en tratamiento; sin embargo, éstas corresponden a casos cerrados, por
cuanto estos pacientes ya fueron intervenidos, o se les descartó la patología, y
otros, fallecieron, lo que significa que en todos estos casos el Establecimiento no
emitió el formulario de cierre de caso GES, como está establecido en la normativa.
12
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
•
En 6 casos los pacientes fueron intervenidos quirúrgicamente de cataratas, ya sea
del primero o segundo ojo, pero la cirugía se realizó después que el Hospital había
exceptuado la garantía.
En la determinación de los casos
exceptuados, se observó una inconsistencia en el procedimiento utilizado, ya que
primero se registran de esta forma y luego son intervenidos, con lo cual no queda
reflejado el plazo real de cumplimiento.
•
En 2 fichas clínicas no se cuentan con la SIC desde la APS o una derivación desde
otro servicio clínico del propio Hospital, que permita medir la garantía de
confirmación.
•
A 3 pacientes les fue descartada la patología de cataratas; no obstante, el IPD de
descarte no se adjunta en la ficha clínica respectiva.
•
En 2 fichas clínicas se observó que el protocolo de la cirugía no se encontraba con
los datos del paciente y tampoco indicaban los profesionales que intervinieron; o
dicho documento se encontraba dos veces con distintas fechas y sólo una estaba
registrada en el Sigges o bien, las intervenciones quirúrgicas de cataratas no se
encontraban registradas en el sistema:
•
En 2 casos el IPD y la cirugía fueron realizadas a un determinado ojo; sin
embargo, el registro que aparece en el Sigges indica otro ojo, situación que se
habría producido por error en el registro de los respectivos documentos.
•
Los registros efectuados en el Sigges adolecen de errores y falta de información
existente en las fichas clínicas, lo que demuestra que el encargado de los
digitadores externos no ha supervisado la información del sistema:
Señala el Director en su respuesta que en el
último "Directorio de Compras" se revisó el estado de las garantías de oportunidad del
Hospital verificando que esta patología no tiene incumplimientos. Respecto al cierre
de casos señala que no es una práctica instalada la confección de este documento,
por lo que se normalizará prontamente. En cuanto a la realización de las cirugías
posteriormente a una excepción de garantía de oportunidad, indica que esta situación
no incurre en error ya que la excepción justifica a la Institución por el no otorgamiento
de la prestación garantizada en el período establecido por la ley, ya sea por causas
del paciente o atribuibles al tratante, y que se debe ingresar al Sigges, previa
documentación de la causal, la que una vez resuelta, el paciente puede entrar al ciclo
de atención y resolver su problema de salud.
Respecto a la ausencia de registro de la
Solicitud de Interconsulta, SIC, desde la APS, u otro Servicio, señala el Director que,
efectivamente no se realizó el registro en el sistema informático y tampoco se archivó
el documento en la ficha clínica, ya que los pacientes se quedan con la
documentación en su poder, por lo que no se puede medir la garantía de oportunidad.
13
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
En relación al protocolo operatorio, el Jefe del
Servicio de Oftalmología del Hospital informó una serie de medidas que implementará
para dar solución a las observaciones de esta Contraloría General, entre las que se
cuenta una nueva capacitación para el personal a cargo de los registros de las
cirugías.
En cuanto al caso de 2 intervenciones
quirúrgicas para un mismo paciente, precisa el Director en su oficio que la cirugía no
declarada en el Sigges corresponde a una cataratas no GES, por ello se registro sólo
un ojo, tal como lo indica el IPD. En relación al resto de las observaciones, el
establecimiento reconoce los errores en la digitación de los problemas de salud
ingresados en el sistema; sin embargo, en cuanto a la observación sobre la falta de
supervisión de la información ingresada al sistema, señala que el volumen de
antecedentes que se maneja en el Hospital, mensualmente, es tan grande, que este
tipo de hallazgos son menores dentro del contexto general, ya que los pacientes han
sido tratados por el problema de salud diagnosticado, como consta en los registros
clínicos.
Sobre la observación relacionada con la falta
de supervisión de la información ingresada al Sigges, de ésta y todas las patologías
GES que atiende el Hospital, cabe hacer presente que el Hospital pagó M$ 39.200,
durante el año 2009, a la empresa Upgrade Chile S.A. por los servicios de digitación y
apoyo para la administración del Sistema de Información General de las Garantías
Explícitas en Salud, Sigges, de acuerdo a los convenios firmados en los años 2008 y
2009. Al respecto, en el informe N° 71, de 2010, esta Contraloría General observó que
algunos certificados de cumplimiento de las actividades realizadas fueron
confeccionados en fecha posterior al pago o antes de cumplir el mes de labores y
otras deficiencias, las cuales fueron reconocidas por el Director de esa época,
comprometiéndose a establecer controles más rigurosos que permitieran evitar los
errores encontrados.
Cabe señalar, que en los contratos
celebrados entre el Hospital y la empresa antes mencionada, se establecen cláusulas
de aplicación de multas en caso de errores en la digitación, defectos que
comprometan la eficiencia y eficacia del servicio; o si la empresa contratada incurre en
acciones u omisiones negligentes que se traduzcan en que la calidad del trabajo
ejecutado sea insuficiente y por el incumplimiento en la entrega del servicio en el
tiempo y forma estipulada, debiendo aplicarse tales multas, cuyos montos se
rebajarán del pago del servicio prestado por la empresa, en el mes respectivo. Por lo
tanto, corresponde que el Director ordene un procedimiento administrativo que permita
establecer las responsabilidades de los funcionarios que debieron efectuar las
supervisiones convenidas.
3.2. Linfoma en personas mayores de 15 años.
Todo beneficiario con sospecha tendrá
acceso a diagnóstico, con confirmación diagnóstica; luego tendrá acceso a tratamiento
y seguimiento; y con recidiva, tendrá acceso a diagnóstico, tratamiento y seguimiento.
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14
DIVISION D
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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
ESTADO DE LAS GARANTÍAS
GARANTÍAS
LINFOMA EN PERSONAS
MAYORES DE 15 AÑOS
GARANTÍA DE
DIAGNOSTICO
GARANTÍA DE
TRATAMIENTO
QUIMIOTERAPIA
GARANTÍA DE
TRATAMIENTO
RADIOTERAPÍA
GARANTÍA DE
SEGUIMIENTO
CUMPLIDA
INCUMPLIDA
CON HITO
INCUMPLIDA
EXCEPTUADA
SIN
ANTECEDENTES
8
0
0
1
22
13
7
0
6
0
1
0
0
25
0
7
6
0
0
13
•
Se determinó que un 43,3% de las garantías mencionadas se otorgaron fuera del
plazo garantizado, el que varió entre 4 y 23 días.
•
De los 30 casos analizados, en 25 se exceptúo el tratamiento de radioterapia,
estableciendo como motivo "por otras causas", incumpliendo lo dispuesto en el
manual del Sigges que señala que se debe justificar la no realización de ese
procedimiento y, en aquellos casos en que la excepción se deba a una causa
temporal que obligue a prorrogar la atención (condición médica del paciente;
patología concomitante) se deberá implementar localmente un procedimiento para
hacer seguimiento de estos nuevos plazos con posterioridad. Según el Proceso de
Atención al Paciente, se puede exceptuar una Garantía de Oportunidad cuando:
a) No se va a realizar el procedimiento o atención garantizada, ya sea por motivos
clínicos, debidamente fundamentados por el especialista, o por rechazo del
paciente.
b) El procedimiento o atención se va a realizar pero debido a las causas
fundamentadas, el plazo legal se va a sobrepasar.
Inasistencia del paciente a la atención según los parámetros definidos para
cada situación.
En 2 casos no se ha registrado el cierre del caso en el Sigges, aun cuando 1 de los
pacientes falleció y el otro fue descartado.
c)
•
•
Las fichas médicas de los pacientes se encuentran incompletas, sin la
documentación mínima que debe contener, como por ejemplo:
a) 10 fichas no contenían el formulario de consentimiento informado de la
notificación de patología GES y en un caso dicho documento no tenía la fecha
respectiva.
b) 13 fichas no adjuntan el IPD, donde se acredita que el paciente cumple con los
requisitos para que su patología sea considerada dentro de las garantías.
•
En cuanto a los registros del Sigges, se observaron las siguientes deficiencias:
a) En 8 casos no existe información de la SIC, lo cual no permite medir el
cumplimiento de la garantía de diagnóstico.
15
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
C H I Lb
b) En 15 casos no se menciona en el Sigges la garantía de radioterapia; sin
embargo, la excepción se ingresó dentro del plazo establecido, por lo que se
consideró que dicha garantía está exceptuada.
c) En 5 pacientes no se menciona en el Sigges la garantía de seguimiento; no
obstante que existen antecedentes en la ficha respectiva de la atención del
paciente fuera del plazo estipulado en la garantía, por lo que todas están
incumplidas con Hito.
Respecto a la excepción de la garantía de
tratamiento de Radioterapia en esta patología, el Director señala en su oficio
respuesta que, la causal digitada en el Sigges no correspondía, siendo efectivamente
la causal de "indicación médica". Agrega que revisará, en conjunto con la encargada
GES, Dra. María Elena Cabrera, hematóloga, este problema de salud, para que
documente la causal de excepción como corresponde en la ficha clínica y en el
formulario de excepción respectivo. Señala que también revisará la realización
oportuna del cierre de casos para su posterior digitación en el sistema. En cuanto al
seguimiento de pacientes con Linfoma, precisa el Director que, al no registrárseles la
Orden de Atención al término del tratamiento para iniciar el proceso de seguimiento en
el Sigges, no se puede medir esta garantía de oportunidad, haciéndose difícil
determinar ese momento, pero se revisará con la encargada del GES el mecanismo
de mejora de este proceso.
Sobre la materia, corresponde que el Director
adopte las medidas tendientes a dar una pronta solución a esta observación, lo que
será verificado en una próxima fiscalización de seguimiento, por cuanto el Hospital no
está dando cumplimiento a lo dispuesto en el Manual de Procedimientos, de registrar
oportunamente cada etapa de cumplimiento de las garantías (sospecha, confirmación
o descarte, intervención quirúrgica y/o tratamiento, excepción, seguimiento y cierre del
caso) en el Sigges, situación que afecta al control que debe llevar dicho sistema sobre
cada uno de los pacientes y de las fechas en que se efectuaron las prestaciones
garantizadas; lo que, además de no entregar información necesaria para la adopción
de decisiones médicas y administrativas, dificultará atender eventuales reclamos y
denuncias sobre incumplimientos de las garantías.
3.3. Colecistectomía preventiva del cáncer de vesícula en personas de 35 a 49
años.
Confirmado el diagnóstico de cálculos en la
vesícula y/o en las vías biliares, la persona entre 35 y 49 años accede a cirugía para
extirpar (sacar) la vesícula y así prevenir un cáncer en ese órgano.
ESTADO DE LAS GARANTÍAS
GARANTÍAS
COLECISTECTOMÍA
PREVENTIVA
CÁNCER VESÍCULA
DE
GARANTÍA
CONFIRMACIÓN
DIAGNÓSTICA
DE
GARANTÍA
TRATAMIENTO:
INTERVENCIÓN
QUIRÚRGICA
CUMPLIDA
INCUMPLIDA
CON HITO
INCUMPLIDA
EXCEPTUADA
SIN
ANTECEDENTES
OTRO
1
2
0
4
52
20
44
6
0
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0
1
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A1JDIT • A
D1,5:NI RATIVA
ro
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
•
De 79 casos analizados, 50 debieran haber estado cerrados porque ya fueron
intervenidos; sin embargo, en el Sigges aparecen aún como si estuvieran en
tratamiento, ya que no se ha hecho el formulario de cierre de caso AUGE.
•
37 formularios de consentimiento informado no se adjuntan en la ficha médica de
los pacientes con esta patología y 22 formularios no tienen fecha o firma del
médico tratante y/o del paciente o de su acompañante.
•
En las fichas clínicas no se encontraron en 31 casos el IPD y 27 formularios no
contaban con la fecha, el establecimiento o la identificación del médico que
confirma o descarta la patología.
•
29 confirmaciones diagnósticas no fueron registradas en el Sigges, de las cuales 6
pacientes ingresaron por la urgencia del Hospital.
•
En 22 pacientes no se pudo medir el cumplimiento de la garantía de confirmación,
ya que no se ingresó al Sigges los datos de la SIC, fecha indispensable para medir
dicha garantía.
•
En 5 casos la garantía de tratamiento se incumplió hasta en 51 días, no obstante
que se efectuó la intervención quirúrgica.
•
En el paciente Rut 11.653.237-9 se incumplió la garantía de diagnóstico,
efectuándose dicho proceso con 30 días de atraso.
El Director señala en su respuesta que
revisará el proceso interno de registro, para velar por la inclusión en el Sigges del
documento de cierre de caso. Agrega que, respecto del formulario de constancia GES,
se revisará, con los equipos médicos, la importancia de su realización y archivo
durante el acto médico de consulta. A su vez, indica que este problema de salud no
requiere confirmación diagnóstica en el nivel secundario, ya que la red Oriente ha
validado que dicha confirmación se realice a nivel de consultorios, de acuerdo a la
Guía Clínica difundida para la patología, por lo que se justifica la digitación de los IPD
en el Hospital, ya que los casos fueron confirmados en la APS. Agrega que la garantía
de confirmación diagnóstica de estos casos es de responsabilidad del nivel primario y
al Hospital sólo le cabe la responsabilidad sobre la intervención quirúrgica dentro del
periodo establecido por la ley, es decir, 90 días después de la confirmación
diagnóstica.
Del mismo modo, añade que la confirmación
diagnóstica que realiza la APS ha traído inconvenientes dentro de la red, ya que
muchas veces los cirujanos del Hospital han considerado como insuficientes los
exámenes que trae el paciente desde el consultorio, por lo que requieren su
repetición, lo que atrasa, en algunos casos, el cumplimiento de la garantía de
oportunidad del tratamiento quirúrgico, como se evidenció en la muestra.
cl)
Al respecto, corresponde que la Dirección del
Hospital ponga en conocimiento, del SSMO y del Fonasa los problemas suscitados,
con el objeto que dichas entidades procedan a instruir a los consultorios o centros de
APS sobre la importancia de dar cumplimiento a la garantía de confirmación
diagnóstica, cumpliendo con los protocolos que la patología requiere para ser
17
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confirmada, entre los cuales se encuentran los exámenes de laboratorios,
radiológicos, etc.; además, de la obligación de registrar el IPD en el sistema, de
acuerdo a lo establecido en el Manual de Procedimientos del Sigges y, en caso
contrario, estudiar y analizar las medidas tendientes a que la confirmación diagnóstica
se efectúe en el Hospital que otorgará el tratamiento, al igual como ocurre con otras
patologías GES, todo lo cual será verificado en una próxima fiscalización de
seguimiento.
3.4. Endoprótesis total de cadera en personas de 65 años y más con artrosis de
cadera y limitación funcional severa.
La artrosis de cadera es una enfermedad
degenerativa articular, primaria o secundaria, caracterizada por un daño en el
cartílago que condiciona pérdida de la función de dicha articulación. En el adulto de 65
años y más, el paciente tendrá derecho a una cirugía, que garantiza la implantación
de un reemplazo artificial de la articulación de la cadera (prótesis), que incluye fémur y
pelvis, debiendo darse atención kinesiológica desde el primer día luego del alta.
De un total de 56 pacientes confirmados en el
período enero a marzo de 2009, se encontró que en un 17,8% el tratamiento estaba
cumplido, en un 50% fueron operados fuera del plazo y un 5,4% se encontraba aún
pendiente la cirugía correspondiente:
ESTADO DE LAS GARANTÍAS
GARANTÍAS
ENDOPRÓTESIS
DE
TOTAL
CUMPLIDA
CADERA.
INCUMPLIDA
CON HITO
INCUMPLIDA
EXCEPTUADA
SIN
ANTECEDENTES
OTRO
ESTABLECIMIENTO
DE
GARANTÍA
TRATAMIENTO
QUIRÚRGICO.
10
28
3
12
3*
O
DE
GARANTÍA
DE
CONTROL
SEGUIMIENTO.
38
0
3
1
0
0
No se vieron las fichas clínicas por encontrarse los pacientes hospitalizados.
•
El Hospital del Salvador envía a los pacientes a la Clínica Dávila, que está en
convenio marco, para que les realicen el tratamiento quirúrgico, pagando por cada
operación de endoprótesis de cadera, durante el año 2009, entre M$ 3.283 y
M$ 3.487.
•
La derivación se hace alrededor de 30 días antes de que se venza la garantía para
el tratamiento y en la ficha clínica sólo queda la constancia de la derivación, pero
se omiten los antecedentes de la cirugía y los exámenes respectivos, los que sólo
son entregados al paciente por la clínica que resuelve el problema GES, pero no al
Hospital, lo que no le permite a éste cumplir con lo dispuesto en la resolución
exenta N° 60, de 2007, del Ministerio de Salud, que aprueba Normas de Carácter
Técnico Médico y Administrativo para el cumplimiento de las garantías explícitas
en salud de la ley N° 19.966, que señala que la ficha médica debe contener al
menos los datos de número de ficha, nombre completo del paciente, domicilio,
incluyendo ciudad y comuna, cédula nacional de identidad, situación previsional en
materia de salud, motivo de consulta, diagnóstico probable, fecha y hora de la
18
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/
ot
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
2A-1:1 1921
atención y donde él o los profesionales tratantes deben registrar todas las
atenciones efectuadas (tales como consultas, interconsultas, procedimientos
diagnóstico terapéuticos, intervenciones quirúrgicas), además del diagnóstico,
exámenes solicitados y realizados, resultados de anatomía patológica, imágenes y
exámenes de laboratorio, tratamiento, evolución, protocolo operatorio y epicrisis.
•
La Clínica Dávila efectuó las cirugías con retrasos que van entre 4 a 75 días.
•
De igual forma, en algunas de las cirugías efectuadas por el Hospital del Salvador
también se incumplió el plazo establecido para efectuarse la intervención,
produciéndose atrasos de hasta 178 días.
•
En la ficha clínica del paciente no queda constancia del motivo por el cual se está
exceptuando la garantía, situación que incumple las disposiciones de Manual de
Procedimientos del Sistema de Información para la gestión de garantías en salud,
que indica que los documentos de excepción de una garantía con la identificación
y firma de la persona que toma la decisión de la no realización o postergación del
procedimiento o atención garantizada, que puede ser el profesional tratante, el
paciente, su tutor o representante legal, o el funcionario que determine la
inasistencia del paciente de acuerdo a los criterios establecidos por el Minsal,
deben quedar en la ficha del paciente.
•
Los formularios de consentimiento de información del caso AUGE al paciente se
encuentran en la ficha clínica; sin embargo, no cuentan con la firma del paciente y
la fecha en que se les notificó, incluso algunos no tienen los datos del paciente,
incumpliéndose lo dispuesto en la ley N° 19.966 y en el Manual de Procedimientos
del Sistema de Información para la Gestión de Garantías en Salud, que señala que
es el profesional tratante quién debe informar al usuario, entregándole copia de la
constancia previamente firmada por él; y que la copia, correspondiente al
establecimiento, debe ser archivada en la ficha o en el registro establecido en el
establecimiento para este propósito.
•
Hay dos casos de pacientes que estando diagnosticados con esta patología, al 31
de mayo de 2010, fecha de corte de la revisión, aún no se ha realizado la cirugía,
no existiendo explicación en las fichas respectivas, cuyos atrasos son de 321 y 201
días.
•
Las fichas clínicas examinadas se encuentran con la documentación suelta y, en
algunos casos con antecedentes faltantes.
Respecto a este problema de salud, el
Director responde que los retrasos encontrados son reales, situación que el Hospital
ha informado desde el año 2008, al Servicio de Salud Metropolitano Oriente, ya que
existe una brecha de resolución de compras mensuales, que se llevan a cabo en la
Dirección del SSMO. Por esa situación se ha recurrido a adquirir dicho procedimiento
a través de los Convenios Marcos existentes con clínicas privadas, pero que deben
ser ejecutados sólo cuando se cuenta con el visto bueno del SSMO y el Fonasa, razón
por la cual se envían sólo con 30 días de anticipación. En relación con la ausencia de
registros de lo realizado por el prestador privado, señala que, efectivamente, no se
veló por el rescate de la información de las entidades privadas coordinadas para la
resolución del problema GES de cadera. Para regularizar esta situación, el 25 de
octubre de 2010 se sostuvo una reunión con la Clínica Dávila para asegurar el envío
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de esta información para su posterior archivo en la ficha clínica de los pacientes
derivados.
En cuanto a los dos casos incumplidos,
señala el Director en su respuesta, que uno de los pacientes está en proceso de
atención para el recambio protésico en la Mutual de Seguridad y el otro rechazó el
tratamiento, pero cuando ya había vencido la garantía de oportunidad.
Por lo expuesto, corresponde que el Director
del Establecimiento informe al SSMO y al Fonasa de los incumplimientos en las
garantías de esta patología, con el objeto que se autorice, con la debida anticipación,
el envío del paciente, para su resolución, al extrasistema y así evitar el atraso en la
realización de las prestaciones, lo que será verificado en una auditoría de seguimiento
por esta Contraloría General.
3.5. Cáncer de próstata.
El tratamiento es para los pacientes de sexo
masculino, mayor o igual a 15 años, por los cuales sólo debe haber un caso abierto
por paciente para todo el problema de salud.
ESTADO DE LAS GARANTÍAS
GARANTÍAS
CÁNCER DE PRÓSTATA
GARANTIA DE TRATAMIENTO
GARANTIA DE SEGUIMIENTO
CUMPLIDA
46
0
INCUMPLIDA
CON HITO
0
0
INCUMPLIDA
0
0
EXCEPTUADA
14
0
•
De los 60 pacientes diagnosticados con cáncer de próstata en el período auditado,
se examinó el comportamiento del Hospital respecto de las prestaciones
garantizadas, observándose que en las fichas clínicas de los pacientes no se
adjuntó el formulario de "Constancia de información al paciente", incumpliendo lo
dispuesto en el artículo 24 de la ley N° 19.966.
•
En las fichas clínicas de los pacientes se observó desorden y falta de registros y
de algunos formularios específicos, como los siguientes:
a) 56 fichas no tenían el formulario de Consentimiento Informado de una patología
GES y 4 contenían el documento efectuado por otros establecimientos.
b) En 8 fichas no se encontraba el IPD y en 14 casos el documento se encontraba
sin los datos completos del médico que confirma la patología.
c) En 18 casos no se registraron las sesiones de hormonoterapias
correspondientes al tratamiento respectivo.
20
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d) En 22 fichas médicas la documentación se encuentra desordenada y sin los
registros de derivación a otros establecimientos.
• En el caso de un paciente el profesional tratante exceptuó la intervención
quirúrgica, por decisión propia, 7 días antes del vencimiento, no obstante realizó la
cirugía 12 días después del plazo legal para cumplir con la garantía.
El Director del Establecimiento, en su
respuesta, indica que el formulario de constancia GES será revisado con el Jefe de
protocolo Dr. Fernando Hidalgo. En cuanto al registro de la hormonoterapia inyectable
precisa que al paciente se le entrega la receta por triplicado en la consulta, lo que le
permite retirar el medicamento cuando corresponde y administrárselo en el Policlínico
de Especialidades Quirúrgicas, acto que no queda anotado en la ficha clínica, pero sí
en el registro de despacho del medicamento en la Farmacia y en el Carné de control
del paciente. Al respecto, agrega que se revisará localmente la pertinencia de que
este registro, como tratamiento programado, quede registrado en la ficha clínica. En
cuanto a la excepción de la garantía, insiste el Director en su respuesta que dicho
documento no invalida el posterior tratamiento de los pacientes, dado que las
causales de ello quedan debidamente respaldadas.
Esta Contraloría General reitera la necesidad
de que el Director arbitre las medidas que sean necesarias para que se cumplan las
instrucciones relativas al llenado de los formularios de constancia de una patología
GES, dejando archivada una copia en la respectiva ficha clínica del paciente,
ordenando además, que las fichas mantengan toda la documentación debidamente
archivada para evitar la pérdida de exámenes u otro tipo de información. En cuanto a
la falta de registro del tratamiento de hormonoterapia, el establecimiento debe
registrar en el Sigges las fechas de aplicación, tanto para dar cumplimiento al Manual
de Procedimientos del Sistema como para dejar registrada toda la información
concerniente al tratamiento entregado para dar cumplimiento a las prestaciones
garantizadas, evitando con ello posibles reclamos o denuncias de parte de los
pacientes o sus familiares.
Respecto a la excepción de garantías antes
del tratamiento, cabe señalar que ésta debe quedar debidamente justificada en la
ficha médica del paciente, todo lo cual será verificado por este Organismo de Control
en una auditoría de seguimiento.
3.6. Cáncer de testículo en personas de 15 años y más.
El tratamiento es para pacientes de sexo
masculino, de 15 años o más, con confirmación diagnóstica, quienes tienen derecho a
tratamiento Uni y/o Bilateral y a seguimiento.
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ESTADO DE LAS GARANTÍAS
GARANTÍAS
CÁNCER DE
TESTÍCULO
GARANTÍA
CONFIRMACIÓN
DIAGNÓSTICA
DE
GARANTÍA
TRATAMIENTO
Y/0
UNI
BILATERAL
DE
GARANTÍA
SEGUIMIENTO
CUMPLIDA
INCUMPLIDA
CON HITO
INCUMPLIDA
EXCEPTUADA
SIN
ANTECEDENTES
13
0
0
5
6
14
0
0
1
9
2
0
0
0
20
De los 24 pacientes diagnosticados con
cáncer de testículo en el período auditado, se examinó el comportamiento del Hospital
respecto de las prestaciones garantizadas, observándose lo siguiente:
•
En el caso del paciente Rut 13.202.260-7, el médico tratante exceptúo la garantía
de tratamiento por decisión propia, coincidiendo justo con la fecha máxima para
otorgar la prestación.
•
En 7 pacientes no fue posible medir el cumplimiento de la garantía de confirmación
diagnóstica, ya que donde se originó la sospecha, no se ingresaron los datos de la
SIC, en el Sigges, desconociéndose si ellos venían de la APS o del Hospital, no
obstante que en 5 casos, la SIC se encontraba en la ficha clínica del paciente.
Cabe señalar que, cuando se trata del traslado de un paciente que tiene un caso
activo en una entidad de la APS, ésta junto al procedimiento habitual de traslado
del paciente debe confeccionar una SIC, consignando los problemas de salud GES
del paciente, dirigido al Hospital que confirmará o descartará el diagnóstico,
solicitud que dejará registrada en el Sigges de modo que el paciente quede
asignado de esta manera al nuevo establecimiento en el Sistema.
•
Por algunas de las prestaciones garantizadas del cáncer de testículo que fueron
exceptuadas, el profesional médico no dejó constancia del motivo de dicha
decisión en la ficha médica del paciente; es así que, 5 garantías diagnósticas
fueron exceptuadas por inasistencia del paciente, observándose que no hay
antecedentes en la ficha médica que demuestren que el paciente no asistió a la
consulta para confirmar o descartar el cáncer de testículo.
•
El Hospital no emitió el documento "Consentimiento Informado", en cada uno de
los pacientes a los que se les confirmó la garantía, ya que el 63% de los casos de
la muestra no tenía el formulario en su ficha, incumpliendo lo dispuesto en la ley
N° 19.966, que establece en el artículo 24 que es deber del prestador informar al
paciente.
•
De los 14 casos de cáncer de testículo que se encontraban en tratamiento, en sólo
2 de ellos se ingreso la garantía de seguimiento al Sigges.
En 6 fichas clínicas no se adjuntó el formulario IPD y en 2 de éstas, no se registró
el Rut del paciente. Cabe señalar, además, que 2 IPD tienen registrada en el
Sigges una fecha diferente de la impresa en el documento, lo que no incidió en el
22
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cumplimiento de la garantía. Por otra parte, el Establecimiento no deja constancia
en el IPD, de los casos descartados de la patología, efectuada por el médico.
• Se determinaron otras observaciones en 25 pacientes, principalmente con los
formularios SIC e IPD.
Al respecto, el Director del Hospital informó
en su respuesta que las SIC son ingresadas al Sigges por la APS y sólo en casos
excepcionales las sospechas se producen en forma interna, por lo que se trata de
documentar ese hito en el sistema, en cuanto se tiene conocimiento. En relación a la
excepción de garantías de oportunidad por inasistencia, señala el Director que el dato
es obtenido del sistema de derivación y contra derivación disponible en la red oriente,
denominado Rezebra, por lo que se revisará con la Unidad de Admisión para que
quede respaldo de la inasistencia en la ficha médica del paciente.
En cuanto a la garantía de seguimiento,
indica el Director que, tal como ocurre en la patología de linfoma, la evidencia en el
Sigges es con la digitación de una Orden de Atención, hito que es difícil de pesquisar;
sin embargo, agrega que el ciclo de atención está debidamente respaldado en la ficha
clínica de los pacientes, independiente de la omisión en el sistema. En relación a la
confección del IPD por parte de los urólogos, señala que insistirá en la importancia del
correcto registro del mismo.
Sobre la materia, corresponde que el Director
adopte las medidas tendientes a dar una pronta solución a esta observación, por
cuanto el Hospital, como se ha señalado anteriormente, no está dando cumplimiento a
lo dispuesto en el Manual de Procedimientos del Sigges, situación que afecta a la
información que debe entregar dicho sistema respecto de cada uno de los pacientes y
de las fechas en que se efectuaron las prestaciones garantizadas, necesarias para la
toma de decisiones administrativas y médicas, y para resolver eventuales reclamos y
denuncias sobre incumplimientos.
III. CUMPLIMIENTO DE TURNOS POR PARTE DE LOS MÉDICOS
1. Programa 90 días.
Dentro del plan denominado 90 días,
consistente en un refuerzo del Programa de Resolutividad de la APS, en su
componente de atención de especialidad ambulatoria y ampliada a las especialidades
de mayor frecuencia en las listas de espera, el SSMO, contrató a oftalmólogos para la
resolución de cirugías y atenciones. El plan de intervención consideró la transferencia
de recursos, vía subtítulo 24, para la compra de servicios de acuerdo a los
requerimientos locales.
Al respecto, el mencionado Servicio aprobó,
mediante resoluciones exentas de diciembre de 2009, dos contratos a honorarios
suscritos en enero del mismo año, con oftalmólogos, funcionarios del Hospital del
Salvador, para la ejecución de dos cirugías y cuatro atenciones cada uno,
23
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establecidas dentro del programa de reducción de listas de espera, para lo cual pagó
$ 3.125.000 por cada cirugía más cuatro controles médicos, conforme a lo dispuesto
en el inciso segundo del artículo 2° del decreto supremo N° 98, de 1991, del Ministerio
de Hacienda. Además, se pagó $ 521.000 a la anestesista, por cada cirugía.
Cabe señalar que las resoluciones fueron
emitidas con bastante retraso, porque el Hospital se aseguró que las prestaciones
estuvieran realmente efectuadas por el médico contratado.
Además, el SSMO suscribió contratos con
médicos para la rebaja de listas de espera en atenciones oftalmológicas, por un total
de $ 6.156.000, a razón de $ 6.000 cada una, siendo el total de atenciones las
siguientes:
ENERO
178
FEBRERO
262
MARZO
586
TOTAL
1026
2. Unidad de Trauma Ocular, UTO.
El SSMO celebró contratos a honorarios a
suma alzada con médicos cirujanos de la especialidad de oftalmología, para que
colaboraran en las funciones que debe desarrollar la UTO del Hospital del Salvador,
que presta servicios para la Región Metropolitana, RM, para resolver las patologías de
urgencia, efectuando la atención de los traumas oculares y glaucomas agudos que
son derivados con interconsultas desde los Servicios de Atención Primaria de
Urgencia, S.A.P.U., o Servicios de Urgencia, y, de traumas complejos derivados de
otros centros oftalmológicos de la RM, realizando las acciones diagnósticas y/o
terapéuticas que correspondan, comprendiendo consultas y/o procedimientos y/o
intervenciones quirúrgicas indicadas, a contar del 1 de enero al 31 de marzo de 2009.
Por la ejecución de las labores pactadas, el
Hospital pagó un total de $ 91.757.000, a razón de $ 254.900 por cada turno de 6
horas cada uno.
Al respecto, se estableció que los médicos
con contratos para atención en la UTO que se indican a continuación, no tienen
registradas las horas completas relativas a los turnos pactados, faltando por realizar
88,5 horas, lo que corresponde a 14,75 turnos de 6 horas cada uno, lo que valorizado
de acuerdo al convenio suscrito ascendió a $ 3.760.000.
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PROFESIONAL QUE SE DESEMPEÑÓ EN
EL HOSPITAL DEL SALVADOR
HORAS
TRIMESTRE
RODRIGO TORRES MARIN
66
62,23
3,37
ALONSO RODRÍGUEZ BECERRA
84
73,58
10,02
GONZALO MATUS MATUS
84
75,26
8,34
JOSÉ LUIS SANHUEZA PÉREZ
102
95,35
6,25
PAVEL CASTILLO FERNANDEZ
108
100,57
7,03
90
75,15
14,45
CARMEN TORRES ARANCIBIA
114
106,55
7,05
PABLO ANTONIO INOSTROZA LEAL
102
97,39
4,21
RICARDO STEVENSON ASTROSA
REALIZADAS
INCUMPLIDAS
NOMBRE OFTALMÓLOGO
WASHINGTON FERNANDEZ GONZALEZ
48
35,4
12,2
RAUL ROMERO SOTO
78
63,22
14,38
876
787,10
88,50
Al respecto, el Director del Hospital del
Salvador, en su respuesta, señala que el registro oficial de asistencia y horario de los
médicos es la hoja de firma, por lo que los profesionales de la UTO, de acuerdo al
contrato, se adscribieron al sistema de control asistencial que rige en la Institución.
Agrega, que dicho registro difiere de la hoja de control interno que se instauró, en
marcha blanca, ya que el objeto de esta última era el de conocer el tiempo de espera
entre la admisión y la atención de los pacientes. Además, informa que el mencionado
registro tiene las falencias propias de instrumentos que se están desarrollando y que
se han perfeccionado con el tiempo, por cuanto esta base de datos fue creada para
otros fines y, claramente no refleja el horario de asistencia de los médicos, más aún
cuando dicho registro era confeccionado por una secretaria, que además, realizaba
muchas otras funciones. En la actualidad, indica que se está en proceso de instaurar
una ficha electrónica, que subsane los errores de digitación y que refleje en forma
fidedigna el accionar del Hospital.
El Director señala, como ejemplo, que en el
período de tres meses que comprendía el alcance de la auditoría, en dicho registro
aparecen 266 pacientes operados, mientras que el registro oficial para el mismo
período, entregado por la Jefa de la Unidad de Estadística y Gestión de la Información
del Hospital del Salvador, corresponde a 407 intervenciones. Agrega, que en el año
2010, la Unidad se trasladó a sus nuevas instalaciones y con mayor personal, por lo
que actualmente se está instaurando una ficha electrónica para registrar de mejor
forma las prestaciones. Además, informa que, a partir del 16 de agosto de 2010, se
realizó un nuevo contrato de Prestaciones en Trauma Ocular.
Respecto a la producción de la Unidad en
términos de consultas y cirugías desarrolladas, señala el Director que se puede
evidenciar que la UTO trabaja con una gran demanda asistencial y que en la práctica,
los médicos tienen una exigencia laboral que con dificultad logran realizar en sus
horas contratadas, por lo que en los hechos no es posible estar ausentes o trabajar
parcialmente su horario, toda vez que existen sólo dos médicos en forma simultanea,
uno para operar y otro que resuelve las atenciones de urgencia. A partir de septiembre
de 2010, se realizará una modificación de los contratos, los que se encuentran en la
Asesoría Jurídica del Hospital.
25
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En relación a las cirugías del Servicio que
aparecen realizadas en horario de la UTO, señala el Director que existen dos
explicaciones posibles, que sea un error de digitación o que corresponda a algunos de
los casos en que el nivel central o algún Servicio de Salud haya efectuado
derivaciones urgentes o de alta complejidad, por lo que se aprovechó la disponibilidad
de pabellón y del recurso humano experto para realizar la cirugía en horario UTO, sin
descuidar la atención de los pacientes que consultan por trauma y sin que exista un
pago adicional por parte del Hospital a los médicos especialistas.
Cabe señalar que el Director del Hospital del
Salvador no se pronunció acerca de las horas contratadas y no realizadas, para la
atención en la UTO, de acuerdo a los registros proporcionados a este Organismo de
Control. Sobre la materia, esta Contraloría General estima de toda conveniencia que
el Hospital lleve un control horario digitalizado de todos los profesionales de planta,
contrata y de honorarios, lo que será verificado en una próxima fiscalización de
seguimiento.
3. Cumplimiento de Jornada de trabajo.
La producción del Servicio de Oftalmología
durante el primer trimestre de 2009 fue irregular, por cuanto en ese período se
concentran, habitualmente, las vacaciones, tanto de los médicos como de los
usuarios, por lo que disminuye el número de consultas realizadas y aumentan las
inasistencias a las citaciones. Al respecto, se observó, en las estadísticas que lleva la
Unidad respectiva, incumplimientos de la jornada laboral por parte de los médicos, lo
que se debería, principalmente, a que no se registran oficialmente todas las
actividades realizadas diariamente por los profesionales, las cuales pueden detallarse
en el siguiente cuadro, en forma global y no por cada uno de los médicos contratados
por el Hospital, a las que deben agregarse las horas de ayudantías quirúrgicas
docentes en pabellón, en sala y en box de atención de pacientes:
HORAS MÉDICAS SEMANALES DEL SERVICIO DE OFTALMOLOGÍA
PRODUCCIÓN
TOTAL
ENE. A
MAR.
PROMEDIO
TRIMESTRE
SEGUN
NORMA
TÉCNICA*
HORAS
MÉDICAS
MENSUALES
HORAS
MÉDICAS
SEMANALES
MEDICAS
6002
2001
883
294
Días cama ocupados
2040
680
Otros procedimientos
1442
481
Consultas
Intervenciones quirúrgicas mayores
4 atenciones
por hora
1 cirugía por
hora
4 atenciones
por hora
2 atenciones
por hora.
500
125
294
74
170
43
240
60
302
SUBTOTAL
ADMINISTRATIVAS
22
Administración
38
Reunión clínica
HORAS REALIZADAS
361
Ausencias promedio (vacaciones,
91
licencias, días administrativos)
TOTAL HORAS CONTRATADAS
452
*Criterios técnicos para la programación de atención cerrada y ambulatoria de especialidad.
26
DIVISION DE
AUDITORIA
ADryeTRATI
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Sobre el cumplimiento de la jornada de
trabajo contratada, el Jefe del Servicio de Oftalmología del Hospital del Salvador
informó, adjunto a la respuesta del Director del establecimiento, las medidas
adoptadas para corregir las anomalías detectadas, entre las que se mencionan la
capacitación para el personal a cargo del registro de las cirugías; el registro de las
actividades médicas a contar del 1 de diciembre de 2010, por cada médico
oftalmólogo, llenando una hoja diaria de actividades con el objeto de clarificar, ordenar
y documentar el trabajo diario de los médicos del Servicio, las cuales serán enviadas
mensualmente a la Unidad de Estadísticas. A partir de julio de 2010, se adoptó la
medida de no programar cirugías sin tener a la vista el consentimiento informado y los
exámenes preoperatorios respectivos; y, por último, se programó para el 14 de
diciembre de 2010, una reunión con todos los médicos del Servicio, para que el
equipo de enfermeras AUGE refuerce la capacitación sobre los registros GES y su
obligatoriedad.
La implementación de las medidas arbitradas
por el Jefe del Servicio de Oftalmología, será verificada próximamente por esta
Contraloría General.
4. Convenio Docente Asistencial con la Universidad de Chile.
El Hospital no ha suscrito el convenio con la
Universidad de Chile, de acuerdo a la Norma General Técnica N° 18, aprobada por
resolución N° 418, de 10 de marzo de 2010, del Minsal, sobre asignación y uso de los
campos de formación profesional y técnica en el Servicio Nacional de Salud, SNSS., y
las normas de protección para sus funcionarios, académicos, estudiantes y usuarios,
del Ministerio de Salud, sólo se encuentran en borrador, a la espera de la designación
oficial del nuevo Director del Establecimiento.
Se estableció que algunos oftalmólogos
contratados por el Hospital con 11 horas semanales, también tienen contrato con la
Universidad de Chile y, como tal, dicha Institución de educación los mantiene en el
establecimiento y valoriza en $ 2.358.000 mensuales, el aporte del recurso humano
del Servicio de Oftalmología al Hospital, situación que complica aún más el control
horario de los profesionales que se desempeñan en dichas condiciones,
identificándose a los siguientes especialistas:
ACTIVIDADES DOCENTES DE LOS
MÉDICOS DEL HOSPITAL
NOMBRE PROFESIONAL
MAURICIO LOPEZ MUÑIZ
ALONSO RODRÍGUEZ BECERRA
GONZALO MATUS MATUS
JUAN JOSÉ MURA CASTRO
RICARDO STEVENSON ASTROSA
RODRIGO DONOSO ROJAS
RAIMUNDO CHARLIN
ALEJANDRO LUTZ HERRERA
ADOLFO SCHWEIKART
HORAS
HOSPITAL
SEMANALES
UNIVERSIDAD
22
11
11
11
11
11
33
11
22
6
1
6
6
1
11
11
6
6
27
D:VISION D
IDno
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Finalmente, se hace presente que la Unidad
de UTO no determinó rendimientos por médico, ya que la información con que cuenta
es sólo por el conjunto de las atenciones efectuadas por los profesionales. No hay
constancia que dicha Unidad efectúe un estudio de las intervenciones quirúrgicas que
realiza cada médico, las que pueden obtenerse de los libros de pabellón, información
base para determinar la cantidad de intervenciones realizadas para luego cotejarla
con la cantidad de horas contratadas.
El Director del Hospital, en su respuesta,
informa que, respecto al convenio docente asistencial con la Universidad de Chile, aún
se encuentra vigente la resolución N° 1.288, de 31 de agosto de 1995, no obstante lo
cual, se encuentran trabajando en un nuevo convenio ya que la mencionada
Universidad ha hecho algunos alcances al contrato, previa a la suscripción del mismo.
CONCLUSIONES
En la auditoría efectuada al Régimen de
Garantías Explícitas de Salud en el Hospital del Salvador, se observaron problemas
de control interno, puesto que no se están registrando oportunamente los
acontecimientos que dan origen a la información respecto de los cumplimientos de los
plazos legales de cada una de las garantías establecidas, por patología, en las
disposiciones legales vigentes; sin embargo, se ha logrado reducir los plazos de
cumplimientos establecidos para la atención de cada una de las patologías
consideradas en esta auditoría, que los verificados a las mismas, en auditorías
anteriores efectuadas por esta Contraloría General de la República, tanto en el
diagnóstico de las enfermedades, como en el tratamiento de ellas.
Esta Contraloría estima que si bien se han
acortado los plazos de cumplimientos de las garantías, esto ha implicado un
incremento significativo en los costos del Establecimiento Hospitalario, puesto que ha
debido solucionar el aumento de las demanda de atención enviando los pacientes al
extrasistema y/o efectuando contratos a honorarios, es decir, pagando un precio por
cada prestación que resulta muy superior al valor del arancel Fonasa con que se
resuelven en la red pública de salud, provocando, además, problemas de
endeudamientos de importancia, como quedó demostrado en el informe consolidado
de convenios con el extrasistema.
Con el objeto de mejorar el sistema de control
interno implementado por el establecimiento, que le permita asegurar que los
pacientes GES sean atendidos dentro de los plazos que están establecidos en las
disposiciones legales, que exista constancia de esto, de tal forma que el sistema
computacional Sigges, refleje la totalidad de la información de cada paciente desde
que se inicia el diagnóstico, pasando por su intervención quirúrgica y/o tratamiento,
controles de seguimiento, hasta el cierre de cada caso; es necesario que se
implementen, entre otras, las medidas que a continuación se señalan, lo que será
verificado por esta Contraloría General, en una próxima fiscalización de seguimiento
de esta auditoría.
28
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1. Implementar procedimientos adecuados respecto al monitoreo de las garantías en
riesgo de incumplimiento y las acciones necesarias para atender oportunamente
dichas obligaciones.
2. Disponer de una supervisión permanente sobre la documentación que respalda las
prestaciones incluidas en las GES, con especial énfasis en las observaciones
señaladas en el acápite de Evaluación al Sistema de Control Interno de este
Informe.
3. Instruir y velar para que en lo sucesivo se de estricto cumplimiento al artículo 24 de
la ley N° 19.966 y a la circular IF N° 57, de 2007, de la Superintendencia de Salud,
todas las cuales están relacionadas con la información que deben recibir los
pacientes GES; implementar las medidas de control y cumplimiento orientadas a
que el formulario de consentimiento informado se adjunte a las respectivas fichas
clínicas.
4. Adoptar las medidas necesarias para corregir las deficiencias observadas en el
llenado de los formularios de excepción, justificando ésta por escrito en dichos
documentos, los que deben ser suscritos por el médico que decidió la excepción,
antes del vencimiento de la garantía de tratamiento, archivándose en las
respectivas fichas clínicas, con la identificación del médico que lo suscribió. En
caso que dicha decisión se revierta posteriormente, también deberá dejarse
constancia escrita de dicha modificación, con la justificación médica
correspondiente.
5. Analizar aquellos casos que fueron considerados entre los exceptuados y
posteriormente fueron intervenidos, verificando si se trató de una forma de evitar el
incumplimiento en un momento determinado o si efectivamente existieron
antecedentes que permitieron cambiar la decisión original, teniendo presente que
en la mayoría de estos casos, el plazo de cumplimiento de la garantía, estaba a
punto de vencer.
6. Velar para que, en lo inmediato, se dé cumplimiento a las garantías de
oportunidad, de conformidad con los plazos establecidos en los decretos
respectivos, dando pronta atención a los pacientes cuyas garantías de oportunidad
se encuentran incumplidas, sin haberse efectuado la prestación correspondiente a
la fecha de corte de la revisión realizada por parte de esta Contraloría General.
7. Arbitrar las medidas de control que sean necesarias a fin de evitar la ocurrencia de
los incumplimientos de garantías detectados en las 6 patologías examinadas en la
presenta auditoría, considerando lo establecido en el artículo 11° de la ley N°
19.966; los decretos N°s 170, de 2004, 228, de 2006 y 44, de 2007, todos del
Ministerio de Salud, suscritos además por el Ministerio de Hacienda, los cuales
aprobaron las patologías médicas, las garantías explícitas de acceso y
oportunidad, entre otras, a que tienen derecho los beneficiarios de las leyes
N°s. 18.469 y 18.933, que determinaron los requisitos que éstos deben cumplir
para acceder a las GES y los plazos máximos en que cada prestación deberá ser
otorgada por las instituciones que conforman la red de prestadores de salud.
Lo anterior, en concordancia con lo dispuesto
en el artículo 2° de la precitada ley N° 19.966 que establece que las GES serán
constitutivas de derechos para los beneficiarios y su cumplimiento podrá ser
29
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:DWISION DE
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ADMiNIST• IVA
L;
5-1-7
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exigido por éstos ante el Fonasa o las Isapres, la Superintendencia de Salud y las
demás instancias que correspondan.
8. Disponer las medidas que permitan dar cumplimiento a las garantías de los
pacientes con sospecha, que a pesar de haber vencido los plazos, no se les ha
confirmado o descartado el diagnóstico de sus patologías, a fin de evitar riesgos en
su salud y exponer al hospital a eventuales sanciones por incumplimiento a lo
establecido en el artículo 48° de la ley N° 19.966; que precisa que, los órganos de
la Administración del Estado en materia sanitaria serán responsables de los daños
que causen a particulares por falta de servicios.
9. Ordenar las investigaciones tendientes a aclarar el motivo de la falta de
incorporación de los casos de pacientes examinados que no estaban registrados
en el Sigges o se encontraban con errores.
10. Analizar la información ingresada al Sigges de todas las patologías GES que
atiende el Hospital, con el objeto de establecer el cumplimiento de la empresa
Upgrade Chile S.A., en la entrega de los servicios de digitación y apoyo para la
administración del Sistema de Información de las GES, de acuerdo a los convenios
firmados en los años 2008 y 2009, verificando, en caso de incumplimientos, si se
han aplicado las multas cuando se han determinado errores en la digitación o
defectos que comprometan el funcionamiento eficiente y eficaz del Hospital; o, si la
empresa contratada ha incurrido en acciones u omisiones negligentes que se
traduzcan en que la calidad del trabajo ejecutado es insuficiente, traduciéndose
esto en incumplimiento en la entrega del servicio en el tiempo y forma estipulada.
A su vez, de establecerse la ocurrencia de alguno de los hechos anteriormente
señalados, corresponde que se determinen las responsabilidades administrativas
de los funcionarios que debieron efectuar las supervisiones a la empresa
contratada, mediante el respectivo proceso sumarial.
11. Adoptar las medidas necesarias para que los profesionales que brindan las
atenciones de salud, registren legible y oportunamente todos los datos en los
formularios dispuestos por el sistema, entre ellos las Fichas Clínicas, las SIC, los
IPD, los Cierres de Caso AUGE, los Consentimientos Informados y las
Excepciones, con el objeto de dar cumplimiento a los plazos y procedimientos
establecidos en las disposiciones vigentes.
12.Determinar con exactitud el número de intervenciones quirúrgicas practicadas por
cada médico, según los reportes de producción de consultas y procedimientos
médicos, debiendo ser contrastados con los datos de la programación anual y el
cumplimiento de las metas de gestión de cada establecimiento, con el objeto de
transparentar la actividad privada que realizan varios de dichos profesionales y
justificar las compras al extra sistema realizadas por el hospital, al tener la
constancia del rendimiento de los profesionales y de la incapacidad de los mismos,
de atender dentro de su jornada, la alta demanda de la patología.
13. Implementar acciones tendientes a lograr el respeto, por parte de los médicos y
otros profesionales del establecimiento, de los mecanismos de control establecidos
por el Hospital sobre la jornada de trabajo, que permitan determinar el
cumplimiento de las labores que le corresponde ejecutar, de acuerdo a las horas
contratadas. Por las horas no realizadas, proceder a establecer la modalidad de
reintegro, de acuerdo con lo señalado en el artículo 72, del DFL N° 29, de 2004,
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51,1A-43i.i,
DWISION DE
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DIYA 117
RAJTAIVI, / /
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
del Ministerio de Hacienda, que fija Texto Refundido, Coordinado y Sistematizado
de la ley N° 18.834, sobre Estatuto Administrativo.
14. Dar estricto cumplimiento a la normativa que regula las Garantías Explícitas de
Salud y a la ley N° 19.886, de Bases sobre Contratos Administrativos de
Suministro y Prestación de Servicios, procediendo a suscribir los convenios
respectivos, cuando no los haya, o renovándolos mediante licitación pública,
cuando ellos se encuentren vencidos.
15. Establecer un control de los pacientes que son derivados a otros Centros
Asistenciales a realizarse algún procedimiento o tratamiento, sean o no GES,
registrando los tratamientos médicos, exámenes e intervenciones quirúrgicas
realizados en otras entidades de la red pública o del sector privado, en la
respectiva ficha clínica y en el Sigges.
16. Instruir al Departamento de Auditoría Interna del Hospital para que incluya dentro
de su planificación anual, auditorías de proceso que tengan relación con el
cumplimiento de las garantías explícitas de salud y establecer los plazos de
implementación y medios de verificación, de los hallazgos detectados por dicha
Unidad.
Saluda atentamente a Ud.,
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JEFE (S)
AREA SALUD, AGRICULTURA
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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
División Auditoría Administrativa
Área Salud, Agricultura y Medio Ambiente