Valoración Probabilidad Impacto Zona del Riesgo Control

Oficina de Planeación y Desarrollo Institucional
Mapa de riesgos de corrupción
Código: PE-GE-2.4-FOR-34
Versión: 0
IDENTIFICACIÓN
Riesgo Inherente
Proceso
Objetivo
Causas
Riesgo
Impacto
Zona del Riesgo
Control
Probabilidad
Impacto
Zona del Riesgo
Periodo de
Ejecución
1
5
B: 5 Zona de
Riesgo Baja
10
1
5
B: 5 Zona de Riesgo
Baja
Anual
Omisión - Dolo Cuando el
funcionario deja de hacer,
decir o consignar algo que
debia haber realizado para
beneficio propio o de terceros
1
5
B: 5 Zona de
Riesgo Baja
10
1
5
B: 5 Zona de Riesgo
Baja
Anual
Anual
1
Utilización indebida de los
recursos universitarios
pertenecientes a la erario
público
Presion para facilidad de ingreso
Nivel de Comunicación Organizacional
Nivel de Comunicación Informativa
Nivel de Manejo de Sistemas de Información
Nivel de Tecnología utilizada en los procesos de la entidad
MONITOREO Y REVISIÓN
Acciones Asociadas al Control
Concución Cuando el
representante de la
Unviersidad prometa o solicite
dineros para beneficio propio
o de terceros
Utilización indebida de los
recursos universitarios
pertenecientes a la erario
público
Apoyar administrativamente de
forma efectiva el desarrollo de las
actividades misionales
universitarias, mediante la gestión
de los recursos humanos,
financieros, físicos y tecnológicos
Riesgo Residual
Valoración
FECHA
Consecuencias
Probabilidad
GESTIÓN
ADMINISTRATIVA
Fecha actualización: 30 de marzo de 2016
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
ANALISIS DEL RIESGO
Concentración de
responsabilidades de
supervision de contratos
Omisión - dolo Cuando el
funcionario deja de hacer,
decir o consignar algo que
debia haber realizado para
beneficio propio o de terceros
Demandas
Perdidas financieras para la entidad
Perdida de imagen universitaria
Afecta cumplimiento y objetivos de la dependencia
Afecta reputación
Afecta prestacion del servicio
Procesos disciplinarios
Procesos sancionatorios
5
B: 5 Zona de
Riesgo Baja
10
1
3
Solicitar a Gestión del Talento Humano la
Socialización del código de ética de buen
gobierno Institucional
Responsable
Indicador
Revision bimestral del riesgo según
cambios de entorno
Actualizacion en caso de ser
requerida
Medicion de la eficacia del control
Jefe de
Planeacion
Cumplimiento de los cronogramas
Jefe de
Planeacion
Cumplimiento de los cronogramas
Revision bimestral del riesgo según
cambios de entorno
Actualizacion en caso de ser
requerida
Medicion de la eficacia del control
Jefe de
Planeacion
Cumplimiento de los cronogramas
Registros de
porterias de
Revision bimestral del riesgo según
vigilancia, de
cambios de entorno
ingreso, salida y 30 de junio
Actualizacion en caso de ser
2016
uso de bienes
requerida
inmuebles y
Medicion de la eficacia del control
muebles
institucionales.
Jefe de
Planeacion
Cumplimiento de los cronogramas
Jefe de
Planeacion
Cumplimiento de los cronogramas
Registro
Documento de
solicitud
Julio 30 de
2016
Solicitar a Gestión del Talento Humano la
Socialización del código de ética de buen
gobierno Institucional
Documento de
solicitud
30 de junio
2016
Verificar la calidad, cantidad de los bienes
adquiridos por la Universidad con relacion a cada
contratación o en su defecto, los exigidos por
las normas técnicas obligatorias.
Seguimiento al cumplimiento de los
procedimientos establecidos por la Universidad y
controles determinados
Designar supervisores que cuentan con
conocimientos suficientes para
desempeñar la función en cada contrato haciendo
visible en el acta de recibido a satisfacción.
Hacer efectivo el cumplimiento de las pólizas
establecidas en la relación contractual cuando se
requiera.
Certificado de
recibido a
satisfacción
30 de junio
2016
Seguimiento al cumplimiento de los
procedimientos establecidos por la Universidad
en el uso,y salida de bienes y servicios
1
5
B: 5 Zona de
Riesgo Baja
10
1
3
B: 5 Zona de Riesgo
Baja
Anual
1
5
B: 5 Zona de
Riesgo Baja
10
1
3
B: 5 Zona de Riesgo
Baja
Anual
Verificar el número de supervisiones asignadas y
labores ordinarias a cumplir
Hacer lista de chequeo con detalles de cada
contrato.
Actas de
chequeo de
cada contrato
Anual
Solicitar a Gestión del Talento Humano la
Socialización del código de ética de buen
gobierno Institucional, Politíca de servicios de la
División de Medios y Recursos bibliogràficos
Documento de
solicitud
Documento de
solicitud
1
5
B: 5 Zona de
Riesgo Baja
10
1
3
M: 20 Zona de
Riesgo Moderada
Prevaricato cuando el
funcionario emite resolución
contratria a la ley
B: 5 Zona de Riesgo
Baja
Acciones
Acciones
1
20
B: 5 Zona de Riesgo
Baja
10
1
10
B: 10 Zona de
Riesgo Baja
Anual
Solicitar a Gestión del Talento Humano la
Socialización del código de ética de buen
gobierno Institucional, Politíca de servicios de la
División de Medios y Recursos bibliogràficos
20
1
20
M: 20 Zona de
Riesgo Moderada
Anual
Solicitar a Gestión del Talento Humano la
Socialización del código de ética de buen
gobierno Institucional, Politíca de servicios de la
División de Medios y Recursos bibliogràficos
Documento de
solicitud
20
1
20
M: 20 Zona de
Riesgo Moderada
Anual
Solicitar a Gestión del Talento Humano la
Socialización del código de ética de buen
gobierno Institucional, Politíca de servicios de la
División de Medios y Recursos bibliogràficos
Documento de
solicitud
Anual
Solicitar a Gestión del Talento Humano la
Socialización del código de ética de buen
gobierno Institucional, Politíca de servicios de la
División de Medios y Recursos bibliogràficos
Documento de
solicitud
Anual
Solicitar a Gestión del Talento Humano la
Socialización del código de ética de buen
gobierno Institucional, Politíca de servicios de la
División de Medios y Recursos bibliogràficos
Documento de
solicitud
M: 20 Zona de
Riesgo Moderada
Soborno Cuando el
funcionario entrega, recibe
dinero o cualquier otra utilidad
a un testigo para que falte a la
verdad o guarde silencio total
o parcialmente a un testimonio
1
20
Peculado Cuando el
funcionario se apropia de los
dineros de la universidad para
beneficio propio
1
10
B: 10 Zona de
Riesgo Baja
M: 20 Zona de
Riesgo Moderada
Prevaricato Cuando el
funcionario emite
resoluciones contrarias a la
ley
1
20
10
1
10
M: 20 Zona de
Riesgo Moderada
Peculado Cuando el
funcionario se apropia de los
dineros de la universidad para
beneficio propio
1
20
Concusión Cuando el
funcionario solicita dinero
para hacer un reporte o
liquidación falsa
1
20
Falsedad Cuando el reporte
sea falso para beneficio de
terceros
1
20
Peculado Cuando el
funcionario se apropia de los
dineros de la universidad para
beneficio propio o de terceros
1
20
ELABORACIÓN
REVISIÓN
Original Firmado
Original firmado
20
M: 20 Zona de
Riesgo Moderada
M: 20 Zona de
Riesgo Moderada
M: 20 Zona de
Riesgo Moderada
1
20
B: 10 Zona de
Riesgo Baja
M: 20 Zona de
Riesgo Moderada
20
1
20
M: 20 Zona de
Riesgo Moderada
20
1
20
M: 20 Zona de
Riesgo Moderada
Anual
20
1
20
M: 20 Zona de
Riesgo Moderada
Anual
Anual
Solicitar a Gestión del Talento Humano la
Socialización del código de ética de buen
gobierno Institucional, Politíca de servicios de la
División de Medios y Recursos bibliogràficos
Solicitar a Gestión del Talento Humano la
Socialización del código de ética de buen
gobierno Institucional, Politíca de servicios de la
División de Medios y Recursos bibliogràficos
Solicitar a Gestión del Talento Humano la
Socialización del código de ética de buen
gobierno Institucional, Politíca de servicios de la
División de Medios y Recursos bibliogràficos
Documento de
solicitud
Documento de
solicitud
Documento de
solicitud
Revision bimestral del riesgo según
cambios de entorno
Actualizacion en caso de ser
requerida
Medicion de la eficacia del control
Revision bimestral del riesgo según
cambios de entorno
Actualizacion en caso de ser
requerida
Revision bimestral del riesgo según
cambios de entorno
30 de junio Actualizacion en caso de ser
2016
requerida
Medicion de la eficacia del control
30 de junio
2016
Revision bimestral del riesgo según
cambios de entorno
30 de junio
Actualizacion en caso de ser
2016
requerida
Medicion de la eficacia del control
Revision bimestral del riesgo según
cambios de entorno
Actualizacion en caso de ser
30 de junio requerida
2016
Medicion de la eficacia del control
Revision bimestral del riesgo según
cambios de entorno
30 de junio
Actualizacion en caso de ser
2016
requerida
Medicion de la eficacia del control
Revision bimestral del riesgo según
cambios de entorno
30 de junio
Actualizacion en caso de ser
2016
requerida
Medicion de la eficacia del control
Revision bimestral del riesgo según
cambios de entorno
30 de junio
Actualizacion en caso de ser
2016
requerida
Medicion de la eficacia del control
Revision bimestral del riesgo según
30 de junio cambios de entorno
2016
Actualizacion en caso de ser
requerida
Revision bimestral del riesgo según
30 de junio cambios de entorno
2016
Actualizacion en caso de ser
requerida
Revision bimestral del riesgo según
30 de junio cambios de entorno
2016
Actualizacion en caso de ser
requerida
Jefe de
Planeacion
Cumplimiento de los cronogramas
Jefe de
Planeacion
Cumplimiento de los cronogramas
Jefe de
Planeacion
Cumplimiento de los cronogramas
Jefe de
Planeacion
Cumplimiento de los cronogramas
Jefe de
Planeacion
Cumplimiento de los cronogramas
Jefe de
Planeacion
Cumplimiento de los cronogramas
Jefe de
Planeacion
Cumplimiento de los cronogramas
Jefe de
Planeacion
Cumplimiento de los cronogramas
Jefe de
Planeacion
Cumplimiento de los cronogramas
APROBACIÓN
JUAN DIEGO CASTRILLON ORREGO ( Original Firmado)
Nombre: FREDY EDUARDO LOPEZ DAZA
Nombre: FREDY EDUARDO LOPEZ DAZA
Funcionario Responsable:
Funcionario Responsable:
Cargo: JEFE OFICINA DE PLANEACION Y DESARROLLO INSTITUCIONAL Cargo: JEFE OFICINA DE PLANEACION Y DESARROLLO INSTITUCIONAL
Fecha: Marzo 30 de 2016
Fecha: Marzo 30 de 2016
Rector
Fecha: Marzo 30 de 2016
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