md_ metodos y tecnicas_inv. penal

trAYECTO I
material didáctico
de la unidad curricular
MÉTODOS Y
TÉCNICAS
PARA LA LA
INVESTIGACIÓN
PENAL
FORMA DE ESTUDIO
Presencial
Duración
96 Horas
MINISTERIO DEL PODER POPULAR PARA
RELACIONES INTERIORES Y JUSTICIA
Tareck Zaidan El Aissami Maddah
MINISTERIO DEL PODER POPULAR PARA
LA EDUCACIÓN UNIVERSITARIA
Ministra Yadira Córdova
AUTORIDADES UNIVERSIDAD NACIONAL
EXPERIMENTAL DE LA SEGURIDAD
Rectora
Soraya Beatriz El Achkar Gousoub
Vicerrectora de Desarrollo Académico
Aimara Aguilar
Vicerrectora de Creación Intelectual
y Vinculación Social
María Lucrecia Hernández
Secretario
Frank Bermúdez Sanabria
Vicerrectorado
de desarrollo académico
Vicerrectora
Aimara Aguilar
Directora Nacional de Desarrollo Curricular
Ruzay Rangel
Responsable del PNF en Investigación Penal
Migdalys Marcano
universidad nacional
experimental de la seguridad
Dirección: Calle La línea, zona industrial L, Catia.
Experto en Contenido
Comisario José Alberto Morales Gómez
Diseñadora Curricular
Andy Yeniree Miranda Agramonte
Corrección de Estilo
Nelba García
Diseño Gráfico y Diagramación
Carla Poveda
John Mendoza
Mariangélica Rodríguez
Apartado postal: Caracas 1030 - Venezuela
WWW.UNES.EDU.VE
Caracas, septiembre de 2012
ÍNDICE
MÉTODOS Y TÉCNICAS para
LA INVESTIGACIÓN PENAL
PNF EN INVESTIGACIÓN PENAL
05
PRESENTACIÓN
05
PROPÓSITO
05
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
05
RELACIONES DE TEMAS
ENCUENTROS DIDÁCTICOS
06
ENCUENTRO DIDÁCTICO 1
El proceso de investigación
15
ENCUENTRO DIDÁCTICO 2
Clasificación de las evidencias
20
ENCUENTRO DIDÁCTICO 3
Abordaje al sitio del suceso
31
REFERENCIAS
PRESENTACIÓN
A
continuación presentamos el material didáctico
de la unidad curricular Métodos y Técnicas para la
Investigación Penal, el cual es una herramienta comunicativa que tiene como propósito que las futuras y
los futuros funcionarios de investigación penal conozcan
los procesos que se deben llevar acabo de manera sistemática en la inspección del lugar del suceso; a través de
herramientas pedagógicas problematizadoras, que permitan conocer y construir el conocimiento a partir de la
relación entre la teoría y la práctica.
Este material busca facilitar en las y los estudiantes el
desarrollo de habilidades, actitudes y destrezas para ejecutar las tareas y procedimientos propios del área a partir
de la implementación de los métodos y técnicas empleadas en la investigación de los presuntos hechos delictivos,
para contribuir de esta manera en su esclarecimiento.
A lo largo de este material; encontrarás tres encuentros didácticos que corresponden a las temáticas del programa de formación; en cada encuentro se presenta una
variedad de actividades educativas, que responden al desarrollo de los conceptos básicos y a ejercicios prácticos
como complemento.
Es importante destacar que cada uno de los encuentros
responde a una estructura metodológica; se iniciarán con
una exploración de saberes, que se define como un momento de acercamiento y de introducción hacia la temática.
Luego, con diálogos reflexivos conformados por la indagación, la lectura de materiales que promueven la problematización y la crítica, así como la construcción de conceptos
y la resolución de ejercicios y problemas. Para finalizar los
encuentros se realizan reflexiones finales o cierres integra-
dores que buscan concluir las tareas realizadas hasta el momento ofrezcan orientaciones para el ejercicio profesional.
PROPÓSITO
La unidad curricular Métodos y Técnicas de la Investigación Penal, tiene como propósito que las y los estudiantes
apliquen las técnicas y procedimientos empleados para el
esclarecimiento objetivo de hechos delictivos, de acuerdo
con los procedimientos legales que rigen la materia, con
compromiso y responsabilidad institucional y social.
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
• Contrastar el método de investigación criminal con el
método científico; a fin de comprender los elementos
que caracterizan los procesos para el esclarecimiento
de los hechos delictivos.
• Relacionar los tipos de evidencias que pueden encontrarse en el sitio del suceso, como insumos objetivos
y veraces que contribuyen al esclarecimiento de los
hechos punibles.
• Integrar los elementos que confluyen en el sitio del suceso para el abordaje de un caso delictivo, siendo objetivo y consistente con los preceptos legales que rigen la
materia.
RELACIÓN DE TEMAS
Tema 1. El Proceso de Investigación.
Tema 2. Clasificación de las Evidencias.
Tema 3. Abordaje del Sitio del Suceso.
5
trayecto I
6
MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
ENCUENTRO DIDÁCTICO 1
EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN
Saber
En este encuentro las y los estudiantes conocerán los
pasos que se dan en el proceso de investigación de un
crimen para aplicarlos en un caso delictivo; ello les
permitirá desarrollar habilidades para comparar y
contrastar el método de investigación científica y los
métodos de la investigación criminal y desarrollar el
espíritu investigativo necesario en todo funcionario y
funcionaria de investigación penal.
Estimadas y estimados estudiantes, el encuentro didáctico denominado El Proceso de Investigación pretende
que amplíen su conocimiento sobre los conceptos básicos de la investigación criminal; la diferencia entre método científico y la investigación criminal y, finalmente
puedan conocer cómo se lleva a cabo la aplicación del
método científico a la investigación penal. Lo anterior nos
permitirá conocer la metodología de estudio de los casos
delictivos, a partir de un caso de homicidio que se estudiará en este encuentro que servirá como hilo conductor
para abordar los contenidos de cada tema a lo largo del
material didáctico. Este encuentro busca facilitar el desarrollo de habilidades y destrezas para el análisis minucioso de los casos que se enfrentarán en las prácticas diarias.
En este encuentro se estudiarán los siguientes saberes: Concepto de Investigación Criminal, Diferencias
entre el método científico y el Método de Investigación
Criminal, De los indicios a las pruebas, El Proceso de investigación: Observación, Metodología, Uso de PHVA en
la investigación del crimen, Conocimiento, Interpretación, Descripción, Análisis, Hipótesis y Conclusión.
Para desarrollar los saberes mencionados anteriormente te ofrecemos unas actividades que consisten en:
1. Preguntas generadoras, a partir de las cuales activarás
tus saberes previos relacionados con la temática que
se va a desarrollar.
2. Lectura de los “Procesos de Investigación”. El planteamiento del ejemplo de un caso de homicidio, con la
finalidad de que realices un diagrama de relación del
hecho delictivo.
3. Por último, en este encuentro tendrás la oportunidad
de construir dos hipótesis.
Actividad 1. La Investigación y YO
Estimados y estimadas estudiantes, a continuación
les presentamos unas preguntas con el objeto de indagar lo que sabes sobre investigación, así que te invitamos
a responder las siguientes preguntas:
¿Qué es una investigación?
¿Cuál es el proceso que se lleva a cabo en una investigación de acuerdo con tus conocimientos?
¿Crees que la investigación de un crimen se apoya en
el método científico?
Sí ( ) Justifica tu respuesta
No ( ) Justifica tu respuesta
trayecto I
MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
7
¿Qué piensa mi comunidad de la investigación criminal y su proceso?
Actividad 2. Lectura: Proceso de Investigación
1. Definiciones clave
Investigación
Desde el punto de vista de su etimología, investigar proviene del latín in (en) y vestigare (hallar, inquirir, indagar, seguir, vestigios) lo que conduce al concepto más elemental de descubrir o averiguar alguna
cosa, seguir la huella de algo, explorar, indagar. De esta
manera se podría considerar a un investigador, como
aquella persona que se dedica a alguna actividad de
búsqueda, independiente a su metodología, propósito
e importancia.
Definiciones de Investigación Criminal, 2011. Disponible en: http://
www.buenastareas.com/ensayos/Definiciones-De-Investigacion-Criminal/2135648.html.
Investigación Criminal
Es el conjunto de diligencias orientadas al descubrimiento y comprobación científica del delito, sus características, autor, así como el señalamiento de los objetos
activos y pasivos, con el cuidado riguroso de que sus
rastros materiales sean conservados y que el estado de
las cosas no se alteren o modifiquen mientras se realizan las actuaciones que correspondan al caso concreto.
En otras palabras, que nuestra investigación criminal a
la que se refiere el programa es la investigación que tiene por objeto descubrir y comprobar científicamente el
delito, no hay otra manera de que exista otro tipo de investigación criminal. Cuando se habla de “descubrir” es
pesquisa, y luego “comprobar” es verificar: yo descubro
el hecho, las evidencias, los sujetos y después los someto a verificación científica para comprobar. (Contreras, 2007).
La o el Investigador
Es un profesional que aplica las técnicas para el manejo adecuado del lugar donde se ha cometido un hecho punible. Las y los investigadores deben establecer
unos parámetros básicos para marcar los lineamientos
generales en torno a la investigación. Entre ellos están:
establecer que se está ante un hecho delictuoso; identificar a las personas involucradas en el hecho; bien sea
como víctima(s), como agresor(es) o como testigo(s);
explicar los sucesos a partir de los testimonios y de los
elementos probatorios encontrados en la escena; elaborar una explicación que permita entender cómo ocurrió
todo, cuáles fueron sus causas o motivaciones y qué participación tuvo cada uno de los involucrados. Éstas, entre
muchas otras, son las preguntas que debe resolver un
investigador criminal; para luego recurrir a los estrados
judiciales y aportar los elementos necesarios para fundar
la decisión que ha de tomar un juez o jueza.
El proceso de investigación
El proceso de investigación se puede apreciar como
un triángulo de relaciones: en el centro estaría el hecho
investigado, en una de las esquinas el funcionario o funcionaria policial encargado de realizar las indagaciones
necesarias para encontrar la verdad de lo sucedido; en la
otra esquina el investigador de la escena de los hechos,
encargado de recolectar las presuntas pruebas; y en la
tercera esquina el criminalista de laboratorio encargado
de analizarlos.
El investigador es más que un policía que llega al lugar de los hechos y su misión va más allá de acordonar el
lugar. Él deberá identificar y asegurar las primeras piezas
de evidencia y los testigos, para aportar información a
todas las demás personas que interactuarán con la investigación como el médico legista. La identificación de las
evidencias y los potenciales testigos requieren de unos
criterios bien cimentados, que necesitan un proceso de
observación detallado y agudo, lo cual le permite discriminar por características y vínculos entre sí.
trayecto I
8
MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
Los invitamos a investigar el siguiente
término: Médico Legista.
2. Cuadro comparativo entre el Método Científico y
el Método de Investigación Criminal
Método de Investigación
Criminal
Método Científico
1. Plantear el problema
1. ¿Noticia criminal?
2. Observación del fenómeno
2. Observación del lugar de los
hechos
3. Recolección de datos
3. Recolección de evidencias
4. Análisis e interpretación de 4. Análisis e interpretación de
información
las evidencias
5. Elaboración de hipótesis
5. Elaboración de hipótesis
6. Verificación de hipótesis
6. Verificación de hipótesis
7. Generación de Leyes
7. Teoría del caso
8. Juicio crítico
8. Juicio oral
3. De los indicios a las pruebas
El proceso de búsqueda de elementos materiales de
pruebas, evidencias físicas, potenciales testigos, requiere
esencialmente tener un método, entendido como una
organizada serie de pasos a seguir frente a cada situación
de manera tal que no se dejen de realizar procedimientos o con la realización de algunos se termine afectando
todo el proceso. Si bien es cierto que los elementos presentes en una investigación son diferentes para cada tipo
de delito, prácticas como la de la experiencia acumulada,
el estudio juicioso de las técnicas forenses y el conocimiento de casos policiales semejantes son esenciales
para la formación de un buen investigador, pero no son
las únicas. El uso de herramientas de análisis de información resulta esencial para poder procesar los volúmenes
de información, un ejemplo es el desarrollo de tipologías
que permiten identificar modalidades delictivas, porque
le permite predecir cuál de los elementos situacionales
en la escena de los hechos podrían ser relevantes para
la investigación, lo que establece una base fundamental
para los análisis forenses posteriores.
Los invitamos a investigar el siguiente
término: Sagacidad.
La prueba es todo aquello que ayuda a determinar la
verdad en relación a lo sucedido en la escena de los hechos. Hay pruebas denominadas asociativas, que son
evidentes por sí mismas; por ejemplo, un video en el
cual se ve al sospechoso cometiendo el delito o encontrar al sujeto in fraganti; otras denominadas determinadas aunque confiables, requieren un mayor trabajo
para probar lo mismo, como las declaraciones de testigo o las huellas dactilares del sospechoso en el arma; y ,
finalmente, están las pruebas denominadas no asociativas que aunque no prueban nada ayudan a delimitar
los hechos (por ejemplo, corroborar que la persona estaba en el lugar de los hechos, esto no prueba que cometió el delito pero es una evidencia significativa para
la investigación).
Las pruebas tienen como objetivo:
A partir de la sagacidad del investigador es posible,
en muchas ocasiones, inferir el acto y la intención. Por
ejemplo, a partir del hallazgo de tierra en las prendas
del sospechoso o en su lugar de residencia acompañado de herramientas de jardinería desaparecidas se podría inferir un intento por ocultar el cuerpo de la víctima. O puede ser que un hecho tan insignificante como
la imposibilidad de que la víctima atara el nudo de la
cuerda con la que se ahorcó, permita inferir el intento
de un homicida por hacer parecer un asesinato como
un suicidio. Todos estos rastros y muchos más, por pequeños que parezcan, pueden llegar a ser evidencias
judiciales.
• Reconstruir lo sucedido.
4. Las pruebas periciales y el método científico
• Identificar relaciones o vínculos entre personas, bienes o hechos.
• Identificar a la o las personas involucradas.
• Destruir coartadas de los sospechosos.
Las pruebas periciales se utilizan como ayuda para
clasificar las interrogantes que plantea toda investigación policial. En dichos peritajes se utiliza una metodología técnico-científica mediante la cual el perito analiza,
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MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
evalúa, describe y explica aspectos diversos del caso, a
partir del cúmulo de conocimientos propios de su profesión u oficio. Sobre el peritaje es importante aclarar
que: el especialista solamente emitirá su opinión sobre
los hechos estudiados, siempre basado en los indicios
recolectados en la escena de los hechos, el sitio del hallazgo, el cuerpo de la víctima o cuerpo del sospechoso;
sin que dicha opinión llegue a ser un juzgamiento personal del perito. Será trabajo del juez evaluar el peritaje
técnico y apreciarlo en el conjunto de las pruebas presentadas en el juicio.
4.1 La mente del investigador
Para entender de manera adecuada lo que significa
el proceso de investigación criminal, lo primero es conocer la metodología mayoritariamente aceptada; para ello
se requiere atisbar por un momento lo que ocurre en la
mente de un investigador, criminalista, policía o detective cuando está frente a un presunto hecho delictuoso.
Los invitamos a investigar el siguiente
término: Atisbar.
La experiencia le permite a un buen investigador
identificar elementos comunes en diferentes situaciones que le puedan orientar rápidamente para encontrar la punta del hilo que le permitirá desenredar la madeja; no obstante, resulta necesario que el aprendizaje
por experiencia sea sopesado con la realidad, teniendo en cuenta que también puede llevar a crear falsos
juicios de valor en algunas ocasiones por experiencias
negativas o etiquetamiento.
4.2 Observación:
Es un proceso cognitivo y es el primer paso que se
da para resolver delitos. La observación no se limita a
“ojear” el lugar, es ante todo una acción sistemática, es
decir, la observación sigue una serie de pasos con los
cuales aportará algo de utilidad. Por eso cuando la realiza alguien con un “ojo” entrenado, las posibilidades de
hallar indicios, que para el común de la gente pasarían
desapercibidos, aumentan.
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Como la observación es un proceso, debe considerarse como un hecho activo y nunca como una acción
pasiva. El investigador “observando la escena” está realizando un trabajo de gran complejidad. Este proceso se
puede subdividir en una serie de etapas, a saber: metodología, conocimiento, interpretación y descripción.
4.2.1 Metodología:
Se hace referencia a la manera cómo el investigador
aborda los elementos contenidos en la escena de los
hechos, el sitio del hallazgo del cuerpo de la víctima.
Basta aclarar que esta metodología puede diferir
de un país a otro, en parte porque está adaptada a la
legislación vigente (que difiere en cada nación), y porque cada grupo de investigadores desarrolla algunas
variantes que han probado ser eficaces.
4.2.2 Uso del PHVA en la investigación criminal:
El desarrollo de un programa metodológico o un
dibujo de ejecución como es denominado en algunos
países, no es otra cosa que aplicar el ciclo Planear, Hacer, Verificar y Ajustar (PHVA) de la administración de la
investigación criminal, de esta manera lograr un plan
de trabajo concertado entre el fiscal como director legal de la investigación y el investigador como líder encargado del proceso de búsqueda de evidencias, de interactuar con los peritos y coordinar las actividades de
los criminalísticos/as y forenses.
Una buena metodología para construir cualquier
plan de investigación es descomponer la descripción
típica de la conducta delictiva para empezar a identificar las necesidades de la investigación, a continuación
se describe algunos términos:
• Homicidio: el que matare a otro.
• Sujeto Activo: “el que” es indeterminado, qué procedimientos podemos adelantar para identificarlo,
toma de muestras, realiza entrevistas, revisa documentos, entre otros.
• Conducta: “matare” se puede establecer inicialmente mediante el protocolo de necropsia, en el cual
será posible identificar las lesiones que causaron el
deceso, el tipo de arma o medio utilizado, que per-
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MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
mitan descartar que no se trata de un suicidio o que
el agresor procedió cuando el cuerpo ya había perdido la vida en otras circunstancias.
• Sujeto Pasivo: “a otro”. Es muy difícil adelantar una
investigación por homicidio sin un cuerpo como evidencia; hasta tanto no se halle el cuerpo puede tener
el manejo de una desaparición, inclusive forzada.
4.2.3 Conocimiento:
¿Qué es lo que se debe observar? En la práctica hace
referencia a cuáles indicios se deben buscar en la escena de los hechos, el sitio de hallazgo o el cuerpo de la
víctima. Saber qué buscar no es una cualidad innata ni
un sexto sentido con el que nacen algunos privilegiados; hace referencia a la preparación académica y el conocimiento sobre la materia que ha de tener el investigador; esto significa que un buen investigador criminal
no nace, sino que se hace mediante la formación y un
entrenamiento adecuado.
Para saber qué se debe buscar no basta únicamente
con observar, hay que poseer un conocimiento preciso del objeto de estudio, en este caso, los indicios físicos, piedra angular de la investigación. Si el investigador no sabe que es posible detectar envenenamiento
con plaguicidas en cadáveres en avanzado estado de
descomposición, podría omitir el estudio toxicológico
que podría probar el envenenamiento premeditado. Si
el investigador desconoce que las muestras biológicas
deben embalarse por separado terminará contaminándolas y el perito en genética no tendrá material de
calidad para trabajar. Si el investigador desconoce que
un mapa de ubicación que refleje la posición exacta
donde se encontraron las vainas y los proyectiles es la
base para que los peritos en balísticas reconstruyan la
trayectoria y el origen de los disparos, será imposible
llevar a cabo dicha reconstrucción.
Como se puede observar, un investigador que no
domine el conocimiento básico de las ciencias forenses,
de la manera de recolectar y embalar las muestras, no
podrá realizar un trabajo eficaz.
Un elemento adicional: La Experiencia. Como todo
oficio, arte y técnica, el investigador criminalista mejo-
ra su desempeño con la práctica, de modo que es vital
para el investigador novato leer la manera en que se
han resuelto casos similares y sobre todo, aprender de
sus compañeros de mayor experiencia.
4.2.4 Interpretación:
La observación unida al conocimiento, permitirá una
interpretación adecuada de los elementos que se encuentren en la escena de los hechos. En sentido general
se trata de responder a la pregunta: ¿por qué el elemento
está allí? Parecería algo muy sencillo como para formar
parte de la metodología investigativa, pero es esencial: si
en un caso se halla un proyectil en el piso se podría interpretar como: “debe existir un arma con la cual se realizó
el disparo”. Demasiado obvio para ser verdad. Pero en el
siguiente caso se encuentra una acumulación de piel debajo de las uñas de la víctima: ¿Qué podrá ser? En primer
lugar, si el investigador no observa bien porque desconoce el qué buscar, jamás hallará ese indicio debajo de
las uñas de la víctima, y si tampoco sabe sobre el principio de intercambio no entenderá que la víctima pudo
arañar a su agresor como medio de defensa y aquella
acumulación serán, por consiguiente, células epiteliales,
las cuales podrían ser analizadas por el genetista forense para trazar un perfil genético y compararlo con una
muestra de tejido (sangre o saliva) del sospechoso. Sin
interpretación la investigación no progresará.
La interpretación también incluye la pregunta: ¿por
qué el elemento está en ese estado? Si en las prendas
de la víctima se encuentra una perforación podría interpretarse como “se está en presencia de una herida
con objeto corto punzante o de una herida de arma
de fuego”. Esta interpretación guiará el proceso subsiguiente de observación para encontrar nuevos indicios, los cuales a su vez podrían remitir a otros y, así, al
final del trabajo de campo, el investigador habrá recolectado una gran cantidad de indicios que permitirán
reconstruir los hechos, mediante el peritaje por parte
de los expertos en cada área.
4.2.5 Descripción:
Es la síntesis de todo el proceso de observación. La
descripción es ante todo “la fijación de la escena de los
trayecto I
MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
hechos”. Las notas, el registro fotográfico, las filmaciones de video, los planos, todo ello es, ante todo, una
descripción detallada de la escena tal y como la encontraron los investigadores. Pero la descripción tiene
que extenderse a los elementos no materiales, como
los lapsos de tiempo, los testimonios, la actitud de los
sospechosos y muchos más que podrían ser piezas claves para analizar los hechos y formular las hipótesis de
trabajo. Esta es una de las habilidades más requeridas
del investigador, toda vez que la investigación criminal
requiere una capacidad narrativa, o el uso de equipos
que permitan fijar una situación o acontecimiento en
un espacio de tiempo, frente a la cual el investigador
con posterioridad pueda describir en el estrado judicial
lo que encontró y la manera como lo utilizó para desarrollar sus actividades.
4.3 Análisis:
Va más allá de la interpretación. Además de observar y de tener un conocimiento básico sobre los indicios físicos e interpretarlos es necesario establecer una
relación entre dos o más indicios.
Saber relacionar los elementos presentes en el lugar
de los hechos es la clave de todo buen investigador, y
hay que admitir que un adecuado proceso de observación ayuda mucho.
La técnica básica se podría llamar un “análisis de conexiones”, que consiste en establecer las relaciones de
todo tipo que pueden existir entre uno o más indicios
hallados en la escena de los hechos.
Caso 1: se encuentra el desprendible de un ticket
de autobús en la escena, y su fecha coincide con la del
hecho investigado, dicho ticket se interpretará de manera como: “alguien tomó un autobús el día en que se
cometió el hecho delictuoso”, y las posibles relaciones
serían: ¿Fue la víctima o fue el sospechoso? Y a partir
de cada respuesta podrían surgir nuevas relaciones que
amplíen la investigación. Si fue la víctima: ¿de dónde
venía?; Si fue el sospechoso: ¿será posible rastrear su
ubicación a partir de este pequeño indicio? Un elemento tan sencillo como un ticket de autobús tiene el potencial de aclarar muchos aspectos de la investigación.
11
Caso 2: Se encuentra una colilla de cigarrillo, la interpretación es pasmosamente sencilla: “alguien estaba
fumando”; y las posibles relaciones: ¿quién? ¿Un testigo? ¿La víctima? ¿El agresor? Si por observaciones complementarias (por ejemplo, testimonios), se descarta a
los dos primeros, sería posible relacionar la colilla de cigarrillo con el sospechoso de encontrarse otro elemento material, como una huella digital o un perfil genético
a partir de la saliva encontrada en la colilla. Esta línea
de la investigación podría permitir probar que el sospechoso estuvo en el lugar de los hechos; otras líneas de
investigación deberán complementar esto probando
que efectivamente el sospechoso agredió a la víctima,
por ejemplo, estableciendo que él, sin lugar a dudas,
fue quien la apuñaló o quien disparó el arma homicida.
Las relaciones más comunes que se pueden establecer son:
• Escena de los hechos-víctimas: sobre todo en los
casos en que el cuerpo de la víctima desaparece. Un
pelo con bulbo o una mancha de sangre serían indicios que podrían probar que la víctima estuvo en la
casa o en el vehículo del sospechoso.
• Escena de los hechos-sospechosos: prueba que el
sospechoso estuvo en la escena donde se cometió
el delito. Es el caso de un robo en el cual se pueda
probar que el sospechoso estuvo presente allí donde se cometió el delito de encontrarse una huella
digital u otro indicio concreto.
• Víctima-sospechoso: determina que entre víctima y
sospechoso existió un contacto. Esto sucede en los
casos de violación o de lesiones personales.
• Sospechoso-arma: es una relación muy importante en la investigación, ya que prueba que el sospechoso manipuló el arma con el cual se agredió a la
víctima.
• Cuerpo de la víctima – momento del deceso: permite establecer el momento aproximado en el cual
murió la víctima; es de vital importancia para corroborar la verdad o falsedad de las coartadas basadas
en testimonios.
• Víctima-objeto: determina que el objeto hallado en
trayecto I
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MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
la escena de los hechos tuvo alguna relación con el
cuerpo de la víctima. Es el caso de un vehículo donde se encuentran indicios de que el cuerpo de la víctima estuvo allí.
• Sospechoso-objeto: establece que el sospechoso
tuvo contacto con el objeto; por ejemplo, probar
que el sospechoso manipuló la cuerda con que fue
atada o estrangulada la víctima.
• Objeto-objeto: es una relación que permite inferir
que dos objetos estuvieron en contacto o relacionados de alguna manera; como en el caso del proyectil
con el arma de fuego, una herramienta con una cerradura forzada, entre otras.
Y de esta forma se pueden establecer otras muchas
relaciones como el sospechoso con una cuenta de correo electrónico o con depósitos bancarios.
Esta serie de relaciones trabaja como una línea o camino que sigue la investigación; de esta manera pueden existir numerosas líneas de investigación.
Además, un investigador puede trabajar en numerosos casos de manera simultánea, es necesario seguir
algún tipo de orden que permita estructurar estas relaciones de la mejor manera posible, porque sencillamente toda esta información no podrá estar exclusivamente en la cabeza del investigador.
Para ello se hace uso de elementos gráficos con el
fin de establecer una matriz, que es una construcción
didáctica, en la cual el investigador puede trazar las relaciones y, de forma general, crear asociaciones entre
todas ellas para reconstruir lo sucedido.
La matriz se define entonces como el esquema racional que permite comprender las relaciones entren los indicios a partir de símbolos gráficos de fácil recordación.
Los invitamos a investigar el siguiente
término: ítem.
de las víctimas, enseres, agresiones, números telefónicos, vestimentas, proyectiles, vehículos y todo lo que
pueda ser de utilidad. Cada uno de estos elementos se
ubicará en la matriz y a continuación se procederá a establecer las relaciones.
Estos primeros esquemas presentarán relaciones
que pueden o no estar probadas, pero a medida que
avanza la investigación estas incertidumbres comenzarán a ser clasificadas. Para evitar confusiones la
mejor simbología es colocar un punto blanco
en
cada relación, que luego se re llenará de negro
cuando la relación quede plenamente confirmada.
Cuadro 1
Símbolos para elaborar una matriz
Símbolo
Persona indeterminada
x
Persona identificada plenamente
Ana
v
Descripción
v
Cuchillo
Saliva/ Sangre
Posiblemente es la misma persona
Arma
Evidencia/ traza
Vehículo
Escena de los hechos
Lugares del hallazgo
1
Otros objetos importantes
Relación comprobada
Relación posible
Conexión confirmada
Conexión posible
La matriz se organiza a partir de todos los elementos hallados en la escena de los hechos y que han sido
observados de manera sistemática como se explicó en
el ítem anterior. Dichos elementos pueden ser variados:
personas, armas, trazas biológicas o químicas, cuerpo
Vínculo comprobado (entre personas u organizaciones)
Vínculo probable (entre personas u
organizaciones)
La simbología podría variar, pero lo importante es que sea sencilla y no
dé lugar a equívocos.
trayecto I
MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
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La manera de manejar las matrices relacionales estará determinada por el tipo de hecho
a investigar y en algunos casos un objeto, persona o hecho puede contar con múltiples
relaciones que deberán consignarse en sus propios diagramas.
Lee y Dibuja
Como ejemplo tomarás las siguientes situaciones:
Ocurre un homicidio en una residencia, la víctima fue apuñalada repetidas veces con
arma blanca. Se encuentra el cuchillo sospechoso en el corredor, una colilla de cigarrillo en
la alfombra, huellas de zapato en el jardín. En el comedor dos platos servidos y con signos de haber sido empezados.
El hecho fue reportado por un vecino al día siguiente. Las autoridades llegaron a las 8:45 am. La víctima vivía sola.
A partir de este planteamiento te invitamos a realizar el diagrama de relación del hecho delictuoso a investigar,
utilizando la tabla de simbología.
4.4 Hipótesis:
Cuando se habla de hipótesis en investigación criminal muchas personas se imaginan una respuesta rápida
por el investigador y que surge de su magnífico poder
deductivo. Esta idea proviene de las novelas detectivescas que atribuyen un conocimiento especial al investigador, pero en la práctica todo se resumen a una aplicación
consistente de la metodología explicada anteriormente.
La observación cuidadosa permite un análisis coherente de los hechos para establecer relaciones, y dichas
relaciones proporcionaran el material para elaborar las
hipótesis.
Como se puede observar, la formación de las hipótesis deberán ir siempre acorde a los indicios encontrados en la escena de los hechos y en un primer instante, cuando los datos aportados por los indicios son
fragmentarios, el número de hipótesis es alto, pero a
medida que los indicios arrojen resultados concretos la
investigación se irá decantando por dos hipótesis o por
una hipótesis bastante sólida.
trayecto I
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MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
El trabajo del investigador penal requiere establecer
una serie de relaciones entre las personas involucradas
en los hechos y las evidencias física, solo así será posible
que el investigador pueda reconstruir lo sucedido.
4.5 Conclusión:
El paso siguiente, y último, consiste en realizar una
reconstrucción detallada de lo sucedido a modo de
lograr una conclusión. La hipótesis, como se estudió
anteriormente, es una explicación coherente de los hechos pero apenas es una idea sin probar; para validarla
o determinar su falsedad se requiere el trabajo de los
peritos forenses, ellos, mediante el análisis científico del
material recolectado en la escena de los hechos, proporcionarán datos confiables. Si el proceso se realiza
de forma fiable todos los elementos sueltos encajarán
en una explicación coherente que permitirá a las autoridades judiciales hacerse una idea de lo que ocurrió y
poder asignar las responsabilidades respectivas. El investigador procede a realizar un diagrama de enlaces,
que simplifica todo lo acontecido para ofrecer una posible explicación de lo sucedido. En casos complejos o en
los cuales existe un gran vacío de información se podrá
trabajar en varias hipótesis de forma simultánea. Estas
hipótesis se irán despejando en la medida en que nuevas evidencias testimoniales y físicas, con el respectivo
dictamen del especialista, sean recibidas.
4.6 Predicción
Una hipótesis debe ser predictiva; es decir, debe explicar los hechos y establecer cuáles son los valores de
los datos desconocidos que en una investigación criminal se traducen en qué tipo de estudios forenses deben
realizarse y qué puede revelar cada uno de ellos.
4.7 Dictámenes
Es una sentencia de carácter judicial que pronuncia
un tribunal o un juez. La importancia de los dictámenes
es que validan o invalidan las hipótesis, porque arrojan
resultados concretos e incontrovertibles. (Enciclopedia
CCI, 2010: 1028-1057)
En el caso que se trabajó anteriormente, se informa
que entre los involucrados ya descritos se encuentran:
Antonio: el vecino que dio aviso a la policía a las 8:45
am del día siguiente.
Guillermo: el compañero de oficina que dejó a Ana
en su casa después del trabajo a las 6:55pm.
Miguel: un amigo que habló con Ana por teléfono a
eso de las 9:30pm.
Claudia: la recepcionista de la pizzería que tomó el
pedido de Ana a eso de las 9:25pm.
Ricardo: un mensajero de la pizzería que tocó la
puerta hacia las 10:20pm con un pedido, no recibió respuesta y se marchó.
Cuadro 2
Datos de tiempo relacionados con la investigación
Acción
Tiempo
Guillermo deja en su casa a Ana
Entre las 6:50pm y 7:00pm
Miguel habló con Ana
Entre 9:25pm y 9:35pm
Termina la llamada de Miguel y Ana
Entre 9:55pm y 10:05pm
Claudia recibe el pedido de una pizza
09:28pm
Ricardo sale de la pizzería, el primer
pedido a entregar es el de Ana
09:42pm
Ricardo toca la puerta de la casa de Ana 10:20pm a 10:23pm
Antonio entra a la casa
Antonio informa del suceso
Llegada de la policía al lugar de los
hechos
8:05am aproximadamente
del día siguiente
8:36am del día siguiente
8:45am del día siguiente
trayecto I
MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
15
Actividad 3. Construyendo Hipótesis
Con todo lo descrito anteriormente, te invitamos a formular dos hipótesis de este caso de homicidio.
Hipótesis 1:
Hipótesis 2:
Para finalizar. Compara las hipótesis que formulaste con tus compañeros y discútanlas, a fin de examinar cuáles
fueron las relaciones que establecieron entre los datos que se presentan y cómo las justifican.
trayecto I
16
MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
ENCUENTRO DIDÁCTICO 2
CLASIFICACIÓN DE LAS EVIDENCIAS
Saber
Las y los estudiantes se familiarizarán con las
evidencias y su clasificación para la determinación
de un hecho punible, conocerán lo que es un modus
operandi y sus actores; lo cual les permitirá desarrollar
su espíritu investigativo y habilidades para identificar,
obtener y procesar información que contribuya al
esclarecimiento de los hechos delictivos.
En este encuentro didáctico denominado Clasificación de las Evidencias estudiaremos las diferentes divisiones que existen de las mismas, a fin de saber conocer y
determinar su forma y naturaleza en el lugar del suceso.
Lo anterior nos permitirá analizar e identificar qué tipos de evidencias están presentes en el caso de homicidio que estamos estudiando.
En este encuentro estudiarán los siguientes saberes:
Definición de Evidencias, Tipo de Evidencias: por surregación con el hecho, por su Volumen, según la característica de la materia, según la composición de la materia.
Para desarrollar los saberes mencionados anteriormente te ofrecemos unas actividades que consisten en:
1. Responder “mi nube”, donde encontramos tres preguntas que contestar desde nuestros saberes previos
y luego nos reuniremos en equipo para realimentarlo
y construir estas definiciones en conjunto.
2. Lectura Clasificación de los indicios en la escena del delito; luego, realizaremos un resumen sobre la importancia de las evidencias en un hecho delictivo.
3. Retomando mi caso, aquí tendremos la oportunidad
de retomar el caso de homicidio estudiado en el tema
1, con el objeto de identificar las evidencias encontrada en el caso y clasificarla de acuerdo con el tipo.
Actividad 1. Respondiendo mi
nube
Te invitamos a responder este conjunto de nubes, que
nos permitirán adentrarnos a nuestra segunda temática
de la clasificación de las evidencias.
¿Qué son indicios?
¿Qué son evidencias?
¿Qué son pruebas?
trayecto I
MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
Comparando en Equipo
17
¿Qué son pruebas?
Ahora bien, una vez hayamos respondido nuestras nubes, nos reuniremos en grupo y discerniremos nuestras
respuestas, y así construir en conjunto nuevamente estos
tres conceptos.
¿Qué son indicios?
¿Qué son evidencias?
Es importante resaltar que otros países hablan
de indicios, evidencias, y prueba. Sin embargo, en
nuestro país ajustándonos a las leyes se habla solo
de evidencias y pruebas.
Actividad 2. Lectura: Clasificación de las Evidencias
Clasificación de los indicios
en la escena del delito
Para introducirnos en la temática de los indicios en
la escena del delito y su clasificación, debemos empezar por dejar establecido qué entendemos por indicio.
Este término proviene del latín “indicium” referido a una
señal o signo aparente y probable de que existe una
supuesta cosa. Desde el punto de vista criminalístico,
los indicios son evidencias físicas-materiales que nos
pueden conducir a determinar la existencia de un hecho punible, el modus operandi que se utilizó para su
consumación, y con ello lograr la identificación del o
de los autores del hecho. Desde el punto de vista de la
prueba, el indicio se trata de una circunstancia referida
a todo hecho conocido, de la que se puede extraer, por
inferencias, una conclusión en relación con la existencia
o inexistencia de un hecho a probar, esto es, de un he-
cho desconocido hasta ese momento, que nos dirige a
demostrar la certeza de algunos hechos.
Estructura del indicio
Se infiere de la última parte del párrafo anterior que
el indicio está compuesto de cuatro elementos:
1. Un hecho conocido, comprobado, denominado hecho indicante, indicador o causa.
2. Un hecho desconocido, que es el que se pretende
conocer o probar. Se le denomina hecho indicado,
principal o efecto.
3. Una inferencia lógica o juicio de razonamiento, significa que partiendo del hecho conocido se podrá
deducir con probabilidad o certeza el hecho indicado. Se trata de encontrar la relación de causalidad
entre la causa y el efecto.
4. Una regla de la experiencia, se logra por medio de
trayecto I
18
MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
una constante y reiterada observación del acontecer
común, por la repetición uniforme de ciertos acontecimientos, cuando el hombre por medio de algunos
presupuestos básicos puede considerar que un fenómeno, actitud o hecho se puede manifestar de determinada manera; por lo tanto es posible afirmar que
se ha obtenido una máxima de experiencia absoluta
o de probable validez, que debe encontrarse fundada en las leyes, los principios lógicos y la analogía.
Clasificación de los Indicios en la Escena del Delito
Los indicios pueden localizarse en:
1. El lugar de los hechos
2. En el cuerpo de la víctima
3. En el cuerpo del victimario
4. En las zonas aledañas
Respecto a la investigación de los indicios, el investigador, el perito y demás participantes en la investigación de un hecho criminal, se apoyarán en el principio
de intercambio y en la teoría de la transferencia. Ello
en razón de que el contacto entre el delincuente, la víctima y el lugar de los hechos ocasionará cambios físicos
y transferencia de materiales, que proporcionará riqueza de datos para el investigador.
De manera preliminar, indicaremos que los indicios,
a fin de poder ser estudiados y posteriormente valorados, pueden dividirse en tres clasificaciones:
composición y estructura de acuerdo con su naturaleza física, pues de otra forma no estaríamos en la posibilidad de definirlos. Son, por ejemplo: pelos, fibras,
semen, orina, vómito, manchas o huellas de sangre y
pastillas desconocidas con o sin envoltura.
• Indicios Asociativos: Los que corroboran y guardan
relación directa con el hecho que se investiga.
• Indicios No Asociativos: Se localizan en el lugar del
hecho o del hallazgo, pero o están relacionados íntimamente con el caso que se investiga.
• Indicios Microscópicos: Son aquellos que por su naturaleza se requiere de algún instrumento óptico (lupas
o microscopios) para su observación (pelos y fibras).
• Indicios Macroscópicos: Los que se observan a simple vista como manchas, armas, entre otros.
• Indicios Trasladables: Son aquellos que por su naturaleza, forma, volumen, peso o cualidades inherentes, se
pueden sacar del lugar de investigación y se pueden
preservar de forma adecuada para trasladarse al laboratorio para el estudio respectivo (armas, fibras).
• Indicios No Trasladables: Son aquellos que por su
naturaleza, forma, volumen, peso o cualidades inherentes, no pueden moverse del lugar de investigación ya que alterarían sus condiciones originales
(huellas de calzado en lodo, impresiones latentes de
huellas dactilares, etc.).
1. Por el momento de su producción ,
Atendiendo a su origen
• Antecedentes: Los generados antes del hecho.
• Concomitantes: Los que se generan durante el hecho.
• Dubitados: son aquellos cuyo origen ignoramos
o tienen una dudosa procedencia.
• Consecuentes: Los que se generan con posterioridad al hecho.
• Indubitados: aquellos cuyo origen no ofrece
dudas.
2. Por su relación con el lugar de los hechos,
Atendiendo a su visibilidad
• Indicios Determinados: Son aquellos que requieren
solamente un análisis minucioso a simple vista o con
lentes de aumento y que guarden relación directa
con el objeto o persona que los produce. Por su naturaleza física los podremos clasificar, por ejemplo, en
armas, huellas dactilares e instrumentos.
• Visibles: aquellos que se ven a simple vista.
• Indicios Indeterminados: Son aquellos que requieren
de un análisis completo para el conocimiento de su
• Orgánicos: aquellos que son de procedencia animal o vegetal.
• Latentes: los que no se ven sin mediar un proceso de
revelado físico (luz ultra violeta, por ejemplo) o químico (variedad de reactivos según su naturaleza).
Atendiendo a su composición
trayecto I
MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
• No Orgánicos: aquellos que no tienen esa condición.
Atendiendo a su objetivo criminalístico
• Reconstructores: los utilizados para establecer la
secuencia de los hechos ocurridos en el sitio del
suceso.
• Identificadores: aquellos que sirven para determinar y, como su nombre lo indica, identifican
tanto su naturaleza intrínseca como su origen.
Atendiendo a su validez como evidencias
probatorias en el juicio.
• Válidos como evidencia: Son válidos aquellos
que no hayan tenido una contaminación física ni
jurídica.
• Inválidos o nulos: Son los que no han cumplido
con esa condición y no son hábiles para ser presentados en juicio, por haber perdido su valor
probatorio.
3. Por sus características físicas
Si nos centramos en una clasificación propiamente
como evidencias físicas y materiales que constituyen
indicios, pueden dividirse en:
Orgánicos. Todos los de procedencia humana o
animal. Los indicios más frecuentes localizados en la
escena del crimen son:
• Cadáveres: en los cuales se puede observar posiciones cadavéricas, lesiones y signos tanatológicos.
• Miembros aislados: pueden ser extremidades cefálicas, superiores o inferiores, caja torácica, región pélvica, placentas, etc.
• Osamentas. Completas o en partes.
• Fluidos orgánicos. Pueden ser:
-- Sangre en sus diferentes manifestaciones: líquida, coagulada y seca, ya sea sobre armas, ropas,
piso, tierra, muebles, muros, vehículos, etc.
-- Semen, asociado generalmente a delitos sexuales, se puede localizar en el cuerpo de la víctima,
sábanas, ropas, condones y objetos diversos. Casi
siempre se localiza seco.
-- Saliva. Igualmente asociado a delitos sexuales,
19
pero localizado también en vasos de vidrio, colillas
de cigarrillos, sobres de papel, estampillas, etc.
-- Vómito.
-- Orina.
• Elementos filamentosos, que se localizan en cualquier región del cuerpo de la víctima o victimario,
ropas, vehículos, armas, toallas, ropa de cama, etc. y
pueden ser pelos, pestañas, cabellos, vello púbico,
vello axilar, entre otros, los cuales también pueden
ser de origen animal.
Inorgánicos. Pueden ser naturales (polvo, óxido,
cenizas, manchas, etc.) Y artificiales (tintas, armas, restos
de incendios, papeles, monedas, etc.).
Aquí podemos establecer una subclasificación:
• Fibras: textiles, vegetales o sintéticas.
• Huellas: es toda figura producida en una superficie
dura o blanda, por contacto suave o violento, con
una región del cuerpo o un objeto, las cuales pueden estar impregnadas de sustancias colorantes. Indican la forma, contorno y características del objeto
que las produjo. Pueden ser:
• Dactilares, palmares y plantares, las cuales a su
vez pueden ser latentes, positivas y negativas, y
cuya búsqueda se realiza en superficies duras o
blandas con los procedimientos adecuados para
cada sustrato.
• De dientes y uñas, las de dientes reciben el nombre de mordeduras, las de uñas de estigmas ungueales, y pueden presentarse en la víctima y el
victimario.
• De labios pintados. Localizadas en homicidios
relacionados con delitos sexuales y entre homosexuales. Pueden ubicarse en pañuelos desechables, ropas, cigarros, papel, condones y superficies duras.
• De neumáticos. Pueden ser negativas y positivas.
Las primeras serán sobre superficies duras y pueden ser de frenada, deslizamiento y rodamiento.
Las negativas serán en superficies blandas como
lodo, arena y tierra suelta.
trayecto I
20
MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
• De pisadas. Pueden ser negativas y positivas. Las
primeras serán sobre superficies duras y se producirá con el polvo de las superficies que se pisen, o con la suela del calzado o con sustancias
colorantes. Las negativas serán en superficies
blandas como lodo, arena y tierra suelta.
• Producidas por herramientas. Las encontraremos en puertas, ventanas, cajones, escritorios,
cajas de seguridad, picaportes, cerraduras. Se
dividen en impresiones (mellas en el material
producidas por un objeto más duro) y estriaciones (una serie de rayas paralelas dejadas en una
superficie por otra superficie dura o por el borde
de una herramienta).
• Armas: En sus diversos tipos:
• De fuego. En sus diferentes modalidades:
tos e incrustaciones en diversas superficies.
• Ropas. Que pueden tener manchas de fluidos orgánicos u otras sustancias, orificios, desgarros, huellas
o agentes extraños.
• Documentos. Recados póstumos, anónimos, cheques, pagares, etc.
• Drogas. Líquidas, sólidas o en polvo.
• Medicamentos. Empacados y sin envoltura.
• Explosivos. En sus diversas presentaciones, como
pueden ser dinamita, petardos, granadas, bombas
artesanales o explosivos de diseño.
• Pinturas y cristales. De inmuebles o de vehículos
participantes en hechos de tránsito. Pueden contener fluidos orgánicos, huellas, dactilares, palmares o
plantares.
-- De repetición (revólver y escopetas)
• Sustancias desconocidas como solventes, productos químicos, venenos, etc.
-- Semiautomáticas (pistolas, rifles, subametralladoras, algunas escopetas, etc.)
Conclusiones
-- Automáticas (rifles, subametralladoras, etc.).
• Blancas. En sus diferentes formas:
-- Punzantes (punzones, picahielos y agujas),
-- Cortantes (cuchillos, navajas, hojas de afeitar,
fragmentos de vidrio, etc.)
-- Punzo cortantes (puñales, cuchillos de carnicero y tijeras)
-- Punzo contundentes (varillas y desarmadores)
-- Corto contundentes (machetes y hachas), etc.
-- Contundentes. Todo objeto con peso, masa,
volumen y forma regular o irregular, capaz de
generar lesiones por Contusión (piedras, tubos, bates de béisbol, etc.)
-- Constrictoras. Objetos que pueden ser colocados alrededor del cuello para generar una
fuerza en un punto de apoyo y obstruir vías
aéreas (cables de teléfono, sábanas, toallas,
mascadas, agujetas, etc.).
• Elementos balísticos. Pueden ser casquillos percutidos, casquillos sin percutir, balas, fragmentos de balas. Como consecuencias de éstos, orificios, impac-
Los indicios, evidencias físicas o material en la escena del delito constituyen una parte fundamental para la
construcción de una imputación de carácter criminal, ya
que se trata de “testigos mundos” que se encuentran en
el lugar de los hechos y que posteriormente serán transformados en prueba indiciaria para sustentar debidamente una imputación referida a la forma y circunstancias en que se perpetró un hecho delictivo así como el
agente delictivo que participó en el hecho investigado.
Los indicios hallados en la escena del delito, son de
suma importancia para la construcción de las pruebas
de un proceso penal, puesto que se basan en hechos.
Pero, para lograr dicho fin, dichos indicios deben
ser manejados y estudiados por personal altamente
especializado y sólo así serán de utilidad para el esclarecimiento del hecho delictivo, siendo recomendable
que los especialistas que se constituyan a la escena del
delito tengan sumo cuidado en seleccionar los indicios
hallados y de esta manera poder trabajarlos de manera idónea, sólo así podrán servir de instrumentos a los
operadores del derecho, quienes tienen en sus manos
la valoración de los resultados de las diferentes pericias
practicadas sobre los indicios. (Puca, s/f ).
trayecto I
MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
21
Resumen
Recuerda: es importante seguir investigando, así que buscaremos en otras fuentes bibliográficas a fin de realizar un
resumen. Reflexiona sobre cuál es la importancia de las evidencias en los casos delictivos.
Actividad 3. Retomando mI Caso
Ocurre un homicidio en una residencia, la víctima fue apuñalada repetidas veces con arma blanca. Se encuentra el
cuchillo sospechoso en el corredor, una colilla de cigarrillo en la alfombra, huellas de zapato en el jardín. En el comedor dos platos servidos y con signos de haber sido empezados. El hecho fue reportado por un vecino al día siguiente.
Las autoridades llegaron a las 8:45 am. La víctima vivía sola.
Abordaremos el caso desarrollado en el tema 1 con el objeto de identificar y clasificar las evidencias del caso de
homicidio. En este ejercicio de asociación identificaremos con una flecha a que clasificación de evidencia corresponde.
Evidencias halladas en el lugar del suceso
Clasificación de Evidencia
Cuchillo.
Huella de zapato en el jardín.
Colilla de Cigarro.
Platos de Comida.
Llamada del Vecino
Evidencia Determinada.
Evidencia Indeterminada.
Evidencia Macroscópica.
Evidencia Física.
Evidencia Química.
Evidencia Biológico.
Evidencia Líquido
Sólidos Gaseosos
trayecto I
22
MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
ENCUENTRO DIDÁCTICO 3
ABORDAJE AL SITIO DEL SUCESO
Saber
Las y los estudiantes identificarán los elementos
que confluyen en el sitio del suceso, sus partes;
desarrollarán habilidades para abordar un sitio del
suceso desde diferentes métodos, con lo cual ampliarán
sus posibilidades para hacer inferencias consistentes
de acuerdo con el sitio del suceso; desarrollarán
la capacidad para actuar de manera ordenada y
sistemática en el abordaje del hecho delictivo, en
correspondencia con los procesos judiciales.
3. Finalmente cerraremos con un cuadro comparativo,
que nos dará la oportunidad de visualizar nuestras
hipótesis y las conclusiones dictaminadas por las
evidencias.
Actividad 1. Indagando en el Sitio
del Suceso
Estimadas y estimados estudiantes, a continuación te
presentamos una imagen de periodismo gráfico de un
sitio del suceso, con el objeto de que expreses con tus
propias palabras qué es el sitio del suceso.
En este encuentro didáctico denominado Abordaje
al Sitio del Suceso nos encontraremos con todos los elementos que confluyen en el sitio del suceso, nos acercaremos a los conceptos y metodología que se aplican a
la hora de inspeccionar el lugar del hecho delictivo, con
el objeto de identificar como ocurrieron los hechos y a
quién corresponde la responsabilidad sobre los mismos.
En este encuentro se estudiarán los siguientes saberes: Concepto del sitio del suceso; Tipos de Sitio de Suceso; Partes de la Escena; Fijación de Perímetro; Métodos
de Búsqueda; Actuación en el Sitio del Suceso; Procedimiento Técnico Preliminares; Cadena de Custodia.
Para desarrollar los saberes mencionados anteriormente te ofrecemos unas actividades que consisten en:
1. Indagando el sitio del suceso, allí encontraremos una
imagen de periodismo gráfico de un sitio del suceso,
con el objeto de observar el abordaje del hecho delictivo a fin de adentrarnos a unas preguntas generadoras; luego encontraremos una sopa de letras a fin de
buscar palabras relacionadas con la unidad curricular.
2. Lectura Abordaje del Sitio del Suceso; nos encontraremos una lectura amena donde hallaremos los conceptos y descripciones de las metodología que se
utilizan en el abordaje del sitio del suceso, luego tendremos la oportunidad de analizar el caso que hemos
venido estudiado, para así redactar las conclusiones
finales del mismo.
Imagen 001
Noguera, Leonardo (2012, sept. 11). Asesinaron a dos personas en
la puerta del Hospital Clínico, en El Nacional. Imagen tomada del sitio:
http://www.el-nacional.com/noticia/45727/17/asesinaron-a-dos-personas-en-la-puerta-del-hospital-clinico.html.
trayecto I
MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
23
A partir de la imagen 001, ¿Qué es lo primero que haríamos en el abordaje de un sitio del suceso?
Busquemos…
Así como en el abordaje del sitio del suceso hay que buscar todos los elementos que confluyen en el mismo, haremos un ejercicio similar con esta sopa de letras.
Sopa del Investigador
En esta oportunidad te invitamos a un proceso de búsqueda de palabras de tu interés, con el objeto desarrollar tu
habilidad de observación.
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Ética
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Interpretación
Recolección
Análisis
Audiencia
Ajustar
Verificar
Humanidad
Victima
Hacer
Juicio
Hipótesis
Sospechoso
Planear
Objetivo
Caso
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24
MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
Actividad 2. Lectura - Abordaje del Sitio del Suceso
1. Definiciones
A continuación se expondrá una serie de definiciones:
El sitio del suceso o lugar de los hechos
Se refiere al sitio donde se debe comprobar la comisión de conductas punibles, producto de un presunto homicidio, suicidio, explosión, hurto, violación o de
cualquiera de los delitos tipificados por el Código Penal.
(López. 2000:11).
Es el sitio relativo a la comisión del delito (no necesariamente un homicidio) en alguna de sus fases y en el
cual debe haber quedado alguna huella o signo del autor o alguna de las características propias del incidente.
(López. 2000:11).
El lugar en dónde se cometió un delito es el sitio
dónde se desarrolló la actividad delictuosa de un sujeto
mediante la perpetración o consumación de un hecho
punible. (Arburola, 2011: 27).
Desde nuestro punto de vista, el sitio del suceso,
lugar de los hechos o escena del delito, es el lugar
donde se ha cometido un hecho delictivo que es objeto de investigación.
Importancia del escenario del delito
2. Escena del crimen. Funciones, tipos y escenarios
Por la importancia en la investigación criminal y la
criminalística, el estudio del manejo del lugar de los
hechos es fuente básica de información y fundamento
legal para la recolección de pruebas. Desde un primer
momento, el investigador o autoridad competente
debe actuar con ética, profesionalismo y conforme a
la ley; aportar siempre las pruebas en forma legítima
para evitar nulidades posteriores y tener presente que
la protección del sitio del suceso es esencial para evitar
que otras circunstancias: contaminación, pérdida inadecuada, manipulación de los elementos materiales de
prueba allí encontrados factores que incidirán permanentemente en el desarrollo positivo o negativo de la
investigación. (López Calvo et al, 2000: 11).
El escenario
Tipos de escenarios del delito
Al escenario del delito se le conoce con el nombre del
escenario del crimen, lugar de los hechos o situación del
suceso. Veamos a continuación algunas definiciones:
La escena del crimen o lugar del hecho, es aquella
porción de espacio donde se materializó el acto susceptible de revelarse por vestigios objetivamente constatables, es la fuente por excelencia de los indicios
perseguibles inmediatamente capaces de posibilitar el
esclarecimiento del hecho (Silveira, 2006: 28).
Se entiende como lugar de los hechos ’’el sitio donde se cometió un hecho que puede ser delito’’. (Montiel,
1992: 97).
El escenario del delito
Según López y Gómez (2000: 1) el escenario del delito
es “entendido como el sitio donde se debe comprobar la
comisión de conductas punibles, producto de un presunto homicidio, suicidio, explosión, hurto, violación, o de
cualquiera de los delitos tipificados en el Código Penal”.
A continuación se exponen una serie de clasificaciones de sitios del suceso, en los siguientes términos:
• Lugar de los hechos primarios: se denomina al sitio donde se encuentra el cuerpo del delito, ya que
suele ser donde se inicia la investigación.
• Lugar de los hechos secundarios: puede haber
dos o más lugares de los hechos, que pueden estar
en relación con lo siguiente:
• Espacios físicos de uso forzoso.
• Lugar donde se descubre cualquier elemento
físico de prueba distinto del primario.
• Lugares utilizados para desplazamientos.
• Medios utilizados para el delito.
• Lugar de los hechos hábitat: son en la mayoría de
los casos parte de los lugares secundarios, aunque
también pueden ser otros sitios que no han tenido
relación con el crimen, pero en los que se pueden
trayecto I
MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
encontrar datos o elementos que ayuden a la identificación de la persona o el esclarecimiento del delito.
25
4. Fijación de Perímetro
Corresponde al procedimiento usado para estudiar
(López (2000):13-14).
y proteger la escena de los hechos. Pueden existir pe• Lugar de los hechos abiertos: es el lugar que no rímetros para el núcleo, para las rutas de acceso y de
posee límites precisos y, por lo general, pueden ha- escape y para las áreas circundantes.
llarse en un parque, una vía pública, un potrero, la • Perímetro Interno es el lugar donde sucedió el heplaya, un desierto, etc. cho mayor o el delito como tal. Hace referencia al
lugar donde se encuentra el cuerpo de la víctima o
• Lugar de los hechos cerrados: es aquel que lo circunsel sitio exacto donde se produjo el robo. En la zona
criben límites precisos como el interior de una oficina,
que mayor vigilada ha de tener para evitar la introde un motel, de un supermercado, de una tienda, etc. misión de curiosos que podrían alterar el área. Allí
• Lugar de los hechos mixtos o semiabiertos: tiene
solo debe tener acceso los técnicos forenses y los
las características del escenario abierto y cerrado.
investigadores.
(López. (2000)13-14); (Arburola, 2011).
• Perímetro Intermedio se sitúa en la zona aledaña,
3. Parte de la Escena
como cuartos contiguos, solares o jardines. Allí estarán las autoridades judiciales y de policía, así como
Normalmente se establecen cuatro áreas para su
el personal de apoyo, los testigos, las personas relaestudio:
cionas con el caso y si es permitido, los periodistas.
• Epicentro: es el sitio más rico en evidencia, en el que
suelen encontrarse el cadáver, el arma o cualquier • Perímetro Externo es la zona más alejada de la zona
de los hechos, donde presumiblemente no hay eviotro elemento relevante para la investigación.
dencia, y el área donde se aglutinan los curiosos. A
• Ruta de acceso: es el lugar por donde el delincuente
pesar de que parezca una situación vista en las pelíllegó hasta el núcleo de la escena. Casi siempre son
culas, muchas veces el criminal permanece cerca del
puertas, ventanas, pasillos y escaleras. Las evidencias
lugar, de modo que se ha adoptado la costumbre de
halladas en estos lugares son valiosas, porque por lo
enviar un investigar y un fotógrafo a esa área. Desgeneral los delincuentes prestan más atención a bode allí es posible detectar algunos detalles y, sobre
rrar sus huellas en el núcleo que en las rutas de acceso.
todo, descubrir algunos testigos que por temor o
• Ruta de Escape: es el lugar por donde el delincuente
desconocimiento no se atreven a acercarse.
abandona el sitio de los hechos. Se suele suponer
que corresponde a la misma ruta de acceso, pero
No son raros los casos en que las autoridades recusiempre se da esta conjunción, por lo que el inves- peran el arma homicida a varias cuadras de donde se
tigador debe suponer al inicio de sus indagaciones produce el hecho. Se habla entonces de “sitio del hallazque son diferentes. En muchas ocasiones la ruta de go” para referirse a estos lugares, distintos de la escena
escape es rica en evidencia, porque en la huida el de los hechos, donde se descubren evidencias. En el
sospechoso suele descuidarse debido al nerviosis- caso de cadáveres abandonados, el sitio de su hallazgo
mo o al temor de ser sorprendido in fraganti.
es tratado para fines prácticos como la escena de los
• Área Circundante: es un perímetro alrededor de la hechos y se produce a establecer los perímetros antes
zona donde es posible encontrar otras evidencias. La mencionados. Se espera que las evidencias recolectaextensión de esta área depende de las circunstancias das permitan identificar el lugar donde se cometió el
de cada caso. Lo ideal es comenzar con una zona am- homicidio, donde también será posible encontrar nueplia que luego se irá delimitando, así se evita la pérdida vas evidencias así haya transcurrido un tiempo largo
(días, semanas o incluso meses) desde que se produjo
de evidencias que se encuentren alejadas del núcleo.
trayecto I
26
MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
el homicidio atendiendo a los tipos de escenas mencionados con anterioridad. Esta situación se presenta con
frecuencia, muchos homicidas suelen trasladar el cuerpo de la víctima en un intento por ocultar su fechoría.
De modo que el lugar del hallazgo es el sitio donde se
encuentran evidencias, sin que sea este el lugar donde
se consumó el hecho. Enciclopedia CCI, 2010: 187-189).
5. Métodos de Búsqueda
La búsqueda de evidencias es una actividad que
debe planificarse y organizarse de acuerdo con la escena de que se trate; el método de búsqueda que corresponda aplicar será desarrollado por las y los investigadores.
en que se divide el lugar. Por ejemplo las habitaciones de un apartamento.
• Cuadrícula o Cuadrante. Se divide el lugar en cuadrantes y se hacen los recorridos dos veces o más en
cada espacio. (Manejo del lugar de los hechos, disponible en: http://securityallcali.blogspot.com/2009/05/
para-cualquier-ciudadano-comun-es.html.
Entre los métodos de búsqueda más utilizados tenemos:
• Circular o Espiral. Se emplea en espacios grandes y
pequeños, lo realiza el investigador, se efectúa comenzando de lo externo a lo interno o viceversa, recorriendo todo el lugar. El espacio entre dos giros del
espiral no debería exceder los ochenta centímetros.
• Lineal o por Franjas. Para exteriores y grandes extensiones lo realizan dos o más investigadores,haciendo
un recorrido transversal, tomando franjas y regresando hasta cubrir totalmente el lugar. Por ejemplo zonas verdes en una finca.
• En Zig–Zag. El investigador se desplaza en movimientos de zig-zag, tanto visual como físicamente,
va supervisando el suelo, en forma de zig-zag mientras se desplaza, observa las paredes, se regresa,
pero 1/2 m, a la derecha, y así se desplaza por todo
el sitio del suceso. Este sistema es característico de
sitios del suceso cerrados, pero no hay ninguna prohibición de que se realice en sitios del suceso abiertos, donde no se hallen muchos obstáculos físicos,
ya que si se encuentran obstáculos físicos no puede
haber desplazamiento de zig-zag. (Robortella, s/f ).
6. Actuación en el sitio del suceso
Llegada al escenario
• Por zonas (o punto a punto). Para interiores, y/o varias habitaciones, lo realizan dos o más investigadores, revisando por separado cada una de las zonas
Uno de los aspectos más importantes para garantizar la seguridad de la escena del delito es de preservarla de la contaminación de las pruebas físicas.(Silveyra,
2006: 37).
trayecto I
MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
Procedimiento de seguridad La prioridad del investigador a cargo en la etapa inicial es garantizar la seguridad y el bienestar físico de los oficiales e individuos
involucrados en la escena. (Op. cit.).
Si el hecho hubiera ocurrido en un lugar abierto
como; casa de campo, rancho, granja, tierra de siembra,
carretera, etc., se debe establecer un radio de protección de por lo menos 50 m tomando como centro el
lugar mismo de los hechos. Si el hecho ocurrió en un lugar cerrado, como; departamento, vivienda, cuarto, bodega, almacén, oficina, casa, habitación, etc., todas las
entradas, salidas y ventanas deben ser vigiladas, para
evitar la fuga del autor, si se encuentra todavía adentro,
y además impedir el paso a curiosos y personas extrañas. (Montiel, 1992: 99).
Cuidados de emergencia El oficial a cargo deberá
garantizar que se reciba atención médica y minimizar
la contaminación de la escena. […] El oficial a cargo deberá:
a. Evaluar a la víctima en función de encontrar signos
de vida, sin necesidad de cuidados médicos y proveer asistencia médica.
b. Llamar al personal médico.
Guiar al personal médico a fin de minimizar la contaminación de la escena. (Silveyra, 2006: 37).
• Límites: identificar, establecer, proteger y asegurar el escenario del delito Definir y controlar los límites es una forma de proteger y asegurar la escena
del delito. El número de escenas y sus límites serían
determinados por su ubicación y el tipo de hecho
delictivo. […] El oficial a cargo, deberá:
Establecer los límites de la escena del delito, comenzando desde un punto y extendiéndolo hacia afuera
con el objeto de incluir:
• El lugar del delito.
• Los lugares en los que la víctima o las evidencias pudieron haberse movido.
• Las pistas y la impresión de las evidencias al evaluar
la escena. (Op. cit.).
• Poner barreras físicas (por ejemplo, cuerdas, conos,
cintas que limiten la escena del delito, vehículos dis-
27
ponibles, personal u otros equipos, si no se pueden
utilizar barreras ya existentes (por ejemplo, puertas,
paredes, entradas).
• Tomar medidas a fin de preservar y proteger las pruebas (pisadas, huellas de ruedas, etc.) que se pudieran
perder o ver comprometidas por diferentes elementos (lluvia, nieve, viento, pisadas). (Op. cit. 42).
Procesamiento y distribución de funciones
• Establecer la composición del equipo Para Silveyra
(2006) basándose en el tipo de incidente y en la complejidad de la escena, el investigador a cargo determinará la composición del equipo. El personal capacitado se encargará de procesar la escena del delito. El
investigador deberá:
a. Evaluar la necesidad de personal adicional. Prestar
atención a la necesidad de personal adicional en los
casos de escenas y víctimas múltiples, testigos numerosos y otras circunstancias.
b. Evaluar la necesidad de forenses y llamar especialistas en dichas disciplinas a fin de contar con expertos
en el tema y/o equipos.
c. Garantizar la continuidad de la seguridad, así como
la entrada y salida de la documentación.
d. Seleccionar personal capacitado para llevar a cabo
tareas de carácter especial (por ejemplo, fotografías,
bosquejos, recolección de pruebas, huellas latentes).
La evolución de la escena determinará el número de
escenarios y la forma en que se dividen las responsabilidades. (Op. cit. 48).
• Documentación La evaluación de la escena del delito determinará el tipo de documentación necesaria
(fotografías, videos, bosquejos, mediciones, notas
etcétera). Los miembros del equipo deberán:
a. Revisar la evaluación de la escena a fin de determinar el tipo de documentación necesaria.
b. Coordinar fotografías, videos, bosquejos, medidas.
c. Fotografías
-- Cubriendo la escena en general, de forma cercana y normal
-- Pruebas a recolectar con o sin escala de medi-
trayecto I
28
MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
da y/o identificando pruebas.
d. Filmaciones como complemento de las fotos.
e. Preparar bosquejos preliminares
f. Generar notas en la escena:
-- Documentar la escena tal como aparece.
-- Registrar pruebas pasajeras (por ejemplo: olores, ruidos, signos) y las condiciones climáticas
(por ejemplo, temperatura, clima).
-- Documentar las circunstancias que requerirán
el uso de otros métodos que no fueron los procedimientos usuales.
Una escena documentada garantiza la integridad de
la investigación y proporciona un registro permitiendo
una evaluación posterior. (Silveyra, 2006: 50).
• Priorizar la recolección de evidencias físicas Para
Silveyra (2006) es importante priorizar la recolección
de evidencias a los efectos de prevenir su pérdida,
destrucción y contaminación. Los miembros del
equipo deberán:
a. Llevar a cabo una evaluación metódica y cuidados, considerando toda prueba posible (ej. Fluidos biológicos, huellas latentes, rastros de evidencia).
b. En primer lugar, prestar atención a las áreas de fácil acceso, de vista abierta, para ir llegando luego
a lugares más cerrados.
c. Seleccionar un patrón de búsqueda sistemática
de recolección de pruebas basados en el tamaño
y ubicación de la(s) escena(s).
d. Seleccionar un método progresivo de selección
a fin de determinar que las técnicas iniciales no
comprometan los procesos subsiguientes de selección/recolección. (Op. cit. 50).
• Colectar, conservar, hacer inventario, empaquetar, transportar y preservar las evidencias recogidas. El manejo de las evidencias físicas es uno de
los factores más importantes de la investigación. Los
miembros del equipo deberán:
a. Mantener la seguridad durante el proceso y hasta
el momento en que se abandone la escena.
b. Documentar la colección de evidencias mediante el registro de su ubicación dentro de la escena,
fecha de su colección y persona que lo colectó.
c. Colectar cada objeto identificado como prueba.
d. Establecer una custodia en cadena.
e. Obtener muestras estándares o de referencia de
la escena.
f. Obtener muestras de control.
g. Considerar la obtención de muestras de eliminación.
h. Asegurar de forma electrónica e inmediata toda
la evidencia registrada (ejemplo cassettes de
contestadores automáticos, cassettes de videos
de vigilancia, computadoras) de los alrededores.
i. Identificar y asegurar las pruebas en contenedores (ejemplo etiquetar, poner fecha, inicialar los
contenedores en la escena del delito. Los distintos tipos de pruebas requieren diversos tipos de
contenedores (poroso, no poroso, inarrugable).
j. Embalar/empaquetar los objetos de modo que no
sufran contaminación, o contaminación cruzada.
k. Documentar las condiciones en las que se encontraban las armas/armas de fuego antes de inutilizarlas para su transporte y entrega.
l. Evitar el contacto excesivo con las pruebas después de que se hayan colectado.
Los invitamos a investigar el siguiente
término: inicialar.
m.Mantener las pruebas en la escena del delito de
tal forma que reduzcan las posibilidades de disminución o pérdida.
e. Transportar y entregar las pruebas para que se las
almacene en un lugar seguro. (Silveyra, 2006: 53).
Para Silveyra (2006: 53) las pruebas de la escena
del delito que se encuentran en proceso de documentación, recolección, conservación o almacenamiento deben ser manipuladas protegiendo su
integridad de la contaminación o los cambios perjudiciales o nocivos. Durante el procesamiento de la
escena y su respectiva documentación las pruebas
trayecto I
MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
se deben etiquetar, guardar y mantener en un lugar
seguro hasta su almacenamiento permanente y su
entrega a un lugar de conservación de pruebas seguro o al laboratorio.
• Embalaje Criminalísticamente se entiende como
embalaje ‘’ la maniobra que se hace para guardar, inmovilizar, proteger, y preservar un indicio, dentro de
algún recipiente protector’’. (Salas, 2006: 3)
• Objetivo del embalaje El objeto principal de embalar
un indicio consiste en individualizar y garantizar la integridad del elemento probatorio y por tanto, después
de haber levantado los indicios, es necesario protegerlos en recipientes propios a efecto de que lleguen sin
contaminación ni alteración al laboratorio y los resultados de su análisis sean auténticos y confiables.
• Componentes del embalaje Los principales componentes de embalaje de la evidencia son:
1. El embalaje interno, cuya finalidad es proteger
directamente al indicio de contaminación, derrames y pérdidas de características de interés desde el punto de vista pericial, el cual se detalla en
cada uno de los aparatos de este manual.
2. El embalaje externo, que como su nombre lo indica será el embalaje final, el cual debe encontrarse debidamente lacrado para garantizar la
integridad del indicio.
3. Sellado o lacrado, que garantiza la integridad del
indicio contenido en el recipiente, evitando su alteración, sustitución o extracción. Consiste en la
operación de sellado del embalaje externo; este
debe realizar con una cinta adhesiva que permita
escritura sobre ella; colocada en una de las aberturas del recipiente (bolsa, caja, sobre, etc.) que lo
contiene. Sobre esta cinta se consigna el nombre
de la persona responsable del levantamiento de
la evidencia. (Op. cit.: 3-4)
4. Se debe hacer de forma que la escritura atraviese
la cinta y parte del recipiente de embalaje. Una
buena medida se seguridad, es colocar sobre el
nombre un trozo de cinta adhesiva transparente
de modo que la escritura quede protegida de fac-
29
tores externos que la puedan dañar, y para asegurar que el empaque no pueda ser violentado.
7. Cadena de Custodia
“Es la garantía legal que permite el manejo idóneo
de las evidencias físicas o indicios materiales, con el fin
de evitar su modificación, alteración o contaminación,
desde el momento de su ubicación en el sitio del suceso, su trayectoria por las distintas dependencias criminalísticas y/o forenses, hasta la consignación de resultados a la autoridad competente”.
Es un procedimiento establecido por la normativa
jurídica, que tiene el propósito de garantizar la integridad, conservación e inalterabilidad de elementos materiales de prueba (evidencias físicas) durante el proceso
de investigación criminalística.
Procedimiento de la Cadena de Custodia
Inicio
Abordaje del sitio de suceso
Registro y constancia de los pasos realizados
Designación e identificación de las funciones y
personal autorizado para realizarlas
Resguardo adecuado de las evidencias
Tribunal
Fin
El Aspecto de la Criminalística
Está conformada por el conjunto de técnicas y procedimientos criminalísticos que están dirigidos a vincular la evidencia física con un hecho particular, evitando, mediante los controles pertinentes su modificación,
contaminación, sustitución o desaparición.
Principios Básicos
• No debe dejar lugar a dudas sobre la autenticidad y
la no alteración o contaminación de las evidencias
físicas.
trayecto I
30
MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
• Toda persona que tenga contacto directo con las
evidencias físicas forma parte de la cadena de custodia y debe cumplir con la normativa establecida.
• Se inicia con la localización y colección de la evidencia física y finaliza con el juez o decisión de la causa.
• Toda evidencia física de interés criminalístico debe
ser objeto de cadena de custodia.
• Es responsabilidad de toda persona que participe en
la cadena de custodia conocer los métodos y procedimientos para su correcta aplicación.
• Toda evidencia física debe contar con el registro de
cadena de custodia y ser acompañada por las certificaciones correspondientes a través de su curso
judicial.
• Si se demuestra la no existencia o interrupción de
la cadena de custodia, los encargados del paso siguiente pueden negarse a la recepción o procesamiento de la evidencia. (Laboratorios Criminalísticos, Coordinación de Ciencias Forenses).
• Los documentos que certifican la transferencia de
evidencias físicas deben estar debidamente firmados
por quien entrega y quien recibe (nombres legibles y
completos, así como el resto de los datos de identificación personal, tanto en la copia como en el original).
• Los formatos, planillas y otros documentos de cadena de custodia, no admiten tachones, enmendaduras, adiciones o espacios en blanco.
• Cada funcionario que participe en la cadena de custodia es responsable de su participación directa y
del registro de esta durante el proceso.
Funciones del Encargado o encargada de la Cadena
de Custodia
• Organizar el proceso de colección.
• Coordinar el embalaje y preservación de las evidencias.
• Definir la nomenclatura a utilizar en el marcaje y etiquetaje de las evidencias.
• Recibir y registrar todas las evidencias.
• Mantener el control y la custodia de todas las evidencias.
• Llenar las Planillas de Registro de Cadena de Custodia y remitir las evidencias. (MinPúblico, 2012)
La Cadena de Custodia de Evidencias Físicas
• Es imprescindible en la búsqueda de la verdad de un
hecho punible y para hacer justicia.
• Es el fundamento principal para garantizar la integridad, autenticidad y origen de los elementos de prueba en la investigación: evidencias físicas y digitales.
• Es una garantía veraz y legal de la seguridad de los
elementos de convicción relacionados con un hecho punible.
El Manual Único de Procedimientos en Materia de Cadena de Custodia de Evidencias Físicas tiene como función principal coadyuvar en la regulación de los procedimientos generales y específicos de la cadena de
custodia de las evidencias físicas y digitales, a los fines
que se demuestre la integridad de éstas desde la etapa
de investigación hasta la culminación del proceso.
El objetivo del manual es evitar la modificación, alteración, contaminación o desaparición de las evidencias
y elementos probatorios, desde el momento en que
son colectados en el sitio del suceso, siguiendo con su
paso por las distintas dependencias criminalísticas y/o
forenses, hasta la culminación definitiva del proceso.
Este manual fue creado por el Ministerio del Poder
Público, para resguardar la garantía legal que permite el
manejo idóneo de las evidencias digitales o físicas, con
el objeto de evitar su modificación, alteración o contaminación, desde el momento de su ubicación en el sitio
del suceso o lugar de hallazgo, su trayectoria por las distintas dependencias que cumplan funciones de investigaciones penales, criminalísticas o forenses, continuando con la consignación de los resultados a la autoridad
competente, hasta la culminación del proceso.
Según el Cuerpo de Investigaciones Científicas, Penales y Criminalísticas, el Manual único de Cadena de
Custodia de evidencia física establece que los procedimientos generales y específicos, fundados en los principios básicos de la cadena de custodia de las evidencias físicas, deben estar regulados por un manual de
procedimiento único, de uso obligatorio para todas las
instituciones policiales del territorio nacional, que prac-
trayecto I
MÉTODOS Y TÉCNICAS
para LA INVESTIGACIÓN PENAL
tiquen entre sus labores, el resguardo, fijación fotográfica o por otro medio, colección, embalaje, etiquetado,
traslado, preservación, análisis, almacenaje y custodia
de evidencias físicas, con la finalidad de mantener el criterio unificado de patrones criminalísticos.
Analizando mí caso
En el caso en el que se ha venido trabajado anteriormente, se informa sobre datos de las personas involucradas.
Tabla 2: Datos de las personas involucradas en la investigación.
Acción
Tiempo
Ana
Empleada de la empresa Z, soltera de 30 años, vive
sola, no fuma; posible relación sentimental con
Guillermo.
Victimario
Presumiblemente hombre fumador.
Sospechoso 1 Presumiblemente hombre fumador.
Vecino desde hace 5 años, informó a la policía sobre
el hecho, tenía copia de la llave de la casa y no expliAntonio
có la razón. Fumador.
Compañero de trabajo desde hace tres años, transGuillermo
portó en su vehículo a Ana a su casa pero no entró.
No fuma.
Primo, habló por teléfono con la víctima, abogado,
Miguel
tramitó varios seguros de vida de la occisa. Fumador.
Mensajero de la pizzería, asegura que no entró a la
residencia. No conocía a la víctima pero es amigo de
Ricardo
Antonio.
Call center de la pizzería, recibió el pedido de Ana
Claudia
de una pizza, no conoce a la víctima. Fuma.
31
Para el ejemplo que hemos venido estudiado les informamos que:
• Análisis de saliva: se probó que la saliva encontrada
en el tenedor correspondía a Antonio, lo que prueba que el cenaba con Ana esa noche. La saliva de la
colilla de cigarro no pertenece a Antonio sino a una
tercera persona desconocida.
• Comparación de Huella: se probó que la huella
efectivamente correspondía a Ricardo, quien aseguró que él se asomó por la ventana pero no vio a
nadie y decidió marcharse. La demora en llegar al
sitio se debió a un encuentro personal que no quiso
revelar en un primer momento por temor a ser despedido de su trabajo.
• Cuchillo: se encontró una huella digital que correspondía a Guillermo, quien manipuló el arma homicida.
• Llamada Telefónica de Miguel: el registro de la empresa de teléfono consigna una llamada realizada
desde el teléfono de Miguel al de Ana a las 9:32pm y
terminó a las 9:56pm.
• Hora de la muerte: el médico forense determinó
que la hora de la muerte (tras el análisis post mortem), aconteció entre las 10:00 y 10:30pm.
De acuerdo con información suministrada del caso de homicidio, redacta de forma coherente y organizada la
conclusión del sitio del suceso.
Actividad 3. Comparo y Analizo el Homicidio
Le invitamos a responder este cuadro comparativo, con las hipótesis que planteó en la actividad n° 3, del encuentro n° 1; junto a las conclusiones dictaminadas por las evidencias, esto con el objeto de evidenciar las diferencias
entre ellas.
Ciudadanos
Hipótesis 1
Hipótesis 2
Conclusiones
dictaminadas por las evidencias
Guillermo
Miguel
Claudia
Ricardo
Antonio
Reflexión:
Este ejemplo nos muestra la importancia del manejo de evidencia en los casos delictivos, debido a que en primer momento
nos podemos plantear hipótesis de los casos, sin embargo son las evidencias las que nos arrojan las conclusiones finales de los
mismos. Por ello debemos apegarnos a los procedimientos judiciales, ya que hay muchas cosas en juego como son: el respeto,
la libertad y justicia de las personas involucradas en los hechos delictivos.
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