Diagonal, 684 08034 Barcelona Tel. +34 934 034 548 Fax +34 934 024 354 www.ub.edu/instituttransjus Proyecto PERSONAS JURÍDICAS Y RESPONSABILIDAD CRIMINAL: IMPUTACIÓN (ATRIBUCIÓN, LIMITACIÓN, EXCLUSIÓN) Y COAUTORÍA CON PERSONAS FÍSICAS Proyecto referencia: DER2014-58217-R Período: 3 años Financiador: Proyecto I+D+i Orientada a los Retos de la Sociedad (Ministerio de Economía y Competitividad), convocatoria 2014 Miembros integrantes del Proyecto: Dr. Joan Queralt Jiménez, Universidad de Barcelona, IP Dr. Santiago Mir Puig, Universidad de Barcelona Dr. Agustín Ruiz Robledo, Universidad de Granada Dr. Jordi Nieva Fenoll, Universidad de Barcelona Dr. Javier-Gustavo Fernández Teruelo, Universidad de Oviedo Dra. Paz Lloria, Universidad de Valencia Dr. Sergi Cardenal Montraveta, Universidad de Barcelona Dr. Daniel Vázquez Albert, Universidad de Barcelona Dra. Carolina Bolea Bardón, Universidad de Barcelona Dr. Íñigo Ortiz de Urbina Gimeno, Universitat Pompeu Fabra Dra. Núria Mallandrich Miret Dra. Teresa Manso, Max-Planck-Institut Dr. Lorenz Schulz, Goethe-Universität Frankfurt am Main Dra. Diana Urania Galetta, Università degli Studi di Milano Dr. Vicenzo Militello, University of Palermo Dr. Francesco Viganò, Università degli Studi di Milano Dr. David Isidro Carpio Briz, Universidad de Barcelona Dra. Silvia Fernández Bautista, Universidad de Barcelona Miembros no doctores: Sr. Carlos Castellví Monserrat, Universidad de Barcelona Sr. David Aineto Trabal, Universidad de Barcelona Sr. Bartolome Ibáñez Sorribes, Universitat Jaume I Sr. Francisco Bañeres Santos, Universidad de Barcelona Diagonal, 684 08034 Barcelona Tel. +34 934 034 548 Fax +34 934 024 354 www.ub.edu/instituttransjus Resumen del Proyecto: Una de las novedades más relevantes de los últimos tiempos ha sido la posibilidad de que puedan ser imputadas las personas jurídicas (PPJJ). Se rompe la tradicional societas delinquere non potest. Es una investigación plagada de dificultades. Por un lado, una abundante literatura, buena parte de la misma construida sin un modelo legal positivo; por otro, desde 2010, sin el bagaje práctico y jurisprudencial imprescindible en cualquier trabajo de investigación jurídica. Así, habrá de establecerse una serie de parámetros básicos en cuanto a los criterios de imputación y del riesgo. Los sistemas parten, en lo fundamental, del deber de vigilancia empresarial. Aceptado este punto, no todas las doctrinas lo explican y valoran del mismo modo. Para ello se analizarán los contenidos y ventajas e inconvenientes de los dos principales sistemas: heterorresponsabilidad y autorresponsabilidad. Habrá que estudiar la relación, sustantiva y procesal, penal y administrativa entre las personas individuales (representantes o integrantes de la PJ) y esta misma. Por ello habrá que distinguir los sujetos individuales que hayan tenido participación en el hecho típico de aquellos otros que, no existiendo, al momento delito, falta de previsión imputable a la PJ, no han diseñado o han diseñado mal los protocolos anti riesgos típicos. Además, singularmente a efectos procesales, habrá que separar de estas personas, aquellas otras personas físicas que actúen como representantes en los procesos derivados de los ilícitos típicos, en su doble, diversa y por tanto necesariamente separable, función de representación legal como imputado y como testigo. Todo ello plantea nuevas cuestiones a investigar con la presente actuación: ¿la participación o incidencia de persona física y PJ en un mismo ilícito es solo y exclusivamente a título de imprudencia o también de dolo por parte de la persona física? Además, aparecen unas notas derivadas del constructo legal que pueden tener un alcance criminógeno. Por otro lado se erige un escrúpulo constitucional de vulneración de la personalidad de la pena, al poder recaer los efectos de la sanción sobre terceros vinculados a la entidad, pero ajenos a su gobierno. Ello, además nos pondrá sobre la pista de dos nuevos problemas: por un lado, la relación coautorial entre persona física y PJ y si puede estar presente también el dolo en este contexto; y por otro lado, intentar, si es posible, concebir un concepto de culpabilidad penalsocietario. Todo ello sin olvidar la posible múltiple concurrencia sustantiva y procesal (y de órdenes jurídicos concurrentes: penal/administrativo), es decir, la vigencia de ne bis in idem. Por tanto, nos proponemos investigar: a) Modelos teóricos de imputación de responsabilidad a la PJ b) Aportaciones del Derecho comparado (alemán e italiano): aplicación real c) Las directrices del Derecho comunitario d) Responsabilidad penal PJ y complicance officer Diagonal, 684 08034 Barcelona Tel. +34 934 034 548 Fax +34 934 024 354 www.ub.edu/instituttransjus e) Momento del nacimiento de la responsabilidad de la PJ f) El dolo y la imprudencia en las personas físicas y jurídicas intervinientes en los hechos típicos g) Conexión y del defecto de organización: atenuación/exención de responsabilidad h) Aspectos no directamente relacionados con la imputación: i) Ámbito objetivo de incriminación j) ¿Concepto propio de culpabilidad de las PPJJ? k) El sistema de penas propio de las PPJJ, medidas de seguridad y la responsabilidad civil l) Objetivo: fundamento y naturaleza de la responsabilidad de las PPJJ