Reportes de Conducta Ilegal, no Represalias, 23 de mayo de 2016

Política:
Fecha:
Reportes de Conducta Ilegal, no Represalias
23 de mayo de 20161
Declaración de la Política
Cuando un empleado considera de buena fe que existe una violación por parte de otro Empleado a los
Requerimientos Regulatorios, códigos de conducta, políticas o lineamientos de S&P Global Ratings, u otras
leyes o regulaciones, o que existen instancias de conducta no ética real o potencial, debe notificarlo de
inmediato a alguna de las siguiente personas: su supervisor, un miembro del Departamento de Compliance de
S&P Global Ratings (“Compliance”), o a Asuntos Legales y Regulatorios Globales (Global Legal and Regulatory
Affairs). Si un Empleado desea hacer un reporte de manera anónima, puede hacerlo a través de la línea Ratings
Hotline. Además, el Empleado debe notificar inmediatamente a su supervisor –y al Departamento de
Compliance— cuando se entere con base en información creíble que una tercera parte está señalando a un
Emisor calificado por S&P Global Ratings como responsable de haber cometido o estar cometiendo una
violación importante a la ley que no ha sido ni está sujeta a un recurso judicial.
S&P Global Ratings no tomará represalias en contra de ningún Empleado u otro individuo, que de buena fe,
reporta en relación a esta disposición. Así, cualquier Empleado que tome represalias –o intente tomarlas— en
contra de otro Empleado o individuo que, de buena fe, reportó en relación a esta Política, será sujeto de acción
disciplinaria, incluyéndose la terminación.
Nada de lo establecido aquí o en nuestras políticas prohíbe o restringe a un Empleado de iniciar
comunicaciones directamente con, o responder a consultas de, o entregar información a, cualquier organización
auto-regulatoria o a cualquier otra autoridad regulatoria estatal o federal que actúe en su carácter regulatorio,
incluyendo la Comisión de Valores de Estados Unidos (Securities and Exchange Commission) y la Financial
Industry Regulatory Authority (FINRA [Autoridad Regulatoria de la Industria Financiera]). Todas las
disposiciones de esta Política y de nuestras otras Políticas deben interpretarse de manera consistente con lo
indicado en la oración anterior.
1
Con esta fecha se actualiza solamente el logo y referencias a S&P Global Ratings y S&P Global Inc. según corresponda para
reemplazar los nombres anteriores de la empresa, los cuales se modificaron globalmente a partir del 28 de abril de 2016. Por lo
demás, el contenido del documento se mantiene sin cambio respecto a la versión publicada en la fecha del 1 de marzo de 2016.