Alaska Air Group Código de Conducta y Ética EC-5 (Revisado 12/13) Reemplaza a: 10/11 i Nuestros valores Nuestras empresas comparten valores favorables que definen nuestro carácter, guían la toma de decisiones y el comportamiento, y sustentan nuestras relaciones con clientes, accionistas, socios comerciales, comunidades y entre nosotros mismos. El espíritu de Alaska • Profesionalismo • ATENCIÓN Inventiva • Integridad • Sensibilidad • Colaboración Innovación/Iniciativa • Mejora continua ii Índice Mensaje del Presidente y Director Ejecutivo.............................................................................................. iii 1. Cómo entender nuestro Código de Conducta y Ética....................................................................................1 Aplicación del Código .....................................................................................................................................1 Responsabilidad del cumplimiento ..............................................................................................................1 Lo que se espera . .............................................................................................................................................1 ¡Hable sin temor! Hacer preguntas e informar inquietudes..................................................................... 2 Con quién comunicarse.................................................................................................................................. 2 Prohibición de represalias.............................................................................................................................. 3 Denuncias sin castigo..................................................................................................................................... 3 2. Cumplimiento de las políticas y los procedimientos internos......................................................................4 3. Cumplimiento de leyes y reglamentos............................................................................................................4 Reglamentos que afectan a nuestra industria..............................................................................................4 Precisión de los informes financieros y otras comunicaciones públicas................................................. 5 Uso indebido de información privilegiada y leyes de valores.................................................................... 5 Competencia leal y leyes antimonopolio...................................................................................................... 6 Leyes anticorrupción y antisoborno ............................................................................................................. 6 Salud y seguridad..............................................................................................................................................7 Drogas y alcohol................................................................................................................................................7 Protección ambiental.......................................................................................................................................7 Hostigamiento y discriminación................................................................................................................... 8 4. Cooperación con investigaciones gubernamentales e internas................................................................... 9 5. Protección de la información y los activos de la Empresa...........................................................................10 Protección de los activos de la Empresa......................................................................................................10 Propiedad intelectual......................................................................................................................................10 Información confidencial ............................................................................................................................. 11 Medios sociales de comunicación y otras actividades en línea................................................................12 Sin expectativas de privacidad.......................................................................................................................12 6. Evitar conflictos de interés...............................................................................................................................13 Inversiones en clientes, proveedores y socios comerciales.......................................................................13 Aceptación de regalos y otras cortesías comerciales..................................................................................14 Otorgamiento de obsequios y otras cortesías comerciales.......................................................................15 Regalos al poder legislativo y al poder ejecutivo ........................................................................................15 Empleos o cargos en consejos directivos de empresas externas..............................................................15 Participación en actividades cívicas o políticas...........................................................................................16 7. Oportunidades corporativas.............................................................................................................................17 8. Trato justo...........................................................................................................................................................17 9. Exenciones y modificaciones...........................................................................................................................17 Alaska Air Group Código de Conducta y Ética iii Para: Todos los empleados de Alaska Airlines y Horizon Air Cuando pienso en todo lo que más me enorgullece de formar parte de Alaska Air Group, lo primero en la lista es el hecho de que Alaska Airlines y Horizon Air han asumido el compromiso de actuar con honestidad, justicia y comportamiento ético. La prueba de ese compromiso se refleja una y otra vez en los actos de los empleados que hacen lo correcto de la manera correcta todos los días. El Código de Conducta y Ética de Alaska Air Group es una herramienta importante que resume las reglas, los principios y los comportamientos que hacen eco de nuestros valores básicos. Fue creado para promover una cultura de comunicación abierta y honesta, y un entorno en el que todos se sientan en libertad de plantear dudas o inquietudes acerca de lo que constituye el comportamiento ético. Lo que espero de mí mismo, de los funcionarios de la empresa, del consejo directivo y de cada uno de ustedes es que adoptemos los principios dispuestos en este documento y los usemos como guía de nuestros actos. Si tiene dudas sobre cómo se debe manejar una situación, cuento con que solicite ayuda o, de no ser posible, que use su sentido común para hacer lo correcto para nuestros clientes, proveedores y otros empleados. Deseo que cada uno de ustedes sepa que cuando hagan eso, pueden contar con el respaldo de los directivos de esta empresa. Espero que usted esté tan orgulloso como yo de identificarse con nuestros valores. Hacer negocios en concordancia con estos valores ha sido fundamental para nuestro éxito en el pasado y constituye la base para un futuro brillante mientras continuemos fomentando la confianza y la credibilidad entre nosotros y en las comunidades en las que residimos. Dedique unos minutos a leer el Código de Conducta y a comentar las dudas que pueda tener con su supervisor o llame a la Línea directa de Ética y Cumplimiento al (888) 738-1915. Brad Tilden Presidente y Director Ejecutivo Alaska Air Group Código de Conducta y Ética 1 1. CÓMO ENTENDER NUESTRO CÓDIGO DE CONDUCTA Y ÉTICA Tenemos el compromiso con nuestros empleados, nuestros clientes y nuestros accionistas de comportarnos con ética y en cumplimiento de la ley.” Aplicación del Código El Código de Conducta y Ética de Alaska Air Group (el “Código”) rige los actos de todos los empleados, funcionarios y miembros del consejo directivo de Alaska Air Group, Alaska Airlines y Horizon Air (la “Empresa”). Excepto cuando se disponga expresamente lo contrario, las referencias a “usted”, los “empleados” o “nosotros”, incluyen a todos los miembros de estos grupos. Responsabilidad del cumplimiento El cumplimiento del Código es obligatorio. El incumplimiento del Código puede causar la aplicación de medidas disciplinarias, que pueden incluir el despido. La conducta que infrinja el Código también puede infringir la ley. Esto puede tener como resultado consecuencias civiles o penales graves para usted o la Empresa. Lo que se espera Como empleados de la Empresa, debemos comprometernos a cumplir las más altas normas de ética comercial y personal, mientras promovemos en todo momento los mejores intereses de la Empresa. Lea, entienda y siga los principios del Código. Realice su trabajo de manera honesta y cortés mientras cumple todas las leyes, reglamentos y políticas de la Empresa vigentes. Actúe con dignidad y respeto hacia a los demás. Evite situaciones que puedan involucrar o dar la impresión de un conflicto entre los intereses personales y los intereses de nuestra Empresa. Expectativas adicionales de la Administración. Si dirige a otras personas, también tiene la responsabilidad de ayudar a sus empleados a entender y cumplir el Código y a promover un entorno abierto y de apoyo en el que los empleados se sientan en libertad de hacer preguntas y expresar sus inquietudes. Los gerentes deben estar alertas a cualquier situación que pueda infringir el Código, la política de la Empresa, las leyes o los reglamentos, y tomar medidas de inmediato para resolver dichas situaciones. Los gerentes nunca deben tomar ni tolerar que se tomen represalias contra la persona que exprese inquietudes o denuncie de buena fe un problema ético o de cumplimiento. Alaska Air Group Código de Conducta y Ética 2 ¡Hable sin temor! Hacer Preguntas e informar inquietudes Los principios contenidos en el Código no son exhaustivos ni tratan todas las situaciones posibles, sino que se presentan como guía de las diversas leyes y políticas fundamentales que rigen la actividad comercial de manera legal y ética. Es posible que encuentre situaciones en las que la opción o línea de conducta correctas no están claramente definidas. Si alguna vez tiene dudas, debe preguntar y buscar las explicaciones. Si tiene la inquietud razonable de que se ha infringido la ley, un reglamento, este Código u otra política de la Empresa, tiene la obligación de denunciarlo. Con quién comunicarse Si tiene preguntas acerca del Código o alguna inquietud sobre una conducta que, en su opinión, puede infringir el Código, la política de la Empresa, una ley o reglamento, es importante que plantee esas preguntas o inquietudes a través de uno de los muchos recursos a su disposición. Le exhortamos a comunicarse con alguno de los siguientes para solicitar orientación o informar una inquietud: • • • • • • Hable con su supervisor. Su supervisor debe poder responder a sus preguntas y ayudarle a determinar qué debe hacer a continuación. Hable con otro miembro del equipo de la gerencia en su división. LÍNEA DIRECTA DE ÉTICA Y CUMPLIMIENTO Haga una pregunta o informe una inquietud por teléfono Desde Estados Unidos y Canadá: (888) 738-1915 Desde México: 001 (866) 737-6850 (en inglés) Desde México: 001 (800) 840-7907 (en español) En línea www.AAG.ethicspoint.com Confidencial * Gratuito Las 24 horas del día * Los 7 días de la semana Comuníquese a Recursos Humanos (Human Resources). Póngase en contacto con el departamento identificado en la sección correspondiente del Código (Jurídico (Legal), División de Seguridad (Safety Division), etc.). Comuníquese con un miembro del Equipo C de su división (representante de cumplimiento). La mayoría de las divisiones cuenta con personal cuya tarea consiste en supervisar las responsabilidades de cumplimiento correspondientes a esa división. Comuníquese con la Oficina de Ética y Cumplimiento (Office of Ethics and Compliance) al número (206) 392-5021 o por escrito a [email protected]. La Línea directa de Ética y Cumplimiento es otro recurso donde puede hacer preguntas, buscar explicaciones o informar inquietudes. La Línea directa está disponible las 24 horas del día, los 7 días de la semana y opera de manera independiente para asegurar la confidencialidad. Se pueden presentar informes llamando a los números de teléfono sin costo o iniciando sesión en la página Web segura. Si lo desea, los informes pueden ser anónimos. Las llamadas telefónicas y los informes en línea nunca se registran o rastrean. Todos los informes se enviarán a la Empresa para poder responder de manera rápida. Si no está seguro de que algo cause un problema ético, hágase las siguientes preguntas: • ¿Mi decisión es coherente con nuestros valores? • ¿Me sentiría cómodo contándoles a mis amigos, familiares y compañeros de trabajo lo que hice? • ¿Me sentiría bien si un compañero de trabajo, un proveedor o un socio comercial actuaran de esta manera conmigo? • ¿Esto afectará mi capacidad o motivación para actuar siempre en beneficio de la Empresa? • ¿Me gustaría que mis actos (u omisiones) aparecieran descritos en los medios de comunicación? Alaska Air Group Código de Conducta y Ética 3 Preguntas y respuestas Cuando presente un informe a través de la Línea directa, se analizará de inmediato y se iniciará la investigación correspondiente. Las inquietudes se tratarán de manera discreta y la información se compartirá solo con las personas que necesitan conocerla, como las que puedan estar involucradas en responder sus preguntas o investigar. P. Escuché cierta información que me preocupa sobre un compañero de trabajo. La información provino de una fuente confiable, pero no sé si es verdad. Si lo es, creo que mi compañero de trabajo estaría infringiendo las políticas de la empresa. ¿Debo informar la situación aunque no estoy completamente seguro de que sea cierta? Ningún elemento de este Código prohíbe a los empleados el ejercicio de su derecho legal de ponerse en contacto con una dependencia gubernamental de manera confidencial cuando tengan inquietudes razonables respecto a las implicaciones legales o de seguridad de una medida tomada por empleados u otra persona que actúe en nombre de la Empresa. La Empresa también exhorta a los empleados a plantear dichas inquietudes a un miembro de la administración (incluidos los miembros de la División de Seguridad de la Empresa), de acuerdo con la política de puertas abiertas. Dichas inquietudes recibirán un trato confidencial en la medida de lo posible y no se tolerarán las represalias ni el hostigamiento en contra de los empleados que las expresen. R. Sí. Todos debemos tener cuidado de no participar en la difusión de rumores sobre nuestros compañeros de trabajo ni fomentarla. Sin embargo, los empleados tienen la obligación según el Código de informar sobre posibles infracciones. Como primer paso, debe informar al supervisor. Si le preocupa hablar de esto con la gerencia local, comuníquese con los directivos de la división, con Recursos Humanos o con la Oficina de Ética y Cumplimiento. De cualquier manera, su informe se tomará con seriedad y se investigará. Si es un empleado cuya inquietud está reglamentada por un contrato colectivo de trabajo, es necesario que siga los procedimientos y los recursos disponibles en dicho contrato. Prohibición de represalias La Empresa no tolera las represalias de ningún tipo por haber expresado inquietudes o presentar una denuncia de buena fe sobre un problema ético o de cumplimiento. Que la denuncia se haga de “buena fe” no significa que tiene que ser cierta; sin embargo, significa que debe proporcionar información completa y precisa, y que debe tener la convicción razonable de que puede ser verdad. Denuncias sin castigo Reconocemos que nadie es perfecto y que algunas veces se cometen errores. La política de la Empresa es alentar al personal a denunciar problemas de cumplimiento que involucran su propia conducta. Con tal objeto, disponemos de varios programas de autodenuncia sin castigo. Estos incluyen: • Programas de acción de seguridad aérea (Aviation Safety Action Programs, ASAP) • Programa de acción de seguridad terrestre (Ground Safety Action Program, GSAP) • Programa de informes sobre la seguridad de empleados de Horizon Air (Horizon Air Employee Safety Reporting Program, ESRP) Recuerde que debe cumplir las normas de un programa específico de denuncias sin castigo para tener derecho a la protección que ofrece. La autodenuncia no es, en sí, una manera de evitar las consecuencias de problemas de conducta o desempeño que no cumplen los criterios de un programa de denuncias sin castigo. Si tiene preguntas sobre la aplicación de alguno de estos programas, debe hablar con su supervisor, comunicarse con la División de Seguridad o con la Oficina de Ética y Cumplimiento. Alaska Air Group Código de Conducta y Ética 4 2. CUMPLIMIENTO DE LAS POLÍTICAS Y Y PROCEDIMIENTOS INTERNOS Además de las leyes y las disposiciones reglamentarias, todos tenemos la obligación de entender y seguir las políticas y los procedimientos internos de la Empresa que se refieren a nuestros puestos de trabajo y al desempeño de nuestras tareas. Los Reglamentos del Sistema (System Regulations) de Alaska Airlines están disponibles en línea en www.alaskasworld.com. Las políticas de Horizon Air están disponibles en línea en www.onyourhorizon.com. Además, las divisiones operativas y muchas unidades comerciales poseen sus propios manuales que cubren políticas y procedimientos específicos de los grupos de trabajo. Hable con su supervisor para asegurarse de recibir las copias de las políticas y los procedimientos pertinentes, saber cómo puede acceder a ellos y tener la oportunidad de analizarlos y hacer preguntas. PARA OBTENER MÁS INFORMACIÓN: Políticas y Manuales: • Los Reglamentos del Sistema de Alaska Airlines y otros manuales específicos de cada división se encuentran en alaskasworld.com, bajo Manuales y formularios (“Manuals & Forms”). • Las políticas y los manuales de Horizon Air se encuentran en onyourhorizon.com. 3. CUMPLIMIENTO DE LEYES Y REGLAMENTOS Nuestra empresa tiene gran alcance y es compleja. La industria aeronáutica está sumamente reglamentada, las dependencias federales, estatales y locales, así como los gobiernos de los países donde tenemos actividades comerciales, reglamentan nuestra actividad y tienen jurisdicción prácticamente sobre cada aspecto de nuestras operaciones, mediante una gran variedad de leyes y reglamentos. Usted tiene la responsabilidad de conocer las leyes y los reglamentos que rigen su trabajo en la Empresa. Las siguientes secciones no son exhaustivas sino que cubren algunas de las leyes y disposiciones reglamentarias importantes que pueden afectar su actividad. Si no está seguro de que una acción que considera realizar cumple con la ley o el reglamento pertinente, o es la apropiada, debe hablar con su supervisor, llamar al Departamento Jurídico o comunicarse con la Oficina de Ética y Cumplimiento. Reglamentos que afectan a nuestra industria Los Reglamentos Federales de Aviación (Federal Aviation Regulations) rigen muchos aspectos de la manera en que operamos y mantenemos a nuestras aeronaves y llevamos a cabo las operaciones terrestres. Los reglamentos del Departamento de Seguridad Nacional (Department of Homeland Security) rigen la seguridad y los viajes internacionales de nuestros pasajeros, empleados y aeronaves. Los reglamentos del Departamento de Transporte (Department of Transportation) rigen los requisitos de protección de los usuarios de aerolíneas, por ejemplo, cómo manejamos los vuelos demorados, cancelados o sobrevendidos, cómo brindamos acceso a los pasajeros con discapacidades y cómo anunciamos nuestros horarios y tarifas. Estos reglamentos, junto con muchos otros, afectan a casi todos los empleados de la Empresa. Se ven afectados en particular los empleados en las divisiones de Operaciones de Vuelo (Flight Operations), A Bordo (Inflight), Mantenimiento e Ingeniería (Maintenance and Enigneering), Servicios al Cliente (Customer Services), Finanzas (Finance) y Mercadotecnia (Marketing). La estricta adhesión a los reglamentos gubernamentales y a la política y los procedimientos de la Empresa es fundamental para alcanzar nuestra principal meta corporativa de seguridad y cumplimiento. Alaska Air Group Código de Conducta y Ética 5 Preguntas y respuestas P. Me pidieron que informe y consigne datos de manera que parece engañosa porque no describe con precisión “el panorama completo”. No quiero ser responsable de informes incorrectos o engañosos. ¿Qué debo hacer? R. Hable con el gerente u otro directivo de su división. Es importante informar siempre datos precisos y correctos. También es importante seguir el procedimiento adecuado al informar los datos. El gerente o el directivo de la división deben poder explicar claramente la metodología empleada, de manera que usted comprenda plenamente cómo cumple con los requisitos de información. Si aún así tiene inquietudes o preguntas, comuníquese con el Departamento Jurídico o la Oficina de Ética y Cumplimiento. P. ¿Qué es exactamente “información privilegiada esencial”? R. “Privilegiada” significa que no está a disposición del público. “Esencial” significa información que sería importante para que un inversor razonable tome la decisión de comprar o vender acciones de Alaska Air Group. Por ejemplo, esto podría incluir resultados financieros que todavía no fueron publicados, información de rutas o programación, o cambios en alianzas o sociedades. Precisión de los informes financieros y otras comunicaciones públicas Como empresa que cotiza sus acciones en la bolsa de valores, es de crucial importancia que proporcionemos información completa, precisa y oportuna sobre Alaska Air Group. Comunicamos esta información de diversas maneras, incluidos los informes presentados ante la Comisión de Valores y Bolsas (SEC, por sus siglas en inglés), boletines de prensa, transmisiones por Internet y conferencias sobre la industria y finanzas. Aunque usted no prepare estos informes y comunicaciones directamente, es posible que participe en el proceso de asentar en libros o reunir la información que las fundamente. Todas las personas que participan en el proceso de mantener, analizar, asentar en libros, reunir o registrar la información financiera deben hacerlo en estricto apego a las reglas contables pertinentes y los procedimientos de la Empresa. Si se le pide que desempeñe u observa a otra persona cuando desempeña una de estas funciones de manera que usted crea que es engañosa, fraudulenta o incongruente con las prácticas correctas, debe negarse a hacerlo y denunciar la petición u observación a uno de los muchos recursos a su disposición. Uso indebido de información privilegiada y leyes de valores Es posible que usted posea acciones de Alaska Air Group a través de un plan de compra de acciones para empleados, su 401(k), o por actividades personales de inversión. Es fundamental que todos los inversionistas de Alaska Air Group puedan tomar decisiones de inversión en circunstancias igualitarias, lo cual significa que tenga el mismo acceso a información esencial. Nunca debemos realizar transacciones bursátiles o alentar a otras personas a realizarlas con acciones de Alaska Air Group basándonos en información privilegiada esencial. Asimismo, tampoco es correcto realizar transacciones bursátiles o alentar a otras personas a realizarlas con las acciones de otra entidad mientras se tiene conocimiento de información privilegiada esencial acerca de esa entidad obtenida gracias a su empleo en la Empresa. Las transacciones con información privilegiada pueden hacerle acreedor a medidas disciplinarias y/o sanciones civiles o penales por parte de las autoridades estatales o federales. Algunos de los empleados, debido a sus puestos de trabajo en la Empresa, pueden estar sujetos a márgenes de apertura y períodos de bloqueo para hacer transacciones bursátiles. Debe asegurarse de conocer y respetar dichas restricciones. La política del Reglamento FD (divulgación equitativa) de la empresa, según lo exige la SEC, limita lo que podemos comunicar a corredores, analistas, banqueros y otros profesionales de finanzas sin comunicarlo simultáneamente al público. Usted no debe divulgar ningún tipo de información privilegiada esencial sobre la Empresa a menos que la misma se divulgue al público abiertamente al mismo tiempo. Si desea preguntar sobre el procedimiento apropiado, debe ponerse en contacto con la oficina del Director Jurídico para solicitar explicaciones u orientación. PARA OBTENER MÁS INFORMACIÓN: Políticas y Manuales: • Control Financiero (System Regulations 5.000) • Política sobre medios de noticias (System Regulations 1.400 y QX Policies/Guidelines) • Política sobre uso indebido de información privilegiada (System Regulations 11.200 y QX Policies/Guidelines) • Resumen de los reglamentos de trato justo y declaración de la política (System Regulations 11.400) Alaska Air Group Código de Conducta y Ética 6 Competencia leal y leyes antimonopolio Estamos comprometidos a llevar a cabo nuestra actividad comercial cumpliendo todas las leyes antimonopolio federales y estatales. Estas leyes rigen los actos y las relaciones entre competidores, proveedores y clientes, y prohíben determinadas conductas que atentan contra la competencia. Las leyes antimonopolio prohíben los acuerdos o entendimientos con competidores que restringen el comercio sin justificación. Estos incluyen acuerdos para fijar precios, dividir los mercados, asignar clientes, restringir la capacidad o negarse a hacer tratos comerciales con determinados clientes o proveedores. Asimismo, los arreglos exclusivos y el tratamiento preferencial de un cliente que es competidor de otros clientes pueden presentar riesgos de incumplimiento de las leyes antimonopolio y deben analizarse con cuidado. Usted no debe participar en conversaciones o comunicaciones no verbales (por ejemplo, señalamiento de precios) con los competidores sobre estos o temas similares sin la aprobación previa del Departamento Jurídico. Algunas veces está permitido que los socios de intercambio de códigos conversen y lleguen a acuerdos sobre algunos de estos temas, pero debe consultar con el Departamento Jurídico antes de participar en dichas conversaciones. Como las leyes antimonopolio son sumamente complejas, no se puede detallar el alcance completo de las mismas. Un principio fundamental es que toda comunicación, coordinación o acuerdo (sea verbal o no) que tenga inclinación a disminuir artificialmente la competencia o aumentar el poder monopólico son sospechosos y pueden ser ilícitos, y deben evitarse a menos que estén aprobados por el Departamento Jurídico. Leyes anticorrupción y antisoborno Estamos comprometidos al cumplimiento de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de Estados Unidos (U.S. Foreign Corrupt Practices Act, FCPA) y leyes similares anticorrupción en el extranjero. En general, estas leyes prohíben que se hagan pagos para obtener una ventaja comercial indebida. Estas leyes rigen a la Empresa, a los agentes y las filiales, y a los empleados en lo individual. La infracción de estas leyes lleva consigo sanciones penales y civiles importantes. El cumplimiento de estas leyes requiere el estricto apego a la política y las directivas de la Empresa. Los empleados y todos los agentes que trabajan en nombre de la Empresa no deben autorizar, ofrecer o prometer pagar o dar, de manera directa o indirecta, algo de valor, como dinero, regalos o servicios (que podrían incluir la exención de cargos, mejoras u otras cortesías comerciales) a personas si el propósito es obtener una ventaja comercial indebida para la Empresa. Los empleados o agentes de la Empresa tampoco pueden recibir un beneficio financiero o de otro tipo a cambio de una ventaja indebida. Esas conductas pueden infringir diversas leyes anticorrupción. Las costumbres locales o las prácticas comerciales no lo eximen a usted, a la Empresa o a nuestros agentes del cumplimiento de las leyes de Estados Unidos y extranjeras anticorrupción. Para obtener más orientación sobre el cumplimiento de las leyes anticorrupción, comuníquese con el Departamento Jurídico. Preguntas y respuestas P. Represento a la Empresa en un comité conformado por representantes de diversas aerolíneas. En una de las reuniones, un representante de otra empresa de transporte propuso que todos impusiéramos un recargo al pasaje para compensar el alto costo del combustible. ¿Eso está bien? R. No. Las leyes antimonopolio prohíben estrictamente que los competidores acuerden el precio o un componente del precio. Si se encuentra en esta situación, debe salir de la reunión o declarar explícitamente que Alaska no puede hablar de tarifas o cargos con sus competidores. PARA OBTENER MÁS INFORMACIÓN: Políticas y /Manuales: • Política antimonopolio (System Regulations 11.600 y QX Policies/Guidelines) • Política anticorrupción (System Regulations 11.700 y QX Policies/Guidelines) Alaska Air Group Código de Conducta y Ética 7 Preguntas y respuestas P. Las políticas de seguridad de nuestro lugar de trabajo son más restrictivas de lo que exige la ley. Comprendo que la seguridad es nuestra máxima prioridad, pero ¿no es suficiente con cumplir la ley? R. La seguridad y el cumplimiento han sido, y siguen siendo, nuestro objetivo principal. En muchas situaciones establecemos políticas que superan las normas federales, estatales o locales mínimas. Ir un poco más allá en un esfuerzo por reducir o eliminar los riesgos para nuestros empleados coincide en gran medida con nuestros valores. P. Me preocupa que un compañero de trabajo tenga un problema de adicción y pueda estar consumiendo alcohol durante el horario de trabajo. Preferiría no involucrarme. ¿Qué debo hacer? R. Los empleados que observen, crean o sepan que un colega está bajo la influencia del consumo de drogas o alcohol en el trabajo deben informarlo de inmediato al supervisor de manera confidencial. Si no puede informarlo al supervisor, comuníquese con otro miembro del equipo de dirección o con Recursos Humanos. Salud y seguridad La seguridad de nuestros empleados y clientes es la máxima prioridad de la Empresa. La política de la Empresa exige que cumplamos todas las leyes y reglamentos de salud y seguridad, dispone y exige el uso de equipos y procedimientos de seguridad adecuados e insiste en que se realicen todos los trabajos de manera segura y responsable. Usted encontrará que en muchas circunstancias la política de la Empresa excede lo exigido por la ley. Todos los empleados tienen la obligación, y la autorización, para impedir o abstenerse de la actividad laboral si hay sospecha de problemas o riesgos para la seguridad hasta que se resuelvan esos problemas. Un entorno de trabajo seguro también significa un lugar de trabajo sin violencia. No debemos participar en ninguna forma de violencia ni tolerarla. No se tolerarán las amenazas o la intimidación de empleados, proveedores o clientes. Se prohíbe a los empleados hacer amenazas o participar en actividades violentas, como peleas, o dañar intencionalmente los bienes de la Empresa o de otro empleado. Drogas y alcohol Usted debe presentarse a trabajar libre de la influencia de sustancias que podrían impedir que realice sus tareas de manera segura y eficaz. No debe usar o tener en su poder sustancias prohibidas o ilegales ni recipientes abiertos de alcohol mientras está en el trabajo o de guardia. Además, los empleados que realizan determinadas tareas importantes para la seguridad están sujetos a los reglamentos de drogas y alcohol del Departamento de Transporte (DOT, por sus siglas en inglés)/Administración Federal de Aviación (FAA, por sus siglas en inglés). Todos los empleados tienen la responsabilidad de conocer las restricciones específicas pertinentes a sus puestos de trabajo en la Empresa. En algunas circunstancias y con autorización previa se permite el consumo de alcohol que se sirve en funciones de la Empresa. Si se consume alcohol en un evento de la Empresa, debe respetar las reglas de consumo previo al turno de trabajo y no podrá regresar a trabajar ese mismo día. Protección ambiental Estamos comprometidos al cumplimiento de todas las leyes ambientales federales, estatales y locales en las jurisdicciones correspondientes en las que operamos. También nos esforzamos por hacer mucho más. Estamos comprometidos a ser líderes de nuestra industria en la protección del medio ambiente. Creemos que la responsabilidad ambiental es una parte esencial de ser ciudadanos corporativos responsables y coincide con nuestros valores corporativos y las expectativas de nuestros clientes. Estamos construyendo una cultura en la que las prácticas ambientales sustentables están integradas a nuestro negocio de proporcionar un transporte aéreo seguro y confiable con el mejor servicio de su tipo y la mejor experiencia para los clientes. Estamos trabajando para reducir considerablemente nuestro impacto en el medio ambiente mediante la reducción de desechos y el reciclado, y la conservación de energía en equipos e instalaciones. Conozca las políticas y los requisitos ambientales específicos de sus tareas y lugar de trabajo. PARA OBTENER MÁS INFORMACIÓN: Políticas y Manuales: • Manual de Seguridad de AAG • Manual Ambiental de AAG • Política de Seguridad y Salud (QX Policies/Guidelines) • Violencia en el lugar de trabajo (QX Policies/Guidelines) • Guía de Recursos Humanos (System Regulations 2.000) • Política sobre drogas y alcohol (System Regulations y QX Policies/Guidelines) Alaska Air Group Código de Conducta y Ética 8 Hostigamiento y discriminación Preguntas y respuestas La Empresa ofrece igualdad de oportunidades laborales. Esto significa que estamos comprometidos a brindar igual consideración en todas las decisiones de empleo (incluido, sin limitaciones, el reclutamiento, la contratación, la capacitación, los ascensos, las prácticas de pago, las prestaciones, las medidas disciplinarias y los despidos) sin tener en cuenta la edad, la raza, el color, el género, el origen nacional, la religión, el estado civil, la orientación sexual, la discapacidad, la condición de veterano o cualquier otra clasificación protegida por leyes federales, estatales o locales. P. Uno de mis compañeros de trabajo cuenta chistes que son ofensivos para mí y para otras personas de mi grupo de trabajo. He intentado ignorarlos con la esperanza de que deje de hacerlo, pero no ha sucedido. ¿Qué más puedo hacer? Nos dedicamos a proporcionar un entorno laboral positivo, respetuoso e incluyente en el que los empleados se sientan valorados, comprometidos y conectados. No toleraremos ninguna forma de discriminación o acoso que fomente o pueda crear un entorno laboral ofensivo, hostil o intimidatorio. El hostigamiento puede expresarse de muchas maneras, como bromas o apodos ofensivos o despectivos; contacto físico o gestos desagradables; o exhibir o hacer circular materiales despectivos u ofensivos. R. Si no le incomoda hablar con su compañero de trabajo sobre esto, debe hacerlo. De lo contrario, hable con el supervisor o comuníquese con el representante del equipo local de Recursos Humanos o la Oficina de Ética y Cumplimiento para pedirles que le ayuden a manejar esta situación. La política de la Empresa que prohíbe el hostigamiento y la discriminación se aplica al lugar de trabajo al igual que a las situaciones relacionadas con el trabajo, como los eventos patrocinados o autorizados por la Empresa. Los actos de discriminación y hostigamiento no solo infringen los valores y las políticas de la Empresa, sino que también infringen las leyes federales, estatales y locales, y están estrictamente prohibidos. Usted tiene la responsabilidad de asegurarse de que su conducta no incluya actos que constituyan hostigamiento o discriminación. Si usted dirige a otras personas, tiene la responsabilidad de promover un entorno laboral en el que no se tolere el hostigamiento ni la discriminación. Ofrecemos igualdad de oportunidades laborales PARA OBTENER MÁS INFORMACIÓN: Políticas y Manuales: • Guía de Recursos Humanos (System Regulations 2.000) • Política contra el hostigamiento (QX Policies/Guidelines) • Igualdad de oportunidades laborales (QX Policies/Guidelines) • Programa de adaptación por discapacidad (QX Policies/Guidelines) y reconocemos el valor de una fuerza laboral diversa.” Alaska Air Group Código de Conducta y Ética 9 Preguntas y respuestas P. Acabo de recibir un “memorándum de retención legal”. ¿Podría hablarme de esto y qué significa? R. Cuando hay una demanda en curso, o alguna otra cuestión legal, la Empresa tiene la obligación de preservar los documentos relacionados y garantizar que no se destruyan, borren o modifiquen. Los “documentos” generalmente se definen de manera muy amplia e incluyen datos almacenados en diversos formatos. Es importante que lea atentamente el memorándum de retención y que tome las medidas necesarias para preservar los datos identificados. A menudo esto significa retener documentos durante más tiempo de lo que estipula el Programa de Administración de Registros. Si se determina que la Empresa no preservó esos documentos, pueden aplicarse fuertes sanciones o fallos adversos. Los empleados pueden enfrentar medidas disciplinarias, que podrían incluir el despido, por no preservar adecuadamente los documentos. Debe comunicarse con el Departamento Jurídico si tiene alguna duda sobre el cumplimiento. 4. COOPERACIÓN CON INVESTIGACIONES GUBERNAMENTALES E INTERNAS La Empresa está sujeta a muchas interacciones que son parte de nuestra relación normal con diversas dependencias normativas (como FAA, TSA, IRS y DOT). Si usted recibe una solicitud de información rutinaria como parte de la supervisión normal de la Empresa por parte de una dependencia, debe informar a su gerente y coordinarse con el representante de cumplimiento de su división. Además, una dependencia normativa o judicial puede solicitar información o documentos como parte de una investigación de la Empresa u otra firma comercial, persona o empleado de la Empresa. También pueden presentarse en el lugar de trabajo inesperadamente. Es nuestra política cooperar con estas investigaciones, en concordancia con nuestros derechos legales de defender a la Empresa y a sus empleados. Si usted recibe un citatorio, carta, llamada telefónica, visita personal u otra solicitud de una dependencia gubernamental o judicial de dicha información, debe comunicarse con el Departamento Jurídico de inmediato. Investigaciones internas Usted debe cooperar plenamente con las investigaciones internas relacionadas con posibles infracciones a la ley o la política de la Empresa. En concordancia con todas las investigaciones, esto incluye no destruir ni alterar documentos, entregar todos los documentos solicitados y manifestarse de manera franca y veraz en todas las respuestas a preguntas del personal autorizado de la Empresa. PARA OBTENER MÁS INFORMACIÓN: Políticas y Manuales: • Respuesta a solicitudes de documentos, registros e información (System Regulations 1.550) • Solicitudes de información de dependencias judiciales (System Regulations 9.200) Alaska Air Group Código de Conducta y Ética 10 5. PROTECCIÓN DE INFORMACIÓN Y ACTIVOS DE LA EMPRESA Protección de los activos de la Empresa Los activos de la Empresa incluyen los activos financieros, los activos físicos como edificios, vehículos, equipos de oficina y de computación, así como activos intangibles como software y bases de datos, la información almacenada, creada o transmitida por equipos de la Empresa o personales, la información exclusiva y la propiedad intelectual, como marcas comerciales, derechos de autor y patentes. Cada empleado tiene la responsabilidad de prevenir la pérdida, los daños, el uso indebido o el robo de los activos y registros de la Empresa. Usted debe usar los activos de la Empresa solamente para realizar actividades comerciales legítimas de la Empresa y no para asuntos personales. Se permite el uso incidental de elementos como fotocopiadoras, correo electrónico y teléfonos siempre y cuando dicho uso no represente un gasto importante para la Empresa ni lo distraiga del desempeño de su trabajo. Propiedad intelectual La protección de la propiedad intelectual de la Empresa, incluidas marcas comerciales, patentes, derechos de autor, secretos comerciales y metodologías comerciales, es esencial para mantener la ventaja competitiva de la Empresa. Toda propiedad intelectual que usted cree para la Empresa en el transcurso de su empleo pertenece a la Empresa. Esto se considera como “producto del trabajo” e incluye, sin limitaciones, ideas, inventos, mejoras, códigos de computación y otra tecnología exclusiva, manuales, marcas comerciales y de servicio, diseños, textos publicitarios u obras de autor. Este producto de trabajo es propiedad de la Empresa si se desarrolla o crea en el horario de la Empresa, como parte de sus obligaciones o mediante el uso de recursos o información de la Empresa que usted obtuvo a través de su empleo. Sin el consentimiento expreso de la Empresa, usted no puede otorgar licencias, ceder o usar la propiedad intelectual desarrollada durante el transcurso del empleo en la Empresa para su propia ganancia o para competir con la Empresa y debe tratarla con el mismo cuidado que a otra información confidencial. De igual manera, toda la propiedad intelectual creada por contratistas o consultores externos empleados por la Empresa debe transferirse en beneficio de esta. Es esencial que existan todos los acuerdos o exenciones de responsabilidad necesarios antes de comenzar un trabajo. PARA OBTENER MÁS INFORMACIÓN: Políticas y Manuales: • Protección de los Bienes de la Empresa (QX Policies/ Guidelines) • Propiedad Intelectual (System Regulations 2.130 y QX Policies/Guidelines) • Política de Seguridad Tecnológica y de la Información (System Regulations 10.600 y QX Policies/Guidelines) Preguntas y respuestas P. Leí un artículo en una publicación del gremio que justo se refiere a lo que hablaremos en nuestra próxima reunión de personal. No vi ningún tipo de aviso de derechos de autor en el artículo. ¿Puedo hacer copias para distribuir en la reunión? R. Excepto si se concede una aprobación específica para el copiado en el artículo, las protecciones de los derechos de autor generalmente evitan que se hagan copias para distribución sin el permiso del autor y/o el editor. Casi todo está protegido por derechos de autor al momento en que se escribe sin que sea necesario un aviso. Consulte con el Departamento Jurídico cómo obtener permiso o de qué otra manera se puede compartir la información adecuadamente. Nuestras marcas comerciales son activos esenciales y componentes importantes de nuestra marca e identidad. Todos los empleados, así como nuestros socios comerciales, deben ayudar a protegerlas. Toda persona que desee usar una marca comercial de la Empresa debe obtener primero el permiso por escrito y la autorización del Departamento Jurídico y/o de Mercadotecnia antes de usarla. Nosotros respetamos los derechos exclusivos de los demás. Asegúrese de tener autorización antes de usar materiales con derechos de autor o marcas comerciales de terceros. No puede usar, copiar, distribuir ni modificar marcas comerciales, materiales con derechos de autor u otra propiedad intelectual de terceros a menos que la Empresa obtenga primero el consentimiento por escrito del propietario. Alaska Air Group Código de Conducta y Ética 11 Preguntas y respuestas P. ¿Se puede enviar información confidencial a un destinatario autorizado por correo electrónico? R. Sí. Puede usar el correo electrónico si activa y usa la codificación “AAG Secure” cuando comparte información confidencial autorizada, incluida la información de identificación personal de nuestros clientes o empleados. Además, debe confirmar que se hayan cumplido todos los demás requisitos de la Política de Seguridad de Tecnología e Información. Información Confidencial Mediante su empleo en la Empresa, obtendrá conocimientos e información que no se han dado a conocer al público y que son exclusivos. Usted puede tener conocimiento u obtener acceso a Información Confidencial a través de conversaciones, documentos electrónicos o impresos u otros datos. Con fines de simplicidad, nos referimos a esta información en su conjunto como “Información Confidencial”. La Información Confidencial incluye, entre otra, información personal de los empleados (como los expedientes de desempeño o la información de nómina), información de los clientes, estadísticas financieras u operativas, estrategias de mercadotecnia y planificación actuales y futuras, nuevos productos o servicios en desarrollo, manuales internos de la Empresa, contratos u otros detalles de relaciones comerciales, desarrollos de patentes o tecnológicos u otra información que, de divulgarse, podría poner en riesgo la posición competitiva de la Empresa o dañar la identidad de una persona. Usted tiene la responsabilidad de proteger la Información Confidencial y limitar el acceso a las personas que tengan necesidad de conocerla para realizar su trabajo. La Información Confidencial solo debe usarse en fines legítimos de la Empresa y nunca en beneficio personal o de otra manera indebida. Nunca debe divulgar la Información Confidencial a otras personas, dentro o fuera de la Empresa, a menos que tenga autorización para hacerlo. Evite hablar de Información Confidencial o transmitirla de otro modo en áreas comunes del lugar de trabajo, durante viajes o en otras áreas públicas. La Información Confidencial debe almacenarse y eliminarse de manera segura. La divulgación de Información Confidencial fuera de la Empresa debe limitarse a las situaciones en las que exista una obligación legal de hacerlo o cuando el destinatario tenga la necesidad de conocerla y haya firmado antes el Acuerdo de No Divulgación, debidamente aprobado por el Departamento Jurídico. Debe ejercer el mismo cuidado cuando tenga en su poder Información Confidencial de terceros que la Empresa recibió debidamente en virtud de acuerdos de no divulgación o de otra índole. Para obtener más orientación sobre la manera de conservar y administrar la Información Confidencial, comuníquese con Privacidad y Seguridad o con el Departamento Jurídico. Alaska Air Group Código de Conducta y Ética 12 Preguntas y respuestas P. Paso mucho tiempo en Facebook y me gusta compartir información sobre mi trabajo con mis amigos y familiares. Pero no estoy seguro de qué es exactamente lo que puedo y lo que no debo compartir. ¿Cómo sé lo que es correcto? R. Como regla general, puede compartir toda la información que se encuentra disponible públicamente. Por ejemplo, alentamos a que todos los empleados indiquen “Me gusta” en la página de Facebook de Alaska Airlines y Horizon Air para mantenerse actualizados con respecto a lo que hablan los representantes y los clientes de la Empresa. Esta es también una manera excelente de conocer las ventas, promociones o nuevas ofertas actuales, y de compartir esta información. Lo que no está bien es compartir información confidencial o exclusiva sobre nuestra empresa, clientes o proveedores. Esto podría incluir información o actividades laborales específicas de las que se habla en las reuniones comerciales o a través de otras comunicaciones internas solamente. Si tiene dudas respecto a que sea adecuado comentar un tema particular en línea, debe conversarlo con el gerente. P. ¿Puedo publicar recomendaciones sobre hoteles u otros destinos de viaje? R. Sí, puede compartir sus opiniones personales. Tenga en cuenta que debe hacer los comentarios en primera persona y dejar en claro que no habla en nombre de Alaska ni Horizon. Puede hacerlo agregando un simple descargo de responsabilidad: “Estas son mis opiniones personales y no reflejan necesariamente las de mi empleador”. P. Recientemente vi algunas publicaciones negativas en línea sobre la empresa. Me gustaría expresar mi opinión para ayudar a aclarar las cosas. ¿Puedo hacerlo? R. No. Aunque es tentador incorporarse a la conversación y contestar de manera inmediata, no responda a las publicaciones negativas en línea sobre la empresa. Sin embargo, lo que puede hacer es enviar el enlace de la conversación a Atención al Cliente y/o a Comunicaciones Corporativas. Esto ayudará a que la Empresa sea coherente y oportuna en nuestras respuestas, y asegurará que participen las personas correctas. Medios sociales de comunicación y otras actividades en línea Al usar los medios sociales de comunicación y realizar otras actividades en línea debe tener cuidado de cumplir con las políticas de nuestra Empresa. No debe revelar información confidencial ni privada acerca de la Empresa, las empresas con las que realizamos actividades comerciales, nuestros clientes o compañeros de trabajo. Si su perfil o cualquier publicación incluyen información que puede identificarlo como empleado, aclare que las opiniones publicadas son propias y no de la Empresa. Cuando hable de la Empresa, sea siempre honesto y preciso. Sin expectativas de privacidad Cuando origine, envíe o almacene información en las computadoras, los archivos físicos u otros recursos de la Empresa, no debe tener expectativas de privacidad con respecto a esa información, aunque esté protegida por contraseñas. La Empresa se reserva el derecho de supervisar, almacenar, revisar y acceder a todos los mensajes de correo electrónico, archivos electrónicos y físicos, y cualquier otra información originada o recibida por usted en nuestras instalaciones o nuestros equipos. Esto podría incluir mensajes de correo electrónico personales, archivos compartidos y otra información. De acuerdo con las leyes correspondientes, podemos revelar toda esa información a dependencias judiciales o a otros, según nuestro criterio y por cualquier razón. PARA OBTENER MÁS INFORMACIÓN: Políticas y Manuales: • Política de seguridad tecnológica y de la información (System Regulations 10.600 y QX Policies/Guidelines) • Guía de normas de etiqueta en línea (alaskasworld.com) • Política sobre medios de noticias (System Regulations 1.400 y QX Policies/Guidelines) P. Conservo algunos archivos relacionados con un negocio personal en el disco duro de la computadora. Puesto que la carpeta está marcada como “personal”, y cada archivo está protegido con contraseña, permanecerán privados y solamente yo tendré acceso a ellos, ¿cierto? R. No, no necesariamente. Toda la información almacenada en un equipo propiedad de la Empresa (o transmitida a través de sistemas de la Empresa) se considera propiedad de Alaska u Horizon. La Empresa se reserva el derecho de acceder a toda la información almacenada en sus recursos computacionales y a revisarla, en cualquier momento, incluso si está protegida por contraseñas. Alaska Air Group Código de Conducta y Ética 13 6. EVITAR CONFLICTOS DE INTERÉS Un conflicto de interés sucede cuando sus intereses o actividades personales, o los de sus familiares directos, interfieren con su capacidad para tomar decisiones lógicas y objetivas en beneficio de la Empresa. Debe evitar las actividades que creen, o den la impresión de crear, un conflicto de interés con la Empresa. Incluso con las mejores intenciones, si se da la impresión de que hay un conflicto de interés puede dañar el prestigio de la Empresa y de usted. Inversiones en clientes, proveedores y socios comerciales Es política de la Empresa otorgar negocios solamente de acuerdo a consideraciones comerciales legítimas, incluida la calidad, el servicio y el precio competitivo. Usted y sus familiares directos deben evitar las inversiones u otras actividades financieras que podrían interferir, o dar la impresión de que interfieren, con su capacidad para mantenerse objetivo y leal a la Empresa. De la misma manera, la elección de la Empresa de proveedores, abastecedores y socios no debe estar influenciada, ni dar la impresión de que está influenciada, por los intereses o las actividades personales de los empleados o sus familiares directos. Los ejemplos de conflictos de interés prohibidos por el Código, incluyen, entre otros: • La Empresa no realizará transacciones comerciales (aparte de la prestación de servicios de la aerolínea) con otra entidad como proveedor, cliente o abastecedor cuando esa entidad sea propiedad (superior al 1%) de un empleado o el familiar directo de un empleado, sin el consentimiento previo por escrito del funcionario de Cumplimiento. • Los empleados no pueden poseer una participación sustancial (de 1% o más) en un competidor de la Empresa, sin el consentimiento previo por escrito del funcionario de Cumplimiento. • Los empleados no deben hacer ni recibir un préstamo de ninguna entidad con la cual la Empresa tenga o pretenda tener relaciones comerciales, a excepción de instituciones bancarias o de crédito establecidas conforme a los términos disponibles para los clientes de la institución en general. Preguntas y respuestas P. Recientemente, la Empresa contrató a mi cuñado. Nadie sabe que somos familiares, y yo no tuve nada que ver en su contratación. Resulta que vamos a trabajar juntos en un nuevo proyecto, pero concentrados en áreas diferentes. ¿Debo revelar nuestra relación? R. No hay ninguna política que exija que se revele. Sin embargo, para evitar incluso una impresión de nepotismo (favoritismo mostrado por una relación personal), debe hacerlo. Siempre es mejor revelar cualquier relación. De esa manera se puede evitar cualquier posible inquietud o sentimiento negativo. P. Mi esposa es gerente de una empresa que puede ofrecer a Alaska un servicio mucho mejor y costos más bajos que el proveedor con el que tratamos ahora para ciertas piezas de uniformes. ¿Está bien que ella se acerque a la Empresa para convertirse en proveedor? R. En términos generales, la Empresa prohíbe comprar productos y servicios a empleados de Alaska u Horizon, sus familiares directos y cercanos. Hacerlo podría poner en riesgo el prestigio de integridad e imparcialidad de la Empresa. Sin embargo, si usted no forma parte del proceso de toma de decisiones, y tanto usted como su esposa revelan la relación, no se le prohíbe a ella que presente una oferta o propuesta comercial. En estas circunstancias, si después de analizar todas las consideraciones, la persona que toma las decisiones definitivas cree que lo mejor para la Empresa es conceder el contrato a un empleado o al familiar de un empleado, puede hacerlo después de obtener el consentimiento previo por escrito del funcionario de Cumplimiento. Alaska Air Group Código de Conducta y Ética 14 Preguntas y respuestas P. Un proveedor de la Empresa es copatrocinador de una exposición comercial y me ha pedido que asista como su invitado. Este es un evento de cuatro días, fuera de la ciudad, que me brindará la oportunidad de conocer mejor a este y a otros proveedores, y de establecer contacto y socializar con colegas de la industria. ¿Está bien que asista a este evento? R. Debe hablar de esta oportunidad con su supervisor antes de aceptarla. Si el valor del viaje supera los $500, debe obtener la aprobación por escrito del vicepresidente de su división después de que este lo consulte con el funcionario de Cumplimiento. Aceptación de regalos y otras cortesías comerciales La aceptación de regalos u otras cortesías comerciales cuando dicha aceptación está de alguna manera relacionada con el hecho de que usted forma parte de la Empresa es otra situación en la que sus intereses pueden entrar o dar la impresión de entrar en conflicto ya que podría interpretarse como el intento de influir indebidamente en sus decisiones comerciales. Los regalos o las cortesías comerciales pueden incluir descuentos, pases, uso de equipos o instalaciones, favores personales, comidas, bebidas o entretenimiento, como entradas a eventos culturales o deportivos. Los privilegios de pases de acuerdo con los convenios entre Alaska Airlines/ Horizon Air y otras aerolíneas están exceptuados, como también las tarifas de "descuentos de la industria turística” en hoteles, alquileres de vehículos y similares que generalmente tienen a su disposición las personas que participan en la industria turística. Puesto que las decisiones comerciales de la Empresa siempre deben tomarse únicamente en consideración de intereses comerciales legítimos, usted debe tener cuidado en todas las circunstancias que incluyan el ofrecimiento de regalos o cortesías comerciales. Como no siempre está claro cuáles son los regalos o las cortesías comerciales que son aceptables, las decisiones de aceptar o rechazar el ofrecimiento del regalo o cortesía requieren el uso del sentido común y buen criterio comercial. Por lo tanto, debe hacer todos los esfuerzos para asegurarse de que su decisión sea la apropiada. En algunas circunstancias el intercambio de regalos o cortesías es aceptable. Algunas veces, por ejemplo, la estrategia comercial sensata impone entablar una buena relación de trabajo con un abastecedor o proveedor. Las oportunidades para mejorar la relación comercial mediante la participación en eventos sociales, culturales o deportivos como huésped de un abastecedor o proveedor pueden justificarse siempre que sean razonables y apropiadas en virtud de las circunstancias. En sus tratos comerciales, nunca acepte un regalo o gratificación de dinero en efectivo o equivalente (como tarjetas de crédito o tarjetas de regalo). Nota: se puede aceptar una tarjeta de regalo de valor mínimo, $25 o menos, siempre que se cumplan todas las otras pautas y criterios relacionados con los regalos y cortesías comerciales. Muchas decisiones no son tan obvias. Estas son algunas pautas y criterios generales a seguir: • Usted y sus familiares directos no pueden aceptar un regalo o cortesía comercial si podría considerarse razonablemente que dicha aceptación limita o influye en su capacidad de tomar decisiones comerciales basadas exclusivamente en el mejor interés de la Empresa. Si es cuestionada, la decisión de lo que es razonable será tomada por el funcionario de Cumplimiento en consulta con el funcionario de la división correspondiente, un miembro del Comité Ejecutivo o el presidente del Comité de Auditoría del Consejo Directivo. • Debe ser especialmente cuidadoso al aceptar regalos o cortesías cuando participa o está involucrado activamente en la toma de decisiones comerciales de compra de bienes o servicios del oferente. Todos los ofrecimientos de entidades en las que usted es quien toma decisiones o de las cuales es comprador deben informarse al vicepresidente de su división y al funcionario de Cumplimiento. • Solo puede aceptar un regalo o cortesía comercial si está dentro del rango de regalos y cortesías comerciales habituales y acostumbradas que se intercambian en circunstancias similares en la industria. • Debe informar por escrito a su supervisor la aceptación de regalos o cortesías comerciales cuyo valor sea superior a $250. • La aceptación de regalos o cortesías comerciales cuyo valor sea superior a $500 debe estar previamente aprobada por escrito por el vicepresidente de la división (los vicepresidentes deben obtener la aprobación del miembro del Comité Ejecutivo correspondiente, los miembros del Comité Ejecutivo deben obtener la aprobación del Director Ejecutivo y el Director Ejecutivo debe obtener la aprobación del funcionario de Cumplimiento). Las decisiones sobre la aprobación de regalos o cortesías dispuestas en esta sección deben tomarse en colaboración con el funcionario de Cumplimiento. Alaska Air Group Código de Conducta y Ética 15 • Usted no puede solicitar regalos o cortesías comerciales a personas que realizan negocios con la Empresa o a quienes desean realizar negocios con la Empresa. Ocasionalmente, determinadas divisiones pueden fijar políticas más restrictivas relacionadas con la aceptación y el ofrecimiento de regalos a sus empleados. Si tiene dudas acerca del ofrecimiento de un regalo o cortesía comercial, debe hablar con su supervisor o con el funcionario de Cumplimiento. Otorgamiento de regalos y otras cortesías comerciales Los regalos y las cortesías comerciales que se ofrecen u otorgan en nombre de la Empresa deben apoyar los intereses comerciales legítimos de la Empresa y ser razonables y adecuados a las circunstancias. No debe otorgarse ningún regalo, aunque sea modesto, si podría interpretarse razonablemente como un intento de promover indebidamente las actividades comerciales de la Empresa. También debe preguntar y tener en cuenta la política de regalos de la empresa con la que tiene tratos comerciales. Regalos al poder legislativo y al poder ejecutivo Existen reglas estrictas que se aplican cuando se realizan negocios con funcionarios gubernamentales de Estados Unidos. La política de la Empresa prohíbe a los empleados que actúan en su capacidad profesional otorgar regalos a miembros del Poder legislativo, a su personal o a funcionarios del Poder ejecutivo. Esta prohibición incluye la entrega de regalos incluso de valor nominal (por ejemplo, artículos promocionales, ascensos de categoría, excepción de tarifas, etc.). Existen límites similares para regalos a la mayoría de los funcionarios estatales y locales. Si bien hay excepciones limitadas, usted debe obtener la aprobación previa del Departamento de Asuntos Gubernamentales antes de ofrecer regalos. Empleo o cargos en consejos directivos de empresas externas Recuerde que existe conflicto de intereses si sus intereses comerciales externos pueden afectar o dar la impresión de que afectan su capacidad de tomar decisiones a favor de los mejores intereses de la Empresa. Por lo tanto, no puede tener otro empleo en una organización externa si dicho empleo crearía un conflicto de intereses real o aparente, como el empleo con un proveedor, cliente o competidor. Si bien generalmente se desalientan este tipo de situaciones, puede haber circunstancias específicas y limitadas en las que se aprueben. El vicepresidente de su división debe conceder la aprobación por escrito y por anticipado. PARA OBTENER MÁS INFORMACIÓN: Políticas y Manuales: • Política de obsequios al poder legislativo y el poder ejecutivo (System Regulations 11.500 y QX Policies/Guidelines) Alaska Air Group Código de Conducta y Ética 16 De manera similar, usted debe obtener el consentimiento previo por escrito del funcionario de su división (o un miembro del Comité Ejecutivo, cuando corresponda; los miembros del Comité Ejecutivo necesitan la aprobación del Director Ejecutivo) antes de establecer otras afiliaciones comerciales, tales como desempeñarse como funcionario o en el consejo directivo de un proveedor, un cliente o un competidor, o cualquier entidad con la que la Empresa tiene relaciones comerciales (además de la prestación de los servicios de la aerolínea). En instancias en las que se le ofrezca al Director Ejecutivo alguna de estas oportunidades, este solicitará la aprobación del Comité de Gobierno/ Nominador del Consejo antes de aceptar la oferta. Para garantizar la coherencia, el funcionario de la división o el miembro del Comité Ejecutivo deben consultar con el funcionario de Cumplimiento antes de otorgar el permiso para cualquier empleo externo o afiliaciones comerciales conforme a lo descrito antes. Participación en actividades cívicas o políticas La participación en los asuntos públicos (como tener un cargo en el gobierno local o expresar su opinión en el pleno del ayuntamiento) y las actividades políticas (tales como asistir a un evento de recaudación de fondos para un partido político o un candidato en particular) deben realizarse en su propio tiempo y ser de carácter personal. Sus actividades públicas o políticas no deben interferir con su desempeño laboral o crear un conflicto de intereses real o posible para la Empresa. Los funcionarios electos de la Empresa pueden autorizar las contribuciones públicas o políticas en nombre de la Empresa, sujetas a la aprobación previa del Departamento de Asuntos Gubernamentales o el Director Jurídico. Incluso cuando la otra entidad no sea proveedor, cliente o competidor, si la oportunidad de una afiliación comercial externa (p. ej., un puesto en el consejo directivo) surge directamente de su afiliación con la Empresa, debe revelar la oportunidad a su supervisor antes de aceptar el puesto. En todos los casos, se le prohíbe tener un segundo empleo o convertirse en funcionario o miembro del consejo directivo de cualquier entidad externa cuando esa actividad le distraiga del desempeño óptimo de su trabajo en la Empresa o pueda considerarse razonablemente que causará un impacto negativo en la imagen o el prestigio de la Empresa. El funcionario de la división en coordinación con el funcionario de Cumplimiento, determinarán si son apropiados segundos empleos o afiliaciones comerciales que surjan conforme a este párrafo. Cuando se determine que no se puede aceptar el segundo empleo o la afiliación comercial externa porque pueden afectar a la imagen o el prestigio de la Empresa, el empleado puede solicitar que el Comité Ejecutivo reexamine la determinación. Cuando se aprueban el empleo y las afiliaciones comerciales externas, los empleados permanecen sujetos a todos los acuerdos y los requisitos de confidencialidad para proteger la información exclusiva o confidencial de la Empresa. Por supuesto que los miembros del consejo directivo de la Empresa pueden tener un empleo externo y otras afiliaciones con organizaciones comerciales o de beneficencia. Todas esas relaciones deben ser coherentes con las Pautas de Gobierno Corporativo de la Empresa. Alaska Air Group Código de Conducta y Ética PARA OBTENER MÁS INFORMACIÓN: Políticas y Manuales: • Empleo (Guía de Recursos Humanos: System Regulations 2.103) • Pautas de Gobierno Corporativo, en línea en alaskaair.com 17 7. OPORTUNIDADES CORPORATIVAS 9. EXENCIONES Y MODIFICACIONES Oportunidades corporativas son los posibles tratos comerciales con un tercero que podrían ser beneficiosos para la Empresa. Contamos con que si surge una oportunidad corporativa en el transcurso de su empleo o servicio en la Empresa, la presentará primero a la Empresa. Si la Empresa decide no aprovechar la oportunidad, puede presentarla a otra entidad con la que esté relacionado o aprovecharla usted mismo. Ninguna de las disposiciones de este Código podrá ser eximida excepto por el funcionario de Cumplimiento, en colaboración con el vicepresidente de la división correspondiente o un miembro del Comité Ejecutivo. Las exenciones que involucran a funcionarios o miembros del consejo directivo deben ser aprobadas por el Comité Auditor de AAG. La Empresa divulgará públicamente toda exención otorgada a un funcionario ejecutivo o miembro del consejo directivo. 8. TRATO JUSTO Para el éxito de la Empresa, es necesario que compitamos enérgicamente con nuestros competidores y que nos esforcemos por obtener los mejores términos posibles con nuestros proveedores y socios comerciales. Al mismo tiempo, debemos mantener un trato justo con los demás mientras se intenta lograr esos objetivos. Esto significa demostrar integridad, cumplir nuestros compromisos y no aprovecharse de manera injusta de los demás. Debe evitar la manipulación, el uso indebido de la información exclusiva, la distorsión de hechos materiales y otras prácticas abusivas. Una manera de considerar este tema es preguntarse “¿Nos estamos comportando como una empresa con la que quisiéramos hacer negocios?”. Los principios y las políticas de apoyo mencionados en este Código pueden cambiar ocasionalmente. Los empleados son responsables de conocer y cumplir con las leyes, los reglamentos, las políticas y los procedimientos vigentes que rigen nuestro trabajo. Los cambios sustanciales al Código requieren la aprobación y la adopción del Comité Auditor de AAG. La versión más reciente del Código se publicará internamente como parte de los Reglamentos del Sistema de Alaska Airlines y las Políticas y Pautas de Horizon Air, que estarán a disposición del público en www.alaskaair.com. Alaska Air Group Código de Conducta y Ética ©2013 Alaska Air Group, Inc. Todos los derechos reservados.