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FORENSIC
Asesoramiento financiero en entornos
de conflicto y Prueba pericial
ALFA CAPITAL Y EL CONTEXTO PERICIAL
Alfa Capital es una firma de servicios profesionales
dedicada a la prestación de servicios de auditoría
financiera y asesoramiento empresarial (económico,
contable y financiero) a empresas, instituciones
y familias.
Nuestra visión del negocio consiste en potenciar el valor de
nuestra marca mediante un equipo de profesionales capaz
de dar el servicio preciso en cada momento con el máximo
rigor técnico, garantizando los estándares de calidad y ética
profesional, exigidos en el marco de nuestra actividad.
Para conseguir los hitos anteriores, contamos con un equipo
de profesionales especializado en el asesoramiento financiero y la asistencia, como expertos independientes en contextos de conflicto, fraude y/o irregularidades de naturaleza
contable, económica, financiera y empresarial.
Los firmantes de nuestros informes poseen una amplia
experiencia ratificando como peritos ante los Tribunales
y/o autoridades competentes, contestando a las preguntas
formuladas por éstos o por las partes, tanto en la jurisdicción
nacional como en jurisdicciones internacionales. En particular, actuamos como expertos independientes en procesos de
compra-venta de acciones y negocios, mediaciones, procesos judiciales (civiles, penales, laborales, etc.) contenciosoadministrativos y arbitrales; sirviendo nuestros dictámenes
como pruebas proporcionadas por las partes o como pruebas solicitadas por el Tribunal, cuando así se da el caso.
Adicionalmente a la actuación como expertos independientes, en el desarrollo de la práctica forense, nuestros profesionales poseen la adecuada experiencia y acreditación para
la actuación en entornos de fraude y/o irregularidades económico-contables.
Asimismo, contamos con un amplio equipo de colaboradores en otras disciplinas de la práctica forense, tales como:
peritos informáticos, calígrafos, ingenieros, arquitectos, etc.
que nos permite dar una solución integral a las cuestiones y
supuestos, cada vez más complejos, que son planteados por
nuestros clientes y prescriptores.
NUESTRA LABOR COMO
EXPERTOS INDEPENDIENTES
...nos ha llevado a actuar como apoyo de bufetes de abogados nacionales
e internacionales, en todo tipo de disputas con un trasfondo económico.
DERECHO PROCESAL CIVIL
•
Elaboración de informes periciales para ser aportados en acciones de responsabilidad contractual, extracontractual, del producto, profesional, etc.
•
Cálculo de indemnizaciones en la reclamación de cantidades (Lucro Cesante, Daño Emergente).
•
Procedimientos de revisión como expertos independientes en materia contable, económica,
financiera relacionada con todo tipo de cuestiones complejas.
•
Intervención como expertos independientes en la resolución alternativa de conflictos: mediación
y arbitraje.
DERECHO PENAL ECONÓMICO
•
Investigación de delitos socio-económicos:
- Manipulación de Estados financieros.
- Apropiaciones de activos (Robo de dinero o activos).
- Extorsión, corrupción, sobornos y conflictos de interés.
•
Análisis y acreditación en la constatación de insolvencias punibles.
•
Análisis y acreditación de los diferentes supuestos de administración desleal, societaria y otros
delitos en el ámbito de la empresa.
DERECHO CONCURSAL
•
Asistencia al Administrador Concursal Abogado y/o actuaciones como Administradores concursales Auditores de cuentas.
•
Asesoramiento y apoyo a Deudores en la solicitud del Concurso mediante la elaboración de informes de experto independiente.
•
Revisión y emisión de informes de cumplimiento de Convenio.
•
Elaboración de todo tipo de informes periciales en el contexto concursal (informes de experto,
reclamación de daños y perjuicios, constatación de irregularidades y acción de responsabilidades).
DERECHO MERCANTIL, SOCIETARIO Y DE LA COMPETENCIA
•
Elaboración de informes periciales en el marco de expedientes sancionadores por infracciones
del Derecho de Competencia.
•
Análisis y constatación a solicitud de la parte, de prácticas colusorias realizadas por un tercero.
•
Asesoramiento preventivo y/o reactivo en expedientes incoados como consecuencia de procesos de desinversión, fusiones y otras operaciones societarias.
DERECHO LABORAL
•
Valoración de indemnizaciones en la resolución de contratos y valoración de otros complementos retributivos a la salida de ex-empleados.
•
Análisis económico y evaluación de cláusulas de no competencia (en la formulación del contrato
y en el análisis de un eventual despido).
•
Elaboración de informes de experto independiente para ser aportados en la solicitud de restructuraciones empresariales.
ENTORNO AGENCIA, DISTRIBUCIÓN Y OTROS CONTRATOS SOMETIDOS A EXENCIÓN
POR CATEGORÍAS DE ACUERDOS
•
Cálculo de la compensación por clientela.
•
Estimación de las inversiones no amortizadas y otros Daños y perjuicios ocasionados por la resolución de los contratos.
•
Acreditación de otros aspectos económicos que puedan ser utilizados por la dirección letrada en
una demanda por resolución de estos contratos.
•
Asesoramiento en la elaboración y revisión de las cláusulas económicas e indemnizatorias de
estos contratos.
DERECHO DE PROPIEDAD INTELECTUAL E INDUSTRIAL
•
Estimación de indemnizaciones por Daños y perjuicios causados como consecuencia de la infracción, el abuso y/o el uso indebido de patentes, marcas o nombres comerciales.
•
Revisión de las liquidaciones de cánones, royalties y asimismo del cumplimiento de las cláusulas
económicas incluidas en los contratos.
OTRAS ÁREAS DEL DERECHO
•
Asistencia económica en recursos administrativos y en procedimientos iniciados por la vía contencioso-administrativa.
•
Determinación de conceptos y posterior cuantificación de los perjuicios ocasionados por disputas en contratos de obra y/o construcción.
•
Estimación de los perjuicios económicos derivados de contratos de concesiones administrativas.
•
Asistencia como expertos independientes en cualquier situación judicial, arbitral o contenciosoadministrativa en la que se requiera un experto en materia económico financiera y contable.
EXPERIENCIA, CONOCIMIENTO SECTORIAL
Y APRENDIZAJE ADQUIRIDO
Nuestra experiencia y conocimiento secorial nos permite ofrecer a nuestros
clientes soluciones a su medida que ayudan a maximizar los resultados del
trabajo y/o minimizar los riesgos del mismo.
En el marco empresarial, el conocimiento de una organización, estando un paso por delante de su
competencia, puede conllevar el éxito de la misma, permitiendo una anticipación en la planificación,
la toma de decisiones y la solución de problemas.
Nuestra proposición, bajo la supervisión de la dirección letrada que les asesore, es la de unir a su
experiencia en el negocio y el sector en el que opera su compañía, nuestro conocimiento sectorial
y el aprendizaje adquirido por nuestros profesionales tras la participación como expertos independientes en numerosas situaciones de conflicto y disputa con un trasfondo económico.
Un detalle de los sectores en los que nuestros profesionales han participado como auditores censores
de cuentas y/o como expertos independientes, es el siguiente:
Un amplio conocimiento sectorial unido al aprendizaje adquirido como expertos independientes en entornos de conflicto y disputa, hacen de ALFA CAPITAL su VALOR AÑADIDO.
EQUIPO, CALIDAD Y COMPROMISO
Los aspectos que hemos intentado que nos diferencien del resto de empresas
del sector, son los siguientes:
Formación de un equipo multidisciplinar e integrado por profesionales con profundos conocimientos técnicos procedentes de diferentes disciplinas (auditoría externa, auditoría interna, administración pública, expertos en transacciones, etc.) que trata de acometer todos los
ángulos del contexto económico en el que se enmarca la disputa.
Un proceso de comunicación continuo y proactivo con ustedes y sus asesores legales externos que evita sorpresas en el resultado de nuestro trabajo.
Rapidez y diligencia en todo el proceso. La estructura de nuestra organización nos permite
actuar con mayor agilidad que otras empresas del sector en todo el proceso pericial, desde la
primera toma de contacto hasta la fecha de entrega y posterior ratificación de nuestro informe.
Un servicio independiente y de calidad. Nuestro compromiso con la calidad, apoyado por los
responsables de Alfa Capital en todos los niveles y demostrado día a día en la actuación de
nuestro personal, está siendo reconocido en la confianza que cada vez más se está depositando
en nosotros.
Por último pero no menos importante, nuestro compromiso que va más allá de unas palabras
siendo no sólo un valor de nuestra firma sino también de nuestros profesionales.
SELECCIÓN DE CREDENCIALES
Contexto Agencia /Distribución
Como consecuencia de la resolución de un contrato entre una multinacional del sector de las
Telecomunicaciones y una empresa local dedicada a la distribución y suministro, entre otros de
los aparatos de la empresa de Telecomunicaciones, Alfa Capital fue contratada para el asesoramiento del distribuidor local para la acreditación y en su caso cuantificación de la compensación
por clientela, las inversiones no amortizadas y los daños y perjuicios que la resolución del contrato había ocasionado al distribuidor.
Procedimiento laboral al que seguía una acción de responsabilidad de varios ex-empleados
Tras la denuncia existente por parte de un empleado, de diversas manipulaciones financieras y
contables realizadas por miembros del departamento financiero y del departamento de control
de costes de un grupo de sociedades del sector de medios de comunicación, profesionales de
Alfa Capital fueron contratados para la realización de una investigación económico-financiera
en la que: inicialmente se debía acreditar y cuantificar tales circunstancias y posteriormente se
debía plasmarlas en un informe pericial que fue utilizado en los procedimientos laborales y en los
procedimientos de acción de responsabilidades que fueron llevados contra dichos ex-empleados.
Infracción de Patentes
Empresa multinacional del sector farmacéutico contrató nuestros servicios profesionales para la
determinación y estimación de los perjuicios económicos que le fueron ocasionados como consecuencia de la infracción del ámbito de protección de una de sus patentes por parte de varios
laboratorios genéricos.
Jurisdicción penal
Sociedad de valores solicitó nuestra colaboración en la querella interpuesta por un cliente de
dicha entidad que consideró que se había producido una apropiación de fondos por parte de la
citada sociedad de valores; cuando en realidad y fruto del trabajo realizado se constató que las
pérdidas que se habían ocasionado en la cuenta de dicho cliente, atendían a conjunción de dos
factores tales como el elevado riesgo de los valores contratados y la coyuntura económica del
momento de la liquidación de los mismos.
Entorno contratos
Profesionales de Alfa Capital fueron designados como expertos dirimentes en un procedimiento
judicial existente entre dos sociedades del sector de la promoción inmobiliaria en el cual, una de
ellas procedió a resolver el contrato de compra venta de ciertas unidades inmobiliarias. En dicho
contrato existían ciertas cláusulas que no estaban siendo interpretadas de la misma forma por
las partes y sus respectivos peritos.
Entorno concursal
Empresa del sector industrial contrató a Alfa Capital para la acreditación de ciertos hechos que
debían ser utilizados en la solicitud del Concurso necesario de otra sociedad (entre estas circunstancias se encontraban el sobreseimiento general de pagos y la despatrimonialización, por parte
de los accionistas, de la sociedad de la que se debía solicitar el Concurso de Acreedores)
Transacciones societarias en entornos de disputa
Ante la disputa existente entre varios socios de un grupo de sociedades del sector industrial,
una de las partes solicitó la colaboración de Alfa Capital para la valoración de los negocios y las
acciones de dicho grupo. Adicionalmente a la elaboración del informe, intervinimos en el proceso
de negociación asesorando financieramente a nuestro cliente y colaborando con el abogado que
había sido contratado por el mismo para llevar a cabo la negociación.
Contrainforme pericial
Alfa Capital fue contratada para la elaboración de un informe pericial en el que se debía analizar
desde un punto de vista crítico, el informe pericial de daños y perjuicios que fue aportado a un
procedimiento judicial por una sociedad a la que se le habían aplicado unas medidas cautelares.
Posteriormente al análisis de dicho informe, debimos cuantificar el eventual perjuicio que, en su
caso, había sido producido a dicha sociedad como consecuencia de la aplicación de las citadas
medidas cautelares.
MENSAJE FINAL
Ya sea por el actual entorno económico, por la globalización de los mercados o por la oportunidad de negocio que se originó a los profesionales en materia económico, financiera y contable como consecuencia de la Ley 1/2000 de Enjuiciamiento Civil, cuando existe un conflicto
entre dos sujetos (personas físicas o jurídicas) con un trasfondo económico; adicionalmente
al asesoramiento legal requerido por las partes, la intervención de expertos en materia económica, contable y financiera puede ser un factor determinante para la consecución del éxito
en la disputa existente y/o en su caso para minimizar los costes reclamados por la otra parte.
En este contexto, consideramos que Alfa Capital está totalmente comprometida para ofrecer
sus mejores servicios como experto independiente.
Para nuestra firma, las actuaciones en contextos periciales son un proyecto prioritario y por
ello, toda nuestra organización está involucrada en desarrollar y formar el mejor equipo para
responder a sus necesidades.
Con la finalidad de ofrecer las mayores garantías de éxito y calidad a las diferentes situaciones y necesidades existentes en los procesos de disputas económicas, hemos creado un
equipo de trabajo liderado por Socios con una experiencia de más de 10 años en la prestación de servicios relacionados con la auditoría de cuentas y la actuación como expertos
independientes en estos contextos.
OFICINA ANDORRA
OFICINA BARCELONA
C. Bonaventura Armengol núm. 10
AD500 Andorra la Vella
Principat d’Andorra
Tel.: +376 800.480
Fax: +376 869.666
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precisión, detalle o exactitud si bien procuramos que la misma sea lo más exacta y actualizada posible. Para una mayor comprensión y/o en su caso la
utilización de la información aquí contenida le recomendamos realizar las correspondientes consultas a nuestras direcciones de contacto.