métodos híbridos en estrategia empresarial

V Workshop de la Sección de Estrategia de ACEDE
“Nuevas Tendencias en los Métodos de Investigación en Estrategia Empresarial”
Universidad de Salamanca, 29 de Enero de 2013
MÉTODOS HÍBRIDOS EN ESTRATEGIA EMPRESARIAL:
COMBINANDO METODOLOGÍAS CUALITATIVAS Y CUANTITATIVAS
José Francisco Molina Azorín ([email protected])
Departamento de Organización de Empresas
Universidad de Alicante
INTRODUCCIÓN
* Métodos de investigación en Estrategia Empresarial:
- Predominio de los métodos cuantitativos.
- Los métodos cualitativos son utilizados, pero menor número de trabajos.
- ¿Métodos híbridos o mixtos (mixed methods)?
- Escasa atención en Dir. Empresas en general, y en Estrategia en particular.
- Gran aceptación en otros campos (Educación, Sociología, Ciencias de la Salud).
- Libros y capítulos de libros dedicados a métodos híbridos.
- Números especiales de revistas de estas áreas dedicados a métodos híbridos.
- Publicación creciente de investigaciones empíricas híbridas en estas revistas.
- Uso de “mixed methods” en título de los artículos; bibliografía utilizada en referencias.
- Cursos sobre métodos híbridos en formación de investigadores.
- Publicación de Journal of Mixed Methods Research (Sage, 2007).
- Conferencia Internacional sobre Mixed Methods (9ª edición en 2013).
- Creación de la International Association for Mixed Methods Research (2013-2014)
Métodos híbridos como el tercer movimiento metodológico
INTRODUCCIÓN
* Tashakkori y Teddlie (2003); Creswell y Plano Clark (2007):
- La aplicación de métodos híbridos ha sido revisada y examinada únicamente
en algunas disciplinas (Sociología, Educación, Ciencias de la Salud).
- Un tema de investigación de interés es por qué y cómo son utilizados los
métodos híbridos en otros campos.
* Propósito: analizar varias cuestiones sobre los métodos híbridos, examinando
su valor añadido y contribución a la investigación en Estrategia.
* Estructura:
1.- Aspectos previos y definición
2.- Propósitos y diseños híbridos
3.- Contribuciones a la investigación en Estrategia
4.- Implicaciones y conclusiones
1.- ASPECTOS PREVIOS Y DEFINICIÓN
* 2 grupos principales de métodos de investigación:
- Métodos cuantitativos
- Métodos cualitativos
* Métodos cuantitativos:
- Número elevado de empresas
- Contraste de hipótesis
- Análisis estadísticos
* Métodos cualitativos:
- Número reducido de empresas
- Estudio de casos
- Técnicas cualitativas de recogida y análisis de información
1.- ASPECTOS PREVIOS Y DEFINICIÓN
* ¿Qué método de investigación utilizan Sharma y Vredenburg (1998, SMJ) en
su trabajo sobre estrategia medioambiental y capacidades empresariales?
(“Proactive corporate environmental strategy and the development of competitively valuable
organizational capabilities”)
I - Estudio exploratorio:
- Estudio de casos (7 empresas del sector de petróleo y gas)
- Entrevistas con directivos y otros agentes; análisis de documentos
- Identificación de capacidades
- Planteamiento de 2 hipótesis
II – Contraste de las hipótesis:
- Cuestionario postal (respuesta de 99 empresas)
- Análisis de regresión
QUAL
QUAN
1.- ASPECTOS PREVIOS Y DEFINICIÓN
* ¿Qué método de investigación recomiendan Rouse y Daellenbach (1999, SMJ)
para identificar recursos que son fuente de ventajas competitivas sostenibles?
(“Rethinking research methods for the resource-based perspective: isolating sources of
sustainable competitive advantage”)
I - Selección de empresas (4 etapas):
1.- Estudiar un único sector industrial
2.- Agrupar empresas en base a variables estratégicas (grupos estratégicos)
3.- Comparar rentabilidad dentro de cada grupo
4.- Seleccionar en cada grupo empresas con alta y baja rentabilidad
II - Analizar empresas seleccionadas con métodos cualitativos
QUAN
QUAL
1.- ASPECTOS PREVIOS Y DEFINICIÓN
* Definición:
- “En la investigación híbrida el investigador recoge y analiza datos, integra los
resultados y establece inferencias en un estudio utilizando métodos cuantitativos
y cualitativos”. (Tashakkori y Creswell, 2007, JMMR).
- “En la investigación híbrida el investigador o equipo de investigadores combina
elementos de las aproximaciones de investigación cuantitativa y cualitativa
(técnicas de recogida de datos, análisis, inferencias) con el propósito general
de corroboración y una comprensión más amplia y profunda”.
(Johnson, Onwuegbuzie y Turner, 2007, JMMR).
1.- ASPECTOS PREVIOS Y DEFINICIÓN
Híbrido
Cualitativo
Cuantitativo
Híbrido
QUAL
Híbrido con
igual importancia
QUAL y QUAN
Híbrido
QUAN
2.- PROPÓSITOS Y DISEÑOS HÍBRIDOS
* Ventaja principal: mejor comprensión de los problemas de investigación.
* Propósitos/razones:
- Triangulación
- Desarrollo
- Complementariedad
- Expansión
IMPLANTACIÓN
* Diseños:
Simultánea
Igual
QUAL + QUAN
Secuencial
QUAL QUAN
QUAN
PRIORIDAD
Diferente
QUAL
qual
QUAN
QUAL + quan QUAL quan
QUAN + qual quan QUAL
QUAN qual
2.- PROPÓSITOS Y DISEÑOS HÍBRIDOS
* Ventaja principal: mejor comprensión de los problemas de investigación.
* Propósitos/razones:
- Triangulación
- Desarrollo
- Complementariedad
- Expansión
* Tripsas (1997):
- Cambio tecnológico.
- Fuentes primarias y secundarias.
IMPLANTACIÓN
* Diseños:
Simultánea
Igual
QUAL + QUAN
Secuencial
QUAL QUAN
QUAN
PRIORIDAD
Diferente
QUAL
qual
QUAN
QUAL + quan QUAL quan
QUAN + qual quan QUAL
QUAN qual
2.- PROPÓSITOS Y DISEÑOS HÍBRIDOS
* Ventaja principal: mejor comprensión de los problemas de investigación.
* Propósitos/razones:
- Triangulación
- Desarrollo
- Complementariedad
- Expansión
* Sharma y Vredenburg (1998):
- Estrategia medioambiental y capacidades
- 1. QUAL: estudio de casos.
- 2. QUAN: cuestionario, análisis regresión.
* Yeoh y Roth (1999):
IMPLANTACIÓN
* Diseños:
Simultánea
Igual
QUAL + QUAN
Secuencial
QUAL QUAN
QUAN
PRIORIDAD
Diferente
- Recursos y VC.
- 1. qual: entrevistas.
- 2. QUAN: ec. estructurales.
QUAL
qual
QUAN
QUAL + quan QUAL quan * Rouse y Daellenbach (1999):
- 1. QUAN: selección empresas
QUAN + qual quan QUAL
- 2. QUAL: análisis empresas
QUAN qual
2.- PROPÓSITOS Y DISEÑOS HÍBRIDOS
* Ventaja principal: mejor comprensión de los problemas de investigación.
* Propósitos/razones:
- Triangulación
- Desarrollo
- Complementariedad
- Expansión
* Dyer y Hatch (2006):
- Red proveedor-cliente. Conocimiento.
- 1. QUAN: encuesta.
- 2. QUAL: entrevistas.
IMPLANTACIÓN
* Diseños:
Simultánea
Igual
QUAL + QUAN
Secuencial
QUAL QUAN
QUAN
PRIORIDAD
Diferente
QUAL
qual
QUAN
QUAL + quan QUAL quan
QUAN + qual quan QUAL
QUAN qual
2.- PROPÓSITOS Y DISEÑOS HÍBRIDOS
* Ventaja principal: mejor comprensión de los problemas de investigación.
* Propósitos/razones:
- Triangulación
- Desarrollo
- Complementariedad
- Expansión
* Birkinshaw et al. (2006):
- Multinacionales.
- QUAN: encuesta.
- qual: entrevistas.
IMPLANTACIÓN
* Diseños:
Simultánea
Igual
QUAL + QUAN
Secuencial
QUAL QUAN
QUAN
PRIORIDAD
Diferente
QUAL
qual
QUAN
QUAL + quan QUAL quan
QUAN + qual quan QUAL
QUAN qual
3.- CONTRIBUCIONES A LA INVESTIGACIÓN EN ESTRATEGIA
* Autores que defienden el uso de métodos QUAN y QUAL:
- Summer et al. (1990, JOM): el avance y creatividad del campo de la estrategia
requiere la comprensión y uso de una variedad de métodos de investigación.
* Autores que defienden el uso combinado de métodos QUAN y QUAL:
- Hitt, Gimeno y Hoskisson (1998, ORM): las investigaciones pueden aprovechar
las ventajas de integrar en un trabajo métodos cuantitativos y cualitativos.
- Armstrong y Shimizu (2007, JOM): el uso combinado de métodos cuantitativos y
cualitativos puede contribuir a un mejor contraste de la teoría de recursos.
- Barney, Ketchen y Wright (2011, JOM): en el número especial de JOM de 2001
ya animaban a utilizar múltiples métodos para medir los recursos.
- Sigue habiendo una falta de aplicación de métodos mixtos.
- Aspecto importante: forma de combinar las partes QUAN y QUAL.
3.- CONTRIBUCIONES A LA INVESTIGACIÓN EN ESTRATEGIA
- Identificación de artículos híbridos en Estrategia Empresarial:
- Strategic Management Journal: 1980-2010
- Clasificación de los artículos en 4 grupos:
- No empíricos:
372
(22%)
- Cuantitativos:
1065
(62%)
- Cualitativos:
93
(5%)
- Híbridos:
194
(11%)
3.- CONTRIBUCIONES A LA INVESTIGACIÓN EN ESTRATEGIA
* Características de los artículos híbridos (194):
* Prioridad:
- Equivalente:
- Dominante:
39
155 (150 QUAN)
* Implementación:
- Simultánea:
- Secuencial:
16
178 (1ª QUAL: 156)
* Propósitos:
- Triangulación:
- Desarrollo:
- Complementariedad:
- Expansión:
8
148
23
15
3.- CONTRIBUCIONES A LA INVESTIGACIÓN EN ESTRATEGIA
SMJ (1980-2010)
CEDE (1998-2010)
- No empíricos:
372
(22%)
26
(10%)
- Cuantitativos:
1065
(62%)
220
(79%)
- Cualitativos:
93
(5%)
12
(4%)
- Híbridos:
194
(11%)
20
(7%)
3.- CONTRIBUCIONES A LA INVESTIGACIÓN EN ESTRATEGIA
* La importancia del contexto:
IMPLANTACIÓN
Simultánea
QUAL + QUAN
Secuencial
QUAL QUAN
QUAN
QUAL
qual
QUAN
QUAL + quan QUAL quan
QUAN + qual quan QUAL
QUAN qual
* Sharma y Vredenburg (1998):
- Estrategia medioambiental y capacidades
en la industria del gas y petróleo.
* Yeoh y Roth (1999):
- Recursos y ventaja competitiva
en la industria farmacéutica.
3.- CONTRIBUCIONES A LA INVESTIGACIÓN EN ESTRATEGIA
* Integrando aspectos macro y micro:
- La Dirección Estratégica es considerada tradicionalmente como un área “macro”:
análisis a nivel de empresa.
- En los últimos años se está desarrollando una línea de “micro-fundamentos”:
acciones e interacciones a nivel individual.
- Los métodos híbridos pueden ayudar a integrar aspectos macro y micro:
- La parte cuantitativa puede ser utilizada para el nivel de empresa.
- La parte cualitativa puede analizar otros niveles (nivel individual o de grupo).
- Kabanoff y Brown (2008):
- Análisis cualitativo de las estructuras de conocimiento de los altos directivos.
- Análisis cuantitativo de diferencias de rentabilidad entre grupos cognitivos
de empresas.
3.- CONTRIBUCIONES A LA INVESTIGACIÓN EN ESTRATEGIA
* Análisis conjunto de “resultados” y “procesos”:
- La parte cuantitativa puede centrarse en los efectos de determinadas variables
independientes (p.e., recursos y capacidades) sobre las variables dependientes
(p.e., ventaja competitiva, rentabilidad).
- La parte cualitativa puede examinar cómo esas capacidades emergen y se
desarrollan en la empresa, estudiando su proceso de evolución y desarrollo.
3.- CONTRIBUCIONES A LA INVESTIGACIÓN EN ESTRATEGIA
* Relevancia e implicaciones prácticas de la investigación:
- Los métodos híbridos pueden ayudar a reducir el gap “ciencia” – “práctica”.
- Un estudio cuantitativo puede ser completado con una fase cualitativa
en la que los directivos participen.
Esa parte cualitativa puede ayudar a comprender y clarificar los resultados
cuantitativos a partir de las opiniones y puntos de vista de los directivos.
- Dyer y Hatch (2006)
4.- IMPLICACIONES Y CONCLUSIONES
* Los métodos híbridos son utilizados en Estrategia (11% en SMJ).
* Artículo híbrido predominante:
- Propósito: desarrollo.
- Prioridad: QUAN.
- Implementación: secuencial (1º la parte cualitativa).
- Esta primera parte cualitativa ayuda a:
- desarrollar teoría.
- identificar variables específicas del contexto industrial estudiado.
- desarrollar el instrumento cuantitativo de medida (cuestionario).
4.- IMPLICACIONES Y CONCLUSIONES
* Barreras para realizar investigación híbrida:
- Requiere más recursos, esfuerzo y tiempo que la investigación no híbrida.
- Requiere más conocimientos y formación (cuantitativa y cualitativa).
- Publicación de artículos híbridos (aceptación; espacio).
¿Merece la pena realizar investigación híbrida?
* Beneficios / ventajas de la investigación híbrida:
- Propósitos: triangulación, desarrollo, complementariedad, expansión.
- Valor añadido: contextualización; macro y micro; resultados y procesos;
relevancia e impacto práctico.
- Impacto académico: los artículos híbridos reciben mayor número de citas.
4.- IMPLICACIONES Y CONCLUSIONES
* Implicaciones:
- Para investigadores:
- El enfoque híbrido puede aumentar el impacto académico y práctico.
- Conocimiento de la literatura base y aprender de los trabajos realizados.
- Trabajo en equipo.
- Para instituciones académicas y de promoción de la investigación:
- Formación de investigadores.
- Financiación.
- Para revistas:
- Los artículos híbridos reciben más citas.
- Especialistas en el enfoque híbrido en consejo editorial / revisores.
- Flexibilidad en longitud de los artículos.
4.- IMPLICACIONES Y CONCLUSIONES
* La investigación híbrida no es superior o mejor que la investigación monométodo:
la cuestión de investigación determina el método adecuado (QUAN, QUAL, híbrido).
cuestión de investigación
método
El conocimiento del enfoque híbrido puede permitir definir y analizar cuestiones
de investigación relevantes e innovadoras.
TRABAJOS SOBRE MÉTODOS HÍBRIDOS
Creswell, J.W. and Plano Clark, V.L. (2011), Designing and Conducting Mixed Methods
Research (2nd ed.), Sage, Thousand Oaks.
Greene, J. (2007), Mixed Methods in Social Inquiry, Jossey-Bass, San Francisco.
Johnson, B., Onwuegbuzie, A. and Turner, L. (2007), “Toward a definition of mixed
methods research”, Journal of Mixed Methods Research, Vol. 1, pp. 112-133.
Plano Clark, V. and Creswell, J. (2008), The Mixed Methods Reader, Sage,
Thousand Oaks.
Tashakkori, A. and Teddlie, C. (Eds.) (2003), Handbook of Mixed Methods in Social
& Behavioral Research, Sage, Thousand Oaks.
Tashakkori, A. and Teddlie, C. (Eds.) (2010), Handbook of Mixed Methods in Social
& Behavioral Research (2nd ed.), Sage, Thousand Oaks.
Teddlie, C. and Tashakkori, A. (2009), Foundations of Mixed Methods Research, Sage,
Thousand Oaks.