Procedimiento de solicitud de autorización para constituirse

Procedimiento de solicitud de autorización para constituirse como Agente Liquidador o Agente
Liquidador Indirecto
Introducción
Las entidades que deseen constituirse como Agentes Liquidadores o Agentes Liquidadores Indirectos en
los sistemas administrados por CCLV, Contraparte Central S.A. deberán presentar la documentación
solicitada en las Normas de funcionamiento para su análisis y aprobación de parte del Directorio de
CCLV, de tal forma de compensar y liquidar sus operaciones bursátiles a través de dichos sistemas desde
el momento en que la entidad comience sus operaciones.
En el evento que los interesados inicien el proceso de acreditación entregando la información que
tengan disponible en forma parcial, podrán completar la información pendiente hasta el día 30 de julio
de 2010.
En este documento se detalla el procedimiento y la documentación que deberán entregar a la CCLV las
entidades interesadas en acreditarse como Agentes Liquidadores o Agentes Liquidadores Indirectos,
contenida en la sección B de las Normas de Funcionamiento.
1. Antecedentes para constituirse como Agente Liquidador
Las entidades interesadas en constituirse como Agentes Liquidadores de la CCLV deberán entregar la
documentación solicitada en la sección B de las Normas de Funcionamiento, junto a una carta de
solicitud dirigida al Sr. José Antonio Martínez Zugarramurdi, Gerente General de la CCLV. Dicha
documentación será recepcionada en Calle La Bolsa N°64, piso 2, oficina 130.
Los antecedentes que deben ser presentados se detallan a continuación:
1.1 Antecedentes para certificar cumplimiento de requisitos generales
1.
2.
3.
4.
5.
Presentar una solicitud por escrito a la CCLV para ser acreditado como Agente Liquidador señalando
el o los sistemas en los cuales desea participar y si prestará servicios de liquidación a Agentes
Liquidadores Indirectos. En el anexo N° 1 se adjunta una carta de solicitud tipo.
Presentar copia de la escritura de constitución de la sociedad vigente.
Presentar un certificado de vigencia de poderes otorgado por la sociedad para distintas actuaciones.
Informar los datos relacionados a la cuenta depositante en el Depósito Central de Valores (DCV).
Informar los datos relacionados de las dos cuentas corrientes a través de las cuales recibirán los
pagos desde la CCLV. Cabe señalar que las empresas bancarias en las cuales tenga cuenta corriente
deben ser participantes del sistema LBTR y poseer en todo momento un reporte de índice de
adecuación de capital no inferior a 10% de sus activos ponderados por riesgo y una clasificación de
riesgo para sus depósitos a plazo menores a 1 año en Nivel 1 o superior, por al menos 2 empresas
clasificadoras de riesgo de las inscritas en el registro de la Superintendencia de Valores y Seguros. En
el anexo N° 2 del presente documento se adjunta el listado de empresas bancarias que cumplen con
lo exigido en las Normas de Funcionamiento de CCLV al 31 de mayo de 2010.
6. Presentar una copia de los dos contratos de las líneas de crédito que deberán contratar en entidades
bancarias para el cumplimiento del requisito de liquidez señalado en la Sección B de las Normas de
Funcionamiento, en caso que corresponda. Estas entidades deben cumplir los mismos requisitos de
las entidades bancarias señaladas en el punto anterior.
7. Presentar copia de los últimos estados financieros auditados por empresas auditoras externas,
inscritas en el registro de la Superintendencia de Valores y Seguros, así como el estado financiero del
último trimestre.
1.2 Antecedentes para certificar cumplimiento de requisitos de recursos humanos
1. Presentar información de las personas que estarán a cargo del proceso de liquidación de las
operaciones y serán responsables de la administración del sistema de la CCLV. La información
mínima que deben presentar es: nombre completo, rut, teléfonos, correo electrónico, formación
profesional y experiencia laboral, la que debe ser acorde a las funciones y responsabilidades de su
cargo.
2. Presentar el listado de las personas que asistirán al programa de capacitación de la CCLV. Cabe
destacar que el Agente Liquidador deberá permanentemente contar con a lo menos dos personas
capacitadas.
1.3 Antecedentes para certificar cumplimiento de requisitos tecnológicos y de continuidad operacional
transitorios
1. En caso que la entidad cuente con un solo enlace a las dependencias de la CCLV y contrate un
segundo enlace con el mismo Proveedor de Servicios de Internet (ISP - Internet Service Provider),
deberá presentar un documento otorgado por su proveedor que detalle el origen de los enlaces
contratados, los destinos (que deben corresponder al sitio principal y secundario de la CCLV
respectivamente) y la independencia de éstos.
2. Presentar copia de los dos contratos de proveedores de internet.
3. Presentar un documento que detalle el modelo o marco de trabajo de la continuidad operacional de
la entidad, en lo que respecta a la compensación y liquidación de operaciones.
4. Informar el nombre y cargo del responsable del plan de continuidad operacional.
5. Presentar un documento que detalle los planes de procedimientos de continuidad de Tecnología de
la Información y Operacionales para abordar al menos los escenarios de “Sin sistemas”, “Sin
instalaciones centrales” y “Sin personal clave”.
Cabe señalar, que las entidades tendrán un plazo máximo de 90 días corridos a contar del día en que
sean acreditados como Agentes Liquidadores para presentar la certificación respecto al cumplimiento de
los requerimientos tecnológicos y de continuidad operacional, establecida en la Sección B de las Normas
de Funcionamiento, lo cual tendrá como fecha límite el 31 de marzo de 2011. La CCLV, revocará
automáticamente la condición de Agente Liquidador a las entidades a las cuales se les haya otorgado
dicha condición en base a los requerimientos antes señalados y no presenten las debidas certificaciones
en el plazo mencionado.
1.4 Antecedentes para certificar cumplimiento de requerimientos de gestión de riesgo operacional
transitorios
1. Informar el nombre y cargo de la persona responsable por la administración de los riesgos
operacionales de la entidad.
2. Presentar un documento que detalle el procedimiento que se realizará para documentar incidentes
significativos, la identificación de las medidas de mitigación aplicadas, y la conservación y
disponibilidad de la documentación relacionada a dichos incidentes, la cual debe ser por un periodo
de 5 años, una vez que inicie sus operaciones en la CCLV.
Cabe señalar, que las entidades tendrán un plazo máximo de 90 días corridos a contar del día en que
sean acreditados como Agentes Liquidadores para presentar la certificación respecto al cumplimiento de
los requerimientos de gestión de riesgo operacional, establecida en la Sección B de las Normas de
Funcionamiento, lo cual tendrá como fecha límite el 31 de marzo de 2011. La CCLV, revocará
automáticamente la condición de Agente Liquidador a las entidades a las cuales se les haya otorgado
dicha condición en base a los requerimientos antes señalados y no presenten las debidas certificaciones
en el plazo mencionado.
2. Antecedentes para constituirse como Agente Liquidador Indirecto
Las entidades interesadas en constituirse como Agentes Liquidadores Indirectos de la CCLV deberán
entregar, la documentación solicitada en la sección B de las Normas de Funcionamiento, junto a una
carta de solicitud dirigida al Sr. José Antonio Martínez Zugarramurdi, Gerente General de la CCLV. Dicha
documentación será recepcionada en Calle La Bolsa N°64, piso 2, oficina 130.
Los antecedentes que deben ser presentados son:
2.1 Antecedentes para certificar cumplimiento de requisitos generales
1. Presentar una solicitud por escrito a la CCLV para ser acreditado como Agente Liquidador Indirecto
señalando el o los sistemas en los cuales desea participar. En el anexo N° 3 se adjunta una carta de
solicitud tipo.
2. Presentar copia de la escritura de la constitución de la sociedad vigente.
3. Presentar un certificado de vigencia de poderes otorgado por la sociedad para distintas actuaciones.
4. Informar los datos relacionados a la cuenta depositante en el Depósito Central de Valores (DCV).
5. Presentar copia de los convenios firmados con Agentes Liquidadores.
6. Informar los datos relacionados de las dos cuentas corrientes a través de las cuales recibirán los
pagos desde la CCLV. Cabe señalar que las empresas bancarias en las cuales tenga cuenta corriente
deben ser participantes del sistema LBTR y poseer en todo momento un reporte de índice de
adecuación de capital no inferior a 10% de sus activos ponderados por riesgo y una clasificación de
riesgo para sus depósitos a plazo menores a 1 año en Nivel 1 o superior, por al menos 2 empresas
clasificadoras de riesgo de las inscritas en el registro de la Superintendencia de Valores y Seguros. En
el anexo N°2 del presente documento se adjunta el listado de empresas bancarias que cumplen con
lo exigido en las Normas de Funcionamiento de CCLV al 31 de mayo de 2010.
2.2 Antecedentes para certificar cumplimiento de requisitos de recursos humanos
1. Presentar información de las personas que estarán a cargo del proceso de liquidación de las
operaciones y serán responsables de la administración del sistema de la CCLV. La información
mínima que deben presentar es: nombre completo, rut, teléfonos, correo electrónico, formación
profesional y experiencia laboral, la que debe ser acorde a las funciones y responsabilidades de su
cargo.
2. Presentar el listado de las personas que asistirán al programa de capacitación de la CCLV. Cabe
destacar que el Agente Liquidador deberá permanentemente contar con a lo menos dos personas
capacitadas.
2.3 Antecedentes para certificar cumplimiento de requisitos de riesgo operacional
1. Informar el nombre y cargo de la persona responsable por la administración de los riesgos
operacionales de la entidad.
2. Presentar un documento que detalle el procedimiento que se realizará para documentar
incidentes significativos, la identificación de las medidas de mitigación aplicadas, y la
conservación y disponibilidad de la documentación relacionada a dichos incidentes, la cual debe
ser por un periodo de 5 años.
Cabe señalar, que las entidades tendrán un plazo máximo de 90 días corridos a contar del día en que
sean acreditados como Agentes Liquidadores Indirectos para presentar la certificación respecto al
cumplimiento de los requerimientos de gestión de riesgo operacional, establecida en la Sección B de las
Normas de Funcionamiento, lo cual tendrá como fecha límite el 31 de marzo de 2011. La CCLV, revocará
automáticamente la condición de Agente Liquidador a las entidades a las cuales se les haya otorgado
dicha condición en base a los requerimientos antes señalados y no presenten las debidas certificaciones
en el plazo mencionado.
3. Plazos de análisis de la información y de otorgamiento de autorización
Una vez aprobadas las Normas de Funcionamiento de la CCLV por la Superintendencia de Valores y
Seguros y el Banco Central de Chile, el Directorio determinará la incorporación de la entidad solicitante
basada en la evaluación del cumplimiento de los requisitos establecidos en dichas Normas.
Una vez que la entidad sea autorizada a constituirse como Agente Liquidador o Agente Liquidador
Indirecto, ésta deberá firmar el Contrato de Adhesión con la CCLV, los cuales se encuentran en los
anexos I y IV respectivamente de la Sección B de las Normas de Funcionamiento adjunta.
Anexo N° 1: Carta de Solicitud Agente Liquidador
Santiago, <<fecha>>
Señor
José Antonio Martínez Z.
Gerente General
CCLV, Contraparte Central S.A.
Presente
Ref:
Solicitud de autorización para acreditarse como
Agente Liquidador del <<Sistema de Contraparte
Central y del Sistema de cámara de
Compensación>> administrados por CCLV,
Contraparte Central S.A.
Señor Gerente General:
En virtud de lo dispuesto por las Normas de Funcionamiento de CCLV,
Contraparte Central S.A., la cuál establece los requisitos para constituirse como Agente Liquidador de los
sistemas administrados por la CCLV, declaramos nuestra intención de acreditarnos como Agentes
Liquidadores para compensar y liquidar nuestras órdenes de compensación en el <<Sistema de
Contraparte Central y Sistema de Cámara de Compensación>>.
Asimismo manifestamos nuestra intención de prestar servicios de liquidación a
Agentes Liquidadores Indirectos en la medida que demos cumplimiento a todos los requerimientos
establecidos en las Normas de Funcionamiento.
Por lo anterior, se adjunta documentación solicitada en la sección B de las
Normas de Funcionamiento, quedando a vuestra disposición para aclarar o resolver cualquier duda u
observación.
Sin otro particular, saluda atentamente a usted.
Nombre
Cargo
Institución
Anexo N°2: Listado de empresas bancarias que cumplen con lo exigido en las Normas de
Funcionamiento de CCLV.
A continuación se detallan las empresas bancarias establecidas en Chile que reportan al 31 de mayo de
2010 un índice de adecuación de capital no inferior al 10% de sus activos ponderados en riesgo y cuyos
depósitos a plazo menores a 1 año se encuentran clasificados en Nivel 1 o superior, por al menos dos
clasificadoras de riesgo de las autorizadas por la Superintendencia de Valores y Seguros, de acuerdo a lo
exigido en las Normas de Funcionamiento de CCLV.
B A N CO S
B an co B ice
BBVA
B an co d e C h ile
C o rp b an ca
BCI
D e u tsch e B an k
B an co Estad o
B an co Falab e lla
H SB C B an k
B an co In te rn acio n al
B an co Itaú
JP M o rg an C h ase B an k
B an co C o n so rcio (Ex B an co M o n e x)
B an co P arís
B an co P e n ta
R ab o b an k (Ex H N S B an co )
Th e R o yal B an k o f Sco tlan d (R B S)
B an co San tan d e r
B an co Se cu rity
Sco tiab an k
Th e B an k o f To kyo -M itsu b ish i
Anexo N° 3: Carta de Solicitud Agente Liquidador Indirecto
Santiago, <<fecha>>
Señor
José Antonio Martínez Z.
Gerente General
CCLV, Contraparte Central S.A.
Presente
Ref:
Solicitud de autorización para acreditarse como
Agente Liquidador Indirecto <<Sistema de
Contraparte Central y del Sistema de cámara de
Compensación>> administrados por CCLV,
Contraparte Central S.A.
Señor Gerente General:
En virtud de lo dispuesto por las Normas de Funcionamiento de CCLV,
Contraparte Central S.A., la cuál establece los requisitos para constituirse como Agente Liquidador
Indirecto de los sistemas administrados por la CCLV, declaramos nuestra intención de acreditarnos como
Agentes Liquidadores Indirectos para compensar y liquidar nuestras órdenes de compensación en el
<<Sistema de Contraparte Central y Sistema de Cámara de Compensación>>.
Por lo anterior, se adjunta documentación solicitada en la sección B de las
Normas de Funcionamiento, quedando a vuestra disposición para aclarar o resolver cualquier duda u
observación.
Sin otro particular, saluda atentamente a usted.
Nombre
Cargo
Institución