testamento - Orden Jurídico Nacional

01•PRELIMINARES 9/8/2005 1:39 PM Page 1 01•PRELIMINARES 9/8/2005 1:39 PM Page 3 MÉXICO • 2005 01•PRELIMINARES 9/8/2005 1:39 PM Page 4 Créditos COORDINADOR GENERAL Dr. Eduardo Castellanos Hernández COORDINADORES DE LA OBRA Lic. José Amaya Hernández Lic. Ernesto Granados Poblano Lic. Alfonso Sauza Flores PREPARACIÓN Y DOCUMENTACIÓN Lic. Gabriela Quintanilla Mendoza Lic. Marco Antonio Garfias Aguilar DISEÑO GRÁFICO Y FORMACIÓN DG. Rocío Miranda Calixto DG. Carlos Papaqui Landeros MEMORIA DEL ENCUENTRO NACIONAL PARA LA CONSOLIDACIÓN DEL REGISTRO NACIONAL DE AVISOS DE TESTAMENTO Primera edición, julio de 2005 © 2005 Secretaría de Gobernación Dirección General de Compilación y Consulta del Orden Jurídico Nacional con la colaboración de la Asociación Nacional del Notariado Mexicano AC Río Amazonas No. 43, 4º. Piso Col. Cuauhtémoc C. P. 06500 México DF. http://www.gobernacion.gob.mx http://www.ordenjuridico.gob.mx http://www.testamentos.gob.mx http://www.notariadomexicano.org.mx ISBN: 970-628-887-2 Derechos reservados conforme a la ley IMPRESO EN MÉXICO • PRINTED IN MEXICO 01•PRELIMINARES 9/8/2005 1:39 PM D Page 5 IRECTORIO DE LA SECRETARÍA DE GOBERNACIÓN Carlos María Abascal Carranza SECRETARIO DE GOBERNACIÓN Felipe González González SUBSECRETARIO DE GOBIERNO Dionisio A. Meade y García de León SUBSECRETARIO DE ENLACE LEGISLATIVO Arturo Chávez Chávez SUBSECRETARIO DE ASUNTOS JURÍDICOS Y DERECHOS HUMANOS Jaime Domingo López Buitrón SUBSECRETARIO DE POBLACIÓN, MIGRACIÓN Y ASUNTOS RELIGIOSOS Enrique Aranda Pedroza SUBSECRETARIO DE NORMATIVIDAD DE MEDIOS Francisco Suárez Warden OFICIAL MAYOR 01•PRELIMINARES 9/8/2005 1:39 PM D Page 7 IRECTORIO DE LA ASOCIACIÓN NACIONAL DEL NOTARIADO MEXICANO, AC David Figueroa Márquez (Distrito Federal) PRESIDENTE Armando Javier Prado Delgado (Coahuila) VICEPRESIDENTE EJECUTIVO Emilio Cárdenas Estrada (Nuevo León) VICEPRESIDENTE NORTE Arturo Blas Elizondo Corral (Baja California) VICEPRESIDENTE NOROESTE Felipe Vázquez Martín (Jalisco) VICEPRESIDENTE PONIENTE Ma. Cristina del Socorro Rodríguez Cabrera (Estado de Mexico) VICEPRESIDENTE CENTRO Edgar Ángeles Hernández (Hidalgo) VICEPRESIDENTE ORIENTE 01•PRELIMINARES 9/8/2005 1:39 PM Page 8 Raúl González Velázquez (Morelos) VICEPRESIDENTE SUR Víctor Manuel Satín Coral (Qunitana Roo) VICEPRESIDENTE SURESTE Carlos Alejandro Durán Loera (Distrito Federal) SECRETARIO DE ORGANIZACIÓN Carlos Correa Rojo (Distrito Federal) SECRETARIO DE FINANZAS Eduardo García Villegas (Distrito Federal) SECRETARIO ACADÉMICO Manuel Brust Carmona (Colima) SECRETARIO DEL INTERIOR José Cerna García (Tabasco) SECRETARIO DE COMUNICACIÓN SOCIAL 01•PRELIMINARES 9/8/2005 1:39 PM Page 9 “El Registro Nacional de Avisos de Testamentos es un pequeño paso para la Segob, pero un gran salto para la nación”. Dip. Irma Islas León PRESIDENTA DE LA COMISIÓN DE SEGURIDAD PÚBLICA DE LA ASAMBLEA LEGISLATIVA DEL DISTRITO FEDERAL 02•INAUGURACION 9/8/2005 1:43 PM Page 11 P RESENTACIÓN 02•INAUGURACION 9/8/2005 1:43 PM Page 13 El Registro Nacional de Avisos de Testamento es una nueva institución que contribuye a dar plenas certeza y seguridad jurídicas en el ejercicio del derecho a heredar. En esencia, se trata de una base de datos nacional que reúne los avisos de testamento otorgados en cada una de las entidades federativas, así como ante cónsul mexicano en el extranjero, la cual sólo puede ser consultada por las autoridades competentes de esas entidades en el marco de un procedimiento sucesorio. Esta nueva institución jurídica se sustenta, necesariamente, en la colabo- ración y coordinación intergubernamental, a través de los 32 convenios suscritos por la Secretaría de Gobernación con los titulares del ejecutivo local de los Estados de la República y del Distrito Federal. Con base en dicho fundamento para el intercambio de información, el 23 de enero de 2004 el Lic. Santiago Creel Miranda, Secretario de Gobernación, entregó a los directores de Archivos de Notarías y de Registros Públicos de la Propiedad de las entidades federativas del Pacto Federal, las claves individualizadas y confidenciales de acceso al sistema del Registro Nacional de Avisos de Testamento, tanto para que pudiesen por vía electrónica aportar información como para solicitar los correspondientes reportes de búsqueda nacional de la voluntad testamentaria, así como el manual de usuarios para el mismo. Los días 27 y 28 de mayo de 2004, en el Salón Revolución del Conjunto Bucareli de la Secretaría de Gobernación se llevó a cabo el 13 02•INAUGURACION 9/8/2005 1:43 PM Page 14 Encuentro Nacional para la Consolidación del Registro Nacional de Avisos de Testamento, como foro de estudio, análisis, discusión y propuesta para alcanzar dicho propósito, con la participación de especialistas nacionales y extranjeros, legisladores federales y locales, servidores públicos de áreas jurídicas, notarios públicos, profesores, investigadores y estudiantes de derecho. Las reflexiones, propuestas y conclusiones surgidas de las conferencias magistrales, ponencias y demás contribuciones surgidas durante dicho Encuentro Nacional, aparecen publicadas en este volumen que constituye, además de una aportación al conocimiento del tema, un resultado más de la colaboración entre la Secretaría de Gobernación y la Asociación Nacional del Notariado Mexicano. SUBSECRETARÍA DE ASUNTOS JURÍDICOS Y DERECHOS HUMANOS ASOCIACIÓN NACIONAL DEL NOTARIADO MEXICANO, AC DIRECCIÓN GENERAL DE COMPILACIÓN Y CONSULTA DEL ORDEN JURÍDICO NACIONAL COMISIÓN DE TESTAMENTOS DE LA ASOCIACIÓN NACIONAL DEL NOTARIADO MEXICANO, AC 02•INAUGURACION 9/8/2005 1:43 PM I Page 15 NAUGURACIÓN 02•INAUGURACION 9/8/2005 1:43 PM Page 17 D ISCURSO DE INAUGURACIÓN Lic. Santiago Creel Miranda ENTONCES SECRETARIO DE GOBERNACIÓN Muy buenos días tengan todos ustedes. Bienvenidos a la Secretaría de Gobernación. Me da mucho gusto iniciar esta mañana con un encuentro de esta naturaleza, tan provechoso para el país, para el gremio de los notarios, pero sobre todo para la sociedad. Señor diputado Julián Angulo Góngora, PRESIDENTE DE LA COMISIÓN DE GOBERNACIÓN DE LA CÁMARA DE DIPUTADOS, sea usted bienvenido, nos honra mucho con su presencia; Igualmente nos honra con su presencia, el licenciado Adrián Iturbide Galindo, PRESIDENTE DE LA ASOCIACIÓN NACIONAL DEL NOTARIADO MEXICANO; Igualmente el licenciado Alfonso Zermeño Infante, COLEGIO DE NOTARIOS DEL DISTRITO FEDERAL; PRESIDENTE DEL Licenciado Salvador González Ledesma, ARCHIVO DE NOTARÍAS ESTADO DE MICHOACÁN; DIRECTOR GENERAL DEL DEL Bienvenidos sean todos ustedes. Licenciada Bertha del Toro de Alba, VISITADORA DE NOTARÍAS DEL ESTADO DE AGUASCALIENTES; También, saludo a los de casa, a los señores subsecretarios, tanto de Enlace Legislativo como de Asuntos Jurídicos y Derechos Humanos, aquí presentes; Al doctor Castellanos quien es el DIRECTOR GENERAL DE COMPILACIÓN Y CONSULTA DEL ORDEN JURÍDICO NACIONAL. Una especial mención al doctor Eduardo Castellanos por la labor que ha venido realizando en estas nuevas tareas para la Secretaría de 17 02•INAUGURACION 9/8/2005 1:43 PM Page 18 Gobernación, que han podido consolidarse en estos primeros años de gobierno y que el evento del día de hoy, reitera y ratifica la necesidad de seguir avanzando, y por supuesto el compromiso de la Secretaría de Gobernación para seguir realizando esta tarea junto con todos ustedes. Por lo tanto, doctor Eduardo Castellanos, mis felicitaciones por su labor que además este evento demuestra que las cosas están avanzando y avanzando muy bien. Me da mucho gusto recibirlos a todos ustedes en estas instalaciones de Bucareli; me da mucho gusto igualmente recibirlos para iniciar los trabajos de este Encuentro Nacional para la Consolidación del Registro Nacional de Testamentos. Las ideas y las propuestas que habrán de debatirse durante las siguientes horas, los siguientes dos días, sin duda van a contribuir a enriquecer el esfuerzo que se ha venido realizando desde el año 2000 y que realizan todos ustedes, el notariado mexicano, los gobiernos estatales y el gobierno federal. Muchas gracias a todos ustedes por ese esfuerzo realizado. Estos trabajos han redundado en la integración del Registro Nacional de Testamentos que, sin duda, es un claro ejemplo y muestra un clima de cooperación en donde sociedad y gobierno asumimos un compromiso serio para con el desarrollo del país, pero también para servir los intereses de la gente. Debemos, por tanto, congratularnos pues es un logro de todos; de los distintos niveles de gobierno y también de todos ustedes, los notarios del país. Una de las prioridades de la administración del Presidente Fox es particularmente poner al día y modernizar los servicios públicos; modernizarlos y ponerlos al día para que sirvan más y mejor a los ciudadanos. En este sentido, el Registro Nacional de Testamentos se proyecta, precisamente, como un servicio público de vanguardia, que además contribuye a dar certeza y seguridad jurídicas en materia sucesoria. Hoy los mexicanos cuentan con una herramienta más que garantiza que su voluntad respecto a la herencia de su patrimonio sea respetada y no constituya mayores problemas jurídicos para sus herederos. 18 Memoria del Encuentro Nacional para... 02•INAUGURACION 9/8/2005 1:43 PM Page 19 Con la operación del Registro actualizamos información, sin duda muy valiosa, tanto para la ciudadanía como para los distintos niveles de gobierno, pues los datos que ahí se registran significan importantes ahorros en tiempo, recurso, trámites legales y redundan en la seguridad jurídica. Mucho se ha avanzado en esta materia desde el año 2000, cuando se inicio la configuración del Registro. No obstante, todo servicio público es sin duda perfectible y debe de ajustarse a las necesidades de una sociedad cambiante, y también, habrá que decirlo, de una sociedad cada vez más demandante. Por ello resulta indispensable la discusión respecto a las modificaciones legales que se requieren; también a las modificaciones de carácter reglamentario para un mejor funcionamiento y operación del Registro Nacional de Testamentos. La Secretaría de Gobernación será garante de que los mexicanos puedan realizar trámites relacionados con derechos sucesorios y que sea a través de ellos que se logre certeza jurídica sobre su patrimonio. Estamos pensando en incluir este tema en la reglamentación interna de la Secretaría de Gobernación, y así establecer con mayor claridad el compromiso de la dependencia con los asuntos notariales del país. Para la consolidación del Registro Nacional de Testamentos corresponde a la Secretaría de Gobernación dar ese primer paso. Es por ello que de inmediato habremos de proponer al Presidente de la República la adición al artículo 22 de nuestro Reglamento Interior, en el cual se regulan las atribuciones de la Dirección General de Compilación y Consulta del Orden Jurídico Nacional, a fin de señalar de manera expresa sus atribuciones relacionadas con la construcción y operación de la base de datos nacional que todos conocemos como Registro Nacional de Testamentos. Consecuentemente, en el ámbito administrativo, la estructura organiza- cional de esta Dirección General habrá de ser fortalecida para asegurar el cabal cumplimiento de sus metas y también de sus objetivos. Discurso de Inauguración 19 02•INAUGURACION 9/8/2005 1:43 PM Page 20 Otro tanto corresponde realizar a los especialistas. El debate, y también el análisis, la investigación, ayudarán a consolidar un sistema verdaderamente eficaz, que responda a la nueva realidad que vive el ciudadano. Por eso celebro que, en el marco de este encuentro, destacados expertos en la materia se reúnan a fin de presentar propuestas, de compartir sus ideas para que incidan en el mejoramiento de las distintas áreas gubernamentales, civiles y legales vinculadas al mejoramiento de nuestro Registro. Celebro que una vez más mostremos a la ciudadanía que estamos trabajando juntos, gobierno y sociedad; que de la mano de los distintos sectores sociales hayamos logrado dar otro paso en la consolidación de un mejor país para todos nosotros. Agradezco nuevamente su presencia y sobre todo las ideas que habrán de compartir en este encuentro. Sin duda, todas ellas redundarán en el mejoramiento a nuestro Registro y en la eficacia del mismo. Muchas gracias. FUENTE: DIRECCIÓN GENERAL DE COMUNICACIÓN SOCIAL 20 Memoria del Encuentro Nacional para... 02•INAUGURACION 9/8/2005 1:43 PM Page 21 D ISCURSO EN LA CEREMONIA DE INAUGURACIÓN Lic. Daniel Cabeza de Vaca Hernández ENTONCES SUBSECRETARIO DE ASUNTOS JURÍDICOS Y DERECHOS HUMANOS Lic. Santiago Creel Miranda, SECRETARIO DE GOBERNACIÓN Licenciado José Ignacio Sentíes Laborde PRESIDENTE DE LA COMISIÓN DE TESTAMENTOS DE LA ASOCIACIÓN NACIONAL DEL NOTARIADO MEXICANO Dr. Eduardo Castellanos Hernández, DIRECTOR GENERAL DE COMPILACIÓN Y CONSULTA DEL ORDEN JURÍDICO NACIONAL Compañeras y compañeros servidores públicos Amigos notarios públicos Amigos todos La consolidación de todo régimen democrático requiere del auxilio indispensable de la norma jurídica, por ser ésta el instrumento que garantiza no sólo la coexistencia de las fuerzas políticas y sociales, sino su desarrollo en un ambiente de igualdad, respeto, transparencia y tolerancia. Es por ello, que el Gobierno Federal, encabezado por Vicente Fox Quesada, ha promovido ante el Congreso de la Unión diversas iniciativas de ley, dirigidas precisamente a la modernización y fortalecimiento de nuestras instituciones, como es el caso de las vinculadas a la procuración de justicia y derechos humanos, que recogen las propuestas vertidas en diversos foros como el que hoy nos reúne. Conscientes de que dicho esfuerzo, sólo representa una parte del trabajo de modernización de nuestras instituciones, es que hemos promovido la instrumentación de otras acciones, como es el caso de la colaboración y 21 02•INAUGURACION 9/8/2005 1:43 PM Page 22 coordinación de instituciones y ciudadanos para materializar proyectos específicos. Ejemplo de ello, es precisamente el Registro Nacional de Avisos de Testamento, es cual surge de la inquietud ciudadana organizada en su colegiación profesional, que identificó una problemática específica que afectaba a todas las mexicanas y mexicanos. En este orden de ideas, debemos destacar el extraordinario esfuerzo de las diversas entidades federativas, que con su trabajo profesional, respetuoso y comprometido, contribuyeron al fortalecimiento de nuestro régimen federal, demostrando la plena colaboración y coordinación entre instituciones y ciudadanos, independientemente de los grupos, partidos o fuerzas políticas a las que pertenezcan. Reciban por ello a nombre del Gobierno del Presidente Vicente Fox Quesada, y el Secretario Santiago Creel Miranda, nuestro reconocimiento a su trabajo, y sobre todo al esfuerzo que han realizado. Ahora bien, si bien es cierto, que se ha logrado la consolidación del Registro Nacional de Avisos de Testamento, como el mecanismo para dotar certeza y seguridad jurídica en materia sucesoria, creemos que debemos continuar trabajando en forma conjunta y coordinada para fortalecer sus bases funcionales, mediante su reconocimiento en la Constitución General de la República, de las Entidades Federativas y en su legislación particular, por lo que los invito a sumarnos a este esfuerzo. No me resta más que agradecerles una vez más su comprometida participación, sus excelentes aportaciones durante la celebración de este foro de reflexión conjunta e invitarlos a que sigamos avanzando, en beneficio del país y de todos los mexicanos. 22 Memoria del Encuentro Nacional para... 02•INAUGURACION 9/8/2005 1:43 PM I Page 23 NFORME EN LA CEREMONIA DE INAUGURACIÓN Dr. Eduardo Castellanos Hernández DIRECTOR GENERAL DE COMPILACIÓN Y CONSULTA DEL ORDEN JURÍDICO NACIONAL Señor Secretario de Gobernación, Distinguidos miembros del presidium, Señoras y señores notarios públicos, Colegas servidores públicos federales y locales, Compañeros profesores, investigadores y estudiantes de derecho, Señoras y señores Por instrucciones del Lic. Daniel Cabeza de Vaca Hernández, Subsecretario de Asuntos Jurídicos y Derechos Humanos, informo a ustedes que como consecuencia de los 32 convenios de coordinación suscritos en materia de Registro Nacional Avisos de Testamento, el avance en la captura histórica de avisos de testamento es el siguiente: Nuestra base de datos cuenta, al día de hoy, con 693,023 avisos de testamento, enviados por 26 estados de la república. En tres entidades federativas más, se trabaja en la revisión de su infor- mación para exportarla a la base de datos. Sólo de tres estados de la república esperamos que muy pronto alimen- ten con su información esta base de datos. Toda vez que el 23 de enero pasado el Lic. Santiago Creel entregó a los directores de Archivos de Notarías y de Registros Públicos, el programa de instalación, el manual de operación y la clave de acceso al sistema informá- tico, la operación y prestación de este nuevo servicio público es la siguiente: 23 02•INAUGURACION 9/8/2005 1:43 PM Page 24 16 estados de la República han utilizado ya el sistema informático correspondiente, de los cuales 12 estados han dado de alta 64,673 avisos de testamento, y 14 estados de la República han solicitado y recibido, en tiempo real, un total de 1,414 reportes de búsqueda nacional. Previsiblemente, en el transcurso del presente año habremos de agotar en todos los estados de la república, la captura histórica al horizonte del año 1990. Por la cantidad de avisos de testamentos a capturar en el caso del Distrito Federal, trabajamos conjuntamente con las autoridades competentes, la Asociación Nacional del Notariado y el Colegio de Notarios del Distrito Federal, para incorporar dicha información a la base de datos, lo antes posible. Se han realizado 13 sesiones del Consejo Consultivo del Registro Nacional de Avisos de Testamento. De su seno, han surgido, entre otras, las propuestas de formato único de aviso de testamento, implementado prácticamente en todo el país, así como la de organizar esta reunión nacional. Esta tarde en el salón Juárez se llevará a cabo la sesión 14. La página www.testamentos.gob.mx es un sitio de intercambio de infor- mación y de propuestas, construido para divulgar la información técnico jurídica y fomentar, por este medio, también, la cultura de otorgamiento de testamento. Por cuanto a este encuentro nacional se refiere, han acreditado su asistencia 314 servidores públicos de áreas jurídicas, notarias y notarios públicos, profesionales y estudiantes de derecho, y público en general. Por su parte, se han inscrito como ponentes 12 asistentes, cuyas propuestas, tanto en el ámbito técnico informático como en el de la regulación jurídica, habrán de enriquecer, sin duda, la reflexión iniciada en el seno del Consejo Consultivo del Registro Nacional de Avisos de Testamento. Durante las sesiones de trabajo próximas, los asistentes podrán examinar, con rigor, los medios técnicos empleados para afirmar la seguridad física, la seguridad lógica y la disponibilidad del Sistema del Registro Nacional de Avisos de Testamento. 24 Memoria del Encuentro Nacional para... 02•INAUGURACION 9/8/2005 1:43 PM Page 25 Asimismo, durante el encuentro escucharemos nueve conferencias magistrales impartidas por expertos en la materia, nacionales e internacionales. Mucho agradecemos la participación de los legisladores federales: diputada Angélica de la Peña Gómez, diputado Julián Angulo Góngora y senador César Camacho Quiroz, quienes por la naturaleza de las comisiones legislativas que presiden en sus respectivas cámaras, nos habrán de orientar de manera muy precisa respecto de la perspectiva del poder legislativo federal sobre este nuevo servicio público. Las sesiones de este Encuentro Nacional para la Consolidación del Regis- tro Nacional de Avisos de Testamento, serán transmitidas en forma diferida por el canal de televisión del Congreso de la Unión. Asimismo, por circuito cerrado, son transmitidas al Auditorio Revolución de este conjunto Bucareli. La memoria virtual de las actividades de este encuentro nacional apa- recerá en la página www.testamentos.gob.mx, la memoria escrita, será publicada conjuntamente por la Secretaría de Gobernación y la Asociación Nacional del Notariado Mexicano. De esta forma, se confirma que la construcción y consolidación del Registro Nacional de Avisos de Testamento es un ejemplo de colaboración y coordinación intergubernamentales y con la sociedad civil. Discurso de Inauguración 25 02•INAUGURACION 9/8/2005 1:43 PM Page 27 D ISCURSO EN LA CEREMONIA DE INAUGURACIÓN Lic. Adrián R. Iturbide Galindo PRESIDENTE DE LA ASOCIACIÓN NACIONAL DEL NOTARIADO MEXICANO AC Sr. Lic. Santiago Creel Miranda, SECRETARIO DE GOBERNACIÓN, Distinguidos miembros del Presidium: Constituye un gran honor para la ANNM el participar en este Encuentro Nacional para la Consolidación del Registro Nacional de Testamentos. El participar en un foro como éste, organizado por la Secretaría de Gober- nación con la colaboración de nuestra Asociación y la participación de los Archivos de Notarías y Registros Públicos de la Propiedad de las Entidades Federativas del país, constituye una enorme oportunidad para analizar, reflexionar y proponer conclusiones directamente dirigidas al fortalecimiento de la certeza y seguridad jurídica de los ciudadanos en esta materia. Entre los muchos actos jurídicos en que los notarios intervenimos cotidia- namente, hay uno que está especialmente vinculado con ese quehacer y es precisamente el testamento, ese acto jurídico personalísimo, revocable, libre, por el cual una persona capaz dispone de sus bienes y derechos y dicta o cumple deberes para después de su muerte. Toda persona responsable y previsora debe hacer un alto en su vida y pensar en su muerte, a la que nadie puede escapar; en ese momento, el consejo de un notario deviene indispensable. Los mexicanos tienen confianza en su notariado, la formidable respuesta dada al llamado inserto en la campaña promocional realizada en los medios masivos de comunicación el año próximo pasado, por la Secretaría 27 02•INAUGURACION 9/8/2005 1:43 PM Page 28 de Gobernación en todo el país, del programa Septiembre Mes del Testa- mento, lo confirmó plenamente. Por miles, en todos los rincones de México, mexicanas y mexicanos decidieron hacer sus testamentos, buscando la asesoría de sus notarios y ejerciendo ese derecho, que nuestro sistema jurídico les otorga de disponer libremente el destino de sus patrimonios para después de su muerte. La Secretaría de Gobernación encabezó el programa en coordinación con nuestra Asociación; este programa recibió el apoyo de los gobiernos locales, a él se sumaron gustosos los notarios del país, la población atendió al llamado, el resultado fue un éxito rotundo. Ese éxito nos alienta y nos asegura que la campaña para este año 2004, de Septiembre Mes del Testamento Acude a tu Notario, tendrá una respuesta aún mayor de la Ciudadanía. Nuestro agradecimiento anticipado a la Secretaría de Gobernación por este apoyo y nuestro compromiso irrestricto para una participación responsable y entusiasta en la misma. Las ventajas de fomentar la cultura testamentaria son muchas, evita desgastantes conflictos familiares, facilita la ordenada transmisión de los bienes mortis-causa, especialmente importante en la materia inmobiliaria tal y como lo decide el testador y permite descargar a los Tribunales de litigios innecesarios, produciendo importantes ahorros en la impartición de justicia. Con el Registro Nacional de Avisos Testamento se logra ese eslabón final que faltaba de contar con una institución nacional que sin vulnerar el orden Constitucional, permita a jueces y notarios participar en las tramitaciones sucesorias con seguridad absoluta al contar una información veraz. Es por eso que nos congratulamos de la realización de este Encuentro Nacional que seguramente permitirá proponer la actualización legislativa y reglamentaria necesarias para fortalecer el funcionamiento y operación de este Registro, coincidiendo con aquéllos que piensan que lograr la inclusión de su existencia en el texto constitucional, representaría la culminación de su consolidación institucional en interés de toda la Nación. 28 Memoria del Encuentro Nacional para... 02•INAUGURACION 9/8/2005 1:43 PM Page 29 Hago en nombre de los Notarios, miembros de la ANNM votos por el éxito de este Encuentro Nacional y reitero nuestro compromiso de participar en esta materia en una estrecha colaboración y coordinación con el gobierno federal y con los gobiernos estatales, en beneficio del pueblo de México. 02•INAUGURACION 9/8/2005 1:43 PM Page 31 D ISCURSO EN LA CEREMONIA DE INAUGURACIÓN Lic. Bertha F. del Toro de Alba VISITADORA DE NOTARÍAS, AGUASCALIENTES Señor Secretario de Gobernación, Señoras y señores Legisladores, Señoras y señores Notarios Públicos, Señoras y señores: Agradezco el honor que me ha otorgado la Secretaría de Gobernación por conducto del Doctor Eduardo de Jesús Castellanos Hernández, Director General de Compilación y Consulta del Orden Jurídico Nacional, para participar en este Encuentro para la Consolidación del Registro Nacional de Avisos de Testamento. El tema escogido para estos trabajos me motiva a compartir las siguientes reflexiones: Como todos ustedes saben, el respeto a la libertad y derechos de los ciudadanos y el respeto al estado de derecho, deben ser prioridades de todo gobierno democrático. La sociedad en general demanda de sus autoridades eficiencia, compromiso, y cambios que se adapten a su realidad. El gobierno federal, consciente de estos principios, ha impulsado el Registro Nacional de Avisos de Testamento en respuesta a la inquietud que, hace más de una década, externó por primera vez la Asociación Nacional del Notariado acerca de la necesidad de otorgar, a todos los ciudadanos, plena garantía y seguridad de que su última voluntad, plasmada en un testamento, será íntegramente respetada en todos los lugares del país. 31 02•INAUGURACION 9/8/2005 1:43 PM Page 32 Sin embargo, el trabajo no ha sido fácil. Al tratarse de materias reserva- das al ámbito local de la entidades federativas, cristalizar el proyecto ha significado un importante esfuerzo de colaboración interinstitucional entre las autoridades federales y las locales. La firma de los Convenios de Colaboración correspondientes y su posterior publicación, tanto en el Diario Oficial de la Federación como en el Periódico Oficial de los Estados, ha sido producto de una ardua labor inspirada en el compromiso de las partes involucradas, en favor de la seguridad jurídica que demanda el país. Asimismo, la constante distintiva de las XIII sesiones realizadas por el Consejo Consultivo del Registro Nacional de Avisos de Testamento, en donde también participa como integrante la Asociación Nacional del Notariado, ha sido siempre el informe y evaluación de los avances en los compromisos adquiridos y la fuente de nuevos retos motivados por los logros alcanzados. Con la implantación del Registro Nacional de Avisos de Testamento, todos aquellos que desean testar, pueden tener la certeza de que sus bienes pasarán a propiedad de quien ellos determinen, sin importar el lugar de la república en que sea levantado su testamento. La institución está en marcha, sin embargo, necesitamos consolidarla. La Secretaría de Gobernación nos ha participado su intención de promover una reforma al artículo 121, fracción IV de nuestra Carta Magna. Consideramos que esta propuesta fortalecerá el Registro Nacional de Testamentos. De hecho, por nuestra parte, estamos impulsando modificaciones a nuestro marco normativo, concretamente a la Ley del Notariado del Estado, en donde se incluye ya la obligación de remitir al Registro Nacional de Avisos de Testamento, la información que, conforme a la Ley, deben enviar los notarios públicos a la autoridad local al momento de otorgase un testamento ante su fe. Por parte del gobierno de Aguascalientes manifestamos el compromiso con el interés público, y refrendamos la cooperación interinstitucional con el gobierno central para llevar a buen fin la consolidación del proyecto. Estamos seguros de que este sentido de corresponsabilidad es compartido por todos los gobiernos locales. 32 Memoria del Encuentro Nacional para... 02•INAUGURACION 9/8/2005 1:43 PM Page 33 A la fecha y con el esfuerzo de notarios, gobiernos federal y estatales hemos avanzado, ya contamos con un Formato Único de Aviso de Testamento en el que concentramos información uniforme, veraz, rápida y accesible en términos de Ley. El año pasado se implementó la campaña denominada Septiembre mes del Testamento con el objeto de concientizar y promover la cultura de otorgamiento de testamento en todo el país. El resultado del esfuerzo conjunto resultó ser contundente. Tan sólo en Aguascalientes se logró un incremento, respecto del año 2002, del 265% durante el mes de septiembre y del 493% durante el mes de agosto, debido, en gran parte, a la repercusión de la intensiva publicidad desplegada en los medios de comunicación nacionales y que hizo necesario extender, en nuestra entidad, la duración de la campaña. No obstante lo anterior, falta mucho por hacer, aún no podemos sentirnos satisfechos con lo logrado hasta ahora y el reto es seguir trabajando. Sin duda, la coincidencia de objetivos hace de este encuentro un área de oportunidad para lograr la consolidación del Registro Nacional de Avisos de Testamento como proyecto común. Estoy convencida de que ello fortale- cerá la eficacia de la fe pública notarial en nuestro país y redundará en beneficio de una sociedad más justa y más humana. Discurso de Inauguración 33 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 35 C ONFERENCIAS MAGISTRALES 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 37 E L ARTÍCULO 121 CONSTITUCIONAL EN EL CONTEXTO DE UN NUEVO ORDEN JURÍDICO NACIONAL PRESIDENTE DE LA Dip. Julián Angulo Góngora COMISIÓN DE GOBERNACIÓN DE LA CÁMARA DE DIPUTADOS Señoras y señores: En principio deseo agradecer la invitación de la Secretaría de Gobernación para participar aquí con ustedes, en este evento de trascendental importancia para el fortalecimiento del federalismo en México. Y sí bien este encuentro se ciñe específicamente al análisis de los mecanismos de consolidación del Registro Nacional de Testamentos, que por si solo es interesante e impostergable su estudio, también es cierto que es parte de un todo para valorar reformas legislativas que nos lleven a hacer vigente, eficiente y eficaz el enunciado constitucional que establece que en cada Estado de la Federación se dará entera fe y crédito a los actos públicos, registros y procedimientos judiciales de todos los otros. El motivo de mi intervención es provocar la reflexión de ustedes, de los expertos en el derecho notarial y registral, para conseguir los elementos que nos permitan avanzar hacia una reforma legislativa que nos lleve a contar con una ley reglamentaria del artículo 121 constitucional, que implique incluso tocar nuestra Constitución, pero no con el prurito de presentar una iniciativa sólo por participar, sino para entregar a gobernantes y a gobernados un instrumento jurídico que sea viable y sea garante verdaderamente del Principio de Seguridad Jurídica como lo expresaré en las conclusiones de este trabajo. Comparto con algunos estudiosos del derecho, el concepto de que, la esencia de la garantía de propiedad privada está en la posibilidad de trascen37 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 38 der el patrimonio a favor de otras personas, y esta transmisión de los derechos de propiedad podemos hacerla a través de contratos como la compraventa, la permuta, la donación, etc., pero existe como sabemos, el testamento, que es un acto que surte efectos por la ausencia del sujeto, es decir mortis causa, situación ésta que nos obliga a ser especialmente cuidadosos para brindar certeza y confianza a quienes lo utilizan, que dicho sea de paso bueno sería promover una cultura del testamento, publicitando sus bondades y seguridad jurídica, población toda. haciéndolo asequible a la En este orden de ideas permítaseme citar algunos antecedentes de la propiedad privada y enunciar las características y efectos jurídicos del testamento sin que pretenda hacer toda una disección de esta institución del derecho civil, creo que nos resultará útil para explicar mejor el tema. Como sabemos, los romanos concibieron a la propiedad como la manera mas completa de gozar de los beneficios de una cosa. Estos beneficios comprendían la facultad de servirse de ella conforme a su naturaleza; el derecho a percibir el producto de la misma; el poder de distribuirla y el derecho a su reclamo de otros detentadores o poseedores. Por supuesto, este derecho no podía ser absoluto, por lo que los romanos establecieron algunas limitaciones en función del interés social. Pero en suma, la propiedad resulta ser el dominio que se ejerce sobre la cosa poseída. Para Rojina Villegas, la propiedad es el poder que una persona ejerce en forma directa e inmediata sobre una cosa, para aprovecharla totalmente en sentido jurídico, siendo oponible este poder a un sujeto pasivo universal, por virtud de una relación que se origina entre el titular y dicho sujeto. De aquí que efectuado el acto de apropiación por cualquiera de los medios consignados para ese propósito en la ley, el propietario goza y dispone de la cosa sin mas limitaciones que las previstas en las leyes. Esta exposición doctrinaria y antecedentes, se materializan en nuestro derecho positivo, cuando el artículo 27 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos en su primer párrafo establece que la 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 39 propiedad de las tierras y aguas comprendidas dentro de los límites del territorio nacional, corresponden originariamente a la Nación, la cual ha tenido y tiene el derecho de transmitir el dominio de ellas a los particulares, constituyendo la propiedad privada. Este tipo de propiedad ha sido reconocida como garantía en el curso del constitucionalismo mexicano. Así, en los antecedentes de nuestra Constitución también se ha privilegiado el derecho a la propiedad privada, lo mismo en los textos constitucionales de 1824 y 1857 siendo una república federal, como en la norma suprema de 1836 y 1843 con la figura de repúbli- ca central. José María Morelos en los Sentimientos de la Nación, contundentemente expresaba: “Que a cada uno se le guarden sus propiedades y respete en su casa, como en un nido sagrado, señalando penas a los infractores” Ahora bien, debemos reconocer el alcance social que el texto vigente da a la propiedad privada, a la que considera como un derecho público subjetivo, ya no la adopta en un sentido clásico individualista, sino por el contrario la reconoce como una propiedad limitada, derivada y precaria. Pues bien, llegamos al punto en que una de las formas de poder transmitir esa propiedad de la que he venido hablando, es el testamento. El testamento es un acto jurídico y como tal crea, modifica o extingue derechos y obligaciones. Es unilateral, personalísimo, revocable, libre y formal y a través de éste, una persona física, capaz, dispone de sus bienes y derechos y declara o cumple deberes para después de su muerte. Como podemos darnos cuenta, es una Institución jurídica muy completa. De aquí que debamos todos coadyuvar a promover una cultura del testamento, como dije al principio, ya que desafortunadamente la nuestra no es una cultura de prevención. Con nuestra legislación vigente, con todas las bondades del testamento y con las medidas administrativas para su registro, debemos estar ciertos de que testando en Quintana Roo o en Sonora, se conozca y cumpla la última voluntad del autor de la herencia. Y para conseguir esta seguridad deben perfeccionarse las instituciones e instrumentos jurídicos. Conferencias magistrales 39 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 40 En la radicación de un procedimiento sucesorio, el Juez o el Notario, en su caso, manda pedir informes al Archivo General de Notarías y al Registro Público de la Propiedad sobre la posible existencia de un testamento, pero lo hace en la entidad federativa de su residencia y en el mejor de los casos, en las entidades donde se presume pudo el Autor de la Sucesión haber dejado disposición testamentaria. A finales del año 2000, se da un avance al conjuntar esfuerzos la Secretaría de Gobernación, la Asociación Nacional del Notariado Mexicano y el Colegio de Notarios del Distrito Federal, se promueve y consigue la creación de la Dirección del Registro Nacional de Avisos de Testamento, que depende de la Dirección General de Compilación y Consulta del Orden Jurídico Nacional de la Secretaría de Gobernación. De esta manera la información se concentra en un banco de datos operado por un órgano de gobierno de la Federación, ya que las entidades federativas están comprometidas a remitir periódicamente la información que corresponde a los testamentos, pero este compromiso de los Estados y del Distrito Federal tiene como origen la celebración de convenios de coordinación que han venido operando sustentados en la voluntad política de las entidades federativas, cuando la mejor fuente de esta obligación, debe ser la ley. Así llegamos al artículo 121 constitucional que establece la facultad y también la obligación del Congreso de la Unión para legislar, estableciendo la manera de probar los actos públicos, los registros y los procedimientos judiciales y los efectos de éstos, cuando celebrados en un Estado de la Federación debe concedérseles entera fe y crédito en todos los otros. Ahora bien, esta facultad del Congreso General tiene un imperativo que deberá satisfacerse al expedir la legislación secundaria, imperativo que le impuso el constituyente de 1917 y que consiste en sujetarse a las bases siguientes: a)Las leyes de un Estado sólo tendrán efecto en su propio territorio, y por consiguiente, no podrán ser obligatorias fuera de él. 40 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 41 b)La segunda de las bases que establece el precepto sujeto a estudio, consiste en determinar que los bienes muebles e inmuebles se regirán por la ley del lugar de su ubicación c)La tercera base que debe observarse en la expedición de la ley, se refiere a las sentencias pronunciadas por los tribunales de un Estado. En la primera vertiente se refiere a los derechos reales o a los bienes inmuebles ubicados en otro Estado diferente del que emitió la resolución, y dice que estas sentencias sólo tendrán fuerza ejecutoria en un Estado distinto, cuando así lo dispongan las leyes de esta entidad. En la segunda hipótesis se habla de las sentencias sobre derechos personales, estableciendo que sólo podrán ser ejecutadas en otro Estado, cuando la persona condenada se haya sometido expresamente o por razón de domicilio, a la justicia que las pronunció y siempre que haya sido citada personalmente para ocurrir a juicio. Y por último, las fracciones IV y V del artículo 121 establecen como imperativo, que los actos del estado civil ajustados a las leyes de un Estado tendrán validez en los otros; y los títulos profesionales expedidos por las autoridades de un Estado, con sujeción a sus leyes, serán respetados en los otros. En este supuesto vale la pena mencionar un ejemplo en el que la legis- lación del Estado de Tamaulipas establecía el matrimonio por equiparación, que lo hacía consistir en la unión sexual continuada de un solo hombre y una sola mujer, La Suprema Corte de Justicia de la Nación concluyó que el precepto es inconstitucional por ir en contra del contenido de la fracción IV del artículo 121 de la Constitución, al no poder tenerse por acto relativo al estado civil un matrimonio por equiparación. Como podemos darnos cuenta, el escenario jurídico a cubrir por una nueva legislación es amplísimo y muy necesario. El artículo 121 constitucional tiene antecedentes sui géneris, veamos: Conferencias magistrales 41 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 42 Los tratadistas nos dicen que su texto, el del párrafo primero, es una copia fiel del texto establecido en la sección 1 del artículo IV de la Constitución de los Estados Unidos de América, que dice que se dará entera fe y crédito en cada Estado a los actos públicos, registros y procedimientos judiciales de todos los demás. El Congreso podrá prescribir, mediante leyes generales, la forma en que dichos actos, registros y procedimientos se probarán y el efecto que producirán. Hablar de este texto, es hablar del federalismo, por eso mi cita al principio de la exposición. Vamos brevemente a hablar del proceso histórico de los vecinos del norte como un modelo del sistema federal e inmediatamente del nuestro. Las trece colonias independientes asentadas en el territorio que ocu- pan los Estados Unidos de América, no tenían problemas ni estaban unidas entre sí, hasta que el Parlamento y la Corona Británica emitieron disposiciones de carácter tributario que afectaron a los colonos, como fueron la Ley del Timbre, y la del Té, que fueron expedidas sin la intervención de los contribuyentes de las colonias de América. Como consecuencia, los colonos salen a la calle a protestar por los impuestos y exigen a la Corona y al Parlamento que se tome en consideración a los contribuyentes. Con este incidente arranca la trayectoria independentista de los Estados Unidos de América y se convoca al primer congreso que habrá de desembocar en la propuesta de confederación, misma que como sabemos fracasa por las fuertes raíces localistas y regionalistas de las colonias. Finalmente se llega a la formulación jurídica del federalismo como fórmu- la de distribución de facultades entre la federación y las entidades federativas, logrando un equilibrio de pulcritud política, en donde el órgano federal tiene las facultades suficientes para realizar sus funciones sin sofocar a las entidades federativas. Madison en la obra El Federalista, al estudiar las facultades que las partes han transferido al órgano central o federación, las agrupa y, entre 42 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 43 ellas incluye a las facultades para el bien de la Unión entre la federación y sus partes, mencionando al efecto las necesarias para el debido crédito de los actos, sentencias y registros públicos que se realicen en una de las entidades, para que sean debidamente aceptadas en las demás. Veamos ahora nuestra evolución histórico-jurídica. Al constituirnos como Nación y darnos nuestra primera Constitución, la de 1824, su artículo 145 tenía un texto idéntico al de la Constitución norteamericana; en la Constitución de 1842 durante el régimen centralista se establecía un texto igual, sólo adicionando los procedimientos de otras autoridades distintas a las judiciales; La Constitución de 1857 adoptó el contenido de la de 1824, aunque no textualmente; y finalmente en la Constitución de 1917 se aprobó el texto que corresponde al artículo 121 y así se ha mantenido hasta la fecha. Llama la atención que se aprobó sin discusión, aunque por unanimidad de votos. Conclusiones Concluyo con un texto con el que estoy totalmente de acuerdo: La Constitución debe prever normas que regulen el ejercicio del poder autónomo de los Estados miembros, con vista a obtener un resultado armónico, manifestaciones de unidad, garantía de equilibrio y base de seguridad y facilidad en las relaciones en que varios Estados intervienen. De ahí que formulo la siguiente propuesta que hoy comento con ustedes y que formalizaré ante la Cámara de Diputados en términos del artículo 71 constitucional. Propuesta para reformar el artículo 121 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. PRIMERO.- Atendiendo al Estatuto jurídico que actualmente corresponde al Distrito Federal, reformar el primer párrafo del artículo 121 constitucional para incluir al Distrito Federal, que no siendo un Estado libre y soberano debe estar considerado en este precepto para estos efectos, con la naturaleza jurídica que le conceden los artículos 44 y 122 de la Constitución. Conferencias magistrales 43 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 44 SEGUNDO.- Adicionar una fracción VI al artículo 121 constitucional, a fin de determinar expresamente la creación de un registro nacional de testamentos, así como este precepto considera de manera especifica y muy concreta, tanto a los actos del registro civil, como a los títulos profesionales. TERCERO.- Tocando la Constitución por motivos sustantivos, podemos aclarar gramaticalmente su texto en el mismo artículo 121, para que diga: En cada Estado de la Federación se dará entera fe y crédito a los actos públicos, a los registros y a los procedimientos judiciales de todos los otros. Es decir adecuar gramaticalmente la redacción para evitar interpretaciones diversas, pues en la actual puede entenderse que los actos y los registros deben ser judiciales, como lo son los procedimientos. CUARTO.- Expedir la Ley reglamentaria del artículo 121 de nuestra Constitución. POR 44 Memoria del Encuentro Nacional para... SU ATENCIÓN, GRACIAS 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 45 L A LEGGE NOTARILE IN ITALIA.DOTTRINA E GIURISPRUDENZA • LA LEY NOTARIAL EN ITALIA. DOCTRINA Y JURISPRUDENCIA Avv. Carmine Claudius Di Zenzo PRESIDENTE DE LA SESIÓN DE LA COMISIÓN TRIBUTARIA DE PRIMER GRADO DE ROMA Traductora: Lic. Gabriela Quintanilla Mendoza Le funzioni del notaio La legge notarile italiana risale al 1913 (L. 89/1913) ed il relativo regolamento è stato approvato nell’anno successivo e, tuttavia, nonostante abbia compiuto 90 anni, è rimasta in vigore pur avendo subito numerose modificazioni. In effetti, la ragione di tanta longevità è assai semplice: era ed è una buona legge e, d’altra parte, non si avverte l’esigenza di una radicale trasformazione del ruolo e delle funzioni del notaio nella società moderna. Il notaio è e rimane innanzitutto un pubblico ufficiale istituito per rice- vere gli atti tra vivi e di ultima volontà, attribuire ad essi pubblica fede, conservarne il deposito, rilasciarne le copie, i certificati e gli estratti (art.1). Questa è la funzione documentale e certificativa a tutela della pubblica fede, dell’esatta rappresentazione della volontà delle parti, della certezza di quanto è stato detto ed è avvenuto in sua presenza. La dottrina, con riferimento a questa prima funzione del notaio, ha sot- tolineato come questi sia anche un interprete della volontà delle parti che deve adattare al diritto: in buona sostanza egli recepisce la effettiva volontà delle parti e la traduce, per così dire, in atti che producono gli effetti giuridici previsti dall’ordinamento. Queste considerazioni introducono un ulteriore qualificazione del notaio che, per svolgere le funzioni ora ricordate, non può non essere un giurista ed un interprete del diritto. 45 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 46 Egli, infatti, riconduce il caso concreto prospettatogli dalle parti in una fattispecie astratta evidenziando la vera natura del negozio giuridico che le parti intendono compiere mettendole sull’avviso in ordine agli effetti giuridici che in concreto si produrranno, fino a rifiutare la redazione dell’atto quando questo persegua finalità illecite o comunque vietate dall’ordinamento. Sul ruolo del notaio quale interprete del diritto deve essere fatta qualche precisazione che consente anche di distinguere la funzione notarile rispetto a quella di altri giuristi quali sono i giudici e gli avvocati. La funzione di questi ultimi, a ben vedere è assai diversa: basti pensare che l’avvocato può prospettare nell’esercizio della sua professione e del ministero difensivo, le soluzioni e le interpretazioni più disparate nell’interes- se del suo assistito. Per altro verso, il giudice interpreta le domande e le eccezioni delle parti e pronuncia una sentenza “iuxta alligata et probata”che risolve una controversia tra le parti. Il. Compito del notaio, al contrario, è proprio quello di prevenire ogni contestazione tra le parti e nei confronti dei terzi, di evitare che l’atto da lui roga- to sia annullabile o addirittura nullo,e, quindi di suggerire soluzioni ed interpretazioni che non confliggano con la dottrina e la giurisprudenza più accreditate. Il. Notaio è certamente un libero professionista e cioè un prestatore di opera intellettuale che svolge la sua attività di consulenza in relazione agli atti che dovrà rogare e che consiste in prestazioni in materia civile, commerciale, amministrativa e tributaria redigendo eventualmente istanze,ricorsi, esaminando documentazione e fornendo in generale, ai clienti la necessaria assistenza giuridica. Si può, quindi, concludere che il notaio, nell’ordinamento italiano, è una figura complessa di libero professionista che svolge, sia una attività di consulenza giuridica, sia una funzione di natura pubblicistica, che è quella collegata all’attribuzione della pubblica fede agli atti da lui rogati, per la quale, 46 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 47 comunque egli non è inserito nei ruoli dei pubblici impiegati anche se è soggetto alle disposizioni di legge che regolano l’esercizio della professione. Le responsabilità del notaio. Responsabilità civile e penale. La responsabilità civile del notaio si inquadra,secondo la giurisprudenza della Suprema Corte, nella tipica responsabilità contrattuale per dolo e per colpa dei professionisti nei confronti delle parti clienti. Egli, infatti, nell’adempimento delle sue funzioni, deve predisporre ed impegnare tutti i mezzi necessari per assicurare il conseguimento del risultato voluto dalle parti usando la diligenza media del professionista sufficientemente preparato ed avveduto perché la sua opera non può ridursi a quella di un passivo registratore delle dichiarazioni altrui, ma deve estendersi ad una attività preparatoria adeguata. Le sue obbligazioni principali, quando sia richiesto di redigere un atto di trasferimento immobiliare, è quella di procedere alle visure catastali ed ipotecarie allo scopo di individuare correttamente il bene e di verificarne la libertà. La delicata indagine sulla eventuale colpa del notaio deve tener conto del fatto che il notaio non è soltanto un libero professionista che, quindi, risponde secondo le norme del Codice Civile che disciplinano i rapporti di prestazione di opera intellettuale, ma è anche e soprattutto investito di un pubblico ufficio e, di conseguenza, risponde principalmente in base alle norme speciali dell’ordinamento notarile. Un caso specifico di responsabilità civile è quella del ritardo e della omessa trascrizione dell’atto rogato nei pubblici registri che, secondo la legge deve essere effettuata nel più breve tempo possibile e comunque entro30 giorni, e che impone, pertanto, al notaio di valutare caso per caso se la trascrizione non debba essere effettuata “ad horas”. Accanto alla responsabilità contrattuale ora trattata deve essere ricor- data la responsabilità extracontrattuale nei confronti dei terzi che, pur non Conferencias magistrales 47 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 48 avendo partecipato all’atto, possono subire danni per errori del notaio: in particolare, la giurisprudenza ha stabilito che il notaio risponde dei danni derivanti dall’omessa trascrizione dell’atto che ha ricevuto o autenticato nei confronti di tutti i soggetti interessati all’attuazione della formalità. Il. Notaio, infine , nell’esercizio della sua funzione documentale e certificativa a tutela della pubblica fede, è penalmente responsabile per i delitti di falso materiale ed ideologico in quanto commessi da un pubblico ufficiale, che costituiscono le tipiche ipotesi di responsabilità penale atteso che ne ricor- rono i presupposti in relazione alla normali attività notarili della autenticazione delle firme e della redazione degli atti pubblici. Uno specifico caso di reato ascrivibile al notaio è quello di peculato che è ritenuto sussistente nell’ipotesi di appropriazione delle somme percepite dai privati e dovute per diritti all’Archivio notarile e per contributo alla Cassa nazionale del Notariato che provvede alla previdenza dei notai. Queste somme sono di proprietà della Pubblica Amministrazione e della Cassa ed hanno natura di “pecunia publica” e non possono avere una destinazione diversa, neppure in via temporanea. Completezza espositiva induce a rilevare che al notaio fanno capo obbligazioni tributarie concernenti le imposte di trasferimento ed altri tributi e che egli è tenuto al segreto professionale. Il. Notaio, infatti, non può essere obbligato a deporre su quanto ha conosciu- to per ragione del proprio ministero o di ufficio o della propria professione (art. 200 Codice di Procedura Penale). La regolamentazione delle funzioni notarili. Gli organi di vigilanza e di controllo. La legge notarile disciplina le incompatibilità del notaio con altre professioni (per esempio: avvocato, imprenditore commerciale, amministratore di 48 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 49 società, ministro del culto) e stabilisce anche le sedi notarili ed i criteri per la determinazione del numero dei notai per distretto. I. Criteri sono quello della popolazione, della quantità degli affari, della estensione del territorio e dei mezzi di comunicazione e ciò perché la finalità principale del Legislatore è quella di individuare le migliori condizioni per lo svolgimento del servizio pubblico affidato ai notai e le modificazioni che si rendono necessarie sono affidate al Ministero della Giustizia, previo parere dei Consigli notarili e delle Corti di Appello. In sostanza, le sedi notarili sono fissate in una apposita tabella e le modificazioni che si rendono necessarie sono approvate in esito al comple- sso procedimento ora ricordato che si conclude con un decreto del Capo dello Stato. La preminenza delle funzioni pubblicistiche è legata al sistema dei con- trolli e della vigilanza sui notai. Il. Ruolo preminente è affidato al Ministero della Giustizia –Dipartimento degli Affari di Giustizia- Direzione generale delle libere professioni- Ufficio del Notariato cui sono attribuite una serie di funzioni che vanno dal concorso per notaio, assai selettivo, alla nomina ed ai trasferimenti di sede, deliberati da una apposita commissione presso il detto Ministero. In effetti, il Ministro della Giustizia (art. 127 legge notarile) esercita la vigilanza sopra tutti i notai e può ordinare le ispezioni che ritiene opportune. Le stesse funzioni sono svolte a livello locale da organi della giurisdizione ordinaria quali sono i Procuratori generali presso le Corti di Appello ed i Procuratori della Repubblica nei limiti delle rispettive competenze territoriali. Il Ministero della Giustizia dispone dell’Amministrazione autonoma degli Archivi notarili, che con i suoi uffici periferici, svolge le specifiche funzioni di controllo dei notai con le ispezioni periodiche biennali sugli atti ricevuti dal Conferencias magistrales 49 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 50 notaio nel detto periodo e da questi presentati all’Archivio in modo tale che il controllo sugli atti è continuo e costante. Alle ispezioni periodiche si aggiungono quelle straordinarie rimesse alla discrezionalità del Ministro della Giustizia che ha facoltà di sottoporre ad ispezione anche il conservatore dell’Archivio notarile che, a sua volta, ha svolto ispezioni. La normativa sul concreto esercizio delle ispezioni è assai minuziosa e si incentra sulla redazione di appositi verbali che costituiscono il fondamento di eventuali procedimenti disciplinari diretti a sanzionare le violazioni della legge notarile e, più in generale le irregolarità commesse nello svolgimento delle funzioni notarili. Gli Archivi notarili distrettuali sono retti da un funzionario pubblico denominato Conservatore e svolgono anche il compito di conservazione degli atti negli ultimi cento anni nonché dei repertori, registri atti e sigilli appartenuti ai notai morti o cessati dal servizio oppure trasferiti in altro distretto ed infine degli atti rogati all’estero. Gli organi del notariato. Consiglio nazionale del notariato e Consigli distrettuali. Il. Consiglio nazionale del notariato, con sede in Roma, è ordine professionale di categoria ed è eletto dai notai in esercizio. Le funzioni più rilevanti di questo organo collegiale sono quelle di for- mulare proposte e pareri sull’attività notarile e su ogni argomento che interessi la professione, di propria iniziativa o quando ne sia richiesto dal Ministro della Giustizia, di curare gli interessi della categoria e di elaborare i principi di deontologia professionale. Questa ultima funzione è stata più ampiamente esercitata negli ultimai anni con la redazione un vero e proprio codice di deontologia professionale dei notai approvato il 24 febbraio 1994 e successivamente aggiornato. 50 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 51 Si può certamente affermare che si è trattato di una operazione positiva in quanto, per un verso, sono state, per così dir codificate le regole della condotta dei notai nella vita pubblica e privata e nei rapporti con i colleghi, ma è stato anche fornito un importante contributo per realizzare quella tipi- zzazione degli illeciti disciplinari che costituisce un presupposto indispensabile per un corretto esercizio del potere disciplinare. Ciò senza contare che, nei tempi recenti, certe norme tradizionali di “bon ton” nei rapporti sociali sono per così dire interpretate in modo sempre più elastico ed era, quindi, necessario ristabilire regole esplicite di comportamento nei rapporti con i clienti e con gli altri notai. Sta di fatto che questi principi fissati dal Consiglio nazionale del notaria- to sono stati sostanzialmente recepiti anche dagli organi giurisdizionale competenti in materia disciplinare e la Corte Suprema di Cassazione ha confermato che i comportamenti in contrasto con le regole di deontologia stabilite dal Consiglio sono da considerare lesivi del prestigio e del decoro della classe notarile integrando, in tal modo, le specifiche violazioni espressamente stabilite nella legge notarile Accanto a l Consiglio nazionale del Notariato la legge prevede a livello locale i Collegi notarili che sono assimilabili ai collegi di altri Ordini professionali. I. Notai residenti in ciascun distretto-di regola corrispondente al circondario di un tribunale- formano un Collegio i cui componenti sono eletti fra i notai esercenti nel distretto e svolgono le funzioni pubblicistiche attribuite dall’ordinamento notarile. Il procedimento disciplinare e l’applicazione delle sanzioni. Le sanzioni disciplinari per i notai che mancano ai propri doveri sono, in ordine crescente di gravità, le seguenti: Conferencias magistrales 51 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 52 1)l’avvertimento; 2)la censura; 3)l’ammenda; 4) la sospensione; 5) la destituzione. A queste va aggiunta una misura interdittiva temporanea denominata inabilitazione che consiste nel divieto provvisorio di esercitare la professione notarile e che viene comminata nei casi più gravi, in via cautelare, in attesa della definizione del giudizio. L’avvertimento consiste in un rimprovero al notaio per la mancanza commessa, mentre la censura è una dichiarazione formale di biasimo per la mancanza commessa. Queste due sanzioni minori sono di competenza dei Consigli notarili e sono inflitte nei casi più lievi quando il notaio compromette la sua dignità ed il prestigio della classe notarile o quando faccia illecita concorrenza con comportamenti contrari al decoro professionale. In queste ipotesi le legge attribuisce al Consiglio un ampio margine di discrezionalità da esercitarsi secondo le peculiarità dei singoli casi e secondo il richiamato codice deontologico. Le altre sanzioni più gravi presuppongono la specifica violazione di espressi divieti, puntualmente indicati nelle varie disposizioni della legge notarile, e sono irrogate in prima istanza dal Tribunale civile competente per territorio. Il. Procedimento prevede una serie di disposizioni a tutela del notaio incolpato, nonché l’applicazione di norme previste dal codice di procedura penale a garanzia dei principi del contraddittorio nonché della corrispondenza tra accusa contestata e la violazione ritenuta nella sentenza di condanna. Questa è sempre impugnabile, dinanzi al Tribunale se pronunciata per le sanzioni minori dal Consiglio notarile, e dinanzi alla Corte di Appello se riguarda le altre sanzioni irrogate in primo grado dal Tribunale. Infine è previsto il ricorso per cassazione per violazione di legge e per omessa, insufficiente o contraddittoria motivazione. 52 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 53 Il. Sistema delineato può essere certamente ritenuto conforme alla Costituzione della Repubblica perché assicura la difesa del notaio incolpato in tutte le fasi del procedimento e, del resto, nell’applicazione pratica non ha dato origine a serie critiche. Tuttavia, alcuni rilievi debbono essere formulati così come, per completezza di informazione, è opportuno un cenno alle riforme “in itinere”. La prima critica che deve essere fatta riguarda l’eccessivo numero di violazioni sanzionate con l’ammenda (oltre cento), ormai di importo irrisorio, mentre sarebbe necessario ridurne il numero eliminando quelle assolutamente formali, spesso causate da disattenzione del personale di studio, e concentrando la repressione sugli illeciti effettivamente gravi e tali da pregiudicare la validità degli atti. Si fa strada, peraltro, la tendenza ad attribuire, in linea generale, la competenza dei due gradi del giudizio di merito ai Consigli notarili, a somiglianza di quanto avviene in altri ordinamenti professionali. La scelta è certamente delicata perché, se è vero che la prima valu- tazione dell’illecito ben potrebbe essere rimessa al giudizio del Consiglio che meglio potrebbe approfondire il profilo tecnico della violazione, il giudizio di secondo grado,affidato alla Corte di Appello, assicurerebbe la più ampia tutela del notaio inquisito al di fuori della giurisdizione domestica. Le soluzioni saranno adottate dal Legislatore che dovrà, però, tenere conto della specialità del ruolo del notaio,che, più di ogni altro professionista, svolge una importante funzione pubblica e, perciò, deve esserne garantita al massimo grado l’autonomia. Conclusioni In questa veloce carrellata sulla attuale realtà notarile nel sistema italiano ho tentato di porre in risalto gli aspetti salienti di una professione di grande rilievo sociale che, seppure ancora governata da regole antiche, è oggi in Conferencias magistrales 53 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 54 prima linea nell’attuazione della completa riforma del diritto societario,entrata in vigore all’inizio dell’anno e che ha comportato modifiche sostanziali della struttura della società e dei relativi organi di governo introducendo grandi novità. L’importanza del ruolo del notaio nella società moderna per la tutela della certezza della relazioni giuridiche dei rapporti economici ed in genere della vita di relazione intanto può essere preservata in quanto sia mantenuto un elevato grado di professionalità e di serietà e in questo quadro il con- tatto con la realtà di Paesi diversi, ma permeati della medesima cultura giuridica latina costituisce in sé uno stimolo ed un arricchimento culturale e sono stato davvero onorato, come studioso della materia, del cortese invito a partecipare a questo importante convegno rivoltomi dalle Autorità Messicane. Resto a vostra disposizione per rispondere alle vostre domande con le modalità che la Presidenza riterrà opportune,consapevole come sono della necessitata incompletezza della mia relazione e, poiché ho potuto esamin- are la vostra Ley del Notariato, cortesemente messami a disposizione dalla signora Bertha Fidela Del Toro De Alba, spero di potere stabilire qualche utile confronto tra i due ordinamenti. 54 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 55 TRADUCCIÓN Las funciones del notario La ley notarial italiana surgió en 1913 (L. 89/1913) y la reglamentación relativa a la misma se aprobó al año siguiente; esta ley permanece en vigor aunque con numerosas modificaciones, a pesar de que han pasado 90 años. En efecto, la razón de esta longevidad es simple: era y es una buena ley y, además, no se advierte la exigencia de una transformación radical del rol y de la función del notario en la sociedad moderna. El notario es y sigue siendo una institución pública instituida para recibir las acciones entre vivos y de última voluntad, atribuir y dar fe pública, conservando en depósito, las copias dejadas, los certificados y los extractos (art.1). Ésta es la función documental y certificativa en tutela de la fe pública, de la exacta representación de la voluntad de las partes, de la certeza de cuanto se ha dicho y ha sucedido en su presencia. La doctrina, referente a esta primera función del notario, ha enfatizado como ésta es también una interpretación de la voluntad de las partes que debe adaptarse al derecho: en esencia representa la voluntad eficaz de las piezas y la traduce, por así decirlo, en acciones que producen los efectos legales previstos de antemano por el ordenamiento. Estas consideraciones introducen una característica posterior del notario, esto es, para realizar las funciones mencionadas, no puede no ser un jurista y un intérprete del derecho. De hecho, reconduce el caso concreto presentado por las partes, a una situación legal abstracta evidenciando la verdadera naturaleza del negocio jurídico que las partes intentan concluir poniéndolas sobre aviso para los efectos legales que en concreto serán producidos, y rechazando la redac- ción del acto cuando éste persigue un propósito ilícito o prohibido por el ordenamiento. Conferencias magistrales 55 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 56 El papel del notario como intérprete del derecho debe realizarse con la precisión que concurre aunque debe distinguirse la función notarial de la ejecutada por los juristas que son jueces y abogados. La función de estos últimos es considerable y muy diversa: baste con pensar que el abogado puede presentar en el ejercicio de su profesión y de ministro defensivo, las soluciones e interpretaciones más disparatadas en el interés de su cliente. Por otro lado, el juez interpreta las preguntas y las excepciones de las partes y pronuncia una sentencia “iuxta alligata et probata” que resuelve una controversia entre las partes. La tarea del notario, por el contrario, es prevenir y asistir a las partes en las confrontaciones con terceros, evitar que el acto demandante (de un juez a otro para interrogar a testigos o completar otros procedimientos legales) sea anulable o absolutamente nulo, y, por lo que el notario sugiere soluciones e interpretaciones que no entran en conflicto con la doctrina acreditada y la jurisprudencia. El notario es un profesionista independiente y contrario a lo que se ha dicho un prestador de obra intelectual que realiza una actividad de consulta en los actos que deberá demandar, que consiste en ofrecer asesoría en materia civil, comercial, administrativa y tributaria elaborando eventualmente, instancias y recursos, examinando documentación y suministrando en general, a los clientes, la asistencia jurídica necesaria. Se puede concluir que el notario, en el ordenamiento italiano, es una figura compleja de independencia profesional que realiza una actividad de consulta jurídica, una función de naturaleza pública, conectada con la atribución de la fe pública a los actos de demanda, por la cual, aunque no se inserta en el rol de los empleados públicos está sujeto a las disposiciones de la ley que regula el ejercicio de la profesión. 56 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 57 La responsabilidad del notario. Responsabilidad civil y penal La responsabilidad civil del notario se enmarca, según la jurisprudencia de la Suprema Corte, en la típica responsabilidad contractual para dolo y para culpa de los profesionistas en las confrontaciones frente a las partes y con sus clientes. De hecho, al poner en práctica sus funciones, debe predisponer y ocupar todos los medios necesarios para asegurar el logro del resultado positivo para las partes, usando la diligencia del profesionista suficientemente preparado e informado porque su trabajo no puede reducirse al mero hecho de ser un registrador pasivo de las declaraciones de otros, sino que debe extenderse como una actividad de preparación adecuada. Sus obligaciones principales, cuando realiza por ejemplo un acto de transferencia de propiedad inmobiliaria, son aquellas que consisten en proceder a la verificación catastral e hipotecaria con el fin de caracterizar correctamente el bien y de comprobar que estén libres de cualquier cargo. Esto puede implicar omisiones o una responsabilidad por culpa. El delicado examen de la eventual culpabilidad del notario debe tener en cuenta el hecho de que el notario no es solamente un profesionista independiente que responde a la normatividad del Código Civil que disciplina las relaciones del prestación de servicios, sino que también y sobretodo está investido de un oficio público y, por lo tanto, en consecuencia, responde principalmente, con base a las normas especiales del ordenamiento notarial. Un caso específico de responsabilidad civil es aquél que retrasa y omite la trascripción de la demanda de los registros públicos que, siguiendo la ley, debe ser efectuado en el tiempo más breve posible y ser comunica- do en el transcurso de 30 días y que impone, por tanto, al notario, valuar caso por caso si la trascripción no es realizada en horas. Acerca de la responsabilidad contractual mencionada se debe recordar la responsabilidad extracontractual en las confrontaciones de terceros que, no participaron en el acto, pero pueden ser víctimas y sufrir daños por Conferencias magistrales 57 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 58 errores del notario: en particular, la jurisprudencia ha establecido que el notario responde por los daños derivados de una transcripción omitida en el acto que ha recibido o autentificado en las confrontaciones de todos los sujetos interesados en la actuación de la formalidad. El notario, finalmente, en el ejercicio de su función documental y certificativa se encuentra bajo la tutela de la fe pública, es penalmente responsable de los crímenes de falsedad material e ideológica en cuanto a los empleados de una oficina notarial, que constituyen las típicas hipótesis de responsabilidad penal atendida que no recurren a los presupuestos en relación a la actividad notarial normal de la autentificación de las firmas y de la redacción de los actos públicos. Un caso específico del crimen imputable al notario es el de peculado que en la hipótesis de retención o apropiación de las sumas percibidas en privado y debida por derechos a los Archivos notariales y por contribución a la Cassa nacional del Notariado que provee de seguridad social a los notarios. Estas sumas son propiedad de la administración pública y de la Cassa, tienen la característica de pertenecer al erario público y no pueden tener un destino diverso aunque fuera de manera temporal. Para complementar lo anterior, el necesario señalar que el notario tiene obligaciones tributarias concernientes a los impuestos de las transferencias y de otros ingresos que tiene en secreto profesional. El notario, de hecho, no puede ser obligado a declarar sobre lo que conoce por razones del ministerio, de la oficina o de la profesión misma (art. 200 del Código de Procedimientos Penales). La regulación de las funciones notariales. Los órganos de control y vigilancia. La ley notarial disciplina la incompatibilidad del notario con otras profesiones (por ejemplo: abogados, empresarios, administradores públicos, minis58 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 59 tros religiosos) y establece también las sedes notariales y los criterios para la determinación del número de notarios por distrito. Los criterios son los de la población, de la cantidad de las transacciones, de la extensión del territorio y de los medios de comunicación porque el propósito principal del legislador es caracterizar las mejores condiciones para el desarrollo del servicio público confiado a los notarios y a las modificaciones necesarias se confían el Ministerio de Justicia, previa aceptación de los Consejos Notariales y las Cortes de Apelación. En sustancia, las sedes notariales están fijadas en una tabla apropiada y las modificaciones que llegan a ser necesarias son aprobadas fuera del complejo procedimiento descrito que concluye con un decreto del Titular del Estado. La preeminencia de la función pública está unida al sistema de controles y vigilancia del notario. El papel preeminente se confía al Ministerio de Justicia –Departamento de Trámites Jurídicos– Dirección general de las profesiones independientes– Oficina del Notario a la cual son atribuidas una serie de funciones que van desde el concurso para ser notario, muy selectivo, al nombramiento y transferencia a las sedes, deliberado por una comisión apropiada nombrada por el ministerio. En efecto, el Ministerio de Justicia (art. 127 de la ley notarial) ejerce la vigilancia sobre todos los notarios y puede ordenar las inspecciones que considere oportunas. Las mismas funciones se realizan al nivel local por los órganos de la jurisdicción ordinaria que son el Procurador general cerca de las Cortes de Apelación y las procuradurías de la República con los límites de la respectiva competencia territorial. El Ministerio de Justicia tiene a su cargo la administración autónoma de los archivos notariales, con oficinas periféricas que realizan las funciones específicas del control de los notarios con la inspección periódica bienal sobre actos recibidos por parte del notario en el período y su presentación Conferencias magistrales 59 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 60 ante el Archivo, de tal modo que el control sobre los actos es continuo y constante. A las inspecciones periódicas se anexan las extraordinarias sujetas a la discreción del Ministerio de Justicia que tiene la facultad de someter a inspec- ción, aun y cuando el Conservador del archivo notarial, a su vez haya realizado las inspecciones. La norma sobre el ejercicio de las inspecciones es meticulosa y se centra en la redacción de verbos apropiados que constituyen el fundamento del procedimiento eventual disciplinario de derecho a sancionar la viola- ción de la ley notarial, y en general las irregularidades llevadas a cabo en la realización de las funciones notariales. Los archivos notariales distritales son conducidos por un funcionario público denominado Conservador que realiza también las actividades de conservación de las actos registrados en los últimos cien años no sólo las colecciones, registra actos y sella las pertenencias de los notarios muertos o cesados del servicio que son transferidos a otro distrito y finalmente registra los actos realizados en el extranjero. Los órganos de notariado. Consejo nacional del notariado y Consejo distrital. El Consejo nacional del notariado, con sede en Roma, es de orden profesion y electo por los notarios en ejercicio de sus funciones. Las funciones más importantes de este órgano colegial son aquellas referentes a la formulación de propuestas y opiniones sobre la actividad notarial y argumentos de interés a la profesión, de iniciativa propia o cuando es requerido por el Ministro de Justicia, atender los intereses de la categoría y elaborar los principios de deontologia1 profesional. 1 Conjunto de normas ético-sociales que disciplinan el ejercicio de una profesión. Garzanti Lingüística. 2004. [15-07-2004]. http://www.garzantilinguistica.it/interna_ita.html 60 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 61 Esta última función ha sido ampliamente ejercida en los últimos años con la redacción de un verdadero y propio código de deontología profesional de los notarios, aprobado el 24 de febrero de 1994 y sucesivamente actualizado. Se puede afirmar que se ha tratado de una operación positiva en cuanto que, por un lado, de este modo se ha codificado la regla de conducta de los notarios en la vida pública y privada y en la relación con los colegas, pero también ha sido prevista una importante contribución para realizar la tipifi- cación de los ilícitos disciplinarios que constituyen un presupuesto indispensable para el correcto ejercicio del poder disciplinario. Es necesario decir que en los tiempos actuales, cierta norma tradicional de buen tono2 en las relaciones sociales es por sí misma dicha e interpretada de modo poco elástico, por lo que era necesario restablecer reglas explícitas de comportamiento en las relaciones con los clientes y con los otros notarios. Es un hecho que estos principios fijados por el Consejo nacional del notariado han sido substancialmente recibidos también por los órganos jurisdiccionales competentes en materia disciplinaria y la Suprema Corte de Casación ha confirmado que los comportamientos en contraste con las reglas de deontología establecidas por el Consejo deben considerarse lesivos del prestigio y del decoro de la clase notarial integrando, de tal modo, la violación específica expresamente establecida en la ley notarial. Al lado del Consejo nacional del notariado la ley prevé a nivel local los Colegios notariales que son asimilados a los colegios de otros órdenes profesionales. Los notarios residentes en cada distrito regulan lo correspondiente a la circunscripción de un tribunal formando un Colegio cuyos integrantes son electos entre los notarios en ejercicio en el distrito, y que realizan las funciones públicas atribuidas por el ordenamiento notarial. 2 Idem. Se refiere a la regla de comportamiento que implica educación y cortesía. Conferencias magistrales 61 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 62 El procedimiento disciplinario y la aplicación de las sanciones. Las sanciones disciplinarias para los notarios que no ejercen de manera apropiada sus deberes son, en orden ascendente de gravedad, las siguientes: 1) La amonestación 2) La censura 3) La enmienda 4) La suspensión 5) La destitución A éstas se anexa una medida punitiva temporal llamada inhabilitación que consiste en la prohibición temporal para ejercer la profesión notarial y que prevé una pena o sanción por la trasgresión de la ley en los casos más serios, en vía cautelar, en la espera de la definición del juicio. La amonestación consiste en una llamada de atención al notario por el error cometido, mientras que la censura es un declaración formal de reprobación (hecha por escrito, como procedimiento administrativo) que desaprueba el error cometido. Estas dos sanciones menores son competencia del Consejo notarial y son impuestas en los casos más leves cuando el notario compromete su dignidad y el prestigio de la clase notarial, o cuando se presenta una concurrencia ilícita que implica comportamientos contrarios al decoro profesional. En estas hipótesis la ley atribuye al Consejo un amplio margen de discrecionalidad en el ejercicio conforme a la particularidad específica de los casos y conforme al mencionado código deontológico. Las otras sanciones más graves presuponen la violación específica de prohibiciones expresas, puntualmente mencionadas en varias disposi62 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:45 PM Page 63 ciones de la ley notarial, y son demandadas en primera instancia en el Tribunal civil competente territorial. El procedimiento prevé una serie de disposiciones para el notario inculpado, no sólo la aplicación de las normas previstas en el código de procedimientos penales como garantía de los principios en debate sino la correspondencia entre la defensa del acusado y la violación y la reducción en la sentencia y la condena. Éste procedimiento es impugnable, frente al Tribunal se pronuncia por la sanción menor del Consejo notarial y frente a la Corte de Apelaciones se considera la otra sanción aprobada en primer grado en el Tribunal. Finalmente es previsto el recurso por casación por violación de la ley o por omisión insuficiente o contradictoria. El sistema puede estar delineado conforme a la Constitución de la República porque asegura la defensa del notario inculpado en todas las fases del procedimiento y, del resto, en la aplicación práctica no ha dado origen a críticas. Todavía, algunas cuestiones deben ser formuladas por lo tanto, para complementar la información, es oportuna una señal a la reforma en itinerario. La primera crítica que debe ser hecha considera el excesivo número de violaciones sancionadas con la enmienda (otro tanto), ahora de importancia irrisoria, mientras que debería ser necesario reducir el número eliminando aquello que es absolutamente formal, causante del menosprecio del personal en estudio, para concentrar la atención sobre los ilícitos efectivamente graves, que perjudican la validez de los actos. Por otra parte, se presenta la tendencia a atribuir, en líneas generales, la competencia de los dos grados de juicio de mérito a los Consejos notariales, a la semejanza de los otros órdenes profesionales. La opción es muy delicada porque, es verdad que la primera valoración del ilícito podría ser demandada al juicio del Consejo que mejor podría profundizar el perfil técnico de la violación, el juicio de segundo grado, confiado a la Corte de Apelación, aseguraría la protección más amplia del notario acusado fuera de la jurisdicción doméstica. Conferencias magistrales 63 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 64 Las soluciones serán adoptadas por el legislador que deberá, empero, tener en cuenta la especialidad del papel del notario, que, más que ser otro profesionista, realiza una función pública importante y, por tanto, debe tener garantizado el máximo grado de autonomía. Conclusiones En esta rápida revisión sobre la realidad notarial actual en el sistema italiano, he estado tentado de poner en el alto los aspectos sobresalientes de una profesión de gran relevancia social que, aun gobernada por reglas antiguas, es hoy delantero en el funcionamiento completo de la reforma del derecho social, que entró en vigor al principio año y que ha implicado modificaciones sustanciales en la estructura social y de los órganos de gobierno introduciendo grandes novedades. La importancia del rol del notario público en la sociedad moderna por la tutela de la certeza de la relación jurídica, de los reportes económicos y en general de la vida de las relaciones en tanto pueden ser preservadas, en cuanto se ha mantenido un elevado grado de profesionalidad y de seriedad y en este cuadro el contacto con la realidad de países diversos, pero impregnado de la misma cultura jurídica latina constituye en sí un estímulo y un enriquecimiento cultural y he sido honrado, como estudioso de la materia, de la cortés invitación para participar en este importante evento organizado por las autoridades mexicanas. Estoy a su disposición para contestar a sus preguntas con la modali- dad a que la presidencia pensará oportuno, conciente de la necesidad de mi realización incompleta y porque he podido examinar su Ley del Notariado, cortésmente enviada por la Sra. Bertha del Toro de Alba. Espero poder establecer una comparación útil entre ambos ordenamientos. 64 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM I Page 65 NFORMÁTICA JURÍDICA: LA SEGURIDAD JURÍDICA PREVENTIVA. EL RETO Introducción. DEL NOTARIADO ANTE LAS NUEVAS TECNOLOGÍAS Notario Francisco Javier García Más LETRADO ADSCRITO DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE LOS REGISTROS Y DEL NOTARIADO EN EL MINISTERIO DE JUSTICIA DE ESPAÑA. DELEGADO ESPECIAL DEL CONSEJO GENERAL DEL NOTARIADO EN LA UE. El objeto de este epígrafe, es el poder determinar de la manera más clara posible, la intervención del Notariado y de los Registros, en todo el fenó- meno del comercio electrónico. Para ello, será necesario apuntar, y al menos poner sobre el tapete, todo el marco normativo, o mejor dicho aquel marco fundamental sobre el que gira en este momento el comercio electrónico, en su conexión con la actividad notarial y registral, en definitiva, con la función de la dación de fe pública, y la actividad registral. En este sentido, la Ley/24, de 27 de diciembre, de medidas fiscales, administrativas y del orden social, publicada en el B.O.E. de 31 de diciembre, introduce de manera novedosa, un conjunto de normas que regulan el uso de las nuevas tecnologías en las actividades notariales y registrales, adelantándose a otros países de la Unión Europea, donde están elaborando esta materia, pero que aún no han plasmado el desarrollo de la misma, por ello se puede decir que se ha sido pionero en esta norma. La anterior Ley citada, contempla una sección octava, que se denomina “Incorporación de técnicas electrónicas informáticas y telemáticas a la seguridad jurídica preventiva”, en concreto de los artículos 106 a 115 ambos inclusives, así como una Disposición adicional y dos transitorias, relativa a la prestación de servicios de certificación por parte del Consejo General del Notariado, y del Colegio Nacional de Registradores de la Propiedad y 65 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 66 Mercantiles de España. En definitiva, entre otros puntos, la denominada atribución y uso de la firma electrónica, por parte de los notarios y los registradores. La nueva Ley establece en gran parte el papel de juega el notario, y en nuestro caso el notario español, y los registros en este nuevo fenómeno de la denominada sociedad de la información, de las nuevas tecnologías, en el marco de la actividad propia notarial y registral fundamentalmente desde el punto de vista práctico, en la utilización de estas nuevas tecnologías, y sobre todo con el marco normativo ahora establecido perfectamente adecuado para el ejercicio de la función pública notarial y registral, respetando los principios y ejes básicos de la actividad notarial y registral pero a su vez adaptándolos a los tiempos actuales, y sobre todo teniendo una visión del futuro, ya que los acontecimientos se van a desarrollar con una rapidez, y unos efectos, que aún en este momento no son previsibles del todo. Mi intención es la de poder demostrar que el notariado tiene un papel esencial en este nuevo mundo de novedades tecnológicas, y que puede aportar todo el bagaje histórico de su intervención en la documentación pública dando una seguridad y confianza en el tráfico jurídico, en definitiva cumpliendo también en el marco de las nuevas tecnologías la ya función acuñada y conocida por todos como la seguridad jurídica preventiva. Debemos ser conscientes del reto que nos plantea al notariado la sociedad continuamente, pero también es obligación nuestra la de asumirlo y propagar cuál es nuestra función, que ésta sigue existiendo, y coexistirá con los nuevos fenómenos tecnológicos. Es preciso que el notariado romano latino continental, en el que está inmerso con carácter protagonista el notariado español, siga teniendo sus características esenciales, es decir, la de la autoría y redacción del documento, la del control de legalidad del mismo, y no como el notariado, mal llamado notariado anglosajón, que se decanta por una simple actividad de mero legitimador de firmas. No olvidemos que el reto del notariado latino, y en nuestro caso del notariado español, es el de hacer valer nuestra condición de auténticos fedatarios 66 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 67 públicos, que ejercemos una función delegada de la soberanía del Estado, que es la de la fe pública, con todo lo que ello significa y arrastra tras de sí. Expresiones como las de notario cibernético o la de notario electrónico, esconden una filosofía jurídica muy distinta a la existente en los países europeos del notariado latino continental, ya que no olvidemos que el comercio electrónico surge en los Estados Unidos de América, donde, por ejemplo, en algunos Estados para ser notario se exige que sea una persona que no sepa Derecho. Quizás las pretensiones sean demasiado ambiciosas, pero creo en ellas, creo en la bondad del sistema notarial y registral español, y en particular, del sistema notarial latino, sistema que puede ser exportable a otros países que aún no lo tienen, y que nuestros políticos pueden asumir, aprovechando el carro de las nuevas tecnologías, sistema que ha funcionado y que funciona aceptablemente, que como se ha comprobado y hay cifras suficientes, es mucho menos costoso que el sistema anglosajón y que tenemos, en mi opinión, una oportunidad histórica de poder afianzarlo, desarrollarlo y mejorarlo, quitándonos de todo tipo de complejos y ataduras y llamando a las cosas por su nombre. No nos debe asustar ningún tipo de nuevo reto y nuestra finalidad, debe ser como lo es hasta el momento, crear un ámbito y un marco de seguridad jurídica y de confianza, ya que ello va a permitir que las relaciones jurídicas que se establecen, en base a otras de carácter económico, se desarrollen en un ámbito eficaz y seguro. Fundamento de la reforma. Principios Generales Si se tuviera que establecer una justificación, o exposición de motivos, a la norma que ahora analizamos, ésta podría girar en torno a los siguientes argumentos, teniendo en cuenta, la normativa nacional e internacional, sobre el fenómeno de la denominada Sociedad de la Información, sobre todo en el marco de la Unión Europea, que es donde nos movemos. Conferencias magistrales 67 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 68 La Directiva 1.999/93/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 13 de diciembre de 1999 dispone en el art. 1, párrafo segundo que: La presente Directiva no regula otros aspectos relacionados con la celebración y validez de los contratos u otras obligaciones legales cuando existan requisitos de forma establecidos en las legislaciones nacionales o comunitarias, ni afectan a las normas y límites contenidos en las legislaciones nacionales o comunitarias que rigen el uso de documentos. Por su parte, la Directiva 2.000/31/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 8 de junio de 2000 relativa a determinados aspectos jurídicos de los servicios de la sociedad de la información, en particular del comercio electrónico en el mercado interior, en su art. 1 relativo al objetivo y ámbito de aplicación, en el número cinco letra d) determina que dicha Directiva no se aplicará entre otras actividades de los servicios de la sociedad de la información, a la de los notarios o profesiones equivalentes, en la medida en que impliquen una conexión directa y específica con el ejercicio de la autoridad pública. Todo lo anteriormente indicado no puede significar en absoluto que el notariado y los registradores de la propiedad y mercantiles deban estar apartados de las nuevas tecnologías, del comercio electrónico y, en general, de los servicios de la sociedad de la información. Muy al contrario puede y debe estar presente en todo el fenómeno del comercio electrónico, lo que ocurre es que en el campo de la función notarial y registral existe una competencia reservada a cada uno de los Estados miembros de la Unión bajo la soberanía de cada uno de ellos, puesto que la función notarial de tipo latino determina que el notario es un oficial público, en el que el Estado delega un aspecto de su soberanía, de su competencia, a través de la fe pública. De todo ello deriva que serán cada uno de los Estados miembros los que deban legislar, ordenar y derivar las cuestiones relativas a las nuevas tecnologías, las comunicaciones telemáticas, la firma electrónica y el notariado. 68 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 69 Por ello, es necesario crear un marco de seguridad jurídica y de confianza para su consecución. Si se pretende que el llamado comercio electrónico pueda desarrollarse, es necesario que las transacciones electrónicas ofrezcan a los consumidores y profesionales, el mismo nivel de seguridad y confianza, al menos, que las relaciones documentadas en papel, y todo ello porque las nuevas tecnologías de la información, con la potenciación de la comunicación a distancia que suponen, hacen posible realizar transacciones comerciales, entre personas distantes entre sí, prescindiendo del tradicional soporte en papel para plasmar sus compromisos. Con esta norma se quiere contribuir a favorecer la agilización de la con- tratación y la simplificación de trámites, en claro beneficio de los usuarios de estos servicios, teniendo un marco normativo adecuado que dé seguridad y confianza a los citados usuarios, que a su vez se beneficiarán de los avances tecnológicos que utilicen los notarios, y los registradores de la propiedad y mercantiles. Las posibilidades de actuación son variadas entre otras, con la agilización de la presentación de los documentos notariales en las oficinas registrales, simplificando además extraordinariamente la contratación a distancia. Es necesaria la introducción de las firmas electrónicas en aspectos de la operatividad de los notarios, y de los registradores de la propiedad y mercantiles, adoptando al mismo tiempo las medidas oportunas para impedir una merma en la seguridad jurídica. Estableciendo los requisitos y controles máximos de seguridad cuando sean los notarios y los registradores de la propiedad y mercantiles, los que utilicen la firma electrónica en sus documentos oficiales. En atención a tales exigencias parece imprescindible que la acreditación de la situación administrativa de los titulares de la firma electrónica, de la condición de notario y registrador de la propiedad y mercantil en activo, y en una plaza de destino asignada, se realice por una autoridad pública, pero parece lógico que sean las propias corporaciones sujetas a la dependencia orgánica del Ministerio de Justicia, y que además son los que más inmediatamente controlan las situaciones en las que se Conferencias magistrales 69 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 70 encuentran cada uno de los notarios con relación a sus expedientes. Además es necesario someter a unas especiales obligaciones de diligencia en materia de uso y de custodia de los dispositivos de creación de la firma electrónica a los citados profesionales oficiales, con el fin de fortalecer los principios de confianza y seguridad en que debe basarse su actuación. Por ello, se introduce una sanción, por el incumplimiento de las obligaciones de custodia y uso de la firma electrónica avanzada del notario, lo que motiva la modificación incluida en la Disposición adicional vigésimo novena, para añadir una letra d) a la letra h) de la letra A), del artículo 43.dos, apartado segundo, de la Ley 14/2000 de 28 de diciembre, de Medidas Fiscales, Administrativas y del Orden Social. Igual previsión se ha operado, en la modificación del Régimen disciplinario de los registradores, que también se regula en la Ley de Medidas. Todo lo anteriormente indicado tiene su reflejo, en los artículos relativos, al objeto de la norma, a la implantación obligatoria de sistemas telemáticos, la adecuación a los principios rectores de la firma electrónica, y al Régimen especial de la firma electrónica de notarios y registradores de la propiedad y mercantiles. La implantación de este uso de la firma electrónica lo es entre otros supuestos, para facilitar el traslado de documentos y la práctica de comunicaciones y notificaciones entre los notarios, los registros públicos y los órganos administrativos y judiciales, así como en determinados casos y circunstancias, en su conexión con los particulares. Los artículos cinco a nueve de la presente norma, establecen, las posibilidades de aplicación práctica, que ofrecen las nuevas tecnologías, en este campo de actuación, entre otras por ejemplo, para la formalización de negocios jurídicos a distancia, la presentación telemática de títulos en los Registros de la Propiedad y Mercantiles, o bien para la constatación fehaciente de hechos relacionados en soportes informáticos. Además, la norma con contiene una Disposición Adicional y dos Disposiciones transitorias articulándose a través de las mismas entre otros 70 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 71 aspectos, la obligación, por parte de los órganos corporativos superiores del notariado y de los registros, en constituirse en prestadores de servicios de certificación, en el plazo de seis meses, en conexión a lo establecido en todo el contenido de la norma, así como la obligación de los notarios y los registradores de obtener su firma electrónica avanzada, en el plazo de nueve meses, en ambos casos desde la entrada en vigor de la Ley. Se introduce un artículo nuevo en la Ley de 28 demayo de 1862, del Notariado, y los motivos de esta modificación podrían ser los siguientes en nuestra opinión. La existencia y planteamiento del documento público notarial electrónico, supone la aportación que deriva de la actuación del notario, y en concreto del notario latino que redacta, autoriza el documento, realiza un control de legalidad y una asesoramiento a las partes, y que en definitiva realiza un análisis del contenido plasmando la voluntad de los comparecientes y creando un documento que como notarial goza de los efectos y presunciones que le dota el ordenamiento jurídico. La intervención del notario refuerza las garantías del documento electrónico y, consiguientemente, sus efectos. Con ello se pone de manifiesto, la distinción entre los documentos privados con firma electrónica, en cualquiera de sus modalidades, la simple y la avanzada, con la categoría del concepto de documento público definido en los Códigos Civiles de los Estados miembros del sistema romano latino continental. La categoría del documento público notarial electrónico, únicamente existirá cuando intervenga un sujeto especialmente facultado por el Estado para autorizarlo, y no por supuesto, cuando cualquier entidad de certificación emita un certificado reconocido, con firma electrónica avanzada. Por todo ello se hace necesario, la introducción de un nuevo artículo en la Ley de 28 de mayo de 1862 del notariado, a los efectos, de regular las nuevas aplicaciones tecnológicas al instrumento público, con especial atención, a las copias electrónicas de las matrices de escrituras y de actas, así como en su caso, a la reproducción de las pólizas intervenidas, estableConferencias magistrales 71 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 72 ciéndose las características de su expedición, de su remisión, y de su traslado a soporte papel, así como de los receptores de las mismas. En las circunstancias actuales, la confección del documento público notarial electrónico, en su consideración de original o matriz plantea una serie de problemas operativos y tecnológicos, no sólo en lo relativo a la escindibilidad de la firma, sino también otros como los referentes a la con- servación, ruptura de claves, temporalidad de la firma y cesación en la actividad de la entidad privada certificante. Estos problemas tecnológicos se irán solucionando con los avances que en estas materias se van produciendo, y será necesario esperar a esta circunstancia. En este sentido, se añade una nueva Disposición transitoria undécima a la Ley del Notariado de 28 de mayo de 1862, que establece lo siguiente”: Hasta que los avances tecnológicos hagan posible que la matriz u original del documento notarial se autorice o intervenga y se conserve en soporte electrónico, la regulación del documento público electrónico contenida en este artículo se entenderá aplicable exclusivamente a las copias de las matrices de escrituras y actas así como, en su caso, a la reproducción de las pólizas intervenidas.” Contenido específico de la Reforma contenida en la Ley /24/2001, de 27 de diciembre, en relación a la Incorporación de técnicas electrónicas informáticas y telemáticas a la seguridad jurídica preventiva. Sección Octava de la Ley. Las posibilidades de actuación del notario y del registrador, en relación al fenómeno de las nuevas tecnologías, en general de la sociedad de la información, es amplio y en la práctica actual ya el notariado y los registros están asumiendo la utilización de las nuevas tecnologías en sus despachos. 72 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 73 En este sentido en el momento presente ya existían diversas aplicaciones como la posibilidad de utilizar, por ejemplo, el correo electrónico para la petición de determinada información al Registro Mercantil Central a los efectos de los certificados de denominaciones de sociedades. El acceso del notario a través de Internet, para conocer el estado en que se encuentra una determinada sociedad en el Registro Mercantil, a los efectos de determinar la vigencia o no de un determinado cargo o de un determinado poder, incluso en el depósito de cuentas, a los efectos de poder constatar si la sociedad las ha depositado o no. Actuaciones a través del correo electrónico e Internet para el conocimiento en los Registros de la Propiedad Industrial e Intelectual, actividad poco conocida de actuación notarial, pero que en Europa tiene una importancia grande en todos los actos relativos, por ejemplo, a la transmisión de determinados derechos de esta propiedad industrial e intelectual. Incluso la posibilidad de que el notario pueda realizar determinadas actas, de constatación de unos hechos, accediendo, por ejemplo, a una determinada página web, porque el requirente quiere que el notario constate en el acta unos determinados hechos que este percibe por sus sentidos, como por ejemplo, una determinada información que se está dando en una página web de Internet, que puede lesionar, por ejemplo, los derechos del requirente, y otras muchas aplicaciones que ya se están empezando a utilizar de comunicaciones entre notarios. Además desde el punto de vista corporativo, el propio Consejo General del Notariado está trabajando de una manera activa en la implantación de las nuevas tecnologías en los despachos notariales. Ya en determinados Colegios Notariales se han establecido sistemas operativos, de comunicaciones y notificaciones por parte del notario a los Colegios en campos tan variados como el de la revisión de los índices mensuales, partes de testamentos, partes de declaraciones de herederos, surcando la vía de Internet, a través de unos sistemas, que procuran mantener la mayor seguridad posible. En este sentido, ya se han alcanzado determinados acuerdos, a través de Convenios, entre el Notariado con el Ayuntamiento y la Diputación Conferencias magistrales 73 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 74 de Barcelona y con la Consejeria de Hacienda del Gobierno Balear, para la gestión global de impuestos vía Internet, y se enmarca dentro del programa global de la Ventanilla Única Electrónica. Asímismo existe otro Convenio suscrito entre el Colegio Notarial de Zaragoza, y el Ayuntamiento de dicha ciudad, con la misma finalidad. En todos estos casos, se podrá tramitar, por vía telemática y desde la propia notaría en la que esten negociando un asunto jurídico, la liquidación global de los Impuestos derivados de dicho acto. Además, podrán tener acceso, también desde la propia notaría, a información relativa a débitos fiscales que pueden perjudicar a terceros, especialmente a los adquirentes de las fincas y a los acreedores de las empresas, así como comunicar las modificaciones de inscripción en el Padrón Municipal de habitantes como consecuencia de cambios de domicilio. Este sistema, que se apoya en la plataforma e-Notario, contempla la gestión global de trámites y tributos municipales, y permite además la obtención de información tributaria y administrativa. Esta plataforma, surge en el Colegio Notarial de Cataluña, y está dando excelentes resultados, en el campo de la formalización de créditos personales, el pago de impuestos y la consulta de datos fiscales, con la utilización de las nuevas tecnologías y de los procedimientos telemáticos. A modo de ejemplo, y con caracter práctico, las aplicaciones concretas de lo que hemos indicado, se traducen, en la autoliquidación y pago del alta en el Impuesto de Actividades Económicas; pago de la deuda pendiente del Impuesto de Bienes Inmuebles, pago de la deuda pendiente del Impuesto sobre Actividades Económicas, comunicación de las modificaciones de inscripción en el Padrón Municipal de habitantes como consecuencia de cambios de domicilio. La intervención notarial en el mecanismo de las nuevas tecnologías, ya va teniendo presencia, en textos normativos, en relación a la función de, y en su caso comprobación de las facultades de representación, de los solicitantes de una firma electrónica, en el campo Impositivo. Ello ha quedado reflejado, en la Orden de 10 de abril de 2001, por la que se establece las condiciones generales y el procedimiento para la presentación telemática 74 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 75 de las Declaraciones-Liquidaciones del Impuesto sobre la Renta de la Personas Físicas y del Impuesto sobre el Patrimonio para el ejercicio 2000. También antes hemos hecho referencia desde el punto de vista internacional, como entre otras, la CNUE (Conferencia Permanente de Notariados de ls Union Europea, que tiene diez notariados europeos, entre los que se encuentra el español), ha impulsado la utilización de estas nuevas tec- nologías de manera clara y rotunda en la ya famosa reunión de Valencia en España. Con posterioridad a esa Declaración de Valencia, en Roma en diciembre de 2001, la Asamblea de la CNUE, aprobo “La proposición de la CNUE relativa al uso de la firma electrónica por los notarios, y la aplicación a las nuevas tecnologías”. Se trata de un texto como una especie de Ley Modelo, donde el Notariado de la Unión Europea expresa su sentir sobre este tema, estableciendo un texto artículado orientativo, sobre los requisitos de la firma electrónica de los notarios, y las aplicaciones prácticas. No se trata de un asimple declaración de principios, sino de un auténtica realidad, con aplicaciones prácticas. También desde el punto de vista europeo se está trabajando en la creación de un Registro Europeo de Testamentos, así como un Registro de Sociedades Mercantiles, en el sentido de que exista una comunicación telemática entre los distintos notariados europeos a través de una red Intranet, que en un futuro no muy lejano va a desarrollarse claramente, pero siempre con el esquema y características esenciales del notariado de tipo latino romano, en el que está incardinado el notariado español. Junto a esto se está trabajando activamente en la Fundacion FESTE que fue creada por el Consejo General del Notariado, el Colegio de Corredores de Comercio y la Universidad de Zaragoza, fundación que puede ser un punto esencial a la hora de desarrollar las actuaciones de los fedatarios públicos en el comercio electrónico, firma electrónica, y en general, en los servicios de la sociedad de la información. Para seguir avanzando en todo este proceso ya irreversible, no cabe la menor duda que es necesario tener un marco normativo adecuado para conseguir estas actuaciones, y otras muchas. Conferencias magistrales 75 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 76 Como ya indicamos anteriormente el fenómeno de la firma electrónica puede y debe tener un encaje claro en la actuación del notario pero también hay que tener en cuenta que la firma electrónica del notario tiene que tener unas características especiales ya que se tiene que atribuir a éste firma electrónica de un notario la actitud de simbolizar la suscripción de una declaración propia de su oficio, como por ejemplo puede ser la expedición de una copia autorizada. Por ello vamos a intentar hacer un repaso lo más sintético posible del estado actual de la situación, y las necesidades normativas necesarias para hacer viable y legal todas las actuaciones notariales en el nuevo marco de las tecnologías. En primer lugar, la realidad de la existencia del documento público notarial electrónico como matriz, aunque no debe ser excluido como objetivo en un futuro, plantea una serie de problemas de carácter operativo y tecnológico, no sólo en lo relativo a la escindibilidad de la firma, sino también otros como los referentes a su conservación, a la rotura de claves, a la temporalidad de la firma y cesación en la actividad de la entidad privada certificante. Por ello, hay otras circunstancias más urgentes en este momento para la operatividad de los notarios y cómo no, también de los registradores de la propiedad y mercantiles, aunque debe quedar claro la distinción entre los documentos privados con firma electrónica, en cualquiera de sus modalidades, tanto la simple como la avanzada, con la categoría del concepto de documento público definido en el art. 1216 del Código Civil. Por ello, la categoría del documento público notarial electrónico, únicamente existirá cuando intervenga un sujeto especialmente facultado por el Estado para autorizarlo, y no por supuesto, cuando cualquier entidad de certificación emita un certificado reconocido, con firma electrónica avanzada. La Ley 24/2001 de 27 de diciembre de Medidas fiscales, administrativas y del orden social, como dijimos anteriormente, implanta la regulación normativa del uso de la firma electrónica de notarios y registradores para facilitar el traslado de documentos y la práctica de comunicaciones y notifi76 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 77 caciones entre los fedatarios públicos, los Registros Públicos y los Órganos Administrativos y Judiciales, aunque estos últimos ya tienen una regulación específica, y por lo tanto, ha sido necesario encauzar y dictar las disposiciones para los primeros, que en definitiva allanarán el camino para la contratación a distancia y la rapidez y agilización de muchos de los trámites, que con estas nuevas tecnologías pueden producir una rapidez mayor en todo el proceso. Sentado lo anterior, la nueva Ley establece la siguiente regulación, en los artículos 106 a 105 ambos inclusive, así como a través de la Disposición adicional vigésimo sexta, y las Disposiciones transitorias vigésima y vigésimo primera será necesario establecer lo siguiente: PRIMERO: Los notarios y registradores tendrán que disponer obligatoria- mente de sistemas telemáticos, para la emisión, comunicación y recepción de información, y de una manera inmediata con independencia de otros sistemas en el futuro en virtud de avances tecnológicos, de una dirección de correo electrónico, y ésta será asignada por el propio Consejo General del Notariado, y el Colegio de Registradores respectivamente (Art 107 y Disposición transitoria vigésima). SEGUNDO: En segundo lugar, como sabemos la Directiva de Firma Electrónica permite la existencia de prestadores de servicios de certificación de índole privada, así como el Real Decreto Español de Firma Electrónica, pero no cabe la menor duda que la implantación de la firma electrónica en la actuación de los fedatarios públicos requiere que en el caso de los notarios, y también de los registradores, los prestadores de servicios de certificación no puedan ser entidades privadas, no olvidemos que la firma electrónica del notario revela, entre otras circunstancias, su cualidad de funcionario público, atribuida por delegación del Estado, de ahí que el Consejo General del Notariado debe constituirse en prestador de servicios de certificación, de acuerdo con la normativa de firma electrónica, para expedir, claro está certificados electrónicos mediante los que se vinculen unos datos de verificación de firma, a la identidad, cualidad profesional y situación administrativa de los miembros en activo del colectivo profesional. Conferencias magistrales 77 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 78 En el mismo sentido podemos decir, en relación al Colegio de Registradores de la Propiedad y Mercantiles de España. Y esta firma electrónica deberá estar amparada, en el caso de los notarios, por un certificado reconocido y emitido por el Consejo General del Notariado; debe vincular unos datos de verificación de firma a la identidad del titular, su condición de notario, en servicio activo y la plaza de destino; expresar que el uso de la firma electrónica se encuentra limitado exclusivamente a la suscripción de documentos públicos u oficiales que son propios del oficio del fedatario público y además, por último, debe corresponderse con un dispositivo seguro de creación de firma ajustado a la normativa que se establezca en cuanto a los requisitos que éstos hayan de tener, junto con la verificación de firma electrónica, así como el contenido de los certificados y el procedimiento y publicidad de su suspensión o revocación. En este sentido los notarios habrán de obtener de su corporación, al tomar posesión de una plaza una firma electrónica avanzada basada en un certificado reconocido y estarán obligados a custodiar personalmente el dispositivo seguro de crea- ción de firma electrónica que les corresponda. En todo caso, estos dispositivos seguros de creación de firma habrán de ser generados con la intervención personal del signatario y en presencia del titular del órgano corporativo que reglamentariamente se designe. De todo este proceso habrá que dejar constancia escrita en un documento suscrito con firma autógrafa por los asistentes y procediéndose a continuación por el titular del órgano corporativo a comunicar todos estos datos por vía y con firma electrónica la generación del dispositivo y los datos de verificación de firma, para que por la corporación, es decir, en el caso de los notarios el Consejo General del Notariado, se emita y publique el oportuno certificado. Las mismas consideraciones en relación con los Registradores de la Propiedad, Mercantiles y de Bienes Muebles. La nueva Ley ha regulado de esta manera este aspecto, pero con la matización, que pueden ser prestadores de servicios de certificación, otras personas de naturaleza privada. No obstante y a pesar de ser criticable ello, pues estamos hablando de una función pública, la notarial y registral y ya 78 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 79 hemos indicado nuestra opinión, el mecanismo de la Ley deja el control de la acreditación de esos datos, a los respectivos órganos corporativos, de tal manera que no podrá expedirse el certificado por los prestadores de servicios de certificación, hasta tanto no hayan recibido notificación electrónica, firmada por el titular del órgano corporativo competente, expresiva de los datos de verificación de firma del signatario y acreditativa de la condición de notario o registrador, de la situación de servicio activo, de su plaza de destino, y de haberse cumplido los requisitos de asunción de la firma,(arts. 108 y 109). Estos requisitos de asunción, se dejan al desarrollo reglamentario, aunque en el párrafo anterior, expongo una de las posibilidades, como la del documento suscrito. TERCERO: El uso de esta firma electrónica, como hemos dicho anteriormente, tiene un ámbito específico de actuación, para la remisión de copias, solicitudes o certificados por parte de un notario o un registrador, dirigidas a otro notario o registrador, o a cualquier órgano de las administraciones públicas o del Poder Judicial, y siempre, claro está, por razón de su oficio (art 110). Pero hay que tener en cuenta que una vez que se hayan cumplido todos los requisitos antes indicados de la firma electrónica, entonces se producirá la equivalencia del cumplimiento de los requisitos formales que se hubieran realizado en soporte papel. Existe un punto importante en el sentido de que sólo el traslado del documento electrónico a soporte papel, podrá tener la consideración de copia autorizada, por supuesto, si ha sido realizada por un notario de acuerdo con las normas de expedición de copias. Otra cuestión que requerirá un desarrollo reglamentario es, la de que un notario distinto de aquel que autorizó la matriz a la que el documento electrónico se refiere, pueda trasladar el contenido de éste a papel con la consideración de auténtica, es decir de copia autorizada. La cuestión debe resolverse, partiendo del principio, de que el titular del protocolo es el único Conferencias magistrales 79 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 80 autorizado o su sustituto para expedir copias autorizadas que consten en su protocolo, teniendo en cuenta que en este caso el notario que recibe el documento por vía electrónica de otro notario, al trasladarlo al papel él debería ser un simple intermediario. En este sentido, el número 5 del nuevo art 17 bis de la Ley del Notariado establece que “Las copias electrónicas se entenderán siempre expedidas por el notario autorizante del documento matriz y no perderán su carácter, valor y efectos por el hecho de que su traslado a papel lo realice el notario al que se le hubiese enviado, el cual signará, firmará y rubricará el documento haciendo constar su carácter y procedencia”. Además de lo anterior, no cabe la menor duda de que el notario podrá utilizar su firma electrónica para el envío de documentos a particulares pero con el valor de copia simple. CUARTO: Otra de las cuestiones que se regulan es la utilización de los medios telemáticos para la posibilidad de la contratación a distancia, pero en este momento considero que la transmisión electrónica del documento debe estar basada en documentos públicos autorizados en soporte papel, pudiendo existir varias declaraciones de voluntad manifestadas en distintos lugares, y ante distintos notarios, pudiendo cada uno de ellos enviar electrónicamente el contenido de cada uno de sus documentos autorizados en soporte papel, y así por ejemplo, el último de los notarios de esta rueda pueda incorporar esas declaraciones de voluntad, que pueden estar dirigidas a conformar un único negocio jurídico. Esto se regula en el art 111, y se deja al desarrollo reglamentario, las cuestiones relativas a la integración de las diferentes declaraciones de voluntad. QUINTO: Una aplicación fundamental de la utilización de la firma elec- trónica notarial, es la de la posibilidad de presentar por vía telemática, en los registros de la propiedad y mercantiles, los documentos susceptibles de calificación y de inscripción, tanto en el Registro de la Propiedad como en el Registro Mercantil. Por supuesto, que no estamos haciendo referencia a la aplicación del art. 175 del Reglamento Notarial, a los efectos de que el 80 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 81 notario pueda solicitar información registral previa, para la utilización de la escritura, porque ello, está claro, puede realizarse por vía telemática, ya que se está haciendo por fax, y la norma permite por cualquier otro medio telemático. Tampoco hacemos referencia a la posibilidad establecida en el art. 249 del Reglamento Notarial, es decir, la de presentar un documento, por vía telemática, que produce un asiento de presentación provisional, que quedará consolidado siempre que en el plazo de diez días se presente en el Registro la copia autorizada en soporte papel. Ello es posible hacerlo sin ningún tipo de modificación normativa, sino con el soporte jurídico actualmente existente. Nosotros nos estamos refiriendo al asiento de presentación producido por vía telemática, asiento de presentación no provisional, sino el que se produce cuando se presenta una copia autorizada en soporte papel en el Registro. En este caso, bastará esa presentación del documento por vía telemática, y con firma electrónica avanzada del notario autorizante o responsable del protocolo, salvo indicación en contrario de los interesados. Una vez realizado el procedimiento, el registrador de la propiedad o mercantil, en su caso, tendrán que comunicar al notario autorizante o a su sucesor en el protocolo por vía telemática y con firma electrónica avanzada del registrador, tanto la práctica del asiento correspondiente, como en su caso la suspensión o denegación del mismo, con la correspondiente nota de calificación. De todo ello el notario lo plasmará por medio de diligencia en la propia matriz, y por lo tanto quedará reflejado en las copias que del documento se expidan. A este aspecto, hace referencia el art. 112, que está en intima relación con el art. 96.5 de la Ley de Medidas, que modifica el art. 248 de la Ley Hipotecaria donde se preve la presentación de los títulos por vía telemática. Reglamentariamente se determinarán las reglas y procedimientos para que la práctica de los asientos de presentación sea correlativa a la de la hora de presentación de los respectivos títulos. La Instrucción Conferencias magistrales 81 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 82 de la Dirección General de los Registros y del Notariado de 18 de marzo de 2003, regula esta cuestión. SEXTO: También habrá que tener en cuenta que el notario recibe comunicaciones o notificaciones por medios electrónicos de otros notarios, de los registradores de la propiedad o mercantiles, o de órganos de la Administración Estatal, Autonómica, Judicial, etc. En este caso el notario podrá testimoniar en soporte papel, bajo su fe, dichas notificaciones, e incluso almacenarlas en soporte informático. De igual manera, los registradores podrán expedir certificaciones de las comunicaciones electrónicas que a su vez reciban o remitan, conforme a la legislación hipotecaria. Asímismo se establece la posibilidad de poder almacenar esas comunicaciones electrónicas, y el traslado periódico a otro soporte informático, mediante su copia, por razones de conservación y de garantía (113). SÉPTIMO: Otra de las aplicaciones que debería haberse dado en la Ley, pero que no se ha plasmado, a la intervención notarial es el de la legiti- mación notarial de firmas, en documentos privados o la presentación electrónica de éstos en el registro u otra oficina pública, en estos supuestos en donde la legislación vigente exija la legitimación notarial, la presentación electrónica ya indicada de los mismos sólo podrá tener lugar bajo la firma electrónica avanzada de un notario en activo, es decir, el notario enviará el documento por vía electrónica, haciendo constar la naturaleza de ese documento, y el hecho de haber legitimado esas firmas. Lo mismo se entenderá, por ejemplo, en las certificaciones de los órganos sociales. A pesar de ello, con la Ley en la mano, se puede realizar esta aplicación perfectamente. En este sentido se orienta la Instrucción de la Dirección General de los Registros y del Notariado de 13 de junio de 2003, sobre la presentación telemática del depósito de cuentas en el Registro Mercantil. OCTAVO: Uno de los problemas que se están planteando son los cada vez más frecuentes requerimientos que se hacen al notario para que constate determinados hechos que estén relacionados con un archivo informático. En la actualidad el notario transcribe el contenido del archivo informático en el 82 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 83 documento en soporte papel, pero ello en la práctica plantea muchos problemas, ya que a lo mejor lo que se quiere dejar constancia es de un determinado programa informático, por ejemplo, que está pirateado. Por ello es necesario prever la posibilidad normativa de que el notario no tenga que hacer esa transcripción en soporte papel, sino únicamente indicando el nombre del archivo y las características técnicas que lo identifiquen de acuerdo con normas técnicas adecuadas y este archivo podrá ser almace- nado en soporte informático. En el caso de que se pida una copia de este documento, por ejemplo de un acta de presencia, se sacará una copia autorizada en soporte papel, sobre la parte escrita en la matriz, adjuntándose una copia en soporte informático adecuado del archivo objeto del acta, y amparada por la firma electrónica avanzada del notario. De esta manera se conseguirá suprimir y evitar muchos de los problemas actuales, entre otras circunstancias, la de la entrega de un disquete que puede ser fácilmente manipulable, ya que no está amparado por la firma electrónica avanzada del notario. Esta es la posibilidad contemplada en el art. 114. También en este mismo artículo, se contempla la posibilidad de que los notarios puedan almacenar en archivo informático las comunicaciones electrónicas recibidas, así como las que, a requerimiento de aquellos, envien a terceros. En estos supuestos, el notario actuante, dejará constancia en acta de tales hechos, consignando la fecha y la hora en que hayan sucedido y expresando con claridad los extremos que quedan amparados bajo su fe. Este apartado de la ley quiere dar respuesta a las necesidaes del tráfico en el mundo de las comunicaciones electrónicas, para que quede constancia de envios de comunicaciones de un sujeto a otro, así como la constatación fehaciente de la fecha y de la hora en que han ocurrido, y quién mejor que el notario que en su ejercicio profesional está legitimado por el Estado para dar fe pública, el que lo haga, con los efectos que determina la legislación específica. No olvidemos que el notario ha sido y es en los países de notariado latino, un auténtico tercero de confianza, y que a diferencia de otros terConferencias magistrales 83 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 84 ceros, su intervención da seguridad, además de dotar de los efectos de la fe pública. Es muy importante lo que indica este texto legal, ya que el notario deberá en el acta que realice expresar con claridad los extremos que quedan amparados por su fe pública, muy especialmente en cuanto al contenido de las comunicaciones ya que el notario no las ha redactado como en el caso de una escritura pública con todo lo que ello significa. Su límite en estas actuciones a las que se refiere el apartado 2 del art. 115, en cuanto al contenido debe ser que ese contenido no sea contrario a la Ley. La Ley 34/2002, de 11 de julio de servicios de la sociedad de la infor- mación y de comercio electrónico, en su art 25 hace referencia a los denominados terceros de confianza en la terminología típica del Derecho Anglosajón, que desconoce la figura del notario de tipo latino como es el español. Este art. 25 regula la posibilidad de que las partes quieran y pacten que un tercero archive las declaraciones de voluntad que integran los contratos electrónicos, y que se consigne la fecha y la hora en que dichas comunicaciones han tenido lugar. Esta circunstancia no dota a ese archivo ni a la intervención del tercero de efectos especiales ni distintos a los que se producen en el mundo del soporte papel. Es decir se puede entregar un documento privado a un tercero para que lo guarde, y ante testigos consignar la fecha y la hora. Ello determinará una actuación que los tribunales evaluarán según los casos, pero la actuación de ese tercero no producirá efectos especiales frente a los terceros. Por eso el legislador con acierto indica en el propio art. 25 lo siguiente: “….La intervención de dichos terceros no podrá alterar ni sustituir las funciones que corresponde realizar a las personas facultadas con arreglo a derecho para dar fé pública”. En definitiva, como vemos el abanico de posibilidades es grande, y creemos que estos puntos anteriormente indicados suponen un buen y adecuado punto de partida, porque no olvidemos que cada paso que demos debe estar bien apoyado, con un marco normativo suficiente como el de esta Ley recién publicada. 84 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 85 También queremos poner como punto límite en este momento actual, la circunstancia de no querer atribuir intencionadamente con el carácter de copia autorizada para su uso por el público en general a la reproducción en soporte informático de los documentos notariales, amparada por la firma electrónica del notario a cuyo cargo se encuentre el protocolo. Y ello no sólo por el propio riesgo técnico, sino por los distintos efectos que nuestro ordenamiento atribuye a las primeras y ulteriores copias de las escrituras públicas, o por ejemplo, en las copias de una escritura de poder, que el tenerlas o no en posesión del apoderado, puede significar unos efectos legitimadores esenciales. Este principio también se recoge en la Ley. Además de lo indicado anteriormente, ha sido modificada la Ley del Notariado de 28 de mayo de 1862, introduciendo un nuevo art. 17bis, estableciendo el concepto de documento público notarial electrónico, para dejar bien aclarado que el documento público notarial debe reunir las características esenciales de la autorización por el notario, cualquiera que sea su soporte, es decir tanto en el soporte papel como en el electrónico, y que por estar en este soporte electrónico, no perderán su carácter de instrumentos públicos. Por ello, con independencia del soporte en que se realice, el notario dará fe de la identidad de los otorgantes, del juicio de capacidad y legitimación, de que el consentimiento ha sido libremente prestado y de que el otorgamiento se adecua a la legalidad y a la voluntad debidamente informada de los otorgantes o intervinientes, gozando estos documentos de fe pública, y presumiendose su contenido veraz e íntegro. Como ya hemos dicho anteriormente, la existencia del instrumento público electrónico en su consideración de matriz, plantea en estos momentos, una serie de problemas técnicos, que poco a poco se irán solucionando, por ello en este momento, se debe aplicar exclusivamente a las copias de los instrumentos públicos, como medida de prudencia. Otra cuestión íntimamente relacionada con esto, es el tema de la conservación de los instrumentos públicos electrónicos, es decir el protocolo notarial, problema que se va a plantear cuando se pueda llegar al instrumento público electrónico, Conferencias magistrales 85 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 86 en su consideración de matriz. Se está trabajando sobre esta materia, por algunos notariados europeos, y muy especialmente por el notariado austriaco, en cuanto al archivo electrónico de los documentos, y así se refleja en una reciente comunicación de la Conferencia de Notariados de la Unión Europea que ha aprobado en la Asamblea de Roma un texto sobre la firma electrónica de los notarios, de contenido muy interesante. Las copias autorizadas de las matrices, que se expidan en soporte elec- trónico, lo deberán ser bajo la firma electrónica avanzada del notario, y sólo podrán expedirse para su remisión a otro notario, a un registrador, o a cualquier órgano de las Administraciones Públicas, o Jurisdiccional, siempre en el ámbito de su respectiva competencia y por razon de su oficio. Este punto es esencial, ya que por razones de seguridad, por el mecanismo de la firma electrónica, no debe permitirse la remisión de copias autorizadas electrónicas a los particulares, ya que ello pondría en peligro el mecanismo de seguridad, por el problema de la ruptura de claves, y la reproducción de esas copias autorizadas sin ningun tipo de control, al estar circulando en soporte electrónico. Como consecuencia de lo anterior, esas copias autorizadas electróni- cas, si se trasladan a soporte papel, para que conserven su autenticidad y su garantía notarial, sólo podrán hacer ese traslado al papel, por un notario, en concreto al que se le hubiesen remitido. Este principio es básico, en la esencia de la función notarial. Otra cuestión será el que si esas copias autorizadas electrónicas se hubiesen remitido por un notario, a un registrador, o a un órgano de la Administración Pública, estos receptores podrán pasar- la a soporte papel, a los únicos efectos de incorporarlas a los expedientes o archivos que correspondan por razón de su oficio en el ámbito de su respectiva competencia, pero en ningún caso para su circulación como copias autorizadas en soporte papel. Por ello en el caso de la expedición en soporte electrónico, de las copias autorizadas, y también por razones de seguridad, deberá expresarse, para qué finalidad se expide dicha copia. 86 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 87 En cambio, sí se podrán remitir copias simples electrónicas a los particulares siempre que le consten al notario su identidad e interés legítimo, como ya expresamos líneas arriba, cuando hicimos referencia al uso de la firma electrónica por parte de los notarios. Estas indicaciones se contemplan en el citado art. 17 bis. Asimismo, la Disposición adicional vigésima sexta, y la Disposición transitoria vigésimo primera de la Ley 24/2001 de 27 de diciembre, determinan por una parte, que en el plazo máximo de seis meses desde la entrada en vigor de la citada Ley, el Consejo General del Notariado, y el Colegio de Registradores de la Propiedad y Mercantiles de España, deberán constituirse en prestadores de servicios de certificación, pudiendo celebrar a estos efectos los oportunos convenios, y de otro lado, que en plazo máximo de nueve meses, también desde la entrada en vigor de la citada Ley, los notarios y registradores, deberán obtener del prestador de servicios de certificación su firma electrónica avanzada. Por último, la Disposición transitoria decimonovena, regula la obligación de trasladar el contenido de los asientos de los registros de la propiedad y mercantiles a soporte informático, en el plazo de un año desde la entrada en vigor de la Ley, estableciendo una serie de prescripciones y plazos intermedios en cuanto a la presentación por el Colegio de Registradores de un plan de actuación para conseguir el mandato de la norma. Con todo lo expuesto, tanto en el uso de la firma electrónica por los notarios y registradores, como en la utilización de las nuevas tecnologías, así como estos principios enunciados en la Ley del Notariado, cerramos el círculo, con criterios de modernidad, pero también de seguridad, y aplicando la esencia de nuestro sistema jurídico, y del notariado latino al que pertenece el notariado español. Para concluir, no quisiera dejar de hacer mención al maestro D. Antonio Rodríguez Adrados que ha escrito un segundo trabajo sobre la cuestión del documento negocial informático, en concreto sobre la firma electrónica, Conferencias magistrales 87 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 88 pero que es un conjunto de magistrales apreciaciones sobre todo lo que hemos ido indicando en esta exposición. En este sentido1, Rodríguez Adrados dice que “…La Ley Francesa de 29 de febrero de 2000 ha introducido en el Derecho positivo del país vecino, como forma y como prueba, el instrumento público negocial informático, en la terminología española escritura pública informática, que ha dejado de ser, por tanto, una mera elucubración doctrinal…Recordemos que el Reglamento Italiano tampoco acepta esa variedad instrumental, pues se detiene…en la autenticación notarial de la firma digital, extendida por el notario en documento papel…Toda prudencia es poca a la hora de introducir en el Derecho positivo un instrumento público negocial informático; es preferible dejar que el tiempo madure las sensibilidades y muestre los resultados favorables o desfavo- rables que se produzcan en otros ámbitos, puesto que como escribió Liserre, los notarios están mayormente expuestos, como categoría, a los riesgos y a las incertidumbres de una innovación que incide centralmente en su función de productores, por así decir de autenticidad. Es conveniente, por tanto, comenzar por documentos notariales de menor entidad, como puedan ser las cédulas de notificación o requerimiento, o las copias autorizadas. Pero teniendo siempre en cuenta que se trata de verdaderos instrumentos públicos, que tienen que hacer fe por sí solos, por lo que no se puede exigir que vayan acompañado de un certificado reconocido expedido por un prestador de servicios de certificación; en ello parece no haber reparado la Resolución Circular de la Dirección General de los Registros y del Notariado de 26 de abril de 2000. Tendría que ser el Colegio Notarial respectivo, o el Consejo General del Notariado, el que certificara la clave pública de los notarios, que deberán tener registrada, a la manera de lo encomendado a la Fábrica Nacional de Moneda y Timbre Real Casa de la Moneda para los documentos administrativos. Y así habríamos redescubierto la legalización… Hace falta, pues, una Ley que regule los requisitos formales de la escritura pública informática, que tantas modalidades tienen que presentar respecto a las actuales formalidades de la escritura pública 88 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 89 en papel; la materia no puede encomendarse a un decreto, como hace la Ley francesa, porque no estamos en el ámbito administrativo, sino en el civil. Pero, junto a las solemnidades documentales, hay que tener siempre bien presentes las exigencias de la función notarial… Especiales dificultades presenta el asesoramiento notarial. La normalidad del documento informático no es otra que la contratación a distancia; cada uno de los otorgantes está en un lugar geográfico distinto, con su respectivo notario; la indagación de la voluntad común de las partes, el consejo imparcial, a una y otra, al mismo tiempo, no parece posible…Pero me parece que sobre esa forma de autorización se cierne el riesgo de que un solo Consejo Notarial sea sustituido por dos Consejos unilaterales, que poco tendrían de notariales. No se aprecian, por otra parte, las ventajas de este sistema sobre el de otorgamiento separado de cada consentimiento en una escritura papel y comunicación telemática entre ambos notarios, que operando en tiempo real, eliminan muchas de las inseguridades jurídicas de los otorgamientos sucesivos. Después de este largo recorrido estamos en condiciones de concluir: no existe esa equivalencia jurídica entre firma manuscrita en papel y firma electrónica proclamada en los textos legales; resulta por tanto, plenamente razonable negar la aplicabilidad de la firma electrónica en toda clase de documentos públicos y privados que contengan declaraciones de voluntad. Sin perjuicio, claro es, de la general aplicación de la firma digital en el comercio electrónico…Se me dirá que el titular de la clave privada resultará responsable, por no haber guardado la debida diligencia en su custodia… Pero la indemnización de unos daños y perjuicios, aunque se tratara de una responsabilidad objetiva, es algo totalmente distinto del vínculo contractual; las obligaciones contractuales no pueden nacer de una negligente custodia, sino ex contractu, de una declaración de voluntad…Pretender basar la contratación electrónica directamente en la Ley, en los usos o en la buena fe, y no en la voluntad de los contratantes y en su declaración, supone olvidarnos de toda la teoría del contrato y del negocio jurídico y sustituir nuestro sistema de la contratación por otro sisConferencias magistrales 89 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 90 tema de imputación de una conducta, de clara inspiración norteamericana. Repetía D. Claudio Sánchez Albornoz que los pueblos cambian de habla, y hasta de religión, con menos dificultad que abandonan sus normas, sus tradiciones jurídicas; espero que los pueblos europeos sigan obrando de la misma manera…”. Ya hemos indicado en algún momento, nuestra opinión sobre esta circunstancia y que ciertamente como objetivo no hay que excluir al documento electrónico de la aportación que deriva de la actuación del notario, que entre otras cosas, va a der fe de la identidad del sujeto signatario, evitando la escisión de la firma, de su capacidad, de la libertad de actuación del signatario a la hora de asumir el documento, del conocimiento de todo el documento y, por supuesto, del asesoramiento al mismo por parte del notario y del control de legalidad de ese documento al haber sido redactado y controlado por el notario. No obstante, debemos tener en cuenta que la confección del documento público notarial electrónico, o si queremos especificar en alguna especie de él, la escritura pública electrónica o informatizada, en su concepto de matriz, plantea una serie de problemas operativos y tec- nológicos, no solamente en relación a la escindibilidad de la firma, sino también otros como los referentes a la conservación, ruptura de claves, temporalidad de la firma y cesación en la actividad de la entidad privada certificante. Ello no significa que en un futuro, no sabemos si más o menos inmediato, con la perfección de las nuevas tecnologías, podamos ciertamente hablar sin ningún riesgo de la escritura pública notarial informatizada o electrónica. No olvidemos, por otra parte, que aunque se establezca una equivalencia entre la firma manuscrita y la firma electrónica, existen grandes diferencias, desde el punto de vista de su nacimiento, hasta su desarrollo y su función, entre otras cosas, porque efectivamente en la firma electrónica no se puede garantizar la identidad de la persona que ha firmado el documento, sino existe una identidad de la clave, y que por el procedimiento de claves asimétricas al descifrar y desencriptar el mensaje se sabe que esa clave 90 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 91 está asignada a un titular, pero esa clave puede haber sido utilizada por otra tercera persona que la conozca, o que simplemente conozca el NIP de acceso a la misma, y que puede haber sido utilizada con o sin el consentimiento de su titular. Se podrá aducir que en la firma manuscrita también puede haber falsificaciones, y ello es cierto, pero a través de un cotejo pericial pueden resolverse las cuestiones, en cambio, en la firma electrónica si la clave ha sido utilizada por otra persona distinta a su titular, ello no es posible verificarlo por ello hay que ser lo más humilde posible a la hora de decir con demasiada ampulosidad que la firma electrónica es igual a la firma manuscrita. Incluso en el procedimiento judicial en la firma electrónica pueden ser contradichas por la otra parte muchas de las circunstancias, desde el propio contenido del certificado hasta la dificultad del cotejo que no puede ser ya que no existe una firma igual. Como consecuencia de ello se ha planteado claramente la vinculación contractual u obligacional que podría darse al contenido de un documento electrónico firmado por un sujeto distinto del titular de la firma electrónica, ya que en teoría éste, el auténtico titular, quedará obligado por ese contenido frente a los terceros que hubieran realizado o contratado con él, pero habiendo sido firmado electrónicamente el documento por otro. Y como ya indicamos, entre otros Rodríguez Adrados, se plantea si eso puede considerarse como suficiente para la creación de una obligación ex contractu. Por ello hay que acercarse siempre a esta fenomenología y no lanzar las campanas al vuelo y buscar, en consecuencia, soluciones que aporten seguridad, confianza y eficacia en el sistema. Una solución sería la legitimación notarial de estas firmas electrónicas, pero ello plantea un grave interrogante en relación a que el notariado propicie, sin quererlo, la extensión del documento privado, y se pueda convertir en un simple legitimador de firmas, sobre todo en documentos privados de contenido negocial que en la actualidad no es posible ni siquiera la legitimación de firmas conforme claramente establece el reglamento notarial. También la solución del docuConferencias magistrales 91 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 92 mento público notarial informático, con los problemas que plantea en este momento, sobre todo, desde un punto de vista técnico, en mi opinión. Como indicábamos líneas arriba, la Ley francesa de marzo de 2000, ha introducido el concepto de escritura pública informática, concepto que el Reglamento Italiano tampoco ha acogido ya que éste prevé la autenticación notarial de la firma digital, extendida por el notario en documento papel, cuestión diferente es la de la posibilidad de que los notarios actúen como prestadores de servicios de certificación de firmas electrónicas, cuestión a su vez diferente a la de la existencia de una firma electrónica notarial, con los efectos y limitaciones que indicábamos en otras partes de este trabajo y referentes a el envío de comunicaciones, copias autorizadas, etc., a los registros públicos y entre los notarios entre sí. En este sentido se ha indicado que2 “…Prontamente se había llegado a la convicción de que el documento informático no podía funcionar de manera autónoma; que no bastaba con que el destinatario comprobase en una guía, a la manera de las de telé- fonos, quién era el titular de la clave pública, sino se precisaba la interven- ción de un tercero de confianza de las partes, con carácter de verdadera autoridad de certificación, para identificar a ese titular, comprobar sus facultades, si intervenía en representación de otra persona y acreditar la vigencia de la certificación. Estas misiones no podían ser asumidas por el llamado notary public norteamericano, lego en derecho, por lo que en los Estados Unidos surgió la idea de perfeccionarle creando el que, no con demasiado acierto, se denominó cybernotario; y en los países de Derecho Latino, se pensó, con evidente precipitación, que eran los mismos notarios latinos los que debían desempeñar el papel de autoridades de certificación; la figura del notario latino, dice Mario Miccoli, difícilmente se lograría compendiar más felizmente y más sucintamente que indicándole como un sujeto de confianza de la sociedad dotado de tercereidad y poderes de certificación con lo cual Miccoli, nada menos que Presidente de la Comisión de Seguridad Jurídica e Informática de la Unión Internacional del Notariado Latino, se olvidaba de que autoridad de certificación y notario, en manera 92 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 93 alguna, se identifican, aunque tengan algunas tareas comunes; el notario tiene otras funciones más amplias, de determinación de la voluntad de los otorgantes, información y consejo, redacción y adecuación, ajenas totalmente a esas autoridades de certificación, nacidas…en el ámbito del Derecho norteamericano…pero la autoridad de certificación tiene también funciones que actualmente no competen al notario latino, algunas de las cuales quizás, no le sea posible asumir. No insistimos sobre ello porque la autoridad de certificación ha sido despojada en todos los textos legales examinados de su carácter de autoridad, o de funcionario, o de ejerciente privado de funciones públicas, para quedar convertido en un empresario privado; un prestador de servicios de certificación; con lo que terminará por abandonarse el sistema de seguridad jurídica preventiva, y sustituirse por un seguro privado con arreglo a la mentalidad y a la práctica USA”. Acceso a la Información de los Registros Públicos. La Publicidad Los arts. 96 y 97 de la Ley de Medidas, modifican los arts 222, 227, 248 de la Ley Hipotecaria, y 97 del Código de Comercio, en el sentido de la utilización de los medios telemáticos para la información del contenido de los libros del registro de la propiedad, mercantiles y de bienes muebles, cara a los interesados, para por ejemplo el envío de las notas simples informativas, sobre el contenido de los libros. Además, se plasma la idea, que cualquiera que sea el modo de presentarse los títulos en el Registro, ya sea físicamente, por correo, por fax, o telemáticamente, el asiento de presentación que se practique sea correlativo a la hora de presentación de los respectivos títulos, sin que haya ningún tipo de discriminación, por el medio material utilizado para realizar la presentación. Esta última referencia está en intima conexión con el art 112 de la ya tan citada Ley de Medidas, que hace referencia a la presentación de títulos por vía telemática en los regisConferencias magistrales 93 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 94 tros de la propiedad, mercantiles o de bienes muebles, artículo que comentamos en otro apartado de este trabajo. Uno de los puntos esenciales de la reforma del que hay que partir para poder hacer viable la misma, es la necesidad de la verdadera informatización a todos los niveles de los datos que operan en los registros de la propiedad y en los mercantiles, con la informatización de los asientos y los libros del Registro. En este sentido, la Disposición Transitoria decimonovena de la Ley 24, ya establece la obligación de trasladar el contenido de los asientos de los registros de la propiedad y mercantiles a soportes informáticos, y en concreto en el plazo de un año desde la entrada en vigor de la Ley, que fue el uno de enero de 2002. Para ello se establece en la propia Disposición Transitoria, que el Colegio de Registradores de la Propiedad y Mercantiles de España, deberán presentar ante la Dirección General de los Registros y del Notariado, en el plazo de dos meses, un plan que contenga la información referente al grado de constancia en soporte informático de los asientos de cada registro, así como de las medidas, planes, instrumentos y procedimientos que vayan a ser utilizados a fin de cumplir con la obligación impuesta, así como las actuaciones concretas que al efecto se propongan. En definitiva hacer posible la reforma que se ha pergiñado en la Ley, ya que de otra manera sería simplemente letra muerta. Por ello el propio legislador indica en la citada Disposición Transitoria esta circunstancia, consciente de la necesidad de esa informatización lo más inmediata posible, al indicar que “ La previsión contenida en el artículo 97 dos de la presente Ley, no será de aplicación hasta en tanto ren cuanto no se disponga de la aplicación efectiva del acceso telemático e inmediato a los datos del registro Mercantil, aplicación que deberá estar realizada en el plazo máximo de un año.” En este sentido el art. 96.3, añade un apartado undéci- mo al art. 222 de la Ley Hipotecaria, en donde se establece que “Reglamentariamente se establecerán los criterios y procedimientos para mantener la información permanentemente actualizada en el plazo más breve posible….” 94 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 95 Ello claramente implica que cualquier modificación que se haga de ese asiento debe tener su reflejo en el soporte informático, de manera simultánea, quedando reflejado el momento de tal modificación mediante un procedimiento de estampillado temporal, perfectamente posible con los avances técnicos existentes en el momento presente. Partiendo de este criterio general y esencial como punto de partida, convendría ordenar y sistematizar algunas de las novedades introducidas por la Ley en esta materia. 1. El interés, en conocer el contenido del registro, debe ser apreciado por el registrador, en todas las formas de la llamada publicidad formal. No obstante la novedad es que ese interés se presumirá en toda autoridad, empleado o funcionario público que actúe por razón de su oficio o cargo (art. 96.1). Ello conectado con el deber de colaboración de los Registradores en el ejercicio de su función pública, entre sí, así como con los órganos jurisdiccionales, las Administraciones Públicas y los notarios (art. 96.2). 2. La posibilidad de que la manifestación de los libros se realice si así se solicita por medios telemáticos (art. 96.3). Para ello será necesario el establecer las garantías necesarias para evitar la manipulación o el televaciado de los asientos registrales, así como los requisitos técnicos y los modelos de las solicitudes de acceso a la consulta del contenido de los libros por vía telemática, las circunstancias que deban concurrir en quienes pretendan el acceso, el contenido de los libros del registro que puede consultarse por vía telemática (art. 96.3, que introduce un nuevo apartado undécimo al art. 222 de la Ley Hipotecaria). En estos supuestos es claro que el registrador deberá apreciar el interés del solicitante, y éste deberá realizar una identificación mediante la aportación de sus datos, y por supuesto indicando una dirección de correo electrónico para que el registrador sede comunique con él, así como los datos que Conferencias magistrales 95 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 96 quiera conocer. Cuando la firma electrónica este extendida a los particulares, incluso con la creación del DNI electrónico que se prevé en el Anteproyecto de Ley de firma electrónica, un procedimiento podrá ser la utilización del mismo a los efectos de vincular a un sujeto con la titularidad del mismo. En el supuesto de que se trate de Autoridad, empleado o funcionario público, el interés se presume, por lo que la función del registrador en este caso será la de comprobar que efectivamente se trata de una de esas personas y que actúa por razón de su oficio o cargo. A este respecto, y por ejemplo pensando en el supuesto de los notarios, que es el que mejor conozco, no cabe duda que el procedimiento para que el registrador constate esta circunstancia, debe serlo a través de la firma electrónica avanzada del notario, en los términos que la propia Ley de Medidas establece, es decir que está amparada por un certificado reconocido, emitido por un prestador de servicios de certificación acreditado, y que la firma haya sido creada con un dispositivo seguro de creación de firma, de conformidad con lo establecido en la hoy vigente Ley 59/ 2003, de 19 de diciembre de firma electrónica, vincular unos datos de verificación de firma a la identidad del titular, su condición de notario o registrador, en servicio activo y la plaza de destino, expresar que el uso de la firma electrónica se encuentra limitado exclusivamente a la suscripción de documentos públicos u oficiales propios del oficio de signatario, y corresponderse con un dispositivo seguro de creación de firma. Por otra parte el art 110 de la Ley de Medidas deja bien claro que el uso de esa firma electrónica avanzada, lo es en el ámbito de su respectiva competencia y por razón de su oficio. Por todo ello no cabe la menor duda que ese acceso directo sería claro a través de ese procedimiento de control. De esta manera el notario por ejemplo tendría la posibilidad de ese acceso una vez verificado ese control. 3. Una de las novedades de la reforma como indicamos anteriormente se encuentra en la posibilidad de la presentación de títulos por vía telemática en los registros de la propiedad, mercantiles y de bienes muebles (art. 112). 96 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 97 De otra parte el art 96.5, modifica el art. 248 de la Ley Hipotecaria al establecer que “Los Registradores llevarán además un libro llamado Diario donde, en el momento de presentarse cada título, ya sea físicamente, por correo, telefax o por remisión telemática, extenderán un breve asiento de su contenido. Reglamentariamente se determinarán las reglas y los procedimientos para que la práctica de los asientos de presentación sea correlativa a la de la hora de presentación de los respectivos títulos. Así mismo se adoptarán las cautelas necesarias para que en ningún caso sea posible la manipulación o alteración del orden de presentación de los títulos o de los asientos ya practicados”. Por su parte el apartado cuarto del art. 112 establece “ Los asientos de presentación realizados por esta vía (se refiere a la telemática), se practicarán por el orden que corresponda a su hora de recepción. Reglamentariamente se establecerán los criterios y el procedimiento para que los asientos de presentación que traigan causa de títulos presentados por vía telemática, dentro o fuera de las horas de oficina, se practiquen de modo correlativo a la hora de su recepción teniendo en cuenta a su vez la hora de presentación de los demás títulos que tengan acceso al registro, tanto los presentados en papel como los presentados por vía telemática.” Como indicación de punto de partida, hay que reseñar que este tipo de presentación telemática de los títulos no pueden realizar los particulares, sino que la Ley lo circunscribe en el art. 112, a los notarios que remiten las copias autorizadas electrónicas amparadas con su firma electrónica avanzada. Podría pensarse que en el caso de otros documentos públicos no notariales que remiten otras autoridades a los registros de la propiedad y mercantiles, también se podría realizar la misma remisión por vía telemática a dichos registros, pero únicamente si se realiza por dichas autoridades, amparados esos documentos con la firma electrónica avanzada de esas autoridades, pero teniendo en cuenta su legislación específica. Este punto es importante, ya que habrá que estar a esa legislación específica, y estuConferencias magistrales 97 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 98 diar si contempla o no ese tipo de notificaciones y comunicaciones, dentro del uso de las firma electrónica de sus funcionarios. En la Ley de Medidas que estudiamos en relación a la seguridad jurídica preventiva, sólo se refiere a los funcionarios que participan en la misma, pero nada impide su extensión con los condicionantes que hemos indicado, ya que estamos en la Sección Octava de la Ley, dedicada a la seguridad jurídica preventiva que hace referencia a la actuación de los notarios y registradores. Por otro lado hay que tener en cuenta, que la nueva redacción dada al art. 248 de la Ley Hipotecaria, habla de la posibilidad de presentación por vía telemática. Otra de las cuestiones que hemos apuntado, es la relativa a la pre- sentación de estos títulos por vía telemática, y su incardinación con otras formas de presentación. De acuerdo con el mandato legal como hemos visto anteriormente, debe existir un completo trato de igualdad con las diferentes formas de presentación, y por supuesto con la nueva forma introducida de la remisión telemática. En esta cuestión en el desarrollo reglamentario que se haga de la Ley, habrá que armonizar las formas de presentación de los títulos sobre todo en las modalidaes en que no se hace por la vía presencial, es decir por correo, por fax, ya reguladas antes de la reforma, y la nueva presentación telemática. Sirven las reglas actules existentes en el Reglamento Hipoteca- rio, pero con las matizaciones necesarias a la presentación por vía telemática. Si el título se presenta telemáticamente en horas de oficina, se puede saber con total exactitud, el momento de entrada en el Registro, a través del mecanismo del sellado temporal. En el supuesto de entrada fuera de las horas de Registro, el tratamiento de los presentados fuera de horas de registro, plantea el problema de no poderse saberse el momento exacto de la entrada, en cambio sí en los presentados telemáticamente a través del mecanismo del sellado temporal. En este caso se conoce con exactitud el momento de entrada, y por ello se se podrá extender el asiento de pre- sentación al día hábil siguiente, teniendo en cuenta el momento de entra98 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 99 da, por el sellado temporal. Asimismo el interesado sabrá esta circunstancia a través del acuse de recibo de carácter digital que también debe preverse en mi opinión. En cuanto a los presentados por fax o correo, fuera de las horas de oficina se podría hacer una remisión a lo establecido en la actualidad en el art. 418 del Reglamento Hipotecario en sus apartado tres a cinco. En los supuestos de presentación telemática que como sabemos sólo puede realizarse por el notario, por una autoridad, empleado o funcionario público siempre y cuando su legislación específica así lo permita y prevea, con las dudas antes planteadas,conforme al art. 112 de la Ley de Medidas, se operará con el mecanismo de sellado temporal y un acuse de recibo digital, debiendo comunicar el registrador al notario, si el título ha sido presentado en horas de oficina, la práctica en su caso del asiento de presentación, o si lo ha sido fuera de las horas de oficina, se extenderá en el día hábil siguiente conforme hemos indicado anteriormente. En el supuesto de que se presentaran en el mismo día en papel o telemáticamente títulos relativos a una misma finca que resulten contradictorios deberá acudirse al mecanismo ya previsto en la actualidad, es decir se deberá tomar anotación preventiva de cada uno por el registrador, y deberá comunicarse la misma a la autoridad empleado o funcionario presentante a los efectos de que se proceda por los interesados o por los Tribunales a decidir el orden de preferencia. 4. El art. 96.4 de la Ley de Medidas, redacta el art. 227 de la Ley Hipotecaria en el sentido de que podrá solicitarse tambien por vía telemática, la expedición de certificaciones registrales, por los interesados. En este caso se determina que la certificación se expedirá, a elección del solicitante, en papel o en formato electrónico, en los términos que reglamentariamente se establezcan. Lo anterior hay que ponerlo en relación con el art. 110 de la Ley de Medidas, que regula con carácter general el uso de la firma electrónica por parte de los notarios y de los registradores, y en su apartado primero habla de certificaciones registrales solamente para su remisión Conferencias magistrales 99 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 100 a otras autoridades, notarios, registradores, órganos jurisdiccionales. En cambio en su apartado segundo hace referencia de enviar a los particulares notas simples informativas por vía electrónica. Es decir, las certificaciones registrales, sólo se podrán enviar en formato electrónico, a las autoridades a que se refiere el citado art. 110, no a los particulares, y ello por razones de seguridad, a diferencia de las notas simples que si se podrán enviar, por razón del valor de las mismas. Ello del mismo modo que ocurre en el campo notarial, donde las copias autorizadas electrónicas sólo se podrán enviar a otra autoridad, de las citadas, y en cambio a los particulares, se les podrá remitir copias simples electrónicas. Ya explicamos líneas arriba la razón de esta concepción y limitación en cuanto a las copias autorizadas. La misma explicación vale para las certificaciones. Otra cuestión diferente, es que el particular interesado solicite del registrador, que se expida la certificación en formato electrónico, pero para que el registrador la remita a una autoridad, a otro notario, registrador, órgano jurisdiccional etc. Ello es perfectamente posible, y encajaría en la literalidad del art. 227 de la Ley Hipotecaria con su nueva redacción. Otras modificaciones introducidas en la reforma 1. En el art. 98 se introduce un aspecto esencial en consonancia a lo que ocurre en la Europa del notariado latino, en el sentido, de que ya no será necesario en las escrituras, transcribir ni acompañar, los poderes, o las facultades de los representantes de personas jurídicas, bastando el juicio de suficiencia del notario, bajo la responsabilidad del notario a diferencia de la situación actual, cara a los Registros Públicos. 2. En el art. 99 de la Ley de Medidas, se introduce un nuevo apartado 2 en la Ley 7/1998, de 13 de abril, de Condiciones Generales de Contratación, en el sentido de que los adherentes podrán exigir que el notario autorizante no transcriba las condiciones generales, en las escrituras, sino que las incorpore como anexo en la matriz. 100 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 101 3. El art. 100 de la Ley de Medidas, modifica el art. 18 de la Ley Hipotecaria, introduciendose un nuevo art. 19 bis en dicha Ley, y ello en relación, a que el plazo para calificar los títulos en el Registro de la propiedad, será el de 15 días contados desde la fecha del asiento de presentación. Además en la reforma se prevé la posibilidad, que tiene el interesado en el caso de calificación negativa del título presentado, para instar la aplicación del cuadro de sustituciones elaborado por la Dirección General, para que un registrador sustituto, califique de nuevo el mismo título, y si éste da una calificación positiva, ordenará al registrador sustituido que practique la inscripción correspondiente, ya que este último será el que tenga los libros del Registro correspondiente donde radique la finca. Similar régimen se determina en relación a los registros mercantiles, con pequeñas matizaciones, en el art. 104 de la Ley de Medidas, por el que se modifica el art. 18 del Código de Comercio. A este cuadro de sustituciones, hace referencia el nuevo art. 275 bis de la Ley Hipotecaria, que introduce el art. 105 de la Ley de Medidas. 4. En los arts. 313 a 318 de la Ley de Medidas, se regula el nuevo régimen disciplinario de los registradores, con una base normativa de Ley, siguiendo la Jurisprudencia del Tribunal Constitucional. Se aprovecha la reforma, para introducir y adaptar a los nuevos tiempos, la tipificación de las infracciones, y las sanciones. 5. En el art. 102 de la Ley de Medidas, se modifica la Ley Hipotecaria, dando una nueva regulación al recurso gubernativo, teniendo en cuenta las directrices del Tribunal Supremo, que declaró nula dicha regulación en la modificación que en el año 98, se hizo sobre esta materia, en la Reforma del Reglamento Hipotecario. Se establece que el plazo para resolver los recursos por la Dirección General, es el de tres meses, y estas resoluciones serán recurribles ante los órganos de la jurisdicción civil, siendo de aplicación las normas del juicio verbal. Se suprime el trámite que existía ante los Tribunales Superiores de Justicia, agilizando el procedimiento, y el tiempo para resolver, como antes se indicaba. Una cuestión en íntima relación con este tema es el mecanismo contemplado en el nuevo art 322 de la Ley Hipotecaria al que se le dá la siguiente Conferencias magistrales 101 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 102 redacción , transcribiendo a continuación alguna parte de sus diferentes apartados: “ Artículo 322. La calificación negativa del documento o de concretasa cláusulas del mismo deberá notificarse al presentante y al Notario autorizante del título presentado y, en su caso, a la autoridad judicial o al funcionario que lo haya expedido. Dicha notificación se efectuará de conformidad con lo previsto en los artículos 58 y 59 de la Ley 30/ 1992, de 26 de noviembre, de Régimen Jurídico de las Administraciones públicas y del Procedimiento Administrativo Común. A tal efecto, será válida la notificación practicada por vía telemática si el interesado lo hubiere manifestado así al tiempo de la presentación del título y queda constancia fehaciente.” Como podemos apreciar aquí también podrá utilizarse las nuevas tecnologías para la notificación de la calificación negativa, pero siempre que el interesado lo pida. Entendemos que la propia escritura pública será el lugar idóneo para manifestarlo. En cuanto a la tramitación del recurso por vía telemática, habrá que analizar los distintos supuestos y pasos de la tramitación del mismo, y pensamos que en cuanto a la presentación en el primer paso ello no será posible por la necesidad de los documentos que es necesario acompañar, pero en cuanto al resto no veo dificultad. En este sentido la propia Ley de Medidas, en el art. 68 dos, añade un nuevo apartado 3 al artículo 59 de la Ley 30/ 1992, de Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo Común, que establece lo siguiente: “Para que la notificación se practique utilizando medios telemáticos se requerirá que el interesado haya señalado dicho medio como preferente o consentido expresamente su utilización, identificando además la dirección electrónica correspondiente, que deberá cumplir con los requisitos reglamentariamente establecidos. En estos casos la notificación se entenderá practicada a todos los efectos legales en el momento en que se produzca el acceso a su contenido en la dirección electrónica…”. 6. El art. 103 de la Ley de Medidas introduce la novedad de las denominadas consultas vinculantes ante la Dirección General, realizadas por el Consejo 102 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 103 General del Notariado, y el Colegio de Registradores, y éstas serán vinculantes para todos los notarios y registradores, respecto a aquellos actos o negocios susceptibles de inscripción. 7. También se regula la utilización de bases gráficas en el Registro de la Propiedad (Disposición Adicional vigésima octava), así como la obligación de trasladar el contenido de los asientos de los registros de la propiedad y mercantiles, a soporte informático (Disposición Transitoria decimonovena) Desarrollo reglamentario de la Ley En cuanto a la incorporación de las nuevas técnicas electrónicas informáticas, es necesario el desarrollo reglamentario de la Ley en varios campos. a) En primer lugar, mediante las instrucciones de la propia Dirección General de los registros y del notariado para determinar las características que deben tener los sistemas telemáticos de notarios y registradores, que impidan el televaciado y la manipulación del núcleo central de sus respectivos sistemas de almacenamiento de la información. b) Es necesario desarrollar reglamentariamente los requisitos a los que haya de someterse los dispositivos técnicos de creación y verificación de firma, la forma en la que deben ser generados y entregados a sus titulares, las menciones que deben contener los certificados, y el procedimiento y publicidad de su vigencia, suspensión o revocación. c) También será necesario perfilar reglamentariamente el desarrollo de cómo un notario o registrador en el momento de la toma de posesión de una plaza, obtenga la firma electrónica avanzada, que se encuentra establecido en el artículo 108 de la norma de acompañamiento, pero que precisa alguna especificación de carácter material, así como la asunción de la firma electrónica. d) Otra cuestión es el desarrollo reglamentario de la utilización de esta firma electrónica en cuanto al envío de documentos e informaciones a los particulares de determinados documentos que remitan notarios y registradores Conferencias magistrales 103 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 104 en cuanto a la concreción del valor, efectos y requisitos. Esta cuestión es esencial en matizarla reglamentariamente, ya que del mismo modo que no se pueden enviar copias autorizadas electrónicas a los particulares, del mismo modo se debería operar con respecto a las certificaciones registrales por medios electrónicos, ya que en uno y en otro caso existen los problemas de roturas de claves y de inseguridad en cuanto a la reproducción en cualquier tipo de soporte, cuestión esta que hay que dejar muy aclarada, desde el punto de vista registral, ya que desde el punto de vista notarial queda perfectamente prefijada en el artículo 17 bis nuevo de la Ley del Notariado. e) En la formalización de negocios jurídicos a distancia por conducto elec- trónico hay que desarrollar reglamentariamente las condiciones y el procedimiento para la integración de las distintas declaraciones de voluntad en un negocio unitario, así como su plasmación en un documento público. Este punto es esencial, porque puede dar mucho juego en la utilización de las nuevas tecnologías, y es necesario aclararlo y la propia Ley así lo prevé. f) En cuanto a la presentación telemática de títulos en los registros de la propiedad, mercantiles o de bienes muebles, el art. 17 de la nueva Ley deja establecido los principios, y únicamente quizás habrá que desarrollar la cuestión de los asientos de presentación, que está en íntima conexión con el desarrollo reglamentario que ya se indicó anteriormente del artículo 248 de la Ley Hipotecaria. g) También hay que desarrollar reglamentariamente para determinar el procedimiento de almacenamiento en soporte informático de las comunicaciones electrónicas que se reciban de notarios, de registradores y de los órganos de la administración. h) El desarrollo reglamentario del artículo 114 en los casos en los que el notario sea requerido para dejar constancia de cualquier hecho relacionado con un archivo informático, y las normas técnicas que se dicten para la forma de llevar esto a cabo. i) En el nuevo artículo 17 bis de la Ley del Notariado, el desarrollo, como dijimos líneas arriba, en relación con el traslado a papel realizado por el 104 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 105 notario que reciba una copia autorizada electrónica expedida por el notario autorizante, y enviada a otro notario. j) También será necesario el dictar las normas de desarrollo adecuadas, en relación a la previsión de la Disposición Transitoria decimonovena sobre la obligación de trasladar el contenido de los asientos de los registros de la propiedad y mercantiles a soporte informático. Conferencias magistrales 105 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 107 C ONFERENCIA MAGISTRAL Sen. César Camacho Quiroz PRESIDENTE DE LA COMISIÓN DE FEDERALISMO Y DESARROLLO MUNICIPAL DEL SENADO DE LA REPÚBLICA I. Preámbulo. Es evidente que toda iniciativa que dé mayor certeza y plena seguridad jurídica a los actos realizados por los particulares, merece ser tomada con seriedad. Sobre todo si la sustentan conocidos juristas y la respaldan, con la rotundez del ejercicio y el valor de la experiencia, respetables notarios de México. A unos y otros, reconozco el mérito de esta aportación inteligente y oportuna a la discusión de nuestro régimen legal y a la eventual definición de las reformas que se requieren a fin de edificar una vertiente del federalismo mexicano del siglo XXI. A todos agradezco, como legislador y como profesional del derecho, la oportunidad de intercambiar puntos de vista que sin duda serán provechosos para todos. II. En torno al Registro Nacional de Testamentos. Aquí se ha planteado, con claridad y abundancia, la utilidad e importancia de un Registro Nacional de Testamentos. No sólo para que el trámite sucesorio pueda facilitarse, sino para dar garantías de que, en toda circunstancia, la manifestación de la última voluntad será siempre respetada y acatada. No están, pues, a discusión, las bondades de actualizar y de mejorar el marco normativo para el oportuno y correcto cumplimiento de las disposi107 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 108 ciones testamentarias. Lo que en todo caso procedería, sería dilucidar si ha lugar a modificar la legislación –y si esta es la conclusión– decidir su amplitud y densidad. Bien se reconoció aquí que esa materia es del orden civil y, por ello mismo, su regulación pertenece al fuero común; es decir, está en el ámbito jurídico de las entidades federativas, por lo que no hay instancia que, a nivel federal, tenga que ver con ella, salvo que tal eventualidad la acuerden las propias entidades, como de hecho ya ocurre, mediante la celebración de convenios de coordinación con el Gobierno federal. Por supuesto, la lógica sugiere contar con mecanismos eficaces para hacer el acopio de toda la información sobre la última voluntad de los testadores, permitiendo su consulta ágil y práctica, a diferencia de las investiga- ciones exhaustivas que se suelen requerir, no sólo en distintas partes de la República sino también en diversas oficinas de un mismo Estado, lo que consume demasiado tiempo y acaba siendo oneroso. También es cierto que, de no llevar a cabo esta obligada búsqueda de forma moderna y expedita, se desaprovecharían los valiosos recursos infor- máticos con los que ya contamos y que permiten concentrar, administrar y facilitar el acceso a los grandes volúmenes de información, a través de una base de datos nacional. Sin embargo, la función registral en su sentido lato -en este caso el registro de las disposiciones de última voluntad-, al corresponder al orden local, sólo puede involucrar a la autoridad federal si ella se asume como apoyo o coadyuvante para el adecuado ejercicio de una facultad reservada a los estados, por lo que esta participación sólo puede darse en el marco de la regla de competencias que prescribe el artículo 124, en concordancia con el 121 constitucional. Es decir, que se justificaría únicamente en la medida en que incide en el mejoramiento de este servicio público local y no para pretender la imposición de ningún modelo tendiente a uniformar formatos o procedimientos. Es necesario decirlo con claridad: si la materia sucesoria es del orden local, es prerrogativa de cada entidad decidir, a través de su código civil y de procedimientos civiles, cómo y bajo qué criterios funcionará. Cualquier 108 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 109 intento –en aras de la uniformidad y así arroje esta ventajas instrumentales–, sería contrario a la autonomía y al régimen interior de los miembros de la Federación. Busquemos, pues, la mejor manera de resolverlo, sin afectar a los gobiernos locales. Hagámoslo, y así lo propongo con orientación federalista. Se trata de acometer los cambios que se requieran para mantener e incrementar la seguridad jurídica que el poder público debe otorgar al individuo, pero siempre en rigurosa observancia del esquema competencial que contiene nuestra Ley fundamental. Se han formulado, sobre este punto, tres planteamientos centrales: • El primero, referente a la necesidad práctica de jueces o notarios de disponer, con celeridad, de dicha información. • El segundo, vinculado con la necesidad de un Registro Nacional de Testamentos y su carácter obligatorio. • El tercero, alusivo a la homologación de la materia civil en las entidades federativas, de modo que puedan diseñarse y aplicarse políticas y procedimientos únicos en todo el país. III. La propuesta, desde una perspectiva federalista Lo anterior parece razonable. El reto es conseguir lo que se propone, sin vulnerar la soberanía local. En efecto, el artículo 121 constitucional –que, por cierto, permanece intacto desde que fue incluido en la Carta de 1857 y posteriormente refren- dado sin debatirlo por el Constituyente de 1917– arroja bastante luz al respecto y amerita, por tanto, una lectura cuidadosa. De entrada, el precepto incluye algunas de las normas que la Teoría denomina complementarias, pues corresponden a obligaciones positivas Conferencias magistrales 109 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 110 que los estados deben cumplir, en términos de las disposiciones contenidas en leyes generales expedidas por el Congreso de la Unión. Es el caso de la regla según la cual, las entidades federativas darán completa fe y crédito a los actos públicos, registros y procedimientos judiciales que realizan las otras, con lo que se brinda a éstos, certeza y seguridad jurídicas. Por supuesto, tal determinación impone obligaciones legales que se derivan, precisamente, del hecho de que cada una de esas entidades pactó con sus iguales y, al hacerlo, asumió compromisos. Pudiera parecer, en ese sentido, una lesión a la soberanía local; pero se trata, más bien, de una obligación impuesta por el Constituyente federal. Ello se explica porque nuestro sistema constitucional, de acuerdo con el artículo 40 de la Ley fundamental, reconoce un derecho federal, aplicable en toda la República y que goza además de preeminencia a causa del principio de supremacía constitucional, y otro local, cuya naturaleza es restringida en función de las reglas que lo regulan y del ámbito espacial acotado que le corresponde. De ahí que, en una entidad federativa, rigen sus leyes y las de la Fede- ración, en esferas normativas ya establecidas. En virtud de todo ello, en la discusión que nos ocupa, los actos del estado civil, entre otros los testamentos, ajustados a las leyes de cada estado, tienen ipso iure validez en los otros, según la fracción IV del citado artículo 121 constitucional. De tal suerte que –a mi juicio– las entidades federativas, por la relación horizontal que guardan entre sí, jurídicamente se bastan solas en materia testamentaria. Por las razones anteriores, no parece conveniente que el Poder Ejecutivo Federal establezca una instancia central que concentre la información provista por las entidades, pues, a mayor abundamiento, ello no aporta nuevos elementos que dieran valor jurídico adicional a los testamentos. Dicho rotundamente: la validez y la eficacia de estos documentos, no dependen de que estén o no registrados ahí. 110 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 111 Admito, por otra parte, que no sobra y tiene innegable utilidad práctica, un Registro Nacional de Testamentos, al que pudieran ocurrir los legítimamente interesados. Pero para ello –según creo- no se necesita ninguna reforma legal, menos constitucional. Bastaría con la realización de convenios administrativos, en los que participarían las entidades que así lo decidiesen y en los términos que mejor les convinieran. Dichos convenios tendrían que ser acordes al espíritu del artículo 121; además de ser el producto de un trabajo a la vez político y técnico, que genere consensos indispensables para adoptar reglas y criterios satisfactorios para todos. Desde otro ángulo visual, dada la creciente interacción de las entidades federativas que los nuevos tiempos políticos parecen propiciar, podría, como otra opción, crearse un sistema operado por y entre los estados, que dé fluidez y, sobre todo, confiabilidad a la consulta de sus respectivos acervos. Se trataría de una red de consulta nacional, con igual utilidad práctica y capacidad de servicio, que el actual Registro. IV. Una última reflexión. La Federación no es la simple suma de las partes que la integran; es, al contrario, un todo homogéneo, que para su gobierno se descompone en unidades territoriales que gozan de autonomía para concertar entre sí y con el ámbito político central, pues poseen derechos originarios y órdenes jurídicos propios. De ahí, entonces, que en todo régimen federal deban coexistir, en un ámbito territorial delimitado, elementos que se contrapesan y, al hacerlo, se contienen entre sí, garantizando su cohesión pero, a la vez, frenando toda posibilidad de abuso en contra de los estados miembros. Conferencias magistrales 111 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 112 Tal es, dentro de la doctrina federal, el equivalente al principio republi- cano de la división de poderes, que no es sino regla de organización y colaboración: en un caso, para hacer posible la unicidad del gobierno a través de instancias que, distintas, se complementan; en el otro, para garantizar, en lo territorial y en lo competencial, la libertad de las comunidades políticas que se hallan contenidas en otras más grandes. Por supuesto, al participar los estados en la formación de la unidad federal, asumen, voluntaria y racionalmente, limitaciones necesarias; pero hallan, al mismo tiempo, el presupuesto constitucional de su propia existencia. Ni la Federación es el Leviatán, ni los estados dejan de ejercer su sobe- ranía. Al poseer y ejercer sus propios poderes –en lo legislativo, lo administrativo y lo judicial–, se configura el espacio constitucional en el que arreglan todo lo concerniente a su régimen interior, este es el caso. Por lo mismo, el federalismo debe procurar el equilibrio y alentar la coordinación. No imponer ni fusionar, sino concertar y articular. Los gobiernos locales lo han demostrado suficientemente, tienen la madurez para hacer la parte que les toca. Reconocerlo sería expresión de confianza: la que hizo que el contrato social deviniera pacto federal; la que habrá de mantenernos unidos en cualquier circunstancia. 112 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 113 E L TESTAMENTO AGRARIO Agr. Abelardo Escobar Prieto DIRECTOR EN JEFE DEL REGISTRO AGRARIO NACIONAL Compañeros funcionarios de las áreas jurídicas de los gobiernos locales y federal. Distinguidos legisladores, investigadores y catedráticos especialistas de las diversas asignaturas del Derecho Registral, Notarial, Sucesorio, Civil y Familiar. Amigos de los Registros Públicos de la Propiedad, de los archivos de Notarías, de la Asociación Nacional del Notariado Mexicano, de los Consejos y Colegios de Notarios que provienen de las diversas partes del país. Gracias a todos ustedes por acompañarnos en esta presentación sobre el “Testamento Agrario”. Agradezco a los organizadores el generoso título de “Conferencia Magistral” que le han dado a mi participación; yo diría que es una plática en la que voy a compartirles lo que es nuestro trabajo en el Registro Agrario Nacional y a comentarles lo que es el marco jurídico que rige nuestro quehacer institucional dentro del estado de Derecho que, día a día, se fortalece en nuestro México democrático. Antes de entrar al tema que nos ocupa, quiero hablarles un poco sobre las funciones y responsabilidades que tiene a su cargo el Registro Agrario Nacional, como órgano desconcentrado y parte integrante del Sector Agrario, junto con la Procuraduría Agraria y el Fideicomiso Fondo Nacional de Fomento Ejidal, todos coordinados por la Secretaría de la Reforma Agraria, al frente de la cual se encuentra el licenciado Florencio Salazar Adame. 113 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 114 El Registro Agrario Nacional es una institución del Gobierno Federal que tiene a su cargo, como su nombre lo indica, el registro y control de la tenencia de la tierra en sus formas ejidal y comunal, así como también el brindar seguridad documental a los poseedores de la misma. El Registro Agrario Nacional expide los certificados parcelarios, los certificados de derecho sobre tierras de uso común y los títulos de solares urbanos. Estos documentos se emiten en forma gratuita, derivados del Programa de Certificación de Derechos Ejidales y Titulación de Solares Urbanos, mejor conocido como Procede, en el cual confluyen los esfuerzos de todas las instituciones que integramos el Sector Agrario. Para darles una idea de la dimensión de nuestras responsabilidades como institución, permítanme citar algunos datos: Más del 50 por ciento del territorio nacional es propiedad social. Es decir, 103.5 millones de hectáreas distribuidas en 29,942 núcleos agrarios. De ese gran total, 27,664 son ejidos y 2,278 son comunidades. Hasta el momento, el 82.8 por ciento de los núcleos agrarios están re- gularizados. Están pendientes 5,125 núcleos. En cuanto a superficie, de las 103.5 millones de hectáreas, se han regularizado 76.2 millones y certificado 69.03 millones de hectáreas. Esto significa que nos falta por regularizar 27.3 millones de hectáreas, pero de este total, 9.6 millones no son regularizables debido a que corresponden a cuerpos de agua, caminos e infraestructura. En concreto, tenemos que regularizar 17.7 millones de hectáreas y el compromiso con el presidente Vicente Fox es que al término de su administración toda esa propiedad social estará documentada y certificada. Para cumplir con este objetivo, este año vamos a medir 6 millones de hectáreas y tenemos programado que las restantes se atiendan en los próximos dos años. De tal manera que toca al Registro Agrario Nacional emitir y resguardar esa documentación que da certidumbre jurídica en la tenencia de la tierra a los campesinos y que es el detonador de las inversiones en el campo. 114 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 115 Esto nos plantea el manejo de una cantidad enorme de expedientes. Hasta el día de hoy tenemos 44 kilómetros lineales de documentos en nuestro archivo central, aquí en la Ciudad de México, y en las delegaciones estatales. Para hacer manejable y útil toda esta información estamos desarrollando dos programas: uno, de digitalización de nuestro archivo para que, vía Internet, se puedan solicitar y adquirir copias certificadas de los expedientes desde nuestras delegaciones. Y, dos, la modernización y actualización del catastro rural. Pensamos que para acelerar el flujo de inversiones al campo –que es la etapa para la que estamos trabajando con la certificación de la propiedad social–, necesitamos ofrecer información actualizada sobre la ubicación de los predios, datos del poseedor y, desde luego, la vocación de la tierra. Con este propósito hemos firmado convenios, a través de la Secretaría de la Reforma como cabeza de Sector, con los gobiernos de los estados para unificar los sistemas informáticos y así poder intercambiar datos. Se trata de que nosotros les proporcionemos la información actualizada que tenemos sobre la propiedad social en sus entidades y que ellos nos transmitan la que poseen sobre la propiedad rural privada. De esta forma vamos a tener un catastro único y nacional con toda la información actualizada y con tecnología que permita su consulta en forma ágil y confiable. Un catastro con estas características facilitará, sin duda alguna, la toma de decisiones en cuanto al diseño y planeación del uso potencial de la tierra, por parte del Estado, y de los propios inversionistas. Con estas líneas generales sobre quiénes somos y qué hacemos, quiero pasar ahora al tema que nos reúne: El testamento agrario Se habla mucho sobre los múltiples problemas que aquejan al campo. De alguna manera siempre los hemos conocido. Conferencias magistrales 115 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 116 Pero además de ese atraso en su modernización y las grandes desven- tajas que tienen los campesinos mexicanos para competir en este mundo globalizado, se presenta otro fenómeno que, día tras día, se agudiza: el envejecimiento de los hombres y mujeres de nuestro medio rural. Se estima que el 70 por ciento de los sujetos agrarios son de edad avanzada: la mitad supera los 50 años y el 20 por ciento tiene más de 65 años de edad. Para prevenir que ese proceso de envejecimiento, aunado a la fuerte migración de los jóvenes, propicie el retorno de la inseguridad jurídica, en el 2001 se puso en marcha el Programa Hereda, operado fundamentalmente por la Procuraduría Agraria y el Registro Agrario Nacional. Es un trámite sencillo, que tiene un costo moderado de 22 pesos y en el que procuramos otorgar todas las facilidades a nuestro alcance, como son la visita a las comunidades agrarias de brigadas con abogados habilitados como registradores para que “in situ” asesoren y levanten las listas de sucesión, también llamadas testamentos agrarios. El testamento agrario es definido por el especialista Luis Agustín Hinojos, en su libro “Las sucesiones agrarias” como: “…el documento en que consta el acto jurídico unilateral, personalísimo, modificable y libre, formalizado por un ejidatario, comunero o posesionario capaz ante un registrador o persona dotada de fe pública, mediante el cual designa a la persona que a su fallecimiento le sucederá en sus derechos agrarios (parcela y tierra de uso común) y en los demás inherentes a su calidad agraria, según el orden de preferencia asignado por el propio titular”. Tal documento, de acuerdo con la Ley Agraria, debe depositarse ante la Delegación Estatal del Registro Agrario Nacional que corresponda. En Derecho Agrario la regla general es hablar de un singular heredero o sucesor, quien hereda la totalidad de los derechos que pertenecieron al campesino. Es decir, una sola persona física hereda en bloque la parcela o parcelas, las tierras de uso común, el solar que no ha sido titulado, la calidad de ejidatario o comunero y los demás derechos inherentes. 116 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 117 Hay dos excepciones a la regla que aplican solamente a la sucesión legítima: la primera, cuando existen varios herederos con igual derecho y, la segunda, cuando no existen sucesores aptos para heredar. La misma legislación establece un orden sucesorio muy preciso: en primer lugar el cónyuge, a falta de éste, la concubina o el concubinario, o, en su defecto, sólo uno de los hijos. Luego podrá heredar uno de los ascendentes. Hermanos, medios hermanos, tíos, primos, sobrinos, nietos y bisnietos están excluidos por ley para heredar. Los bienes que la ley prevé que pueden ser objeto de herencia, mediante testamento agrario, son las parcelas de que sea titular el testador, sobre las cuales se hayan expedido certificados al ejidatario, comunero o posesionario, lo que sólo puede ocurrir después de que el ejido o comunidad fueron certificados mediante el Procede. No es posible incluir válidamente en un testamento agrario otros bienes inmuebles, como es el caso de los solares propiedad del autor de la sucesión y que han sido titulados, debido a que ya no se encuentran sujetos al régimen ejidal sino a las disposiciones que marque el Código Civil de la entidad correspondiente. Tampoco pueden ser parte de un testamento agrario disposiciones de herederos que versen sobre cualquier otro bien de carácter patrimonial, como fincas urbanas o rústicas de propiedad particular, tractores, mobiliario, ganado, herramienta, aperos de labranza, antigüedades, etc. Estas disposiciones datan de 1992, a raíz de las modificaciones constitucionales al Artículo 27. Antes de ese año, los campesinos eran usufructuarios y posesionarios de la tierra y no dueños, como lo comenzaron a ser a raíz de que se reformó el 27 Constitucional. Lo que tenemos en nuestros archivos son miles y miles de listas de sucesión que se elaboraron durante las últimas seis o siete décadas y que son jurídicamente válidas, debido a que cumplen con las disposiciones contenidas en los diversos códigos y leyes que estuvieron vigentes hasta la expedición de la actual Ley Agraria. Conferencias magistrales 117 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 118 En su mismo estudio sobre “Las sucesiones agrarias”, Luis Agustín Hinojos define la lista de sucesión como “… el documento que contiene la designación de sucesores formulada y ratificada en forma individual o colectiva por el Titular de un Derecho Agrario legalmente reconocido, ya sea ante el comisariado ejidal o ante la Asamblea del Núcleo, la cual debía ser inscrita en el Registro Agrario Nacional, por disposición expresa de la propia Ley”. Estas listas de sucesión comenzaron a formalizarse a partir de 1915 y dejaron de levantarse el 26 de febrero de 1992. A partir de marzo de ese año y hasta la fecha, se han estado levantando los testamentos agrarios, que en esencia son las mismas listas de sucesión pero fortalecidas por la Ley Agraria con derechos inherentes. Quiero hablarles ahora sobre las mejoras que se realizaron al pasar de las “Listas de Sucesión” al “Testamento Agrario”: En primer lugar, las listas de sucesión no se realizaban con fedatarios. Estos no eran necesarios. Ahora, para los testamentos agrarios es indispensable la intervención del fedatario, el cual puede ser un Registrador Agrario, un Notario Público, al igual que otras personas o funcionarios dotados de fe pública. En este sentido, en mi calidad de Director en Jefe del Registro Agrario Nacional, tengo facultades legales para dotar de fe pública a los funcionarios que promueven la incorporación de ejidatarios al Programa Hereda. Esta facultad la ejerzo con los servidores de la Procuraduría Agraria y del Registro Agrario Nacional. En cuanto a la Inscripción Registral, todas las listas sucesorias tenían que ser inscritas en el Registro Agrario Nacional, en tanto que los testamentos agrarios no son objeto de inscripción alguna sino de un simple depósito para su resguardo y custodia en nuestra institución. Es más, la Ley Agraria no indica que los testamentos que se otorguen ante fedatarios deban ser depositados, lo cual debería ser obligatorio. 118 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 119 Por eso hemos iniciado consultas públicas, a través de foros nacionales –en marzo de este año realizamos uno en seis sedes regionales– para definir estos y otros cambios que, estamos conscientes, requiere el marco jurídico secundario agrario. Para el levantamiento de las listas sucesorias se requería la interven- ción del Comisariado Ejidal y en ciertos casos también de la Asamblea del Núcleo Agrario. Ahora, los testamentos se formalizan sin que se requiera la intervención de tales órganos de representación y de decisión del Núcleo Agrario. Por lo que respecta a la autonomía de la voluntad, con las listas la desig- nación de los sucesores estaba limitada o restringida exclusivamente a las personas que expresamente mencionaba la Ley. Es decir, miembros cercanos a la familia, o quienes vivían en familia con el titular, así como los dependientes económicos del mismo. En el caso de los testamentos, no existe restricción alguna para designar herederos. No se pide que el sucesor sea pariente del testador. Hay plena y absoluta libertad para designar. Impera el principio de libre testar. ¿Cómo queda la publicidad registral? Desde el momento en que fueron objeto de inscripción en el Registro Agrario Nacional, las listas de sucesión se convirtieron en documentos sujetos plenamente al principio de Publicidad Registral, tanto en el aspecto formal como material, ya que no existe impedimento legal para expedir copia certificada o constancia de las inscripciones y asientos relativos a las mismas, para quien lo solicite. Tampoco existe obstáculo alguno para que el público consulte o revise las inscripciones relativas y los documentos que obren en el referido registro, porque es parte de la publicidad material. Sobre este mismo punto de la publicidad registral, pero con respecto del testamento agrario, desde el momento en que la Ley Agraria vigente dispuso que la designación de sucesores se realice ante un registrador o fedatario, así como su resguardo en sobre sellado –el cual se deposita en Conferencias magistrales 119 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 120 la bóveda del Registro Agrario Nacional–, dichos documentos se encuentran sujetos a un deber legal de discreción y de reserva. La apertura de estos sobres sellados sólo puede efectuarse cuando se comprueba legalmente que el testador falleció, previa solicitud de quien acredita tener interés jurídico para ello, en presencia de testigos. Es evidente que este procedimiento permite que escape a la publicidad registral. Otra diferencia que existe entre las listas de sucesión y el testamento agrario, es la que se refiere a la dependencia económica con el testador y que en el pasado era condición para ser designado sucesor. Aunque en un principio era aceptable que cuando menos viviera en familia con el ejidatario titular del derecho agrario, ya que al fallecimiento de éste el sucesor se convertía en el jefe de la familia. Esta dependencia debía subsistir cuando menos al momento de ser formalizada la lista de sucesión. En el testamento agrario toda esta situación de dependencia se elimina. El sucesor no tiene que acreditar nada de esto. Tampoco requiere demostrarla ante el Registro Agrario Nacional para promover la adjudicación de los bienes del difunto. Todo fue modificado el 22 de febrero de 1992 por el Congreso de la Unión al aprobar la Ley Agraria y, sobre este aspecto en especial, el Artículo 17. Para formalizar ante fedatario público, el testador debe identificarse plenamente y en caso de que no tuviera identificación, requerirá de dos testigos con identificación. Para que tenga plenos efectos jurídicos, la lista de sucesión ya ratificada debe depositarse en el Registro Agrario Nacional. Cuando no había listas de sucesión, el ejidatario o comunero podía heredar solamente su derecho sobre la unidad de dotación y su calidad de ejidatario o comunero, aún cuando tuviera una o varias parcelas derivadas de un parcelamiento económico, lo mismo que tierras de pastoreo o forestales y de un solar no titulado. No podía disponer de los derechos de uso y disfrute sobre los mismos, ni incluirlos en su lista de sucesión mencionándolos de manera individual, 120 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 121 por la razón de que todavía no le habían sido legalmente asignados por la Asamblea de Delimitación, Destino y Asignación de Tierras Ejidales. Con su incorporación al Procede, los campesinos pueden heredar el derecho sobre las tierras de uso común. Es decir, el porcentaje que les fue asignado por la asamblea del núcleo agrario y que está amparada por el certificado correspondiente, las parcelas y además su calidad de ejidatario o comunero, con todos los derechos inherentes, consubstanciales e implícitos, que pueden traducirse, por citar algunos, en: Derecho de acción para ser reconocido por el núcleo agrario como ejidatario o comunero; de petición para solicitar que se convoque a asamblea; de representación para ser representado ante las asambleas por un apoderado legal. Otros derechos como el votar y ser votado para ocupar cargos en los órganos de representación; de acrecentar sus derechos y consolidarse en el núcleo mediante la compra de otras parcelas o solares; de ejercer su derecho de tanto; de dar en garantía el usufructo de sus parcelas; de constituir fondos de garantía para afrontar sus créditos. Tiene derecho también a recibir indemnizaciones por la expropiación de sus parcelas o tierras de uso común; a recibir los beneficios, apoyos y subsidios de programas como Procede, Procampo, Oportunidades, Kilo por Kilo, Peso a Peso. A estímulos fiscales, a realizar importación de maquinaria, equipo e insumos, y a muchos otros más que incluyen becas de estudio y capacitación conferidos en diferentes cuerpos legales. Quiero abordar ahora, la naturaleza jurídica que da sustento tanto a las listas de sucesión como al testamento agrario. A raíz de la Ley Agraria de 1992, la designación del sucesor preferente y el instrumento que hemos denominado listas de sucesión, poseen naturaleza jurídica de auténtico testamento. Adicionalmente, podemos considerar que la nueva lista de sucesión que contiene el Artículo 17 de la Ley Agraria es, en esencia, un acto de Conferencias magistrales 121 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 122 última voluntad, mediante el cual la persona está disponiendo de ciertos bienes y derechos de naturaleza agraria, a los que asigna un destino después de su muerte. Al analizar esto, podemos percatarnos de que dicho acto contiene algunos elementos jurídicos propios de los testamentos civiles que los hace ser unilaterales, personalísimos, esencialmente revocables, libres y, en ciertos casos, formales y solemnes. Dichos elementos jurídicos podríamos sintetizarlos de la siguiente manera: 1. Tienen continuidad, lo que significa que se realizan en un solo momento. Es decir, sin interrupciones. Como ustedes saben, no es válido un testamento si se realiza por etapas o en varios momentos jurídicos. 2. Requiere la presencia de testigos. Los testigos, junto con el registrador o fedatario que interviene, tienen como misión constatar la identidad, la edad mínima de 16 años requerida para testar, la capacidad y el sano juicio del testador. Pero además verificar algo muy importante: que el testador se encuentra libre de toda coacción física o moral. 3. La impugnabilidad. Cuando falte alguna de las circunstancias antes mencionadas, entre otras, el testamento podrá ser impugnado en juicio para intentar invalidarlo. El testamento agrario posee ciertas características que lo hacen ser excepcional y que nos dan razones adicionales para ubicarlo en la clasificación de “testamentos de naturaleza jurídica especial”. Entre esas características que lo hacen diferente podemos enumerar las siguientes: 1. Ningún otro documento, ni siquiera el testamento formal ante notario, es tan eficaz para proteger el patrimonio familiar y evitar que la tierra no se quede ociosa cuando fallezca el titular, debido a que la ley favorece que el 122 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 123 sucesor entre de inmediato en posesión del bien con toda la seguridad jurídica que le otorga el certificado agrario. 2. La calidad especial de los testadores: Se trata de individuos que son titulares de derechos de naturaleza agraria, los cuales también poseen un derecho subjetivo como lo es la calidad de ejidatario, comunero o posesionario. Sólo quienes reúnen esta calidad y cualidad, conforme a la legislación agraria vigente, se encuentran en aptitud de formular válidamente un testamento agrario y en la posibilidad de que éste llegue a surtir plenamente sus efectos conforme a derecho. 3. La naturaleza jurídica de los bienes: Los bienes o derechos que pueden ser objeto de un testamento agrario están delimitados exclusivamente a los de naturaleza agraria. Más claro aún, a los clasificados como propiedad social: los inmuebles denominados parcelas, los derechos que se poseen sobre tierras de uso común y los solares urbanos que no han sido titulados. 4. La legislación que lo regula: Es de carácter federal y norma todo lo concerniente a los ejidos y comunidades, así como al régimen de la propiedad social, a través de la Ley Agraria, del Reglamento Interior del Registro Agrario Nacional, y del marco jurídico de los tribunales agrarios. 5. La intervención de fedatarios: Estos se requieren para formalizar la cesión de derechos y pueden ser notarios públicos, o bien funcionarios que han sido facultados expresamente para tal objeto por la Ley Agraria y otras disposiciones especiales que reglamentan su función. 6. Por su procedimiento administrativo: Existe un procedimiento de naturaleza formal y materialmente administrativa que se realiza ante la delegación estatal del Registro Agrario Nacional con el propósito de transmitir el dominio por sucesión, teniendo como base una lista de sucesión antigua o un testamento agrario. Mediante este procedimiento, cuando existen sucesores designados, se puede tramitar y obtener la expedición a favor del sucesor preferente que corresponda, de los nuevos certificados parcelarios y los de tierras de uso Conferencias magistrales 123 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 124 común, así como de solares urbanos no titulados, sin necesidad de acudir a los Tribunales Agrarios, a menos que exista controversia o conflicto. 7. Intervención de tribunales: La Constitución mexicana dispone la existencia de tribunales agrarios, los cuales son de carácter federal y autónomos, dotados de plena jurisdicción para resolver, entre otros asuntos, las controversias de carácter sucesorio. Estos tribunales pueden declarar herederos, reconocer y asignar derechos agrarios por sucesión legítima en vía de jurisdicción voluntaria. Igualmente pueden juzgar y ser instrumento contencioso en aquellos casos que se lleguen a presentar con motivo de la impugnación de las listas de sucesión inscritas en el Registro Agrario Nacional, y también sobre los testamentos agrarios depositados en la institución o formalizados ante fedatario público. A manera de síntesis podríamos decir que, por su originalidad y caracte- rísticas propias, el testamento agrario es un acto jurídico especial y muy diferente al que realizan otras instituciones de carácter sucesorio de naturaleza civil, tanto nacionales como de otros países. Es evidente que para un campesino que ha nacido y pasado toda su vida en la tierra que ocupa, le es difícil decidir sobre su herencia. Las implicaciones culturales y hasta económicas, se constituyen en un fuerte impedimento para el avance del Programa Hereda. No obstante, las metas iniciales fijadas se han superado y confiamos en que sigan avanzando. Para ello, seguiremos otorgando todas las facilidades que estén a nuestro alcance, porque sabemos que cuando no existe lista de sucesión las disputas por la herencia terminan desintegrando a las familias y alterando la paz social del núcleo agrario. De acuerdo con las estadísticas del Sector, más del 30 por ciento de los litigios que se ventilan en los tribunales agrarios, tienen su origen en disputas por la herencia. 124 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 125 Como institución, estamos trabajando para que el Registro Agrario Nacional sea confiable, con autoridad moral plena, respetado y con credibilidad por parte de los sujetos agrarios. Creemos que esta es la mejor forma de apoyar al presidente Vicente Fox en su propósito de ser visto “por los campesinos, por los comuneros, ejidatarios, por los indígenas, como el Presidente que solucionó las peleas entre hermanos, que trajo la paz al campo para inaugurar una nueva era de prosperidad”. Pero además, en el Sector Agrario sabemos que los hombres y las mujeres del campo requieren algo más que instituciones modernas y eficientes. Exigen un trato digno y respetuoso. Un trato, en esencia, humano, congruente entre lo que se dice y lo que se hace. Esta es la filosofía que estamos aplicando quienes trabajamos en el Sector Agrario y esperamos que contribuya en parte a saldar la deuda histórica que tenemos con los que menos tienen y reclaman nuevas oportunidades de desarrollo. Conferencias magistrales 125 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 127 T ESTAMENTOS LAS OTORGADOS EN REPRESENTACIONES CONSULARES DE MÉXICO Lic. Sandra Elisa Hernández Ortiz DIRECTORA GENERAL DE ASUNTOS JURÍDICOS DE LA SECRETARÍA DE RELACIONES EXTERIORES ANTECEDENTES DE LA INSTITUCIÓN CONSULAR La Proxenia en Grecia Esta figura surge en Grecia, en donde al igual que en otras ciudades la ley se aplicaba a los nacidos en éstas, por lo que los extranjeros en muchas ocasiones sufrían abusos por su condición. Esto motivó la necesidad de que los extranjeros se organizaran y buscaran la protección de un ciudadano para que los representara ante los tribunales de la ciudad defendiendo sus intereses. La palabra Proxenia deriva de dos vocablos griegos: Pro por xenos extranjeros Lo que significa el que interviene por los extranjeros El titulo de proxeno se otorgaba aquel extranjero, con el carácter de huésped público que ayudaba y protegía a sus compatriotas ante la polis griega en donde radicaban, a cambio de ciertas ventajas o prerrogativas. Al paso del tiempo las relaciones entre las ciudades se desarrollaron con la concesión mutua de derechos, el contrato privado entre el extranjero y el que representaba sus intereses fue superado y la proxenia se redujo a un título honorífico. 127 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 128 La figura del proxenos era muy similar a la del cónsul en la actualidad, porque usaban un sello especial y sobre las puertas de sus casas, colocaban el escudo de la ciudad que representaban. El Preator Peregrinus En Roma existían distintos status en relación a la ciudadanía. El ciudadano romano gozaba del ius civitatis, que confería a sus titulares ventajas tanto de orden público como privado. El peregrino, era el habitante de los pueblos independientes o los extranjeros sometidos a la dominación romana, no gozaban de ventajas de orden público y en la esfera privada no se regulaban por el derecho civil. A los peregrinos que tenían una ciudadanía cierta o determinada úni- camente se les aplicaban las reglas del ius gentium, en cambio a los que pertenecían a una ciudad se les aplicaba además de ese derecho el propio de su ciudad. La influencia de estos peregrinos fue tanta en Roma que se les tuvo que designar un preator peregrinus para que les administrara justicia y aplicaran las reglas del ius gentium entre extranjeros y entre extranjeros y romanos. En muchas ocasiones fungió como embajador y en otras como juez en conflictos. La función principal del preator peregrinus fue interpretar las leyes del ius gentium a los peregrinos, en ocasiones fungía como embajador y en otras como juez en conflictos. El patronus, era desempeñado por un patricio romano para protección de una ciudad extranjera que debía alianza a Roma. El preator peregrinus contribuyó a formar con sus edictos e un derecho de gentes que reconocía al extranjero derechos para contratar ciertos actos jurídicos. La palabra cónsul es de origen latino, pero no significa lo mismo que el cónsul romano, que era el título que se les daba a los magistrados encargados de velar por los intereses del Estado. 128 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 129 La Edad Media En la Edad Media, el comercio florecía por toda Europa, los comerciantes se trasladaban de un lugar a otro y surgió la necesidad de organizarse con el objeto de designar en las ciudades por las que pasaban a uno de sus compañeros que resolviera los conflictos que pudieran suscitarse entre ellos. La función original por excelencia del cónsul fue la judicial y arbitral poco a poco se van sumando otras funciones de gran importancia en la actualidad. Durante la Edad Media existieron diferentes tipos de cónsules a los que también se les denomina: talonarii, bailios, conservadores, aldermen, proores mercatorum, senescales, o protectores, siendo a fines del siglo XIII cuando el titulo de cónsul se generaliza y termina de sustituir los antiguos nombres. Los cónsules eran escogidos de entre los comerciantes locales, por lo que formaron una organización no sujeta a tribunales locales, sino sujeta a una persona de su elección que se encargaba de la protección de los miembros de la comunidad. Las ventajas que representaba el envío de cónsules a tierras extrañas fomentó su expansión por Europa, siendo adoptada esta práctica en el siglo XV por los países; es durante esta época cuando la institución consular toma gran auge. Edad Moderna Es durante esta época cuando la concepción de Estado cambia radical- mente, abriendo el camino a la institución estatal dotada de soberanía; por lo que con el objeto de ejercer autoridad sobre los nacionales en el extranjero, los jefes de Estado comienzan a nombrar cónsules, dejando de ser delegados o electos por un grupo de particulares para convertirse en enviados de un gobierno o agentes oficiales del Estado, aumentando de esta forma su categoría y atribuciones. Conferencias magistrales 129 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 130 Al convertir la función del cónsul en pública, comienza la práctica de condicionar el ejercicio de las funciones consulares a una autorización expresa denominada en los países europeos “exequátur”. Sin embargo, el sentimiento nacionalista exagerado provocó desconfianza hacia el cónsul extranjero que en cumplimiento de su misión procuraba la defensa de sus nacionales. El hecho de que al cónsul se le quitará su jurisdicción civil y criminal, que las leyes tomaran un carácter local a las que se sujetaban los extranjeros ya fueran residentes o transeúntes, así como el establecimiento de representaciones diplomáticas-permanentes a las que se denominó embajadas, motivaron que en esta época la institución consular dejara de ser importante. Edad Contemporánea Durante la primera mitad del siglo XX, la institución consular se configuró como una institución de Derecho Internacional. Las normas de Derecho Consular Internacional adquieren mayor universalidad con la aparición de convenios consulares entre los Estados. Con el afán de lograr una cooperación mundial en diferentes materias, surge durante el siglo XX la necesidad de celebrar convenios multilaterales en los que se intenta uniformar y codificar las normas internacionales existentes, lo que da lugar a la Convención sobre Relaciones Consulares suscrita en Viena en 1963 y de la que nuestro país forma parte. Dicho instrumento internacional constituye un elemento esencial del marco jurídico del tema motivo de la presente exposición, dado que en él, se establece la posibilidad de que los cónsules ejerzan funciones de notario público. EL DERECHO CONSULAR MEXICANO El derecho consular se puede definir como el conjunto de normas jurídicas de carácter internacional y nacional que regulan la organización de las ofici130 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 131 nas consulares, el ejercicio de las funciones consulares, así como las relaciones inherentes a dicha actividad. Naturaleza y objeto El Derecho Consular se ubica dentro del Derecho Internacional Público por la voluntad de los Estados al establecer relaciones consulares, regulando también la norma internacional, el principio y fin de las mismas. Sin embargo, el ejercicio de las funciones consulares está regulado por el Derecho interno del país que envía, por lo que el Derecho Consular Mexicano participa de la dicotomía de funciones tanto del Derecho público como del Derecho privado, en virtud de que la función pública pertenece al marco jurídico de la institución, pero las funciones que realiza el cónsul están reguladas por normas de Derecho interno, por lo tanto, la actuación del cónsul mexicano se debe ajustar a las disposiciones de Derecho administrativo, civil, mercantil, procesal, penal, notarial y fiscal entre otras, dependiendo de la naturaleza de las funciones de que se trate. Clases de cónsules La Convención de Viena Sobre Relaciones Consulares de 1963, define a cada uno de los componentes del personal consular, denominándolos “miembros de la oficina consular”, quedando comprendidos entre éstos, el jefe de la oficina consular, el funcionario consular, los empleados consulares y el personal de servicio. Los funcionarios consulares son las personas que tienen a su cargo el ejercicio de las funciones consulares incluyendo al jefe de oficina consular que el Estado de envío, nombra para desempeñarlas en determinada circunscripción territorial. La Convención de Viena Sobre Relaciones Consulares señala como funcionarios consulares los de carrera y los honorarios. Conferencias magistrales 131 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 132 Los cónsules de carrera, son aquellos que tienen el carácter de funcionarios públicos en el Estado que envía, por formar parte del servicio exterior de ese país, por lo tanto debe ser su nacional. El Derecho interno de cada país establece las condiciones y requisitos que debe reunir una persona para pertenecer a ese servicio de carrera y estar en posibilidad de ser nombrado cónsul de su país en el extranjero, siendo en el caso de nuestro país la Ley del Servicio Exterior Mexicano y su Reglamento los ordenamientos aplicables. Los cónsules honorarios por el contrario, no son empleados del Estado que los nombra, por lo tanto, no son funcionarios públicos y no suelen ser remunerados. Esta clase de cónsules tiene funciones limitadas y en el ejercicio de las mismas tienen que observar fielmente las normas de Derecho nacional del Estado que los nombra, aunque no sean nacionales de éste. El cónsul honorario no está facultado para ejercer funciones de notario público. El Servicio Exterior Mexicano De conformidad con lo dispuesto por el artículo 1o. de la Ley del Servicio Exterior Mexicano en vigor, el Servicio Exterior Mexicano es el cuerpo permanente de funcionarios del Estado, encargado específicamente de representarlo en el extranjero y responsable de ejecutar la política exterior de México, de conformidad con los principios normativos que establece la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. El Servicio Exterior depende del Ejecutivo Federal. Su dirección y administración están a cargo de la Secretaría de Relaciones Exteriores, conforme a lo dispuesto por la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal y a los lineamientos de política exterior que señale el Presidente de la República, de conformidad con las facultades que le confiere la propia Constitución. 132 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 133 Las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, conforme a lo dispuesto en la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal mantienen una coordinación con la Secretaría para el ejercicio de acciones en el exterior. El Servicio Exterior Mexicano está integrado por personal de carrera, temporal y asimilado. El personal de carrera es permanente, su desempeño se basa en los principios de preparación, competencia, capacidad y superación constante, a fin de establecer un servicio permanente para la ejecución de la política exterior de México. El personal de carrera comprende las ramas diplomático consular y técnico administrativa. El personal temporal es designado por acuerdo del Secretario. Dicho personal desempeña funciones específicas en una adscripción determinada y por un plazo que no excede de 6 años, al término del cual, sus funciones cesan automáticamente. Los así nombrados, no forman parte del personal de carrera del Servicio Exterior ni figuran en los escalafones respectivos. El personal temporal debe cumplir con los requisitos establecidos para el personal de carrera, y esta sujeto durante su comisión a las mismas obligaciones. El personal asimilado se compone de funcionarios y agregados a misiones diplomáticas y representaciones consulares, cuyo nombramiento es gestionado por otra dependencia o entidad de la Administración Pública Federal u otra autoridad competente, con cargo a su propio presupuesto su asimilación al Servicio Exterior tiene efectos sólo durante el tiempo que dure la comisión que se le confirió. El personal asimilado está sujeto a las mismas obligaciones que los miembros de carrera del Servicio Exterior, y las dependencias o entidades que solicitaron su asimilación, son las responsables de los actos realizados por sus representantes. Sin embargo, están comisionados en el extranjero bajo la autoridad del jefe de la misión diplomática o representación consular correspondiente, a quien le deben informar de sus actividades y atender las Conferencias magistrales 133 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 134 recomendaciones que formule sobre sus gestiones, especialmente por lo que se refiere a las políticas generales y las prácticas diplomáticas o consulares. De conformidad con lo dispuesto por el artículo 2 de la Ley del Servicio Exterior Mexicano, a este cuerpo de funcionarios encargado de representar al Estado mexicano en el extranjero le corresponde: Promover y salvaguardar los intereses nacionales ante los Estados extranjeros y en los organismos y reuniones internacionales en los que participe México; Proteger, de conformidad con los principios y normas del Derecho Inter- nacional, la dignidad y los derechos de los mexicanos en el extranjero y ejercer las acciones encaminadas a satisfacer sus legítimas reclamaciones; Mantener y fomentar las relaciones entre México y los miembros de la comunidad internacional e intervenir en todos los aspectos de esos vínculos que sean competencia del Estado; Intervenir en la celebración de tratados; Cuidar el cumplimiento de los tratados de los que México sea parte y de las obligaciones internacionales que correspondan; Velar por el prestigio del país en el exterior; Participar en todo esfuerzo regional o mundial que tienda al manteni- miento de la paz y la seguridad internacionales, al mejoramiento de las relaciones entre los Estados y a promover y preservar un orden internacional justo y equitativo. En todo caso, atenderá en primer término los intereses nacionales; Promover el conocimiento de la cultura nacional en el exterior y ampliar la presencia de México en el mundo; Recabar en el extranjero la información que pueda ser de interés para México, y difundir en el exterior información que contribuya a un mejor conocimiento de la realidad nacional; Coadyuvar a la mejor inserción económica de México en el mundo; Destinar los ingresos recibidos por los servicios establecidos en los artículos 20, 22 y 23 de la Ley Federal de Derechos, prestados por 134 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 135 cualquier representación consular en el extranjero para integrar un fondo cuyo objeto sea cubrir, previa autorización de la Secretaría de Relaciones Exteriores, los gastos relativos a las actividades y programas que a continuación se mencionan en términos del Reglamento de la Ley del Servicio Exterior Mexicano: programa de repatriación de personas vulnerables; atención a asesoría jurídica y de protección consulares; visitas a cárceles y centros de detención; atención telefónica; campaña de seguridad al migrante; servicios de consulados móviles: prestación de servicios consulares en general, y atención al público. Servicios consulares El cónsul, forma parte del Servicio Exterior Mexicano, el cual depende del Ejecutivo Federal, que lo dirige y administra por conducto de la Secretaría de Relaciones Exteriores y, consecuentemente, se ubica dentro de la Administración Pública Federal, por lo tanto, los servicios consulares se realizan como actos administrativos que producen efectos a terceros, de ahí que en un momento dado se pueda imputar responsabilidad al cónsul en el ejercicio de sus funciones. El Emb. Ramón Xilotl, autor del libro “Derecho Consular Mexicano; define a los servicios consulares como “los servicios públicos federales que presta el Estado Mexicano, directa o concurrentemente a través de los consulados, mediante actos administrativos externos”. En la práctica consular mexicana, la prestación de servicios consulares se divide en tres rubros: 1. Servicios a mexicanos; referente a la nacionalidad, al servicio militar, a la expedición de pasaportes, de certificados matrícula consular, de Registro Civil y del auxilio marítimo. 2. Servicios a extranjeros; en donde se ubican los servicios migratorios y el visado de documentación a extranjeros, y Conferencias magistrales 135 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 136 3. Servicios Jurídicos; que pueden prestarse tanto a nacionales como extranjeros: legalización de documentos públicos extranjeros, el desahogo de determinadas diligencias judiciales, la expedición de certificados a petición de parte, de leyes mexicanas, y de constitución de sociedades extranjeras; las franquicias aduaneras, el auxilio sanitario y las funciones notariales objeto medular de la presente exposición. Actuación del Cónsul Mexicano como Notario Público El ejercicio del notariado otorga seguridad jurídica a los particulares que acuden ante la fe de un notario público para hacer constar en forma indubi- table un acto, o hecho jurídico que traerá consecuencias legales a las partes. Por mandato expreso de la Ley, se faculta al Servicio Exterior Mexicano a desempeñar el notariado; sin embargo su ejercicio no abarca todas las funciones de esta institución, sino exclusivamente las que le han sido asignadas legalmente. De acuerdo a lo dispuesto por el artículo 85 del Reglamento de la Ley del Servicio Exterior Mexicano, los jefes de misión diplomática y representación consular están investidos de fe pública a efecto de autenticar y protocolizar determinados actos, que deben ser ejecutados en el territorio nacional. En este contexto se puede decir, que el ejercicio de la función notarial dentro del Servicio Exterior Mexicano se circunscribe a dar fe de los siguientes actos: • Los contratos de mandato y poderes, • El otorgamiento de testamentos públicos abiertos y públicos cerrados, • La renuncia a derechos hereditarios o repudio de herencia, y • Las autorizaciones que otorguen las personas que ejerzan la patria potestad sobre sus menores. 136 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 137 El jefe de la oficina consular asienta y autoriza las escrituras que se otorguen ante su fe en su Protocolo, el cual es autorizado previamente por la Secretaría de Relaciones Exteriores y se elabora conforme a las disposiciones de la Ley del Notariado para el Distrito Federal. Marco Legal La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos en su artículo 133 establece que las leyes del Congreso de la Unión que emanen de ella y todos los tratados que estén de acuerdo con la misma, celebrados y que se celebren por el Presidente de la Republica, con aprobación del Senado, serán la ley suprema de toda la Unión. En este orden de ideas la Convención de Viena sobre Relaciones Consulares de 1963, que en su artículo 5 inciso g) faculta a los cónsules a ejercer funciones notariales es ley suprema de toda la Unión. Asimismo, la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal en su artículo 28, fracción II, faculta a la Secretaría de Relaciones Exteriores para ejercer funciones notariales por conducto de los miembros del Servicio Exterior Mexicano. Lo anterior, se consolida en el artículo 44, fracción IV de la Ley del Servicio Exterior Mexicano, al disponer que corresponde a los jefes de oficinas consulares, ejercer funciones notariales en los actos y contratos celebrados en el extranjero que deban ser ejecutados en territorio mexicano, en los términos señalados por su Reglamento y que su autoridad equivale, en toda la República, a la que tienen los actos de los notarios en el Distrito Federal. Por lo tanto la Ley del Notariado para el Distrito Federal es el ordenamiento legal con base en el cual, el cónsul desempeña su función notarial en el extranjero en relación con el Código Civil Federal, respecto de los actos jurídicos que se otorgan ante su fe. Conferencias magistrales 137 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 138 Actos Consulares de Carácter Notarial La función notarial del cónsul mexicano está limitada a determinados actos, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 44, fracción IV de la Ley del Servicio Exterior Mexicano y 85 de su Reglamento: • Mandatos y/o Poderes; • Testamento Público Abierto; • Repudio de Herencia (sesión de derechos hereditarios), y • Autorizaciones que otorguen las personas que ejerzan la patria potestad o tutela sobre menores o incapaces. Adicionalmente, el Código Civil Federal prevé la facultad del cónsul para la recepción de testamentos público cerrado, ológrafo y marítimo. La función notarial del cónsul está condicionada a la autorización de actos jurídicos que vayan a ser ejecutados o a surtir sus efectos dentro del territorio nacional, por lo que dichos documentos notariales surten plenamente sus efectos en nuestro país sin necesidad de legalización o apostillamiento según el caso, o de protocolización alguna. Las personas en tránsito por la ciudad o por el país en el que se localice la representación consular, independientemente de su nacionalidad o situa- ción migratoria, pueden comparecer a efectuar algún trámite de esta naturaleza, siempre y cuando el acto jurídico surta sus efectos en México, pero también el cónsul en funciones de notario público puede desplazarse, previa solicitud, al lugar donde sea requerido, por lo que en muchas ocasiones asiste a domicilios particulares, asilos, hospitales y cárceles, con la condicionante de que se encuentren dentro de su circunscripción consular, que es el ámbito territorial en el que está facultado para desempeñar sus funciones. En los casos en que las personas están detenidas, normalmente se solicita la aprobación de las autoridades del centro de reclusión como casos de protección, especificando el objeto que se persigue con la autorización del acto jurídico que se solicita y la naturaleza jurídica del mismo. 138 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 139 La actividad notarial del cónsul se rige por la misma normatividad aplicable a los notarios públicos en el DF, es decir la Ley del Notariado para el Distrito Federal, tanto en el fondo como en la forma de los documentos que elaboran. A diferencia del notario público, el cónsul mexicano sí es un funcionario del Gobierno Federal y en este orden de ideas en su actuar, en general, está sujeto a una serie de ordenamientos legales, que establecen la obligación de desempeñarse con discreción, eficacia y probidad. Adicionalmente el cónsul tiene la obligación de orientar a los interesados sobre los alcances legales y límites del documento que se pretende otorgar ante su fe, de ahí la importancia y necesidad de contar con personal del Servicio Exterior Mexicano altamente calificado en las distintas ramas del Derecho, lo que en ocasiones se complica ya que la mayoría de estos funcionarios no son licenciados en Derecho, en virtud de que no es un requisito previsto en la Ley del Servicio Exterior Mexicano y su Reglamento para ingresar al Servicio Exterior Mexicano. Dado lo anterior, la Secretaría de Relaciones Exteriores siempre preocupada por prestar servicios de alta calidad y de dar seguridad, y certeza jurídica a los actos que autoriza el cónsul en sus funciones de notario público, anualmente organiza cursos de actualización consular, siendo uno de los temas de mayor interés el notarial, por lo que el presente año contará con la participación de distinguidos expertos en la materia. TESTAMENTOS Generalidades El testamento es un acto personalísimo, revocable y libre, por el cual una persona capaz dispone de sus bienes y derechos, y declara o cumple deberes para después de su muerte. Dado lo anterior, el testamento es uno de los pocos actos solemnes en nuestra legislación, que exige para que surta plenamente sus efectos, que Conferencias magistrales 139 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 140 se cumplan determinadas formalidades. Estos requisitos de forma previstos en la ley que se conocen como solemnidades constituyen elementos de existencia del acto, por lo que la omisión de alguno de ellos provoca su inexistencia. Si bien es cierto que la Ley del Servicio Exterior Mexicano y su Regla- mento prevén únicamente como acto consular de carácter notarial el testamento público abierto y remite a la Ley del Notariado para su autorización, también es cierto, que el Código Civil Federal prevé otro tipo de testamentos como: el público cerrado, ológrafo y marítimo, por lo que se refiere a su recepción y con el objeto de que se envíen al Archivo General de Notarías del Distrito Federal para su registro. Al respecto, es de destacar la importancia de contar en la actualidad con un Registro Nacional de Testamentos; reconociendo la difícil labor que la Secretaría de Gobernación con la participación de la Asociación Nacional del Notariado Mexicano, el Colegio de Notarios del Distrito Federal y en general autoridades y notarios de las entidades federativas han emprendido, con el objeto de ofrecer seguridad y certeza jurídica en materia sucesoria a la población, al contar con un registro de últimas voluntades a nivel federal, en el que la Secretaría de Relaciones Exteriores en su oportunidad, estará gustosa de participar directamente, dado que, por el momento las notificaciones del otorgamiento de testamentos público abierto y el envío de los testamentos público cerrado y ológrafo se hacen al Archivo General de Notarias del Distrito Federal. Testamento Público Abierto Este tipo de testamentos se otorgan ante el Cónsul en funciones de notario público, quien entrevista personalmente y en privado al interesado para cerciorarse de que se encuentra en pleno uso de sus facultades mentales y de que no está coaccionado o presionado física o moralmente para que exprese las condiciones de su testamento. El cónsul observa fielmente 140 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 141 todas las solemnidades que prevé el Código Civil Federal, sujetándose estrictamente a la voluntad del testador y la hace constar en escritura pública. Durante el año 2003 se autorizaron en total en nuestras representaciones consulares 85 testamentos público abierto de los cuales 63 fueron en los Estados Unidos de América y 22 en el resto del mundo, lo que permite determinar que la mayor actividad notarial se da en los Estados Unidos de América y dentro de este país, el Consulado General de México en Chicago, Illinois, encabeza la lista con 18, seguido de Los Ángeles, California con 11. Durante el presente año, en los Estados Unidos de América se han autorizado 22 testamentos público abierto, de los cuales 7 fueron en nuestra representación consular en Chicago y 6 en la de Los Ángeles, mientras que en el resto del mundo sólo 2 se han autorizado, lo cual se justifica por el flujo migratorio a nuestro vecino país del norte y el constante intercambio comercial. Testamento Público Cerrado El testamento público cerrado se presenta en sobre cerrado en presencia de tres testigos ante el cónsul en funciones de notario público declarando que en el mismo se encuentra contenida su última voluntad, por lo que el cónsul da fe de dicha situación en escritura pública, asentando también dicha constancia en la cubierta del sobre, el cual es firmado por el testador, los tres testigos y el cónsul, quien imprime el sello oficial. Estudiosos del Derecho consideran al testamento público cerrado como una forma intermedia entre el testamento público abierto y el ológrafo, porque permanece cerrado en cuanto a su contenido, y en cambio, se declara su existencia, como el abierto. Conferencias magistrales 141 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 142 Testamento Ológrafo Este testamento es escrito del puño y letra del testador mayor de edad y firmado, indicando el día, el mes y el año en que lo otorga e imprimiendo su huella digital. Requiere para surtir efectos estar depositado en el Archivo General de Notarias, por lo que la intervención del cónsul en la recepción del testamento ológrafo es con el carácter de auxiliar del Archivo General de Notarías del Distrito Federal y no en su carácter de fedatario. La recepción del testamento se hace por duplicado, lo debe exhibir directamente el testador ya sea en la oficina consular o donde se localice este último siempre y cuando sea dentro de la circunscripción consular. El cónsul levanta una acta administrativa en la que hace constar el hecho, con los datos del testador y remite de inmediato el testamento original al Archivo General de Notarías en el Distrito Federal para su depósito y registro por conducto de la Dirección General de Protección y Asuntos Consulares de la Secretaría de Relaciones Exteriores; una vez que se obtienen los datos de inscripción del testamento se asientan en el acta. En el sobre que contiene el duplicado del testamento ológrafo el cónsul asienta una leyenda en la que se hace constar que se recibió un pliego cerrado, asentando el nombre del testador, quien afirma que contiene su testamento ológrafo, el lugar y la fecha, así como el nombre y firma de los testigos, si intervienen y del cónsul que recibe. Testamento Marítimo Como su nombre lo indica, es la última voluntad que escribe por duplicado una persona en alta mar, a bordo de navíos de la Marina Nacional, ya sea de guerra o mercante en presencia de dos testigos y del capitán del navío, quienes deben fecharlo y firmarlo. El capitán del navío a su arribo al puerto donde exista una representa- ción consular debe depositar personalmente un ejemplar debidamente sella142 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 143 do y fechado, más una copia de la nota en la que se hizo constar su otorgamiento en el diario o bitácora de la embarcación. El cónsul debe hacer constar dicha situación en una acta administrativa y remitirla junto con el testamento y la nota de la embarcación al Archivo General de Notarías del Distrito Federal por conducto de la Dirección General de Protección y Asuntos Consulares de la Secretaría de Relaciones Exteriores. El testamento marítimo sólo produce efectos jurídicos si el testador fallece durante la travesía o dentro de un mes, contado desde su desembarco en un lugar donde exista notario o autoridad mexicana. Este tipo de testamentos difícilmente se depositan en nuestros consulados, en virtud de que, con el adelanto de la tecnología los viajes son mucho más cortos. Por último, es importante destacar que el testamento otorgado en el extranjero, es el que se lleva a cabo conforme a la legislación nacional del país en el que se encuentre el testador, por lo que al tratarse de un documento público extranjero requiere para que surta efectos legales en nuestro país, estar debidamente legalizado o apostillado según sea el caso, en términos de lo dispuesto por el artículo 546 del Código Federal de Procedimientos Civiles, independientemente de los requisitos adicionales que las legislaciones de la entidad federativa de la que se trate impongan para su plena validez. En conclusión, el cónsul en funciones de notario público en lo general y en la autorización del testamento público abierto en lo particular, toma como base la institución del notariado mexicano a fin de dar seguridad y certeza jurídica a los actos que pasan bajo su fe con la intención de que surtan plenamente sus efectos en el territorio nacional; pero la función notarial del cónsul no sólo es importante por su naturaleza jurídica sino también por su aspecto social al acercar a nuestros connacionales que se encuentran en otros países, este tipo de servicios sin importar su estatus legal o migratorio, velando en todo momento por los intereses de los mexicanos en el exterior. Conferencias magistrales 143 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 145 R EGISTRO NACIONAL DE TESTAMENTOS Dip. Angélica de la Peña Gómez PRESIDENTA DE LA COMISIÓN ESPECIAL DE LA NIÑEZ, ADOLESCENCIA Y FAMILIA DE LA H. CÁMARA DE DIPUTADOS DEL CONGRESO DE LA UNIÓN Apreciable auditorio, agradezco al Dr. Eduardo Castellanos Hernández, quién a nombre del Lic. Daniel F. Cabeza de Vaca Hernández, Subsecretario de Asuntos Jurídicos y Derechos Humanos de la Secretaría de Gobernación, me ha invitado a participar en los trabajos del Encuentro Nacional para la Consolidación del Registro Nacional de Testamento. Es importante señalar que en materia de sucesiones testamentarias es imprescindible dejar muy claro que si hacemos un buen uso de este instrumento que es el testamento, los beneficiados seremos en primer lugar nosotros, porque a través de éste estamos adquiriendo una seguridad jurídica de nuestros bienes y derechos, y en segundo lugar, estamos otorgando seguridad a aquellas y aquellos a quienes les estemos legando dichos bienes y derechos. La mayoría de la gente que decide hacer un testamento generalmente lo hace cuando se encuentra con alguna enfermedad grave o porque ya es muy adulta y considera que está próxima a morir, sin embargo nos inclinamos a pensar que nunca ha existido una edad determinada para tomar dicha decisión. En este contexto es importante señalar que vivimos en una sociedad en donde es impredecible que nos encontremos vulnerables ante cualquier situación de riesgo, por lo que debemos de prever cualquier suceso, incluyendo el de la muerte. 145 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 146 Por lo tanto, el tema inherente al aspecto legal derivado de la protec- ción, seguridad y certeza jurídica del testamento, es el que se relaciona con la situación de enorme desventaja frente a la eventual gestión jurisdiccional por parte de las personas que por su edad o por su ignorancia, son endebles y vulnerables a la manipulación alevosa frente al interés que puede provocar la ambición de los sobrevivientes del testador. Las viudas, los hijos e hijas menores de edad, los padres ancianos, entre otros familiares o no, se encuentran a expensas del leguleyo, cercano o no, que actúa sin escrúpulos. Con esto quiero abonar a la discusión que seguramente ha surgido en estas sesiones de trabajo de este Encuentro. La vida está llena de historias alrededor de las controversias que surgen de un intestado o de un testamento mal planificado. Incluso se podrían escribir miles de anécdotas resumiendo juicios civiles de intestados en donde las familias originales que los promueven han fallecido. Estas situaciones afectan la estabilidad de las familias y dejan sin la debida protección que deberían gozar las personas menores de edad quienes enfrentan una realidad en condiciones de gran desventaja. También es importante señalar que las consecuencias de la falta de testamento o de uno mal sustentado se evidencian en los barrios y en las comunidades; por ejemplo: decenas de casas protegidas por el INAH en los centros históricos de nuestras ciudades o municipios no pueden ser tocados para su rehabilitación o restauración porque están inmersos en una litis derivara de algún proceso intestamentario y pasan los años y los edificios o lo que queda de ellos, se han convertido en verdaderos basureros. El Estado gasta más en el seguimiento de juicios intestamentaios que pueden durar toda una vida, incluso existen casos en donde las personas en conflicto han desaparecido y el juicio sigue su curso interminable. Por eso ha sido muy pertinente la gestión de la Asociación Nacional del Notariado Mexicano y el Colegio de Notarios del Distrito Federal para incidir en la creación del Registro Nacional de Testamentos. Igualmente aplaudimos la creación de la Dirección General de Compilación y Consulta 146 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 147 del Orden Jurídico Nacional en el marco de la Secretaría de Gobernación. Estos espacios y en particular estos instrumentos son indispensables para que todas las partes interesadas e involucradas discutan y reflexionen sobre cómo coadyuvar en la resolución de los errores y problemas derivados de estas circunstancias y lo obsoleto de nuestra legislación. Por lo tanto, una de las cuestiones de primer orden que es necesario impulsar y fomentar es la nueva cultura a favor del testamento. Trascender esa idea de que sólo el testamento es para aquellos o aquellas que están cercanos a la muerte. Porque aún existiendo disposiciones en el Código de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal por ejemplo, para aquellos casos en los que a la muerte de uno no se haya previsto hacer un testamento y las autoridades tomen medidas para asegurar los bienes del difunto (artículos 769 a 789), es importante hacer hincapié de que en algún momento, y eso desgraciadamente es inevitable, todos nosotros vamos a fallecer, y qué mejor alivio que para cuando llegue ese momento tengamos resuelto a quienes corresponderá todo lo que en nuestros años de existencia logramos y que en casi todos los casos los legatarios son nuestros familiares cercanos. En la actualidad al momento de hacer un testamento éste se queda registrado en alguno de los siguientes registros, según sean las disposiciones de los Códigos de cada Estado en la materia: Registro Público de la Propiedad, Archivo General de Notarías, Dirección del Notariado, o en los Archivos de Instrumentos Públicos. Al momento del juicio sucesorio el Juez pide a cualquiera de estos órganos la comprobación de que existe un testamento, pero el problema es que a la autoridad a quién se le solicita dicho dato, sólo tendrá el informe del Estado al que pertenezca y donde se haya iniciado el juicio sucesorio; Conferencias magistrales 147 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 148 más no existen los procedimientos al que un Juez o una persona interesada pueda acudir y hacer una búsqueda en el territorio nacional por ejemplo del último aviso de testamento. Por lo que en la práctica podemos encontramos frente a la posibilidad de que existan varios testamentos en diferentes Estados de la República y no se tenga la certeza de cuántos son o cuál fue el último. Por lo que deducimos que a falta de un registro sobre testamentos, que abarque la totalidad del territorio, es difícil tener la certeza jurídica de cuál ha sido la última voluntad de la persona fallecida. El mundo vive en constante evolución y el marco jurídico de cada país se ha ido adecuando a esa movilidad, además las nuevas tecnologías nos ofrecen la oportunidad de actualizar y modernizar los mecanismos existentes y facilitar juicios, procedimientos, búsquedas y demás necesidades para lograr un derecho eficaz en cualquier materia. Existe por ejemplo, un espacio electrónico para consultar jurisprudencia a través de la página de la Suprema Corte de Justicia de la Nación; una página electrónica del Congreso de la Unión o de los Congresos locales donde se pueden consultar ordenamientos jurídicos e iniciativas, la página misma de la Dirección General de Compilación y Consulta del Orden Jurídico Nacional; de igual forma cada vez es más eficiente obtener toda la información requerida acerca de nuestros gobernantes a partir de instrumentos de transparencia. Por lo tanto es totalmente correcto seguir avanzando en la creación de medios que faciliten una búsqueda como es la última voluntad de alguien en materia de sucesión testamentaria. Por lo que es importante apoyar los trabajos y consultas que se han venido realizando por parte de la Dirección General reiteradamente mencionada, porque se le ha encargado una encomienda noble e indispensable como es llevar el Registro Nacional de Testamentos, así como su reglamentación guardando siempre la discreción y el secreto de dicha información. Juntando esfuerzos podremos evitar trámites burocráticos, confusiones, peleas y principalmente tiempo en la búsqueda de la última voluntad de las 148 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 149 personas, aún cuando modesta sea su herencia, y participar de la mejor forma y de manera rápida y oportuna cualquier noticia de aviso de testamento a dicho Registro Nacional de Testamento. Es necesario hacer una revisión de las leyes locales de cada estado para llegar a un consenso hacia su homologación, para disponer en ellas la necesidad de que al tener conocimiento de un aviso de testamento se informe inmediatamente al Registro Nacional de Testamento. El objetivo final es tener capturados todos los avisos de testamento en una base de datos a nivel nacional y que cada persona tenga acceso vía Internet a esta información, siempre y cuando se cumpla con ciertas formalidades que protejan el derecho de la privacidad. Quiero mencionar mi preocupación respecto de la tendencia a la cen- tralización, como resolución de la problemática que se deriva de nuestro marco jurídico especialmente cuando se refiere a la materia del Derecho civil y familiar conferida al ámbito local en los términos del artículo 124 constitucional. No creo que sea correcto que frente a las dificultades que se enfrenta en el ámbito administrativo, se pretenda su resolución modificando la Constitución Federal. Me parece, con mucho respeto, que al pretender modificar la Constitución, en concreto el artículo 121 en su Fracción IV como se sugiere, nos puede enfrentar a su impugnación y a la promoción de controversia constitucional por parte de cualquier estado de la República contra el Congreso Constituyente, en el supuesto de que se aprobase. Sin duda, la intención es legítima y sincera: homologar los criterios y establecer con claridad la creación, instauración y observancia general que respalde al Registro Nacional de Testamentos para garantizar el intercambio de información, asímismo la coordinación y la administración de los datos a nivel nacional; sin embargo el Congreso Constituyente no puede modificar lo esencial de nuestra Constitución, a menos que se establezca una nueva constitucionalidad en el marco de una reforma del Estado. Conferencias magistrales 149 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 150 Yo concretaría modestamente algunas propuestas con la intención de complementar el trabajo promovido y sustentado en los convenios de colabo- ración con las entidades federativas y propiamente el impulsado por la Dirección Nacional de Compilación y Consulta del Orden Jurídico Nacional: 1. En función del Interés Superior de la Infancia, promover reformas a los ordenamientos jurídicos locales para garantizar la protección de las niñas y los niños menores de edad, delimitando las injerencias de albaceas y depositarios, incluso crear instrumentos que permitan al juez la verificación de la existencia de personas. 2. Auspiciar que la gente haga su testamento, siguiendo el ejemplo del mes del testamento como lo experimentaron el año pasado desde esta Dirección. Pensar en programas dirigidos a gente de bajos recursos, invitándolos a inscribir sus bienes en un testamento elaborando un trámite ágil y fácil que los dote de la suficiente confianza para inscribirse en él. Asimismo considero conveniente seguir haciendo campañas en las que se de información a las personas (jóvenes y adultos) sobre la pertinencia del testamento y su finalidad. Es necesario por lo tanto, promover eventualmente de forma gratuita su elaboración y los beneficios que este otorga. 3. Las reformas deben reconocer las nuevas formas familiares, más allá del esquema tradicional de la familia. Si con el modelo anterior se creaban conflictos, ahora es más complejo. 4. La legítima sucesión quizá deba replantearse. 5. De este Encuentro debe surgir una gran encomienda: promover una nueva cultura: la cultura del testamento. En este compromiso se debe promover la participación de Gobiernos y Congresos Locales, incluido el del Distrito Federal, con el gobierno federal para que la homologación de la legislación en la materia y la creación de datos únicos faciliten la labor del Registro Nacional de Testamentos; evidentemente el trabajo en coadyuvancia con las 32 entidades federativas, ciertamente nos debe llevar a contar con un solo registro nacional. 150 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 151 La tarea es titánica, cuando menos puedo decirlo con la autoridad que me permite la experiencia de promover los derechos de niñas, niños y adolescentes cuya materia también está conferida a las entidades federativas. En el caso nuestro, incluso no ha bastado que hayamos modificado los últimos tres párrafos del artículo 4º. constitucional para dejar asentados explícitamente los derechos de niñas y niños, y su posterior promulgación de la ley reglamentaria, la Ley para la Protección de los Derechos de Niñas, Niños y Adolescentes como una ley marco; después de varios años aún seguimos pugnando por la correcta homologación de los ordenamientos en esta materia, en términos de los tratados de derechos humanos que ha aprobado el Senado de la República. Evidentemente en este caso que hay un proceso muy exitoso al constituir un Registro Nacional de Testamentos y la inclusión a través de sendos convenios, de las entidades federativas. Quizá en el pragmatismo pudiésemos concretar que modificando el artículo 73 constitucional –entre otros- resolvemos las dificultades diversas que enfrentamos al no lograr al unísono y en el menor tiempo posible impulsar reformas en materia civil o en materia penal del fuero común. Sin embargo la historia de construcción de nuestra República y de reivindicación democrática de nuestra nación nos muestra permanentemente que es necesario seguir pugnando por un verdadero Pacto Federal y no caer en la tentación que derivó en pugnas y batallas en el siglo XIX. En todo caso, discutamos en su momento la construcción integral de una nueva constitucionalidad. Conferencias magistrales 151 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 153 L A FUNCIÓN NOTARIAL DESDE LA PERSPECTIVA DEL SERVICIO PÚBLICO EX Lic. Adolfo Ulises Silva DIRECTOR DEL ARCHIVO GENERAL DE NOTARÍAS DEL ESTADO DE BAJA CALIFORNIA Deseo agradecer en primer lugar la gentil invitación a participar en este ENCUENTRO NACIONAL PARA LA CONSOLIDACIÓN DEL REGISTRO NACIONAL DE TESTAMENTOS, al Lic. Daniel Cabeza de Vaca Hernández, SUBSECRETARIO DE ASUNTOS JURÍDICOS Y DERECHOS HUMANOS y al Dr. Eduardo Castellanos Hernández, DIRECTOR GENERAL DE COMPILACIÓN Y CONSULTA DEL ORDEN JURÍDICO NACIONAL; evento que considero será de gran trascendencia jurídica para los ciudadanos del país, que por primera vez reune a los DIRECTORES DE LOS ARCHIVOS GENERALES DE NOTARÍAS DE LOS ESTADOS Y DIRECTORES DE LOS REGISTROS PÚBLICOS DE LAS PROPIEDAD Y DE COMERCIO LA REPÚBLICA MEXICANA, y a la ASOCIACIÓN NACIONAL DEL NOTARIADO MEXICANO, para dar cabida a una serie de reflexiones en torno al REGISTRO NACIONAL DE TESTAMENTOS y a la función notarial, que seguramente redundará en la actualización del marco jurídico nacional para brindar seguridad y certeza jurídica al patrimonio de las personas. El presente trabajo es una recopilación de experiencias en el servicio público que considero oportuno compartir con ustedes, con relación a la función notarial, resaltando algunas que en particular merecen analizarse, como los temas relativos a la regulación por los estados de la Republica Mexicana de la fe pública la intervención del notariado en asuntos de interés social; la importancia para el Estado del notariado; la vigilancia de la función notarial; los principios y valores que fundamentan el ejercicio de la fe pública, y otros temas relacionados; comenzaremos por definir el concepto de función notarial: 153 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 154 ¿Qué es la Función Notarial? El artículo 26 de la Ley del Notariado para el D.F., la define como: La función notarial es la actividad que el notario realiza conforme las disposiciones de esta Ley. Posee una naturaleza compleja: es pública en cuanto proviene de los poderes del Estado y de la Ley. Que obran en reconocimiento público de la actividad profesional del notario y de la docu- mentación notarial al servicio de la sociedad. De otra parte es autónoma y libre, para el notario que la ejerce, actuando con fe pública. Del estudio de la institución del notariado y la teoría general del instrumento público notarial se encarga el Derecho Notarial como rama autónoma del Derecho Público. Y menciona el notario Jorge Rios Hellig en su libro La Práctica del Derecho Notarial que en consecuencia, el contenido del Derecho Notarial es dual. Cuando se enfoca al estudio de la institución del notariado, es porque existe interés en la regulación de las relaciones jurídicas que hay entre el notario y el Estado, la sociedad y su gremio, en la importancia del Colegio de Notarios y en la vigilancia del Estado sobre el notario como delegado de la fe pública, siendo esta última parte a la que dirigiré mi exposición. Cuando el Derecho Notarial estudia al instrumento público notarial, establece reglas o principios que deben regir a los que se ha denominado forma de la forma, es decir, le interesa el estudio de la teoría necesaria para elaborar el documento que contendrá el acto o hecho jurídico, así como su contenido. El derecho notarial tiene autonomía legislativa, no depende ni forma parte de otros ordenamientos jurídicos, adquiriendo dichas cualidades a partir de 1865 cuando Maximiliano expide la Ley Orgánica del Notariado y del Oficio de Escribano; asimismo es una materia independiente del Derecho Civil y del Derecho Mercantil. 154 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 155 Regulación por los estados de la Función Notarial Como ustedes saben, en los estados de la República se deposita originalmente la fe pública, por disposición del artículo 121 Constitucional, y obliga a que se tengan por ciertos determinados actos ante los estados y frente a quienes no presenciaron su celebración. En acatamiento al pacto federal la Federación en materia de fe pública no debe invadir la esfera de competencia de los estados, cuando se trata de regulación local. En el Distrito Federal además del citado fundamento constitucional existe el artículo 122 apartado C base primera, inciso h) que le otorga facultades a la Asamblea Legislativa del DF para legislar en materia notarial y del registro público de la propiedad y de comercio. La importancia para el estado de contar con un Notario Para el Ejecutivo del estado delegar la función notarial en los profesionales del Derecho, es una tarea muy delicada, que merece someter a los aspirantes a ocupar esa honorable profesión, a los más rigurosos exámenes, para que la persona que ocupe esa responsabilidad, tenga cualidades que lo distingan en la comunidad además de ser perito en Derecho, por su probada rectitud, vocación de servicio a la sociedad, ética profesional y dedicación al trabajo. Ya que el elegido se convertirá como acertadamente lo afirma el notario Adrián R. Iturbide Galindo en su libro de Derecho Notarial, en guardián de la legalidad y de la fe pública, y consejero y asesor jurídico de las partes, factor de equilibrio entre los intereses del Estado y los de los particulares, para servir a la sociedad. Los principios y valores que fundamentan el ejercicio de la fe pública, los encontramos claramente descritos en el artículo 50 de la Ley del Notariado para el Distrito Federal: Conferencias magistrales 155 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 156 Excelencia; Legitimación, objetividad y profesionalismo; Sustentabilidad (Autonomía); Independencia; Imparcialidad: Asimismo considero por la consulta de otras fuentes y por la práctica en el servicio público que el notario también: Debe tener plena conciencia social y de servicio. El notario debe ser un vigilante de la seguridad jurídica. Debe servir a la verdad contribuyendo a la justicia; para la profesión de notario justicia y verdad son valores tan trascendentes, que encierran ética y jurídicamente el concepto esencial de la fe pública. El fundamento de la justicia decía Cicerón es la fidelidad, esto es, la firmeza y veracidad en las palabras y contratos. Más que hombre de Derecho decía el jurista italiano Carnelutti, el notario se considera como hombre de buena fe; y agregaba: fe, pero ¿en qué? Fe en el bien, como el buen sentido quiere decir simplemente sentido del bien. Hombre de buen sentido es el que ve las estrellas donde otro con la mirada menos aguda, no las sabe ver; hombre de buena fe es el que se fía en las estrellas que ha visto. Bastante más que la cultura del Derecho conviene al notario el buen sentido y la buena fe. Como dijo Salatiel en su obra Ars notariae: Ser varón de mente sana, vidente y oyente, y constituido en íntegra fama y que tenga pleno conocimiento del arte notarial. De lo antes transcrito, reafirmamos que el ejercicio de la función notarial es una gran responsabilidad, porque lo que el notario asiente, amparado en la fe pública, se presumirán actos verdaderos, ciertos y reales. En la Ley de Notariado para el Distrito Federal se establece en el artículo 3ro., que el notariado es una garantía institucional que brinda seguridad jurídica a través de la fe pública, consistente en que el notario tiene facul156 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 157 tades de dar la forma legal a un acto jurídico bajo su autoría y autonomía, redactándolo, conservando su matríz, reproduciendo su contenido autorizando y finalmente registrándolo. Y establece las condiciones para que el ejercicio del notario sea: Imparcial, calificado, colegiado, libre, en términos de Ley, y honrado. Notariado y sociedad El notariado como función social por excelencia ha sabido mantener el derecho de propiedad en un orden de libertad y de justicia, que ha permitido, en toda la historia, brindar la suficiente seguridad, en una materia trascendente cuya suerte esta íntimamente ligada a la paz entre los hombres. Autor: notario Santiago Raúl Deimundo (Pensamiento y sentimiento sobre el notariado): El notario debe participar con sus conocimientos a favor de la comunidad y en los proyectos sociales de trascendencia para el Gobierno, ya que puede auxiliar en la regularización de la tenencia de la tierra y en la vivienda popular, en las elecciones, en la recaudación de impuestos a favor del fisco, y en otras actividades filantrópicas. En el ejercicio de la función pública, es muy común recibir solicitudes de personas de muy escasos recursos que necesitan de la asesoría y apoyo del notario. Acontecen eventos de demandas sociales que el estado tiene que afrontar, como recientemente en Baja California y otros estados fronterizos sucedió, en donde miles de ciudadanos mexicanos que laboraron en Estados Unidos de América en los años cuarentas y cincuentas necesitaban probar con documentos y testigos que efectivamente residieron y trabajaron en aquel país, y el Gobierno de mi estado se apoyó en el notariado para auxiliarlos. Por ese motivo es de vital importancia que todos los estados contemplen en sus ordenamientos que rigen al notariado, la posibilidad de recibir su apoyo legal en este tipos de eventos, o inclusive suscribir convenios de colaboración en donde con meridiana claridad se Conferencias magistrales 157 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 158 establezcan los términos de su intervención cuando el Ejecutivo Estatal lo requiera. El año pasado en mi estado, la campaña denominada Septiembre mes del testamento, encabezada por la Secretaría de Gobernación, fue un rotundo éxito. Notarios y funcionarios públicos acudimos conjuntamente a la radio, televisión y prensa para promover la campaña. La población se manifestó muy interesada por el tema, además de que se les ofreció una disminución en el pago de honorarios y derechos por el notario y el Registro Público de la Propiedad y de Comercio. Los notarios formalizaron cientos de testamentos, al igual que las oficinas de los registros públicos de la propiedad y de comercio del estado, recibieron en depósito innumerables testamentos ológrafos. Vigilancia de la Función Notarial El Notario de conformidad a la Ley del Notariado del DF, y de Baja California, es delegado del Jefe de Gobierno o del Ejecutivo del estado respectivamente, y le encomiendan la responsabilidad de notario a profesionales del Derecho, mediante patente expedida, para lo cual tuvieron que aprobar previamente un examen, en donde los titulares del Ejecutivo Estatal forman parte del sínodo a través de sus representantes, asimismo son sinodales los notarios. Aunque la función notarial es de orden e interés públicos, y tiene por objeto que el notario interprete la voluntad de las partes, y quede plasmado en documento público y auténtico que puede ser una escritura pública, el notario no es un funcionario público, porque no se adecua a las características a que se refiere el artículo 108 Constitucional; el notario por ejemplo, no está obligado en mi estado a presentar su declaración patrimonial anual, ni de inicio o al terminar su encargo, como todo funcionario público debe cumplir, en los términos de la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos, su patente es vitalicia. 158 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 159 Asimismo la propia Ley del Notariado del DF, califica al notario como particular, aunque deba rendir protesta legal, y sea vigilado por la autoridad; además dentro de la organización de la administración pública se le ubica en la figura jurídica de descentralización por colaboración, por la cual el Estado autoriza al notario a que intervenga con él, desarrollando su tarea de fedatario público. La vigilancia de la función notarial le corresponde al Ejecutivo pero la ejerce a través de diversas oficinas, en algunos estados como en Baja California, la vigilancia se realiza por el Secretario General de Gobierno y el Director del Archivo General de Notarías por encomienda del Gobernador, asimismo por el Consejo de Notarios, (Artículo 2 de la Ley del Notariado para el Estado de BC) en el Distrito Federal la vigilancia la ejerce el Jefe de Gobierno por medio de los inspectores de notarías, según lo previsto en los artículos 7, 207, 209 y 249 de la Ley del Notariado para el DF. En otros estados como el de Nuevo León, Estado de México, Aguascalientes, Jalisco y Sonora la vigilancia del notariado, tiene ciertas particularidades en este tema, por ejemplo en Aguascalientes, la vigilancia se ejerce por el Ejecutivo a través de una Visitaduría; y en el Estado de Jalisco puede intervenir hasta la Procuraduría General de Justicia del Estado. En el presente evento también hemos advertido en las exposiciones de los ponentes, las diferencias y similitudes de las diversas leyes del notariado, y esas inquietudes creo serán la semilla para el estudio de la conveniencia o no de lograr una uniformidad en los criterios y legislaciones de la materia a nivel nacional, y gracias a este Encuentro Nacional y a una mejor comunicación que se ha logrado en los últimos años entre los directores generales de los archivos de notarías y de los registro públicos del país, con las autoridades federales y la Asociación Nacional del Notariado Mexicano, A.C. En el tiempo que tuve bajo mi responsabilidad la vigilancia de la función notarial en el estado de Baja California, me percaté que es sumamente Conferencias magistrales 159 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 160 importante que haya comunicación entre los notarios y el estado por conducto de sus funcionarios públicos relacionados con la vigilancia de la materia notarial. Actualmente en muchos estados de la República existe cada vez mayor grado de especialización en el personal de Gobierno en dicha área, y gracias a ello hay una mejoría substancial en la prestación del servicio al publico, lográndose también una mayor interacción entre los Colegios de Notarios y los servidores públicos que vigilan su actuar. El notariado debe ver en el estado no solamente un simple vigilante de su operación, sino un apoyo importante en su labor, y como un factor preventivo de posibles errores provocados también por las lagunas que existen en la ley o por falta de legislación adjetiva para determinar la responsabilidad o no, cuando se presenta una queja en contra de un notario. Se adolece de una legislación amplia y completa. En el ejercicio de la función de vigilar la labor del notario por parte del estado, precisamente por esa falta de legislación y acciones preventivas, he tenido conocimiento de varios casos en los que el actuar de algunos notarios a provocado problemas a los particulares en donde intervenimos, lo anterior lo manifiesto como una crítica constructiva y con un profundo respeto a la institución del notariado que especialmente en México ha permitido por varios siglos que se brinde seguridad y certeza jurídica en el patrimonio de las personas, el orden en el derecho de propiedad y la justicia y paz social que vivimos; pero tambien es nuestro deber por el buen nombre de dicha profesión, identificar los errores, y buscar todos una solución, y para el caso, citaré los siguientes ejemplos: Recientemente tuve conocimiento de diversos casos en que los avisos de testamentos de notarios en mi estado, fueron presentados extemporáneamente al Archivo General de Notarías del estado, poniéndose en riesgo innecesariamente el cumplimiento de la última voluntad del testador y de su patrimonio, actualizándose una responsabilidad administrativa y civil grave; se imaginan ustedes lo que puede suceder por un descuido de este tipo; estos acontecimientos tal vez se pudieron haber prevenido o evitado si 160 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:46 PM Page 161 en mi estado contáramos desde hace varios años con una efectiva vigilancia de la función notarial por parte del Estado como se practica en otros, he ahí su importancia. La Dirección General de Archivo de Notarías del Estado de Baja Cali- fornia, tiene apenas dos años que inició sus labores, antes la función se realizaba por otra oficina que era responsable de diversas tareas ajenas al notariado, y adicionalmente se le encomendaba la vigilancia cuando se suscitaba una queja contra un notario, no existía una labor preventiva, y bajo esos antecedentes ha sido más notorio para nosotros los problemas que acarrea no haber aplicado por muchos años una política de vigilancia efectiva de la función notarial, aunado a la falta de legislación sobre la materia notarial, lo cual dificulta esa labor. Actualmente algunos estados no tenemos todavía el reglamento de la Ley de Notariado y adolecemos de un procedimiento claro para dirimir las controversias derivadas de quejas contra notarios cuando cometen alguna irregularidad, aunque ya se esta trabajando en ello. Tuve un caso en que una persona presentó una queja en nuestras oficinas, porque señalaba que el notario en ejercicio de su función había redactado un contrato de compraventa en términos muy diferentes a los que previamente había acordado con él, e inclusive que recibió menos del precio pactado y que el notario asentó que ya se le había pagado. Alegaba que se habían aprovechado de ella por su por la falta de preparación. Investigamos el caso y confirmamos que el quejoso no había leído previamente el instrumento notarial y se firmó sin la presencia del notario como lo establece la Ley. Citamos al notario y finalmente resolvimos el problema, ocasionado por la falta de comunicación entre el notario y su cliente, y por haber delegado en su personal una tarea que es inherente al Notario. En mi estado tenemos información que son pocos notarios los que acuden a los cursos de capacitación impartidos por la Asociación Nacional del Notariado Mexicano, AC, no afirmamos con este comentario que no sean tambien estudiosos, sino que se está desaprovechando una formidable Conferencias magistrales 161 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 162 oportunidad que ofrece la Asociación Nacional, y esta situación nos preo- cupa porque el estudio constante es la única forma de actualizarse en materia notarial, en este mundo tan dinámico de constante evolución en el marco jurídico, en detrimento de la calidad del servicio al público. Es cierto que la distancia entre Baja California con la Ciudad de México, es grande, pero ahora con las facilidades que ofrece la tecnología, cualquier distancia se acorta. Asimismo es necesario que este tipo de capacitación sea extensivo a los funcionarios públicos que intervienen en la función notarial, no es justo demandar calidad únicamente al notariado sino también al servidor público, necesitamos hablar el mismo lenguaje. Resulta pues conveniente, impulsar que los cursos de capacitación vía satélite de la Asociación del Notariado Mexicano, AC, lleguen a todos los estados, y que se promueva una mayor participación de los notarios y funcionarios públicos interesados. Otra observación que deseo compartir con ustedes, es que en cada estado debe haber el número de notarios necesarios para prestar el servicio notarial. En Baja California por ejemplo, actualmente faltan notarios, tenemos problemas para cubrir las necesidades de la población en nuestro estado, desde luego es facultad del Ejecutivo resolverlo autorizando y convocando nuevas notarías, pero también es cierto que la mayoría de los notarios están en desacuerdo que se abran nuevas notarías y expresan al Ejecutivo que no se necesitan, cuando la realidad es que sí se requieren por el crecimiento acelerado de la población, y de conformidad a lo que establece la Ley del Notariado vigente, que obliga a contar con un notario por cada cuarenta mil habitantes o fracción de ellos (Artículo 17 Ley del Notariado para BC). Actualmente la edad promedio de un notario en ejercicio en mi estado, es de más de 50 años. Adicionalmente tenemos muy pocos notarios adscritos a pesar de que como ya lo mencione faltan notarios. Esa podría ser desde mi punto de vista, una solución a corto plazo, que por cada Notaría Pública hubiera por lo menos un adscrito, para duplicar el servicio a la población. 162 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 163 En el año 2001 se publicó en Baja California una nueva Ley del Notariado que prevee en el artículo 2 lo siguiente: “...La vigilancia del cumplimiento de esta Ley corresponde al Ejecutivo y del Director del Archivo General de Notarías; asimismo corresponde al Consejo de Notarios”. Aunque sé que en otros países la vigilancia de la función notarial se ha delegado a los Colegios de Notarios, personalmente no recomiendo que sólo los Consejos de Notarios desahoguen las visitas especiales y generales de inspección, como acontece en mi estado, creo que en primera instancia debe intervenir el Ejecutivo Estatal por medio de sus órganos internos, y auxiliarse del Consejo de Notarios, en los casos en que sea estrictamente necesario. Se debe buscar siempre la total imparcialidad y no es correcto ser juez y parte. Otras sugerencias Recomiendo que los estados tengan oficinas especializadas en la materia notarial, y que a la vez sean responsables de los Archivos Generales de Notarías, me parece que es la combinación perfecta, porque se concentran la mayoría de las funciones relacionadas con el notariado en una oficina, y se tiene mas información sobre cada notario y sobre su operación. Con capacidad de atender al notariado, al público, de practicar campañas preventivas, para identificar posibles fallas en la prestación del servicio del notario al público o en su funcionamiento interno de conformidad a la Ley, por ejemplo verificando que se ubiquen en la demarcación territorial correcta, que los avisos de testamentos se remitan al Archivo General de Notarías a tiempo, que las instalaciones cuenten con estrictas medidas de seguridad contra incendios, inundación, robos, y que los volúmenes se encuadernen y empasten, y se remitan al Archivo General de Notarías cuando corresponda, entre otros casos, etc. Considero conveniente implementar medidas para obtener recursos económicos adicionales, mediante la venta de folios por el estado. Dichos Conferencias magistrales 163 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 164 recursos pueden aprovecharse por el Colegio de Notarios y Gobierno para fines comunes, como cursos, modernización de equipos, congresos, etc. En cuanto a la obligación del notario de entregar al Archivo General de Notarías del Estado los libros que se les haya puesto la nota de cierre, en determinado plazo. En cada estado de la República su legislaciones señalan a los notarios diversos términos para entregar sus libros: Baja California: 10 años (antes de 2001 la obligación era a los 5 años). Sonora: 20 años. Nuevo León: 1 año. DF: 5 años. Estado de México: 3 años. Jalisco: 5 años. Con estos antecedentes, mi comentario sobre el tema es que los Archivos de Notarías son oficinas de suma importancia en los estados, es el lugar en donde se guarda toda la historia del patrimonio de las personas, es donde están las matrices de las escrituras públicas que se han celebrado desde la creación del estado. Es mi opinión que estos archivos deben tener la información mas reciente de la actividad notarial y la más antigua, la histórica; y que permita a los titulares darse el tiempo para revisarlos en cuanto a su forma, si están completos sus apéndices, si los instrumentos que los conforman, reúnen los requisitos de Ley, etc. Esto es posible si el volumen notarial es entregado por el notario, lo más pronto posible después de la nota de cierre; de uno a tres años me parece un término aceptable, más años no permite una adecuada supervisión. Ante los notarios se formalizan los actos jurídicos, pero las Notarías Públicas no deben constituirse también en archivos públicos, no es su naturaleza. Problemática actual: Cronología del inicio en operaciones del Registro Estatal de Testamentos en Baja California, desde el punto de vista de un servidor público En virtud de la firma por del Ejecutivo Estatal del estado de Baja California y la Secretaría de Gobernación, del Convenio de Coordinación 164 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 165 para contribuir a la constitución del Registro Nacional de Testamentos, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 16 de julio de 2001, se iniciaron en mi estado los trabajos para concentrar la información requerida para conformar dicho Registro. El fundamento para que el Notario envíe los avisos de testamentos en el DF, al Archivo General de Notarías, es el artículo 121 de la Ley del Notariado para el DF, que dice a la letra siempre que ante un notario se otorgue un testamento, este dará aviso al Archivo, dentro de los cinco días hábiles siguientes, en el que expresará la fecha del otorgamiento, el nombre y demás generales del testador y recabará la constancia correspondiente. En caso de que el testador manifieste en su testamento los nombres de sus padres, se incluirán estos en el aviso., En este tema es oportuno resaltar que la vigilancia de la función notarial, al menos en nuestro estado ha sido de vital importancia para que la información que se envía al banco de datos del Registro Nacional de Avisos de Testamentos sea precisa y veraz. Lo anterior toda vez que como ya quedó asentado líneas arriba, en Baja California no existía hasta hace dos años una oficina especializada en la vigilancia de la operación del notariado y de resguardo del Archivo General de Notarias, y cuando el Ejecutivo del estado de Baja California, recibió el banco de información en medios magnéticos, relativo a los avisos de testamentos, del Poder Judicial, en virtud de la entrada en vigencia de una nueva Ley del Notariado publicada en el Periódico Oficial del estado, el 14 de septiembre del 2001, que obligó a que se transfirieran al Ejecutivo, inició un proceso de cotejo de todos los avisos de testamentos originales con que se cuentan del año de 1997 a la fecha, que es la información que ha sido requerida por la Secretaría de Gobernación, toda vez que la información contenida en medios magnéticos remitidos del Poder Judicial al Poder Ejecutivo, presentan errores de letras en su captura, lo que ha obligado a la Dirección del Archivo General de Notarías del estado, a tener que cotejar la información para que el banco de información sea fidedigno, Conferencias magistrales 165 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 166 pero como no se encontró la totalidad de la información original, se tuvo la necesidad de requerir el apoyo del Concejo de Notarios de Baja California, para que todos los notarios nuevamente envíen desde 1997 los avisos con el sello de recibido de la Oficina del Archivo competente. Algunos Notarios manifestaron que no tienen la información completa o que necesitan personal adicional para poder realizar dicha tarea. El avance en este laborioso trabajo, nos permitió identificar que hubo notarios como ya se dijo anteriormente, que no enviaron los avisos de testamentos o que lo hicieron extemporáneamente, provocándose una incertidumbre jurídica preocupante. Por lo anteriormente expuesto, puedo afirmar nuevamente, que la fun- ción de vigilancia de la operación del notariado es imprescindible para preservar junto con el notariado la certeza y seguridad jurídica, y que debe formar parte de la misma oficina que se encargue de los Archivos de Notarías. Ya que es la forma mas efectiva de conocer a detalle el funcionamiento de las notarías públicas, y si están cumpliendo con la Ley. Por otra parte, quienes hemos estado en contacto con el notariado, sabemos que la mayoría mantienen en excelentes condiciones sus proto- colos, y que algunos incumplen en remitirlos al Archivo General de Notarias, y hasta se da el caso que han llegado a solicitar al Gobernador de mi estado que los exente de remitirlos porque consideran que se deterioraran por la falta de instalaciones adecuadas, lo cual por muchos años fue cierto desafortunadamente. Es importante en este tenor, concientizar al funcionario, a sus superiores y al personal, del valor histórico, social y económico que un archivo representa, para que no sea maltratado por falta de cuidado o ignorancia, y revertir las políticas de gobierno que generalmente consisten en que a los archivos es a los últimos espacios a los que hay que destinárseles recursos, porque contienen documentos antiguos, casi basura; debiéndose hacer todo lo contrario, e inclusive crear áreas de consulta a los historiadores y a la comunidad para que se difunda la cultura histórica jurídica de cada ciudad. 166 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 167 Soy de la opinión que la conservación de la información en original es indispensable, y que hay que invertir los recursos necesarios para su preservación y consulta rápida, como es su digitalización, pero sin destruir las matrices, y que siempre se tengan mecanismos de consulta en forma manual y no únicamente mediante sistemas computacionales. Conclusiones Se debe fortalecer la función notarial mediante el apoyo mutuo entre el estado y el notariado, conjuntando programas de capacitación y difusión. Asimismo se debe prestar especial atención en el apoyo que con sus servicios el notariado pueda brindar a los mas necesitados. La vigilancia de la función notarial debe ser permanente y realizarla el Ejecutivo Estatal, de manera que permita actualizar su marco jurídico, así como organizar cam- pañas preventivas para corregir cualquier anomalía que se pudiera suscitar, para que conjuntamente con el notariado seamos guardianes efectivos de la legalidad. Conferencias magistrales 167 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 169 T ESTAMENTO SIMPLIFICADO Lic. Jorge Lois Rogríguez NOTARIO TITULAR DE LA NOTARÍA NÚMERO 9 DE QUERÉTARO,QRO. Para tratar el tema del testamento simplificado, resulta necesario abordar algunos aspectos de la materia sucesoria, que en nuestro país está soportada en dos principios: La justicia y La seguridad jurídica. Suceder por causa de muerte o “mortis causa” significa transmitir todos los derechos y las obligaciones que tengan un valor económico apreciable. Este acontecimiento jurídico contribuye de manera muy importante a alcanzar la seguridad jurídica y paz social. Por ello suceder con certeza y seguridad, es y será siempre el objetivo a alcanzar. Atendiendo al sistema que sigue la legislación civil mexicana, son tres las opciones para heredar: Sucesión Testamentaria. La persona elige ella misma, para cuando fallezca, a sus “herederos” a título universal y/o a sus “legatarios” a título particular, mediante el acto jurídico denominado testamento, sin mas limitación que respetar la obligación de dejar alimentos en ciertos casos. Sucesión Legítima. La persona no hace testamento o lo hace sin incluir en el todos sus bienes. Se denomina legítima porque la ley llama como herederos de los bienes a los parientes más próximos, y en su defecto a la beneficencia pública u otro tipo de instituciones. Esta sucesión es supleto169 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 170 ria de la testamentaria, lo que implica que la propia ley da mayor importancia a la voluntad del testador que al llamamiento de herederos por la ley. Sucesión Mixta. En la misma sucesión se presentan los anteriores supuestos; coexisten los dos tipos de llamamientos: unas personas son herederas o legatarias de los bienes dispuestos por el testador en su testamento, y otras son llamadas por la ley como herederos legítimos de aquellos bienes sobre los que testador no dispuso. Importancia y generalidades del testamento En nuestro Derecho Civil hay dos actos jurídicos solemnes que están señalados por la muerte: el testamento que surte efectos con el fallecimien- to del testador, y el matrimonio, que termina con la muerte de alguno de los cónyuges. El testamento se hace con la perspectiva de la muerte, siendo esta la causa por la que el testador va a decidir sus últimas disposiciones, y por tanto, al otorgarlo está consciente de que dicho acto no puede beneficiarle ni perjudicarle; no busca su interés, sino el interés de otros, sabedor de que su voluntad plasmada en el testamento va a surtir efecto cuando él mismo no pueda intervenir para cambiarla o para adecuarla. El testamento es un medio eficaz para que el orden jurídico siga vigente después de la muerte del testador, con los menores trastornos posibles, tanto para el heredero, como nuevo titular del patrimonio que quedó vacante, como para los demás beneficiados del testamento, para los acreedores y para la vida social y la familia. Concepto de testamento Testamento es el acto jurídico unilateral, personalísimo, revocable y libre, por el cual una persona capaz dispone de sus bienes y derechos transmisibles y declara o cumple deberes para después de su muerte. 170 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 171 Entre los tipos de testamento regulados por los Códigos Civiles de las entidades federativas de nuestro país, se encuentran los otorgados ante notario, que son: Testamento Público Abierto. es público en razón de que se autoriza por el notario, como titular de una función pública que le ha sido delegada por el Estado; es abierto, porque a diferencia de cerrado no está oculto, sino expreso y visible en el protocolo del notario. Por la facilidad de su otorgamiento, la seguridad jurídica que implica, su reducido costo y la facilidad de llevar a cabo el procedimiento sucesorio, se ha convertido en el testamento mas común y conocido. Testamento Público Cerrado. está oculto; se escribe en papel común; el testador rubrica las hojas, firma al calce y lo “cierra” guardándolo en un sobre. Con posterioridad el sobre se exhibe al notario en presencia de tres testigos, declarando el testador que en ese sobre se encuentra su última voluntad. El notario dará fe de los hechos, imponiendo su firma y sello en la cubierta del sobre, donde también firmarán los testigos, debiendo también asentar una razón en el protocolo señalando hora, día, mes y año. El testamento lo puede guardar el testador, darlo en guarda a una persona o depositarlo en el Archivo Judicial -en Querétaro Archivo de Notarías-. Este testamento ha caído en desuso, debido al complejo y caro procedimiento que debe realizarse después del fallecimiento, pues implica abrirlo ante juez, previo reconocimiento de las firmas del notario, testador y testigos, así como publicarse y protocolizarse ante Notario. Testamento Simplificado. previsto sólo en algunas entidades del país. Justificación del testamento simplificado Reconociendo el derecho a la vivienda digna, para afrontar uno de los problemas más graves de nuestro país, se han impulsado programas en los tres niveles de gobierno, destinados principalmente a las familias de escasos recursos económicos. Sin embargo, paralelamente, es un hecho que en Conferencias magistrales 171 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 172 una gran cantidad de casos, las personas mueren intestadas y sus herederos, a veces por varias generaciones, no tramitan los respectivos juicios sucesorios, debido a lo dilatado y costoso de los trámites e impuestos acumulados que se deben cubrir. Esta situación se ha convertido en una de las nuevas causas de irregularidad en la tenencia jurídica de la propiedad inmueble, particularmente en las familias que menos recursos tienen. En muchos casos, la carencia de medios ágiles y seguros, que permitan el que voluntaria y libremente el adquirente de una vivienda o el propietario de un predio regularizado, formalice su decisión para después de su muerte sobre la propiedad de dichos predios, hace anulable la eficacia de los programas de regularización y limita el alcance jurídico y social de los programas de fomento a la vivienda. Con estos y otros argumentos, aprovechando un garante probado de seguridad jurídica como lo es la escritura pública, en algunas entidades de nuestro país, se han tomado medidas en dos vertientes: 1. El establecimiento de una figura que venga a facilitar el otorgamiento de últimas voluntades de los adquirentes de vivienda (básicamente la de interés social y popular); y, 2. El establecimiento de un procedimiento sucesorio expedito para la titulación de dichos inmuebles a favor de los legatarios instituidos por el autor de la sucesión. Testamento simplificado, su regulación e implementación Simplemente por mencionar dos ejemplos, en el estado de Querétaro por reforma y adición publicada con fecha 9 de diciembre de 1993, a los Códigos Civil y de Procedimientos Civiles, surgió un nuevo tipo de testa172 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 173 mento ante notario, denominado “Testamento sobre la vivienda de interés social o popular”. En el Distrito Federal con la reforma del 6 de enero de 1994 a sus respectivos ordenamientos, se estableció el llamado “Testamento Público Simplificado”. Con cierta uniformidad, conforme a los Códigos Civiles de las entidades que lo contemplan, por testamento simplificado se entiende: El que se otorga ante notario respecto de un inmueble que vaya a ser destinado a vivienda por el adquirente, en la misma escritura en donde se haga constar su adquisición o regularización. Como características del testamento simplificado se encuentran: 1. Se otorga ante notario; 2. Su forma es la de escritura pública, ya que se contiene en una cláusula que se establece dentro del mismo instrumento donde se adquiere (o regulariza) un bien inmueble; 3. El inmueble adquirido (o regularizado), única materia de la disposición testamentaria, debe tener como destino el de vivienda, del tipo catalogado por la ley como “interés social” (y en algunos estados también la de interés popular); 4. El adquirente de la vivienda instituye un legado sobre el inmueble; 5. No requiere la asistencia de testigos ni la designación de albacea; 6. Si el testador está casado por sociedad conyugal o se adquiere en copropiedad el inmueble, el cónyuge o el copropietario pueden otorgar este tipo de testamento en la misma escritura, de manera simultánea, pero en cláusula independiente. 7. En lo general se aplican a este testamento las mismas reglas de los legados. Conferencias magistrales 173 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 174 Tramitación de la testamentaría simplificada Para la titulación notarial de la adquisición por los legatarios instituidos en el testamento simplificado, se observarán los trámites previstos por los respectivos Códigos de Procedimientos Civiles, que básicamente consisten en: a) Exhibir al notario copia certificada del acta de defunción del testador y el testimonio del testamento simplificado; b) El notario publicará en un periódico de los de mayor circulación, que ante él se está tramitando la titulación derivada del citado testamento; c) El notario recabará de las Dependencias que correspondan, la constancia de existencia o inexistencia de testamento; d) Si el testamento simplificado no fue revocado, ni existe oposición, el notario podrá formalizar en escritura pública la aceptación expresa del legado, relacionando los documentos exhibidos y las constancias obtenidas; e) El notario procederá a la inscripción en el Registro Público de la Propiedad del testimonio respectivo. Consideraciones al testamento simplificado Del análisis del testamento simplificado, resultan algunas consideraciones que pueden servir para mejorar su regulación, como son: a) La legislación no determina con claridad las formalidades o solemnidades. En algunas de las entidades del país en las que se encuentra previsto este tipo de testamento: no se establece con precisión la forma que habrá de darse al testamento o si el testador debe escribir o simplemente declarar su voluntad al notario o si debe darse lectura especial a la cláusula donde se establece el testamento, etc. 174 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 175 b) No hay posibilidad de designar tutor testamentario para el caso de que el legatario sea incapaz. c) Deja de ser el testamento un acto personalísimo e individual, ya que al adquirir la vivienda una persona casada en sociedad conyugal o en copropiedad, pueden su cónyuge o copropietario instituir a sus legatarios en la misma escritura, por lo que limita o afecta las garantías de libertad para el testador. d) En algunas entidades, no se establece en la ley la necesidad de publicar el trámite de la testamentaría, lo que en muchos casos puede perjudicar a los acreedores del de cuius. e) El testamento simplificado, no obstante que sólo se puede referir a un bien, revoca los anteriores, lo que implica que es conveniente que al otorgarlo se precise la existencia o no de un testamento anterior y en su caso, la voluntad del testador de revocarlo o dejarlo subsistente. f) Perjudica las garantías de los acreedores del de cuius, ya que las deudas de la herencia recaen sobre los herederos y si los bienes de la herencia resultaren insuficientes, responderán los legatarios en proporción al bien adquirido. g) Es un testamento restringido ya que sólo se utiliza para legar la casa habitación cuyo valor no exceda de cierto límite económico. De acuerdo con la información proporcionada por el Registro Nacional de Testamentos, a esta fecha, su base de datos cuenta sólo con 20,232 avisos de testamento simplificado, correspondientes a ocho entidades federativas, dentro de la cuales destaca por su número de avisos el estado de Sonora. Del poco número de avisos de testamento simplificado, comparado con la gran cantidad de vivienda de interés social o popular que se ha titulado en todo el país, podemos advertir dos situaciones: 1) La mayoría de las entidades de nuestro país no regulan en su legislación el testamento simplificado; Conferencias magistrales 175 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 176 2) En las entidades del país que sí lo regulan, por diversas causas no cuentan en sus Archivos de Notarías o Dependencias afines, con los avisos de este tipo de testamento. El testamento simplificado fue motivado por el plausible propósito de coadyuvar para la elaboración de disposiciones rápidas y sencillas en su elaboración y trámite, lo que desde luego ya está rindiendo sus beneficios; sin embargo habrá que revisar las legislaciones locales en las que está previsto para establecerle un marco jurídico que se adapte al sistema sucesorio vigente, garantizando plenamente el acceso a la justicia y a la certeza jurídica de quienes han otorgado y en lo sucesivo otorguen o sean beneficiarios de este tipo de testamento, y a partir de ello, promover su inclusión en la legislación de los estados que aún no cuentan con el. 176 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 177 E EL L REGISTRO PÚBLICO DE LA PROPIEDAD Y REGISTRO NACIONAL DE TESTAMENTOS Not. David Figueroa Márquez VICEPRESIDENTE EJECUTIVO DE LA ASOCIACIÓN NACIONAL DEL NOTARIADO MEXICANO, AC Hablar sobre el Registro es hacer referencia necesaria a la anotación, o toma de razón, de ciertos actos o hechos que pueden tener relevancia para determinadas personas o para una comunidad, en general, de manera que su anotación o registro, deje constancia del suceso o de la voluntad expresada, no sólo para su recuerdo sino, primordialmente, para su difusión, de modo que el acontecimiento o el acto sean del conocimiento de aquellos que o no lo presenciaron o no intervinieron en su celebración, en otras palabras, para la publicidad del mismo; publicidad que adquiere el calificativo de jurídica, cuando el hecho o acto es de igual naturaleza. En el universo de los registros, encontramos muchos y muy variados, pero todos con un denominador común, esto es, la publicidad, a grado tal que autores, como Montoro Puerto, consideran que no existe distinción entre ellos, todos son lo mismo, puesto que obedecen a causas comunes, son expresión de una actividad de la Administración y están mediatizados por la idea de publicidad. Pero la publicidad no sólo es dar a conocer lo inscrito o anotado, sino buscar que con la inscripción o anotación se generen efectos y así, para José María Chico y Ortiz, la publicidad puede ser concebida como simple hecho, es decir, publicidad Noticia, o como generadora de consecuencias jurídicas, esto es, publicidad efecto; correspondiendo a la primera las anotaciones en algunos Registros como el de Inversión Extranjera, y a la segunda, las anotaciones o inscripciones que se realizan en algunos otros 177 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 178 como el Registro de la Propiedad, que buscan brindar seguridad y certeza al tráfico jurídico; esto es, a los actos que consignan los diferentes modos de adquirir, transmitir o perder la propiedad y no sólo la de inmuebles (como se concibió en principio por la necesidad de precisar quién era el dueño de un bien raíz o de un derecho sobre él constituido, así como cuáles y cuántos eran los gravámenes o responsabilidades que afectaban a la finca), sino también la de muebles (como la hipoteca sobre buques y aeronaves, o los derechos de prenda sobre bienes que no quedan en poder del acreedor); con lo que la distinción de los bienes en inmuebles y muebles (por la cualidad física de transportación y desplazamiento fácil de los segundos y no así de los primeros) que siempre fue considerada la summa divisio del derecho de cosas, cede su lugar a la división de los bienes en registrables y no registrables, con lo que se provoca que el ámbito del Registro Público de la Propiedad crezca a grado tal que autores, como Carral y de Teresa, consideran la existencia de: La Teoría General del Registro Único, en el que se incluirían los Registros de Patentes y Marcas, el Registro Civil, el Registro Mercantil y cuantos otros existieran o se crearen como, por ejemplo, el Registro de Testamentos. El Registro Público de la Propiedad surgió de la necesidad de dar certeza, seguridad pública y protección oficial a los derechos inscribibles, tanto para la tranquilidad de la persona como para una mejor comprensión en las relaciones sociales y jurídicas, buscando una firme garantía para la realización de su derecho, puesto que la incertidumbre generada por la falta de certeza, imposibilita la realización de negocios jurídicos con un mínimo de seguridad, e inhibe la inversión productiva. Apareció en el siglo XIX, según Ramón María Roca Sastre, como respuesta al incremento de la actividad contractual sobre bienes inmuebles y, con ella, de las necesidades del crédito territorial y en su exposición de motivos, la Ley Hipotecaria Española de 1861, según nos refiere Bernardo Pérez Fernández del Castillo, afirmó la 178 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 179 necesidad de garantizar suficientemente la propiedad, de ejercer saludable influencia en la prosperidad pública, de asentar en sólidas bases el crédito territorial, de procurar la circulación de la riqueza, de moderar el interés del dinero, de facilitar su adquisición a los dueños de la propiedad inmueble, y de dar la debida seguridad a quienes sobre su garantía prestan sus capitales. Con el Registro Público de la Propiedad nace el Derecho Registral, que tiene su raíz en el Derecho Civil, pero con identidad propia, puesto que no sólo es medio para conseguir un fin, sino que es fin, en sí mismo, ya que, en materia de derechos reales, el Derecho Civil regula su aspecto estático, esto es, su estructura y contenido, en tanto que el derecho registral participa en la regulación de su aspecto dinámico, o sea, los actos de constitución, modificación o extinción de tales derechos reales, que constan en documentos públicos o en instrumentos notariales que, en vía de testimonio, se remiten al Registro para su inscripción y, consecuentemente, su oponibilidad frente a terceros. Su carácter de rama jurídica autónoma, deviene de su objeto, que es participar en la regulación de las relaciones de Derecho, sobre los bienes inmuebles, a través de una institución característica, que se conoce como Registro de la Propiedad, que da, a través de la registración de los documentos públicos y los instrumentos notariales, fisonomía propia a la rama del Derecho Civil; por eso, ni las facultades derivadas de la propiedad, ni su contenido, se estudian por el Derecho Registral, más bien, éste se ocupa de los problemas que se derivan del nacimiento, modificación y extinción de los derechos sobre inmuebles al entrar en contacto con los libros del Registro, con el mundo tabular, que es otro paralelo o ajeno al mundo del derecho sustan- tivo, cuya congruencia o incongruencia, nos revela los más interesantes problemas derivados de la existencia de dos realidades (registral, una, y extra-registral, la otra) que procuran ir de la mano a través de los avisos notariales y de las anotaciones preventivas, y cuya inobservancia protege o expone al titular registral, y protege también a quienes se amparan en la fe del Registro o, se desentiende de quienes no le observan. Conferencias magistrales 179 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 180 El Derecho Civil regula al derecho y el Derecho Registral regula la Apariencia del derecho o Apariencia Jurídica, como resulta de la lectura de los artículos 3010 y 3009 del Código Civil para el Distrito Federal que, en lo conducente, dicen, el primero: El derecho registrado se presume que existe y que pertenece a su titular en la forma expresada por el asiento respectivo. Se presume también que el titular de una inscripción de dominio o de posesión, tiene la posesión del inmueble inscrito; y el segundo: El Registro protege los derechos adquiridos por tercero de buena fe, una vez inscritos, aunque después se anule o resuelva el derecho del otorgante, excepto cuando la causa de la nulidad resulta claramente del mismo registro. La Apariencia de titularidad da cobijo al Principio de Legitimación Extraordinaria que sólo encontramos en el campo del Derecho Registral (como petición de principio debo aclarar que Legitimación es: la realización de un acto jurídico con eficacia, y ésta es Ordinaria, cuando dicho acto se realiza por el titular de la esfera jurídica a afectar, o por un tercero siempre y cuando, el mismo, esté autorizado por el titular o por la Ley). Dicha Legitimación Extraordinaria considera a los actos que no respetan la esfera jurídica ajena, que afectan, y tampoco a su titular, y se funda en una presunción de derecho que opera en los siguientes sentidos: a) De que existe el derecho real inscrito; b) De que tal derecho pertenece a quien figura como titular en el asiento registral; c) De que ese derecho existe en la forma anotada en el asiento registral; d) De que el mencionado titular adquirió el derecho, en cuestión, por la causa concreta que se indica en el asiento registral; y e) De que dicho titular tiene la posesión del inmueble descrito, cuando la inscripción registral es de dominio o de posesión. Esta presunción a que se refieren los artículos citados del Código Civil para el Distrito Federal, es una presunción iure et de iure y no lo contrario, puesto que el titular registral no necesita acreditar más que la inscripción misma, la que le conserva el bien a su favor, o le permite disponer del mismo, con toda la fuerza del derecho, ya que lo registrable no registrado, no perjudica a tercero, o en otras palabras, para el tercero no existe; y quien se 180 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 181 cobija con la Fe Registral, es protegido por el Derecho, o en otras palabras, los bienes se conservan tal como se revelan al tercero de buena fe, incluso aunque con posterioridad se anule o resuelva el derecho del otorgante, excepto cuando dicha causa de nulidad resulte, claramente, del mismo Registro o, en otras palabras, que el tercero no pueda alegar el beneficio de la buena fe, dado que dicha causa de nulidad se reveló a sus sentidos, en su oportunidad. Notariado y Registro, en México, son instituciones que persiguen una misma idea: la seguridad jurídica, que es el fin último del Derecho Mexicano (que descansa en un sistema de seguridad jurídica preventiva); no es la justicia ni la igualdad, es la certeza sobre los actos que se celebran y sobre los derechos y las obligaciones que se contraen. De ahí viene la importancia del Registro que hace que esa certeza sea, además de existente, oponible y crea una obligación pasiva en toda la sociedad, consistente en tener conocimiento y conciencia de los actos o hechos que son materia de inscripción, toda vez que les puede resultar benéfico o perjudicial, dependiendo de la esfera en que, en cierto momento, determinada persona se establezca respecto de algún bien, alguna persona o algún derecho. La seguridad jurídica es el instrumento que permite la concreción del valor jurídico que presupone y que es la paz social. La inscripción del testimonio notarial en el Registro Público de la Propie- dad o del Comercio, en su caso, da cobijo al acto jurídico celebrado y le agrega a éste la publicidad que se incrementa con los efectos de la inscripción misma, esto es, lo hace oponible y con esto crea en toda la sociedad la obligación de conocer el acto realizado ante el notario. La función del Registrador, al inscribir el acto jurídico, no le agrega valor al mismo, que por sí ya lo tiene, sólo lo recibe, anota y publica, tal como se presentó o como se subsanó, en caso que la calificación hubiera determinado una suspensión del servicio; sin olvidar reflexiones anteriores en el sentido que la función calificadora, al interior del procedimiento de inscripción, debe ceñirse a apreciar todas las condiciones o exigencias que las leyes registrales Conferencias magistrales 181 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 182 establecen para la inscripción de un título, sin llegar al extremo de realizar averiguaciones distintas de aquéllas a las que la ley se refiere como presupuestos de una inscripción (y estos son: a)Que el título sea de los que deben inscribirse; b) Que el documento revista las formas extrínsecas; c) Que el funcionario ante quien se otorgó hubiera hecho constar la capacidad de las partes; y d) Que el contenido del documento no sea contrario a las leyes prohibitivas o de interés público). Evitar la tendencia actual a una sobrecalificación registral, que orilla a que el registrador discrepe, a veces por nimiedades, de la calificación realizada por el notario, respecto a la legalidad de un acto o instrumento de cuyo contenido da fe, que implica un obstáculo para el pronto acceso a la publicidad registral de los instrumentos notariales, abunda en el incremento de costos y atenta contra la dinámica económica de una nación en desarrollo, como la nuestra; no significa admitir en el Registro títulos inválidos o imperfectos, puesto que el registrador debe apreciar el título desde la perspectiva registral, lo que implica calificar el cumplimiento de los principios registrales y de algunas otras exigencias que la legislación registral establezca. La acción de calificación se circunscribe en el marco de la verificación del cumplimiento del principio de legalidad, por lo que el registrador sólo analiza: a) la legalidad de los documentos cuya inscripción se solicita, b) la capacidad de los otorgantes, y c) la validez del acto, y para tal valoración o análisis, sólo utiliza lo que resulta del aspecto externo del documento a inscribir, de sus antecedentes y de los asientos registrales; y esto es comprensible, puesto que si el notario es el autor del documento y en su responsabilidad descansa la seguridad de los contratantes, y la inscripción sólo le agrega la publicidad que hace oponible el acto celebrado, mayores pesquisas por parte del registrador sobre el documento a inscribir, resultan, jurídicamente, insostenibles. La calificación también revisa que el documento a inscribir cumpla con los demás principios registrales, tales como, el consentimiento, tracto continuo y especialidad, por ejemplo, con lo que se confirma que la actividad califi182 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 183 cadora del registrador de la Propiedad no es ni desmedida ni ilimitada, sólo versa sobre los extremos de validez y eficacia de los actos jurídicos a inscribir, en la medida de lo autorizado por las leyes registrales y no en la medida de las leyes que rigen la configuración de los actos a registrar, ya que dicha función de calificación sólo le compete al notario, autor del documento. El registrador califica que el notario, a su vez, haya calificado. Este esquema de procedimiento y de afinación del mismo, genera un marco de seguridad jurídica en que se desenvuelve la economía nacional y que hace inoperantes o ineficientes figuras jurídicas extranjeras que pretenden fines similares, sin lograrlo, como el “Title Inssurance” que, al decir de Lacruz Berdejo, siguiendo a Puig Brutau: se hizo necesario en Norteamérica, a causa de la extrema imperfección de los sistemas de publicidad allí en vigor. En ellos, los terceros quedan protegidos frente al fraude de su autor, pero no se les concede igual protección contra los defectos de los documentos inscritos. Los libros del record se limitan a publicar actos otorgados muchas veces sin la intervención de personas conocedoras del Derecho y tampoco está encargado del Registro un funcionario especialmente competente. Obviamente, la seguridad que proporciona un Seguro de Título no es seguridad jurídica sino seguridad económica; el adquirente de un derecho afectado por vicios y defectos perderá el bien materia de la transacción y sólo obtendrá el resarcimiento patrimonial por el perjuicio que se le ha ocasionado, lo que, sin duda, acarrea innumerables conflictos que deben resolverse por la vía judicial, con lo que la administración de justicia se encarece y, en ese orden, el sistema preventivo que impera en países de tradición jurídica como el nuestro y otros 70 más en todo el orbe que conforman la Unión Internacional del Notariado Latino resulta, económicamente, más conveniente. Según la Ley de las XII Tablas, la voluntad del jefe de familia, regular- mente expresada en su testamento, hace ley. Según nos refiere José Arce y Cervantes: Esta facultad de disponer mortis causa tiene a su favor, en primer lugar, el consentimiento universal en el tiempo y en el espacio. Su Conferencias magistrales 183 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 184 fundamento está en el concepto de derecho de propiedad cuya esencia consiste precisamente en la facultad de disponer y, después en la institución de la familia o sea esa sociedad natural que impone a los padres el deber de proveer a su existencia y a la formación y educación de los hijos, no solamente durante la vida de los progenitores sino, hasta donde es posible, aún en caso de su fallecimiento. En toda sucesión, nos dice Antonio de Ibarrola, “se encuentran frente a frente tres categorías de intereses; los del Estado, por una parte; los del individuo, en segundo término, y los de la familia, por la otra. Es la ley quien debe deslindar los derechos de cada una de estas categorías de personas y no permitir que ninguna de ellas abuse, en detrimento de las demás”. Es en este marco que se concibió, en este país (50 años después que en Uruguay, y tan sólo 30 años después que Perú), al Registro Nacional de Testamentos, como resultado de una serie de largas y continuas gestiones realizadas por el notariado mexicano para materializar la seguridad jurídica nacional que es directriz y fin último de nuestro Estado de Derecho, y que no habrían sido exitosas o hubieran tardado aún más en cristalizarse, si no hubiésemos contado con la ayuda decidida y comprometida con esa seguridad jurídica, del Gobierno Federal que, a través de la Secretaría de Gobernación, impulsó, impulsa, controla, dirige, y liderea el Registro Nacional de Avisos de Testamentos, con el ánimo del auténtico líder, esto es, quien considera la autoridad como privilegio de servicio y no de mando, inspirador de confianza y motivador de entusiasmo. En materia testamentaria, el derecho registral mexicano, como la mayoría de los Registros de la Propiedad de ascendencia española, tiene estrechos y añejos vínculos. La Ley Hipotecaria Española de 1946, señala en sus artículos 14 y 16, que: El título de la sucesión hereditaria, a los efectos del Registro, es el testamento…; y Los dueños de bienes inmuebles o derechos reales por testamento u otro título universal o singular, que no los señale y describa individualmente, podrán obtener su inscripción, pre184 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 185 sentando dicho título con el documento, en su caso, que pruebe haberles sido aquél transmitido…. Los Códigos Civiles tanto del Distrito Federal como de las 31 entidades restantes de la Federación, por lo que toca al Registro de la Propiedad, se refieren a los testamentos, como susceptibles de inscripción, cuando por efecto de ellos se deje la propiedad de inmuebles, realizándose la inscripción después de la muerte del testador, o bien a los testamentos ológrafos, señalando que no producirán efectos si no se inscriben en el Registro de la Propiedad, o bien, al auto declaratorio de herederos y a la designación de albacea; pero no están estructurados para que las anotaciones que practiquen sean consultadas, por todo el público con posterioridad u opuestas al propio testador o a sus herederos, testamentarios o legítimos, o a cualquiera otro interesado, puesto que no es función de las mismas tal tipo de efectos; son registros de derechos y no de expectativas de derechos. No es motivo de mi intervención ultimar los detalles del Registro Nacional de Avisos de Testamentos Mexicano y de su funcionamiento, así que procederé a realizar un análisis de sus semejanzas y diferencias, en la medida de lo posible, con el Registro Público de la Propiedad, a la luz del Sistema Registral Mexicano y de sus Principios Registrales. El Registro de la Propiedad es una Registro Público, esto significa que cualquier persona, con interés jurídico o sin él, puede acceder a la información registral y obtener certificaciones de los asientos registrales; el Registro Nacional de Testamentos, al decir del señor notario don José Ignacio Sentíes Laborde, no es público ni al público, puesto que ningún particular, por ningún motivo, puede acceder a su información y menos obtener certificaciones de las mismas. El Registro de la Propiedad es un registro de derechos, inscribe los títu- los de creación, adquisición, modificación o extinción de la propiedad u otros derechos reales sobre inmuebles; el Registro Nacional de Testamentos es un registro administrativo, no es de testamentos, sino de Avisos de Testamentos, y es de base personal. En algunos países como el Conferencias magistrales 185 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 186 Perú o Uruguay, se le ubica dentro de los Registros de Personas Naturales, que unifican a los siguientes: el Registro de Mandatos y Poderes, el Registro de Testamentos, y el Registro de Sucesiones Intestadas, entre otros (en el Perú, la Superintendencia Nacional de Registros Públicos SUNARP, que es un organismo descentralizado y autónomo del Sector Justicia, con personalidad jurídica de Derecho Público, patrimonio propio, autonomía funcional, jurídico registral, técnica, económica, financiera y administrativa, se encarga de dictar las política y normas técnico-registrales de los Registros Públicos, y los divide en 4 clases, a saber: I) Registro de Personas Naturales, que unifica, como dije con anterioridad, los Registros de Mandatos y Poderes, de Testamentos, de Sucesiones Intestadas, Personal, y de Comerciantes; II) Registro de Personas Jurídicas, que unifica los Registros de Personas Jurídicas, Mercantil, de Sociedades Mineras, de Sociedades del Registro Público de Hidrocarburos, de Sociedades Pesqueras, de Sociedades Mercantiles, de Personas Jurídicas creadas por Ley, y de Empresas Individuales de Responsabilidad Limitada; III) El Registro de la Propiedad Inmueble, que comprende a los Registros de Predios, de Buques, de Embarcaciones Pesqueras, de Aeronaves, de Naves, de Derechos Mineros; y de Concesiones para la explotación de los servicios públicos; y IV) El Registro de Bienes Muebles, que unifica los Registros de Bienes Muebles, de Propiedad Vehicular, Fiscal de Ventas a Plazos, de Prenda Industrial, de Prenda Agrícola, de Prenda Pesquera, de Prenda Minera, y de Prenda de Transportes). La inscripción en el Registro Público de la Propiedad tiene efectos declarativos, esto es, reconoce los derechos nacidos extraregistralmente y los anota para darles publicidad y hacerlos oponibles a terceros; los avisos que recibe el Registro Nacional de Testamentos sólo pretenden publicar los mismos, es sólo publicidad noticia. Los testamentos son válidos aunque los avisos no se den al Registro; siendo las consecuencias de la falta de comunicación, de responsabilidad exclusiva del notario omiso. 186 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 187 Los principios registrales como el de tracto sucesivo, que implica que el título a inscribir debe ser otorgado por el titular del asiento anterior; el de consentimiento, que implica revisar que el titular registral haya consentido que se transmita su dominio o se constituya un derecho real; el de especialidad, que implica que la inscripción precise claramente la finca, que es la base física de la inscripción, y el derecho, que es el contenido jurídico y económico de la misma, así como la persona que puede ejercitar el derecho, o sea, el titular del mismo; el de legitimación, que implica la concordancia entre la realidad registral y la extraregistral; y el de fe pública registral, que implica proteger a quien contrata confiado en el contenido de los asientos del registro, no tienen aplicación en el Registro Nacional de Testamentos, por la característica de este último, apuntada con anterioridad. Por otra parte, principios registrales como los de rogación, inscripción, prioridad o prelación, y legalidad o calificación, merecen reflexión especial. El principio de rogación, que implica que el Registro no obra de oficio, sino a petición de parte, es uno de los que pudieran considerarse, también, como Principio del Registro Nacional de Testamentos, puesto que su sistema actúa a petición o solicitud expresa de las autoridades competentes de cada entidad federativa, con la finalidad de generar un reporte en cuanto a los avisos de testamento que se tengan en la base de datos, respecto a una persona en particular. El principio de inscripción que implica la consignación material del acto a inscribir para su constancia y recuerdo, de manera que, a futuro, o se consulte o se obtengan certificaciones de la misma, podría adoptarse por el Registro Nacional de Testamentos, pues si bien la base de datos de este Registro Nacional no es una inscripción, propiamente dicha, sí cumple con una de las funciones de aquella, consistente en dejar constancia del otorgamiento de un acto, en este caso, un testamento, por una determinada persona en alguna parte, a fin de que dicho testamento sea del conocimiento del notario o juez ante quien vaya a tramitarse una determinada sucesión, y uno u otro estén en aptitud de conocer, por informe de la autoridad local correspondiente, si el testamento que se les Conferencias magistrales 187 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 188 exhibe para efecto de un trámite o juicio sucesorio es el último, no sólo en el país sino, incluso, allende nuestras fronteras. A diferencia del Registro de la Propiedad, en el Registro de Testamentos, cada búsqueda se almacena en el sistema a efecto de justificar la solicitud y, en su caso, determinar la responsabilidad correspondiente a la solicitud y, además, es un Registro reservado durante la vida del testador, sólo se obtiene información con la partida de defunción correspondiente. El Principio de prioridad o prelación que, en el Registro de Propiedad determina, como requisito indispensable, que el título a inscribir ingrese primero que otro que le sea incompatible y que ingrese con posterioridad para que tenga preferencia, lo que se traduce en la máxima Primero en Registro, Primero en Derecho, se podría considerar aplicable en materia de Registro de Testamentos, pero en sentido inverso, esto es, Último en Tiempo, Primero en Derecho, puesto que a través de su base de datos, el trámite de juicios sucesorios será realizado con plena seguridad de que el testamento materia del juicio respectivo, es el que contiene la última voluntad del testador, ya que desde siempre se ha considerado que el testador es libre de modificar hasta su muerte las disposiciones testamentarias y cada testamento es una obra completa y anula el precedente, de lo cual resulta que un ciudadano no puede dejar varios testamentos: el último es el único válido; esta libertad se consagra en diversas disposiciones de los Códigos Civiles del país, al señalar que: El Testamento anterior queda revocado de pleno derecho por el posterior perfecto, si el testador no expresa en éste su voluntad de que aquél subsista en todo o en parte. Y, para concluir, me referiré al Principio de calificación que, en materia de Registros de Propiedad, implica que el título sujeto a inscripción debe ser válido, esto es, debe llenar los requisitos exigidos por las leyes para su registro, si bien es difícil aplicarlo al Registro de Testamentos, lo cierto es que la finalidad de dicho Principio, o sea, la validez de los títulos sujetos a registro, se cumple en el sentido de que el testamento que se utilice para un trámite sucesorio es, necesariamente, el válido, el eficaz, en otras palabras, el posterior perfecto, por lo que la transmisión hereditaria será segura y 188 Memoria del Encuentro Nacional para... 03-CM-PC.qxd 9/8/2005 1:47 PM Page 189 eso, la seguridad, reitero, es la directriz y fin último de nuestro Derecho positivo. El Testamento es uno de los actos jurídicos de la mayor importancia, es la vía para que la voluntad de una persona produzca efectos cuando la propia voluntad ya no existe; es una expresión del derecho de propiedad, según Sánchez Román; es una fuente reveladora de rica información y de gran utilidad para los historiadores para el conocimiento de épocas pretéritas (nos refieren, por ejemplo, que algunos testamentos iniciaban como: “En el nombre de Dios Todopoderoso”, o “Sepan cuantos esta carta vieren”, o “por ende otorgo y conozco que hago y ordeno este dicho mi testamento y las mandas en él contenidas en que ordeno así en hecho de mi cuerpo como de mi ánima salvar y mis herederos pacificar”); es, en suma, el acto del reconocimiento de la libertad máxima de una persona que, como bien decía don José Arce y Cervantes: “La perspectiva de la seguridad de la muerte es la luz bajo la cual va a decidir el testador sus últimas disposiciones. Buena perspectiva porque en ella, ante la gran verdad que es la muerte, ordinariamente no resisten los engaños del amor propio, la esquizofrenia de la hipocresía, los sentimientos ocultos de venganza o del resentimiento, la sensualidad disfrazada y nada de lo que es mentira o frivolidad”. Y, a este efecto, para terminar, permítanme recordar las palabras de don Alonso Quijano, otrora don Quijote de la Mancha quien, en su lecho de muerte, se dirigió a su sobrina diciendo: “Yo me siento, sobrina, a punto de muerte; querría hacerla de tal modo que diese a entender que no había sido mi vida tan mala, que dejase renombre de loco, que puesto que lo he sido; no querría confirmar esta verdad en mi muerte. Llámame, amiga, a mis buenos amigos: el cura, el bachiller Sansón Carrasco y a maese Nicolás el barbero, que quiero confesarme y hacer mi testamento”. Conferencias magistrales 189 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM P Page 191 ONENCIAS 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 193 F UNCIÓN NOTARIAL. FUNCIÓN PÚBLICA SERVICIO DIRECTOR PROFESIONAL O Lic. Fernando Rodríguez Narváez ARCHIVO GENERAL Y NOTARÍAS DEL ESTADO DE CHIAPAS DEL Antecedentes Desde tiempos remotos existe la presencia, casi venerable de los encargados de dejar constancia confiable de autenticidad y veracidad, es decir una constancia fehaciente del acontecer jurídico y del inagotable tráfico de acuerdo entre las personas así como de los hechos que han formado parte de la historia y que se les ha conocido con los nombres de escribas, mnemones, logographus, chartulariuns, tabalión, tabularii, tlaciolo y actualmente notarios, estas personas siempre han estado presentes en las civilizaciones desde que se inventaron los primeros signos ideográficos y posteriormente cuando aparecieron los signos alfabéticos. Esto los convirtió en figuras importantes dentro de los sistemas jurídicos por su perfil profesional que fue cada vez más exigente, hasta tenerlo catalogado como perito en Derecho y naciendo a consecuencia de esto una de las Instituciones jurídicas de mayor prestigio actualmente llamada “notariado”. A grandes rasgos es así como nace esta Institución que ha probado y comprobado su bondad y nobleza De un simple arte empírico que fue el notariado se ha transformado en una ciencia, traducida al “Derecho Notarial” este artesano como se le llamaba, era un empleado particular de gente adinerada o de reyes, quien poseía una destreza sin igual en la escritura. Después, se hizo de los escribanos auxiliares de los juzgados, ayuntamientos y cabildos quienes desarrollaron 193 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 194 gran habilidad para redactar actos y contratos y empezaron a ser buscados para que asesoraran diferentes transacciones ganándose como consecuencia la confianza de los ciudadanos. Con el paso de los años específicamente en 1946 se estableció en el Distrito Federal el sistema de exámenes de oposición, lo cual garantiza la calidad técnico jurídica de los que aspiran a obtener la patente de notario en esta entidad, permitiendo así que solo los más capaces ingresen a esta profesión. El siglo XX se caracterizó por los cambios vertiginosos en todas las áreas: política económica y social y desde luego, no fueron ajenas la ciencia y la tecnología, es por esto que la Institución del notariado debe adecuarse a la nueva realidad surgida de estos cambios, procurando sistemas ágiles, desregulatorios sin descuidar la seguridad jurídica que brinda y la caracteriza. Desde su nacimiento a la fecha existen diferentes criterios respecto a que si el notario es un servidor público o un particular profesional en Derecho a quien el Estado enviste de fe pública. A continuación se hará un breve análisis comparativo entre servicio público y función notarial. Es de señalarse que un servidor público es el sujeto que realiza actividades necesarias para la vida estatal, previstas en una norma jurídica. Se requiere para tal efecto que concurran ciertas características: • incorporación y permanencia en la organización pública en contrapartida de la ocupación temporal o eventual; • legalidad de su nombramiento, por oposición a las funciones que se realizan sólo de hecho pues se efectúa mediante un acto jurídico formal; • la profesionalidad y, en su caso la especialización del sujeto acreditada en un proceso selectivo de ingreso que lo distingue de quienes prestan sus servicios como consecuencia de una designación política, por ejemplo; • inamovilidad en el cargo, sujeta a causales de responsabilidad e hipótesis de edad, cambio de la situación jurídica personal y otros; • retribución con cargo al erario; 194 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 195 • sometimiento a un régimen estatuario especial; • desempeño en la función bajo régimen disciplinario aplicable en caso de incumplimiento; • desempeño obligatorio de la función y, • desempeño de la actividad de manera primordial y generalmente con exclusión de otras actividades; todo esto bajo una condición; su conocimiento, por virtud de un documento claro explícito y público. En cuanto a lo que corresponde a la función notarial ésta se encuentra reservada para el Estado quien a su vez, faculta a los particulares especialistas en Derecho para su ejercicio a través de la expedición de una patente, la cual convierte a estos sujetos responsables del buen funcionamiento de la actividad notarial frente al Estado, la sociedad y el gremio. En otro orden de consideraciones el notariado como institución es un conjunto de personas y bienes que se reúnen y tienden a un fin especifico que tiene como finalidad brindar certeza y seguridad jurídica, la cual se obtiene gracias a la dación de fe pública, y se justifica porque la sociedad lo requiere en los múltiples actos que realiza. Se considera que solo hay una fe pública, que ejercen diversas personas y con diversos fines, es decir depende de sus atribuciones y la competencia de los casos. Considerando lo anteriormente expuesto también es de apreciarse que existen diversos criterios sobre el ejercicio de la función notarial, ya que se considera que es de orden público pues el notario actúa por delegación del Ejecutivo del estado y por lo tanto esta investido de fe pública para autentificar los hechos o actos jurídicos que les soliciten y que conforme a las leyes deban serlo o sea posible su realización. Por otra parte para que exista un criterio general sobre la autonomía de la función notarial se requiere las reformas de las diversas leyes del notariado, esta actualización conlleva la responsabilidad de su desempeño ajustada a las normas jurídicas que la regulan. De ahí que las diversas Ponencias del Encuentro… 195 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 196 leyes del notariado deberán tomar en consideración y dilucidar respecto de la naturaleza jurídica del notario, es decir ¿se trata de un funcionario, o de un empleado público? ¿Forma parte de la Administración Pública centralizada o descentralizada?; o bien opera por medio de la figura de la concesión. En las diversas legislaciones notariales existe un criterio general respecto a la denominación del concepto de notario y concluye que derivado de esto se sostienen diversos criterios entre los estudiosos del Derecho Notarial en el que predomina el siguiente: El notario no es un funcionario público o servidor público en el concepto tradicionalmente aceptado, ni tampoco un empleado de la Administración Pública, sea de confianza o de base, pues sus características sui generis, es decir, muy particulares, no permiten asimilarlo al de funcionario o servidor público de la administración centralizada, ya que examinando la posibilidad de que el notario público sea parte de la Administración Pública desconcentrada o descentralizada se observa que no esta contemplada la función notarial como un órgano desconcentrado de la ley orgánica respectiva, y en cuanto a los organismos descentralizados, estos son creados para satisfacer servicios públicos, pero tienen personalidad jurídica propia, lo que excluye a la función notarial que es a cargo de persona física y además personalísima pues no la puede delegar en ninguna persona. Tampoco se trata de una concesión, pues esta figura entraña la existencia de un contrato, si bien un concesionario acepta las condiciones en que se otorga una concesión no por ello dejan de ser actos contractuales, y en el caso del notario este requiere una patente, y la delegación del ejecutivo a su favor no esta sujeta a ningún contrato, sino a la calidad de profesional del derecho y la sujeción a la ley del notariado. Ahora bien aun cuando el notario, no es un funcionario público si desem- peña una función pública, por esto se debe considerar en las reformas que se hagan a las leyes del notariado que por la calidad profesional y personal del notario público a éste se le exige que su actuación esté apegada a la ley, atendiendo a los principios siguientes: 196 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 197 Principio de autonomía. Como ya lo hemos señalado para que el notariado tenga absoluta credibilidad entre la sociedad se requiere de absoluta autonomía, completa libertad en la actuación del ejercicio de su función notarial, y que no puede estar sujeto a ninguna sumisión pública o privada; por lo tanto no debe ser empleado de particulares ni del gobierno sino debe ser autónomo. Principio de calificación. Conforme a este principio al notario le corresponde asesorar a quien o quienes soliciten sus servicios, es decir, al ser un perito en Derecho debe hacer un diagnostico de que es en realidad lo que pretende hacer la persona o personas que solicitan sus servicios, recomendando y redactando el o los documentos con apego a las leyes para que surtan los efectos legales que persiguen los interesados. Principio de legalidad. Por otra parte en cuanto al tercer principio el acto jurídico debe ser lícito, debe ser válido y cumplir con los requisitos establecidos en todas las leyes, lo que lo obliga a ser un experto, un sabio, un erudito en el tema de su competencia y conocer de todas las leyes mercantiles, civiles, administrativas, fiscales, y las de derecho urbano. Principio de imparcialidad. El notario es un tercero imparcial frente a las partes, igual que un juez en un proceso, la diferencia radica en que el notario interviene para prevenir un conflicto, para evitar el rompimiento y, sobre esas bases, redacta un documento donde se fijen los derechos y obligaciones, de tal manera que no haya duda en lo convenido por las partes autenticando y certificando el documento imprimiéndole fe pública, el cual se impone a los contratantes por el imperio de la ley como prueba plena y con la fuerza de documento ejecutivo. Principio de conservación. El protocolo que se utiliza en la institución del notariado tiene como finalidad, darle la certeza al cliente en caso de pérdida del documento, ya que en este caso puede acudir ante el notario que le otorgo el documento; aun cuando el notario fallezca el documento público o privado que hubiere otorgado se encuentra en su protocolo que va acompañado de los índices y se solicita al Archivo de Notarías, así pues Ponencias del Encuentro… 197 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 198 el notariado responde a una necesidad de orden y seguridad en la localización de instrumentos públicos. Principio de permanencia o de inmovilidad. Esto obliga al notario a vivir en la localidad a cual ha sido asignado, se requiere que el notario debe obrar en el trámite de los asuntos que le encomiendan con prontitud, pues su negligencia puede ocasionar daños y perjuicios a quienes solicitaron sus servicios. De lo anterior se desprende que el fin primordial de la actuación notarial es dar seguridad y certeza de los actos o hechos jurídicos para quienes acuden a solicitar sus servicios para la autenticidad de tales actos o hechos, por esto se hará un breve análisis sobre el punto siguiente. Deontología del Notario Público Como es bien sabido, las relaciones sociales se rigen por diversos tipos de normas que son: jurídicas, morales, religiosas y de trato social. Estas reglas de conducta son dictadas por el propio sujeto de éstas o personas diversas. En esta ocasión se tratará de normas principalmente de la moral, en las que se requiere de una autorregulación del propio sujeto, con la finalidad de hacer el bien y evitar el mal. La deontología jurídica es entendida como el tratado de la moral, en relación con el ejercicio de las profesiones jurídicas y desde el punto de vista de la deontología analizaremos la profesión del notario. El artículo 42 de la Ley del Notariado para el Distrito Federal define al notario público como profesional del Derecho investido de fe pública por el Estado, y que tiene a su cargo recibir interpretar, redactar y dar forma legal a la voluntad de las personas que ante él acuden, y conferir autenticidad y certeza jurídicas a los actos y hechos pasados ante su fe, mediante la consignación de los mismos en instrumentos públicos. De la anterior definición podemos desprender que el notario, por un lado, ejerce una función sin llegar a ser funcionario público, por otro, es un profesional del Derecho con una clara misión asesora de consejo. 198 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 199 A fin de entender cabalmente las implicaciones deontológicas que la profesión de notario público representa, es necesario tener en cuenta que la actividad de dicho operador jurídico consiste en escuchar, interpretar y aconsejar a las partes; así como preparar, redactar, certificar, autorizar y reproducir el instrumento. De la mencionada actividad, surgen una serie de deberes que el notario como profesional del Derecho debe cumplir, deberes que en muchos casos se encuentran regulados por la ley, es decir que aún en el supuesto de que un acto jurídico celebrado ante un notario pueda ser lícito éste no debe autorizarlo si es inmoral. En manos del notario se encuentra la consecución de uno de los más sublimes fines del Derecho que es la justicia; en cualquier caso, Derecho y moral se unen, y más concretamente en el caso del jurista, en el valor de la justicia. Si el notario público es prudente al aconsejar –no timorato o temerario, discreto en el manejo de los asuntos planteados entendiendo al secreto profesional; ecuánime en su actuar; claro al redactar los instrumentos de tal suerte que su interpretación no derive en litigio; y finalmente asuma una postura mediadora entre las partes que a él se acercan procurando avenirlas en la solución pacífica de sus conflictos de intereses, sin importarle que esa asesoría derive necesariamente en una escritura –fuente de honorarios– y que se abstiene de conocer asuntos incompatibles con su función, se estará ante la presencia de un operador jurídico que actúa con el más alto sentido de la ética, ante quien con plena confianza se pueden acercar los particulares para llevar a efecto la celebración de actos jurídicos o en busca de la orientación resolutota de sus problemas. Es evidente que la actividad notarial día con día ha mostrado avances en el actuar de los profesionales de esta materia en el campo moral, sin embargo, y como toda institución formada y ejecutada por el hombre es imperfecta y perfectible, el hablar que todos y cada uno de los notarios cumplen en forma cabal con los deberes deontológicos de la profesión sería una postura utópica, así como insensato decir que todos los notarios Ponencias del Encuentro… 199 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 200 superan los límites de la moral y causan perjuicio al particular con su egoísta actuación. Producto de la primera consideración, es que la ley impone sanciones a los notarios públicos pos sus actos inmorales, siendo éstos del orden penal por la comisión de delitos, de tipo civil que se traducen en responsabilidad civil y el consecuente pago de daños y perjuicios, así como las medidas disciplinarias que administrativamente se aplican. La Legislación aplicada a la Función Notarial en el estado de Chiapas Finalmente Las diversas leyes del notariado mexicano, entre ellas la actual Ley del Notariado del estado de Chiapas señala desde sus primeros artículos que la función del notario es de orden público, a cargo del Ejecutivo del estado, y por delegación, se encomienda a profesionales del Derecho, por patente otorgada por el Ejecutivo del estado conforme a las atribuciones que le confiere la Constitución Política estatal en su articulo 42 fracción XII, lo que permite establecer que tal función se ubica en la esfera administrativa y si examinamos el ordenamiento jurídico de la organización de la administración pública estatal, el notario no esta contemplado como funcionario, aún más el ejecutivo es el que designa a los funcionarios, los que reciben un nombramiento y perciben el emolumento que por ley o reglamento tenga asignado, el notario, si bien actúa por delegación del Ejecutivo, lo hace previa patente que otorga el Ejecutivo del estado y no percibe ningún emolumento del estado, ni del Ejecutivo ni del Legislativo, y su desempeño es vitalicio, destacando que dicha función solo puede ser suspendida o limitada en los casos y mediante el procedimiento expresamente señalado por la ley de la materia. El notario se define en la Ley del Notariado de Chiapas como un profesional del Derecho investido de fe pública que actúa por rogación del particular 200 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 201 obligado a ejercer sus funciones en los términos de la Ley del Notariado, y no percibe renumeración del erario sino derecho a honorarios de los interesados que soliciten sus servicios. El notario coadyuva con el estado, pero no forma parte de la adminis- tración pública estatal mas bien se puede inferir que la función notarial forma parte de la llamada descentralización por colaboración tal como lo establece la Ley del Notariado de Chiapas en sus artículos 1º y 27. La sociedad evoluciona y con ella deben evolucionar sus instituciones, evolución que debe de estar apegada y encausada hacia la ética y la moral; cuestiones estas, que hoy en día la Ley del Notariado del Distrito Federal procura regular la carrera notarial en su artículo 47 que reza: “La carrera notarial es el sistema que organiza los estudios e investigación de las diversas disciplinas jurídicas dirigidas al mejor desempeño de la función notarial y para la difusión y puesta en práctica de sus principios y valores ético-jurídicos en beneficio de la ciudad”. Legislaciones como la mencionada son una clara muestra de la inten- ción del legislador y, en forma indirecta, de la sociedad de plasmar en las funciones del notario los valores deontológicos aquí mencionados; rubro en el que varios estados de la República aún muestran un fatal rezago, mismo que deberá ser contrarrestado a fin de que exista una uniformidad de ordenamientos –en su intención no así en su forma- en pro del bienestar colectivo y el bien público temporal, fin último del Derecho. Consideraciones Finales La economía de mercado es ya una realidad en la vida jurídica de nuestro país, misma que de ninguna manera es ajena al notariado y por lo tanto el notario tiene que estar enfrentándose cada día a nuevos retos, ya que dentro de los cambios mas determinantes se encuentra el comercio vía Internet y correo electrónico pues estos ya rebasan el marco legal, y esto ha traído como consecuencia una enorme cantidad de abusos y fraudes. Por esto el Ponencias del Encuentro… 201 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 202 notariado será la institución que servirá para enfrentar estos abusos, ya que dará la certeza jurídica necesaria en este tipo de negociaciones, por lo que deberá trabajar a la par con las instancias gubernamentales para la creación del marco legal adecuado que responda a los intereses colectivos de la sociedad. Por esto se determina que el notariado deberá fortalecerse de cara al siglo XXI, el cual tendrá cambios innovadores en todas las naciones; la institución notarial debe reafirmarse como una institución socialmente útil, la cual vive valores éticos a plenitud plasmados en la persona del notario, quien deberá acrecentar su espíritu de servicio y superación, predicando de esta manera con el ejemplo, evitando litigios y previniendo los conflictos de su actuación, refrendando así el calificativo de “magistrado de la paz” Para concluir, durante mucho tiempo se discutió en torno a la ubicación de las tareas de los notarios dentro de la ciencia jurídica, sobre su naturaleza de las actividades bajo su responsabilidad y si éstos debían o no considerarse como funcionarios del estado. Es claro que en alguna época lo fueron, pero a la fecha ha quedado dilucidada tal situación, al incorporarse el texto al artículo 1o. de la Ley del Notariado del Distrito Federal, de 9 de marzo de 1980, que el “Notario es un particular, licenciado en derecho”. Luego si es un profesional independiente no es un servidor o funcionario Público. La norma detallaba al notario investido de fe pública desarrollando una función de orden público delegado por el Estado. No obstante, según la misma no adoptaba carácter de funcionario, aún y cuando se sujetará al cumplimiento de una serie de obligaciones perfectamente delimitadas en las leyes reguladoras de su actividad, producto de la vinculación jurídica establecida en el momento de recibir la patente habilitadora para el ejercicio. Y si bien es cierto que el notario no es un funcionario público, también es que el ejercicio de la función que desempeña es incompatible con todo empleo, cargo o comisión públicos, con los empleos o comisiones particulares, con el desempeño de mandato judicial y el ejercicio de la profesión de abogado en asuntos en que haya contienda. 202 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 203 S UGERENCIAS RESPECTO AL REGISTRO NACIONAL DE TESTAMENTOS Lic.Tomás Lozano Molina NOTARIO PÚBLICO NÚMERO 10 DEL DF En el mundo actual, lleno de cambios y tecnología, es necesario encontrar soluciones que, siendo audaces, no sean temerarias, ni pongan en riesgo la seguridad y certeza jurídicas. Lo que siempre se ha pretendido con el Registro de Actos de Ultima Voluntad, es determinar sin dudas, cuál es la última voluntad del autor de la sucesión, independientemente del lugar en que éste haya vivido o muerto. Con el registro se logra en parte esta finalidad, pero no del todo, pues el mundo en que vivimos es cada día más reducido, debido a la globalización, siendo posible que un mexicano viva en el extranjero, o aún estando de viaje en otro país, otorgue testamento en ese lugar. Lo anterior nos obliga a abrir los ojos y estar atentos y abiertos a soluciones que permitan dar la certeza que todos queremos. Por lo pronto, en el encuentro que se llevará a cabo es necesario precisar que tenemos que encontrar caminos sencillos, fáciles y que permitan sin burocracia obtener los resultados que se desean aunque, como se dijo al principio, será un primer paso, sin lograr la meta óptima que se dará cuando se establezca el registro de actos de última voluntad a nivel internacional. Los convenios que se han suscrito entre la Secretaría de Gobernación y los gobiernos estatales crean un sistema poco práctico, ya que son las propias autoridades quienes tienen que buscar y proporcionar los datos a ellas mismas y no a terceros. Con los sistemas de informática que se cuen203 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 204 tan, podemos obviar ese procedimiento y establecer mecanismos que permitan conocer la base de datos en segundos. Se sugiere dividir la problemática en dos: la base de datos que ya obra en registros y archivos; y la que se genere en un futuro. Con respecto a la primera, datos anteriores al registro, debe señalarse una fecha límite y un procedimiento efectivo, que establezca la obligación de las entidades para subir toda la información al registro a cargo de la Secretaría de Gobernación. Con respecto a la segunda, es decir, los datos que se generarán a futuro, deben establecerse los mecanismos y reformas legales conducentes, a fin de obligar a todos los notarios, jueces, directores de registros y archivos notariales, a que remitan los datos de testamentos que se otorguen o depositen ante ellos, proporcionando asimismo la “CURP” y el “RFC” del testador, con objeto de facilitar la consulta posterior que, necesariamente, deberá ser puesta a disposición del notario o juez que conozca de la sucesión de que se trate. Así las cosas, cuando se inicie un trámite sucesorio, la información deberá solicitarse directamente al Registro Nacional de Testamentos y no a la gama de autoridades y Registros que hoy en día se consultan; pues si el autor de la sucesión tuvo su último domicilio en el Distrito Federal, pero falleció en Cuernavaca, Morelos, el notario, en aras de la seguridad de su instrumento, debe pedir informes no sólo al Archivo Judicial y al Archivo de Notarías del Distrito Federal, sino a los correspondientes en el estado de Morelos; y el asunto puede complicarse todavía más, si suponemos que el de cuius otorgó su testamento en el Estado de México, porque entonces también en dicho estado debemos indagar si hubo o no disposiciones testamentarias. 204 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 205 Pero todavía mejor, con el Registro Nacional de Testamentos y con el mecanismo que sugiero, la información podrá obtenerse en segundos y el trámite sucesorio será mucho más reducido en tiempo, lo que indudablemente redundará en beneficio de la ciudadanía. Reconozco que el interés y las aportaciones hechas hasta hoy son muy valiosas, pero debemos ir a la par que las necesidades de México; no basta con que el Distrito Federal y todas las entidades federativas proporcionen información a la Secretaría de Gobernación y ésta la almacene para ponerla a su disposición cuando alguna autoridad lo solicite, sino que, siendo la agilidad en el trámite sucesorio el interés jurídico que se tutela, es forzoso que el Registro sea consultado por jueces y notarios, con la absoluta seguridad y certeza que el caso amerita, para otorgar al ciudadano la atención y solución que sus problemas demandan. Ponencias del Encuentro… 205 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 207 L A NORMATIVIDAD EN MATERIA SUCESORIA Y LA NECESIDAD DE UNIFICAR CRITERIOS, RESPECTO DE LA SOLICITUD DE INFORMACIÓN DE EXISTENCIA O INEXISTENCIA DE LA DISPOSICIÓN TESTAMENTARIA Lic. Ernesto Granados Poblano DIRECTOR DE INVESTIGACIÓN Y COMPILACIÓN DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE COMPILACIÓN Y CONSULTA DEL ORDEN JURÍDICO NACIONAL PANORAMA ACTUAL DE LA NORMATIVIDAD PROCESAL SUCESORIA Particularidades de la Primera Sección En nuestro país, en materia sucesoria, en especial para el trámite de un juicio intestamentario existe el criterio procesal de cuatro etapas sucesivas, la denominación de éstas es variada; sin embargo existe coincidencia respecto a los objetivos que deben alcanzarse para proseguir a la siguiente y la integración de una da cabida a la otra y no son alternativas, ni se pueden suprimir. En estas cuatro etapas se determina con precisión: ¿Quiénes? ¿Qué? ¿Cómo? ¿Cuánto? En la primera, se establece la certeza del “De cujus”, y quienes tienen acreditado el derecho a sucederlo en sus bienes y derechos. En la segunda, se determina el Quantum de la masa hereditaria y sus circunstancias 207 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 208 En la tercera, se ordena cómo debe administrarse el acervo hereditario y en la última cuanto le corresponde a cada uno de los herederos. Se puede resumir, que estas cuatro fases tienen como único origen, el conocimiento formal que se hace ante la autoridad judicial competente del fallecimiento de una persona y evidentemente, la denuncia formal implica un interés jurídico del actor y una vinculación necesaria con el difunto; en consecuencia, la primera sección tiene como finalidad establecer la certeza de la muerte de la persona y los nexos y grados de parentesco entre los actores y el de cujus. Como su nombre lo indica, la denuncia de un intestado presupone la ausencia de un testamento, sin embargo para el juzgador no basta la presunción, es necesario establecer la convicción de la existencia o inexistencia de dicha expresión de voluntad, para tal fin, los jueces emiten oficios dirigidos a los titulares de los archivos de notarías o de los registros públicos de la propiedad y del comercio solicitando la información respectiva, independientemente de la denominación que estas dependencias oficiales reciban en las entidades federativas y en el Distrito Federal. Usos y costumbres procesales En la mayoría de las entidades federativas, los códigos procesales civiles, no establecen expresamente respecto a las sucesiones, en la primera etapa, la necesidad procesal u obligatoriedad ineludible de emitir oficios a las autoridades titulares de los archivos en los cuales se registre la existencia de disposiciones testamentarias, sin embargo, la experiencia judicial ha establecido el trámite consuetudinario de emisión de oficios a los archivos judiciales, de notarías, de los registros públicos y a la Secretaría de Salud. Evidentemente esta práctica no solamente es una costumbre, sino tiene su fundamento en la facultad que tienen los jueces para utilizar todos los medios legales a su alcance para conocer la verdad, atendiendo a las reglas de la lógica, de la sana crítica y de la experiencia y por otra parte, en 208 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 209 materia familiar existe la suplencia de la deficiencia en los planteamientos de Derecho. Sin embargo, existe la posibilidad de que el juzgador omita tal trámite, sin que tal carencia constituya una violación al procedimiento o un delito en la impartición de justicia, en virtud de la falta de obligatoriedad expresa, no podrá considerarse “no aplicación de la norma”, como tampoco “inexacta aplicación” Afortunadamente son escasos los casos de tales omisiones. CONSIDERACIONES SOBRE LA CONVENIENCIA DE UNIFICAR CRITERIOS Competencia Local De conformidad con los artículos 40, 41, 121 y 122 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, las entidades federativas a través de sus congresos locales establecen su propia normatividad sustantiva y adjetiva, por lo tanto, existen similitudes en los códigos procesales, pero aún existen diferencias que originan divergencias inútiles y en muchos casos son aprovechadas por los abogados litigantes para volver farragosos y costosos los juicios sucesorios, con la consecuencia del incremento en los costos de la impartición de justicia a cargo del Estado, así como los honorarios y costas que deben cubrir los herederos Por la razón anterior, también la normatividad en materia notarial y registral es de competencia local, como ejemplo tenemos que en varias entidades federativas se requiere la indispensable presencia de testigos ante el notario para que una persona pueda otorgar sus testamento y en otros no es necesario tal requisito; por otra parte, el registro de los avisos de testamento, en once entidades lo realiza el Registro Público de la Propiedad y del Comercio con sus diferentes denominaciones y en el resto lo hace el Archivo General de Notarías de cada estado. Ponencias del Encuentro… 209 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 210 Precisamente el motivo de la presente ponencia hace referencia la normatividad procesal civil en materia sucesoria, en especial a la primera etapa del juicio intestamentario, pero además no debemos perder de vista que las testamentarías tramitadas por la vía jurisdiccional o notarial, requieren en ambos casos la información cierta de la existencia de la disposición testamentaria. Bien sea una testamentaría o un intestado, en ambas situaciones tanto los notarios públicos como los jueces de lo familiar deben tener la certeza de la existencia o inexistencia del otorgamiento de alguna disposición testamentaria, para iniciar el procedimiento, por ende, es determinante la solicitud de información a la autoridad competente. Ahora bien, por la soberanía de las entidades federativas y la normatividad local en materia sucesoria, tanto lo notarios públicos como los jueces, al recabar la información ante la autoridad administrativa que lleva el registro de avisos de testamento, hasta hace poco tiempo, únicamente recibían el resultado de una búsqueda en el archivo local de cada entidad; sin embargo, esta información resultaba parcial, en virtud de que en muchos casos el de cujus, por múltiples razones había otorgado testamento en otra u otras entidades y hasta en el extranjero, además los posibles herederos frecuentemente ignoran la existencia de estas disposiciones testamentarias, la magnitud de los negocios, bienes inmuebles, derechos reales, las deudas y la existencia de otros posibles coherederos. Certeza Jurídica en los Juicios Sucesorios Las circunstancias anteriores, limitan el alcance de los informes locales de la inexistencia de un testamento, y han provocado en numerosos casos que tanto los notarios públicos como los jueces de lo familiar, concluyeran los procedimientos o juicios respectivamente, formalizando la adjudicación a cada heredero acreditado y posteriormente apareciesen en diferente entidad otros coherederos, otro testamento, diferentes bienes, otros juicios 210 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 211 sucesorios, creando consecuencias jurídicas no previstas, implicaciones administrativas, confusiones familiares y elevando los costos de la imparti- ción de justicia, amén de los conflictos familiares, es decir, el procedimiento testamentario o el juicio intestamentario realizados a partir de información exclusivamente local no conceden una certeza jurídica total, además tiene como efecto colateral las suspicacias de actuaciones dolosas, tanto de los litigantes como de las autoridades. En consecuencia, dada la amplitud, variedad y movilidad actuales de los negocios o empleos, que obliga al desplazamiento constante de los jefes de familias y a las familias mismas, para radicar temporalmente en diferentes ciudades de todo el país y en el extranjero, sin que los niveles socioeconómicos sean limitantes, ya que es precisamente la búsqueda de nuevas oportunidades de trabajo, mejoramiento académico, expansión de los negocios, inversiones, etc. lo que vuelve obsoleta e incompleta la información local y requiere certeza y seguridad jurídicas con información más amplia, instantánea y confiable. Hasta hace dos décadas, la tecnología informática era considerada ajena a los procesos judiciales y en algunos casos, simplemente contaba como apoyo en el ordenamiento y almacenamiento de información o como procesadores de textos, sin embargo, actualmente se encuentra integrada no solamente como soporte de archivos y procesamiento de textos en el trabajo cotidiano de los tribunales, sino como fuente de información instantánea, medio de comunicación veloz y remota y además, es el motivo de litigios mercantiles, civiles, penales, administrativos, etc. Por lo tanto, es ineludible participar en la creación y evolución del Derecho Informático y en la transformación y aplicación de la informática jurídica, ya que la certeza y seguridad jurídicas se alcanzan con las evoluciones y actualizaciones del Orden Jurídico Nacional, acordes con la evolución social, los avances científicos y tecnológicos. En consecuencia, con respeto irrestricto a la soberanía de los Estados y del Distrito Federal, considero que es necesario que los colegios de notaPonencias del Encuentro… 211 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 212 rios, barras de abogados, asociaciones profesionales, instituciones académicas, archivos de notarías, registros públicos de la propiedad y del comercio y quienes tengan interés al respecto, promuevan ante los Congresos de cada entidad federativa por los cauces que cada legislación señalen, las modificaciones necesarias para actualizar y adecuar la normatividad sustantiva y adjetiva civil EL REGISTRO NACIONAL DE TESTAMENTOS Certeza y Seguridad Jurídicas Como lo hemos comentado, por iniciativa de la Asociación del Notariado Mexicano, en el año 1999, la Secretaría de Gobernación inicia la realización del proyecto denominado Registro Nacional de Testamentos, consistente en la constitución y operación de una gran base de datos que contendría todos los AVISOS de testamento generados en todo el país e inclusive en el extranjero y el día 23 de enero de 2004, da inicio la operación del mismo. Se ha subrayado la palabra AVISOS, porque en estricto sentido, esta base de datos, aún cuando se denomina Registro Nacional de Testamentos, no contiene el texto de ningún testamento, sino exclusivamente la informa- ción detallada del acto jurídico de la comparecencia de una persona, en pleno uso de sus facultades y capacidad de ejercicio de sus derechos civiles, ante un notario público para emitir formalmente su disposición testamentaria, por lo tanto, quienes han otorgado su testamento tienen y tendrán la certeza y seguridad absoluta que la secrecía del contenido de su testamento será celosamente conservada y solamente cuando se tramite post mortem su apertura se conocerá el contenido de su disposición voluntaria, ya que en la base de datos exclusivamente se contendrá la información necesaria para establecer con certeza que determinada persona, en una fecha, en un lugar y ante un reconocido notario otorgó su testamento, pero de ninguna manera se podrá tener acceso al texto de dicho testamento, si 212 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 213 no es precisamente hasta que los herederos reconocidos así lo soliciten ante el notario público o Juzgado de lo Familiar. Funcionamiento • En el momento en que una persona voluntariamente acude ante un notario público para otorgar su testamento, el fedatario da aviso al Archivo General de Notarías o Registro Público de la Propiedad (según sea el caso en cada entidad), de la comparecencia de una determinada persona para formalizar su disposición testamentaria. • El funcionario titular de la dependencia encargada de recibir tales avisos de testamento, además de realizar el correspondiente registro local, envía por vía electrónica en lenguaje encriptado a la base de datos Registro Nacional de Testamentos el mismo aviso de testamento, para integrar esa información a nivel nacional. • La base de datos recibe la información y la almacena automática y sistematizadamente, sin la intervención de persona alguna, en consecuencia, ningún servidor público no autorizado tiene acceso a la información contenida en la base de datos. • Cuando un juez en materia familiar recibe el escrito inicial de un intestado o testamentaría, de inmediato gira los oficios al funcionario titular del archivo o registro competente de la entidad, solicitando la información respecto de la existencia o inexistencia de alguna disposición testamentaria, en dicho oficio se especifican con claridad los datos del “De cujus”, necesarios para lograr una búsqueda exitosa. Antes de la operación del Registro Nacional de Testamentos, el juez de primera instancia recibía únicamente el resultado de la búsqueda local; a partir de 23 de enero de 2004 el resultado de la solicitud de búsqueda comprende un informe de la existencia o inexistencia a nivel nacional. Ponencias del Encuentro… 213 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 214 No se debe omitir el comentario siguiente: La consulta vía Internet a la base de datos no es abierta al público en general, exclusivamente permite el acceso a los funcionarios que en cada entidad federativa se acreditan para tal efecto y el acceso esta controlado mediante sistemas de seguridad para evitar la intrusión de personas ajenas; ahora bien, los informes del resultado de una búsqueda sólo se aceptan y emiten si previamente se justifica, motiva y funda la razón lícita de tal consulta. Por otra parte, la persona que otorga su testamento, lo hace buscando la seguridad y certeza de que una vez muerto su voluntad será cumplida y la forma y proporción que determinó se ejecutará con la fuerza de una ley, de ahí que el Registro Nacional de Testamentos como fuente confiable, her- mética e instantánea contribuye a alcanzar la seguridad jurídica; además, a reducir considerablemente los costos en la impartición de justicia e incrementar la confianza en los órganos judiciales, disminuye el riesgo y da certeza de que el destino de los bienes inmuebles pudiese ser distinto al que deseó el autor de la sucesión. Apoyo Normativo Sin embargo, como se ha comentado, la diversidad nacional en materia civil de los códigos procesales y en especial en lo relativo a la primera sección de los juicios intestamentarios y la variada normatividad notarial y registral de cada entidad federativa, más la posibilidad actual de consultar la base de datos Registro Nacional de Testamentos en “tiempo real”, es decir, instantáneamente; además, la utilización cada día más generalizada de equipos de cómputo en los tribunales, notarías públicas y registros públicos, hacen ineludible e impostergable reformas a la normatividad local tanto en los códigos procesales civiles, como en la reglamentación notarial y registral que adecue y actualice esa parte del orden jurídico nacional a la realidad nacional en un contexto de progreso tecnológico y científico. En este orden de ideas y considerando intocable la soberanía de las entidades federativas para legislar en lo que toca a sus regímenes interio214 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 215 res y sin contravenir a las estipulaciones del pacto federal, se proponen las siguientes iniciativas legislativas en materia constitucional, civil, procesal, notarial y registral: Propuestas de iniciativas Constitucional Evidentemente la jerarquía normativa nos remite a la Carta Magna como principio y eje de un orden jurídico nacional; en consecuencia se propone que para unificar criterios legislativos, en el artículo 121 Constitucional, en la fracción IV podría establecer el sustento nacional, quedando así: Texto actual IV. Los actos del estado civil ajustados a las leyes de un estado tendrán validez en los otros; y Texto propuesto IV. Los actos del estado civil ajustados a las leyes de un estado tendrán validez en los otros; y en materia sucesoria los informes proporcionados por el Registro Nacional de Testamentos tendrán validez en todo el territorio nacional. Local Reiterando el respeto a la soberanía de las entidades federativas y acatando los procedimientos legislativos de cada uno de los congresos locales, se propone incluir en cada uno de los códigos adjetivos civiles, en los artículos relativos a la tramitación de los juicios sucesorios, el texto para que los Ponencias del Encuentro… 215 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 216 jueces de lo familiar en la primera sección de los juicios sucesorios, por disposición expresa ordenaran la expedición de los oficios solicitando el informe respectivo al Archivo General de Notarías; para tal efecto, podría tomarse como ejemplos algunos artículos existentes en los Códigos de Procedimientos Civiles de los estados de Aguascalientes, Chiapas y Chihuahua, por citar sólo algunos de los que ya presentan textos similares: TEXTOS ACTUALES LOS CÓDIGOS DE DE ARTÍCULOS DE PROCEDIMIENTOS CIVILES Estado de Aguascalientes Artículo 687. Formulada la denuncia con los requisitos que expresa el artículo anterior, el Juez, una vez practicadas las diligencias de aseguramiento de los bienes cuando así proceda, solicitará del C. Director del Registro Público de la Propiedad informe en el sentido de si existe, en esa oficina, constancia de testamento alguno otorgado por el autor de la sucesión, si el promoverte no exhibió este informe con su denuncia, si aparece el testamento, procederá en los términos de los artículos 680 al 685, si el informe es negativo, tendrá por radicado el intestado y…. Estado de Chiapas Artículo 1084. Auto de radicación del interesado Si el juzgador encuentra apegada a derecho la denuncia y ésta se acompaña de los documentos necesarios, dictará auto de radicación en los términos del artículo 1050 de este código. En el auto de radicación se proveerá además lo siguiente: I. Mandará notificar la radicación a las personas señaladas como ascendientes, descendientes y cónyuge supérstite o en su defecto parientes colate- 216 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 217 rales dentro del cuarto grado, para que justifiquen sus derechos a la herencia y designen albacea, haciéndoles saber el nombre del finado con las demás particularidades que le identifiquen y la fecha y lugar del fallecimiento. II. Mandará pedir informes a la Dirección de Notarías y al Registro Público sobre si aparece que el autor de la herencia hubiere otorgado testamento. III. Mandará recibir información testimonial supletoria cuando aparezca que solo existen herederos colaterales, o cuando… Estado de Chihuahua De los interesados Artículo 559. El juez tendrá por radicado el juicio sucesorio, y mandará notificar en la forma legal a las personas señaladas como descendientes, ascendientes y cónyuge supérstite, o en su defecto, a los parientes colaterales dentro del cuarto grado que se hubieren indicado, haciéndoles saber el nombre del finado y las demás circunstancias que lo identifiquen, y la fecha del lugar del fallecimiento, para que justifiquen sus derechos a la herencia y nombre albacea, fijándoseles para este efecto un plazo que, atendidas las circunstancias que concurran, prudentemente señalará. Los jueces ante quienes se tramite una sucesión recabarán del Departamento del Registro Público de la Propiedad y del Notariado y del la Oficina del Registro Público de la Propiedad del correspondiente Distrito, la información de si en sus registros tienen noticia de que el autor de la herencia haya otorgado testamento. (Adicionado mediante Decreto N° 683 95 publicado en el Periódico Oficial N° 64 del 12 de agosto de 1995) Se debe hacer notar que en materia notarial y registral, actualmente en todas las entidades federativas, como en el Distrito Federal, los reglamentos en la materia, no hacen referencia, ni tácita ni expresa, respecto de los datos mínimos que se deben proporcionar con cada aviso de testamento. Por lo anterior, debe reglamentarse para hacer obligatoria la elaboración de un formato único, que contenga cierta información mínima respecto de Ponencias del Encuentro… 217 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 218 la identidad del testador, para eliminar al máximo las homonimias; en consecuencia, se propone que se reglamente expresamente lo siguiente: • Para agilizar la búsqueda en la base de datos y alcanzar altos niveles de precisión en los resultados, es menester la adopción de un formato único que deberán llenar cada uno de los notarios públicos de todo el país, para enviar los avisos de testamento a las oficinas de los registros de notarías o de la propiedad, según la entidad de que se trate; este formato ayudaría, en primer lugar a reducir las confusiones por las homonimias, en segundo lugar, daría certeza en la ubicación de diferentes testamentos, en el caso de que apareciesen varios otorgados por una sola persona en diferentes entidades, para los efectos de exhortos, oficios, etc. o la tramitación que fuese menester cumplir, y en tercer lugar, los notarios solicitarían a los comparecientes los datos necesarios para eliminar progresivamente el uso de sobrenombres o alias que las personas utilizan indiscriminadamente, porque consideran que es inocuo, ignorando que tal práctica en la mayoría de los casos crea confusión y hasta problemas a sus sucesores. • Debe reglamentarse expresamente en materia notarial la periodicidad fatal para que cada uno de los notarios remita la información de los avisos de testamento a la autoridad facultada para su registro, con el objeto de que el Registro Nacional de Testamentos cuente su vez con información reciente, actualizada y confiable, porque pudiese darse la circunstancia que una persona otorgare su testamento ante un notario público y en pocas horas o días falleciese y sus sucesores promoviesen en breve tiempo el juicio intestamentario y por demora por parte del notario no se enviara el aviso de inmediato y en consecuencia al recabarse la informa- ción en el Registro Nacional de Testamentos no apareciese aún tal información de la existencia del testamento, con las consecuencias jurídicas ya comentadas. Además debe reglamentarse la cantidad de avisos que deberán remitirse, ya que es una práctica común que algunos notarios públicos consideren reunir un número determinado de avisos de testa218 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 219 mento para proceder a remitirlos, provocando efectos antes descritos; por lo anterior, también debe analizarse y discutirse en cada entidad, la pertinencia y conveniencia de que directamente los notarios públicos, por medios electrónicos pudiese enviar la información, tanto al archivo de notarias de la entidad, como al Registro Nacional de Testamentos; así no habría demora alguna en la captura instantánea de cada aviso de testamento y ambas fuentes de información contarían con una base de datos 100% confiable. • Debe considerarse además que muchos códigos adjetivos son muy específicos respecto a la valoración de las pruebas y considerando que un juicio de intestado puede ser motivo de profundas controversias litigiosas, se propone para comentario, análisis y discusión del foro judicial, la procedencia y conveniencia de que en los artículos en comento, se citara el valor y alcance probatorio de los informes electrónicos emitidos por el Registro Nacional de Testamentos, ya que si bien es emitido por una autoridad competente, mediante un procedimiento debidamente establecido y con medidas de seguridad, no debe dar cabida a la impugnación frívola y notoriamente improcedente de los litigantes, que dilate, retrase y complique innecesariamente tales juicios con los perjuicios consiguientes para todas las partes. • Es de sobra sabido que un juicio de intestado conlleva en un gran porcentaje la posibilidad de divergencias fraternales, filiales o familiares, y que tales rupturas en muchos casos son irreversibles y violentas; además, la magnitud del acervo hereditario no es el factor determinante de la gravedad o levedad de tales divergencias, ya que un inmueble de interés social o una gran hacienda representan potencialmente el mismo riesgo; en consecuencia, debe fomentarse la cultura de la previsión, en especial el otorgamiento de testamento en el momento mismo de la celebración de una escritura de compraventa, bien sea de un oneroso inmueble o tratándose de una habitación de interés social, estableciéndose tal trámite, invitación o sugerencia en los convenios para el otorgamiento de créditos, sobre todo en créditos a largo plazo y regular respecto de los Ponencias del Encuentro… 219 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 220 testamentos ológrafos, simplificados y otorgados en el extranjero, siguiendo criterios consensuados. Conclusiones I. Actualmente en la mayoría de los estados de la República y en el Distrito Federal, no existe en los Códigos de Procedimientos Civiles, en la parte relativa a los juicios intestamentarios, en especial en el inicio de la primera sección, el mandamiento expreso al juez de primera instancia, de solicitar al titular del Archivo General de Notarías o Registro Público de la Propiedad, según el caso, el informe de la existencia o inexistencia de alguna disposición testamentaria del “De Cujus”. II. Respetando la soberanía de las entidades federativas y del Distrito Federal en cuanto la facultad constitucional de legislar en materia civil, además de reglamentar en materia notarial y registral; para alcanzar eficiencia, confiabilidad y certeza en el Registro Nacional de Testamentos, localmente es necesario legislar en las materias indicadas para que la información de avisos de testamento sea suficiente y uniforme. Propuesta I. En el artículo 121 Constitucional, que concede en materia civil, validez nacional a los actos formales, se propone adicionar lo siguiente: “; y en materia sucesoria los informes proporcionados por el Registro Nacional de Testamentos tendrán validez en todo el territorio nacional.” II.En el ámbito local, en materia procesal civil y reglamentación notarial y registral se establezcan criterios uniformes para apoyar normativamente su operación y alcanzar altos niveles de eficiencia y seguridad en su operación, y sólo se muestran tres ejemplos como sugerencia por respeto a la soberanía y autonomía legislativa. 220 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM I Page 221 NICIATIVA DE DECRETO PARA REFORMAR EL ARTÍCULO FRACCIÓN LOS IV DE LA CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE 121, ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Lic. Juan J. Ambrosio Valdez JEFE DEL DEPTO. REGISTRAL DEL REGISTRO NACIONAL DE TESTAMENTOS DE LA SECRETARÍA DE GOBERNACIÓN Antecedentes Actualmente, para poder realizar una cesión mortis causa de los bienes de una persona fallecida, una vez que se ha planteado la denuncia es necesario verificar la existencia o no de testamento y, en caso de existir dos o más, comprobar cuál de ellos fue el último en otorgarse. Por ello, el notario o el juez, como parte de un procedimiento sucesorio, solicita a la autoridad local que le corresponde (Archivo General de Notarías, Registro Público de la Propiedad, Dirección del Notariado, Archivo de Instrumentos Públicos, etc.) el informe respecto a la existencia, en esa oficina, de algún aviso de otorgamiento de disposición testamentaria, rendido por algún notario público o juez. Como se mencionó, toda vez que la materia sucesoria es de carácter local, dicho informe únicamente se solicita en razón del último domicilio del testador, generándose con ello falta de certeza y seguridad jurídicas, por desconocerse si dicha persona pudo haber otorgado testamento en alguna otra entidad federativa de la República Mexicana. Por ello, la Asociación Nacional del Notariado Mexicano manifestó su inquietud a las autoridades federales, nombrando una comisión a nivel nacional, para gestionar ante diversas instancias la creación de un Registro Nacional de Testamentos. Aunado a lo anterior, en las diferentes legislaciones civiles se prevén distintos tipos de testamento que genéricamente son testamentos ordina221 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 222 rios y especiales; dentro de los primeros se encuentran los públicos abiertos, públicos cerrados, simplificados o populares y los ológrafos, en los segundos se encuentran los privados, militares, marítimos, hechos en país extranjero y en algún caso el espacial. De igual forma en cada entidad federativa la legislación señala el lugar donde se dará avisos del otorgamiento de un testamento y en el caso de los ológrafos se establece que se deposite en el Registro Público de la Propiedad local. La Ley del Notariado de cada estado determina la obligación de dar aviso cuando conocen del otorgamiento de un testamento, pero de igual forma cada una prevé los plazos y términos en que habrá de efectuarse De igual manera, en varias entidades federativas los avisos se dan en dependencias del ejecutivo local distintas al Registro Público de la Propiedad o Archivo de Notarías, por lo que resulta complicado y casi imposible obtener información en el supuesto de tener la necesidad de saber si una persona otorgó un testamento en la República Mexicana, pues para desarrollar esta labor se tendría que recurrir a cada una de las 31 entidades federativas y al Distrito Federal para solicitar una búsqueda; además de que se tendría que consultar en algunos casos en cada entidad dos o más dependencias para recabar la información. Derivado de esta problemática, se determinó la creación de la “Dirección del Registro Nacional de Testamentos”, proyecto que comenzó a desarrollarse a finales del año 2000, y que dependía de la anterior Dirección General de Asuntos Jurídicos de la Secretaría de Gobernación. Para comenzar el desarrollo y ejecución del proyecto, se determinó que el instrumento jurídico idóneo sería la celebración de convenios de coordinación, que en el marco de las leyes federales y estatales adecuaran un intercambio exhaustivo y confiable de la información en materia testamentaria. Aunado a lo anterior, se tomó como fundamento la distribución de competencias prevista en el artículo 124 Constitucional, evitando afectar la soberanía interna de los integrantes de la Federación. 222 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 223 El objetivo fundamental del Registro Nacional de Testamentos es el de coadyuvar en el otorgamiento de seguridad y certeza jurídicas en materia sucesoria, a través de la creación de una base de datos nacional que contendrá todos y cada uno de los avisos testamentarios rendidos por los notarios públicos de todo el país a las autoridades competentes de cada entidad federativa, es decir, a los Archivos de Notarías o Registros Públicos de la Propiedad, así como los datos relativos a los testamentos ológrafos que fueren depositados ante estas autoridades y, en general, cualquier tipo de testamento otorgado conforme a los códigos civiles de las diferentes entidades federativas del país. No omito señalar que el proyecto también reconoce a los testamentos otorgados en los consulados y embajadas de México en el extranjero, así como la lista de sucesores en materia agraria que si bien no tiene las formalidades de un testamento civil, tiene como finalidad transmitir los bienes de una persona a su fallecimiento entre la o las personas que designe. Derivado de la expedición del nuevo Reglamento Interior de la Secretaría de Gobernación el 30 de julio de 2002, fue creada la Dirección General de Compilación y Consulta del Orden Jurídico Nacional, adscrita a la Subsecretaría de Derechos Humanos y Asuntos Jurídicos, entre cuyas atribuciones se encuentra la relativa a la sistematización de la información de naturaleza jurídica que, en el marco de los convenios de coordinación respectivos, envíen las entidades federativas, la cual se constituye la base y vértice reglamentario de la Dirección del Registro Nacional de Testamentos. En virtud de lo anterior, dicho registro deja de pertenecer a la llamada Dirección General de Asuntos Jurídicos (ahora Unidad de Asuntos Jurídicos), para incorporarse a la estructura orgánica, funcional y operativa de la nueva unidad administrativa. Ponencias del Encuentro… 223 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:50 PM Page 224 Fundamento jurídico actual para el establecimiento del Registro Nacional de Testamentos con el apoyo de la Secretaría de Gobernación Es importante destacar que la creación e implementación del Registro Nacional de Testamentos por parte de las autoridades federales, a través de la Secretaría de Gobernación, surge con el carácter de apoyo o coadyuvante en el cumplimiento de las disposiciones constitucionales de seguridad y certeza jurídicas a los gobernados, procurándose el cabal cumplimiento de lo dispuesto actualmente en el artículo 121 Constitucional, que establece que: “En cada estado de la Federación se dará entera fe y crédito a los actos públicos, registros y procedimientos judiciales de todos los otros...” Así, una vez planteada la problemática que se genera por la falta de información clara y concisa en cuanto a cuál fue la última disposición testamentaria que pudo haber otorgado en cualquier lugar de la República algún ciudadano y, derivado del estudio y análisis jurídicos correspondientes, se determinó que la dependencia encargada de cumplimentar los objetivos planteados para el Registro Nacional de Testamentos es la Secretaría de Gobernación, de conformidad con las atribuciones que la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal le otorga: “Artículo 27. A la Secretaría de Gobernación corresponde el despacho de los siguientes asuntos: XII. Conducir la política interior que competa al Ejecutivo y no se atribuya expresamente a otra dependencia; XIII. Vigilar el cumplimiento de los preceptos constitucionales por parte de las autoridades del país, especialmente en lo que se refiere a las garantías individuales y dictar las medidas administrativas necesarias para tal efecto; XIV. Conducir, siempre que no esté conferida esta facultad a otra Secretaría, las relaciones del Poder Ejecutivo con los demás Poderes de la Unión, con los órganos constitucionales autónomos, con los gobier- 224 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 225 nos de las entidades federativas y de los municipios y con las demás autoridades federales y locales, así como rendir las informaciones oficiales del Ejecutivo Federal; XXX. Contribuir en lo que corresponda al Ejecutivo de la Unión, a dar sustento a la unidad nacional, a preservar la cohesión social y a fortalecer las instituciones de gobierno; XXXI. Compilar y sistematizar las leyes, tratados internacionales, reglamentos, decretos, acuerdos y disposiciones federales, estatales y municipales, así como establecer el banco de datos correspondiente, con objeto de proporcionar información a través de los sistemas electrónicos de datos; y” Cabe destacar que lo establecido en la fracción XIII antes citada, es reproducido en la fracción VIII del artículo 5o. del Reglamento Interior de la Secretaría de Gobernación como una facultad del Secretario. Ahora bien, por lo que respecta a la reglamentación específica de la Secretaría de Gobernación, el anterior Reglamento Interior de esta dependencia, expedido el día 31 de agosto de 1998, establecía en la fracción IV del artículo 13, como facultad de la entonces Dirección General de Asuntos Jurídicos la de: IV. Compilar las leyes, reglamentos, decretos, acuerdos y disposiciones federales, estatales y del Distrito Federal y, particularmente, las normas legales relacionadas con las atribuciones de la Secretaría, estableciendo el banco de datos correspondiente; así como, el relativo a la información de naturaleza jurídica que las entidades federativas envíen para su sistematización, en el marco de los convenios de coordinación respectivos y en los términos de la normatividad aplicable; Cabe destacar que este último párrafo fue adicionado mediante reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el día 25 de octubre de 2000. Ponencias del Encuentro… 225 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 226 Por su parte, el nuevo Reglamento Interior de la Secretaría de Gober- nación, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 31 de julio de 2002, sigue previendo en su artículo 22 este supuesto, pero ahora como una facultad de la recién creada Dirección General de Compilación y Consulta del Orden Jurídico Nacional, al tenor siguiente: Artículo 22. La Dirección General de Compilación y Consulta del Orden Jurídico Nacional tendrá las siguientes atribuciones: III. Sistematizar la información de naturaleza jurídica que envíen las entidades federativas en el marco de los acuerdos de coordinación respectivos y en los términos de la normatividad aplicable; En este orden de ideas, con la finalidad de atender con la debida solidez y rigor jurídicos la distribución de competencias dada entre los diferentes órdenes de gobierno, y con fundamento en los artículos 33, 34, 35 y 36 de la Ley de Planeación, se determinó que el instrumento jurídico idóneo para la consecución de los fines del Registro Nacional de Testamentos sería la celebración de convenios de coordinación con cada de una de las entidades federativas del país. De esta forma, a través de los convenios de coordinación, la Secretaría de Gobernación por medio de la Dirección del Registro Nacional de Testamentos ha establecido compromisos con las 32 entidades federativas. Lo anterior se ha hecho bajo la premisa fundamental de que la población cuente con la debida certeza y seguridad jurídicas, tratándose de disposiciones testamentarias, actuando la Secretaría de Gobernación en apoyo y coadyuvancia de las entidades federativas para la consecución de dicho fin, con estricto respeto a la distribución de competencias dada en el artículo 124 Constitucional y a las atribuciones que las leyes federales y de las entidades federativas encomiendan para sus autoridades. Así, se puede concluir que la base jurídica para que la Secretaría de Gobernación brinde apoyo a las entidades federativas a través de la 226 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 227 creación e instalación del Registro Nacional de Avisos de Testamento, se encuentra, por una parte, en los artículos 121 y 124 Constitucionales; 27 fracciones XII, XIII, XIV, XXX y XXI de la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal; 5o. fracción VIII, y 22, fracción III del Reglamento Interior de la Secretaría de Gobernación y, por la otra, en los convenios de coordinación celebrados y debidamente publicados en el Diario Oficial de la Federación. Pero se considera que para poder homologar los criterios y establecer claramente dicha creación e instauración y dotar de observancia general al Registro Nacional de Avisos de Testamento, se tiene que partir de la necesidad de plantear una reforma al artículo 121 Constitucional para quedar como sigue: Artículo 121 Los actos del estado civil ajustados a las leyes de un estado tendrán validez en los otros. En materia sucesoria se llevará un registro nacional de avisos de testamento. Finalmente, lo relevante de este proyecto radica en la forma en que habrá de llevarse a cabo el intercambio de información: En un primer plano la Secretaría de Gobernación se establecerá como el encargado de coordinar y administrar la base de datos, ejecutando de común acuerdo las políticas aplicables, en lo referente al software que contendrá toda la información; el acceso vía Internet; los sistemas de seguridad para evitar intercepción de la información; la capacitación de uso de la base de datos; la búsqueda y respuesta de las solicitudes de informe; y todas aquellas gestiones que requieran la coordinación. En un segundo plano, corresponderá a las entidades federativas registrar la información en la base de datos, conforme a las políticas establecidas de conformidad, con lo cual esta base se incrementará día con día. Ponencias del Encuentro… 227 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 228 Para dar mayor sustento a lo anterior, se deben puntualizar las conclusiones que derivarían de tal propuesta: Para poder coordinar el intercambio de información entre las entidades federativas, corresponde a la Administración Pública federal, y en particular a la Secretaría de Gobernación coordinar el intercambio de información, mediante la administración de la base de datos nacional. Establecer como una institución jurídica de observancia general el Registro Nacional de Testamentos, mediante un fundamento constitucional, para dar sustento legal a su creación y funcionamiento. La homologación de las disposiciones jurídicas de orden civil para lo cual se requiere previamente la modificación constitucional, tiene la finalidad de establecer políticas aplicables de forma general y una participación de todas las entidades federativas. 228 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM E SUS L Page 229 REGISTRO NACIONAL DE TESTAMENTOS. EFECTOS, UBICACIÓN Y PROPUESTAS Lic. Ernesto Reyes Cadena PROFESOR DE DERECHO INTERNACIONAL DE LA FACULTAD DE DERECHO DE LA UNAM Introducción La puesta en marcha del Registro Nacional de Testamentos ha significado un paso más hacia la plenitud de la certeza jurídica en materia testamentaria y del derecho de propiedad. La operación de un banco de datos de las características de este registro lo convierten en un elemento de gran valía para la tramitación de sucesiones por la pertinencia de sus certificaciones y la convicción de autoridades y particulares de que se cuenta con la información más exacta que puede proporcionar el Estado sobre el depósito o no del aviso de otorgamiento de testamento por parte de la persona de cuya sucesión se trata. Por otra parte, ampliar la colaboración entre la Federación y los estados en el campo del Derecho Privado sólo puede tener un efecto positivo hacia el federalismo, en la medida que cada ámbito de gobierno manifiesta voluntad política y sensibilidad social respecto de una problemática que requiere tan urgente solución, al comprometer recursos, asumir determinados deberes y mantener abierto un vínculo de coordinación interinstitucional intenso y benéfico para la gobernabilidad y la seguridad jurídica en general. Asimismo, el recurso a medios electrónicos es un aspecto fundamental para este nuevo servicio público. No sólo en materia sucesoria, sino en la esfera jurídica cotidiana de los particulares es esencial la prontitud con que se obtengan datos y se realicen trámites ante las instancias públicas por 229 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 230 que, efectivamente, “tiempo es dinero”, pero también es tranquilidad, estabilidad y hasta unión familiar. Otro aspecto a destacar es la confidencialidad con la que se manejará la solicitud, búsqueda y suministro de la información. Esto garantiza a los involucrados en el trámite de que se trate que no habrá dispersión de los datos obtenidos y que su manejo será estrictamente legal. Derecho Privado, el Derecho Civil y el Derecho Sucesorio La esfera jurídica de los particulares cubre dos dimensiones tradicionales en el campo del Derecho, desde tiempos romanos: pública y privada. La dimensión pública de la esfera jurídica de acción de los particulares es aquella que le significa un contacto con la autoridad, cualquiera que ésta sea, ya se trate de aspectos administrativos, como gobernado en el sentido estricto del término, como justiciable, frente al Poder Judicial o como destinatario de una norma que le obligue, emanada del Poder Legislativo. De una manera más precisa, también será sujeto de Derecho Público en la medida que recibe servicios públicos, ya sean proporcionados obliga- toriamente por el Estado, o bien, que como integrante de un sector, grupo o colectividad social determinados, sea acreedor de los mismos, en cuyo caso, y para mayor exactitud, se ubicará dentro del Derecho Social –que por esencia es público y no puede ser privado-. Ya al definirse las reglas de Derecho que habrían de regir a una sociedad, los legisladores comprendieron la necesidad de apartar la dimen- sión pública de la privada de las personas. Esta separación no es sino el espacio de libertad que los particulares tienen para desarrollarse como seres individuales, familiares, productivos, religiosos, críticos, creativos, etc. en la medida que las circunstancias históricas y geográficas lo determinen. Así, a partir del ámbito de competencia del Estado para regular la vida de los particulares, se han delineado aspectos que competen exclusiva230 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 231 mente a cada persona, en los hechos o actos que no están expresamente prohibidos y debidamente descritos en la legislación. Al mismo tiempo, de enmarcan las potestades de la autoridad y los límites para su poder legal. Más allá sólo será abuso o delito también, pero no un acto legítimo. En este caso, la autoridad sólo puede hacer lo que la ley le permite. Entre lo que el particular no puede hacer y lo que el Estado sí puede hacer, encontramos un amplio campo de actividad para los gobernados, que el orden jurídico prevé y regula. Es el Derecho Privado. Este Derecho está integrado por normas jurídicas cuyos sujetos guardan entre sí, en principio, una situación de igualdad. No existe subordinación como en el Derecho Público o que una de las partes tenga el carácter de autoridad y participe como tal. En el Derecho Privado existen, sin embargo, relaciones desiguales que son producto de circunstancias económicas, sociales, culturales e incluso biológicas. Las relaciones que regula el Derecho Privado son de índole civil o mercantil y la diferencia entre una y otras es el lucro, pero encontramos también subrelaciones en el ámbito civil donde se precisa la intervención del legislador para establecer un equilibrio jurídico donde no lo hay de hecho o de origen. Estas subrelaciones son las derivadas de los vínculos familiares de las personas y pueden concretarse en el estado y capacidad de las personas, el patrimonio y los alimentos. Desde luego, las relaciones familiares implican múltiples aspectos que no necesariamente se basan en o provocan desigualdad, sin embargo, las características de la sociedad en general las influyen y así encontramos desigualdad real en el matrimonio, la filiación, los alimentos, el patrimonio, etc. Las situaciones reales tendieron durante mucho tiempo a traducirse en injusticias cuando las partes se encuentran frente a la ley, donde todos son iguales y el Estado no interviene a favor de ninguna para no alterar esa igualdad. El resultado era convalidar jurídicamente una desigualdad real. Ponencias del Encuentro… 231 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 232 El aspecto laico y cada vez más humanitario del Estado llevaron a la construcción de una legislación familiar especial, lo que significa ya una sensibilidad orientada a ese campo de las relaciones privadas, y a un equilibrio, como ya se apuntó, desde la ley, para remediar la desigualdad real existente en la sociedad y que se refleja y reproduce en la propia familia, núcleo de esa misma sociedad. La protección legal de los incapaces, los menores de forma especial, del acreedor alimentario, del que carece de patrimonio, del débil en la relación conyugal y filial, representa elemento distintivo del Derecho de Familia y no la igualdad absoluta del Derecho Civil en general. Una nota destacable aquí es que el Derecho Civil protege, en una situación que idealmente debería ser igualitaria, a quien por diversas circunstancias no es igual a su contraparte o no puede serlo. Así, el orden jurídico prevé derechos subjetivos u obligaciones a favor de la parte débil en una relación de carácter civil. Tal es el caso, por ejemplo, del incapaz frente al capaz, del menor frente al mayor de edad, del acreedor alimentario frente al deudor alimentista, del hijo frente al padre, del pupilo frente al tutor, del cónyuge inocente frente al culpable, del contratante de buena fe, del propietario frente al despojador y, curiosamente, del fallecido para que se respete la disposición de sus bienes, en la forma en que lo haya decidido. El último caso mencionado nos remite a una rama particular del Derecho Civil, el Derecho Sucesorio. Aquí estamos ante una regulación particularizada en un aspecto inevitable e incontrolable de la vida: la muerte. La muerte tiene un efecto decisivo en la esfera de acción de las personas. Significa para los sobrevivientes cambios en su estado civil, en su situación familiar, en su patrimonio, por señalar los que pueden identificarse jurídicamente de manera inmediata, sin mencionar todos aquéllos positivos y negativos que se producen al interior de las familias, emocionales y materiales y que pueden tener desenlaces verdaderamente devastadores. 232 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 233 Todas estas situaciones se generan por la incertidumbre respecto de los bienes que eventualmente haya dejado el fallecido y la perspectiva de su apoderamiento por familiares, amigos o conocidos. Perspectiva que se ve acrecentada con la falta de legitimación jurídica expresa de alguno de ellos en particular o bien, por la tramitación simultánea de varias sucesiones. Dichas situaciones, además de responder a un sentimiento natural –la ambición-, también puede ser de justicia –deber, amor, reconocimiento, gratitud, esfuerzo-, por lo que si bien no todas las consecuencias patrimoniales y familiares de un deceso son producto de situaciones negativas, el orden jurídico debe proveer los medios para dilucidarlas lo mejor posible y favorecer, precisamente, a quien tiene la justicia de su lado. El testamento Uno de los medios por los que el Derecho procura evitar confusiones en la distribución del patrimonio de un fallecido entre quienes le sobreviven, es el testamento. El testamento es un acto jurídico, es decir, el Derecho lo “establece” y mediante su incorporación en la ley le está dando existencia legal y por lo tanto, la posibilidad de ser invocado judicialmente. En otras palabras, el testamento no es un hecho natural, como la concepción, la vida y la muerte, sino que debe realizarse con la intención de que surta determinados efectos también previstos en la ley. Una de los atributos de la personalidad, esto es, la aptitud de actuar jurídicamente –en potencia o a plenitud-, es el patrimonio. A su vez, una de las manifestaciones o constataciones de este atributo es el derecho de propiedad. A su vez, el derecho de propiedad consiste en la facultad de disponer libremente de ese patrimonio. En el universo normativo el derecho de propiedad es uno de los aspectos esenciales en virtud de constituir la base Ponencias del Encuentro… 233 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 234 para el uso, el consumo, la producción y la circulación de la riqueza en una sociedad y su garantía es una necesidad social fundamental a fin de evitarse el caos que produciría la ausencia de tal seguridad en una colectividad organizada para trascender, como el Estado. De acuerdo con esto, resulta necesario que dentro de la esfera jurídica de las personas se reconozca el derecho de propiedad y sus expresiones intrínsecas. En este caso, por tratarse de un atributo de la personalidad, sin el cual, incluso en potencia, estamos ante una ausencia de aptitud como sujeto de Derecho, el orden jurídico no lo establece, lo reconoce por ser inmanente a la persona humana. Esta es la causa por la cual el Derecho prevé mecanismos para la pro- tección, reivindicación, certeza y transmisión de los bienes que integran el patrimonio –propiedad- de una persona. Ahora bien, la transmisión del patrimonio puede hacerse mediante actos jurídicos –para ser válidos- entre vivos o post mortem. El primer supuesto es fácilmente comprensible y así podemos pensar en cualquier contrato. El segundo significa que, aun ya fallecida, una persona “puede transmitir” sus bienes al disponer de ellos y “hablar” a través de un testamento. El testamento tiene las siguientes características jurídicas: • Es un acto jurídico. Como se apuntó, es un acto establecido legalmente, realizado con la intención de producir efectos previstos en la ley y susceptibles de invocarse judicialmente: • Artículo 1295 del Código Civil Federal. “Testamento es un acto personalísimo, revocable y libre, por el cual una persona capaz dispone de sus bienes y derechos, y declara o cumple deberes para después de su muerte.” • Es unilateral por que lo realiza únicamente el testador para que surta efectos a su muerte y no requiere, para otorgarlo o para el sentido de sus disposiciones, del consentimiento de los herederos, es decir, sus beneficiarios. 234 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 235 • Debe manifestarse la voluntad libremente, por una persona capaz, mayor de dieciséis años y • Cubrirse los requisitos esenciales que prevea la ley, según el tipo de testamento que se realice: En este caso corresponde a la legislación civil regular lo respectivo al testamento, como parte obvia del Derecho Sucesorio, lo que se ve complementado con lo dispuesto, para efectos prácticos, por la normatividad orgánica judicial, procesal y administrativa respectiva. En nuestro país, una consecuencia de esta normal regulación, ha sido una diversidad de tratamientos al otorgamiento de testamentos, su registro, archivo y requisitos administrativos, cuyo impacto en los trámites sucesorios significa tardanza, confusión, trámites excesivos o simultáneos, gastos en gestorías, abogados, peritos, desahogo de diligencias fuera de la jurisdicción territorial del órgano que conoce e inclusive, el desarrollo de dos o más juicios o tramitaciones sucesorias con base en dos o más testamentos o su desarrollo en diferentes entidades federativas. Debe considerarse, en este mismo tenor, que no siempre es sencillo el envío de solicitudes de informes por la autoridad local a las instancias competentes de otro estado. Influye también en la agilidad del trámite los costos que implica y la dispersión de la información en instancias distintas, de estado a estado, con la consiguiente pérdida de tiempo y documentos, ambos muy valiosos en cualquier asunto jurídico contencioso. Es al momento de la práctica que resalta tanto la bondad de la figura jurídica del testamento como los aspectos de urgente atención para que su efecto sea completo al aportar certeza en la transmisión del patrimonio y con ello, en el derecho de propiedad. Esta figura debe ser entonces complementada en los planos legal, administrativo y judicial para que su función de solucionador de conflictos –y no causante- sea de tal difusión que se generalice la cultura del otorgamiento de testamento y la confianza en las instancias públicas involucradas sea también total. Ponencias del Encuentro… 235 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 236 Necesidad pública del Registro Nacional de Testamentos En todo sistema de Derecho deben preverse medios para facilitar el acceso a información necesaria para conocer la situación de determinados bienes que se encuentran en el mercado y por lo tanto son susceptibles de actos jurídicos traslativos de dominio. Tal ocurre por ejemplo, con los registros y archivos públicos, de la propiedad inmueble, mueble y comercio. Asimismo, en los archivos que almacenan y custodian documentos históricos o relativos a actos jurídicos, como los realizados ante fedatarios públicos, también es posible rastrear información en materia de propiedad a fin de conocer las opciones legales para transmisiones de propiedad. No obstante, hasta el presente no existía una instancia que concentrara la información relativa a los avisos de testamentos, cuyo impacto en el derecho de propiedad es de primer orden. Ahí es donde encuentra su origen la necesidad pública de un registro o archivo de avisos de testamentos a nivel nacional, si consideramos que las necesidades locales se cubren con sus respectivos depósitos, sean registros públicos de la propiedad o archivos de notarías. En efecto, una instancia de esta naturaleza permite una economía tramitológica de gran proyección hacia los involucrados en una sucesión, como autoridades o particulares, en primer lugar, y por extensión debido a sus consecuencias en la legalidad, hacia el resto de la sociedad. El registro único de avisos de testamento representa rapidez, economía, más uniformidad en los trámites, ahorro y certeza en el manejo concentrado de la información. Otro resultado positivo de la operación de este registro es la utilización de los medios electrónicos para su acceso y el tránsito de la información respectiva. No sólo significa el recurso a medios modernos, sino la convicción, desde el Estado, de que su estructura y acción gubernativa deben informatizarse para tener una trascendencia real en términos de eficiencia, 236 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 237 efectividad, ahorro, inmediatez y proximidad con los ciudadanos y justificar así su papel como una estructura política y jurídica tendente al bien común, el orden público y la gobernabilidad. Todas estas consideraciones nos permiten precisar los aspectos funcionales, de recursos y prácticos que debieron tomar en cuenta las instancias que impulsaron el Registro Nacional de Testamentos, la Secretaría de Gobernación y la Asociación Nacional del Notariado Mexicano. Asimismo, idénticas consideraciones y sensibilidad demostraron los gobiernos estatales para suscribir los convenios de colaboración necesarios para construir una entidad de carácter nacional e impulsar la integración del registro mediante el envío de la información local respectiva. Esto, sin soslayar el esfuerzo que implicó la digitalización de los datos pertinentes y la realización de otras operaciones para tales fines. La suscripción de los treinta y dos convenios entre las entidades federativas y la Secretaría de Gobernación ha significado para la sociedad el resultado de una intensa labor de acercamiento, definición de prioridades, colaboración interinstitucional y voluntad política de que los actos de gobierno tengan una consecuencia de beneficio social y fortalecimiento del estado de Derecho, mediante la consolidación de instancias que dan más seguridad al patrimonio de los mexicanos. El Registro Nacional de Testamentos se comenzó a estructurar sobre la base legal de la atribución reglamentaria de la Secretaría de Gobernación, de sistematizar la información de naturaleza jurídica que le envíen las entidades federativas en el marco de los acuerdos de coordinación respectivos (artículo 22, fracción III, del Reglamento Interior). Propuestas para una operación más efectiva del Registro Nacional de Testamentos De acuerdo con lo comentado en el punto anterior, debe revisarse el marco jurídico en el que actualmente opera el Registro Nacional de Testamentos Ponencias del Encuentro… 237 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 238 a fin de dotarlo de una base legal sólida que permita su reglamentación y funcionalidad bajo criterios más uniformes que, a su vez, faciliten la recepción, solicitud, certificación y envío de la información respectiva y defina con precisión la validez procesal y los efectos jurídicos de la certificación respectiva. Por lo anterior, se proponen revisiones legales a la Constitución General de la República y a los códigos civiles sustantivos y adjetivos federal y locales: 1. Al artículo 121 constitucional, para elevar a este nivel el Registro Nacional de Testamentos, precisar su naturaleza –incluso su denominación- y remitir expresamente las competencias respectivas, lo que facilita la operación del registro y convierte esta materia en un aspecto legal y reglamentario, sin sujeción a los convenios originales cuya propia operatividad podría eventualmente variar. Se propone, en consecuencia, adicionar el siguiente texto a la fracción IV del artículo 121: “IV. Los actos del Estado civil ajustados a las leyes de un Estado ten- drán validez en los otros. En materia sucesoria se llevará un registro nacional de avisos de testamento.” 2. A los códigos civiles federal y locales, para incorporar la obtención por parte de los notarios públicos, de la certificación respectiva del Registro Nacional de Testamentos, como requisito para protocolizar otorgamientos de testamento, a fin de hacer constar que aquél cuyo aviso ya aparezca depositado, queda revocado. 3. A los códigos de procedimientos civiles federal y locales, para incorporar la obtención de oficio, por parte del juzgador, de la certificación respectiva del Registro Nacional de Testamentos como requisito para la radicación del juicio sucesorio respectivo. 238 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 239 Conclusión La creación y operación del Registro Nacional de Testamentos constituye, sin duda, un importante avance en la consolidación del estado de Derecho y la vigencia del orden público en nuestro país. Permitirá la agilización de juicios sucesorios que hasta el momento, pueden tardar varios años con un gran costo económico, procesal y emocional para los particulares y una adicional carga de trabajo y rezago para los juzgados. Es, asimismo, un recurso para superar la dispersión de la información testamentaria, la posible confusión en la misma y la eventual realización de trámites sucesorios duplicados o triplicados en diferentes partes del país. Permite, de igual modo, al concentrar la información y suministro, así como su manejo electrónico y de acceso restringido a la autoridad competente, potenciar la seguridad jurídica en materia sucesoria y de propiedad, como un elemento disuasivo del coyotaje y la intermediación litigiosa, el mal servicio judicial y administrativo, contribuyendo así a abatir la corrupción. Por último, sirve también como marco para la colaboración interinstitucional entre la Federación y los estados de la República, y crea un contexto de entendimiento político y servicio público cuyo beneficiario principal es la sociedad en su conjunto. Ponencias del Encuentro… 239 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM S Page 241 ISTEMA DEL REGISTRO NACIONAL DE TESTAMENTOS. RETOS Y PERSPECTIVAS Lic. Alfonso Sauza Flores DIRECTOR TÉCNICO Y DE CAPACITACIÓN DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE COMPILACIÓN Y CONSULTA DEL ORDEN JURÍDICO NACIONAL Introducción A partir de la reforma al Reglamento Interior de la Secretaría de Gobernación el 30 de julio de 2002, mediante la cual se creó la Dirección General de Compilación y Consulta del Orden Jurídico Nacional y se pre- sentó la adhesión de la Dirección del Registro Nacional de Testamentos, que hasta antes de esta fecha dependía de la entonces Dirección General de Asuntos Jurídicos, se asumió la responsabilidad de dos proyectos que para la política interior de la actual administración a cargo del Lic. Santiago Creel Miranda, Secretario de Gobernación, sería de gran importancia por el impacto y la utilidad que representaría para la sociedad en General. El primero de ellos, como muchos de ustedes saben se refieren al Sistema de Compilación y Consulta del Orden Jurídico Nacional y el segundo, que es motivo de esta reflexión, el Sistema del Registro Nacional de Testamentos. Este proyecto se comenzó a perfilar desde 1999 por lo que, cuando lo tomamos en mano, nos encontramos etapas de la creación del sistema que ya se habían ejecutado, así como con algunas políticas ya definidas, que nos llevaron a realizar un análisis minucioso de las acciones emprendidas. Es importante señalar que el tiempo fue una limitante al conocer el proyecto, la cual nos obligó a acelerar al máximo los trabajos ya que el sistema debía estar funcionando. 241 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 242 En este sentido lo primero a realizar fue el análisis de las necesidades, es decir el tipo de información que integraría el sistema, además de la situación en que se encontraban los datos que iban a ser suministrados por las autoridades. Asimismo, verificar las necesidades que el usuario, en este caso el Registro Nacional de Testamentos, los directores y subdirectores de Archivos de Notarias y Registros Públicos de la Propiedad y del Comercio, según fuera el caso, requeriría que el sistema le ofreciera para satisfacer sus necesidades. Por lo que, cuando en una planeación normal, esto se llevaría paso a paso para no dar marcha atrás debido a un mal análisis, tuvimos la necesidad de emprender estas acciones prácticamente de manera conjunta. Es decir mientras conocíamos del tipo de sistema a realizar, íbamos conociendo de la materia sucesoria, del tipo de información a integrar y las necesidades de los usuarios, lo cual, es obvio, nos limitó a llevar a cabo una planeación minuciosa pero expedita. A la par de todo esto, conocimos una base de datos preliminar en la que ya se había iniciado el almacenamiento de los avisos de testamento; desafortunadamente la solución propuesta, no cubría las necesidades fundamentales de los usuarios y mucho menos el esquema de la base de datos, ya que uno de los principios básicos para crear una base de datos dice que debe considerarse la normalización de la misma. Esto es, para que una base de datos trabaje de manera óptima, es necesario agrupar los datos en distintas tablas o grupos de información, de tal manera que los datos no se repitan, lo que se traduce en una redundancia mínima. Por otro lado, para asegurar la normalización se requiere que cada campo contenga un valor, lo cual en el análisis correspondiente encontramos que no sucedía. Es importante señalar que toda esta fase se llevó a cabo por medio del trabajo multi e interdisciplinario en el que colaboraron la Asociación Nacional del Notariado Mexicano, la Dirección General de Tecnologías de la Información, a través de las Direcciones de Informática y la de 242 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 243 Telecomunicaciones, así como la Dirección del Registro Nacional de Testa- mentos y la Dirección Técnica y de Capacitación de la Dirección General de Compilación y Consulta del Orden Jurídico Nacional. Una vez definida toda la planeación nos dimos a la tarea de implementarlo. Desarrollo El primer elemento a considerar dentro de la puesta en marcha de este proyecto, fue la necesidad de que el sistema fuera accesible en todo el país, esto es, no sólo se requería el almacenamiento de la información de manera ordenada, también era definitivo que pudiera estar al alcance desde todas las entidades federativas. No tuvimos que hacer muchos estudios para determinar que el sistema tendría que soportarse sobre la red mundial “Internet”, que está conformada por un número importante de equipos de computo interconectados entre sí, que además pueden intercambiar información de manera ágil y sencilla. Hoy en día hablar de Internet es hablar de una herramienta de trabajo que nos permite recibir información prácticamente acerca de cualquier tema y si bien su regulación a nivel mundial no está del todo definida, su impacto ha sido fundamental para el desarrollo de muchos proyectos como el que nos ocupa. Así que una vez determinado lo anterior nos dimos a la tarea de crear una aplicación que permitiera el acceso de manera remota a efecto de: Suministrar información referente a avisos de testamento (Alta de registros). Para que esto fuese posible se necesitó consensar a través del “Consejo Consultivo del Registro Nacional de Testamentos” la utilización del Formato de Aviso de Testamento, para de esta forma garantizar que la información a suministrar fuera uniforme. Ponencias del Encuentro… 243 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 244 Modificación de registros suministrados (Rectificación de registros) Al desarrollar el sistema, encontramos que existía la posibilidad de que se cometieran errores al momento de capturar los avisos de testamento, y sobre todo para los que se habían suministrado a la base de datos preliminar, por lo que se implementó este módulo al que únicamente tiene acceso el Registro Nacional de Testamentos y sólo hace uso del mismo a petición expresa de la autoridad competente, de manera fundada y motivada. Revisión de la información suministrada (Validación de registros) Este módulo está implementado a efecto de que antes que el registro quede ingresado a la base de datos, pueda ser revisado para evitar posibles fallas. El esquema se pensó de la siguiente forma: el capturista lleva a cabo las altas de registros y posteriormente otra persona valida la información capturada, haciendo una revisión; es entonces cuando se convierte en información integrante de la base de datos del Registro Nacional de Testamentos. Crear usuarios (Alta de usuarios local) Las claves de acceso, certificados y dirección en la Web fueron entregados a las autoridades competentes de cada entidad federativa, pero es obvio que no serán ellos quienes trabajen en el sistema, por lo que a través de este módulo tienen la oportunidad de crear nuevos usuarios y claves para su personal de apoyo y de esta forma delegar las tareas con seguridad, ya que los usuarios creados tendrán claves de acceso diferentes y de su entera responsabilidad. 244 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 245 En este mismo sentido, la autoridad competente puede también definir los permisos que otorgará al nuevo usuario, es decir, al dar de alta un usuario de forma local, siguiendo el procedimiento correspondiente, existe la posibilidad de otorgar permisos para: • llevar a cabo capturas (altas de registros), • tener permiso para solicitar búsquedas a la base de datos nacional, • validar los registros capturados, • importar registros de una base de datos a otra o • dar de alta a usuarios locales. Se pueden dar permisos combinados de las acciones antes mencionadas o todos en su conjunto. Importación de registros Derivado de que en algunas entidades federativas ya se cuenta con una herramienta que permite sistematizar los avisos de testamento y a efecto de evitar la duplicidad de trabajo, se creó este módulo por medio del cual con una simple transferencia de información a un archivo separado por comas, podrán suministrar los avisos de testamento registrados en sus propias bases de datos a la base de datos nacional. Exportación de registros También derivado de que en otras tantas entidades federativas no se cuenta con una sistematización de los avisos de testamento, se implementó esta herramienta que permite por cada registro dado de alta en el sistema crear un archivo de Excel a efecto de contar con una copia de la información suministrada al sistema. Ponencias del Encuentro… 245 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 246 Solicitud de informe (Búsqueda de registros) Este modulo se implementó sólo para las autoridades competentes en las entidades federativas, a efecto de que puedan solicitar información acerca de los avisos de testamento otorgados en el país por alguna persona; cabe señalar que el sistema está diseñado de tal manera que sólo de manera fundada y motivada se pueda llevar a cabo esta solicitud. Por otro lado, durante el desarrollo del sistema encontramos que la calidad de la información requería de cierta discrecionalidad, porque en muchos de los casos las legislaciones locales manejan al aviso de testamento como algo confidencial, ésto nos obligó a considerar ciertos aspectos de seguridad, entre los que quiero destacar la seguridad física, la seguridad lógica y la disponibilidad. Seguridad física El sistema se encuentra actualmente corriendo sobre un servidor E10000 Enterprise 10000 que cuenta con gran capacidad, por lo que tenemos garantizado que el volumen de información, al estar creciendo constantemente, no tenga problema por capacidad de almacenamiento. Es de hacerse notar que esta aplicación corre conjuntamente con otras más, pero la principal bondad de este servidor radica en que el acceso de manera exter- na, es prácticamente imposible ya que cuenta con varios niveles de seguridad que son inviolables. Además de lo antes mencionado, debemos señalar que la infraestructura tecnológica de la Secretaría de Gobernación, cuenta con un equipo de respaldo, denominado SAN Savage Area Network, el cual entra en función de manera automática en caso de que el servidor principal presentara algún problema, sin menoscabo de los equipos de vigilancia y análisis de intrusos, con los que se cuenta, con la oportunidad de detectar si en algún momento se intenta acceder al sistema sin las autorizaciones correspondientes. 246 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 247 Es importante señalar que se tiene implementado conjuntamente con la Dirección General de Tecnologías de la Información el esquema de respaldo de la información, que se lleva a cabo de manera mensual, sema- nal y diaria, lo que nos garantiza que, en el remoto caso de que llegaran a fallar los dos servidores, se cuenta con cintas que contienen la información correspondiente a nuestro sistema. Seguridad lógica Conociendo lo avanzado de la tecnología y de la capacidad imaginativa de los cibernautas, no consideramos suficiente la seguridad que en sí mismo nos ofrece el esquema de seguridad lógica del servidor donde reside la aplicación, por lo que implementamos el módulo de seguridad lógica que está constituido por varios aspectos: La página a la que se debe acceder para trabajar dentro del sistema es una página Web privada. Otro aspecto es el correspondiente a la clave de usuario y el password, esto es, los usuarios deberán contar con estas claves para poder ingresar. Para entrar a ver el contenido de la página, es necesario contar con el certificado de autenticación correspondiente, es decir, el ingreso a la página solicita un archivo necesario para certificar la autenticidad del usuario. Se cuenta con un canal encriptado, es decir, que desde el momento mismo en que se suministra la información, ésta viaja por un canal que no permite acceso alguno. Un aspecto más es el correspondiente a que la base de datos se aloja en el servidor ya mencionado, pero de forma encriptada, por lo que ni el mismo Registro Nacional de Testamentos puede acceder a la información, ya que está almacenada de tal forma que no es posible su lectura, es decir, que el sistema almacena la información como símbolos que en términos de lectura no son comprensibles. Ponencias del Encuentro… 247 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 248 Disponibilidad Dentro de las pruebas de desempeño, se buscó que el sistema fuera una herramienta que siempre tuviera la disponibilidad para el número de usuarios que lo solicitara de manera conjunta, esto es, se realizaron pruebas que permitieran asegurar que en caso de una fuerte carga de usuarios conectados al mismo tiempo, la base de datos estuviera disponible. A efecto de evitar que pueda ser consultada la base de datos de manera irregular, también se establecieron horarios y días de uso de la base de datos, la cual está disponible de lunes a viernes de 8:00 a 21:00 horas, considerando en este horario a las entidades federativas que tienen usos horarios diferentes a los del Distrito Federal; de esta manera tratamos de evitar posibles conexiones fuera de horarios de oficina o atención al público. El sistema también cuenta con un módulo independiente, al cual se denomina Bitácora, este módulo registra cada uno de los movimientos que se llevan a cabo en la base de datos, de tal manera que los movimientos que realice cualquier usuario autorizado: un alta, una solicitud de búsqueda o la migración de registros, se registran en automático, con lo cual no sólo podemos detectar a los usuarios que se conectan con fecha y hora, sino además los movimientos que llevan a cabo, para un control y seguimiento diario. Uno de los elementos mas importantes con los que cuenta el sistema es la facilidad que tiene para manejarse y la rapidez con la que se gestionan todos los procesos, esto se ve principalmente reflejando cuando algún usuario solicita una búsqueda, ya que prácticamente de manera inmediata, es decir de 30 a 90 segundos, estará recibiendo la respuesta correspondiente a su solicitud, con la certeza de que el sistema hizo una revisión de todos los registros inscritos en la base de datos nacional. Por lo anterior, se puede afirmar que el Registro Nacional de Testamentos significa un gran avance en la prestación de servicios, porque 248 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 249 el tiempo que tarda en hacer una revisión nacional, no es igualable más que en los casos donde a nivel local se cuenta con una sistematización de los registros. Retos Principales Fundamentalmente consideramos que el primer reto para esta herramienta es consolidarse como un elemento de uso cotidiano de las autoridades competentes, ya que brinda grandes beneficios y en la medida que sea utilizada su valor será de mayor aportación a la certeza y seguridad jurídicas en materia de sucesiones. Creemos que se ha desarrollado un elemento de gran valor por la gama de posibilidades que otorga y que conjuntamente con la cultura del otorgamiento de testamento que la administración a cargo del Lic. Vicente Fox Quesada, Presidente de los Estados Unidos Mexicanos ha venido impulsando, se convertirá en un parteaguas de la vida nacional. Obviamente el siguiente reto es poder conformar, a corto plazo, una base de datos completa, es decir existe la limitante en este momento, que se refiere a la información histórica. Como es de su conocimiento en un primer momento se consideró una captura de los avisos otorgados de 1995 a la fecha, la cual estamos por concluir, con la reserva de algunos casos en que, por el estado en que se encuentra la información y su sistematización, no ha sido posible completar. Sin embargo, para este momento ya estamos en la siguiente etapa de recopilación de la información, que consiste en recabar todos los registros correspondientes al período 1990-1995. Una vez que podamos concluir esta etapa, estaremos en condiciones de avanzar hacia otro periodo de información histórica, sin descuidar obviamente la captura diaria. Cabe señalar que en algunos casos, la información está completa desde que inició el registro correspondiente, por lo que sólo se va registrando día a día. Ponencias del Encuentro… 249 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 250 Un reto más a considerar son los pasos agigantados que va dando la tecnología, por lo que nuestra herramienta deberá estar actualizándose de manera cotidiana con los nuevos elementos que las tecnologías de la información pongan a su alcance, lo que nos permitirá, de esta manera, llevarla a ser siempre una herramienta de vanguardia. Es importante señalar que en este sentido nuestra aplicación, dentro de la Secretaría es la única, hasta este momento, que cuenta con un esquema de seguridad tal, por lo que podemos considerarla como la pionera en seguridad informática. Dentro de los elementos a considerar para que la base de datos, tenga una mayor amplitud, es la ampliación de su universo hacia la imple- mentación de las listas de sucesión del Registro Agrario Nacional, para lo cual ya se han tenido acercamientos con las autoridades responsables de ese registro. El procedimiento de interconexión entre estas dos bases de datos servirá de manera más eficiente para lograr que la información contenida se encuentre los más completa posible y llegue a las autoridades correspondientes de manera eficiente y en un mínimo de tiempo. Finalmente, y como un reto más, está el hecho de esperar que esta herramienta se convierta en un instrumento de la vida nacional que contenga información fidedigna, lo que garantizará a la población la certeza y seguridad jurídica de que su voluntad se hará valer hasta después de sus días de vida. Perspectivas Llevando a futuro esta aplicación creemos que la automatización de todos los procesos que hoy se llevan a cabo en el otorgamiento de un aviso de testamento deberá ser el objetivo final, de tal manera que exista una interconexión con los notarios, los Archivos de Notarias y Registros Públicos de la Propiedad y del Comercio de todo el país, a efecto de rendir su aviso de testamento de manera electrónica íntegramente. Obviamente ésto se logrará mediante un esquema de colaboración intergubernamental e 250 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 251 interinstitucional y las reformas correspondientes, a efecto de lograr reducir tiempos y costos que llevarán a convertir este procedimiento completamente eficiente, lo que permitirá lograr beneficios para las autoridades locales y la población en general. Conclusiones Partiendo del anterior desarrollo, consideramos que la creación e imple- mentación del Registro Nacional de Testamentos, es un servicio público en beneficio de la sociedad en general, que habrá de irse cimentando en la vida cotidiana para convertirse, en un futuro no lejano, en la herramienta fundamental de consulta que certifique la voluntad de los testadores. Es definitivo que para lograr que el Registro Nacional de Testamentos sea la institución jurídica que certifique lo plasmado en el testamento inscrito en cualquier entidad federativa del país, es necesario llevar a cabo una revisión puntual de todas y cada una de las legislaciones que en materia de sucesiones exista en cada una de aquellas, a efecto de que en los puntos fundamentales puedan estandarizarse en lo posible y converger en una misma perspectiva, respetando el principio fundamental de soberanía. Este servicio es el fiel reflejo de la política implementada por la admi- nistración del Lic. Vicente Fox Quesada, que permite visualizar el esfuerzo para que la legalidad sea el principio básico que rija entre gobernantes y gobernados. Ponencias del Encuentro… 251 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 253 R ETOS DE LA FE PÚBLICA NOTARIAL EN LA SOCIEDAD CONTEM- PORÁNEA: PROPUESTAS DE ACTUALIZACIÓN DE LAS LEYES DEL NOTARIADO Lic. Bertha Fidela del Toro de Alba VISITADORA DE NOTARÍAS PÚBLICAS, AGUASCALIENTES Siguiendo a Luis Carral y de Teresa1, resulta indudable que la fe pública notarial existe para asegurar la certeza, la permanencia y la paz jurídica entre los particulares. En efecto, en México el particular se presenta en una oficina notarial en razón de que concibe intelectualmente, y acepta, la existencia de un Estado de Derecho cuya preservación está asegurada por la coacción pública y, por lo tanto, acude con la convicción de que el notario público es el medio inequívoco para acceder a dicho orden social justo y eficaz, y con la certeza moral de que sus bienes y derechos le serán respetados. Grave es pues, como todos sabemos, la responsabilidad que los miembros de la sociedad depositan en el notariado y, sobre todo, son grandes sus expectativas. Sólo el notario público conoce, en su justa dimensión, lo difícil y extremadamente complejo que puede llegar a ser cumplirlas. En esta tarea, el notario público, como prestador de un servicio profesional, se enfrenta a un sinnúmero de factores y situaciones, internas y externas a su ejercicio, que continuamente amenazan el cabal cumplimiento de las expectativas fincadas en su actuación y de cuya satisfacción depende, está de más decirlo, su permanencia en la preferencia de su mercado consumidor y su tranquilidad personal, profesional y económica. CARRAL Y DE TERESA, LUIS, Derecho Notarial y Derecho Registral, 5a., edición, México, Porrúa, 1995. 1 253 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 254 Este mercado consumidor, que no es otra cosa que la sociedad, ha sufrido un drástico cambio en su comportamiento debido, en gran parte, a los avances y herramientas que le han proporcionado las “nuevas tecnologías de la información y comunicación” y que la influyen de manera determinante en sus procesos de selección, adquisición y evaluación de los bienes y servicios que requiere. Pensar que la prestación de servicios notariales está al margen de las leyes que rigen este mercado es un grave error, pero lo es más grande el pensar que la “sociedad de la información” no cobrara factura a quien no adopte las precauciones y medidas necesarias para seguir su ritmo. La crisis de 1995 vino a desbordar para el notariado ese cambio en el acceso a la información a través de la tecnología iniciado en los años 70’s. En efecto, quién no recuerda la explosión en el número de demandas bancarias que llevaron a las notarías públicas a los tribunales judiciales cuando menos, por el tan llevado y traído, en su tiempo, litis consorcio pasivo necesario. Fueron estos factores los que cambiaron en definitiva la percepción social del notariado y sus limites “de etiqueta” frente a él. A partir de entonces, se multiplicaron los nombres de notarios públicos demandados en los índi- ces de los Juzgados de todo el país, cuando los antecedentes nos demuestran que las demandas y denuncias en contra de notarios públicos era por demás esporádica y aislada, sobre todo, en virtud de la convicción generalizada sobre la ociosidad de enfrentar y poner en duda, dentro de un procedimiento legal, un acto o hecho jurídico sancionado con fe pública y materializado en un instrumento notarial. El abogado postulante pensaba, más de dos veces, en llevar a juicio a un notario público por las creencias antes anotadas, por el profundo respeto a la institución notarial inculcado en las aulas y, por qué no decirlo, por el riesgo significativo de merecer el señalamiento y repudio de uno de los gremios más distinguidos y respetados en el ámbito jurídico local y nacional. Pero vino el llamado “error de diciembre” generando la peor crisis eco- nómica del país y arrastrando a la banca a una debacle que, por sus reper254 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 255 cusiones, involucró directamente al notariado y detonó una serie de litigios en su contra que posteriormente tuvo la necesidad de enfrentar. No obstante la carga profesional, económica y moral que dichos eventos significaron, el notariado demostró su capacidad y estatura jurídica para salir adelante. La línea, sin embargo, había sido cruzada. De diez años a la fecha y debido en gran parte a las razones señaladas, el notariado conoce no ya de litis consorcio pasivo necesario –afortunadamente resuelto por la Corte–, sino de un importante número de demandas de nulidad y responsabilidad entabladas por los particulares, con y sin fundamento, que ponen en riesgo el ejercicio de la función pública de sus agremiados, su patrimonio y, en ocasiones, hasta su libertad personal. Lo anterior ha generado, desde luego, apreciaciones en varios sentidos, algunos positivos y otros negativos. Dentro de los positivos está la consideración de que ello es producto de una mayor y mejor aplicación de las leyes, indicando una mayor confianza ciudadana hacia el sistema de impartición de justicia en nuestro país. Sin embargo, dentro de los negativos se encuentran el riesgo de deterioro en la imagen del notario público, la posible pérdida de la confianza ciudadana en la institución notarial como medio eficaz para el reconocimiento oficial y la autenticación de los actos que realiza, el desgaste intelectual, económico y moral que los litigios representan y, también, el haber llamado la atención de quien, haciendo uso de artimañas y argucias, sorprende en su buena fe al delegado de la fe pública con el único objeto de revestir de efímera legalidad los actos fraudulentos que, sabe, pueden ser o serán anulados posteriormente mediante una resolución judicial. Surgen entonces las interrogantes: ¿Acaso el notariado, como institución jurídica preventiva de conflictos, no es lo que solía ser? o si lo es, permanece aún como solución vigente para satisfacer la necesidad para la que fue creada ante una realidad social que, debido a la alta competitividad de su entorno, exige calidad total en los bienes y servicios que demanda? La respuesta al primer cuestionamiento es sí. El notariado indudablemente es lo que solía ser y ha venido ejerciendo la fe pública en la misma Ponencias del Encuentro… 255 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 256 forma honorable que lo hizo hace 100 años, los principios de su ejercicio no han cambiado, los notarios de hoy ejercen con las mismas convicciones que sus antecesores, dando certeza a las relaciones entre particulares y previniendo posibles conflictos entre ellos, lo cual logran en desproporcionada mayoría de sus actuaciones. En contraste, sin embargo, son los particulares los que han cambiado sus conductas y parámetros, conformando una sociedad más libre de prejuicios, más inquieta, más compleja, más calculadora y, sobre todo, más interrogante. Los tribunales judiciales no eran espacios bien vistos para muchos ni tampoco accesibles para otros. Ahora, “la sociedad de la información” adoptó rápidamente la cultura del litigio como herramienta para los más diversos fines y acude, sin mayor dificultad, a los tribunales jurisdiccionales a reclamar el incumplimiento o irregularidad en la prestación de cualquier servicio profesional y, desafortunadamente, los notarios públicos no son la excepción. Este escenario si bien es cierto no es cotidiano, si es cada vez más frecuente, sobre todo por la interposición de demandas tanto de nulidad como de responsabilidad civil, así como también, aunque no en igual número, por la interposición de quejas administrativas y denuncias de carácter penal. En resumen, las conductas sociales han cambiado drásticamente por el rápido flujo de información y el Estado, hoy más que nunca, y ante la velocidad vertiginosa del mundo en que vivimos, debe ser eficaz en la prevención de conflictos y en la aplicación del marco de legal para encauzar positivamente el desarrollo de este nuevo orden social. En este contexto, habiendo sostenido que el notariado contemporáneo no ha abandonado sus labores ni su espíritu pero que en la actualidad, cada vez con mayor frecuencia, los particulares logran poner en riesgo la permanencia jurídica de las actuaciones notariales, es momento de analizar si la institución notarial permanece aún como solución vigente para satisfacer las necesidades sociales para las que fue creada. Como todos sabemos, el notariado es una institución jurídica que tuvo su origen en las necesidades, ineludiblemente humanas, de certeza y eficacia. 256 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 257 Multitud de textos bíblicos hablan de la intervención del escriba hebreo; el escriba oriental es “síngrafe”; fue “mnemon” para los griegos; “tabelion” entre los romanos y éste sobrevive a la caída del imperio romano de occidente con el título de notarius.2 Ahora bien, toda institución jurídica, antes de alcanzar tal status, ha de atravesar diferentes etapas; de necesidad, de justificación, de adecuación, de sistematización, de institucionalización y, por último de evolución. Una institución jurídica no es algo estable, sino que debe someterse a una constante evolución para ser el instrumento adecuado para realizar la justicia en las relaciones humanas y en las cambiantes condiciones derivadas de la realidad. De lo contrario, más tarde o más temprano, se extingue. En el caso de la institución notarial, el secreto de su permanencia a través del tiempo ha sido precisamente eso, su capacidad de evolución. Ya desde 1914, Monseñor Antolín López, en los festejos en honor a San Juan Evangelista, patrono del Colegio Notarial de Cataluña expresó que “Nada por lo común existe sin razón bastante de existir. Cuando una institución aparece bajo todos los cielos y en todas las centurias, entre las más distintas civilizaciones y las más contrapuestas costumbres, responde indudablemente a una gran necesidad social y profundiza sus raíces en lo más intimo de la naturaleza humana. Abrid la historia del mundo y desde sus primeras páginas, si bien no con el mismo nombre ni con igual fisonomía, vereís al notariado, destacándose, robusteciéndose, ensanchando su esfera de acción al compás que los pueblos crecen y progresan”3. Los retos de hoy, no son ni serán más graves ni más difíciles que los que enfrentaron ayer y el notariado permanecerá, como hasta ahora, como uno de los aliados más importantes que tiene el Estado en su misión de proteger los derechos de los particulares, interviniendo en la preparación de pruebas preconstituidas que, no nacen en el curso de un juicio, sino que 2 ORENDAY GONZÁLEZ, ARTURO, Apuntamientos de Derecho Notarial, Publicación de la U.A.A., México, 2004. 3 Citado por, op. cit. Ponencias del Encuentro… 257 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 258 son anteriores a él y que –en principio– resultan suficientes para resolver las controversias o impedir que éstas se planteen, pero se requiere, en efecto, seguir evolucionando. Por esta razón, el notariado mexicano, se esfuerza de manera permanente para lograr su actualización constante reconociendo la enorme sabiduría contenida en la afirmación que reza “El número de sentencias ha de estar en razón inversa al número de escrituras”, teóricamente: “Notaría abierta, Juzgado cerrado”. En la actualidad para lograrlo, ante una sociedad más litigiosa se requiere, en primer término, reconocer el incremento de procedimientos judiciales y administrativos abiertos en contra de notarios públicos originado por el cambio social experimentado a raíz de la evolución de las nuevas tecnologías de la información y, segundo, actuar en consecuencia implementando criterios de máxima seguridad y eficacia en los procedimientos internos de las notarías que permitan la prestación de un servicio profesional eficiente y de alta calidad valiéndose para ello de los avances que la Ciencia del Derecho y la tecnología han puesto a su disposición, sin olvi- darse que su función es personalísima, que no puede ser suplida por la tecnología ni delegada a otras personas ya que, sólo el notario, con la visión de prevenir posibles conflictos, puede asesorar a los particulares que solicitan sus servicios y sancionar, con fe pública, los actos y hechos a los que, éstos, quieran o deban dar autenticidad conforme a las leyes. Al respecto, tanto el Estado como el notariado deben estar atentos y dispuestos a adoptar las medidas que sean necesarias para garantizar y proteger el buen nombre y fama pública de la institución notarial, asegurando que su ejercicio se realice por los profesionales del Derecho que demuestren estar mejor capacitados para ello y repudiando a quienes, no estando a la altura de su responsabilidad, dañan y deterioran el prestigio de su gremio. Sin embargo, no debemos olvidar que la responsabilidad primaria del otorgamiento eficiente y eficaz del servicio público de la dación de fe extra258 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 259 judicial o notarial, es del Estado, y participan en ella los tres órdenes de gobierno. El Ejecutivo, en primer término, como depositario de dicha fe y como responsable directo de que su ejercicio se realice con estricto apego a la Ley proveyendo lo conducente dentro de su esfera administrativa; el Legislativo, como responsable de la elaboración y sistematización de las leyes que el Ejecutivo aplicará en materia notarial y el Judicial, al momento de dirimir las controversias que se susciten entre los particulares y el notariado, respecto de su actuación como fedatarios públicos así como de las que se susciten entre los notarios públicos y el Estado con motivo de la aplicación de las leyes que rigen su ejercicio. Si uno de estos órdenes falla, la satisfacción del interés público será siempre limitada, pues si no existe una interacción adecuada, el particular puede encontrarse en estado de indefensión ante los daños y perjuicios que le pueda provocar una irregularidad en los servicios notariales contratados; el fedatario público que ha incurrido en responsabilidad puede ser injustamente sancionado y por su parte, el propio Estado, puede verse imposibilitado jurídicamente para instrumentar los medios legales que le permitan el correcto ejercicio de la fe pública a través de sus delegados así como para ejercer las funciones de vigilancia, supervisión y control que se requieren para su funcionamiento adecuado. Ahora bien, teniendo presente que el foro en el que nos encontramos es precisamente para establecer propuestas de reforma a las leyes que rigen el ejercicio de la fe pública a través del notariado, no daremos cuenta de la responsabilidad que los Poderes Ejecutivo y Judicial comparten con el Legislativo respecto de la función de orden público que nos ocupa, nos dedicaremos exclusivamente a la mención de algunos aspectos importantes que, desde nuestro punto de vista, merecen la atención y análisis de los legisladores para que, el Estado, cumpla con la responsabilidad que le corresponde y propicie la evolución de la institución notarial sobre la que, tradicionalmente, ha venido delegando el ejercicio de la fe pública. Ponencias del Encuentro… 259 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 260 Estos aspectos son los siguientes: 1. La forma de ingreso al notariado. 2. El protocolo notarial. 3. Los avisos notariales. 4. La responsabilidad notarial. La forma de ingreso al notariado Según el desarrollo histórico del notariado, podemos distinguir los siguientes procedimientos para elegir a los profesionales que han de ejercer la función notarial: • Designación libre. • Elección a través de escuela especial. • Sistema de oposición. Designación libre Este sistema seria ideal en una comunidad en la que la gran mayoría de las personas fueran íntegras en todos sus aspectos y justas en todas sus decisiones, lamentablemente tiene el grave inconveniente de que los nom- bramientos pueden hacerse en razón de la influencia personal, de relaciones familiares o de amistad y de compadrazgos en favor de quienes, bajo otros criterios de selección, quizá no podrían ser calificados como aspirantes aptos y buenos para el ejercicio de la fe pública. Elección a través de escuela especial En teoría es el sistema más perfecto. Aleja el favoritismo o la selección defectuosa, sin embargo los criterios de selección para el ingreso a dichas instituciones educativas representan una problemática no fácil de resolver 260 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 261 y por otro lado, resulta inconveniente la creación de expectativas en el aspirante para ejercer lo aprendido en el aula al final de su preparación, cuando es muy reducido el número de fiats notariales que pueden expedirse. Sistema de oposición Se le reprochan graves inconvenientes. Si la selección es dura, la preparación de las oposiciones convierte al aspirante en una máquina de estudiar, se le deshumaniza. Si el aspirante abandona las oposiciones después de varios intentos fracasados, el profesional termina frustrado. La oposición deja muchas probabilidades al puro azar y no es el medio para elegir buenos profesionales sino buenos opositores. Deja fuera personas con una formación humana adecuada y permite el ingreso al notariado de eruditos en derecho posiblemente deshumanizados. Enrique Gimenez Arnau4 se decide por la oposición, porque es el menos malo, y porque se puede perfeccionar humanizándolo, evitando que resulten favorecidos aquellos que alcanzan a ser seleccionados por el azar o por su excelente memoria. El protocolo notarial El notario debe escribir los documentos en que constan los actos y hechos jurídicos que pasan ante su fe, en papel especial autorizado por el Ejecutivo. Dichos documentos deben estar unidos unos a otros, de tal manera que formen un libro fuertemente empastado. Del hecho de que en ese papel se asienten los documentos originales (primeros) relativos a los hechos o actos en que interviene el notario y que, además, estén unidos unos a otros, resulta el nombre de este libro: protocolo que, con arreglo a 4 GIMENEZ ARNAU, ENRIQUE. Derecho Notarial, Ed. Universidad de Navarra, Pamplona, Espana, 1976. Ponencias del Encuentro… 261 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 262 la etimología viene del griego “protoko- lon”, que significa “proto”, primero, y “kolas”, pegar, es decir, primera hoja encolada o engomada. En algunas entidades de nuestro país todavía se emplea papel previamente encuadernado, es decir, un libro en blanco con ciertas características autorizado por el Ejecutivo y en donde el sistema de impresión se realiza a través de un obsoleto sistema de gelatinas, sin embargo, en la mayoría de los Estados se emplea papel especial, en hojas sueltas, selladas y autorizadas también por el mismo Ejecutivo, que cada cierto tiempo o número deben encuadernarse, lo cual permite una mayor eficiencia en la prestación del servicio gracias a la rápida impresión de los documentos que se realiza con los medios tecnológicos ahora disponibles. Los avisos notariales La legislación civil de los Estados y sus Leyes del Notariado, establecen la obligación de los fedatarios públicos de dar aviso a la autoridad competente cuando un testamento haya sido otorgado ante su fe. Este punto resulta de suma importancia para los trabajos del presente encuentro, toda vez que permitirá contribuir a la consolidación del Registro Nacional de Testamentos, una vez que se logre establecer como obligación de las autoridades locales el remitir a este registro, la información contenida en los avisos de testamento enviados por los notarios públicos. Por otra parte, la seguridad jurídica de las operaciones inmobiliarias, demandan la obligatoriedad de los avisos preventivos y también la expedición de certificados públicos que contengan la información que el fedatario necesita para el diagnóstico adecuado del planteamiento jurídico que debe resolver. Consideramos de suma importancia y trascendencia para la eficacia en el ejercicio de la fe pública notarial, que los segundos avisos preventivos en materia inmobiliaria sean relacionados en los certificados de libertad o de gravamen que soliciten los notarios a los Registros Públicos de la Propiedad. 262 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 263 Asimismo, resulta necesario establecer en la normatividad notarial las bases mediante las cuales los notarios públicos deban notificar, tanto a las autoridades como a otros notarios, sobre aclaraciones otorgadas ante su fe, que deben anotarse en los instrumentos aclarados y que obran en un protocolo diverso. La responsabilidad notarial El notario, en el ejercicio de sus funciones, puede incurrir en responsabilidad civil, administrativa, penal y fiscal. La responsabilidad civil y penal del notario han sido ampliamente estudiadas, así como también se ha revisado su responsabilidad fiscal. No sucede lo mismo tratándose de la responsabilidad administrativa del notario público, dejándolo en muchas ocasiones en estado de indefensión frente al ejercicio discrecional de facultad sancionadora del Estado al no existir un marco legal preciso en este sentido. El estudio que se realice de los aspectos mencionados permitirá a las entidades federativas que así lo requieren, adecuar su marco normativo en materia notarial para responder al reclamo social de un ejercicio correcto y competitivo de la fe pública a través de su notariado, dejando sentadas las bases para la evolución y permanencia de la institución jurídica que ha colaborado de manera permanente en la conservación del orden social y en la construcción de nuestro Estado de Derecho. Por último debemos destacar la importancia de que el Estado cumpla cabalmente con sus funciones de vigilancia, supervisión y control de la fe pública notarial para lograr la mejora continua del servicio público a su cargo. Esta mejora continua requiere la adquisición constante de conocimientos y el aprovechamiento óptimo de las experiencias adquiridas, por lo que, los esfuerzos individuales de todas las entidades pueden verse sumados en la creación de un Instituto Nacional de Derecho Notarial, integrado por todas las autoridades notariales del país, reunidas con el objetivo común de fortalecer la fe pública extrajudicial o notarial a través de la investigación, coopePonencias del Encuentro… 263 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 264 ración e intercambio de experiencias de los funcionarios públicos responsables de ejecutar dichas funciones. Conclusiones Vivimos tiempos difíciles y de constantes cambios que exigen el ajuste de normas y procedimientos para beneficio de la colectividad. El derecho notarial no debe permanecer ajeno de estas circunstancias, antes bien, debe actualizarse y estar a la vanguardia, sobre todo si tomamos en cuenta que regula una de las atribuciones de mayor trascendencia del Estado como lo es la fe pública. En este proceso de transformación se requiere de la colaboración y coordinación decidida entre los entes que emiten las normas y quienes las aplican. Legislativo y Ejecutivo tienen un compromiso y un área de oportunidad para fortalecer y encauzar la institución notarial. Los notarios deben sumarse al esfuerzo, sin embargo, la eficacia de su participación en estos cambios, dependen en gran medida de la efectividad con la que el Estado ejerza sus funciones. No perdamos de vista que esta transformación puede consolidarse en la medida en que se especiali- cen todas las áreas que inciden de manera directa e indirecta en la prestación de este servicio público, de hecho, tenemos la convicción de que un medio eficaz para encaminar esa especialización, es la creación del “Instituto Nacional de Derecho Notarial”, en el que autoridades de todo el país, competentes en la materia, analicen e intercambien las experiencias en la aplicación de esta fascinante y compleja rama del derecho público. 264 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 265 T ESTAMENTO SIMPLIFICADO Lic. Lorenzo Bailón Cabrera PRESIDENTE DEL CONSEJO DE NOTARIOS DE JALISCO Justificación Reconozco y por mi conducto el Colegio de Notarios del Estado de Jalisco, agradece a la Secretaría de Gobernación la invitación a este podium, porque consciente de la importancia que reviste el Derecho para el sustento del Estado mexicano, auspicia este nuevo espacio: “Encuentro Nacional para la Consolidación del Registro Nacional de Testamentos”, a donde ha convocado a registradores de la Propiedad, Directores de los Archivos Notariales, legisladores, integrantes de los Poderes Judiciales, académicos y notarios para que después de una profunda reflexión sobre la pertinencia de las normas jurídicas federales y de los Estados, se formulen propuestas para consolidar la certeza de los procedimientos sucesorios que resultan fundamentales para la preservación del patrimonio y el fortalecimiento de los vínculos familiares. Por ello discurrí abordar un tema que considero vital: el “Testamento Simplificado”. Génesis del Testamento en General Históricamente el Derecho Sucesorio ha tenido una vinculación estrecha con los Derechos de Personalidad porque es el medio en virtud del cual los seres humanos trascienden a su época y dejan huella de su existencia, y 265 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 266 por esa razón se vincula con el Derecho Familiar y en algunos casos con las creencias religiosas, bástenos recordar al célebre Cicerón, quien establecía: “la religión prescribe que los bienes y el culto de cada familia sean inseparables y que el cuidado de los sacrificios recaiga siempre en el que reciba la herencia”. La figura del testamento aparece con Ulpiano, quien lo define como “la manifestación legítima y acreditada de nuestro pensamiento hecho con las solemnidades debidas para que prevalezca después de nuestra muerte”. El testamento romano tuvo un carácter extremadamente solemne, a partir de que el mismo podía realizarse solamente en dos fechas, las cuales deberían coincidir con la reunión de los comicios y en los periodos de guerra, además se realizaban ante la presencia de magistrados y el pueblo en general; ulteriormente se otorgaba ante cinco testigos, en donde el testamento tenía la finalidad de preservar un patrimonio, por lo cual, la mujer no podía asumir el carácter de heredera y por ende, habría que ubicar a un pariente varón para hacerle tal encomienda. Así en sus orígenes, la transmisión hereditaria se le consideraba un derecho de sangre y por tanto, era la sucesión legítima la única forma de operar esa transferencia de bienes, en consecuencia sólo tenía cabida en la descendencia legitima aquella que se daba dentro del concepto de familia porque más que justicia en el reparto económico, eran obligación de conservar y exaltar el linaje que se heredaba. Es el Derecho Romano sustento de nuestra cultura jurídica, que alcan- za su gran manifestación con Justiniano cuya compilación de principios fue la columna vertebral para la transmisión de esa cultura, que pasó por las Leyes de las Siete Partidas de Alfonso El Sabio y que se modernizó al encontrase plasmados sus principios en el Código expedido al triunfo de la Revolución Francesa que aporta nuevas ideas a las fórmulas de convivencia humana, nos referimos desde luego, al Código Civil Francés de 1804 mejor conocido como Código de Napoleón del que celebramos sus dos siglos de vigencia. 266 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 267 Con motivo de la Revolución Francesa en donde se considera a la libertad como el valor fundamental de la convivencia humana, se traslada esta idea a la disposición de los bienes por causa de muerte, este pensamiento que cada día cuenta con más adeptos, no obstante a la existencia de algunas legislaciones en donde esta facultad excluye a bienes que se consideran forman parte de la “legítima” y sobre los cuales el testador no puede disponer. En el Derecho Sucesorio Nacional, tradicionalmente se ha considerado la existencia de dos grupos de testamentos: los ordinarios y los extraordinarios, integrando la primera categoría, el público abierto, público cerrado y el ológrafo, en tanto que existe un segundo segmento, aplicable a situaciones y personas especiales, en donde se ubican, el privado, militar, marítimo y el realizado en país extranjero. La sociedad mexicana recibió la herencia cultural romano occidental por conducto de las instituciones de conquista española, y nuestro Derecho en consecuencia, sigue las ideas romanistas, por eso el sistema notarial se ubica en el campo del notariado tipo latino. Intervención del Notario en Materia Testamentaria El máximo Tribunal de Justicia de la Nación, la Suprema Corte, determinó por Jurisprudencia que los notarios son profesionales del Derecho que desempeñan una función pública, consistente en dar fe de actos, negocios o hechos jurídicos a los que se deba y quiera dar autenticidad, no son funcionarios públicos por cuanto no forman parte de la estructura orgánica de la administración pública, si ejercen una función pública, la que realizan bajo su responsabilidad de manera autónoma, pero no discrecional, ya que están sujetos a diversas normas jurídicas a las que deben circunscribirse mismas que conforman su estatuto. Ponencias del Encuentro… 267 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 268 El notario es un receptor de las voluntades de la sociedad, las que debe interpretar y plasmar en su protocolo; es independiente del poder público observa el principio de imparcialidad y de la guardia celosa del secreto profesional, por ello, produce un instrumento que proporciona la seguridad jurídica, razón por la cual, el testamento público abierto es el más recurrente. Esa generalización de los testamentos públicos abiertos fue la razón de la iniciativa presidencial que dirigió como Cámara de Origen al Honorable Senado de la República, el día 11 de noviembre de 1993, en la que se propusieron reformas y adiciones a los Códigos Civil y de Procedimientos Civiles y Ley del Notariado del Distrito Federal, esto es todavía en épocas en las que el Congreso de la Unión tenía a su cargo legislar para el Distrito Federal, y en ella, se reconoce la necesidad de actualizar el Derecho testamentario a la realidad de las postrimerías del siglo pasado, en donde en primer término se suprime el requisito de la asistencia de testigos a este género de testamentos, salvo en los casos por razones de limitaciones físicas o de lectura o escritura del testador, habida cuenta a que en los anales del foro mexicano existen multitud de ejemplos en donde se evidenció que los testigos, lejos de producir seguridad jurídica, ponían en riesgo la integridad del testamento. Testamento Simplificado También se incorporó la figura del testamento público simplificado, del cual en el mencionado documento se dijo que constituía una “respuesta a la necesidad de nuestra sociedad de regirse por normas jurídicas claras y sencillas que regulen los fenómenos sociales, de tal modo que sus integrantes cuenten con mecanismos ágiles que les permitan identificar con facilidad sus derechos y deberes, evitando la generación de conflictos cuya resolución amerite la intervención de las autoridades judiciales”….. “la regularización de la tenencia de la tierra y la consecuente seguridad y claridad jurídica en la posición del suelo urbano ha sido y sigue siendo una de las 268 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 269 prioridades del gobierno federal en todo el país, especialmente en aquellos asentamientos humanos de las grandes ciudades”,… En una gran cantidad de casos las personas mueren intestadas y sus herederos por varias generaciones no tramitan los respectivos juicios sucesorios debido a lo dilatado y costoso de los trámites y a los impuestos acumulados que se deben cubrir. Esta situación se ha convertido en una de las nuevas causas de irregularidad de la tenencia de la tierra”. Igualmente del Diario de Debates podemos extraer algunas interven- ciones por ejemplo, Porfirio Muñoz Ledo, quien dijo: “queremos subrayar, al comentar esta iniciativa que es necesaria una profunda reforma urbana, la refuncionalización de los sistemas de crédito y la implantación de una ge- nuina y global política de vivienda. No nos opondremos, desde luego, a estas reformas que simplifican trámites, aligeran problemas relacionados con la niñez y con la orfandad, tienden a limitar el abuso, la especulación, e incluso el atropello por indefensión derivada de la pobreza y de la ignorancia”. El senador Ernesto Luke Feregrino, refirió: “se trata, como bien lo advierte el dictamen, de un acto legislativo de justicia y solidaridad con los mexicanos que menos tienen, mediante la continuación de la política social que el Gobierno de la Republica ha mantenido en materia de promoción de la vivienda y de regularización de la tenencia de la tierra en el medio urbano”. El senador Ángel Guerrero Miel señaló “representa una trascendental reforma…” desde luego configurada en función de hacer accesible a las clases populares, que son la gente de menos recursos el poder hacer una disposición testamentaria en el mismo escrito de compraventa… Elimina requisitos, porque hace accesible al pueblo de México el poder realizar una disposición testamentaria y de esta forma dar seguridad jurídica a su patrimonio, y a parte, garantizar que todos los procesos de regularización de vivienda no se interrumpan con posterioridad… Al no hacer testamento se interrumpe el proceso de regularización y hay que Ponencias del Encuentro… 269 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 270 reiniciar otra vez y hacer esta situación y este problema de carácter interminable. El proceso legislativo concluye con la publicación en el Diario Oficial de la Federación, en su edición correspondiente al 6 de enero de 1994, así entre otros, se adiciona al artículo 1549 bis del Código Civil para el Distrito Federal, en donde se establece que este novedoso testamento “se otorga ante notario e involucra a un inmueble destinado o que en lo sucesivo vaya a serlo a vivienda, siempre y cuando su valor no exceda de 25 veces el salario mínimo elevado al año al momento de su adquisición o sin limitación de valor en los casos de inmuebles provenientes de programas de regularización emprendidos por autoridades del Distrito Federal o de la Administración Publica Federal. Se suprime la taxativa para que puedan testar en un mismo acto dos personas, ya que pueden incorporarse a copropietarios o matrimonios regidos bajo el régimen de sociedad conyugal. El sistema de adquirir corresponde al de los legatarios, quienes mantienen el derecho de acrecer, además de la sustitución, quienes tomarán la parte de la herencia sin necesidad de realizar el trámite sucesorio judicial, pudiéndose designar a menores de edad o incapaces su tutor, tomando a su cargo el legatario la obligación de proporcionar alimentos. Además se modifica el articulo 876 y se adiciona el articulo 877 bis del Código de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal, conforme al cual, la titulación de este inmueble se realizará bajo el esquema de que los legatarios o sus representantes exhibirán al notario copia certificada del acta de defunción del testador y testimonio del testamento público simplificado, con base en el cual el notario ordenará una publicación en uno de los diarios con mayor tiraje en la Republica, en donde se exprese esta circunstancia además del nombre del testador y de los legatarios y en caso de existir, el parentesco. Además de recabar información de los archivos General de Notarias y Judicial del Distrito Federal y de sus equivalentes en el ultimo domicilio del 270 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 271 De cuius, sobre la existencia de algún otro y de no haberlo, y mediando la conformidad de los legatarios, se continuará con el trámite, el que concluirá con la suscripción de un instrumento en donde se haga referencia a los documentos y constancias, así como la conformidad de los legatarios, el cual será inscrito en el Registro Público de la Propiedad; igualmente se establece que los legatarios en el propio documento, podrán a su vez otorgar otro testamento público simplificado. Comentarios Personales sobre el Testamento Simplificado No obstante las bondades de esta institución, pero convencido que soy de que toda creación humana es perfectible, hago las siguientes reflexiones: 1. La finalidad esencial fue incorporarlo a los títulos de propiedad generados con motivo de la regularización de predios urbanos, indudablemente por que en el Distrito Federal desde hace mucho tiempo la vida rural está en proceso de extinción; y 2. Al analizar los Códigos Civiles de distintos estados en donde se ha incorporado esta figura, aún en aquellos que cuentan con programas de regularización propios, no se comprende al sector rural, no obstante la gran extensión territorial, respecto de la cual el Gobierno de la Republica mantiene una gran preocupación, prueba de ello lo constituyen los grandes apoyos al campo, por las diversas instituciones oficiales encargadas de su atención, sector, con quien el discurso público desde hace mucho tiempo reza que el Nación mantiene una gran deuda, además de ponderar su importancia para el desarrollo del país y así poder abatir la pobreza ancestral de los campesinos. Recordemos que estas fueron las razones que impulsaron al titular del Poder Ejecutivo, así como al Honorable Congreso de la Unión para que mediante la publicación que se hizo en el Diario Oficial de la Federación el Ponencias del Encuentro… 271 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 272 día 6 de enero de 1992, se consumó una reforma al artículo 27 constitucional que se consideró trascendental para la vida social del país, que en su momento fue acremente cuestionada por estimarse que vulneraba uno de los pilares de la Constitución de 1917. Sobre el particular señaló: “…..la modernización corresponde a una nueva realidad y exige respuestas adecuadas. No podemos acudir a respuestas del pasado, válidas en su tiempo pero enlazadas frente a nuestras circunstancias…. Necesitamos cambiar no porque haya fallado la reforma agraria, vamos a hacerlo porque tenemos una diferente realidad demográfica, económica y de vida social en el campo….. La realidad nuestra que cada vez es más frecuente encontrar que en el campo las prácticas de usufructo parcelario y de renta, de asociaciones y medianía, inclusive la venta de tierras ejidales que se llevan al margen de la ley.” Así las cosas, por virtud de la reforma antes dicha, la cual fue acom- pañada de la promulgación de una nueva Ley Agraria, en donde entre otras cuestiones se da seguridad plena a las tres formas de propiedad rural: el ejido, las comunidades indígenas y la pequeña propiedad, asimismo se incorpora el Programa de Certificación de Derechos Ejidales y Titulación de Solares Urbanos, PROCEDE, en donde con la suma de esfuerzos de la Procuraduría Agraria, INEGI, los Gobiernos de los estados, los Colegios de Notarios de los estados, el Notariado Mexicano está participando activamente en la tercera desamortización de la tierra en México, cuyo objeto es incorporarla a actividades productivas, por ello cuando los ejidatarios acuerdan el cambio de régimen jurídico de tierra de ejidal a propiedad privada o del Derecho Común, en donde, bajo el esquema actual, no existe la posibilidad de que se incorpore un beneficiario que supla la veces de testamento simplificado, por lo cual se considera que los alcances de la institución, en la actualidad, se encuentran ampliamente rebasados. 3. Además de que con motivo de la operación práctica de los programas de regularización de tierra urbana que realiza la Comisión para la 272 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 273 Regularización y de la Tenencia de la Tierra, en donde es necesario elaborar un gran numero de escrituras de este tipo, en un breve tiempo y dada la imposibilidad material de que los beneficiarios asistan a la firma del instrumento, se recurre a la “Gestión de Negocios”, institución de los Códigos Civiles, en donde evidentemente no es factible incorporar la figura del testamento simplificado. De lo anterior se desprende que la finalidad propuesta por el legislador para dar lugar al nacimiento del testamento simplificado no se cumple, porque los predios rústicos se encuentran excluidos, en tanto que los urbanos no los aplican por operación práctica. 4. También llamamos la atención que bajo este esquema se produce una injusticia que cuestiona la finalidad del Derecho, ya que por un lado establece una taxativa en cuanto al límite de su monto para su operatividad, en donde de inicio se excluye a la clase media, la que según la historia es la que sostiene la economía de un país, pero más preocupante resulta el hecho de que en cambio, aquellas personas que inicialmente, trasgrediendo la normatividad “adquirieron importantes extensiones de terreno y que son regularizadas por la CORETT, en donde por el crecimiento de las ciudades, en importantes avenidas o calzadas se ubican inmuebles de estas características que alcanzan valores muy elevados, llegado el caso de la construcción de edificios de varios niveles, destinados a departamentos habitacionales. 5. Por otra parte, de su lectura no advertimos que exista la limitación a un solo inmueble, esto resulta preocupante porque seguramente alimentará los apetitos de personas que busquen adquirir propiedad que se encuentre en una etapa próxima a su regularización, con los consiguientes problemas de dotación de servicios públicos para los ayuntamientos. 6. Cabe preguntarnos qué sucederá cuando el propietario de un inmueble destinado a casa habitación que para hacer frente a necesidades apremiantes, sea necesario establecer un pequeño taller o negocio y así poder Ponencias del Encuentro… 273 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 274 subsistir, ya no cumple esta condicionante, ¿entonces aplicaremos el criterio establecido en la norma fiscal en cuanto a exentar parcialmente el inmueble y en consecuencia la simplificación comprenda exclusivamente a la porción habitacional, quedando intestado el sector comercial? 7. Al no incluirse el menaje de casa, para su adjudicación habrá que recurrir al trámite judicial del intestado. 8. Estimo que el legado debe limitarse al núcleo familiar: a descendientes, ascendientes, cónyuge o concubinos, que son igualmente acreedores ali- mentistas, porque constituye el patrimonio único. Así al posibilitarse a personas extrañas, se desnaturaliza la finalidad propuesta, pudiendo llegar a actos de acaparamiento inconfesable. 9. Resulta inadecuado que en un Código Procesal se incorpore una disposición sustantiva como la posibilidad de que los legatarios estén legitimados para otorgar otro testamento en la escritura de aceptación. 10. Por último, con la operación del Registro Nacional de Últimas Voluntades, carece de sentido la búsqueda de ulteriores testamentos, así como las publicaciones. 11. Igualmente se contempla la posibilidad de que se adquiera exclusivamente el terreno en donde vaya a construirse la casa habitación; sin embargo no señala un plazo para tal fin, pregunto entonces ¿qué sucede si antes de concluir con la construcción fallece su propietario? 12. A continuación permítaseme en forma sumaria referirme a los Códigos Civiles de los estados en donde se ha incorporado esta figura, los cuales sustancialmente son coincidentes con el Distrito Federal, salvo las menciones siguientes: Baja California, el artículo 1451 bis dispone que el valor del inmueble no excederá de 7,000 salarios mínimos anuales. Baja California Sur, los artículos del 1454 al 1460 incorporan en el mismo cuerpo de leyes tanto disposiciones sustantivas como procedimentales. 274 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 275 Coahuila, el articulo 1025 al igual que en el anterior, incorpora las normas sustantivas y adjetivas; precisa que el valor referente será el catastral; igualmente se impone al otorgante del testamento simplificado la obligación de imprimir su huella digital: en la parte final de la fracción VI se refiere que su tramite será verbal, salvo la denuncia del intestado, (sic) además de que al final se dispone que la transferencia del patrimonio familiar se efectuará libre de impuestos. Colima, el artículo 1446 bis también precisa que el valor del inmueble corresponde al avalúo catastral, además de que para el trámite, hace remisión expresa al Código de Procedimientos Civiles. Chihuahua, los artículos 1455 al 1464 precisan que en el caso de un matrimonio, cuando ambos o sólo uno de ellos designe al otro como legatario se considera que no se afecta la libertad de testar, además de obligar a la impresión de la huella digital. Jalisco los artículos 1893 y 1894, ubicados dentro del capítulo relativo a las modalidades del contrato de compra venta, contempla la posibilidad de que al fomarlizarse el contrato de compra venta y referido a inmuebles podrá pactarse que el bien se transmita a sus sucesores, limitado esto a que se trate de su cónyuge, ascendientes o descendientes, sin que exista diferencia alguna en cuanto a si se trata de inmuebles adquiridos con motivo de la regularización de la tenencia de la tierra, ya que se habla de un solo inmueble, en el concepto de que al actualizarse la hipótesis del fallecimiento del propietario, bastará el pago de los impuestos correspondientes y la solicitud al Registro Público de la Propiedad para operar la transmisión patrimonial. México, los artículos 6136 al 6140 señalan que comprenderá una vivienda y su solar o parcela, pero limitado al mismo guarismo 25 veces el salario mínimo o bien producto de un proceso de regularización. Nayarit, el artículo 2683 bis señala que además de los inmuebles regu- larizados, podrán tener este tratamiento aquellos inmuebles cuyo valor resulte de multiplicar 9125 por el importe del salario mínimo general. Ponencias del Encuentro… 275 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 276 Nuevo León, el articulo 1446 bis señala que el referente los constituye el “valor actual real”; igualmente dispone que cuando se suscriba un nuevo testamento simplificado sobre el mismo bien habrá que producirse un aviso a la Dirección del Registro Publico de la Propiedad. Oaxaca, el artículo 1448 bis no contiene diferencia sustancial. Querétaro, el artículo 1460 bis refiere que en la adquisición de vivienda de interés social o popular puede hacerse la designación de beneficiarios debiéndose incluir en su clausulado. San Luis Potosí, el artículo 1394 bis refiere que si el testador no designa tutor, se estará a las reglas de la tutela legítima. Sonora, el articulo 1625 bis refiere que el valor catastral del predio no debe superar 105 veces el salario mínimo general elevado al año; obliga al la impresión de la huella digital en el acto testamentario; además, en sintonía con la existencia de los regimenes matrimoniales de sociedad legal y conyugal, se refiere a ambas instituciones para considerar que no se afecta la libertad del testador. Tamaulipas, el artículo 2607 bis establece como taxativa que el valor del avalúo catastral tiene un tope de 15 veces de salario mínimo, además de obligar la inclusión de un capítulo especial en donde se contengan las cláusulas testamentarias. 13. El Derecho como conjunto de normas para la realización de la vida humana debe transitar al ritmo de los avances científicos y tecnológicos, es indudable que el concepto del testamento en general para este siglo XXI debe ser revalorado en cuanto que a la luz de los avances de la infor- mática y biotecnología, esta figura ya no puede quedar limitada al concepto de “disposición del patrimonio personal cuando ya no esté entre los míos”, sino que para quienes somos comunes lo debemos entender como “un instructivo para proyectar nuestra personalidad dentro de la sociedad”. 276 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 277 La sociedad actual ha determinado que los testamentos constituyen un instrumento de proyección de los derechos personales que sirven para hacer efectivos los derechos de la personalidad, de ahí que cuando en un acto de solidaridad humana y, se requiere vivir después de la muerte, se constituye la disposición del cuerpo humano para fines científicos o tera- péuticos, por ello la legislación debe adecuarse y permitir que la autorización para constituirse en un donador de órganos se manifieste bajo el esquema de una disposición testamentaria simplificada, como ya ocurre en el estado de Jalisco en donde el artículo 39 del Código Civil, permite que esta voluntad conste, desde luego en testamento público abierto pero también en una instancia ratificada ante notario, y finalmente en declaración ante autoridades de vialidad o tránsito con motivo de la expedición de documentos donde conste la autorización para conducir automotores. Hago votos porque este foro sirva de reflexión para que otros estados tuviesen una disposición similar, o que en su oportunidad se pueda materializar en la credencial de elector ya que en la actualidad constituye el medio de identificación más próximo a la población y que por tanto lo acompaña en su vida cotidiana, hasta en tanto se expida el carnet de identidad nacional. 14. En otro orden de ideas también resulta conveniente revalorar la premisa de que el testamento surte sus efectos después de la muerte del testador habida cuenta de que en la propia codificación civil se establece que el reconocimiento de hijos y obligaciones, produce efectos de inmediato. Además algunas compañías aseguradoras han incorporado en sus seguros de vida, una cláusula según la cual el titular de la póliza, cuando es alcanzado por una enfermedad incurable e irreversible, puede aprovechar los beneficios de la misma, para hacer frente a los gastos. Igualmente es indudable que con los avances de la medicina se ha pro- longado la expectativa de vida de los seres humanos, lo que ha traído como Ponencias del Encuentro… 277 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 278 consecuencia que la familia natural del testador muchas veces no pueda acompañarle en su existencia, porque a su vez ya formó y tiene que cuidar a su propia familia por lo que lo más natural, lógico y justo resulta ser que sea la misma persona la que señale quién debe cuidarle a él y a sus bienes. Advertimos que en la actualidad es común que una persona conviva con sus terceras y cuartas generaciones con los derechos alimentarios que ello acarrea, así puede suceder que un bisabuelo que goce de una amplia solvencia tenga la obligación legal de proporcionar alimentos a su bisnieto cuando los hijos y nietos del primero, que son a su vez abuelo y padres de esa cuarta generación no cuenten con recursos. Propuestas En base a la anterior, me permito formular las siguientes propuestas: Primera. Redefinir el concepto del actual testamento simplificado en donde se incorpore la posibilidad de comprender a predios rústicos, además de suprimir la condicionante en cuanto a su valor o de que proven- ga de un programa de regularización y en su lugar se refiera a un solo inmueble, así como poder incluir el menaje, estableciendo como limitantes del beneficiario a los ascendientes, descendientes, cónyuge y en su caso concubino, además de suprimirse las publicaciones en los diarios para dar plena operancia al Registro Nacional de Testamentos. Segunda. Incluirse en la Ley Agraria el precepto de que una vez efec- tuada la Asamblea en donde los ejidatarios acuerden el traslado de la propiedad ejidal a propiedad privada, puedan designar un beneficiario, para el efecto de que al expedirse su titulo, se considere éste testamento simplificado. Tercera. Posibilitar que en la titulación de la CORETT, al expedirse la escritura de propiedad, se incluya la designación de beneficiarios. 278 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 279 Cuarta. Un Nuevo Testamento simplificado para que en la credencial de elector o el documento de identificación que lo sustituya, se pueda incorporar la conformidad para que pueda constituirse el donador de órganos; y Quinta. Ahondar en los estudios y efectuar los foros conducentes para que ampliando el concepto de que el testamento surte sus efectos en vida, respetando el espíritu federalista, en los códigos civiles se incorpore la figura de la autodesignación del administrador de la persona y de los bienes, Ponencias del Encuentro… 279 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 281 P OR UN DERECHO SUCESORIO MODERNO Y HOMOGÉNEO Lic. Manuel Díaz Salazar NOTARIO PÚBLICO NÚMERO 134, DE CULIACÁN, SINALOA Hace pocos años, en los medios gráficos de comunicación masiva, se difundía un anuncio cuyo texto decía más o menos así: “El señor Pérez de la Garza, empresario de Monterrey, disfrutando sus vacaciones en Cancún, atiende una negociación en Tijuana, mientras -a la vez- cierra un trato con sus clientes en Ciudad de México, etc.,etc…” Este texto enmarcaba la imagen del empresario tendido plácidamente sobre la playa en traje de baño, con una refrescante bebida en su mano izquierda, y con la derecha operando una modernísima lap top (producto que se anunciaba) que le facilitaba esta múltiple y simultánea gestión empresarial. ¡Inocente publicista! El Derecho ya había solucionado hace siglos esos problemas, y el Sr. Pérez de la Garza podría haber optado por una herramienta más económica y efectiva: otorgar los mandatos necesarios para que personas de su confianza, y quizás hasta más capacitados que él, atendieran en esa fecha esos asuntos en esas ciudades; si acaso, verificando él los detalles con su teléfono móvil. Si los físicos nos aseguran que dos cuerpos no pueden ocupar el mismo espacio simultáneamente, y que tampoco un mismo cuerpo puede ocupar más de un espacio a la vez; nosotros, los que trabajamos con y para el Derecho, afirmamos que sí se puede, mediante esa ficción jurídica que es la representación. Y son muchos los ejemplos de aportaciones del Derecho al progreso de la humanidad. Los hay de manera muy clara en el ámbito de la economía y el patrimonio de las personas -para acercarnos a nuestro tema 281 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 282 toral: los testamentos- cuando usamos, por ejemplo, los títulos de crédito, esos diminutos papeles de rigorismo textual, sin los cuáles las transacciones financieras tendrían que haberse dado mediante la entrega física de grandes paquetes de papel moneda o kilos de metales preciosos; y lo vemos también cuando la ficción jurídica de las personas morales permite afectar al riesgo empresarial parte -y solamente esa parte- del patrimonio del empresario. Luego ambos -los títulos de crédito y las personas morales- devinieron en el precedente inmediato y soporte de otra gran herramienta jurídico- económica: los negocios bursátiles. ¿Cómo sería ahora, nuestro siglo XXI, sin esas herramientas jurídicas con efectos económicos?¿cómo andaríamos?¿en la economía de qué siglo? No lo podemos saber con exactitud, pero sí podemos asegurar que nuestro mundo no sería como lo disfrutamos -¿o padecemos?- actualmente. A todo esto ha venido contribuyendo el Derecho. “La ciencia de las leyes –cita la regla 8 de la segunda partida del Código Alfonsino- es como fuente de justicia, y aprovéchase de ella el mundo, más que de las otras ciencias”. Y entrando en materia, imaginemos nuestra economía -ambas: la doméstica y la macro- si nuestro patrimonio no pudiera trasmitirse para después de la muerte; ¿cuál sería nuestra actitud o motivación económica si no pudiéramos disponer libremente, ultratumba, del fruto del ahorro y esfuerzo profesional o empresarial en vida? Seguramente optaríamos por el dispendio desenfrenado o recurriríamos a la peligrosísima simulación… y eso no da certeza ni tranquilidad a las personas ni a las familias. Pero se crearon la institución de la “sucesión mortis causa” y el instrumento “testamento” -¡otra vez el Derecho!- para dar trascendencia al atributo de la personalidad jurídica que se necesitaba que trascendiera: el patrimonio. Yo felicito a la Secretaría de Gobernación y a nuestra Asociación Nacional del Notariado Mexicano, líderes visibles de esta jornada conjunta282 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 283 mente con el Instituto Mexicano de Derecho Registral, por convocarnos para que con motivo -legítimo y acertado motivo- del Registro Nacional de Testamentos, reflexionemos y hagamos propuestas no sólo respecto a dicho Registro, sino también “en relación a la legislación e instituciones jurídicas que den seguridad a los juicios y procedimientos sucesorios, a efectos de proteger el patrimonio, la integración y la unidad familiar”. Estoy citando literalmente la convocatoria. Y tienen razón de convocar así, pues reflexionar solamente sobre el registro del testamento, es cómo discurrir dónde y cómo guardar el dinero, sin explorar sobre cómo ganarlo legítimamente y luego las formas de gastarlo convenientemente. Paso a explicarme: Un testamento tiene en su ciclo completo -y solamente para método de este discurso– cuatro etapas claramente diferenciables: Primero se di- seña, se concibe, se estructura; luego -en su segundo momento– se documenta; documento que habrá que conservarse a buen resguardo -tercera etapa y tema central de esta jornada- para que finalmente surta sus efectos a plenitud. Si nos detenemos un poco en cada una de estas cuatro etapas encontramos lo siguiente: 1a. fase: Una persona desea -elemento volitivo- hacer su testamento porque sabe -elemento cognoscitivo- que lo puede hacer y que va a ser respetado -elemento axiológico- cuando él fallezca. Es la etapa detonante del proceso testamentario. Luego entonces, a las personas hay que motivarlas a que hagan su testamento; e informarles cómo y dónde se hace, y garantizarles que habrá que respetársele. 2a. fase: Esa intención del testador hay que documentarla correctamente, con técnica jurídica para que la auténtica voluntad de la persona sea plenamente acatada. Luego entonces, los notarios debemos enriquecer y perfeccionar las estrategias de la planeación patrimonial que den certeza a las personas, seguridad a la familia y certidumbre a la economía. Ponencias del Encuentro… 283 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 284 3a. fase: Ya correctamente documentada la voluntad del testador, habrá que resguardar con seguridad y control ese testamento. Luego entonces, el Estado debe crear los registros y archivos conducentes a conocer, con certeza, cuál fue la última y auténtica voluntad del testador, y los notarios debemos atender con rigor lo que la autoridad nos instruya para garantizar esa custodia. 4a. fase: Finalmente, hay que materializar la voluntad del testador para que su patrimonio no se desvíe de su destino preestablecido y conserve -ese patrimonio- su función social. Luego entonces, debe haber disposiciones legislativas, sustantivas y adjetivas, que orienten y sometan a los jueces, notarios y registradores, para que todo el proceso sucesorio de bienes post mortem llegue a feliz término. Viéndolo así: • ¿De cuál de las cuatro fases podríamos prescindir? ¡De ninguna! • ¿Pero cuál será la más importante? ¡Todas! • ¿Y será responsabilidad de los notarios, de la autoridad administrativa, de los jueces o de los legisladores? ¡De todos! Ahora, después de este discurso propongo: (Antes: quiero entender que el objetivo de estas jornadas no es solamente que haya pronto más testamentos mejor cuidados, sino que hay un propósito ulterior, más amplio y ambicioso, que es asegurar el éxito de la prolongación de la utilidad de un patrimonio más allá de la muerte de su titular, para bien de las personas y las familias, y por lo tanto, de la sociedad mexicana en sus conjunto. Por eso mis propuestas que luego narro, no se limitan al Registro del Testamento, sino a la institución “sucesión mortis causa” en nuestros estados y en el País). Por su gran importancia para la unión de la familia y la economía de las personas; por el derecho natural de las personas a disponer de su patrimonio 284 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 285 • con las modalidades que dicte el interés público- y por la obligación del Estado de velar por la paz social, modernicemos y homologuemos las instituciones jurídicas que inciden en la sucesión mortis causa. A 200 años de haberse promulgado el Código de Napoleón, precedente base de nuestro Código Civil en toda América Latina y Europa central, su estructura y principios básicos siguen siendo la mejor opción, lo que no riñe con que revisemos un cúmulo de hipótesis históricamente supera- das, y pensemos en incorporar otras que la praxis nos demanda. “Distingue tempora et concordabis iura” reza el aforismo; para concordar las leyes es necesario distinguir los tiempos. Iniciemos –es mi propuesta– una gran cruzada nacional de moder- nización y homologación del Derecho Sucesorio en el país, bajo los siguientes principios: Incluyente, dando oportunidad a todos los actores y destinatarios del Derecho Sucesorio, convocando tambien a investigadores y académicos; Federalista, considerando la autonomía de las legislaturas en los Esta- dos y respetando los usos autóctonos locales; Integral, amplia, para revisar también lo que no siendo estrictamente sucesorio, incide en la materia; verbigracia: el régimen patrimonial del matrimonio, los bienes de los menores, la interdicción, etc. Comparada, utilizando información y experiencias de otros países; Prudentemente moderna, para revisar y excluir lo que cayó en desuso (Derecho vigente no positivo) e incorporar lo que el siglo XXI está demandando (Derecho positivo no vigente); Sistematizada; sustituyendo ocurrencias por metodología, y Comprometida; a partir de un compromiso fuerte y razonable, con metas viables; sin entusiasmo desenfrenado, con propósitos alcanzables, enmarcados en un compromiso serio. La Secretaría de Gobernación y nuestra Asociación Nacional del Notariado Mexicano están legitimadas para coordinar estas jornadas Ponencias del Encuentro… 285 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 286 (Artículo 27 fracciones XXX y XXXI de la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal; artículos 17 fracción III y 22 fracción VII del Reglamento de la Secretaría de Gobernación, y Cláusula Segunda, fracción IV del estatuto social de nuestra organización gremial). Son muchas las circunstancias que podríamos analizar y considerar para hacer nuestra legislación sucesoria de vanguardia, o al menos actualizada. Permítanme compartir -por ahora y como botones de muestra- solamente diez inquietudes. ¿Si podemos disponer para después de nuestra muerte, porqué no prever también nuestra propia incapacidad temporal y/o definitiva? ¿No deberían tener término para su caducidad ciertos legados? ¿Siguen siendo necesarios los tres testigos en el Testamento Público Abierto? ¿Cuándo fue la última vez que vieron, redactaron o aplicaron un Testamento Militar o un Testamento Marítimo? ¿Cómo es posible que en la mayoría de los estados de la República no se haya instituido aún el Testamento Simplificado para la vivienda de interés social? ¿Ya notaron cómo se está dando la dispersión legislativa de las normas sucesorias? Ya no alcanzó el Código Civil, y tenemos sucesiones tan especiales como la agraria, la bursátil, la de autoría intelectual, etc. ¿Deben mantener las instituciones financieras el monopolio del fideicomiso?¿no podríamos intentar algo así como una “fiducia mortis causa” de Derecho Civil? ¿No podríamos pensar en un tercer estado civil de las personas? Porque no es lo mismo “soltero” que “libre de matrimonio” por viudez o divorcio; estos últimos suelen traer una carga de obligaciones patrimoniales consecuencia de su tránsito de casado a soltero. ¿Porqué no dimensionar y ubicar correctamente el “matrimonio” entre personas del mismo sexo? Porque una cosa es el contrato de matrimonio y otra un “Convenio de Convivencia con Efectos de Solidaridad y Sucesión”, o como lo quisiéramos denominar. 286 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 287 ¿Y si alguien designa herederas a sus hijas mujeres y un hijo varón se aplica una operación quirúrgica transexual? Si el Comité Olímpico Internacional ya lo está previendo, ¿porqué nosotros no? ¡Y todo esto, antes de poner en la mesa el tema de la fecundación inducida! Antes de la revolución del Derecho Genómico, de las modernidades ginecológicas y de la exploración del ADN, la solución era muy sencilla: ”mater semper certa est…; pater vero is est quem justiae nuptiae demostrant”… y ya. Hay mucho que hacer; mucho que estudiar, pero yo lo sintetizo en dos tareas -y es mi propuesta- que son: modernizar y homologar la legislación sucesoria en el país. Foros como éste, con las instituciones que lo patrocinan, harían posible estas tareas. Ponencias del Encuentro… 287 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 289 E L TESTAMENTO EN LA ÉPOCA COLONIAL Y SIGLO XIX Lic. Juan López Hidalgo Preciado DIRECTOR DEL ARCHIVO DE INSTRUMENTOS PÚBLICOS DEL ESTADO DE JALISCO Leyes que regían su elaboración. El procedimiento para otorgar testamen- to evolucionó de acuerdo a los cambios en los modos de gobernar vigentes en la región novogalaica a través del tiempo, normas que constituían el llamado Derecho Indiano, que regían todos los dominios del imperio español en América. A modo de antecedente, referiremos que en el siglo XIII Alfonso X el Sabio, rey de Castilla y León, elaboró obras trascendentales en la historia del Derecho: el Fuero Real, el Espéculo y las Siete Partidas, en la tercera de las cuales, título XVIII, ley CIII, se establecía la manera de facer la carta del testamento1 con muchos de los elementos que en seguida se describirán, aunque en el caso de los elaborados posteriormente, específicamente en el virreinato, hubo algunas variantes en la forma, no así en el fondo, tales como el proemio o encabezamiento y el número de testigos, detalle que se apreciará cuando se trate lo tocante a tales partes. Fue precisamente esta Tercera Partida la ley que se aplicó en los dominios españoles en materia de escribanía.2 1 Pérez Fernández del Castillo, Bernardo, Historia de la escribanía en la Nueva España y del notariado en México, tercera ed., México, Porrúa, 1994, p. 5. 2 Ibid, p. 91. 289 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 290 Características principales del instrumento y directrices para su elaboración En esos ordenamientos se disponía que la frase inicial fuera Sepan cuantos esta carta vieren. A continuación se citaban el nombre del otorgante, así como relación de su estado físico y mental; dónde quería ser sepultado; disposiciones para la celebración de los funerales, tales como el número de misas, los adornos que debería tener la iglesia donde se llevaran a cabo, el número de clérigos que oficiarían y el ceremonial de los funerales; después, lo referente a cómo se realizaría el pago de las llamadas mandas forzosas, derecho que se cubría por concepto del registro del testamento; A continuación se citaba, en caso de haberlos, los nombres del cónyuge e hijos; se continuaba con la declaración de bienes traídos al matrimonio por ambas partes y de los que debiendo ser parte de ello, por alguna razón no estarían aún en posesión de los esposos, o una simple relación de posesiones, si la persona era soltera (y a veces, ni siquiera eso: bastaba con decir que se dejaban todos sus bienes a quien correspondiera); el estado de las deudas, que en no pocos casos se enumeraban en memorias aparte, lo mismo que los inventarios de los bienes, antecedente directo de los actuales libros notariales de documentos; herederos y condiciones en que éstos recibirían sus legados; una parte fundamental, la designación de los albaceas, quienes tendrían que darle cumplimiento una vez fallecida la persona, y de los tutores, en caso de tener hijos menores. Al final, el otorgante estipulaba la validez que el testamento tendría, anulando la de cualquiera otro levantado previa o posteriormente; en este último caso, si el posterior hacía mención del que se estaba levantando, podría entonces sí, anularse éste siempre y cuando se mencionara el escribano ante quien se realizó el acto, el lugar, ante qué testigos, así como la fecha. Igualmente, se disponía que mientras el otorgante viviera, su testamento no se podría mostrar a nadie más. A su muerte, se debería hacer saber a los herederos y ejecu290 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 291 tores de las mandas únicamente las partes de su competencia. Al terminar su elaboración, el citado instrumento debería ser leído ante siete testigos3, aunque si el otorgante no deseaba que éstos se enteraran del contenido, podía dar exclusividad al escribano en este sentido. Y por último, despues que fuere, deuen los testigos sobredichos escreuir en el sus nombres, e sellarlo de sus sellos, assi como dizen las leyes deste nuestro libro en el Título de los Testamentos.4 Los lineamientos que se tenían que seguir para asentar un documento de tal naturaleza conforme a las leyes citadas líneas arriba, han sido descritos minuciosamente en un manuscrito elaborado hacia 1810 a manera de guía de la actividad notarial, presumiblemente por don Vicente Sánchez Rosales, a quien, por lo menos, pertenecía el original, paleografiado y estudiado respectivamente por los historiadores guanajuatenses José Luis Lara Valdés y José Eduardo Vidaurri Aréchiga, y según allí se refiere, dos eran los tipos de testamentos: el abierto y el cerrado. Cualquiera de éstos podía ser otorgado por hombres y mujeres libres, que no hubieran profesado religiosamente teniendo el varón más de catorce años y la mujer, de doce. La mujer casada no necesitaría licencia ni presencia de su marido. Lo podían conferir los hijos de familia que hubieran cumplido la dicha edad, así como el condenado a muerte, siempre y cuando no fuera en bienes aplicados a la Cámara de Su Majestad. Se debería dar fe de que el escribano conocía al testador, y si no era así ni había testigos que le conocieran, no por eso debía dejar de realizarse, debido a no tratarse de contrato, sino de mera expresión de última voluntad. En caso de que el otorgante estuviera al borde de la muerte, sin quien pudiera presenciarlo oficialmente, el testamento se podría elaborar a modo Según las variantes, tal como hemos referido líneas atrás. En el caso de los testamentos levantados ante escribanos actuantes en Guadalajara, generalmente los testigos eran tres y el encabezamiento era una invocación religiosa que será descrita páginas adelante. 4 Pérez Fernández del Castillo, op. cit, ,p. 32. 3 Ponencias del Encuentro… 291 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 292 de testimonio, con mención del sitio, hora, estado físico del testador y declaración de imposiblidad de testigo, lugar donde debería ser enterrado, misas que se oficiarían en sufragio de su alma y declaración de su funeral como primera deuda forzosa. Muchas y minuciosas fueron las disposiciones dadas en aquellos tiempos al respecto, por lo que es conveniente citar las más importantes para conocer a profundidad la naturaleza propia de este instrumento público: No podrían testar los locos ni los menores ni los inhábiles, por no tener las carácterísticas de confiabilidad necesarias al efecto. El testamento que se hiciera revocaría los anteriores, a pesar de que éstos pudieran tener cláusulas que dispusieran lo contrario. Sin embargo, era válido que el interesado hiciera saber que en el futuro se le podría obligar a testar en contra de sus deseos, por lo cual su última voluntad sólo podría ser legalmente modificada si se citaban las referencias exactas del documento elaborado fechas atrás. En caso de extrema urgencia, se podría otorgar de palabra o como memoria simple, con la asistencia de cinco testigos, siempre y cuando se determinaran el lugar de entierro, misas por su alma y los herederos, así como lo tocante a la posible revocación. Si se deseaba, se podía otorgar testamento cerrado: el que la persona elaboraba y fechaba a solas, lo cerraba y lo entregaba al escribano: sobre su cubierta, el otorgante escribía su nombre, y esto se debería realizar ante siete testigos. El ciego no podría hacer este tipo de testamento, sino cubierto y ante cinco testigos. Igualmente se podía hacer una combinación de testamentos abierto y cerrado, cosidas en la parte media las fojas que no se quisiera hacer públicas. Esto se estipularía en la parte abierta.5 Vidaurri Aréchiga, José Eduardo (versión paleográfica y glosario) y Lara Valdés José Luis (estudio introductorio), Compendio de escrituras, poderes y testamentos con otras curiosidades para gobierno de Escribanos, Alcaldes mayores y Notarios con el estilo forense y práctica que se acostumbra. Guanajuato, Facultad de Derecho de la Universidad de Guanajuato, 1998, pp. 207-213. 5 292 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 293 Estructura del documento De ese modo era como se descargaban las conciencias de los pendientes propios del trance de morir y dejar en orden todos sus asuntos, según las leyes vigentes en esos 300 años de dominio colonial, durante el cual, desde el siglo XVI hasta las dos primeras décadas del XX, la religión constituyó el punto de referencia obligado en cada actividad de la vida cotidiana. En el manuscrito transcrito por Vidaurri Aréchiga se describe al testamento como un acto religiosísimo y de muy católicos ánimos porque mira el que lo hace a destituirse de las cosas terrenas, encaminado el objeto a su salvación, y como es parte (y no pequeña) la de quietar la conciencia cumpliendo sus obligaciones, pagar sus deudas y restituir lo ajeno, mandas forzosas y demás cosas que en los testamentos se incurre, es menester solicitar medio tan importante con todo cuidado, puesto que es una memoria o recuerdo medicinal de la salud eterna y se presume así en el derecho.6 Este detalle de la presencia constante de la devoción y culto divi- no en actos jurídicos se aprecia notablemente en los encabezamientos, primera de las tres partes de que estos instrumentos constaban entonces (las otras dos eran el cuerpo y el pie, de los que se hablará líneas delante), donde se invocaban los nombres de Dios, la Virgen María y los santos, y se hacía una declaración detallada de las creencias y la fe en la que habían vivido, así como de su pertenencia a la Iglesia Católica, bajo cuyo seno deseaban morir. De no hacerlo así, los testamentos se considerarían como sospechosos.7 A continuación se presenta un ejemplo del encabezamiento del testamento dictado por don Gaspar Leal Tirado, abogado de las reales audiencias y depositario general de la nobilísima ciudad de Guadalajara, el 17 de agosto de 1748, ante la fe del escribano real Blas de Silva, en el que se aprecian los elementos mencionados líneas arriba: 6 7 Ibid, p. 206. Ibid, p. 207. Ponencias del Encuentro… 293 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 294 En el nombre de Dios Todopoderoso y de la bien abenturada siempre Virgen María, su santísima madre, señora y abogada nuestra, consevida en gracia y gloria desde el ynstante primero de su purísimo ser natural. Amén. Sepan quantos el presente vieren cómo yo, don Gaspar Leal Tirado, abogado de las reales audiencias, depositario general de esta nobilísima ciudad, hallándome sano y en pie y por la misericordia de Dios Nuestro Señor en mi entero juicio, memoria y entendimiento natural, creyendo como firme y verdaderamente creo y confienzo el Altísimo Misterio de la Santísima Trinidad, Dios Padre, Dios Hijo y Dios Espíritu Santo, tres personas distintas y una sola esencia y naturaleza divina, y en todo lo demás que cree, confieza y predica Nuestra Santa Madre Yglesia Cathólica Apostólica romana, bajo de cuia fee y creencia he vivido y protesto vivir y morir como cathólico y fiel christiano, ymporando como ymploro la soberana yntercesón de la emperatriz de los cielos María Santísima, nuestra señora, y a su puríssimo esposo, patriarcha señor San Joseph, santos apóstoles san Pedro y San Pablo, santo ángel de mi guarda y santo de mi nombre, y demás de la corte celestial para que rueguen a la Magestad Suprema me perdone mis pecados y halla misericordia de mi alma quando trancite desta vida temporal a la eterna, y teniéndome de la muerte que es cosa natural a toda viviente criatura, su término dudoso, la ora y cuándo insierto, y de- seando que mi alma se salbe y que, para ello, las cosas tocantes al descargo de mi conciencia tengan la más debida disposición que se necesita y combiene en materia tan importante, hago y ordeno mi testamento, última y final disposición y voluntad en la forma y manera siguientes:8 En algunos de estos encabezamientos, el texto rezaba: Notorio sea cómo yo… hallándome enfermo de un accidente que Dios se ha servido embiarme, mas por su infinita misericordia, en mi entero juicio y conocimiento natural, de que doy a Su Divina Magestad repetidas 8 AIPJ. Escribanos, Blas de Silva, vol. 1, f. 88. 294 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 295 gracias… procedo a ordenar mi testamento, última y final disposición y voluntad…9 Donde hay la impresión de que se agradece a Dios el haber enviado el accidente que le motiva a testar. La práctica de hacerlo cuando ya hay peligro de muerte no es nueva. En el cuerpo encontramos las cláusulas, que en general, según lo dispuesto en la Tercera Partida, contenían las disposiciones relativas a los detalles sobre los bienes, albaceas, tutores y demás, ya descritos anteriormente. La última parte de este documento la constituía el llamado pie, en el que se asentaba un párrafo en el que se daba constancia de que el escribano conocía al otorgante, y se citaban el lugar, la fecha y los nombres y generales de los testigos, así como la observación sobre si había firmado o no por sí mismo y la causa, si se daba el caso: En cuio testimonio el Ilustríssimo señor otorgante, a quien yo, el escribano de Su Majestad doy fe que conozco y de que a lo que notoriamente parece se halla sano y en pie, en su entero juicio, memoria y entendimiento natural ; así lo otorgó y firmó en este registro en la ciudad de Guadalaxara, capital del Nuevo Reyno de la Galicia, a veynte días del mes de agosto de mill settecientos quarenta y ocho años; siendo testigos rogados y llamados para este efecto el licenciado don Joseph Reyes Gómez de Aguilar, pres- bítero promotor fiscal de este obispado; el licenciado don Juan de Paz, assí mismo presbítero catthedrático de Sagrada Escripttura, y los bachilleres don Francisco de Dios y Sobrados; don Joseph Urbano de Cavero y Castro, todos presvíteros domiciliarios de este obispado, y don Joseph Anttonio Sánchez de Lara, nottario receptor de su curia eclesiástica, pressentes y vecinos.10 9 Ibid, Juan Riestra, vol. 1, serie 1842, fol. 28f. Ibid, Blas de Silva, vol. 1, fol. 97f - v. 10 Ponencias del Encuentro… 295 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 296 En no pocas ocasiones sucedía que los otorgantes no firmaban, o por no saber escribir, o por estar muy graves; entonces lo hacía por ellos uno de los testigos o alguna otra persona designada. El pie incluía asimismo las anotaciones aclaratorias sobre errores cometidos por el que escribía –a mano– el documento y las testaduras y correcciones, y si, en consecuencia, valía o no de manera oficial. Los miembros de la Iglesia Los testamentos otorgados por eclesiásticos o por frailes y monjas seguían una tónica diferente a los de los seglares. Como al ingresar a la vida consagrada morían para el mundo laico (“el siglo”), debían proceder al efecto y dictar su última voluntad. Además, exponían la causa del surgimiento de su vocación en una fórmula que figuraba allí. La redacción de tales instrumentos es interesante de conocer, pues lo anteriormente mencionado es palpable a través de su lectura. El encabezamiento del testamento de un fraile, Nicolás de Cerecedo, es una muestra de ello. Fue dictado ante el mismo Blas de Silva, notario o escribano quien, por cierto, se encargó de escriturar transacciones muy importantes realizadas por prominentes miembros de la Iglesia y la clase gobernante en la Nueva Galicia del siglo XVIII. Fechada el 22 de mayo de 1749, esta disposición del franciscano Cerecedo determina: Digo que, por quantto haviendo considerado la inestabilidad de las cossas de este mundo, y que en él los travajos y calamidades no logran premio, y si alguno se adquiere, se desvanece fácilmente y que el único que permanece es el de la virtud y resignación d(e)él, y dejando los bienes temporales se dedica todo al servicio de Dios nuestro Señor, cuya senda y camino tiene su mayor seguridad en la religión, en donde, privada la propria voluntad y sugeta a la obediencia solo se trata de la salvación, y el premio de los trabajos es eterno. Por tanto, hallándome con ánimo de seguir este medio, para escussarmr de los muchos peligros y trpiezos de el siglo, 296 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 297 conssultándolo, para no fiarme de sólo mi dictamen, de perzonas espirituales, quienes conformándosse y desengañándome de las dudas que se me ofrecían, me han alentado en mi propóssito, y de esta suerte, abrazé la ressolución de entrar en este religiossísimo convento de nuestro seráfi- co padre San Francisco, y haviendo passado el año de aprobación y noviciado, para proceguir reciviendo la professión a que anspiro, con la aprobación y licencia de nuestro muy reverendo padre ministro provincial fray Pedro Vallejo, quiero hacer la disposissión conveniente, ordenando mi testamento para morir al siglo...11 La fórmula que las monjas seguían no es demasiado diferente; sin embargo, es de interés el transcribir una de ellas. A continuación se presenta el encabezamiento –retomando momentáneamente esta parte– del testamento hecho por doña María Estéfana de Ruvalcaba, hija de una prominente familia alteña de la región de Lagos, al iniciar su vida como religiosa profesa en el convento de Santa María de Gracia: Digo que, por quanto para precaber los grandes tropiezos y peligros de el siglo, en que continua y repetidamente cae nuestra flaqueza, y an(h)elando por servir a Dios Nuestro Señor, y observar Sus divinos preceptos, conociendo el seguro camino que llevan los que navegan en el mar de miserias de este mundo, siguiendo el norte de la religión, cuya luz clara afianza mejor la feliz llegada al puerto seguro de la salvación, me ressolví a entrar, como con effecto entré, en este convento de señoras religiosas dominicas de Santa María de Gracia, de esta ciudad, donde, placiendo a Dios Nuestro Señor, he passado el año de aprobación y noviciado, y para obtener la professión de religiossa de velo y voto a que anspiro, bajo de las reglas, institutos y demás obligaciones que professandose contrahben, ha precedido la aprobación de la Muy Reverenda Madre Ysabel Anttonia de San Joachín, priora actual de dicho conventto, y de las demás religiosas deél, practicadas las diligencias previas que se aconstumbran y disponen 11 Ibid, vol.2, f. 115f-v. Ponencias del Encuentro… 297 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 298 las sagradas constituciones; y porque el señor doctor don José Antonio Flores de Rivera, abogado de las reales audiencias deestos reynos y del Santo Oficio, cattedrático de código de la Real Universidad de México, examinador synodal de este obispado, canónigo doctoral deesta santta yglesia cathedral en virtud de comissión que le ha conferido el Ilustrísimo señor doctor don Juan Gómez de Parada, obispo de este obispado de la Nueva Galicia y de León, del Consejo de Su Majetad, para la inttendencia de todo lo conducente a mi professión, se ha servido de concederme su venia y licencia para que haga y otorgue mi última y final dispocissión...12 En estos dos casos los elementos comunes eran el librarse de los peligros mundanos y perseguir la salvación de su alma por medio de la observancia de una vida enteramente consagrada a servir a Dios por medio de la contemplación y la obediencia a la regla de su orden. Estos factores tenían tal importancia que quedaban asentados para su constancia en el texto del testamento, como cláusulas principalísimas. El demás contenido no es sustancialmente distinto del de últimas voluntades suscritas por seglares; únicamente las monjas que poseían esclavas disponían que éstas permanecieram a su servicio hasta el fin de sus días, al cabo de los cuales obtendrían su libertad: En caso de que dicha servidora enfermara y por este motivo saliere del convento, también en este casso sea libre, con la condición de que se ha de ir con mis padres y mantenerse en su casa hasta que fallezcan; y no haciéndolo assí, pierda el beneficio de la libertad, y mis albaceas la buelban al tronco de mis bienes.13 El testamento como soporte de la investigación en ciencias sociales. Ejemplos como el anterior demuestran que este instrumento es un auxiliar de enorme importancia para conocer las costumbres de tiempos pasados, 12 13 Ibid, vol. 3, f. 211v. Ibid, vol. 3, f. 213v. 298 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 299 tanto en el dominio virreinal como en la etapa independiente de nuestro país: el crecido número de hijos que se procreaban, la capacidad económica, vislumbrada a través de las operaciones mercantiles realizadas, las que quedaban plasmadas, con sus antecedentes, en las cláusulas a fin de que todo quedara regularizado a la muerte del otorgante, así como el historial de la adquisición de sus bienes en general; sus relaciones con los parientes y las de negocios, así como los orígenes de su familia: hay que afirmar que por ello, el testamento es instrumento básico en las labores de los genealogistas afanados en investigar estas cuestiones y en la de los historiadores de la economía y los sociólogos. De la misma manera, por medio de este documento se puede conocer y reconstruir la personalidad del que testaba. Un ejemplo ilustrativo de esto lo constituye una parte del testamento otorgado a finales del siglo XIX por Emilio Álvarez del Castillo ante la fe del notario Emeterio Robles Gil, en el que dispuso las acciones a tomar si su esposa se casaba nuevamente: Solo en el remotísimo caso, que estoy muy lejos de creer ni aun de pensar que pudiera realizarse, de que mi esposa contrajera segundas nupcias: es mi voluntad que, cesando la tutela que hoy confío a mi esposa, pase respecto de mi hijo, al señor Fernando de la Peña, y respecto de mi hija, al señor don José Pantaleón Rubio…14 Desde luego, en el texto anterior el otorgante hacía gala de seguridad en sí mismo; expresaba sus dudas sobre las posiblidades de que su esposa tomara estado conyugal de nueva cuenta, y hacía una velada amenaza a sus hipotéticos futuros proyectos, no del todo imposibles puesto que, dado que los hijos aún estaban pequeños, no era de suponerse que su mujer fuera de edad avanzada. Además, ese hecho no era extraño. En la última voluntad de la señora Teodora Muñoz, ella expone: 14 AIPJ, Escribanos, Emeterio Robles Gil, vol. 1, f. 122v. Ponencias del Encuentro… 299 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 300 Declaro que fui casada en primeras nupcias con Luis Camargo, no existiendo descendientes de ese matrimonio; y que en segundas nupcias fui casada con Antonio Rivera, quien ya falleció.15 Por si no bastara lo anterior, la citada dama menciona que una de sus hijas casó en primeras nupcias con Pascual López, enviudó y contrajo nuevas nupcias con don Gabriel Rosas.16 Y éstos no eran los únicos casos; en varios libros notariales, a través de todas las épocas de nuestra historia local, figuran asuntos similares. Sin embargo, no demasiados años atrás, el sexismo dominaba en la mentalidad de aquellos varones. El licenciado Lázaro de Jesús Gallardo, quien otorgó su testamento el 13 de marzo de 1842, nombró en él como albaceas a su esposa y a su hermano, bajo la condición de que …cuanto haga por sí sola la señora su esposa, y con opocición del segundo albacea [el hermano], desde ahora lo declara nulo, por razón del ningún conocimiento que tienen las señoras mugeres para obrar en estos asuntos, y su debilidad para ser engañadas o sorprendidas.17 En el transcurso de los años esto cambió y se refleja en el testamento de Rómulo Silva, quien en 1911 designó a su esposa como heredera y única albacea.18 Por otra parte, podían existir en el ánimo de las personas testadoras ciertos miedos incontrolables y bien fundamentados. El propio licenciado Lázaro Gallardo, en la primera cláusula de su última voluntad, pide: …y cuando fayesca, quiero y mando que, bien sersiorados y satisfechos los facultativos de mi fayecimiento, sea inspeccionado el cadaver, porque he padecido piedra, y quiero que las noticias sacadas de la aptocia sirvan a mi familia, siendo de advertir que igual cuidado tube con el cadaver del señor mi padre, esto es, con respecto a la combicción del fallecimiento, pues la razón principal que para ello tengo es la de no merecerme Ibid, Salvador España, vol. 21 prot., f. 131f. Ibid, f. 131f. 17 AIPJ, Escribanos, Juan Riestra, vol. 1, f. 30f - v. 18 Ibid, Salvador España, vol. 21 prot., f. 67f. 15 16 300 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 301 absolutamente confianza alguna la certeza de los médicos en asegurar que uno está real y verdaderamente muerto, porque la historia es muy rica de fallecimientos aparentes sin la multitud de sucesos de que no se tiene conocimiento, y no quiero tener la desgracia de que se me cuente en el número de esas víctimas…19 Varios otros documentos de este tipo dan fiel testimonio de la mentalidad de la época respectiva y, como se ve, las situaciones, sin así proponérselo, son descritas en forma pintoresca y nos ubican en el tiempo de una manera no tan árida como fuera de suponer a los no estudiosos de la historia. El cambio ideológico Muchos fueron los acontecimientos que se suscitaron posteriormente. El siglo XIX trajo consigo el surgimiento de México como nueva nación y muchos cambios en todos los órdenes. Caía el llamado antiguo régimen y con él el poder que la Iglesia había detentado en nuestro país durante 300 años. Empero, ello no tuvo lugar sin antes haber luchas enconadas por parte de quienes deseaban mantener el mismo orden, y quienes veían necesaria una modificación, de tal suerte que los primeros años de nuestra vida independiente estuvieron salpicados de cruentas luchas entre ambos grupos antagonistas que se alternaban el mando sin que la situación se definiera con claridad. A mediados del siglo, Benito Juárez llegó a la presidencia de la República y con él las llamadas Leyes de Reforma, que vinieron a traer a la práctica los cambios mencionados, lo cual dio lugar a fuerte oposición del sector eclesiástico, así como de los grupos de familias hasta entonces poderosas, que también vieron afectados sus intereses con estas medidas, las que finalmente fueron impuestas. Nuevas leyes y reglamentos emanaron para ordenar todos los procedimientos legales vigentes hasta la fecha. En los encabezamientos disminuyeron de manera 19 AIPJ, Escribanos, Juan Riesta, vol.1, serie 1842, fol.28v Ponencias del Encuentro… 301 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 302 considerable las alusiones religiosas, y no era extraño encontrar que en algunos testamentos, como el de Emilio Álvarez del Castillo, ni siquiera aparecían ya dichas referencias y esta fue la tónica a partir de entonces. En algunas ocasiones se seguía haciendo constar que se era católico, pero de una manera escueta : “Declaro que profeso la religión católica, apostólica, romana.” La parte en que se citaba el nombre del escribano o notario y la fecha, pasó del pie al encabezamiento del documento, donde se incluía el número que la escritura ocupaba en el tomo correspondiente del protocolo. De esta suerte, el instrumento público conocido como testamento se convirtió en reflejo de los aconteceres en nuestro ámbito y ya entrado el siglo XX siguió desempeñando papel de gran importancia en el desarrollo económico particular y colectivo. 302 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 303 L A REGLAMENTACIÓN DEL OBJETO DEL REGISTRO NACIONAL DE TESTAMENTOS Y LA NECESIDAD DE REFORMAR EL MARCO LEGISLATIVO DEL REGISTRO DE AVISOS DE TESTAMENTO EN EL ÁMBITO LOCAL Lic. Ma. del Pilar Ortega Martínez DIRECTORA GENERAL DE REGISTROS PÚBLICOS DE LA PROPIEDAD Y NOTARÍAS DEL GOBIERNO DEL ESTADO DE GUANAJUATO Síntesis El tema de Registro Nacional Testamentario, desde la perspectiva de quien establece y expresa una disposición, para después de su muerte, es decir, desde la voluntad ciudadana, es un fin esencial para la seguridad y certeza del acto testamentario. La registración testamentaria, como la inscripción de noticia o aviso de que determinado sujeto o individuo de determinado lugar, ha dispuesto o ha creado un conjunto de normas individuales para que entraren en vigor y que se apliquen después de su muerte. El registro público de aviso testamentario o registro de testadores es de diferente condición del registro inmobiliario, toda vez que no tutela un derecho particular específico como lo es la propiedad inmobiliaria, sino que tutela o más bien garantiza la seguridad de una disposición de una expresión de voluntad, así como la de su certeza para una real y efectiva realización o cumplimiento de la norma individual establecida por el de cuius. Se hace necesario homologar las diversas legislaciones locales a fin de establecer criterios comunes en aspectos como: la determinación de la autoridad a quien se debe rendir el aviso, los elementos que debe contener dicho aviso y el ordenamiento legal en que debe regularse el registro de avisos de testamento. 303 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 304 A nivel nacional, consideramos que para crear una institución de carácter nacional verdaderamente vinculante con derechos y obligaciones perfectamente bien definidos, sobre la materia de registro público, no es necesario tocar la Carta Magna, para la legalización de una institución como el Registro Nacional de Avisos Testamentarios o Registro Nacional de Testadores, ya que la función registral es en sí, por su esencia una función pública administrativa, no hay que confundirla con la función de testar que es un derecho individual civil, de establecimiento local no federal, por lo tanto, esta institución bien puede ser legalizada - constituida a nivel nacional a través de una reforma por adición al Código Civil Federal. Conclusiones y Recomendaciones: El derecho a la publicidad de acto notarial testamentario a través del registro público, es un derecho diferente al de testar. La legalización del Registro Nacional de testadores debe iniciar la creación de Registros estatales de testadores, y que no es necesaria una reforma a la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, para instituir el Registro Nacional de testadores, sino con sólo una reforma al Código Civil Federal. 304 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM E L Page 305 REGISTRO NACIONAL DE AVISOS DE TESTAMENTO Y SU CONSOLIDACIÓN COMO INSTITUCIÓN EN EL ORDEN JURÍDICO NACIONAL Y Dip. Irma Islas León PRESIDENTA DE LA COMISIÓN DE SEGURIDAD PÚBLICA DE LA ASAMBLEA LEGISLATIVA DEL DISTRITO FEDERAL La coordinación administrativa, es el mecanismo jurídico y político en virtud del cual es posible realizar un trabajo conjunto y simultáneo en los tres niveles de gobierno: el federal, el estatal y el municipal. De acuerdo con nuestra Constitución Federal, estos tres niveles de Gobierno pueden celebrar convenios de coordinación para servir mejor a los gobernados. Asimismo, es un mecanismo para hacer efectivo el federalismo y para avanzar en la construcción de una política administrativa nacional que brinde mayores facilidades y seguridades a la población en el ámbito administrativo y jurídico. La Ley de Planeación establece en sus artículos 33 y 34 fracción V, la facultad de que el Ejecutivo Federal convenga con los gobiernos de las entidades federativas la coordinación que se requiera, a efecto de que éstos participen en la planeación nacional del desarrollo; así como también para que ejecute las acciones que deban realizarse en cada entidad federativa y que competan a ambos órdenes de gobierno. El convenio de desarrollo social entre el Ejecutivo federal y el Ejecutivo estatal constituye la única vía de coordinación entre ambos órdenes de gobierno. Las acciones que deban realizarse derivadas del mismo, se establecerán mediante convenios o acuerdos de coordinación, anexos de ejecución, y convenios de concertación, considerando la participación que corresponda al municipio y sectores de la sociedad para la consecución de las metas y objetivos nacionales. 305 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 306 Un esfuerzo de coordinación en sentido semejante al que hoy se ha realizado para el establecimiento del Registro Nacional de Testamentos, fue el realizado en materia fiscal, con el llamado federalismo fiscal. Desde la promulgación de la Constitución Política de 1917, el Gobierno Federal estuvo interesado por resolver la problemática generada por la presencia simultánea de los tres sistemas tributarios autorizados por nuestra Carta Magna, ya que en ocasiones se aplicaba una doble y hasta triple causación sobre la misma fuente. Después de haber celebrado varias convenciones nacionales fiscales, fue hasta el año 1973, cuando se tomó la decisión de crear un política fiscal nacional que armonizara los requerimientos federales, estatales y agilizara el cobro de los impuestos en todos los niveles. Se consiguió que todos los estados de la federación, incluyendo el Distrito Federal, acordarán la coordinación en materia de impuestos federales de jurisdicción exclusiva de la federación, así como en materia de ingresos mercantiles, del impuesto al ingreso global de las empresas –causantes menores– y en materia de los llamados impuestos especiales. Con lo anterior se sentaron las bases para llegar a lo que es la actual Ley de Coordinación Fiscal, que se publicó en el Diario Oficial de la Federación y entró en vigor el día 1o. de enero de 1980. Otros ejemplos de coordinación administrativa, lo son los diversos acuerdos, que desde 1981 y hasta el presente año, se vienen celebrando entre la Secretaría de Gobernación y cada uno de los estados de la República, para la modernización integral del Registro Civil, así como los que también actualmente se están suscribiendo para la conformación del Orden Jurídico Nacional. Con estos convenios vemos materializada la voluntad política tanto del Gobierno Federal, como de los Gobiernos Estatales, para combinar de una manera efectiva sus esfuerzos y darle efectividad a nuestro sistema federal de gobierno, con el respeto irrestricto a la autonomía legislativa de las entidades federativas. 306 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 307 Conceptos como: “sistematización de procesos”, “automatización”, “actualización”, “interconexión”, “intercambio de información”, “homolo- gación” y “modernización integral”, resultan hoy indispensables para agilizar los procedimientos administrativos y mejorar la gestión de los gobiernos. Bajo estos conceptos que inspiran la modernización de la adminis- tración pública, es que hoy se crea el Registro Nacional de Testamentos y se avanza así en el perfeccionamiento constante de nuestras instituciones. Actualmente en la tramitación de sucesiones, es necesario conocer si una persona otorgó o no otorgó disposición testamentaría y en caso de haber otorgado varias disposiciones, es preciso saber cual fue la última de ellas. Y ante la carencia de un Registro Nacional de Testamentos, el legislador local únicamente ha plasmado en la ley la obligación a los jueces o notarios de solicitar informes de testamento en razón del último domicilio del “de cuius” , o del lugar donde otorgó el testamento que se presenta en la sucesión o del lugar a donde tiene la mayor cantidad de sus bienes. Pero bien se puede dar el caso que el difunto haya otorgado un posterior testamento en otra entidad distinta de las consultadas o incluso en el Extranjero, y que por falta de información se deje de tomar en consideración dicho testamento o se presenten conflictos por la acumulación de diversos juicios sucesorios. La situación antes expuesta ha generado incertidumbre jurídica, toda vez que al momento de iniciarse una sucesión no se tiene la plena certeza de que exista o no disposición testamentaria y en caso de existir, que el testamento conocido sea en realidad el último otorgado por el autor de la herencia. Para resolver esta situación, tanto en la Cámara de Diputados como en la Asamblea Legislativa del Distrito Federal, se recibieron propuestas de la ciudadanía y de organizaciones sociales y gremiales, como la Asociación Nacional del Notariado, para impulsar la creación de este Registro Nacional de Testamentos. Ponencias del Encuentro… 307 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 308 La Secretaría de Gobernación, por su parte, como órgano administrativo competente para conducir las relaciones del Poder Ejecutivo con los demás poderes de la Unión y dotado de facultades expresas para compilar y sistematizar la información jurídica nacional, ha sido sensible a estas peticiones y las ha satisfecho plenamente con la creación del Registro Nacional de Testamento, que hoy celebramos. El Registro Nacional de Testamentos, en esencia será un archivo, un “Archivo Nacional de Avisos de Testamento”, que se encargará de crear, mantener y actualizar una base de datos, en donde se almacenará y concentrará la información de todos los avisos de testamento que sean otorgados ante todos los notarios o depositados ante todas las autoridades correspondientes de todos los estados. En el caso del Distrito Federal, los notarios seguirán dando los avisos como habitualmente se han venido realizando ante el Archivo General de Notarías, el cual a su vez los dará a conocer a la Secretaría de Gobernación para alimentar la base de datos del Registro Nacional de Testamentos Asimismo, los Jueces y notarios continuarán solicitando de la manera habitual los informes de testamento ante el Archivo General de Notarías, pero ahora además el informe que expida el Archivo General de Notarías incluirá el reporte que genere el Registro Nacional de Testamentos, a efecto de que si apareciera algún testamento en otro estado de la República, el juez o notario solicitante acuda ante las autoridades correspondientes de dicho estado a solicitar los informes oficiales respectivos. El Registro Nacional de Testamentos, rendirá el informe a los gobiernos de los estados y éstos, por conducto del órgano administrativo que corresponda en cada entidad, a su vez, los entregará a los jueces y notarios solicitantes. De esta forma se armoniza la cooperación entre los estados y fede- ración, y se respetarán las atribuciones que constitucionalmente competen a los estados, sin conculcarlas de ninguna forma. 308 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 309 La información que proporcionará el Registro Nacional de Testamentos comprenderá básicamente los avisos de testamento que se hubiesen otorgado o revocado, así como el nombre de la autoridad competente que lo registró. Las escrituras que contengan testamentos públicos abiertos y simplificados seguirán siendo conservadas por los notarios durante 5 años para su posterior entrega al Archivo de Notarías quien los mantendrá bajo su guarda y custodia. Asimismo, el Archivo Judicial continuará guardando y custodiando los testamentos públicos cerrados y el Archivo General de Notarías los testamentos Ológrafos, por lo que el contenido en sí de los de todos los Testamentos seguirá encontrándose reservado únicamente para quienes se encuentren legitimados para conocerlo. Las instituciones son definidas como “las organizaciones fundamentales de un Estado, Nación o Sociedad”, es por ello que a la compilación del Derecho Civil de los romanos que realizó Justiniano, se le llamó “Instituta”, porque contemplaba las organizaciones que harían posible la vida pacífica y ordenada de los individuos dentro la Sociedad. El Registro Nacional de Testamentos nace hoy como Institución, y para su fortalecimiento administrativo se creó la Dirección del Registro Nacional de Testamentos dependiente de la Dirección General de Compilación y Consulta del Orden Jurídico Nacional. Como Institución moderna que es, el Registro Nacional de Testamentos deberá aprovechar al máximo las ventajas de los sistemas informáticos que hoy existen, para brindar eficiencia y prontitud a los reportes solicitados. Su acervo podrá irse enriqueciendo con la información histórica completa referida a los avisos testamentarios existentes en los diferentes archivos gubernamentales del país y de ser posible con los testamentos agrarios, es decir, con las listas de sucesión en materia agraria, así como con los avisos de testamento dictados por los mexicanos en el extranjero. Incluso podríamos considerar la conveniencia de aprovechar la infraestructura y organización del Registro Nacional de Testamentos, ya no Ponencias del Encuentro… 309 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 310 sólo para obtener la certeza jurídica que nos brindaran los reportes de los avisos de testamento, sino para ir más allá y utilizarla también para facilitar los procesos sucesorios en toda la Nación, al efecto proponemos considerar la posibilidad de que el Registro Nacional de Testamentos albergara también una sección que acopiara los avisos notariales en materia sucesoria. En el caso del Distrito Federal, La Ley del Notariado en su artículo 175, establece que los notarios deberán de hacer dos publicaciones en un diario de circulación nacional, de diez en diez días, para dar a conocer las declaraciones hechas por los herederos en las sucesiones que se tramiten ante ellos. En apoyo de este trámite, el Registro Nacional de Testamentos po- dría organizar y operar un servicio de base de datos electrónico que se podría denominar “Registro Nacional de Avisos Notariales”, el cual se podría publicar y difundir a través del sistema electrónico denominado “Internet”. Este servicio tendría como objeto la inscripción de los avisos notariales para efectos de publicidad, en donde cualquier interesado, previo pago de los derechos correspondientes, podrá inscribir los avisos y en donde cualquier interesado podrá consultarlos sin costo. Por su parte, los legisladores locales podríamos impulsar las reformas legislativas que establecieran la posibilidad de que estos avisos pudieran ser equivalentes a las publicaciones hechas en los diarios de circulación local o nacional, siempre y cuando los mismos permanecieran accesibles a cualquier usuario en la página de Internet correspondiente, por los mismos términos señalados en las leyes para las publicaciones de que se trate. A diferencia del sistema de publicación en los diarios impresos el sistema de publicación electrónica, en el Distrito Federal, por ejemplo, tendría las siguientes ventajas: Simplificación administrativa: En lugar de encargar dos publicaciones en fechas diferentes, se solicitaría una sola publicación. Permanencia en el tiempo: En lugar de que el aviso apareciera publicado sólo dos veces a lo largo de 10 días, aquí la publicación se encontraría permanentemente en línea durante ese mismo lapso. 310 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 311 Asimismo, se contaría con la ventaja adicional de que se iría conformando un acervo histórico digitalizado que facilitaría la investigación y consulta de los mismos aún después de haber vencido la vigencia de publicación. Facilidades prácticas: Será mucho más fácil para cualquier persona investigar si existe iniciado algún trámite de sucesión, accediendo simplemente a una dirección electrónica establecida al efecto, que concentrara la información generada en toda la Nación, que darse a la tarea de acopiar físicamente ejemplares de diversos Diarios, los cuales muchas veces ni siquiera se encuentran disponibles en el lugar donde el interesado se haya. Economía: Muy probablemente el costo de la publicación “en línea” pudiera ser significativamente más económico que las actuales publicaciones impresas en tinta. Mayor publicidad: la base de datos podría ser consultada desde cualquier parte del mundo a través del Internet. Así como esta idea que les he comentado, estoy segura que irán surgiendo muchas más que consolidarán al Registro Nacional de Testamentos dentro del orden jurídico nacional. A nombre del Grupo Parlamentario del Partido Acción Nacional en la Asamblea Legislativa del Distrito Federal, quiero manifestar a todos ustedes, nuestro beneplácito por el nacimiento a la vida pública de esta nueva institución y les reiteramos nuestra mejor disposición para apoyarla en lo que a nosotros corresponda desde nuestra función legislativa. Parafraseando al astronauta Armstrong, quiero finalizar diciendo lo siguiente: El Registro Nacional de Testamentos, es un pequeño paso para la Segob, pero un gran salto para la Nación”. Ponencias del Encuentro… 311 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM C Page 313 ONSIDERACIONES AL REGISTRO NACIONAL DE TESTAMENTOS Lic. Mónica G. Villagordoa Viveros SECRETARIA TÉCNICA DE LA SUBSECRETARÍA DE ASUNTOS JURÍDICO Y DERECHOS HUMANOS Para hablar de última voluntad nos encontramos en un supuesto que atañe a las personas que en uso de sus facultades, deberes y derechos se encuentran en posibilidad de decidir sobre lo que a ellas como individuos corresponde. Partiendo de este supuesto el Estado con todas sus instituciones tiene la obligación de salvaguardar esa última voluntad, protegerla y hacerla cumplir, hablando en términos generales. La Secretaría de Gobernación preocupada por consolidar un ambiente en donde la gobernabilidad sea generada tanto en las relaciones de los gobernados frente al Estado y viceversa, así como entre los mismos ciudadanos, contempla la creación del Registro Nacional de Testamentos. Es por ello que desde años atrás se dió a la tarea de concretar el mecanismo idóneo para regular un aspecto tan importante en la vida de todo individuo como lo es el de cumplir con las disposiciones testamentarias que cualquier persona expresa, las cuales en razón a su naturaleza y reglamentación competen al ámbito jurídico local, sin haber tenido en el pasado conexión alguna con la federación y mucho menos con otra entidad federativa a menos de que versare algún mandamiento, solicitud u orden judicial al efecto. Actualmente, gracias al Registro Nacional de Testamentos, el cual con- tendrá en una base de datos la totalidad de los avisos testamentarios que se realizan en el país, con sus características, su tipo, definiendo de manera unificada la información requerida para cumplimentar la captura del Aviso 313 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 314 Testamentario, con lo cual se podrá indubitablemente identificar a las personas que emiten un testamento, el cual contiene su última voluntad, misma que se podrá respetada sin conflicto alguno, generando las condiciones idóneas para coadyuvar con la seguridad y certeza jurídica a la que todos tenemos derecho. Antecedentes La Dirección del Registro Nacional de Testamentos desde su creación se percató de las dificultades que en todos los aspectos, tanto legales como operativas representaba el tratar de sensibilizar primordialmente a los gobiernos estatales para que colaboraran en el intercambio de información que por lo general se encuentra contenida en los Archivos de Notarias o bien en los Registros Públicos de la Propiedad de los estados. A finales del año 2000 se inician los trabajos para la consecución de este Registro, que tendría la tarea de conjuntar la totalidad de los avisos testamentarios, además de la actualización de los mismos según se fuesen realizando; parecía una labor casi imposible, pero gracias a la inquietud manifiesta de la Asociación Nacional del Notariado Mexicano, quien conjuntamente con la Dirección General de Asuntos Jurídicos, de la Secretaría mencionada en el párrafo segundo, se analizó la viabilidad del proyecto a través de la elaboración y firma de convenios de coordinación que la federación (Secretaría de Gobernación) signaría con los gobiernos de cada uno de las Entidades Federativas, los cuales contendrían la operatividad de lo que el Registro Nacional de Testamentos realizaría para funcionar y dar el servicio a toda la federación, compartiendo responsabilidades y recursos. Otro de los grandes inconvenientes consistía el hecho de conocer la situación de cada uno de los estados en la República Mexicana, en materia de avisos testamentarios, su infraestructura, su disposición y hasta la posibilidad de accesabilidad en su migración o captura, los cuales en su 314 Memoria del Encuentro Nacional para... 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 315 mayoría se encontraron en libros y no en archivos magnéticos, además en estados como Campeche y Guanajuato, entre otros contaban con la información disgregada en varios municipios, por lo que se tuvo que recopilar la información dentro del Estado, para después ser enviada al RNT. Se realizaron visitas a cada uno de las entidades federativas, a fin de definir la integración de la información analizando individualmente cada caso, es importante mencionar que el intercambio de la información cuenta con la total confidencialidad y seguridad en su manejo, a fin de resguardar la información, de manera que esto ayudara a la emisión de informes idóneos para establecer la emisión de los testamentos por un mismo testador, sin margen de error. En cuanto a la definición técnica de la base de datos, además de la flexibilidad de la plataforma informática, que soportara la migración y captura de la información, se buscaba proteger al máximo el acceso a esta estructura informática tan específica, razón por la cual se otorgó a cada una de la entidades federativas su propia clave de acceso a la base de datos, quedando constancia de la búsqueda y réplica de la información. Actualmente Es gratificante mencionar que se habla ya de una realidad con la integración de una base de datos nacional, pues ya se cuenta con la firma de la totalidad de las entidades federativas, pero cabe resaltar, que no fue un camino fácil, es con el apoyo de la Dirección General de Compilación se realizaron visitas, reuniones y foros a fin de publicitar las bondades del proyecto, una vez rebasado este obstáculo se procedió a la integración de los registros de avisos testamentos que en archivos magnéticos se planearon conformar. Sin duda alguna, el Registro, continuará adecuando tanto legal, tec- nológica como operativamente hablando muchos más detalles que a medida del paso del tiempo se vayan presentando, con el objeto de brindar un servicio expedito y de calidad como es que los ciudadanos lo merecemos. Ponencias del Encuentro… 315 04-PONENCIA-PC.qxd 9/8/2005 1:51 PM Page 316 Finalmente, quisiera mencionar que de manera paralela, casi desde los inicios del Registro, se constituyó el Consejo Consultivo del Registro Nacional de Testamentos, órgano de apoyo y consulta, integrado por notarios de diversas entidades federativas, mismo que ayuda de manera sobresaliente en la difusión de este registro aunado a la promoción de la cultura de la elaboración de testamentos en la sociedad, a través de una campaña denominada “El mes del Testamento”. 316 Memoria del Encuentro Nacional para... 05•RELATORIA-PC.qxd 9/8/2005 1:54 PM Page 317 R ELATORÍA GENERAL 05•RELATORIA-PC.qxd 9/8/2005 1:54 PM Page 319 Lic. Marco Antonio Garfias Aguilar La Secretaría de Gobernación a través de la DIRECCIÓN GENERAL DE COMPILACIÓN JURÍDICO DE LA Y CONSULTA DEL ORDEN SUBSECRETARÍA DE ASUNTOS JURÍDICOS Y DERECHOS HUMANOS, realizó el ENCUENTRO NACIONAL PARA LA CONSOLIDACIÓN DEL REGISTRO NACIONAL DE AVISOS TESTAMENTO. Dicho evento se llevó a cabo el 27 y 28 de mayo de 2004 en el Salón Revolución de la Secretaría de Gobernación, en Abraham González 48, Col. Cuauhtémoc, México, DF. Fue dirigido a directores y subdirectores de los archivos de notarías, directores de los registros públicos de la propiedad y directores de los archivos judiciales de las entidades federativas; legisladores federales y locales; servidores públicos federales y locales de las áreas jurídicas y de gobierno que intervienen en las funciones anteriores; integrantes de los poderes judiciales de la federación y de las entidades federativas miembros de la Asociación Nacional del Notariado Mexicano; integrantes de los colegios y consejos de notarios de la República Mexicana; investigadores y catedráticos de la licenciatura y posgrado en Derecho de las asignaturas de Derecho Registral, Derecho Notarial, Derecho Sucesorio, Derecho Civil y Derecho Familiar, y al público en general. A las 10:00 horas del día 27 de mayo del año en curso, el Lic. Santiago Creel Miranda, Secretario de Gobernación, inauguró los trabajos del Encuentro Nacional para la Consolidación del Registro Nacional de Avisos de Testamento, en compañía de funcionarios de dicha dependencia así como de autoridades provenientes de las entidades federativas de nuestro país. 319 05•RELATORIA-PC.qxd 9/8/2005 1:54 PM Page 320 Las ponencias de los expertos estuvieron orientadas a desarrollar aspectos que se enmarcaron en los siguientes temas: 1. Fundamento constitucional y legal del Registro Nacional de Testamentos. 2. Análisis comparativo de leyes del notariado. 3. Propuestas de actualización de las Leyes del Notariado en la materia. 4. La función reglamentaria de las leyes del notariado. 5. La función del notario público en el otorgamiento de testamentos. 6. Análisis comparativo de la normatividad que regula los registros públicos de la propiedad, los archivos de notarías y los archivos judiciales en lo relativo al Registro Nacional de Testamentos. 7. El Registro Nacional de Avisos de Testamento y su consolidación como institución en el Orden Jurídico Nacional. 8. Guarda y custodia documental. 9. El formato único de aviso de testamento. El encuentro se desarrolló en dos días donde participaron diez conferencistas magistrales y trece ponentes a lo largo de la jornada. Hubo un tiempo para preguntas y respuestas en el que los asistentes intervinieron frecuentemente y con gran interés. Discurso de Inauguración Lic. Santiago Creel Miranda SECRETARIO DE GOBERNACIÓN Conferencistas Magistrales Lic. David Figueroa Márquez VICEPRESIDENTE LA DE ASOCIACIÓN NACIONAL DEL NOTARIADO MEXICANO, A.C. 05•RELATORIA-PC.qxd 9/8/2005 1:54 PM Dip. Julián Angulo Góngora. PRESIDENTE DE LA GOBERNACIÓN COMISIÓN DE LA DE LA DE CÁMARA DE DIPUTADOS Avv. Carmine Di Zenzo PRESIDENTE Page 321 SESIÓN DE LA TRIBUTARIA DE PRIMER GRADO COMISIÓN DE ROMA Not. Francisco Javier García Más LETRADO LOS DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE REGISTROS Y DEL NOTARIADO ESPAÑOL, DELEGADO ESPECIAL ANTE LA CONFERENCIA DE NOTARIADOS DE LA PRESIDENTE LA UNIÓN EUROPEA Sen. César Camacho Quiroz COMISIÓN DE FEDERALISMO Y DESARROLLO MUNICIPAL DEL SENADO DE LA REPÚBLICA Agr. Abelardo Escobar Prieto DIRECTOR EN JEFE DEL REGISTRO AGRARIO NACIONAL Lic. Sandra Elisa Hernández Ortíz DIRECTORA GENERAL DE ASUNTOS JURÍDICOS DE LA SECRETARÍA DE RELACIONES EXTERIORES. Dip. Angélica de la Peña Gómez PRESIDENTA DE LA LA COMISIÓN ESPECIAL DE NIÑEZ, ADOLESCENCIA Y FAMILIA DE H. CÁMARA DE DIPUTADOS DE LA UNIÓN DEL LA CONGRESO Lic. Adolfo Ulises Silva Gutiérrez EX DIRECTOR DEL NOTARÍAS DEL ARCHIVO GENERAL DE ESTADO DE BAJA CALIFORNIA Lic. Jorge Lois Rodríguez NOTARIO TITULAR NÚMERO NUEVE DE LA DE NOTARÍA PÚBLICA QUERÉTARO, QUERÉTARO Relatoría general 321 05•RELATORIA-PC.qxd 9/8/2005 1:54 PM Page 322 Ponentes Lic. Fernando Rodríguez Narváez DIRECTOR NOTARÍAS DE ARCHIVO GENERAL Y DEL ESTADO DE CHIAPAS Lic. Tomás Lozano Medina NOTARIO PÚBLICO DISTRITO FEDERAL NÚMERO 10 DEL Lic. Ernesto Reyes Cadena PROFESOR DE DERECHO INTERNACIONAL DE LA FACULTAD DE DERECHO EN LA UNAM Lic. Juan José Ambrosio Valdez JEFE DEL DEPARTAMENTO REGISTRAL DEL REGISTRO NACIONAL DE AVISOS TESTAMENTO LA DE DE SECRETARÍA DE GOBERNACIÓN Lic. Ernesto Granados Poblano DIRECTOR DE INVESTIGACIÓN Y COMPILACIÓN DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE COMPILACIÓN Y CONSULTA DEL ORDEN JURÍDICO NACIONAL Lic. Alfonso Sauza Flores DIRECTOR TÉCNICO Y DE CAPACITACIÓN LA DE DIRECCIÓN GENERAL DE COMPILACIÓN Y CONSULTA DEL ORDEN JURÍDICO NACIONAL. Lic. Lorenzo Bailón Cabrera PRESIDENTE NOTARIOS DEL DE CONSEJO JALISCO Lic. Manuel Díaz Salazar NOTARIO PÚBLICO DE 322 NÚMERO CULIACÁN, SINALOA Encuentro Nacional para... DE 134, 05•RELATORIA-PC.qxd 9/8/2005 1:54 PM Page 323 Lic. Juan López Hidalgo Preciado DIRECTOR DEL ARCHIVO DE INSTRUMENTOS PÚBLICOS ESTADO DE JALISCO DEL Lic. Ma. del Pilar Ortega Martínez DIRECTORA GENERAL DE REGISTROS PÚBLICOS NOTARÍAS ESTADO DE LA DEL DE PROPIEDAD Y GOBIERNO GUANAJUATO DEL Dip. Irma Islas León PRESIDENTA DE LA COMISIÓN SEGURIDAD PÚBLICA DE LA DE ASAMBLEA LEGISLATIVA DEL DISTRITO FEDERAL Lic. Bertha Fidela del Toro de Alba VISITADORA DE NOTARÍAS ESTADO DE DEL AGUASCALIENTES Lic. Mónica Graciela Villagordoa Viveros SECRETARIA TÉCNICA DE LA Y SUBSECRETARÍA DE ASUNTOS JURÍDICOS DERECHOS HUMANOS Primera sesión Jueves 27 de mayo El Lic. David Figueroa Márquez, en su conferencia magistral El Registro Público de la Propiedad y el Registro Nacional de Testamentos, expuso los orígenes del Registro Público de Propiedad y del Derecho Registral siendo este último inherente al primero, los cuales tienen como finalidad dar publicidad y seguridad jurídica a los actos sobre bienes inmuebles y los derechos de propiedad de las personas. Relatoría general 323 05•RELATORIA-PC.qxd 9/8/2005 1:54 PM Page 324 El Dip. Julián Angulo Góngora en su conferencia magistral El artículo 121 Constitucional en el contexto de un nuevo Orden Jurídico Nacional, destacó la necesidad de reformar este precepto constitucional para hacer vigente, eficiente y eficaz la función del Registro Nacional de Testamentos, y se comprometió a promover la reforma al mencionado artículo, adicionando la fracción VI y en consecuencia la elaboración de la Ley Reglamentaria del artículo 121 de nuestra Carta Magna. El Avvocato Carmine Di Zenzo en su conferencia magistral Ley Notarial de Italia: Doctrina y Jurisprudencia puntualizó la naturaleza jurídica del notariado italiano, e hizo la distinción entre su función y sus atribuciones. El Not. Francisco Javier García Más en su conferencia magistral titula- da El Registro o Archivo General de Actos de Última Voluntad, explicó la manera en que funciona y se organiza en España este registro y la forma en que se tomó como modelo para crear en el año 2002 el Registro Europeo de Testamentos, entre los notariados miembros de la Red Europea de Registros de Testamentos. El Sen. César Camacho Quiroz, en su conferencia magistral reflexionó sobre la viabilidad de reformar la Constitución; puntualizó que los instrumentos idóneos para constituir al Registro Nacional de Testamentos son los convenios de coordinación entre el Gobierno federal y los gobiernos estatales y coincidió con la idea de su consolidación. El Lic. Fernando Rodríguez Narváez en su ponencia Función Notarial, servicio profesional o función pública hizo un análisis de la función notarial en nuestro país, desde el punto de vista de su naturaleza jurídica, resaltando los principios de autonomía, calificación, legalidad, imparcialidad, conservación y permanencia o inmovilidad de sus cargos, a la vez que realizó una diferenciación entre los servicios profesionales que ofrece un particular y los que prestan los servidores o funcionarios públicos. El Lic. Tomás Lozano Medina en su ponencia Sugerencias, Respecto del Registro Nacional de Testamentos resaltó los logros de la Secretaría de Gobernación al suscribir convenios de coordinación en materia testamen324 Memoria del Encuentro Nacional para... 05•RELATORIA-PC.qxd 9/8/2005 1:54 PM Page 325 taria con las entidades federativas, porque con ello se garantiza la certeza jurídica en los juicios sucesorios. El Lic. Ernesto Reyes Cadena, Profesor de Derecho Internacional de la Facultad de Derecho en la UNAM, en la ponencia Registro Nacional de Testamentos: sus efectos, ubicación y propuesta señaló que el Registro Nacional de Testamentos contribuye a la consolidación del estado de Derecho, al proporcionar seguridad jurídica en materias sucesoria y de propiedad y garantizar una base legal y sólida que permite su reglamentación y funcionalidad adecuada. En este sentido, la colaboración institucional entre la Federación y las entidades federativas ha sido fundamental. Propuso una reforma constitucional al artículo 121, que legitime la función de esta institución. El Lic. Juan José Ambrosio Valdez en la ponencia denominada Iniciativa de Decreto para Reformar el artículo 121, fracción IV de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos para elevar a rango constitucional la creación del Registro Nacional de Testamentos, haciendo una recapitulación en la historia y señalando su fundamentación en que se basa su función de acuerdo a la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal y al Reglamento Interior de la Secretaría de Gobernación. El Lic. Ernesto Granados Poblano en su ponencia denominada La normatividad en materia sucesoria y la necesidad de unificar criterios, respec- to de la solicitud de información de existencia e inexistencia de disposición testamentaria abordó el tema del panorama actual de la normatividad procesal sucesoria en nuestro país, realizando las consideraciones pertinentes sobre la conveniencia de unificar criterios procesales que permitan consolidar la función institucional del Registro Nacional de Testamentos. Propuso la reforma del artículo 121 constitucional, adicionando a la fracción IV. Señaló la necesidad de adecuar los códigos civiles locales en materia sucesoria, para que en sus procedimientos se contemple la función del Registro Nacional de Testamentos. El Lic. Alfonso Sauza Flores en su ponencia Sistema del Registro Nacional de Testamentos. Retos y Perspectivas señaló las dificultades que Relatoría general 325 05•RELATORIA-PC.qxd 9/8/2005 1:54 PM Page 326 se tuvieron para integrar la base de datos del Registro Nacional de Testamentos y las acciones realizadas para garantizar un acceso confiable de los usuarios en las entidades federativas. Indicó que el sistema permite una operación simple, ágil y sencilla e hizo referencia a los aspectos de seguridad implantados para evitar el mal uso de la información contenida en la base de datos. El reto es consolidar esta herramienta como elemento de uso cotidiano por las autoridades competentes, teniendo como perspectiva una conexión entre los notarios públicos, archivos de notarias y registros públicos de la propiedad de nuestro país. El Lic. Lorenzo Bailón Cabrera en su ponencia el Testamento Simplifi- cado explicó las características de este testamento. Propuso la incorporación al testamento simplificado de los predios rurales, reformando la Ley Agraria. El Lic. Manuel Díaz Salazar en su ponencia Por un Derecho Sucesorio Moderno y Homogéneo dijo que un testamento se compone de etapas claramente diferenciables: primero se diseña, se concibe, se estructura; en un segundo momento, se documenta –documento que habrá que conservarse a buen resguardo– para que, finalmente, surta sus efectos a plenitud. Segunda sesión Viernes 28 de mayo El Agr. Abelardo Escobar Prieto en su conferencia El Testamento Agrario explicó las diferencias que existen entre el testamento civil y la lista de sucesores en materia agraria, que no es otra cosa que un testamento agrario, donde el campesino expresa el orden de las personas que designó de forma voluntaria para que éstos lo sustituyan con respecto a la propiedad de la tierra en el momento de su fallecimiento. La Lic. Sandra Elisa Hernández Ortíz en su conferencia Testamentos Otorgados en las Representaciones Consulares de México precisó que el cónsul, en funciones de notario público en lo general y en la autorización del testamento público abierto en lo particular, toma como base la institu326 Memoria del Encuentro Nacional para... 05•RELATORIA-PC.qxd 9/8/2005 1:54 PM Page 327 ción del notariado mexicano, a fin de dar seguridad y certeza jurídica a los actos que pasan bajo su fe con la intención de que surtan plenamente sus efectos en el territorio nacional; pero la función notarial del cónsul no sólo es importante por su naturaleza jurídica, sino también por su aspecto social, al acercar a nuestros connacionales, que se encuentran en otros países, este tipo de servicios sin importar su estatus legal o migratorio, velando en todo momento por los intereses de los mexicanos en el exterior. La Dip. Angélica de la Peña Gómez en su conferencia Registro Nacional de Testamentos indicó la importancia de otorgar un testamento porque ello contribuye a que se unifique la familia y se garantice la seguridad jurídica del derecho de propiedad. El Not. Francisco Javier García Más en su conferencia Informática Jurídica: La Seguridad Jurídica Preventiva. El Reto del Notariado ante las Nuevas Tecnologías nos señaló la importancia de las nuevas tecnologías para la ciencia jurídica, pero menciona la necesidad de efectuar reformas a la normatividad española con respecto a la internacional sobre el fenómeno de la denominada Sociedad de la Información en el marco de la Unión Europea. El Lic. Adolfo Ulises Silva Gutiérrez en su conferencia La Función Notarial desde la Perspectiva de Servicio Público explicó la función que tienen los notarios y su naturaleza jurídica como fedatarios ante los actos que los particulares celebran ante ellos. Dijo que su actividad la regula el fuero o competencia local de cada uno de los estados de la República, porque ellos tienen la atribución de legislar sobre esta materia y que el estado es el responsable de vigilar y en su caso sancionar la actividad del notario público. El Lic. Jorge Lois Rodríguez en su conferencia intitulada Testamento Simplificado precisó que la Justicia y la Seguridad Jurídica son los principios que regulan esta institución y agregó que su creación fue motivada por el propósito de facilitar el otorgamiento de este acto jurídico y su tramitación, teniendo una significativa reducción en su costo. Relatoría general 327 05•RELATORIA-PC.qxd 9/8/2005 1:54 PM Page 328 El Lic. Juan López Hidalgo Preciado en su ponencia El Testamento en la Época Colonial y Siglo XIX nos dio un panorama muy competo de este acto jurídico durante este periodo que sin duda sentó las bases de nuestra cultura jurídica. Explicó detalladamente la regulación legal que revestía esta institución, sus características y contenido durante los siglos XVI a XIX, en la región centro occidental del país. La Lic. Ma. del Pilar Ortega Martínez en su ponencia La Reglamen- tación del Objeto del Registro Nacional de Testadores y la Necesidad de Reformar el Marco Legislativo del Registro de Avisos de Testamento en el Ámbito Local comentó que se hace necesario homologar las diversas legislaciones locales a fin de establecer criterios comunes en aspectos como la determinación de la autoridad a quien se debe rendir el aviso, los elementos que debe contener dicho aviso y el ordenamiento legal en que debe regularse el Registro de Avisos de Testamento. La Dip. Irma Islas León en su ponencia El Registro Nacional de Avisos de Testamento y su Consolidación como Institución en el Orden Jurídico Notarial mencionó las siguientes ventajas respecto del Registro Nacional de Testamentos: simplificación administrativa, permanencia en el tiempo, mayor publicidad entre otras. Expresó su beneplácito por la creación del Registro Nacional de Testamentos y concluyó diciendo: El Registro Nacional de Testamentos, es un pequeño paso para la Segob, pero un gran salto para la Nación. La Lic. Bertha Fidela del Toro de Alba en su ponencia denominada Retos de la Fe Pública Notarial en la Sociedad Contemporánea: Propues- tas de Actualización de las Leyes del Notariado indicó que el Derecho Notarial debe actualizarse y estar a la vanguardia, sobre todo si se toma en cuenta que regula una de las atribuciones de mayor trascendencia del Estado, como lo es la fe pública. En este proceso de transformación se requiere de la colaboración y coordinación decidida entre los entes que emiten las normas y quienes las aplican. Legislativo y Ejecutivo tienen un compromiso y un área de oportunidad para fortalecer y encauzar la institución notarial. 328 Memoria del Encuentro Nacional para... 05•RELATORIA-PC.qxd 9/8/2005 1:54 PM Page 329 La Lic. Mónica Graciela Villagordoa Viveros en su ponencia denominada Consideraciones al Registro Nacional de Testamentos señaló los antecedentes del Registro y su evolución hasta la fecha, resaltando la creación del Consejo Consultivo del Registro Nacional de Testamentos, órgano de apoyo y consulta, integrado por notarios de diversas entidades federativas, mismo que ayuda de manera sobresaliente en la difusión de este registro aunado a la promoción de la cultura de la elaboración de testamentos en la sociedad, a través de una campaña denominada El mes del Testamento. Al concluir esta última intervención, el Lic. Daniel F. Cabeza De Vaca Hernández, Subsecretario de Asuntos Jurídicos y Derechos Humanos de la Secretaría de Gobernación clausuró los trabajos del Encuentro Nacional para la Consolidación del Registro Nacional de Avisos de Testamento, haciendo hincapié de los propósitos logrados durante el desarrollo del mismo. El objetivo alcanzado fue la reflexión para proponer una reforma constitucional, legislativa y reglamentaria en las materias que concurren en el funcionamiento, operación y consolidación del Registro Nacional de Avisos de Testamento y en la relación que éste guarda con los archivos de notarí- as y registros públicos de la propiedad, para ofrecer a los gobernados servicios de calidad, así como afirmar la certeza y seguridad jurídicas en los juicios y procedimientos sucesorios, a efecto de proteger el patrimonio, la integración y la unidad familiar. Relatoría general 329 06•PROPUESTA REFORMA2.qxd 9/8/2005 1:55 PM P Page 331 ROPUESTA DE REFORMA 06•PROPUESTA REFORMA2.qxd 9/8/2005 1:55 PM Page 333 P ROPUESTA DE REFORMAS CONSTITUCIONALES, LEGISLATIVAS Y REGLAMENTARIAS PARA CONSOLIDAR EL REGISTRO NACIONAL DE AVISOS DE TESTAMENTO Con motivo de los convenios de coordinación suscritos entre la Secretaría de Gobernación y los Ejecutivos locales de todas y cada una de las entidades federativas se construye –y funciona desde el 23 de enero de 2004– la base de datos nacional, que reúne los avisos de testamento otorgados en el país y en el extranjero ante cónsul mexicano. Durante las sesiones del Consejo Consultivo del Registro Nacional de Avisos de Testamento se propuso organizar una reunión nacional a la que se invitó a legisladores federales y locales, responsables de los archivos de notarías y de registros públicos de la propiedad de las entidades federativas, al notariado mexicano, así como a profesores, investigadores, estudiantes de Derecho y público en general, a efecto de contribuir mediante propuestas de reformas constitucionales, legales o reglamentarias a la consolidación institucional de este nuevo servicio público. La Memoria de Actividades de dicha reunión nacional puede ser consultada en las direcciones electrónicas www.testamentos.gob.mx y www.ordenjurídico.gob.mx Entre las conclusiones adoptadas en el Encuentro Nacional para la Consolidación del Registro Nacional de (Avisos de) Testamento(s), celebrado en la Ciudad de México los días 27 y 28 de mayo de 2004, destacan las propuestas que a continuación se mencionan, mismas que de manera atenta y respetuosa se ponen a consideración de las autoridades competentes del país para su examen y, en su caso, ejercicio de las facultades de iniciativa de reforma legal o reglamentaria que estimen pertinente, según acuerdo 333 06•PROPUESTA REFORMA2.qxd 9/8/2005 1:55 PM Page 334 aprobado en la sesión del Consejo Consultivo del RNAT el 26 de agosto de 2004 en el Salón Juárez de la Secretaría de Gobernación. Propuesta de reforma y adición constitucional federal Con el propósito de elevar a este rango jurídico la existencia de la nueva institución formada a partir de la colaboración intergubernamental establecida en 32 convenios de coordinación, se pone a la consideración de los titulares de la facultad de iniciativa de reforma constitucional, la posibilidad de proponer la adición de una parte final a la fracción IV al artículo 121 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, para quedar como sigue: Artículo 121… IV.Los actos del estado civil ajustados a las leyes de un Estado tendrán validez en los otros. En materia sucesoria se llevará un registro nacional de avisos de testamento. … TRANSITORIOS Único. La presente reforma y adición entrará en vigor al día siguiente de su publicación en el Diario Oficial de la Federación.” Propuesta de reformas legales y reglamentarias Independientemente de las eventuales iniciativas de reforma y adición al texto constitucional que pudieran ser formuladas y, en su caso, aprobadas, 334 Memoria del Encuentro Nacional para... 06•PROPUESTA REFORMA2.qxd 9/8/2005 1:55 PM Page 335 el Consejo Consultivo del RNAT estimó indispensable poner a consideración de los poderes federales y locales competentes la propuesta de modificación de los siguientes ordenamientos: Reforma y adición a la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal Adicionar una nueva fracción XXXII, con el corrimiento de la actual, al artículo 27 de la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, para establecer como atribución expresa de la Secretaría de Gobernación: “XXXII. Crear, administrar y resguardar la base de datos que contenga los avisos de testamentos otorgados en las entidades federativas y ante los cónsules mexicanos en el extranjero, emitir los reportes de búsqueda nacional correspondientes y promover la cultura de otorgamiento de testamento; y XXXIII. Las demás…… TRANSITORIO Único. La presente reforma entrará en vigor al día siguiente de su publicación en el Diario Oficial de la Federación.” Reforma y adición al Reglamento Interior de la Secretaría de Gobernación Adicionar una fracción VI al artículo 22 del Reglamento Interior de la Secretaría de Gobernación con el corrimiento de las subsiguientes, para Popuesta de reformas consti… 335 06•PROPUESTA REFORMA2.qxd 9/8/2005 1:55 PM Page 336 establecer que la Dirección General de Compilación y Consulta del Orden Jurídico Nacional también se encargará de: Artículo 22… VI. Administrar y dirigir la base de datos relativa al registro nacional de avisos de testamento. VII. Difundir y promover la consulta… TRANSITORIO Único. La presente reforma entrará en vigor al día siguiente de su publicación en el Diario Oficial de la Federación.” Reforma y adición al Código Federal de Procedimientos Civiles Adicionar con un artículo 512 bis el Código Federal de Procedimientos Civiles, para quedar como sigue: “512 bis. Se integrará una base de datos nacional que contenga los avisos testamentarios otorgados en las entidades federativas y ante cónsul mexicano en el extranjero para emitir los reportes de búsqueda que sean solicitados por las autoridades competentes en un juicio sucesorio. TRANSITORIO Único. La presente reforma y adición entrará en vigor al día siguiente de su publicación en el Diario Oficial de la Federación.” 336 Memoria del Encuentro Nacional para... 06•PROPUESTA REFORMA2.qxd 9/8/2005 1:55 PM Page 337 Propuesta de reforma y adición a las Constituciones particulares de los Estados y al Estatuto de Gobierno del Distrito Federal Con el propósito de elevar también a este rango jurídico la existencia de la nueva institución formada a partir de la colaboración y coordinación intergubernamental, se pone a la consideración de los titulares de la facultad de iniciativa de reforma constitucional local y del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal, adicionar los textos respectivos en la parte que corresponda con las disposiciones siguientes: “El Estado (Distrito Federal) coordinará con la Federación y con las demás entidades federativas las acciones tendientes a la integración y funcionamiento del Registro Nacional de Avisos de Testamento. El Estado (Distrito Federal) promoverá la cultura del otorgamiento de testamento. TRANSITORIO Único. La presente reforma y adición entrará en vigor al día siguiente de su publicación en el (la) Periódico (Gaceta) Oficial del Estado (la Gaceta de Gobierno del Distrito Federal).” Propuesta de reformas y adiciones a las leyes del notariado estatales y del Distrito Federal Reformar y adicionar las leyes del notariado de las entidades federativas para promover la homologación de los datos y procedimientos relativos al aviso de testamento, al informe y al reporte de búsqueda nacional correspondientes: Popuesta de reformas consti… 337 06•PROPUESTA REFORMA2.qxd 9/8/2005 1:55 PM Page 338 “Artículo. Cuando un notario público tenga conocimiento de un testamento dará aviso a la autoridad competente en el que proporcione los siguientes datos: •Nombre completo del testador (apellido paterno, materno y nombres) •Nacionalidad •Fecha de nacimiento •Lugar de nacimiento •CURP •Estado civil •Nombre completo del padre (apellido paterno, materno y nombres) •Nombre completo de la madre (apellido paterno, materno y nombres) •Tipo de testamento •Número de escritura •Tipo de notario (titular, adscrito, auxiliar, suplente, asociado, interino o cualquier otro tipo) •Volumen o tomo •Fecha de la escritura •Si se establecieron disposiciones de contenido irrevocable •Lugar de otorgamiento •Nombre completo del notario (apellido paterno, materno y nombres) •Número de notaría •Municipio de adscripción Artículo. El aviso a que se refiere el artículo anterior deberá efectuarse dentro de los 10 días hábiles siguientes a aquél en que se otorgó la voluntad testamentaria. Artículo. Cuando se tramite una sucesión ante notario público se deberá recabar la información de existencia o inexistencia de alguna disposición testamentaria mediante la búsqueda estatal y nacional. 338 Memoria del Encuentro Nacional para... 06•PROPUESTA REFORMA2.qxd 9/8/2005 1:55 PM Page 339 TRANSITORIO Único. La presente reforma entrará en vigor al día siguiente de su publica- ción en el Periódico Oficial del Estado (la Gaceta de Gobierno del Distrito Federal).” Reforma a los códigos civiles de las entidades federativas Se propone adicionar un capítulo dedicado al procedimiento ante el Registro Nacional de Avisos de Testamento así como la parte relativa a testamentos, para quedar como sigue: DEL PROCEDIMIENTO ANTE EL CAPITULO… REGISTRO NACIONAL DE AVISOS DE TESTAMENTO Artículo. El Registro Nacional de Avisos de Testamento tiene por objeto inscribir por vía electrónica los avisos de testamento otorgados ante notario público o ante las autoridades competentes conforme a la legislación civil aplicable. Artículo. El Registro Nacional de Avisos de Testamento operará con un sistema informático vía Internet que utiliza una base de datos nacional, a la cual accesarán las notarías públicas y autoridades competentes señaladas en el artículo anterior para registrar los avisos. Mediante el sistema se realizará la captura, almacenamiento, consulta, validación y transmisión de la información registral. Artículo. El sistema informático garantizará la autenticidad y fiabilidad de los avisos de testamento ingresados a la base de datos nacional. Artículo. Los avisos de testamento inscritos en la base de datos nacional por vía electrónica producirán sus efectos legales desde la fecha de su inscripción. Popuesta de reformas consti… 339 06•PROPUESTA REFORMA2.qxd 9/8/2005 1:55 PM Page 340 Artículo. La rectificación de los registros asentados en la base de datos nacional por causa de error material o de concepto, procede cuando exista discrepancia entre el instrumento donde conste el acto y la inscripción. Se entenderá que se comete error material, cuando se escriban unas palabras por otras, se omita la expresión de alguna circunstancia o se equivoquen los nombres propios o los números al copiarlos del instrumento donde conste el acto, sin cambiar por eso el sentido general de la inscripción ni el de alguno de sus conceptos. Se entenderá que se comete error de concepto, cuando al inscribir un aviso de testamento se altere o varíe su sentido porque el responsable de la inscripción se hubiere formado un juicio equivocado del mismo, por una errónea calificación del instrumento o cualquier otra circunstancia similar. Artículo. Cuando la autoridad competente solicite la rectificación de un registro existente en la base de datos nacional, se hará a través del Sistema del Registro Nacional de Avisos de Testamento, en la opción correspondiente y se expresará el motivo o circunstancias que produjeron el error, para que el administrador del sistema brinde el acceso al registro solicitado. Las rectificaciones se harán por la misma autoridad usuaria del sistema y surtirán efectos a partir del momento en que se valide la información. Se propone establecer en las disposiciones generales relativas a testamentos la siguiente prevención: “Artículo. En todos los casos en que se otorgue un testamento conforme a la legislación civil aplicable, el notario público que dé fe o la autoridad competente que lo reciba, deberá formular un aviso de testamento por vía electrónica con los datos conducentes señalados en la legislación aplicable y su reglamento.” Se propone introducir o, en su caso, modificar el concepto de testamento simplificado para quedar como sigue: 340 Memoria del Encuentro Nacional para... 06•PROPUESTA REFORMA2.qxd 9/8/2005 1:55 PM Page 341 “Artículo. Testamento público simplificado es aquél que se otorga ante notario cuando se adquiere un inmueble urbano o rustico destinado o que vaya a destinarse a vivienda por el adquirente, en la misma escritura que consigne su adquisición. Siempre y cuando el valor del inmueble no rebase el límite establecido para las viviendas de interés social” TRANSITORIOS Primero. La presente reforma entrará en vigor al día siguiente de su publicación en el Periódico Oficial del Estado (la Gaceta de Gobierno del Distrito Federal). Segundo. En tanto no cuenten con los equipos informáticos necesarios, las notarías públicas y las autoridades competentes a que se refiere la presente reforma y adición, se podrá recibir el informe de aviso de testamento impreso en papel hasta por un periodo de doce meses contados a partir de la entrada en vigor del presente Decreto.” Reforma y adición a los códigos de procedimientos civiles de las entidades federativas Adicionar en los códigos de procedimientos civiles de los estados y del DF la obligación de los jueces y notarios públicos que conozcan de juicios sucesorios para que soliciten a la autoridad competente el reporte de búsqueda nacional de avisos de testamento, además del informe local conducente en los términos siguientes: “Artículo. El juez competente o el notario público que inicie un procedimiento sucesorio deberá recabar el informe de la existencia o inexisPopuesta de reformas consti… 341 06•PROPUESTA REFORMA2.qxd 9/8/2005 1:55 PM Page 342 tencia de alguna disposición testamentaria otorgada por el autor de la sucesión, en la que se incluya la búsqueda local y nacional. TRANSITORIO Único. La presente reforma entrará en vigor al día siguiente de su publicación en el Periódico Oficial del Estado (la Gaceta del Gobierno del Distrito Federal).” Reforma y adición a los ordenamientos normativos de los registros públicos de la propiedad y de los archivos de notarías o de instrumentos públicos de las entidades federativas Reformar los ordenamientos normativos de los registros públicos de la propiedad y de los archivos de notarías de las entidades federativas, a efecto de verificar que al recibir un aviso de testamento éste cumpla con los requisitos establecidos en la Ley del Notariado. “Artículo. Cuando el Archivo de Notarías (la autoridad registral) reciba un aviso de testamento deberá cerciorarse que los datos asentados en el aviso cumplen con los requisitos establecidos en el artículo… de la Ley del Notariado. Cuando no se trate de testamento otorgado ante notario público, el aviso de testamento deberá contener los datos comprendidos en los incisos a) a i), n), o) y r) del artículo… de la Ley del Notariado. Artículo. Cuando el Archivo de Notarías (Registro Público de la Propie- dad) reciba una solicitud de informe acerca de la existencia o inexistencia de disposición testamentaria, para emitir su informe, deberá consultar el 342 Memoria del Encuentro Nacional para... 06•PROPUESTA REFORMA2.qxd 9/8/2005 1:55 PM Page 343 Sistema del Registro Nacional de Avisos de Testamento el cual emitirá el Reporte de Búsqueda Nacional que contará con firma electrónica. Artículo. El Archivo de Notarías (La autoridad registral) que reciba un aviso de testamento deberá darlo de alta de inmediato en la base de datos del Registro Nacional de Avisos de Testamento o, a más tardar, el siguiente día hábil al de su recepción. TRANSITORIO Único. La presente reforma entrará en vigor al día siguiente de su publica- ción en el Periódico Oficial del Estado (la Gaceta de Gobierno del Distrito Federal).” Popuesta de reformas consti… 343 08•INDICE--.qxd 9/8/2005 1:59 PM Í Page 345 NDICE 08•INDICE--.qxd 9/8/2005 1:59 PM Page 347 Presentación Dirección General de Compilación y Consulta del Orden Jurídico Nacional Inauguración DISCURSO DE LA CEREMONIA DE INAUGURACIÓN LIC. SANTIAGO CREEL MIRANDA Entonces Secretario de Gobernación DISCURSO DE LA CEREMONIA DE INAUGURACIÓN LIC. DANIEL F. CABEZA DE VACA HERNÁNDEZ Entonces Subsecretario de Asuntos Jurídicos y Derechos Humanos INFORME EN LA CEREMONIA DE INAUGURACIÓN DR. EDUARDO CASTELLANOS HERNÁNDEZ Director General de Compilación y Consulta del Orden Jurídico Nacional DISCURSO EN LA CEREMONIA DE INAUGURACIÓN LIC. ADRIÁN R. ITURBIDE GALINDO Presidente de la Asociación Nacional del Notariado Mexicano, AC DISCURSO EN LA CEREMONIA DE INAUGURACIÓN LIC. BERTHA F. DEL TORO DE ALBA Visitadora de Notarías, Aguascalientes Conferencias magistrales 11 13 • • 15 • 17 • 21 • 23 • 27 • 31 • 35 • 08•INDICE--.qxd 9/8/2005 1:59 PM Page 348 EL ARTÍCULO 121 CONSTITUCIONAL EN EL CONTEXTO DE UN NUEVO ORDEN JURÍDICO NACIONAL DIP. JULIÁN ANGULO GÓNGORA Presidente de la Comisión de Gobernación de la Cámara de Diputados LA LEGGE NOTARILE IN ITALIA.DOTTRINA E GIURISPRUDENZA LA LEY NOTARIAL EN ITALIA. DOCTRINA Y JURISPRUDENCIA 37 • AVV. CARMINE CLAUDIUS DI ZENZO Presidente de la Sesión de la Comisión Tributaria de Primer Grado de Roma 45 INFORMÁTICA JURÍDICA: LA SEGURIDAD JURÍDICA PREVENTIVA EL RETO DEL NOTARIADO ANTE LAS NUEVAS TECNOLOGÍAS NOTARIO FRANCISCO JAVIER GARCÍA MÁS Letrado Adscrito de la Dirección General de los Registros y del Notariado en el Ministerio de Justicia de España. Delegado especial del Consejo General del Notariado en la UE. 65 • 107 • 113 • 127 • 145 • Traducción: LIC. GABRIELA QUINTANILLA MENDOZA CONFERENCIA MAGISTRAL SEN. CÉSAR CAMACHO QUIROZ Preside la Comisión de Federalismo y Desarrollo Municipal del Senado de la República EL TESTAMENTO AGRARIO AGR. ABELARDO ESCOBAR PRIETO Director en jefe del Registro Agrario Nacional TESTAMENTOS OTORGADOS EN LAS REPRESENTACIONES CONSULARES DE MÉXICO LIC. SANDRA ELISA HERNÁNDEZ ORTIZ Directora General de Asuntos Jurídicos de la Secretaría de Relaciones Exteriores REGISTRO NACIONAL DE TESTAMENTOS DIP. ANGÉLICA DE LA PEÑA GÓMEZ Presidenta de la Comisión Especial de la Niñez, Adolesencia y Familia de la H. Cámara de Diputados del Congreso de la Unión • 55• 08•INDICE--.qxd 9/8/2005 1:59 PM Page 349 LA FUNCIÓN NOTARIAL DESDE LA PERSPECTIVA DEL SERVICIO PÚBLICO LIC. ADOLFO ULISES SILVA Ex Director del Archivo de General de Notarías del Estado de Baja California TESTAMENTO SIMPLIFICADO LIC. JORGE LOIS ROGRÍGUEZ Notario Titular de la Notaría número 9 de Querétaro,Qro. EL REGISTRO PÚBLICO DE LA PROPIEDAD Y EL REGISTRO NACIONAL DE TESTAMENTOS NOT. DAVID FIGUEROA MÁRQUEZ Vicepresidente ejecutivo de la Asociación Nacional del Notariado Mexicano, AC Ponencias FUNCIÓN NOTARIAL. SERVICIO PROFESIONAL O FUNCIÓN PÚBLICA LIC. FERNANDO RODRÍGUEZ NARVÁEZ Director de Archivo General y Notarías del Estado de Chiapas SUGERENCIAS RESPECTO AL REGISTRO NACIONAL DE TESTAMENTOS LIC.TOMÁS LOZANO MOLINA Notario Público número 10 del DF LA NORMATIVIDAD EN MATERIA SUCESORIA Y LA NECESIDAD DE UNIFICAR CRITERIOS, RESPECTO DE LA SOLICITUD DE INFORMACIÓN 153 • 169 • • 191• 177 193 • 203 • 207 • 221 • 229 • DE EXISTENCIA O INEXISTENCIA DE LA DISPOSICIÓN TESTAMENTARIA LIC. ERNESTO GRANADOS POBLANO Director de Investigación y Compilación de la Dirección General de Compilación y Consulta del Orden Jurídico Nacional INICIATIVA DE DECRETO PARA REFORMAR EL ART. 121, FRACCIÓN IV DE LA CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS LIC. JUAN J. AMBROSIO VALDEZ Jefe de Depto. Registral del Registro Nacional de Testamentos de la Secretaría de Gobernación EL REGISTRO NACIONAL DE TESTAMENTOS. SUS EFECTOS, UBICACIÓN Y PROPUESTAS LIC. ERNESTO REYES CADENA Profesor de Derecho Internacional de la Facultad de Derecho de la UNAM 08•INDICE--.qxd 9/8/2005 1:59 PM Page 350 SISTEMA DEL REGISTRO NACIONAL DE TESTAMENTOS RETOS Y PERSPECTIVAS LIC. ALFONSO SAUZA FLORES Director Técnico y de Capacitación de la Dirección General de Compilación y Consulta del Orden Jurídico Nacional RETOS DE LA FE PÚBLICA NOTARIAL EN LA SOCIEDAD CONTEMPORÁNEA: PROPUESTAS DE ACTUALIZACIÓN DE 241 • 253 • 265 • 281 • 289 • 303 • 305 • 313 • LAS LEYES DEL NOTARIADO LIC. BERTHA FIDELA DEL TORO DE ALBA Visitadora de Notarías Públicas, Aguascalientes TESTAMENTO SIMPLIFICADO LIC. LORENZO BAILÓN CABRERA Presidente del Consejo de Notarios de Jalisco POR UN DERECHO SUCESORIO MODERNO Y HOMOGÉNEO LIC. MANUEL DÍAZ SALAZAR Notario Público número 134, de Culiacán, Sinaloa EL TESTAMENTO EN LA ÉPOCA COLONIAL Y SIGLO XIX LIC. JUAN LÓPEZ HIDALGO PRECIADO Director del Archivo de Instrumentos Públicos del Estado de Jalisco LA REGLAMENTACIÓN DEL OBJETO DEL REGISTRO NACIONAL DE TESTAMENTOS Y LA NECESIDAD DE REFORMAR EL MARCO LEGISLATIVO DEL REGISTRO DE AVISOS DE TESTAMENTOS EN EL ÁMBITO LOCAL LIC. MA. DEL PILAR ORTEGA MARTÍNEZ Directora General de Registros Publicos de la Propiedad y Notarías del Gobierno del Estado de Guanajuato EL REGISTRO NACIONAL DE AVISOS DE TESTAMENTO Y SU CONSOLIDACIÓN COMO INSTITUCIÓN EN ORDEN JURÍDICO NACIONAL DIP. IRMA ISLAS LEÓN Presidenta de la Comisión de Seguridad Pública de la Asamblea Legislativa del Distrito Federal EL CONSIDERACIONES AL REGISTRO NACIONAL DE TESTAMENTOS LIC. MÓNICA G. VILLAGORDOA VIVEROS Secretaria Técnica de la Subsecretaría de Asuntos Jurídico y Derechos Humanos 08•INDICE--.qxd 9/8/2005 1:59 PM Page 351 • 319• Relatoría general 317 Propuesta de reforma 331 • 333 • LIC. MARCO ANTONIO GARFIAS AGUILAR PROPUESTA DE REFORMAS CONSTITUCIONALES, LEGISLATIVAS Y REGLAMENTARIAS PARA CONSOLIDAR EL REGISTRO NACIONAL DE AVISOS DE TESTAMENTO 08•INDICE--.qxd 9/8/2005 1:59 PM Page 352 2005 Y GENERAL DE COMPILACIÓN Y CONSULTA DEL ORDEN JURÍDICO NACIONAL CON LA COLABORACIÓN ASOCIACIÓN NACIONAL DEL NOTARIADO MEXICANO A.C. SE TERMINÓ EL MES DE AGOSTO DE ESTUVO AL CUIDADO DE LA DIRECCIÓN

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