Preventive Programs of Antitrust and compliance

PROGRAMAS PREVENTIVOS
DE LIBRE COMPETENCIA
RICARDO JUNGMANN DAVIES
HITOS AÑO 2009
EN LIBRE COMPETENCIA
Caso farmacias.
Gran impacto público y múltiples interrogantes.
Reforma aprobada en el Congreso.
Multas.
Delación compensada.
Facultades FNE.
¿Ha cambiado el escenario
de la libre competencia en Chile?
ESCENARIO ANTERIOR PARA LAS EMPRESAS
Escenario previo para las empresas.
Bajas probabilidades de detección.
Bajas multas.
Bajas probabilidades de condenas de cárcel.
Nulo incentivo para prevenir.
¿Y CUÁL ES EL ESCENARIO
QUE HOY ENFRENTAN LAS EMPRESAS?
1) MAYORES PROBABILIDADES DE DETECCIÓN
ESTADOS
UNIDOS
ALLANAMIENTO
RECINTOS
INCAUTACIÓN
DOCUMENTOS
INCAUTACIÓN
OBJETOS (PC)
INTERCEPTACIÓN
COMUNICACIONES
DELACIÓN
COMPENSADA
UNIÓN
EUROPEA
CHILE
2) AUMENTO CONSIDERABLE DE MULTAS
EN LA LEGISLACIÓN
3) MAYORES PROBABILIDADES DE SANCIÓN PENAL
Proyecto de Ley: Cuando las conductas, actos o convenciones
a los que se refiere la letra a) del inciso segundo del artículo
3º, …del decreto ley N° 211, de 1973, se cometan con la
finalidad de afectar actividades económicas consideradas
esenciales, se castigarán con la pena de reclusión menor en su
grado medio a máximo (541 días a 5 años).
¿CUÁLES SON LOS COSTOS
QUE PUEDE ENFRENTAR UNA EMPRESAS HOY EN DÍA?
Daño a la imagen.
Pérdida de valor de la compañía.
Gastos en defensa judicial.
Elevadas multas.
Responsabilidad criminal.
Riesgo de indemnizaciones de perjuicios.
¿EXISTEN MEDIDAS EFECTIVAS
QUE PUEDAN ADOPTAR LAS EMPRESAS
PARA EVITAR INCURRIR EN CONDUCTAS ANTICOMPETITIVAS?
PROGRAMAS DE COMPLIANCE
Desarrollo de programas de “compliance” o de cumplimiento
normativo.
Ampliamente difundidos en Estados Unidos (“Corporate
Sentencing Guidelines”).
Experiencia reciente en países como Brasil.
PROGRAMAS DE COMPLIANCE
¿Cómo se implementan estos programas?
Debe contemplar 2 etapas:
A. Medidas preventivas.
B.
Detección y corrección.
PROGRAMAS DE COMPLIANCE
A) Medidas preventivas.
Manual de conducta o código de ética de la empresa.
Principios que inspiran a la empresa.
Programas de entrenamiento.
Capacitación.
Desarrollo de casos.
Departamento jurídico proactivo y cercano.
PROGRAMAS DE COMPLIANCE
B) Detección y corrección.
Auditorías externas.
Sin aviso previo.
Revisión.
Entrevistas.
Sistema confidencial para consultas o denuncias.
Detección temprana.
Corrección.
Acuerdo de clemencia.
EFECTIVIDAD DE LOS PROGRAMAS
DE COMPLIANCE
Encuesta enviada a 3.000 abogados de la American Bar Association,
arrojó los siguientes resultados:
1) Por qué se infringen las normas de libre competencia en USA?
Por pretender mayores ganancias.
2) Por qué se adoptan programas de compliance en USA?
Para evitar infracciones, a solicitud de directores, a solicitud de agencias
del gobierno.
3) Qué disuade a las personas a cumplir las normas antitrust?
Riesgo de prisión; riesgo de demandas por agencias antimonopolios;
riesgo de indemnizaciones; temor a “class action”; costos de litigar.
4) Son efectivos los programas de compliance?
Sí, especialmente, para evitar la formación de carteles.
¡CUIDADO!
Lo que un programa de “Compliance” no es:
No confundir compliance con una simple charla jurídica.
No puede transformarse en una herramienta para enseñar
cómo infringir las normas de libre competencia.
CONCLUSIÓN:
CAMBIO DE ESCENARIO, CAMBIO DE ACTITUD.
¡GRACIAS!