RESPONSABILIDAD PENAL DE PERSONAS MORALES

RESPONSABILIDAD PENAL DE
PERSONAS MORALES
Lic. Pablo Saenz Padilla
Director
Colemont de México
CODIGO PENAL FEDERAL
Excepción expresamente la aplicación de la nomina a “Instituciones del Estado”
• Delinque / Materialmente => El miembro o representante de la persona moral. (PF)
• Luego si delinque con los medios que le diera la persona moral y la conducta se
percibe cometida “a nombre” de la P.M., o “bajo el amparo” de la PM, o en
“Beneficio” de la Persona Moral.
• El juez podrá => en los casos exclusivamente especificados por la ley => (que no por el
propio Código Penal Federal) decretar:
• Suspensión de la agrupación
• Disolución de la agrupación
ello, si solo si, se estimare necesario para la seguridad publica
 Sentencias Disolviendo o Suspendiendo personas jurídicas / morales => o
 El CPF => solo reconoce participación y autoría de PF’s
CODIGO PENAL FEDERAL
• En la tipificación del Lavado de Dinero por reforma del 14 de Marzo del 2014, al
código Penal Federal
Se Prevée:
• Un incremento de la pena de prisión en un tercio si la conducta la realiza un consejero
administrador, funcionario, empleado, apoderado de una PM / sujeta al régimen de
prevención (mas no hay como tal / una pena especifica para la persona moral //
luego esta no podrá ni siquiera suspendida o disuelta).
La responsabilidad de los delitos se reconoce y recae sobre autores o participes, mas no
se admite en forma alguna que pueda recaer sobre la “Persona Moral”.
CODIGO PENAL PARA EL DISTRITO FEDERAL
• Solo puede ser penalmente responsable las personas físicas.
Pero:
• Si un miembro o representante de la PM / Delinque
• Con los medios que para tal objeto(Delinquir) le dio la persona moral de modo que:
• El delito resulta cometido a nombre de la PM o
• El delito resulta cometido al amparo de la PM o
• El delito resulta cometido en beneficio de la PM.
Entonces:
Se podrá imponer sentencia (Previo procedimiento con la intervención dada al
Representante Legal de la PM), que contendrá la o las “CONSECUENCIAS JURIDICAS
ACCESORIAS” a imponer a la P.M. con independencia de la Responsabilidad Penal
propia de las personas Físicas y el delito cometido.
CONSECUENCIAS JURIDICAS ACCESORIAS
(CONSECUENCIA DEL DELITO)
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Suspensión = Cesación de la actividad social
Disolución = Conclusión definitiva de la Act. Social
Prohibición de realizar => operaciones o negocios
Remoción = sustitución de Administradores
Intervención => Vigilancia de las funciones sobre los órganos de
representación de la PM
LEY FEDERAL PARA LA PREVENCION E
IDENTIFICACION DEL DELITO O.C.R.P.I.
• Establece sin precisión multas como sanción administrativa para las
entidades “No Financieras” que ejecuten “actividades vulnerables”
• Así como las leyes especiales para cada tipo de Entidad Financiera –
previenen también “sanciones administrativas”
• Mas no hay delitos como tal previstos que se precisan pueden ser
cometidos por una PM
• Pero tampoco refiere esta Ley Federal que si la conducta delictiva la
cometiera una Persona Moral, esta deberá ser procesada y sancionada al
tenor de una Ley o Código determinado.
LEY FEDERAL vs. DELINCUENCIA ORGANIZADA
• Esta Ley Federal => solo admite que sujetos se organicen para
cometer determinados delitos, entre ellos el de Lavado de Dinero,
pero las penas por el Delito autónomo de “Delincuencia
Organizada” no se prevé se imponga a la o a una persona moral.
CODIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS
PENALES
• No reconoce => que la Persona Moral de derecho privado pueda ser “Imputado”
• No hay reglas especificas de Investigación y procesamiento de PM, sin embargo
cuando se aborda el tema de la individualización de la sanción penal se alude a las
“CONSECUENCIAS JURIDICAS APLICABLES A LAS PERSONAS MORALES” y que estas
deben considerar para su aplicación sobre la moral la: gravedad de la conducta.
• Por cuanto al cohecho como delito tipificado por el Código Penal Federal => este en
su modalidad de corromper a un Servidor Publico, es un delito que pueda ser
cometido por una persona moral, de hecho se prevé que el ofrecimiento lo pueda
ejecutar una PM, e incluso la PM puede ser penalmente responsable con una pena
pecuniaria de hasta 1000 días multa y se podrá decretar la suspensión o disolución de
la misma partiendo de el grado de conocimiento que tuviera los órganos de
administración en concreto en el cohecho que se da en el contexto de una
transacción internacional, y considerando el daño causado o beneficio obtenido por
la PM.