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SGR CPI Cuarta edicion 2.indd 1 05/06/2012 07:03:19 p.m. BookLaCortePenalNOVUM.indb 2 23/07/12 17:55 TEMAS SELECTOS BookLaCortePenalNOVUM.indb 3 23/07/12 17:55 DIRECTORIO Marisela Morales Ibáñez Procuradora General de la República y Presidenta de la H. Junta de Gobierno del inacipe Alejandro Ramos Flores Subprocurador Jurídico y de Asuntos Internacionales de la pgr y Secretario Técnico de la H. Junta de Gobierno del inacipe Álvaro Vizcaíno Zamora Secretario General Académico y Encargado de la Dirección General del inacipe Citlali Marroquín Secretaria General de Extensión Sarelba Casillas Suárez Directora de Publicaciones BookLaCortePenalNOVUM.indb 4 23/07/12 17:55 SERGIO GARCÍA RAMÍREZ LA CORTE PENAL INTERNACIONAL BookLaCortePenalNOVUM.indb 5 23/07/12 17:55 inacipe Primera edición, 2002 Segunda edición, 2004 Tercera edición, 2012 Novum-inacipe Primera edición, 2012 Edición y distribución a cargo del Instituto Nacional de Ciencias Penales www.inacipe.gob.mx [email protected] Se prohíbe la reproducción parcial o total, sin importar el medio, de cualquier capítulo o información de esta obra, sin previa y expresa autorización del Instituto Nacional de Ciencias Penales, titular de todos los derechos. D. R. © 2012 Instituto Nacional de Ciencias Penales Magisterio Nacional 113, Col. Tlalpan, Del. Tlalpan, 14000, México, D.F. D. R. © 2012 Editorial Liber Iuris Novum S. de R.L. de C.V. Agua 406, Col. Jardines del Pedregal, Del. Álvaro Obregón, 01900, México, D.F. ISBN 978-607-7986-47-8 Diseño de portada: Victor Garrido Impreso en México • Printed in Mexico BookLaCortePenalNOVUM.indb 6 23/07/12 17:55 ÍNDICE Invitación a la lectura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 Prólogo a la nueva edición. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17 La Corte Penal Internacional: un tema de nuestro tiempo. . . . . . . . 17 I. La jurisdicción penal internacional. Antecedentes y características . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27 Nociones generales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27 Antecedentes de la Corte Penal Internacional . . . . . . . . . . . . . . . 30 Antecedentes mediatos: las guerras mundiales, 30; Antecedentes inmediatos: los casos de la ex Yugoslavia y Ruanda, 35. La Corte Penal Internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 La Convención de Roma, 38; Características de la nueva jurisdicción internacional, 39; Vinculación de los Estados, 42; Integración, 44; Derecho aplicable, 47; Principios generales de Derecho Penal, 49; Excluyentes de incriminación, 54; La legislación mexicana, 55. II. La jurisdicción penal internacional y la legislación mexicana. . Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Competencia ratione personae. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Competencia ratione tempore. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Competencia ratione materiae. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57 57 58 59 59 Elementos del crimen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Sanciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Investigación y juicio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Colaboración persecutoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Inicio de oficio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Principio de oportunidad en la investigación y el enjuiciamiento. . Ne bis in idem. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Inmunidad de funcionarios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73 76 76 77 81 82 85 88 Consideración general, 59; Crímenes, 63. 7 BookLaCortePenalNOVUM.indb 7 23/07/12 17:55 LA CORTE PENAL INTERNACIONAL 8 Defensa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Libertad provisional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Conocimiento sobre el acusador. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Diligencias a puerta cerrada o ex parte. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Extradición. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Imprescriptibilidad. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Excarcelación por cumplimiento de sanción . . . . . . . . . . . . . . . . Abono del tiempo de detención . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89 92 94 94 96 98 98 99 III. México ante el Estatuto de Roma. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Las opciones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Un antecedente jurisdiccional. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . El debate. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Alternativas para la reforma constitucional . . . . . . . . . . . . . . . . . Proyecto de reforma al artículo 21 constitucional . . . . . . . . . . . . Conclusiones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101 101 107 111 122 124 139 IV. Propuesta de reforma constitucional sobre la Corte Penal Internacional aprobada por el Senado de la república . . . . . . . . Antecedentes y comentarios. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Dictamen de las Comisiones Unidas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Debate en el Senado. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Conclusiones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141 141 142 146 151 V. El principio de complementariedad y otros temas. . . . . . . . . . . . La hora actual. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . El compromiso de Roma. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Antecedentes y realización. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . La admisión nacional del Estatuto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Principio de complementariedad. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 155 155 156 160 172 177 Jurisdicción nacional e internacional, 177; Complementariedad. Concepto y consecuencias, 185; Ley nacional más benigna, 196; Ne bis in idem, 198; Imprescriptibilidad, 200; Oportunidad conforme a la ley nacional, 201; Coincidencia o congruencia de normas, 201; Recuperación de la competencia, 203. Legalidad: delito y pena. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 216 Nullum crimen sine lege, 216; Crímenes, 224; Los elementos de los crímenes, 238; Nulla poena sine lege, 247; Objetivos de la pena, 252; Individualización, 253. BookLaCortePenalNOVUM.indb 8 23/07/12 17:55 ÍNDICE 9 Colaboración internacional. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 255 Pacta sunt servanda, 255; Revisión del Derecho interno, 258; Ejecución de condenas, 264; Conducto, 268. La oposición al Estatuto de Roma . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 269 VI. Al cabo de una década: una visión multisectorial. . . . . . . . . . . . Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Fiscalía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Secretaría. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Coalición por la Corte Penal Internacional. . . . . . . . . . . . . . . . . . Asamblea de Estados Partes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cortes y comisiones regionales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Organizaciones de ayuda y desarrollo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Justicia de transición. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 283 283 284 287 290 292 292 296 297 VII. La conferencia de Kampala: una revisión “moderada”. . . . . . . . 301 Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301 Balance de la justicia penal internacional. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 303 El impacto del sistema del Estatuto de Roma sobre las víctimas y las comunidades afectadas, 303; Paz y justicia, 304; Balance sobre el principio de complementariedad: salvar la brecha de la impunidad, 306; Cooperación, 307; Propuestas de enmienda, 308. BookLaCortePenalNOVUM.indb 9 23/07/12 17:55 BookLaCortePenalNOVUM.indb 10 23/07/12 17:55 INVITACIÓN A LA LECTURA Cuando salió a la luz la primera edición de La Corte Penal Internacional (2002), bajo el sello editorial del Instituto Nacional de Ciencias Penales (inacipe), escribí que publicar el libro de Sergio García Ramírez representaba una doble satisfacción: “Se trata de un libro que ha venido a llenar un vacío que existía sobre el tema en México. Aunque se han publicado algunos estudios al respecto, nuestra comunidad jurídica no contaba, hasta hoy, con un instrumento tan completo, tan bien documentado y, al mismo tiempo, tan bien escrito, sobre lo que es y no es la Corte Penal Internacional (cpi), sobre lo que podemos y no podemos esperar de ella”. Si la primera causa de satisfacción fue el tema, dije, la segunda fue su autor. Sergio García Ramírez, quien no necesita presentación, admitió en su introducción que tenía “gran cercanía” con el Instituto. La afirmación era cierta pero incompleta: García Ramírez fue, junto con Celestino Porte Petit (1910-2002) y un importante grupo de académicos, quien concibió la creación del inacipe y quien, desde diversos cargos dentro de la administración pública, impulsó su desarrollo. Él, más que nadie, se esmeró en crear un think tank que acogiera a la comunidad de penalistas de México —aunque ahora abarca también a la de América Latina— para que ésta aportara sus ideas, de manera permanente, en materia de Derecho Penal, Criminología y Criminalística. Publicar un trabajo suyo representaba —y representa— un reencuentro entre García Ramírez —quien actualmente encabeza a la Academia Mexicana de Ciencias Penales— y el inacipe. En cuanto al tema, éste ya no se antoja tan novedoso. De 2002 a la fecha se ha escrito con profusión sobre la Corte y, desde 2005, México entró a formar parte de ella. El panorama es distinto. Pero el libro mantiene su frescura y espíritu didáctico. El autor nos lleva de la mano para examinar las competencias que tiene este órgano por persona, tiempo y materia, así como las implicaciones que éstas tienen en el ámbito nacional. Con el rigor académico que lo caracteriza —y ahí está el formidable aparato crítico para dar fe de ello—, explora la clase de delitos que corresponde juzgar a la Corte —genocidio, crímenes de guerra y crímenes de lesa humanidad—; estudia los presupuestos del proceso y examina la naturaleza de la sanción. Particu11 BookLaCortePenalNOVUM.indb 11 23/07/12 17:55 12 LA CORTE PENAL INTERNACIONAL lar interés reviste el apartado Ne bis in idem, donde García Ramírez evalúa las contradicciones entre la norma internacional y la norma nacional, así como el dilema que implica para México optar por la soberanía o por la solidaridad internacional. Si esto no fuera bastante, el agudo planteamiento del autor nos permite formar una opinión sobre el papel que la Corte ha cumplido desde que entró en vigor el Estatuto de Roma, en 2002. Según algunos críticos, la institución ha resultado demasiado onerosa para los resultados que ha dado. Para sus apologistas, sin embargo, la Corte ha tenido un comienzo lento pero formidable, pues anuncia lo que debemos aguardar hacia adelante… Hay quienes ven a la Corte Penal Internacional como una institución indispensable en un mundo globalizado y hay quienes pretenden valerse de ella para obtener fines políticos en sus respectivos países. Se piense lo que se piense de la Institución, este libro servirá para confirmar nuestra postura o para modificarla. Abrirá o ampliará nuestros horizontes en cualquier sentido… Recibamos con entusiasmo esta nueva edición. Gerardo Laveaga Director General del Instituto Nacional de Ciencias Penales Marzo de 2012 BookLaCortePenalNOVUM.indb 12 23/07/12 17:55 PRÓLOGO A LA NUEVA EDICIÓN Esta obra alcanza ya varias ediciones, con el hospitalario patrocinio del Instituto Nacional de Ciencias Penales (inacipe), que ha cumplido más de tres décadas de servir con eficacia y excelencia al desarrollo de las disciplinas penales en México, salvo el oscuro periodo en que desapareció temporalmente, para luego renacer de sus cenizas, con gran pujanza. En las ediciones anteriores de esta obra se dio cuenta del proceso seguido para la incorporación de México en el sistema de justicia internacional penal, tanto antes de la reforma al artículo 21 constitucional como a través de esta modificación —indispensable, pero desacertada— a la ley suprema. A raíz de la reforma se advirtió la necesidad de llevar adelante mayores desarrollos en la legislación secundaria. Esta nueva edición incluye, con el propósito de poner al día —siempre relativamente— el texto precedente, dos nuevos capítulos. El último de ellos informa sobre las deliberaciones y los limitados progresos que trajo consigo la Conferencia de Revisión del Estatuto de Roma, realizada en Kampala, del 31 de mayo al 11 de junio de 2010. Quizás la mayor aportación de esa Conferencia, y sus trabajos preparatorios, ha sido mantener en pie la jurisdicción internacional, siempre asediada. Nuestro país ha ingresado, con fuerza, al gran movimiento universal que supone la recepción interna del Derecho Internacional de los derechos humanos. Así se observa en las reformas constitucionales de 2011 y en las nuevas orientaciones jurisprudenciales acogidas por la Suprema Corte de Justicia de la Nación en este año. En el mismo sentido marcha la recepción de la normativa internacional penal representada, en su versión más moderna, por el Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional de 1998. Ahora será preciso —lo ha sido desde hace varios años, y es indispensable llevar a buen puerto esta tarea— poner al día la regulación secundaria tanto en materia de derechos humanos como de justicia penal internacional, mediante leyes de aplicación o implementación, como se suele decir, que permitan el flujo natural desde la normativa internacional, y las decisiones de los órganos de interpretación y aplicación supranacionales, hacia 13 BookLaCortePenalNOVUM.indb 13 23/07/12 17:55 14 LA CORTE PENAL INTERNACIONAL el Derecho interno. Ésta es una vertiente necesaria del proceso de recepción, que comienza en los textos constitucionales y prosigue en las disposiciones secundarias, las decisiones jurisdiccionales, la inclusión en las políticas públicas y la admisión en la cultura de los derechos humanos, informada por las mejores tradiciones nacionales y las mejores corrientes internacionales. Espero que esta nueva edición de La Corte Penal Internacional sea útil para el examen de la materia, que atrae cada día a mayor número de estudiosos en México, como en otros países. La atención a los temas que ahora examino —y a los otros, aledaños, que he estudiado en diversos libros y artículos, acerca de los derechos humanos en general y su expresión en el sistema interamericano— pone de manifiesto una creciente conciencia de la dignidad humana, que exalta los derechos y libertades de los ciudadanos y gobierna, o debe hacerlo, la conducta de los servidores públicos en el marco de una sociedad democrática y al amparo del Estado de Derecho, como lo entendemos y proclamamos: Estado al servicio de las mejores causas del hombre, cuyo fin —y justificación, dijeron los textos fundadores de la historia moderna al final del siglo xviii— es la defensa de los derechos básicos del ser humano. Me complace reconocer y destacar el empeño puesto por el inacipe en la investigación, docencia y difusión de la justicia internacional penal. Lo ha hecho por conducto de publicaciones diversas, de autores nacionales y extranjeros, y por medio de cursos, conferencias y encuentros académicos, tan frecuentes como valiosos. En este sentido debo ponderar la meritoria aportación de investigadores y catedráticos del Instituto, que han puesto su competencia académica y su desvelo profesional al servicio del mayor conocimiento de la justicia internacional. Me complace mencionarlo y aplaudirlo. A todo ello agrego, con especial aprecio, mi reconocimiento al ex director general del inacipe, maestro Gerardo Laveaga, artífice de la actual etapa del Instituto —una hora creativa y dinámica— que dispuso las sucesivas ediciones de La Corte Penal Internacional. Agradezco su generosidad, como la de quienes colaboraron a esta edición, especialmente la maestra Citlali Marroquín. Hoy, en 2012, puedo y debo recordar los años iniciales del Instituto, bajo la conducción de los competentes maestros Celestino Porte Petit, director general, y Rafael Moreno González, director adjunto. Creo que el desarrollo alcanzado por este organismo, diseñado hace varias décadas y cultivado con esmero en los años recientes, ha mostrado el acierto de su BookLaCortePenalNOVUM.indb 14 23/07/12 17:55 PRÓLOGO A LA NUEVA EDICIÓN 15 concepción y la utilidad de su desempeño. Lejos de extinguirse, ha prosperado. Vela el espíritu con que se inauguró en una distante jornada de 1976. Espero que siga adelante, con ánimo creciente y estupendos frutos. Ha sido y será para bien de las ciencias penales que contribuyen, desde su propia trinchera —jamás la primera—, a la custodia de la sociedad democrática. Sergio García Ramírez Presidente de la Academia Mexicana de Ciencias Penales México, mayo de 2012 BookLaCortePenalNOVUM.indb 15 23/07/12 17:55 BookLaCortePenalNOVUM.indb 16 23/07/12 17:55 INTRODUCCIÓN La Corte Penal Internacional: un tema de nuestro tiempo La Corte Penal Internacional (cpi) —y más ampliamente, la jurisdicción penal internacional— es un tema de nuestro tiempo, o bien, si se prefiere, una de las vertientes más interesantes y relevantes del nuevo orden que se establece en el mundo. Acude como respuesta al “nuevo desorden internacional” cifrado en una delincuencia belicosa y devastadora que pugna por subsistir. Nosotros pugnamos, en cambio, por contenerla, reducirla, acaso extirparla. En este sentido, aquella jurisdicción es un esfuerzo jurídico y político, pero sobre todo moral; recoge la moralidad deseable en las relaciones internacionales. Si en éstas ya se ha reconocido la responsabilidad de los Estados, a la que atiende la justicia en materia de derechos humanos, en ellas debe campear también la nueva responsabilidad de los individuos. Dijo bien el discutido tribunal de Núremberg: “Los crímenes contra el Derecho Internacional son cometidos por los hombres, no por entidades abstractas, y sólo mediante el castigo a los individuos que cometen tales crímenes pueden hacerse cumplir las disposiciones del Derecho Internacional”. La cpi, oriunda de muchos desvelos y documentada en el Estatuto de Roma de 1998, su acta de advenimiento, es una institución prohijada al cabo del siglo xx, que nació en el xxi. Traslada entre siglos —e incluso entre milenios— una vieja instancia de la humanidad y es puente que comunica el pasado con el futuro. Marca un hito en la mundialización: un hito positivo, porque también los hay negativos e insoportables, como se empeñan en proclamarlo los incontables “globalifóbicos” que se manifiestan en todas las plazas de todos los pueblos. En cambio, la cpi merece manifestaciones favorables. Digamos que las ha tenido ya, en los Estados que suscribieron el Estatuto germinal y en aquellos que finalmente lo ratificaron, hasta sumar los 60 necesarios para que el instrumento internacional adquiriera eficacia. Así, el 11 de abril de 2002 se dispusieron las ratificaciones indispensables; por lo tanto —en los términos del propio Estatuto, que fija la vacatio para la vigencia—, la Corte habrá nacido, con todo lo que ello implica, el 1o de ju17 BookLaCortePenalNOVUM.indb 17 23/07/12 17:55 18 LA CORTE PENAL INTERNACIONAL lio de este mismo año. Es así como uno de los apremios del final de un siglo desemboca en el alba de otra centuria, no sin tropiezos, no sin claroscuros. La cpi, que hoy día es asunto debatido en México —donde se halla pendiente, al tiempo de redactar estas líneas, la reforma constitucional que permitiría la ratificación del Estatuto y la plena operación de otras jurisdicciones bajo el Derecho nacional—, tiene un triple cimiento y sobre él se eleva la nueva jurisdicción. Esos sustentos de la Corte moderna son, a mi juicio, el nuevo Derecho Internacional sobre los seres humanos, la jurisdicción internacional y la realidad de nuestro tiempo. Hagamos una breve reseña de estos datos que proponen a la jurisdicción penal internacional como una criatura orteguiana: ella misma, pero también su historia y su circunstancia. Más acá del Derecho de Gentes clásico, que ponderó la importancia del ser humano, el Derecho Internacional de los últimos tiempos ha sido un orden jurídico entre los Estados. El ser humano, en su condición de tal —la estupenda condición que ilustraron la independencia estadounidense y la Revolución francesa—, no fue un personaje en el escenario del Derecho Internacional, pues si adquiría en éste alguna relevancia no se debía a su condición humana, sino a su carácter expresivo o representativo del Estado: como gobernante (depositario de cierta autoridad), como embajador, cónsul, jefe de fuerzas expedicionarias, parlamentario, en fin, como persona que de algún modo “encarna al Estado”; no como sujeto que sólo se tenga y represente a sí mismo: la condición humana, de nueva cuenta, por encima de la condición funcional. La relevancia del individuo en el orden público internacional proviene de los atropellos y de las reacciones que éstos suscitaron, con lo cual reaccionó el Derecho de Gentes y rescató, con la dignidad del individuo —y como condición para que ésta resplandeciera—, su personalidad jurídica. Pudiera tratarse de un sujeto “atípico” del Derecho Internacional, pero en todo caso se trata de un sujeto de éste. He ahí una revolución copernicana. La primera etapa del largo camino que ha recorrido la dignidad humana se confinó en el Derecho Interno. La segunda corre por el orden internacional; es lo que va del hombre solitario, librado a sus fuerzas —en un extremo de la historia—, al hombre inmerso en el caudal y la fuerza de la humanidad, en el otro extremo. Se ha corrido el camino y se ha movido la frontera, y esto último no suprime las particularidades que son tan necesarias como naturales; por el contrario, las exalta y les confiere potencia. La llegada del ser humano a la escena internacional trae consigo, como otra cara de la misma medalla, un hecho decisivo: los derechos de este BookLaCortePenalNOVUM.indb 18 23/07/12 17:55 INTRODUCCIÓN 19 nuevo personaje internacional —que ya era antiguo personaje nacional— han dejado de ser asunto interno: adquieren rango, prestigio y eficacia en el plano internacional. He aquí la segunda etapa del largo camino, sus expresiones son el Derecho Internacional de los Derechos Humanos, el Derecho humanitario y el Derecho de los refugiados, cada uno con su nuevo sujeto —la persona—, su objeto emergente —los derechos del individuo—, sus relaciones características —el trato entre el poder y el ser humano— y sus consecuencias regulares, los derechos y los deberes con los que se construye el nuevo estatuto de la humanidad, cuyo eje, núcleo y corazón es el estatuto del ser humano. La presencia del hombre concurre a integrar el Derecho Internacional de los derechos humanos por medio de múltiples declaraciones y convenciones. Se ha dicho que la persona acudió, por fin, al dominio del Derecho Internacional cuando alumbró el documento constitucional de las Naciones Unidas, la Carta de San Francisco, en 1945, y más precisamente cuando se emitió (en laborioso consenso, para el que importaron tanto lo que se dijo como lo que no se dijo) en la Declaración Universal de los Derechos Humanos de 1948. Sin embargo, antes de ésta hubo una Declaración Americana de los Derechos y Deberes del Hombre. Luego llegarían —para dar certeza a los derechos y hacerlos compromiso y exigencia fuera de toda duda— la Convención Europea de Derechos Humanos (Roma, 1950), los pactos internacionales de Derechos Civiles y Políticos y de Derechos Económicos, Sociales y Culturales (1996) y la Convención Americana sobre Derechos Humanos (1969). Se había instituido la Magna Charta Universitatum de la era contemporánea: un corpus juris universal, hincado en una cultura común, unos valores compartidos y unas esperanzas colectivas. Donde la historia nos unía ha florecido el Derecho moderno: novísima ley de la tierra, que ahora se pone con su capitular definitoria: Ley de la Tierra. Otro cimiento: las jurisdicciones internacionales. Todavía inquieta a algunos —de buena fe, en su mayoría— la existencia de jurisdicciones cuyos actos cognitivos y resolutivos trascienden las fronteras y obligan a los Estados. ¿Se pierde soberanía? Veámoslo desde otra perspectiva: se ejerce soberanía. El pacto social de Jean-Jacques Rousseau absorbió libertades personales pero aseguró, por eso mismo, otras libertades particulares. De lo contrario éstas no existirían, arrolladas por el vendaval de la fuerza. Así también los pactos internacionales —no los impuestos, sí los verdaderamente consentidos— y sus consecuencias, algunas de ellas jurisdiccionales. Norberto Bobbio sostiene que el problema filosófico-jurídico de los derechos humanos quedó zanjado, de alguna manera, a través de la gran BookLaCortePenalNOVUM.indb 19 23/07/12 17:55 20 LA CORTE PENAL INTERNACIONAL Declaración de 1948. Antes de ella proliferaban los debates: ¿hay derechos humanos?, ¿cuáles son?, ¿cuál es su fundamento? Después de diciembre de 1948 queda visto que hay derechos humanos, que existe un consenso que los proclama, que se identifican en la Declaración Universal (aunque luego llegarían, uno a uno, o varios a la vez, otros derechos). Y con esto quedaba resuelto un asunto y comenzaba otro: la cuestión de las garantías, una cuestión política. La declaración francesa previno que carecía de Constitución una sociedad en la que no se hallaban garantizados los derechos. Lo mismo sucedería en la sociedad universal. Existe, es cierto, una garantía genérica o difusa: la cultura de los derechos humanos en el doble plano nacional e internacional. Es la buena tierra para la siembra próspera; propicia resultados. Recordemos a Piero Calamandrei cuando medita sobre la democracia: atrás de las normas constitucionales, de las que no podríamos prescindir —pero en las que tampoco podemos confiar a ciegas—, trabajan las costumbres democráticas; sobre éstas se instala y florece la democracia. Sin embargo, necesitamos algo más afianzado en aquello: unos instrumentos de los que podamos echar mano, cada individuo en cada caso concreto, para mantener a salvo nuestros derechos específicos, recuperar los que hemos perdido y ejercer los que tenemos en suspenso. Estas garantías pueden ser jurisdiccionales y no jurisdiccionales, sin perjuicio de la garantía genérica de la cultura y de la garantía política de la opinión y los comicios. Las jurisdiccionales se concretan en verdaderos tribunales que ejercen control sobre los actos del poder. Ésta es regla del Estado de Derecho, decisión política fundamental en el seno de la sociedad doméstica, pero también en la sociedad ecuménica. Las no jurisdiccionales —el ombudsman a la cabeza, en todas sus variantes— se fincan en la autoridad moral con determinado sustrato jurídico: comisiones y comités, como la antigua Comisión Europea de Derechos Humanos y la actual Comisión Interamericana de la misma materia, más los otros órganos que abundan al calor de sendos tratados y protocolos. Es larga la historia de las cortes internacionales, no siempre bien conocida por quienes se inquietan —no digo que sin motivo o sin razón— cuando oyen hablar de tribunales que no son estrictamente nacionales. He sostenido, con una corriente del procesalismo, que el árbitro ejerce una verdadera jurisdicción. Sin embargo, aun si consideramos el compromiso como mero equivalente jurisdiccional —que dijo Francesco Carnelutti—, su desempeño, desenvuelto por encima de las partes pero gracias a la voluntad de éstas, arriba a un mismo resultado: la decisión del litigio fuera de los tribunales nacionales. El último siglo aportó otras novedades jurisdiccionales, primero BookLaCortePenalNOVUM.indb 20 23/07/12 17:55 INTRODUCCIÓN 21 para las contiendas entre los Estados: el Tribunal Permanente de Justicia Internacional, y luego, tras la Segunda Guerra Mundial, la Corte Internacional de Justicia que viene a cuentas cada vez que se invoca su sede: La Haya, que ya es domicilio, asimismo, de otros juzgadores. A esos órganos que dirimen controversias entre potencias se añadieron los que resuelven conflictos entre Estados e individuos a propósito de los derechos humanos: en Europa y en América, Estrasburgo y San José, respectivamente. Añádanse las cortes provistas para la aplicación del sorprendente —por amplio, expansivo, relevante— Derecho comunitario construido en Europa, que tiene una incipiente correspondencia americana en la región andina. En este proceso de innovaciones aparecerían los tribunales que ahora nos interesan: las cortes penales, y el tercer cimiento: los hechos del presente. El xx ha sido un siglo violento. El más violento, dicen algunos. Empero, ¿cómo olvidar algunos siglos no menos violentos, aunque la fuerza desplegada en ellos tuviera otras fuentes y otra fenomenología? ¿Qué decir —los habitantes de Mesoamérica— del siglo xvi que miró la devastación de este azorado y diezmado continente? ¿Fue menos violento, para su hora, que el siglo xx, para la nuestra? Éste tiene rasgos distintivos que sobrecogen: la complicidad entre violencia y ciencia, la tecnología del combate y el exterminio, la potencia para la destrucción masiva, demoledora, indiscriminada. A las grandes guerras, que agitaron las conciencias y produjeron la aparición del hombre en el Derecho Internacional, se han sumado las conflagraciones localizadas que cobran infinidad de víctimas en la población que no combate, pero muere lo mismo. Contra esos hechos oscuros surgen otros sucesos del presente. Son la muralla creciente que se opone a la violencia. Digamos que la muralla tiene columnas poderosas que la sostienen: la idea y la práctica de la democracia, por una parte, y la idea y la práctica de los derechos humanos, por la otra. No son sino los dos rostros de Jano, ya no para mirar hacia tiempos diversos —el pasado y el futuro—, sino para observar las dimensiones necesarias del ser humano en el tiempo presente. Derechos humanos y democracia se reclaman mutuamente. Todo esto plantea una necesidad entre varias: que haya una justicia penal que proteja los bienes jurídicos y confiera realidad a los derechos. En esta exigencia coinciden la justicia penal de la república particular y la justicia penal de la república universal. ¿Acaso no sirve todo el Derecho Penal —y por ende su jurisdicción específica— para tutelar bienes jurídicos que son, a su turno, el meollo de los derechos del hombre? Quien priva del derecho humano a la vida, la integridad, la libertad y la propiedad comete delito BookLaCortePenalNOVUM.indb 21 23/07/12 17:55 22 LA CORTE PENAL INTERNACIONAL —homicidio, lesiones, secuestro, robo— y cae bajo el brazo de la justicia penal interna. Otro tanto sucede en el ámbito internacional. El Derecho Penal Internacional hunde sus raíces en el Derecho de la guerra. En De iure belli ac pacis (1625), el clásico Hugo Grocio previno que también la guerra está sujeta a normas; la violencia no queda a capricho de los combatientes. Si hay límites, deviene ilícito —reprochable, en su momento punible— todo aquello que los desborde. Ahora bien, en el Derecho Penal Internacional coexisten las dos versiones que examina Mahmoud Cherif Bassiouni: los aspectos internacionales del Derecho Penal que implican colaboración persecutoria entre los Estados y se desenvuelven, sobre todo, en los temas del procedimiento y la persecución de antigua fecha; y los aspectos penales del Derecho Internacional que significan la porción más reciente en el doble campo normativo y se concretan en los mismos puntos que el Derecho Penal interno en sentido estricto: tipos y sanciones. Esto ya no crea solamente obligaciones persecutorias —obligaciones de colaboración— entre los Estados, sino vincula de forma directa la conducta de las personas: exactamente como lo hace una figura inserta en un Código Penal local. El mismo autor alude a la “personalidad dividida” del Derecho Penal Internacional. Ésta es una buena descripción de un problema inquietante. La personalidad dividida puede convertirse en personalidad “atormentada”. Las fuentes del Derecho Penal Internacional son dos, no siempre fácilmente conciliables: el Derecho Penal y el Derecho Internacional, cada uno con sus principios, sus categorías, sus preocupaciones, sus ocupaciones, sus expectativas. Los ásperos temas que en ocasiones provoca la ley penal internacional derivan de esa doble fuente en la que concurren aguas distintas. Lo que para una “visión jurídica” parece natural y necesario, para otra puede ser inadmisible, o casi. Un ejemplo: ne bis in idem, que no es, por cierto, apenas un tecnicismo penal-procesal, sino una proyección del debido proceso, un derecho humano, una regla preciosa para proteger al hombre frente al poder arbitrario. En el desenvolvimiento de las jurisdicciones internacionales, desde que surgen las primeras iniciativas hasta que aparecen las últimas aplicaciones, hay diversos capítulos cada uno con su signo característico. Y cada uno tributó a los siguientes, así sea como lección de lo que debiera evitarse. Primero, las jurisdicciones frustradas, a pesar de esto, señalarían el camino. Un siglo y medio atrás, Gustave Moynier, un hombre notable asociado con la estupenda tradición de la Cruz Roja, sugirió un tribunal que conociera de las violaciones a la Convención de Ginebra del 22 de agosto de 1864; BookLaCortePenalNOVUM.indb 22 23/07/12 17:55 INTRODUCCIÓN 23 no tuvo éxito. El Tratado de Versalles (1919) pretendió juzgar al ex káiser Guillermo II —para el que habría un tribunal internacional— y previno que otros inculpados se sujetarían a las jurisdicciones de los vencedores en la Primera Guerra Mundial; tampoco tuvo éxito pero aleccionó a los vencedores en la Segunda. El barón Descamps, presidente del Comité Consultivo de Juristas que planearon el Tribunal Permanente de Justicia Internacional, postuló sin éxito una corte penal internacional. A raíz del atentado terrorista de Marsella (1934), que costó la vida al rey de Yugoslavia y al ministro francés Barthou, se intentó un tratado contra el terrorismo y otro para establecer un tribunal que juzgara estos hechos. Las iniciativas no tuvieron éxito. Ya nos hallábamos en la víspera de las primeras jurisdicciones efectivas, otro capítulo de esta historia escrito bajo la vela de condiciones dolorosas. El acuerdo de los cuatro grandes —Estados Unidos, la Unión Soviética, el reino de la Gran Bretaña y el gobierno provisional de la República francesa—, del 8 de agosto de 1945, sentó las bases para el Tribunal de Núremberg, una de las más notables instituciones jurisdiccionales internacionales de la era moderna. Se estableció el tribunal militar, se adoptó su estatuto, se estipuló el catálogo de crímenes sujetos al órgano jurisdiccional: contra la paz, de guerra, contra la humanidad. Es verdad que no había ley preexistente a los hechos que fijara el carácter delictuoso de éstos, pero también lo es —sostuvieron con firmeza los internacionalistas— que los usos y costumbres y los principios generales del Derecho son fuentes del Derecho Internacional, y que los actos y las omisiones de los encausados violaron las normas que provenían de esas fuentes. De esta experiencia —que suscitó, como dije, cuestionamientos—, así como de la acuñada por el Tribunal de Tokio, surgirían algunos principios sustanciales del nuevo Derecho Penal Internacional, confirmados por la Asamblea General de Naciones Unidas el 11 de diciembre de 1946. Con esto se abrió la puerta para los proyectistas de una codificación que demoró varias décadas. Previsora, la Convención para la Prevención y sanción del genocidio de 1948 se remitió a una corte penal que se adivinaba en el horizonte. Podemos adjudicar un título de identidad a la siguiente etapa de la historia: el tiempo de las jurisdicciones preparatorias. Habían demorado mucho la codificación y el establecimiento de la corte deseada, y en el ínterin habían surgido esos otros conflictos —insoportables, insoslayables— que costaban millares de vidas y que era preciso atender con diversas medidas, entre ellas las penales: de una vez y a fondo. Fue entonces, para sustanciar BookLaCortePenalNOVUM.indb 23 23/07/12 17:55 24 LA CORTE PENAL INTERNACIONAL esta etapa, cuando el Consejo de Seguridad hizo su propia lectura del Capítulo VII de la Carta de San Francisco e instituyó, para preservar la seguridad y la paz, los tribunales para la ex Yugoslavia (1993) y para Ruanda (1994), que distaban de ser los órganos anhelados; así lo señaló México, entre otros Estados. Era preciso seguir procurando un sistema de justicia que llevara a su culminación los trabajos de Hércules que muchos hombres emprendieron, prosiguieron y avanzaron durante muchos años. Bajo esa divisa —llegar, por fin, al tribunal que recogiese enseñanzas y animara esperanzas— se reunió la Conferencia Diplomática de Plenipotenciarios de las Naciones Unidas sobre el establecimiento de una corte penal internacional, la cual trabajó en Roma, Italia, del 15 de junio al 17 de julio de 1998. En esa reunión, México reiteró la defensa de sus principios y de sus expectativas; libró una estupenda batalla de la que se han hecho crónicas aleccionadoras. No ganamos todo lo que queríamos, pero tampoco sufrimos una derrota en todos los frentes. Comulgábamos —de mucho tiempo atrás— con el proyecto de crear un tribunal penal que superase los precedentes de Núremberg, Tokio, Yugoslavia y Ruanda, y participábamos con el propósito de reducir —hasta suprimir, si fuera posible— la impunidad en que han quedado innumerables crímenes contra la humanidad. Ésa era la causa esencial de México. Nuestra República no compartía, en cambio, diversas inclusiones y omisiones del Estatuto de Roma. La delegación mexicana advirtió además, por supuesto, la colisión existente entre preceptos del Estatuto y normas de nuestra Constitución Política; de ahí que se abstuviera a la hora de la votación, con otra veintena de países. La abstención se transformó en suscripción el 7 de septiembre de 2000; y ahora se delibera acerca de reformas constitucionales que sustenten, en su caso y en su hora, la ratificación del Estatuto por parte de México. Existe, para ello, una iniciativa de adiciones al artículo 21 constitucional. En ese punto estamos. Habrá que resolver, pero habrá que hacerlo en consenso con los mexicanos. No podemos dividirnos en este punto, éste no es un tema para sufragios mayoritarios, quedarían muchas heridas en el camino, habría demasiadas recriminaciones; si para evitarlo es preciso esperar —y trabajar, entre tanto—, esperemos enhorabuena y trabajemos mientras. En este volumen figuran tres trabajos que he formulado a propósito de la jurisdicción penal internacional, cuyo estudio me atrae desde hace tiempo. Se trata de trabajos elaborados en mi desempeño como investigador en el Instituto de Investigaciones Jurídicas de la Universidad Nacional Autónoma de México. Fueron presentados en distintos foros —que identifico a pie de página— y están destinados a diversas publicaciones. He conservado las BookLaCortePenalNOVUM.indb 24 23/07/12 17:55 INTRODUCCIÓN 25 características originales de estos trabajos, en los que desarrollo con mayor detalle —no diría que con profundidad— los puntos que apenas bosquejé en esta breve introducción. El conjunto suministra un panorama útil —así lo espero— sobre su tema, y podría contribuir a informar a la opinión pública, y acaso a los juristas y legisladores que no hayan realizado por su cuenta estudios mayores sobre la materia. Debo decir que han aparecido algunos trabajos en torno a estas cuestiones. Además de cierto número de artículos en revistas especializadas y en publicaciones generales —artículos cuyo número todavía es reducido— existen algunos libros que los lectores conocerán con provecho. Entre ellos figuran Tres temas básicos del Derecho Internacional humanitario. La Corte Penal Internacional, el uso de las armas convencionales en caso de conflicto armado y la injerencia con fines humanitarios, de Sergio González Gálvez,1 quien presidió la delegación mexicana en la Conferencia de Roma, y Justicia penal internacional, colección de estudios compilados por Santiago Corcuera Cabezut y José Antonio Guevara Bermúdez.2 Dentro de algún tiempo aparecerá otro buen estudio sobre este asunto, en el que actualmente trabaja Joaquín González Casanova. Será, sin duda, una obra valiosa.3 Me satisface que el Instituto Nacional de Ciencias Penales (inacipe) brinde su hospitalidad editorial a este libro. Cordialmente lo agradezco a su dinámico y talentoso Director General, el maestro Gerardo Laveaga. Tengo gran cercanía con ese Instituto, que ha prestado servicios eminentes a la cultura penal, criminológica y criminalística en México, en el largo —aunque no demasiado: unos 15 años— periodo transcurrido antes de su extraña y dolorosa supresión, que duró tres años, y en la etapa corrida desde su acertado restablecimiento (mejor que instauración, como se le ha denominado). Esta familiaridad con el inacipe puede explicar mi satisfacción al contarme, una vez más, entre los autores de libros y artículos que se amparan con su signo institucional. El inacipe fue el “broche de oro” con el que concluyó un sexenio de renovación penal y penitenciaria (1970-1976). Bajo mi responsabilidad como 1 Publicado por la uanl/Sedena, México, 2000. Iberoamericana, México, 2001. 3 Cuando se hallaba en preparación este libro, aparecieron dos obras sobre el tema: Memoria del Foro Institucional “La Soberanía de los Estados y la Corte Penal Internacional”, LIV Legislatura del Estado de México/Comisión de Derechos Humanos del Estado de México/Comisión Nacional de Derechos Humanos, México, 2002; y José Antonio Guevara Bermúdez y Mariana Valdés Riveroll (comps.), La Corte Penal Internacional (Ensayos para la ratificación e implementación de su Estatuto), Universidad Iberoamericana/Secretaría de Relaciones Exteriores, México, 2002. 2 Universidad BookLaCortePenalNOVUM.indb 25 23/07/12 17:55 26 LA CORTE PENAL INTERNACIONAL subsecretario de Gobernación corrieron los trabajos preparatorios del Instituto, hasta su inauguración el 26 de junio de 1976. Entonces presidí la primera Junta de Gobierno. Volvería a esta presidencia seis años después, cuando el Instituto quedó sectorizado en la Procuraduría General de la República (pgr), sectorización que perdura. Tuve el privilegio de participar en múltiples actividades académicas del inacipe a lo largo de muchos años. Dirigí la publicación periódica con la que el Instituto incursionó en la hemerografía de su especialidad: Revista Mexicana de Ciencias Penales (primer número, en enero-junio de 1978); en la colección “Cuadernos del Instituto Nacional de Ciencias Penales” se editaron mis libros Cuestiones criminológicas y penales contemporáneas: estupefacientes y psicotrópicos, aborto, sanciones, menores infractores (1981) y Justicia y reformas legales: reformas normativas (1985), y aporté un capítulo a una publicación institutense sobre Prevención y readaptación social en México (1926-1979), de Carmen Castañeda García (1979). El buen recuerdo del pasado me permite apreciar todavía más la generosa hospitalidad del presente. Ojalá que este pequeño libro figure con utilidad —aunque también lo haga, por cierto, con modestia— entre las nuevas publicaciones de un Instituto reanimado, que se afana y avanza en el cumplimiento de su compromiso con la ciencia y con el pueblo. Sergio García Ramírez Ciudad Universitaria, México, mayo de 2002 BookLaCortePenalNOVUM.indb 26 23/07/12 17:55
