Validaciones de Informe Diario

Validaciones de Informe Diario.
I.
Validaciones externas Informe Diario (se valida antes de ingresar)
D-1
1.
Los códigos de los ítems del formulario deben estar definidos en la circular 1538 de
la Superintendencia de Pensiones o en aquella que la reemplace.
2.
Todos los códigos de ítems del formulario deben ser siempre informados.
Hoja N° 1
1.
RUT válido y que corresponda a la administradora respectiva.
2.
Fecha válida y que coincida con la fecha que debe corresponder al Informe Diario.
3.
El Tipo de Fondo indicado debe ser A, B, C, D ó E.
4.
El campo Número de cuotas debe ser numérico, si el número de cuotas es cero el
signo debe ser positivo, todos los signos para el número de cuotas deben ser
positivos excepto para los códigos 2.2.2 (Variación en el número de cuotas) y
51.400 (Variación en el número de cuotas (en cuotas)).
5.
El campo Monto en Pesos debe ser numérico, si el monto en pesos es cero el signo
debe ser positivo, todos los signos de Monto en Pesos deben ser positivos,
exceptuando:
10.110 Banco de Recaudación.
10.120 Banco Inversiones (10.120.10 Banco Inversiones Nacionales y
10.120.20 Banco Inversiones Extranjeras).
10.130 Banco Retiros de Ahorro (10.130.10 Banco Retiro de Ahorro
Voluntario y 10.130.20 Banco Retiro de Ahorro Indemnización).
10.140 Banco Pago de Beneficios.
10.150 Banco Pago de Ahorro Previsional.
10.200.40 y 10.200.60, Derivados Nacionales y Derivados Extranjeros,
respectivamente.
20.310 Provisión, Impuestos y Otros.
51.400 Variación del Número de Cuotas (en pesos).
1
51.500 Variación del Patrimonio por rentabilidad.
62.300 Movimientos de divisas.
61.400 Otros instrumentos de la cartera de inversiones. Si este ítem es
negativo su valor debe ser mayor o igual al valor del ítem 61.410.
61.410 Custodia local.
61.460 Instrumentos no susceptibles de ser custodiados.
71.100 Cuentas de Orden – Debe. Si este ítem es negativo su valor debe ser
mayor o igual al valor de la suma de los ítems 71.110 y 71.120.
71.110 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales.
71.120 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros.
72.100 Cuentas de Orden – Haber. Si este ítem es negativo su valor debe ser
mayor o igual al valor de la suma de los ítems 72.110 y 72.120.
71.110 Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales.
71.120 Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros.
6.
El valor informado en pesos, en el código N° 2.1 debe ser igual al informado en el
código 20.400 y 51.600.
7.
El valor informado en cuotas, en el código N° 2.2 debe ser igual al informado en el
51.600.
8.
El número de cuotas informado en el código N° 2.2 debe ser igual a la suma
algebraica de lo informado en los códigos N° 2.2.1 y 2.2.2.
9.
El número de cuotas informado en el código N° 2.2.1 debe ser igual al valor
informado en el código N° 2.2 del Informe Diario correspondiente al día hábil
anterior.
10.
El número de cuotas informado en el código N° 2.2.2 debe ser igual al valor
informado en el código N° 51.400 de la hoja n° 2 del mismo formulario del mismo
día que se esta validando.
11.
Lo informado, en pesos, en el código N° 2.3 debe ser igual al cuociente entre lo
informado, en pesos, en el código N° 2.1 y lo informado, en cuotas, en el ítem n°
2.2. El resultado obtenido deberá expresarse con 2 decimales.
2
12.
El valor informado en el código N° 10.000 debe ser igual a la suma de los valores
informados en los códigos n° 20.100 y 20.400.
13.
El valor informado en el código n° 10.000 debe ser igual a la sumatoria de los
valores informados en los códigos n° 10.110 al 10.310, sin considerar los subítemes.
14.
El valor informado en el código n° 10.120 debe ser igual a la sumatoria de los
valores informados en los códigos n° 10.120.10 al 10.120.20.
15.
El valor informado en el código n° 10.130 debe ser igual a la sumatoria de los
valores informados en los códigos n° 10.130.10 al 10.130.20.
16.
El valor informado en el código n° 10.160 debe ser igual a la sumatoria de los
valores informados en los códigos n° 10.160.10 al 10.160.30.
17.
El valor informado en el código n° 10.200 debe ser igual a la sumatoria de los
valores informados en los códigos n° 10.200.10 al 10.200.90.
18.
El valor informado en el código n° 20.100 debe ser igual a la sumatoria de los
valores informados en los códigos n° 20.110 al 20.340.
19.
El valor informado en el código n° 20.400 debe ser igual a la sumatoria de los
valores informados en los códigos n° 20.410 al 20.560.
20.
El código 20.340 debe corresponder al encaje del día “t” del mes “x”, el cual se
determina multiplicando el 1% del total de cuotas que representan el patrimonio de
un Fondo de Pensiones al último día hábil del mes “x-1” código 2.2 por el valor de
la cuota del Fondo al día “t” código 2.3, con excepción del encaje del primer día
hábil. Para determinar el encaje mantenido al primer día hábil del mes “x”, se debe
multiplicar el 1% del total de cuotas que representaban el patrimonio de un Fondo
de Pensiones al último día hábil del mes “x-2” código 2.2, por el valor de la cuota
del Fondo al primer día hábil del mes “x” código 2.3.
Este valor tendrá un delta positivo o negativo equivalente en pesos al valor de una
cuota del respectivo Tipo de Fondo de Pensiones del día de cálculo, debido al
número de decimales con que se utiliza el valor cuota.
El 1% del total de cuotas en que se encuentran dividido el patrimonio se debe
determinar con 2 decimales (aproximando el tercero).
Hoja N° 2
1.
El valor, en pesos, informado en el código n° 41.100 debe corresponder a la suma
de la informado en los códigos n° 41.110 al 41.180.
3
2.
El valor, en pesos, informado en el código n° 42.100 debe corresponder a la suma
de lo informado en los códigos n° 42.110 al 42.220.
3.
Las siguientes validaciones se deben realizar tanto a los valores en cuotas como a
los valores en pesos.
El valor informado en el código n° 50.000 debe corresponder al valor
informado en el código n° 51.600 del Informe Diario del día hábil anterior al
que se está validando.
El valor informado en el código n° 51.100 debe corresponder a la suma de
los informado en los códigos n° 51.110 al 51.180.
El valor informado en el código n° 51.200 debe corresponder a la suma de lo
informado en los códigos n° 51.210 al 51.310, sin considerar subítemes.
El valor informado en el código n° 51.230 debe corresponder a la suma de lo
informado en los códigos n° 51.230.10 al 51.230.60.
El valor informado en el código n° 51.400 debe corresponder a la diferencia
algebraica de lo informado en los códigos n° 51.100 y 51.200.
4.
El valor informado en el código n° 51.600, en pesos, debe corresponder a la suma
de lo informado en pesos en los códigos n° 50.000, 51.400 y 51.500.
5.
El valor informado en el código n° 51.600, en cuotas, debe corresponder a la suma
de lo informado en pesos en los códigos n° 50.000 y 51.400.
Hoja N° 3
1.
El valor informado en el código n° 61.100 debe corresponder a la suma de lo
informado en los códigos n° 61.110 y 61.120.
2.
El valor informado en el código n° 61.200 debe corresponder a la suma de lo
informado en los códigos n° 61.210 y 61.220.
3.
El valor informado en el código n° 61.300 debe corresponder a la suma de lo
informado en los códigos n° 61.310 y 61.320.
4.
El valor informado en el código n° 61.400 debe corresponder a la suma de lo
informado en los códigos n° 61.410 al 61.460.
5.
El valor informado en el código n° 62.100 debe corresponder a la suma de lo
informado en los códigos n° 62.110 y 62.120.
4
6.
El valor informado en el código n° 62.200 debe corresponder a la suma de lo
informado en los códigos n° 62.210 y 62.220.
7.
El valor informado en el código n° 62.300 debe corresponder a la diferencia
algebraica de lo informado en los códigos n° 62.310 y 62.320. Luego, si el valor
informado en el código 62.310 es inferior al valor informado en el código 62.320, el
valor del código 62.300 debe ser negativo.
8.
El valor informado en el código n° 71.100 debe corresponder a la suma de lo
informado en los códigos n° 71.110 al 71.220.
9.
El valor informado en el código n° 72.100 debe corresponder a la suma de lo
informado en los códigos n° 72.110 al 72.220.
10.
El valor informado en el código n° 71.100 debe ser igual al valor informado en el
código n° 72.100.
11.
El valor informado en el código n° 71.110 debe ser igual al valor informado en el
código n° 72.110.
12.
El valor informado en el código n° 71.120 debe ser igual al valor informado en el
código n° 72.120.
13.
El valor informado en el código n° 71.130 debe ser igual al valor informado en el
código n° 72.130.
14.
El valor informado en el código n° 71.140 debe ser igual al valor informado en el
código n° 72.140.
15.
El valor informado en el código n° 71.150 debe ser igual al valor informado en el
código n° 72.150.
16.
El valor informado en el código n° 71.160 debe ser igual al valor informado en el
código n° 72.160.
17.
El valor informado en el código n° 71.170 debe ser igual al valor informado en el
código n° 72.170.
18.
El valor informado en el código n° 71.180 debe ser igual al valor informado en el
código n° 72.180.
19.
El valor informado en el código n° 71.190 debe ser igual al valor informado en el
código n° 72.190.
20.
El valor informado en el código n° 71.200 debe ser igual al valor informado en el
código n° 72.200.
5
21.
La suma de los valores informados en los códigos 71.190 y 71.200 debe ser mayor o
igual que el 100% del código 61.420.
22.
El valor informado en el código n° 71.210 debe ser igual al valor informado en el
código n° 72.210.
23.
El valor informado en el código n° 71.220 debe ser igual al valor informado en el
código n° 72.220.
24.
La suma de los valores informados en los códigos 71.210 y 71.220 debe ser mayor o
igual que el 102% del código 61.430.
Hoja N° 4 – Notas Explicativas.
1.
Los códigos de los ítems de las notas explicativas deben estar definidos en la
circular 1538 de la Superintendencia de Pensiones o en aquella que la reemplace.
2.
En el caso que una partida de las que se informan en las Notas Explicativas no
registre movimiento, deberá informarse su código correspondiente con valores en
cero en las columnas “N° de cuotas” y “Monto en $” y sin informar códigos en las
columnas Debe y Haber.
3.
En el cuadro a continuación se presentan los ítems que deben tener códigos validos
definidos en el DEBE, en el HABER o en ambos (DEBE y HABER), de las Notas
Explicativas, según se indica:
Ítem
41.180
42.220
81.000
82.000
10.160.10
10.160.20
10.160.30
41.150
42.190
4.
DEBE
Código valido
Código valido
Código valido
Código valido
Código valido
Código valido
Código valido
Código valido
Código valido
HABER
Código valido
Código valido
Código valido
Código valido
Sin código
Sin código
Sin código
Sin código
Sin código
En el cuadro a continuación se presentan los ítems para los cuales no deben existir
códigos en el Debe y el Haber de las notas explicativas:
Ítem
10.200.90
20.310
20.400
DEBE
Sin código
Sin código
Sin código
HABER
Sin código
Sin código
Sin código
6
5.
Ítem
51.180
51.310
En el cuadro a continuación se presentan los ítems para los cuales no deben ser
exigibles códigos en el Debe y el Haber de las notas explicativas, ya que pueden
como no venir señalados:
DEBE
Con o Sin código
Con o Sin código
HABER
Con o Sin código
Con o Sin código
6.
El campo Número de Cuotas debe ser numérico, todos los signos para el número de
cuotas deben ser positivos, si el número de cuotas es cero el signo debe ser positivo.
7.
El campo Monto en Pesos debe ser numérico, todos los signos para el monto en
pesos deben ser positivos, si el monto en pesos es cero el signo debe ser positivo.
8.
El valor informado en pesos en el código n° 41.180 de la hoja n° 2 debe ser igual a
la suma de los montos desglosados en el código n° 41.180 de la hoja n° 4 (Notas
Explicativas).
9.
El valor informado en pesos en el código n° 42.220 de la hoja n° 2 debe ser igual a
la suma de los montos desglosados en el código n° 42.220 de la hoja n° 4 (Notas
Explicativas).
10.
Los valores informados, tanto en pesos como en cuotas, en el código n° 51.180 de la
hoja n° 2 deben ser iguales a la suma de los montos desglosados, respectivamente,
en el código n° 51.180 de la hoja n° 4 (Notas Explicativas).
11.
Los valores informados, tanto en pesos como en cuotas, en el código n° 51.310 de la
hoja n° 2 deben ser iguales a la suma de los montos desglosados, respectivamente,
en el código n° 51.310 de la hoja n° 4 (Notas Explicativas).
12.
Tanto en el DEBE, como en el HABER, de lo informado en el código n° 81.000
debe corresponder a códigos del Activos del Balance, esto es códigos entre los n°
10.110 al 10.310.
13.
Tanto en el DEBE, como en el HABER, de lo informado en el código n° 82.000
debe corresponder a códigos del Pasivos del Balance, esto es códigos n° 20.110 al
20.340.
14.
El valor informado en pesos en el código n° 10.160.10 de la hoja n° 1 debe ser igual
a la suma de los montos desglosados en el código n° 10.160.10 de la hoja n° 4
(Notas Explicativas).
15.
El valor informado en pesos en el código n° 10.160.20 de la hoja n° 1 debe ser
igual a la suma de los montos desglosados en el código n° 10.160.20 de la hoja n° 4
(Notas Explicativas).
7
16.
El valor informado en pesos en el código n° 10.160.30 de la hoja n° 1 debe ser igual
a la suma de los montos desglosados en el código n° 10.160.30 de la hoja n° 4
(Notas Explicativas).
17.
El valor informado en pesos en el código n° 10.200.90 de la hoja n° 1 debe ser igual
a la suma de los montos desglosados en las líneas 1 a la 8 en el código n° 10.200.90
de la hoja n° 4 (Notas Explicativas).
18.
El valor informado en pesos en el código n° 20.310 de la hoja n° 1 debe ser igual a
la suma de los montos desglosados en el código n° 20.310 de la hoja n° 4 (Notas
Explicativas).
19.
El valor informado en pesos en el código n° 41.150 de la hoja n° 2 debe ser igual a
la suma de los montos desglosados en el código n° 41.150 de la hoja n° 4 (Notas
Explicativas).
20.
El valor informado en pesos en el código n° 42.190 de la hoja n° 2 debe ser igual a
la suma de los montos desglosados en el código n° 42.190 de la hoja n° 4 (Notas
Explicativas).
8