acciones correctivas y/o preventivas

ACCIONES CORRECTIVAS Y/O
PREVENTIVAS
1.
Código:
SGI-P-02-10
Versión: 05
Fecha:
06/10/2010
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OBJETIVO
Describir las actividades a seguir para generar las acciones correctivas/preventivas ante la evidencia
de no conformidades, o causas potenciales de no conformidades respecto al Sistema de Gestión
Integrado.
2.
ALCANCE
Aplicable a todos los procesos que forman parte del Sistema de Gestión Integrado (Sistema de
Gestión de la Calidad, Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, Sistema de
Gestión Ambiental y Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC) de la empresa.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Servicio No Conforme (SGI-P-02-08).
4.
DEFINICIONES
4.1 Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u
otra situación indeseable.
Nota 1: Tiene que haber más de una causa similar para una no conformidad.
Nota 2: La acción correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse.
Nota 3: Existe diferencia entre corrección y acción correctiva.
4.2
Acción Preventiva. Acción tomada para prevenir la causa de una posible potencial no
conformidad u otra situación potencialmente indeseable.
Nota 1: Prevenir que se presente más de una causa para una potencial no conformidad.
Nota 2: La acción preventiva se toma para prevenir que algo pueda o esté por suceder.
4.3
5.
No Conformidad: Incumplimiento de un requisito, política, ley o documentos del Sistema de
Gestión Integrado.
RESPONSABILIDAD
El Representante de la Dirección es el responsable de que se aplique el presente procedimiento.
6.
DESARROLLO
Actividad
Descripción
Detección de la no
Conformidad/
potencial no
conformidad
Cuando se detecte una no conformidad/ potencial no
conformidad que puede darse lugar por alguna de las
siguientes fuentes:
Revisión del Sistema.
Resultado de Auditorías internas, externas.
Monitoreo de indicadores.
Reclamos de los clientes.
Inspecciones periódicas.
Encuestas de Satisfacción del Cliente.
Observaciones de las auditorias, previo análisis.
Se registrará el hecho en el formato: Registro de No
Conforme (SGI-F-02-08-01).
Análisis de causas
de la no
conformidad o
incumplimiento
La no conformidad o incumplimiento detectado,
deberá ser analizado por el personal involucrado, de
preferencia con ayuda del jefe inmediato superior,
con la finalidad de determinar la causa raíz del
Registro
Acción
Correctiva/Preventiva
(SGI-F-02-10-01)
Registro de No
Conformes (SGI-F-02-0801).
Acción
Correctiva/Preventiva
(SGI-F-02-10-01)
ACCIONES CORRECTIVAS Y/O
PREVENTIVAS
Actividad
Descripción
mismo, para luego generar una acción correctiva, la
misma que deberá quedar registrada en el formato
de Acción Correctiva/Preventiva (SGI-F-02-10-01)
Emisión de acción
correctiva o
preventiva
Luego de la detección de la no conformidad se
emitirá la acción correctiva/preventiva y se registrará
e
identificará en el formato de Acción
Correctiva/Preventiva (SGI-F-02-10-01), las que
deben ser comunicadas a los responsables de los
procesos involucrados.
Código:
SGI-P-02-10
Versión: 05
Fecha:
06/10/2010
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Registro
Acción
Correctiva/Preventiva
(SGI-F-02-10-01)
Las acciones a tomar pueden ser de dos tipos:
Acción correctiva/preventiva inmediata: la cual
soluciona de manera puntual un problema pero no la
raíz del mismo, pero que por la naturaleza de la no
conformidad esta no debe esperar todo un análisis
para detectar la causa raíz.
Acción a tomar
Acción correctiva/preventivas: se debe plantear luego
de haber determinado la causa raíz, ya que se
espera eliminar la no conformidad o potencial no
conformidad.
Es importante señalar la fecha límite para
implementar una acción y además señalar la fecha
que permita verificar que las acciones han sido
efectivas.
Numeración
Las acciones correctivas/preventivas deberán ser
entregadas al Responsable del Sistema de
Gestión Integrado para la enumeración respectiva y
registro
en
el
Control
Acciones
Correctivas/Preventivas (SGI-F-02-10-02).
La numeración de las acciones correctivas y
preventivas será en forma anual. Asimismo, cada
provincia manejará sus propias
acciones
correctivas/preventivas
(propia
enumeración
correlativa); Lima solo centralizará las acciones
correctivas/preventivas que fueron producto de una
auditoria interna y externa.
En caso de una No conformidad externa, el
formato Acción Correctiva/Preventiva (SGI-F-0210-01) no será utilizado, se utilizará el formato
del ente certificador.
Control de Acciones
Correctivas/Preventivas
(SGI-F-02-10-02)
Evaluación de la
mitigación
Cuando sea aplicable, identificar y tomar las
acciones para mitigar sus impactos ambientales
Acción
Correctiva/Preventiva
(SGI-F-02-10-01)
Evaluación
riesgo
Cuando sea aplicable, identificar y tomar las
acciones para reducir los riesgos de seguridad y
salud ocupacional cuando la acción correctiva
y/o preventiva identifica peligros nuevos o
diferentes, o la necesidad de controles nuevos o
cambios.
del
Para ello se efectuará la Identificación de Peligros
y Evaluación de Riesgos utilizando la Matriz del
Riesgo antes de ejecutar la acción propuesta.
Acción
Correctiva/Preventiva
(SGI-F-02-10-01)
Matriz del Riesgo
ACCIONES CORRECTIVAS Y/O
PREVENTIVAS
Actividad
Revisión
(seguimiento de la
acción correctiva/
preventiva)
Descripción
El seguimiento y cumplimiento de la fecha de
implementación es responsabilidad directa del Jefe
inmediato superior, mientras que el seguimiento de la
efectividad estará a cargo del Responsable del
Sistema de Gestión Integrado.
De no evidenciarse la efectividad, se procederá a
cerrar la acción correctiva, previa generación de una
nueva acción correctiva para el análisis respectivo.
El monitoreo de las acciones correctivas/preventivas
se realizará a través del formato Control de Acciones
Correctivas / Preventivas (SGI-F-02-10-02).
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Registro
Control Acciones
Correctivas / Preventivas
(SGI-F-02-10-02)
Cierre de la
SAC/SAP
El Líder Zonal, Líder Regional o Responsable del
SGI, según sea el caso, deberá cerrar la SAC/SAP
cuando haya verificado que se han realizado las
actividades propuestas. Ello se evidencia en el
registro:
Solicitud
de
Acción
Correctiva/Preventiva (SGI-F-02-10-01)
Solicitud de Acción
Correctiva/Preventiva
(SGI-F-02-10-01)
Registro de
Observaciones y
Oportunidades
de mejora
Las observaciones que no deriven en acciones
correctivas o preventivas y las oportunidades de
mejora tendrán un seguimiento por parte del
Representante del Sistema de Gestión Integrado
a través del formato “Seguimiento de
Observaciones y Oportunidades de Mejora” (SGIF-02-10-03).
El responsable del proceso informará al
Representante de la Dirección del Sistema de
Gestión Integrado sobre las fechas en las cuales
se compromete a subsanar la observación o
realizar la mejora.
Seguimiento de
Observaciones y
Oportunidades de
Mejora (SGI-F-02-10-03).