Notas - Interactive Brokers

Stocks • Options • Futures • Forex • CFDs • Bonds — Over 100 Markets Worldwide in a single IB Universal AccountSM
Interactive Brokers
Programa Introducing Broker
Maria Dieguez
Interactive Brokers (UK) Limited
E-mail: [email protected]
Exención de Responsabilidad: Esta es una visión general de la cuenta Introducing Broker de Interactive Brokers (términos y condiciones aplicables). Esta visión
general no es completa, está sujeta a cambios sin previo aviso y ESTÁ DIRIGIDA SOLO A CLIENTES INSTITUCIONALES PROFESIONALES (POR LO
TANTO NO ES ADECUADA PARA CLIENTES PARTICULARES). La negociación en determinadas inversiones acarrea riesgos para sus clientes. Por tanto,
por favor consulte la página web de Interactive Brokers www.interactivebrokers.com para más detalles. Interactive Brokers (U.K.) Limited está autorizada y
regulada por la Financial Services Authority. FSA registro de entrada número 208159 (http://www.fsa.gov.uk/register/)
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Brokers: Retos en crear nuevo valor para sus clientes
Tecnología
Riesgo
Implementación
Retos para
acceder a
mercados
mundiales, para
satisfacer las
necesidades de
los clientes
Acceso
Global
Negocio
Operativa
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Programa Introducing Broker
Beneficios (pero no limitados) para ambos, su empresa y sus clientes
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Una flexible solución de back office.
Acceso a alrededor de 100 mercados globales.
Tramitación directa.
Escoja cualquiera de nuestra tecnología profesional (p.e., Web Trader, Trader Workstation y Mobile Trader)
Nuestra cuenta IB Universal (negocie múltiples clases de activos desde una sóla cuenta y moneda)
Económicas tarifas que pueden ser incrementadas.
Sistemas de riesgo para seguir y controlar la exposición de sus clientes.
Herramientas en línea para ver y gestionar sus cuentas y las de sus clientes.
Disponible marca blanca sin cargo.
Además, ofrecemos para su empresa y sus clientes, seguridad y fortaleza…
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Quiénes somos?
Interactive Brokers Group
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Actualmente poseemos más de 5 millardos en capital social propio.
IB Group lleva en activo más de 37 años.
IB Group ha estado al frente de la innovación en negociación bursátil, empezando con la novedad del primer ordenador
portátil en el parque en 1983.
Todas las ordenes de clientes de IB Group son revisadas antes de la negociación.
IB Group no mantiene CDO’s, Deuda Sub Prime o Permutas de Incumplimiento Crediticio.
Hemos declarado beneficios positivos sin interrupción durante los 18 últimos años.
Interactive Brokers LLC está calificada “A-/A-2”; con pronóstico estable por Standard & Poor’s.
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Ofrecemos diferentes
Estructuras de Cuentas para Introducing Broker:
Cuenta
Declarada
Cuenta
Confidencial
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Cuenta Declarada
Resumen
•
Los brókeres proveen a sus clientes con servicio al cliente y marketing. Los clientes del bróker pueden negociar
electrónicamente o el bróker puede entrar operaciones por ellos.
•
Los clientes abren sus cuentas electónicamente.
Usuario
Maestro
Usuario
Maestro
Usuario
Maestro
Cuenta Maestra de
Negociación
Cliente
Cliente
Cliente
Puntos destacar del Usuario Maestro: Determinados usuarios internos pueden llevar a
cabo varias tareas como, por ej., transacciones bancarias, solo información (extractos) y
autorización total en la cuenta (crear subcuentas de clientes, marca blanca en las
plataformas negociadoras de IB, en extractos, formulario de alta en línea, guías de usuarios
e incrementar las tarifas de corretaje, intereses aplicables, etc.).
Puntos a destacar para Usuarios de la Cuenta Maestra de Negociación (opcionales):
pueden negociar en nombre de las subcuentas de sus clientes.
Puntos a destacar para Clientes Usuarios: pueden depositar/retirar fondos directamente
de sus cuentas con IB, pueden ver los extractos/informes de sus cuentas, pueden usar la
cuenta demo (simulada) y pueden negociar por ellos mismos, todo ello en cualquier punto
del planeta.
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Cuenta Confidencial
Resumen
•
Los brókeres proveen a sus clientes con servicio al cliente, marketing, proceso de alta y funciones bancarias.
•
Los brókeres configuran las cuentas de sus clientes basándose en la información proporcionada durante el proceso de apertura.
•
Los brókeres depositan los fondos en la cuenta master y los tranfieren entre la cuenta maestra y las cuentas de los clientes.
Usuario
Maestro
Usuario
Maestro
Usuario
Maestro
Cuenta Maestra de
Negociación
Cliente
Cliente
Cliente
Puntos destacar del Usuario Maestro: Determinados usuarios internos pueden llevar a cabo
varias tareas como, por ej., transacciones bancarias, solo información (extractos) y
autorización total en la cuenta (crear subcuentas de clientes, marca blanca en las plataformas
negociadoras de IB, en extractos, formulario de alta en línea, guías de usuarios e incrementar
las tarifas de corretaje, intereses aplicables, etc.).
Puntos a destacar para Usuarios de la Cuenta Maestra de Negociación (opcionales):
pueden negociar en nombre de las subcuentas de sus clientes
Puntos a destacar para Clientes Usuarios: pueden depositar/retirar fondos directamente
de sus cuentas con IB, pueden ver los extractos/informes de sus cuentas, pueden usar la
cuenta demo (simulada) y pueden negociar por ellos mismos, todo ello en cualquier punto
del planeta.
NOTA: IB requirira (confidencial) una copia de identidad de su clientes, factura de
suministros y formulario W8 .
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Introducing Brokers
Herramienta Gestión de Cuenta
Cuenta Maestra
(Introducing Broker)
Administración de
cuenta
Gestión de Fondos
◦
Cuentas de clientes
◦
Transferencia de fondos
◦
Añadir cuentas
◦
Transferencia de posiciones
◦
Duplicar cuentas de clientes ◦
◦
Authorizaciones
◦
Derechos de acceso de
◦
Historial de transacciones
Instrucciones de
Extractos de Actividad
◦
Descargas de actividad
◦
Informes de margen
◦
Informes de broker
◦
Confirmaciones de
Tarifas de clientes
◦
Restricciones IP
◦
Informe de incrementos de
◦
Información de cuenta
◦
Declaración del bróker
◦
Estructura de precios
◦
Categoria del inversor
◦
Marca Blanca
◦
Imprimir detalles de la
◦
Alias de cuentas
◦
Auditoria de seguimiento
◦
Cierre de cuentas
◦
Moneda Base
◦
Configuracion de
◦
Clave de usuario
negociación
◦
Dirección de correo
Restricciones de
negociación
◦
Gestión de Usuario
electrónico
◦
Subscripciones a datos de
mercado
Sistema de
conexióon seguro
◦
Dispositivo de
◦
Delivery Settings
◦
Professional Status
convexión de
◦
Formularios de
◦
Alertas de notificación
seguridad
impuestos
◦
Cuenta simulada
◦
Actividad Flex
◦
WebTrader
◦
Confirmaciones de
tarifa
◦
Subscripciones de
votación
Operaciones Flex
◦
Valor de riesgo
◦
Informe de estres
◦
Transferencias de
Plantillas para cuentas de
clientes
◦
negocaciones
◦
◦
◦
compensacion
usuario
cuenta
Accesos de
Negociación
Informes de Gestión
posiciones
◦
Portfolio Analyst
◦
CAM
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Gestión y Control de Riesgo
(herramientas gratuitas para Introducing Brokers y
sus clientes)
Navigador de Riesgo
Siga y ajuste su peril de riesgo usando el Navigador de riesgo de IB. Como
parte de la Trader Workstation, esta plataforma de gestión del riesgo en
tiempo real y gratuita, unifica la exposición de multiples clases de activos de
modo global.
.
Monitor de Actividad del Cliente
El Monitor de Actividad del Cliente de IB (CAM) ayuda a brókeres profesionales
encontrar y ver rápidamente la actividad del cliente, incluyendo la historia
completa de sus ordenes y su secuencia de ruta.
•
Comunicación directa con el sistema enrutador de IB para asegurar resultados en
tiempo real por orden y precios de ejecución.
•
Acote sus búsquedas para incluir criterios especificos usando los filtros de
búsqueda flexibles de CAM.
•
Vea los resultados en orden ascendente o descendente por fecha, derirvado,
precio, etc..
•
Haga seguimiento de hasta cinco dias del historial de ordenes, desde la iniciación
de la orden hasta la ejecución, incluyendo ordenes modificadas, canceladas y
rechazadas.
•
Exporte sus búsquedas a cualquier aplicación de hoja de datos.
•
Encuentre información de cuenta de cualquiera de sus clientes, incluyendo:
•
Balances de cuenta en tiempo real
•
Requerimientos de margen y limites de negociación
•
Valor de mercado
•
Cartera
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Extractos e Informes
Marca blanca
Extractos de Actividad ∙ Confimaciones de Negociación ∙ Informes de Margen ∙
Búsquedas flexibles para Brokers ∙ Informes Complementarios ∙ Análisis de Cartera
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Cuenta IB Universal (puntos a destacar)
+
=
Cuenta IB Universal
Access Electrónico a
Negoación
con bajas comisiones, ejecuión and coste marginal
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IB Smart Order Routing (highlights)
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Interactive Brokers Platformas de negociación
WebTrader (Marca blanca disponible)
Access electrónico global con pantallas fáciles de usar
Nuestra WebTrader es una platforma de negociación simplificada. Usted puede
considerar el usar la WebTrader si usted generalmente negocia un único producto
usando ordenes básicas, tiene acceso a internet a traves de un cortafuegos, o
simplmente prefiere una sencilla interface que provee lo básico, sobre una compleja
plataforma. Recuerde que puede usar la WebTrader por la mañana, desconectarse, y
usar la TWS por la tarde.
Trader Workstation (API disponible + marca blanca disponible)
Tecnología superior en un entorno con múltiples funciones
Usted puede preferir utilizar la TWS si esta buscando una herramienta que pone todo al
alcance de sus manos. La TWS le permite negociar múltiples productos alrededor del
mundo, todo desde la misma pantalla. Incluye avanzadas herramientas de negociación,
soporta sofisticados algoritmos y tipos de ordenes, e incluye el avanzado analisis
tecnico de precio/riesgo, y analisis fundamental que le ayudara a planificar su estrategia
y conseguir sus objetivos.
Soluciones móviles (marca blanca pronto disponible)
Access sobre la marcha a su cuenta IB.
Tanto si usted esta siempre sobre la marcha como si simplemente le gusta mantenerse
conectado, nuestras soluciones móviles le permiten negociar sus cuentas de IB desde
la mayoria de dispositivos moviles. La iTWS para iPhone y la TWS para BlackBerry
estan adaptadas para esos modelos, mientras la generica MobileTrader suporta
muchos otros Smart phones.
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FX Trader
The FXTrader provee una optimizada interface negociadora, con herramientas diseñadas en
IB para negociar en mercados de divisas. El precio mostrado enfatiza la parte critica de la
oferta/demanda, y muestra movimientos de precios a golpe de vista siendo el verde el
incremento en precios y el naranja el descenso. Cada par de divisas ocupa su propia
“celda,” que se completa con datos de mercado e información de ordenes, donde usted
puede crear, transmitir y cancelar ordenes con un simple clic.
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Cada cliente recibe una Cuenta Simulada sin cargo
Cuenta de Papel
IB ofrece la cuenta de papel que permite a los negociadores probar el rango completo de nuestras herramientas
de negociación en un ambiente simulado usando condiciones de mercado reales. Utilize este ambiente
simulado para:
• Conocer las características de la TWS sin riesgo, incluyendo diferentes tipos de ordenes y Algos.
• Conocer la dinámica del mercado con nuevos mercados y productos.
• Simule estrategias.
• Pruebe su Application Program Interface (API).
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Costes y tarifas aplicables
I
Cuenta Maestro Negociadora
Cliente
Cliente
Cliente
Cuenta Maestra (Introducing Broker): Pedimos un mínimo de comisiones de negociación
de $2.000 por mes. Las comisiones de negociación acumuladas de Introducing Brokers
IB (procedentes de la actividad de sus clientes), se destinan a cubrir las antes mencionadas
tarifas. Inicialmente, pedimos por un depósito de $10.000 para cubrir los primeros cinco meses de
comisiones mínimas.
Subcuentas Clientes:
• $5.000 depósito inicial (*)
• IB comisiones de negociación aplicables.
• Tarifas de datos de mercado varían por producto y mercado.
• Intereses y comisiones de financiación.
• Otras tarifas aplicables.
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Comisiones
Coste Plus
Tarifa Plana
En la tarifa plana, se le cargará o una comisión fija por acción o un porcentaje fijo
sobre el valor de la operación, en el que se incluyen las comisiones y todas las
tarifas regulatorias y de mercado.
IB comisión
+
Introducing Brokers
incremento
- or -
En el Coste Plus, se le cargará una comisión fija, basada en volumen, que no
incluye las tarifas de mercado, regulatorias o de otras terceras partes. Se le cargará
por separado las tarifas que aproximarán los costes soportados por IB desde los
mercados, regulatorios y otras terceras partes que ejecuten su orden.
=
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Pasos para comenzar
1. Introducing Broker: Complete la Solicitud electronica
2. Introducing Broker: Envie a IB una copia de los documentos de identificacion, etc.
3. Introducing Broker: Deposite fondos en sus cuentas ($10.000 – prepago de comisiones que cubran la actividad de sus clientes por los cinco
primeros meses).
4. InteractiveBrokers: Revision de la Solicitud.
5. InteractiveBrokers: Resultado de la Solicitud.
6. Introducing Broker: Listo para empezar a negociar.
7. Introducing Broker: Apertura de cuentas de sus clientes
• Cuenta Declarada: IB le provee con un enlace para que sus clientes abran sus cuentas electronicamente.
• Cuenta Confidencial: Desde su herramienta de gestion de cuenta, podra empezar a configurar las subcuentas de sus clientes.
• Omnibus: Usted no necesita abrir las cuentas de sus clientes.
8. Clientes: Depositos
• Cuenta Declarada: Los clientes crean notificaciones de deposito y envian los fondos directamente en IB
• Cuenta Confidencial: Fondos depositados en la cuenta maestra (del IBroker) y despues transfereidos a las cuentas de sus clientes.
• Omnibus: No se requiere depositar.
9. InteractiveBrokers: Revision de la Solicitud de los Clientes
• Cuenta Declarada: Su cliente sera notificado electronicamente de la aprobacion de la cuenta.
• Cuenta Confidencial/Omnibus: IB no revisa las solicitudes de los clientes.
10.. Clientes: Una vez recibidos los fondos de sus clientes, ellos pueden empezar a negociar.
Stocks • Options • Futures • Forex • CFDs • Bonds — Over 100 Markets Worldwide in a single IB Universal AccountSM
Para más detalles:
Maria Dieguez
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E-mail: [email protected]
Exención de Responsabilidad: Esta es una visión general de la cuenta Introducing Broker de Interactive Brokers (términos y condiciones aplicables). Esta visión
general no es completa, está sujeta a cambios sin previo aviso y ESTÁ DIRIGIDA SOLO A CLIENTES INSTITUCIONALES PROFESIONALES (POR LO
TANTO NO ES ADECUADA PARA CLIENTES PARTICULARES). La negociación en determinadas inversiones acarrea riesgos para sus clientes. Por tanto, por
favor consulte la página web de Interactive Brokers www.interactivebrokers.com para más detalles. Interactive Brokers (U.K.) Limited está autorizada y regulada
por la Financial Services Authority. FSA registro de entrada número 208159 (http://www.fsa.gov.uk/register/)
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