INFORME SOBRE LOS RESULTADOS FINALES DEL ITN CORPORACIÓN TRANSPARENCIA POR COLOMBIA La Corporación Transparencia por Colombia, la Unión Europea y la Agencia Presidencial de Cooperación Internacional de Colombia- APC, aunaron esfuerzos para la puesta en marcha del Índice de Transparencia de las Entidades Públicas-ÍTEP 2013-2014. El ÍTEP es una herramienta de control social que desarrolla por Transparencia por Colombia desde el año 2002, con el objetivo de monitorear y evaluar los niveles de riesgos de corrupción en las entidades públicas del orden nacional, departamental y municipal. Así, por medio de esta labor se espera contribuir al fortalecimiento de la institucionalidad estatal en el marco de la lucha contra la corrupción. A su vez, la Corporación Transparencia por Colombia -como organización de la sociedad civil que lucha contra la corrupción y por la transparencia- comprende que la aprobación en los últimos años del Estatuto Anticorrupción y de las Leyes anti-trámites y de Transparencia y Acceso a la Información Pública, entre otros.; no sólo son avances producto del ejercicio y presión de la ciudadanía hacia la creación de políticas que fortalezcan la gestión pública, sino que representan un desafío en cuanto a su real puesta en práctica. De esta manera, el ÍTEP 2013-2014 contó con diferentes ajustes metodológicos coherentes con estas novedades normativas, en aras de aportar un estudio juicioso acerca de la implementación de herramientas de transparencia, anticorrupción y divulgación proactiva, en una muestra de 86 entidades nacionales, 32 departamentos, 41 municipios y 61 Instituciones de Educación Superior. El documento que se presenta a continuación explica la metodología de evaluación del ÍTEP 2013-2014, desarrollado entre los meses de noviembre de 2013 y marzo de 2015. Así mismo, este documento describe detalladamente cada uno de los factores que componen la herramienta: Visibilidad, Institucionalidad, y Control y Sanción; a partir de los cuales se derivan 161 indicadores, cada uno con un papel fundamental dentro de la evaluación final del Índice. METODOLOGÍA GENERAL El Índice de las Entidades Públicas-ÍTEP 2013-2014 se desarrolla mediante cuatro diferentes fases que se componen de una serie de diez de pasos, así: GRÁFICA 1. RUTA METODOLÓGICA Los pasos 1 y 2 hacen parte de la preparación del Índice en cuanto a su construcción conceptual y metodológica, y a la socialización del proyecto con las entidades a evaluar. Posteriormente, los pasos 3, 4, y 5 conforman la fase de recolección de la información necesaria para aplicar los indicadores y sub-indicadores de evaluación, a partir de diferentes fuentes cuya descripción se ampliará más adelante. A su vez, esta información es revisada y analizada a través de un proceso de validación y otro de evaluación (pasos 6 y 7). Finalmente, los análisis y respuestas obtenidas en las fases anteriores son traducidas a resultados cuantitativos que se publican y difunden entre las entidades evaluadas y la ciudadanía en general (pasos 8, 9, 10 y 11). El nivel de riesgo de acuerdo con el puntaje obtenido por cada entidad es como sigue: El resultado de la evaluación del ITN para el período 2013, fue de 72.6 en un riesgo medio de corrupción. PUNTAJES OBTENIDOS POR LA ANI QUE FUERON OBJETO DE RÉPLICA A continuación se resaltan los puntajes obtenidos por la ANI con 0 y que fueron objeto de las discusiones sobre las réplicas. Igualmente se indica cuáles de dichos sub indicadores fueron replicados por la Agencia. La calificación se discrimina según cada factor evaluado. Composición Factor Visibilidad 1.1. Divulgación de información pública Periodicidad de divulgación de información Existencia de inventario de información publicable o registro de activos Existencia de planeación para Apertura de Datos Existencia de lineamientos internos sobre manejo de la gestión documental y archivo Inventario documental 59.6 0 RÉPLICA NO 0 0 NO NO 0 0 SI NO 1.2 Divulgación de la gestión administrativa Publicación en sitio web de un proyecto de inversión Publicación en sitio web del plan estratégico sectorial Publicación en sitio web tipo de contrato o vinculación de personal Publicación en sitio web evaluaciones de desempeño Publicación en sitio web de Planes de Mejoramiento de auditorías de los órganos de control Publicación en sitio web de seguimiento Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano 2014 77.5 0 SI 0 SI 0 NO 0 NO 0 SI 0 SI Divulgación de los trámites y servicio al 1.4 ciudadano Posibilidad de realizar un trámite parcial o completo en línea Centros integrados de servicios estáticos (CADES) Telefónico/ PBX/Línea gratuita (018000) Chat Redes sociales Correo electrónico RÉPLICA 62.3 RÉPLICA 0 NO 0 0 0 0 0 SI SI SI SI SI Composición Factor Institucionalidad 2.1 Medidas y estrategias anticorrupción Indicadores y metas (del plan anticorrupcion) Tiempos de ejecución Presupuesto Actores incluidos en la socialización 2.1.2.4 del Plan Órganos de control Otros* 2.1.2.5 Seguimiento al Plan Anticorrupción Seguimiento a las metas planteadas Mecanismos de mejora a propósito de las metas que no fueron logradas o reflexiones para planes futuros 2.2 Gestión de la planeación El Plan Estratégico Sectorial incorpora una estrategia, programa o línea sobre transparencia, anticorrupción, medidas anticorrupción El plan sectorial incorpora una estrategia, programa o línea sobre tema 1 El plan sectorial incorpora una estrategia, programa o línea sobre tema 2 El plan sectorial incorpora una estrategia, programa o línea sobre tema 3 Políticas de comportamiento ético y 2.3 organizacional Mecanismo de seguimiento al Código de Ética Persona o comité emisor de informes sobre el ejercicio de los lineamientos éticos Directrices para capacitación en temas de ética a los funcionarios Existencia de política antifraude y antipiratería Existencia de política de integridad 86.3 RÉPLICA 0 0 0 0 0 0 NO NO NO 0 0 SI 0 100 RÉPLICA ND (no disponible) NO ND (no disponible) NO ND (no disponible) NO ND (no disponible) NO 44.4 RÉPLICA 0 NO 0 NO 0 NO 0 0 NO NO 2.3.2 2.2.3 2.4.2.2 2.4.3 2.4.6 2.4.6.2 Comité de ética y/o buen gobierno Conformación por niveles de planta de personal Toma de decisiones del comité de ética Invitan a grupos de interés Socialización del Código de Ética Capacitaciones 0 NO 0 0 0 0 NO NO NO NO 83.3 0 NO 2.4 Gestión de la contratación 55.6 Cesión de contratos Supervisores de los contratos Políticas de supervisión 0 0 0 RÉPLICA NO SI SI Inventario de bienes y suministros La entidad contó y/o elaboró un inventario de bienes La entidad contó y/o elaboró un inventario de suministros Certificación del jefe de almacén de la ausencia y necesidad de la compra del bien o insumo 0 SI 0 0 SI SI 0 SI SI Recurrencia en el uso de modalidades de contratación Proporción de la contratación directa 0 SI Caso práctico Planes Anexos, formatos Pliegos definitivos Requisitos 82 0 0 50 0 NO SI SI SI 2.5.7.4 Tipo de vinculación de los supervisores Orden de Prestación de servicios Libre nombramiento y remoción Carrera Administrativa Otros* 0 0 0 0 0 SI SI Composición Factor Control y Sanción 3.1 Sistema de PQRS 3.1.1.6 3.1.2 3.1.3 3.1.4 Contenido del informe de PQRs Estadísticas Análisis Tratamiento especifico para las denuncias anticorrupción Tiempo de respuesta Canales de investigación y denuncias Línea de atención exclusiva para denunciantes de hechos de corrupción 2013 Metodología o protocolos de protección al denunciante, anónima o no Respuesta a solicitudes de la ciudadanía a través de derecho de petición Tiempo de respuesta de solicitudes de información, realizada a nombre de un ciudadano. ¿respondió en los plazos establecidos? Respondió lo que se solicitó Verificación del sistema de PQRS a través de la línea telefónica. Posibilidad de hacerla anónima 47.3 25 0 0 RÉPLICA NO NO NO 0 0 NO NO 0.0 NO 0 NO 0 NO 25.0 0 0 NO NO 75.0 0 NO Composición Factor Control y Sanción 3.1 Sistema de PQRS 3.1.1.6 3.1.2 3.1.3 3.1.4 Contenido del informe de PQRs Estadísticas Análisis Tratamiento especifico para las denuncias anticorrupción Tiempo de respuesta Canales de investigación y denuncias Línea de atención exclusiva para denunciantes de hechos de corrupción 2013 Metodología o protocolos de protección al denunciante, anónima o no Respuesta a solicitudes de la ciudadanía a través de derecho de petición Tiempo de respuesta de solicitudes de información, realizada a nombre de un ciudadano. ¿respondió en los plazos establecidos? Respondió lo que se solicitó 47.3 25 0 0 RÉPLICA NO NO NO 0 0 NO NO 0.0 NO 0 NO 0 NO 25.0 0 0 NO NO Verificación del sistema de PQRS a través de la línea telefónica. Posibilidad de hacerla anónima 75.0 0 NO 3.2 Rendición de cuentas a la ciudadanía 42.2 Presupuesto ejecutado por la entidad Mención de Talento Humano de la entidad Programas y proyectos de la siguiente vigencia Resultados de programas y proyectos de la vigencia evaluada Acciones para el mejoramiento institucional y fortalecimiento de transparencia de lucha contra la corrupción 0 0 RÉPLICA NO NO 0 NO 0 NO 0 NO 3.3 Control Social Ejecución de programas, proyectos y servicios Otro 57.5 0 NO ND (no disponible) NO NO Se involucró a la ciudadanía en la formulación de herramientas de planeación Presupuesto Plan de inversiones Planes y programas generales Otros* 0 0 0 0 0 NO NO NO NO NO Tipo de organizaciones de sociedad civil participaron en la formulación y ajuste de los planes y con cuáles hicieron consulta previa Ciudadanía en general Grupos de interés de la entidad Otras organizaciones 0 0 0 0 NO NO NO NO Canales a través de los cuáles la entidad promueve la participación ciudadana durante el proceso de planeación Reuniones colectivas Encuesta a organizaciones Foros virtuales Encuesta en sitio web 0 0 0 0 0 NO NO NO NO NO NO 3.3.1.5 La entidad promovió alguna instancia donde pueda participar la ciudadanía en la discusión de asuntos sobre corrupción 0 NO 3.4 Control institucional 3.3.1.2 3.3.1.3 3.3.1.4 Pagos por sentencias y conciliaciones en controversias contractuales 3.6.1.4 Contenido del informe de reportes sobre los hallazgos de corrupción: inclusión de lineamientos del estatuto anticorrupción en las directrices de control interno Contenido de los reportes - informe presenta debilidad Contenido de los reportes - informe por los 3 subsistemas 100.0 RÉPLICA ND (no disponible) 50 SI 0 SI 0 SI Se adjuntaron los archivos objeto de la réplica y el formulario de réplica enviado a Transparencia por Colombia, en la USB de Marcos Peña, así: La réplica sirvió para ajustar el puntaje final de 69.46 y 72.6 que mantiene el riesgo en medio. El riesgo moderado es desde 74.5. Conclusiones: La entidad debe realizar un plan de mejoramiento sobre los puntajes más bajos obtenidos, para lo cual se realizarán mesas de trabajo con las áreas involucradas. Adjunto el documento de respuesta a las réplicas realizadas por la entidad así como la evaluación final indicador por indicador.