REPORTE DE INCIDENTES, ACTOS Y CONDICIONES SUBESTANDARES Emitido por: Dirección Administrativa Código: T1-DA-PR-003 Versión: 1 Fecha: 21-08-12 Página: 1 de 8 1.0 PROPOSITO Determinar la metodología para el reporte de actos y condiciones subestandares, investigación de incidentes. 2.0 ALCANCE Este procedimiento se aplica a todos los trabajadores de la organización, alumnos, contratistas que presten servicios a TECSUP. 3.0 DOCUMENTOS DE REFERENCIA Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo. D.S. 005-2012-TR Reglamento de la Ley 29783 ley de Seguridad y Salud en el Trabajo. Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional de TECSUP. 4.0 DEFINICIONES Peligro Fuente, situación o acto con el potencial de daño en términos de lesiones o enfermedades o la combinación de ellas. Riesgo: Probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas condiciones y genere daños a las personas, equipos y al ambiente. Combinación de la probabilidad de ocurrencia de un evento o exposición peligrosa y la severidad de las lesiones o daños o enfermedad que puede provocar el evento o la exposición. Incidente: Evento(s) relacionados con el trabajo que dan lugar o tienen el potencial de conducir a lesión, enfermedad (sin importar severidad) o fatalidad. 1.- Un incidente con lesión, enfermedad o fatalidad se denomina accidente. 2.- Un incidente donde no existe lesión, enfermedad o fatalidad, puede denominarse, cuasiaccidente, alerta, evento peligroso. 3.- Una situación de emergencia es un tipo particular de incidente. Accidente: Acontecimiento no deseado que resulta en daño físico a las personas y/o daño a la propiedad y/o pérdidas en los procesos que resulta del contacto con una sustancia o fuente de energía y sobre pasa la resistencia del cuerpo o estructura. Accidente de trabajo: Toda lesión corporal que sufra el trabajador con motivo u ocasión del trabajo que realiza. Cuasi-accidente: Acontecimiento no deseado que bajo circunstancias ligeramente diferentes podría haber resultado en daño a las personas, daño a la propiedad, perdidas en el proceso a afectar el medio ambiente. Pérdida: Derroche innecesario de cualquier recurso ya sea material, humano, económico, tecnológico, energético, tiempo. Elaborado por: Revisado por: Nombre: Fredy Guinea Aguilar Dante Muñoz Díaz Fecha: 22-08-12 REPORTE DE INCIDENTES, ACTOS Y CONDICIONES SUBESTANDARES Emitido por: Dirección Administrativa Código: T1-DA-PR-003 Versión: 1 Fecha: 21-08-12 Página: 2 de 8 Causa inmediata: Es la circunstancia que se presenta justamente antes del evento, por lo general son observables o se repiten con frecuencia y se les denomina: Actos inseguros y Condiciones inseguras. Se manifiestan de las siguientes formas: a) Actos subestándares. Es toda acción o práctica incorrecta ejecutada por el trabajador que puede causar un accidente. - Realizar trabajos para los que no se está debidamente autorizado - Trabajar en condiciones inseguras o a velocidades excesivas. - No dar aviso de las condiciones de peligro que se observen, o no señalizadas. - No utilizar, o anular, los dispositivos de seguridad con que van equipadas las máquinas e instalaciones. - Utilizar las herramientas o equipos defectuosos o en mal estado. - Gastar bromas durante el trabajo. - Reparar máquinas o instalaciones de forma provisional. - Adoptar posturas incorrectas durante el trabajo, sobre todo cuando se manejan cargas a brazo. - Usar ropa de trabajo inadecuada (con cinturones o partes colgantes o desgarrones, demasiado holgada, con manchas de grasa, etc.) - Usar anillos, pulseras, collares, medallas, etc. - Sobrepasar la capacidad de carga de los aparatos elevadores o de los vehículos industriales. - Colocarse debajo de cargas suspendidas. - Transportar personas en carros o carretillas industriales. b) Condiciones subestándares. Es toda condición en el entorno del trabajo que puede causar un accidente. Ejemplo: - Falta de protecciones y resguardos en las máquinas e instalaciones. - Falta o inadecuados elementos de protección personal. - Falta de sistema de aviso, de alarma o de llamada de atención. - Falta de orden y limpieza en los lugares de trabajo. - Almacenamiento incorrecto de materiales, apilamiento desordenado, Obstrucción de pasadizos, rutas de emergencia. - Niveles de ruido excesivos. - Iluminación inadecuada (falta de luz, lámparas que deslumbran) - Falta de señalización de puntos o zonas de peligro. Causa Básica: Las causas básicas también son conocidas como las causas fundamentales, causa raíz o causas reales. Corresponden a los orígenes de los actos y condiciones subestándares. Sin embargo no son el comienzo de la causa ni el efecto de la secuencia. Las causas básicas pueden dividirse en factores personales y factores del trabajo. Factores personales: Explican por qué los trabajadores no actúan como deben actuar. - Falta de conocimiento o de capacidad para desarrollar el trabajo que se tiene encomendado. - Falta de motivación o motivación inadecuada. Elaborado por: Revisado por: Nombre: Fredy Guinea Aguilar Dante Muñoz Díaz Fecha: 22-08-12 REPORTE DE INCIDENTES, ACTOS Y CONDICIONES SUBESTANDARES Emitido por: Dirección Administrativa - Código: T1-DA-PR-003 Versión: 1 Fecha: 21-08-12 Página: 3 de 8 Tratar de ahorrar tiempo o esfuerzo y/o evitar incomodidades. Lograr la atención de los demás. Existencia de problemas o defectos físicos o mentales. Fatiga. Factores de trabajo: Explican por qué existen o se crean condiciones anormales. - Falta de normas de trabajo o normas de trabajo inadecuadas. Diseño o mantenimiento inadecuado de las máquinas y equipos. Hábitos de trabajo incorrectos. Uso y desgaste normal de equipos y herramientas. Uso anormal e incorrecto de equipos, herramientas e instalaciones. 5.0 RESPONSABILIDADES 5.1. Colaboradores/ alumnos: - Reportar todos los incidentes al área de Seguridad y Salud ocupacional a través del formato de reporte de incidentes. - Sugerir las acciones necesarias a implementar para evitar la recurrencia de incidentes. - Participar en la investigación de los incidentes. 5.2. Jefes de Área: - Ejercer el control de los hechos en el lugar donde ocurrió el incidente juntamente con los miembros de las brigadas de emergencia. - Reportar al coordinador de SSO los incidentes. - Participar en la investigación de los incidentes y el seguimiento a los planes de acción. 5.3. Coordinador de seguridad y salud ocupacional: - Investigar las causas de los incidentes reportados. - Desarrollar el informe respectivo del incidente. - Hacer el seguimiento del plan de acción. - Retroalimentar a las áreas respectivas para evitar la recurrencia de de los incidentes. - Desarrollar y difundir las lecciones aprendidas de cada incidente. - Reportar los incidentes al comité de seguridad. - Llevar el registro correspondiente. - Revisar el presente procedimiento. 5.4. Miembros del comité de seguridad. - Reportar al coordinador de SSO los incidentes. - Participar en la investigación de los incidentes y el seguimiento a los planes de acción. 6.0 PROCEDIMIENTO. - Una vez ocurrido un Incidente, el trabajador o alumno informará de inmediato de lo sucedido al responsable del área o aula/taller/ laboratorio quien evaluará la situación presentada y reportará de inmediato al Coordinador de Seguridad y Salud Ocupacional. - En caso de accidentes el responsable deberá comunicar de inmediato a la central de emergencia (anexo 4444, vigilancia) y se actuará según el procedimiento de emergencias T1-DA-PR-004 ATENCIÓN DE EMERGENCIAS DE SALUD. Elaborado por: Revisado por: Nombre: Fredy Guinea Aguilar Dante Muñoz Díaz Fecha: 22-08-12 REPORTE DE INCIDENTES, ACTOS Y CONDICIONES SUBESTANDARES Emitido por: Dirección Administrativa - - Código: T1-DA-PR-003 Versión: 1 Fecha: 21-08-12 Página: 4 de 8 Si se detecta un acto o condición subestandar se deberá reportar al Coordinador de Seguridad y Salud Ocupacional en el formato T1-DA-F-04, de ser posible adjuntar evidencias. El Coordinador de Seguridad juntamente con el representante del comité de seguridad del área involucrada iniciaran el proceso de investigación, y gestionar las acciones preventivas/correctivas. Elaborado por: Revisado por: Nombre: Fredy Guinea Aguilar Dante Muñoz Díaz Fecha: 22-08-12 REPORTE DE INCIDENTES, ACTOS Y CONDICIONES SUBESTANDARES Emitido por: Dirección Administrativa Código: T1-DA-PR-003 Versión: 1 Fecha: 21-08-12 Página: 5 de 8 7.0 ANEXOS I: Formato de reporte I.- DATOS GENERALES: TIPO DE EMPLEADO Empleado de Tecsup: 1. Lugar de la observación : 2. Fecha y hora : Alumno: 3. Reportado por : Tercero: II.- TIPO DE EVENTO: Acto subestandar: Condición Subestandar: Accidente: Cuasi- accidente III.- DESCRIPCIÓN: Para accidentes describa las posibles causas(¿por qué ocurrió?):(usar tabla de causas del anexo II) IV. SEGUIMIENTO: ACCION RESPONSABLE FECHA EJECUCIÓN V. INSERTAR FOTOS Coordinador de SSO Firma / Fecha: Responsable de Área Miembro del Comité SST, Firma / Fecha: Elaborado por: Revisado por: Nombre: Fredy Guinea Aguilar Dante Muñoz Díaz Fecha: 22-08-12 REPORTE DE INCIDENTES, ACTOS Y CONDICIONES SUBESTANDARES Emitido por: Dirección Administrativa Código: T1-DA-PR-003 Versión: 1 Fecha: 21-08-12 I.- Causas inmediatas. Listado de actos y condiciones subestandares Elaborado por: Revisado por: Nombre: Fredy Guinea Aguilar Dante Muñoz Díaz Fecha: 22-08-12 Página: 6 de 8 REPORTE DE INCIDENTES, ACTOS Y CONDICIONES SUBESTANDARES Emitido por: Dirección Administrativa Código: T1-DA-PR-003 Versión: 1 Fecha: 21-08-12 Página: 7 de 8 II.- Causas básicas de pérdidas. Factores personales A 1- CAPACIDAD FÍSICA/FISIOLÓGICA INADECUADA D TENSIÓN MENTAL O SICOLÓGICA Altura, peso, inadecuados. 2 - Fatiga debido a la carga o las limitaciones de tiempo de la tarea mental. talla, 1 - Sobrecarga emocional. fuerza, alcance, etc. 2- Capacidad de movimiento corporal limitada. 3- Capacidad 3 - Obligaciones que exigen decisiones extremas. limitada para mantenerse un juicio o toma de en determinadas posiciones corporales. 4- Sensibilidad a ciertas substancias o alergias. 4 - Rutina, monotonía, exigencias para un cargo sin trascendencia. 5- Sensibilidad a determinados extremos sensoriales (temperatura, sonido, etc.). 5 - Exigencia profunda. 6- Visión defectuosa. 6 - Actividades "insignificantes" o "degradantes". 7- Audición defectuosa. 89- Otras deficiencias olfato, equilibrio). de una concentración/percepción 7 - Órdenes confusas. sensoriales (tacto, gusto, 8 - Solicitudes conflictivas. 9 - Preocupación debido a problemas. Incapacidad respiratoria. 10 - Enfermedad mental. 10 - Otras incapacidades físicas permanentes. 11 - Incapacidades temporales. E B CAPACIDAD MENTAL/SICOLÓGICA INADECUADA 2 - Orientación deficiente. 1- Temores y fobias. 2- Problemas emocionales. 3- Enfermedad mental. 4- Nivel de inteligencia. 5- Incapacidad de comprensión. 6- Criterio inapropiado. 7- Escasa coordinación. 8- Bajo tiempo de reacción. 9- Aptitud mecánica deficiente. FALTA DE CONOCIMIENTO 1 - Falta de experiencia. 3 - Entrenamiento inicial inadecuado. 4 - Reentrenamiento insuficiente. 5 - Órdenes mal interpretadas. F FALTA DE HABILIDAD 1 - Instrucción inicial insuficiente. 2 - Práctica insuficiente. 3 - Operación esporádica. 4 - Falta de preparación. 10 - Baja aptitud de aprendizaje. G MOTIVACIÓN DEFICIENTE 11 - Problemas de memoria. 1 - El desempeño subestándar es más gratificante. 2 - El desempeño estándar causa desagrado. 3 - Falta de incentivos. C TENSIÓN FÍSICA O FISIOLÓGICA 1- Lesión o enfermedad. 2- Fatiga debido a la carga o duración de la tarea. 3- Fatiga debido a la falta de descanso. 4- Fatiga debido a sobrecarga sensorial. 5- Exposición a riesgos contra la salud. 6- Exposición a temperaturas extremas. 7- Insuficiente oxígeno. 8- Variaciones en la presión atmosférica. 9- Restricción de movimientos. 10 - Insuficiencia de azúcar en la sangre. 4 - Demasiadas frustraciones. 5 - Falta de desafíos. 6 - No existe intención de ahorro de tiempo y esfuerzo. 7 - No existe interés para evitar la incomodidad. 8 - Sin interés por sobresalir. 9 - Presión indebida de los compañeros. 10 - Ejemplo deficiente por parte de la supervisión. 11 - Retroalimentación desempeño. deficiente en relación al 12 - Falta de refuerzo positivo para el comportamiento correcto. 13 - 11 - Ingestión de drogas. Elaborado por: Revisado por: Nombre: Fredy Guinea Aguilar Dante Muñoz Díaz Fecha: 22-08-12 REPORTE DE INCIDENTES, ACTOS Y CONDICIONES SUBESTANDARES Emitido por: Dirección Administrativa Código: T1-DA-PR-003 Versión: 1 Fecha: 21-08-12 Página: 8 de 8 III.- Causas básicas de pérdidas: Factores del trabajo A SUPERVISIÓN Y LIDERAZGO DEFICIENTE D Relaciones jerárquicas poco claras o conflictivas. 1 - Aspectos preventivos inadecuados para: Asignación de responsabilidades poco claras conflictivas. Delegación insuficiente o inadecuada. Definir políticas, procedimientos, prácticas o líneas de acción inadecuadas. Formulación de objetivos, metas o estándares que ocasionan conflictos. Programación o planificación insuficiente del trabajo. Instrucción, orientación y/o entrenamiento. Entrega insuficiente de documentación de consulta, d e instrucciones y de publicaciones guía. Identificación y evaluación deficiente de las exposiciones a pérdidas. Falta de conocimiento en el trabajo de supervisión/administración. Ubicación inadecuada del trabajador, de acuerdo a sus cualidades y a las exigencias que demanda la tarea. Medición y evaluación deficientes del desempeño. Retroalimentación deficiente o incorrecta en relación al desempeño. 1.1. ...evaluación de necesidades 1.2. ...lubricación y servicio 1.3. ...ajuste/ensamblaje 1.4. ...limpieza o pulimento 2 - Aspectos correctivos 2.1. ...comunicación de necesidades 2.2. ...programación de trabajo 2.3. ...revisión de las piezas B INGENIERÍA INADECUADA 1 - Desarrollo inadecuado de normas para: 1- Evaluación insuficiente de las exposiciones a 2- pérdidas. Preocupación 12345678- 910 11 - 12 13 - 34567- deficiente en cuanto a los factores humanos/ergonómicos. Estándares, especificaciones y/o criterios de diseño inadecuados. Control e inspecciones inadecuadas de las construcciones. Evaluación deficiente de las condiciones óptimas para operar. Evaluación deficiente para e l comienzo de una operación. Evaluación insuficiente respecto a los cambios que se produzcan. C DEFICIENCIA EN LAS ADQUISICIONES 1- Especificaciones deficientes en cuanto a los requerimientos. Investigación insuficiente respecto a los materiales y equipos. Especificaciones deficientes para los vendedores. 23- 4- Modalidad o ruta de embarque inadecuada. 5- Inspecciones de recepción y aceptación deficientes. 6 - Comunicación inadecuada de las informaciones sobre aspectos de seguridad y salud. 7- Manejo inadecuado de los materiales. 8- Almacenamiento inadecuado de los materiales. 9- Transporte inadecuado de los materiales. 10 - Identificación deficiente de los puntos que implican riesgos. 11 - Sistemas deficientes de recuperación o de eliminación de desechos. MANTENIMIENTO DEFICIENTE E HERRAMIENTAS INADECUADOS 1- Evaluación deficiente de las necesidades y los 2345- 7- F Y EQUIPOS riesgos Preocupación deficiente en cuanto a los factores. Estándares o especificaciones inadecuadas. Disponibilidad inadecuada. Ajustes/reparación/manutención deficientes. Sistema deficiente de reparación y recuperación de materiales. Eliminación y reemplazo inapropiados de piezas defectuosas. NORMAS DEFICIENTES DE TRABAJO 1.1. ...inventario y evaluación de las exposiciones y necesidades. 1.2. ...coordinación con quienes diseñan el proceso. 1.3. ...compromiso del trabajador. 1.4. ...estándares/procedimientos/reglas inconsistentes. 2 - Comunicación inadecuada de las normas: 2.1. ...publicación 2.2. ...distribución 2.4. ...entrenamiento 2.5. ...reforzamiento mediante afiches, código de colores y ayudas para el trabajo. 3 - Manutención inadecuada de las normas. 3.1. ...seguimiento del flujo de trabajo 3.2. ...actualización 3.3. ...control/procedimiento/reglamentos G USO Y DESGASTE 1 - Planificación inadecuada del uso. 2 - Prolongación excesiva de la vida útil del elemento. 3 - Inspección y/o control deficientes. 4 - Sobrecarga o proporción de uso excesivo. 5 - Manutención deficiente. Empleo del elemento por personas no calificadas o sin preparación. 7 - Empleo inadecuado para otros propósitos. H ABUSO Y MALTRATO 1 - Permitidos por la supervisión. 1.1. ...intencional 1.2. ...no intencional 2 - No permitidos por la supervisión. 2.1. ...intencional 2.2. no intencional Elaborado por: Revisado por: Nombre: Fredy Guinea Aguilar Dante Muñoz Díaz Fecha: 22-08-12