AM Febrero 2011

94624
AIDE-MÉMOIRE
República Dominicana
Proyecto de Recuperación de Emergencia y Gestión del Riesgo por Desastres Naturales
14ª Misión de supervisión del Banco Mundial 30 de Enero al 4 de Febrero de 2012
A. Introducción
1. Una misión técnica del Banco Mundial1 visitó la República Dominicana del 30 de Enero al 4 de
Febrero de 2012 para realizar la supervisión y seguimiento de las actividades vinculadas el Proyecto de
Recuperación de Emergencia y Gestión del Riesgo por Desastres Naturales.
2. Los objetivos específicos de la misión fueron a) hacer seguimiento de las acciones acordadas en la
misión de Junio de 2011 y durante la restructuración del proyecto asociada a la tramitación del
financiamiento adicional negociado en Septiembre de 2011 y aprobado por el directorio del Banco
Mundial en Noviembre de 2011, b) conocer el estado de cumplimiento de las condiciones de
efectividad del financiamiento adicional otorgado, c) discutir posibles mejoras a los planes de gestión
social y ambiental del Proyecto, d) revisar la implementación de las tareas de mejora de la seguridad de
presas sugeridas en Mayo de 2008 y e) revisar del estado de ejecución y actualizar los Planes de Acción
y de Adquisiciones. La misión además inspecciono el estado de avance de las obras hidroeléctricas, de
transmisión y de riego.
3. Los miembros de la misión agradecen las autoridades del Ministerio de Economía, Planificación y
Desarrollo y a las autoridades y los equipos técnicos del INDRHI, de la CDEEE, EGEHID y ETED, por
la atención brindada a la misión. El presente Ayuda Memoria resume los principales resultados y
acuerdos logrados, discutidos en reuniones de síntesis mantenidas con el Sr Vice-Presidente de CDEEE,
Lic. Celso Marranzini, el Sr. Director Ejecutivo de INDRHI Ing Francisco Rodríguez y con el Sr
Administrador de EGEHID Ing. Víctor Ventura. El mismo fue discutido en la reunión de cierre de la
Misión presidida por el Arquitecto Nelson Toca, Vice Ministro de Economía y Planificación, con la
participación del Dr. Juan F. Monegro, Director General de Desarrollo Económico y Social, y de la
Lic. Cenia Correa, Asistente del Vice-Ministro de Economía y Planificación.
B. Datos clave del Proyecto
Indicadores de desempeño del Proyecto*
Ultimo (1) Ahora
Board Date
Abril 10, 2008
Avance en el alcance de los Objetivos de
MS
MS
Desarrollo del Proyecto (PDO)
Declaracion de efectividad
Mayo 6, 2009
Implementacion General
MS
MS
Fecha de Cierre
Diciembre 31, 2013
Manejo Financiero
MU
MS
Edad del proyecto
46 meses
Adquisiciones
MU
MS
% de edad del proyecto
68 %
Manejo del Proyecto
MS
MS
Total del prestamo**
80 US$M
Financiamiento de Contraparte
S
S
% desembolsado
48 %
M&E
MS
MS
*
S = Satisfactory, MS = Moderately Satisfactory, MU = Moderately Unsatisfactory - (1) ratings dados en el ISR#8 de Nov de 2011
** sin considerar el finaciamiento adicional de 20 millones aprobado en Nov 2011pendiente de ratificación parlamentaria
Datos Clave del Proyecto
1
Javier Zuleta (Coordinador del Proyecto), Keisgner Alfaro (Especialista en Adquisiciones), Alessandro Palmieri (Especialista
en Presas), Luis María Vaca Soto (Consultor Especialista en Energía), Robert Montgomery (Especialista en Ambiente), Francisco
Geraldes (Consultor Especialista ambiental), Tiina Marjaana Hyponnen (Profesional Joven) y Maritza Rodríguez (Especialista
en Gestión Financiera).
1
C. Principales aspectos discutidos durante la misión:
Estado de tramitación de la declaración de efectividad del Financiamiento Adicional
4. La Misión fue informada por las autoridades del Ministerio de Hacienda y de las entidades ejecutoras
sobre del estado de la ratificación parlamentaria del préstamo adicional solicitado y aprobado por el
Banco para hacer frente a los costos adicionales surgidos de la evaluación realizada en 2011. Luego de
la aprobación del directorio del Banco Mundial el 17 de Noviembre de 2011 el Poder Ejecutivo envió el
12 de diciembre la solicitud de préstamo negociada al Congreso Nacional para su ratificación
parlamentaria condición previa para la declaración de efectividad del préstamo. Esta solicitud fue
enviada a revisión en la comisión respectiva en el Senado y no fue tratada en el recinto durante el
periodo de sesiones ordinarias que termino en los primeros días de enero de 2012. Durante la Misión se
informo que se han hecho las gestiones respectivas a fin de lograr el tratamiento de la iniciativa en la
próxima sesión ordinaria que tiene inicio el 27 de febrero de 2012.
5. El traslado del tratamiento de esta solicitud al periodo legislativo de Marzo requiere extender el plazo
disponible para la declaración de efectividad que vence el 17 de Febrero de 2012, acordado durante la
Negociaciones. La Misión señalo el impacto negativo que tendrían ulteriores dilaciones en el
cumplimiento de las condiciones de efectividad en la marcha del plan de obras en Componente 1 y en el
pago de contratos de Componente 2 en ejecución que requieren urgentemente de esos fondos
adicionales.
6. El GdRD informo que se solicitara formalmente al Banco la extensión del plazo efectividad a la
brevedad.
Disponibilidades presupuestarias para el año 2012
7. La misión tomo nota de que el presupuesto aprobado para 2012 no cuenta con los recursos necesarios
para la ejecución del Plan de Acción acordado durante la restructuración del proyecto. El déficit
existente es del orden del 50%. INDRHI informo que está haciendo un análisis detallado del impacto de
esta situación en la ejecución de las tareas y de las gestiones iniciada con el Ministerio de Hacienda
para obtener esos recursos faltantes en el Presupuesto Complementario a tramitarse en el mes de Junio
próximo. Por el contrario CDEEE informo que ha realizado una reasignación de recursos en su
presupuesto que asegura cubrir el déficit y que haya recursos suficientes para ejecutar el Plan como se
había previsto.
Cumplimiento de la política de seguridad de presas vigente en el proyecto
8. La Misión realizo una evaluación del cumplimiento de la política de salvaguarda de presas a la luz de
las recomendaciones hechas por el Banco en Mayo de 2008 y de la restructuración de actividades
realizada durante las negociaciones del financiamiento adicional. La revisión de las tareas abarco el
diseño e implementación de estudios y obras en presas por parte de INDRHI y en particular por
EGEHID que tienen implicancias en la seguridad de las presas.
9. La Misión mantuvo reuniones con el Comité de Presas (COPRE), con los equipos técnicos de INDRHI
y de EGEHID y con diversos contratistas y consultores que desarrollan actividades vinculadas con
presas. La misión reconoció los avances realizados en esta materia y aporto una serie de
recomendaciones para fortalecer el marco institucional, mejorar el alcance y organización de estudios y
términos de referencias de consultorías vinculadas a la seguridad de presas.
10. La misión participo en calidad de observador en las sesiones del Panel Internacional de Expertos en
Seguridad de Presas convocado por INDRHI en el marco de las actividades del COPRE para revisar
2
distintos estudios y proyectos de rehabilitación de presas en marcha en INDRHI y en EGEHID. Las
sesiones del Panel incluyeron la evaluación de proyectos y obras en ejecución, visitas de campo a las
obras civiles y electromecánicas en las presas de Aguacate y Las Barias en la cuenca del rio Nizao y la
participación en extensas discusiones técnicas con contratistas y consultores a cargo de las actividades
mencionadas. La misión destaco el notable avance realizado en la coordinación y colaboración
interinstitucional. A su vez, se planteo la necesidad de no restringir el alcance de las actividades del
panel a cuestiones de geotecnia y de diseño de la infraestructura sino también a incorporar la revisión
de aspectos relacionados con la operación y el mantenimiento de las presas y con el estudio y manejo de
los procesos de erosión y deposición de sedimentos.
11. El INDRHI ha incluido en su plan de ejecución numerosos estudios y proyectos que contribuyen a la
formulación de planes de manejo de la seguridad de presas. La consultoría para la formulación de
planes de manejo integral de presas requiere en muchos casos del input de otros estudios y consultorías
que deben realizarse en forma previa. Durante la misión se reviso el alcance, agrupamiento y
concatenación óptima de los estudios necesarios para la preparación de los Manuales de Manejo de
Presas. El alcance y contenido de los términos de referencia para la preparación de esos Manuales de
Manejo de Presas deberá completarse en los próximos días y someterse a la discusión y revisión de los
miembros de COPRE. En el Anexo II se reporta en detalle la evaluación del cumplimiento de la política
de seguridad de presas.
Marco institucional para el monitoreo de la seguridad de presas y
12. Durante las sesiones del Panel de Expertos y en la reunión del COPRE realizada el 2 de Febrero el
Banco comento que la experiencia internacional en seguridad de presas aconseja contar con una
autoridad dotada con los medios técnicos y económicos y principalmente con la independencia
necesaria de toda función operativa que permita ejercer un contralor adecuado. La evaluación del marco
institucional, técnico y legal actual y la propuesta de modificaciones y mejoras que sería razonable
contar en el futuro han sido incluidas en los Términos de Referencia en la consultoría mencionada en el
punto 11.
Evaluación ambiental y económica de las inversiones en presas en Republica Dominicana.
13. Durante la reunión de cierre el Dr Monegro manifestó la preocupación del Gobierno en conocer mejor
el impacto ambiental y económico de las inversiones en presas hidroeléctricas. Visto el peso que esas
inversiones tienen en el endeudamiento nacional el representante del Ministerio expreso el interés en
contar con un diagnostico del impacto de las inversiones realizadas en presas, una evaluación de las
lecciones aprendidas en el desarrollo de estos proyectos y el desarrollo de una estrategia actualizada de
desarrollo futuro del sector hidroeléctrico basado en un análisis de alternativas a partir de la experiencia
internacional reciente.
14. La Misión comento la experiencia del Banco en la realización de este tipo de análisis y ofreció el apoyo
una vez que esta necesidad se plantee formalmente. Dicho estudio podría estar enmarcado en la
planeación social y ambiental para el desarrollo del agua y energía (Strategic Environmental and Social
Planning for water and energy development - SEAP) bajo la forma de un Plan Maestro como los
desarrollados por el Banco en varios países.
Propuesta de realización de talleres para la identificación de riesgos potenciales en presas en
Republica Dominicana usando la metodología PFMA (Potential Failure Mode Analysis)
15. La Misión propuso, en el marco de las discusiones con el Panel de Expertos y del COPRE, acciones
para mejorar la respuesta a la emergencia en el manejo de presas. Se destaca la realización de talleres de
identificación de riesgos, problemas y de definición de medidas de remediación utilizando la
3
metodología desarrollada por Larry Von Thun de la FERC (US Federal Energy Regulatory
Commission). Este procedimiento denominado Potential Failure Mode Analysis (PFMA) descripto en
www.ferc.gov/industries/hydropower/safety/guidelines/eng-guide/chap14.pdf
se
realiza
regularmente con gran éxito en mucho países. La realización de dichos talleres para cada una de las
presas con riesgos potenciales relevantes se debería incluir en el término de referencia de la consultoría
para la preparación de los Manuales de Operación de Presas. En el Anexo 2 se incluye un borrador del
término de referencia de dicha actividad.
Servicios ambientales en la cuenca del río Nizao
16. EGEHID presentó a la misión el programa de manejo de cuencas y de prestación de servicios
ambientales en desarrollo con la comunidad Los Cacaos, en San Cristóbal, en la cuenca del rio Nizao.
En esta zona son evidentes los problemas de deforestación y erosión que afectan el balance hídrico y la
vida útil de las obras de regulación y generación eléctrica. Los representantes de la empresa
presentaron, con la participación de miembros de esa comunidad la iniciativa orientada a asegurar el
desarrollo sostenible de la zona a través de la introducción de prácticas culturales y cultivos que
reduzcan la erosión y protejan la cubierta vegetal y los suelos en la cuenca alta del rio Nizao. EGEHID
financiara las mejoras e inversiones parcelarias y los productores adoptaran nuevas cultivos y
tecnologías de conservación de suelos que no solo contribuirían a la protección de la cuenca sino
también a mejorar la productividad de sus explotaciones. Los representantes de la comunidad
expresaron sus expectativas de poder desarrollar a través de un proyecto de servicios ambientales las
actividades remuneradas por EGEHID que beneficiaran tanto a la comunidad como a los usuarios del
agua de la cuenca.
D. Estado de avance del Proyecto
Cooperación Interinstitucional para una Mejor Gestión del Riesgo
17. La Misión participo en la reunión del COPRE realizada el jueves 2 de febrero con la participación de
representantes de INDRHI y de CDEEE, Defensa Civil, Fuerzas Armadas, ONAMET y otras
instituciones involucradas en la gestión de presas. La reunión abordo los siguientes tópicos: a) Proyecto
de información hidrometeorologica de INDRHI, b) Avance de EGEHID en la creación de su sistema de
telemétrico de gestión de presas, c) presentación de las actividades del Panel Internacional de Presas, y
d) Revisión de los Términos de Referencia de la consultoría para la formulación de manuales de manejo
de presas a ser financiado por el proyecto en 13 presas en 5 de los sistemas más importantes del país.
Red de Información Hidrometeorológica de la EGEHID
18. Se repasaron los objetivos del proyecto en esta materia y los acuerdos establecidos en reuniones
anteriores, donde se discutió nuevamente la necesidad de integrar la red de INDRHI con la red de
comunicación de datos de CDEEE/ETED e intercambiar datos con el sistema automático de operación
de presas SCADA de EGEHID la cual permitiría sentar las bases de un sistema de gestión integral que
se considera un elemento fundamental para un mejor manejo de la seguridad de las presas y del riesgo
hidro-meteorológico.
19. Desde la última Misión no ha habido progreso concreto en la coordinación entre EGEHID e INDRHI
para colaborar en el proyecto de instalación de estaciones de medición hidro-meteorológicas y la
correspondiente red de comunicaciones para transmitir los registros a los Centro de Despacho o de
Control de ambas instituciones, Durante la misión se visitó el Centro de Despacho de la EGEHID, el
que se está siendo renovado para que pueda recibir y procesar las informaciones provenientes de la red
de pluviómetros, caudalímetros y sensores de nivel de los embalses que se están instalando o
modernizando. La misión insistió en la necesidad de instrumentar el acuerdo que permita al INDRHI
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utilizar la red de comunicaciones de la EGEHID para transmitir en tiempo real los registros de sus
estaciones de medición ubicadas en las proximidades de las presas operadas por la EGEHID y a
EGEHID acceder a la base de datos que contendrá las informaciones hidrometeorológicas captadas y
procesadas por INDRHI. A tal fin EGEHID proveyó a INDRHI de la información actualizada sobre la
ubicación y capacidad de sus masters y estaciones repetidoras. Sobre la base de lo anterior, la
CDEEE/EGEHID deberá coordinará con el INDRHI las actividades necesarias para fortalecer el
sistema de alerta temprana y asegurar la adecuada respuesta del país ante las emergencias causadas por
fenómenos naturales.
20. Durante la reunión conjunta se acordó avanzar en la coordinación de los esfuerzos de monitoreo de
seguridad de presas y de intercambio de información. Para ello se acordó que la información de la red
de instrumentos de monitoreo de presas (acelerógrafos), que INDRHI está modernizando se conecte al
sistema SCADA de EGEHID y se transmita a través de la red de ETED/CDEEE. La licitación para la
compra de los acelerógrafos se encuentra en avanzado estado de implementación.
Evaluación de Obras de Rehabilitación por parte de las Autoridades de Seguridad de Presas
21. Durante la Misión anterior y posteriores comunicaciones con las dos agencias de implementación se
destaco la importancia de cumplir cabalmente con las normas y salvaguardas ambientales y sociales
vigentes en este proyecto. En relación con la salvaguarda de seguridad de presas la Misión vio con
agrado el progreso realizado en asegurar que las intervenciones a realizar en presas tuvieran el visto
bueno de la autoridad nacional en seguridad de presas. El Panel Internacional de Expertos convocado
por INDRHI como autoridad nacional de seguridad de presas ha sesionado regularmente durante 2011 y
tiene un calendario definido de visitas en 2012. Durante esta primera sesión del Panel del año 2012 se
realizó una completa evaluación de los proyectos y obras en curso. EGEHID proveyó la documentación
detallada de los estudios, memorias de cálculo y planes de ejecución de las obras electromecánicas y
civiles en marcha. En ese sentido se acordó en la reunión del COPRE que el Panel Internacional de
Seguridad de Presas continuara revisando los proyectos de obras civiles y electromecánicas encaradas
por INDRHI y EGEHID en la primera semana de marzo a fin de emitir una opinión técnica
independiente de acuerdo a los procedimientos sugeridos por expertos del Banco en cumplimiento de
las políticas de salvaguardas.
E. Contexto y situación de la Componente 1 del Proyecto.
Contexto y hallazgos generales
22. Durante la misión se realizó una revisión detallada de los avances en la implementación del proyecto
con base en el plan de adquisiciones revisado y actualizado durante las negociaciones del proyecto con
Financiamiento Adicional e incorporado en el SEPA. La revisión identificó el avance en la
implementación de cada proceso y los factores que podrán estar afectando su ejecución, y las acciones
para mejorar la ejecución del plan y la gestión de adquisiciones del proyecto. La revisión se focalizo en
el plan de adquisiciones del INDRHI cuyo nivel de ejecución actual es menor que el alcanzado por la
CDEEE. En esta última entidad se llevó a cabo una revisión de los avances en la ejecución física y
evaluación detallada de la situación de cada uno de los contratos a fin de resolver aspectos técnicos y
comerciales que afectan el ritmo de implementación.
23. Como parte de las responsabilidades fiduciarias del Banco en el presente año fiscal 2012, el Especialista
de Adquisiciones del Banco llevo a cabo una revisión ex – post de contratos adjudicados que no
requerían revisión previa de acuerdo con los arreglos acordados en el Convenio de Préstamo. La
revisión se basó en una muestra de contratos seleccionada de una lista de contratos adjudicados o de
procesos en fase de manejo cubriendo el periodo de implementación del proyecto hasta ahora por
tratarse de la primera revisión ex –post al proyecto. La revisión también una rápida evaluación de la
5
capacidad de la UEP-INDRHI para implementar funciones de adquisiciones que permitirá asignar una
calificación de desempeño en adquisiciones y servirá de insumo para actualizar el estado de
implementación del proyecto. Los hallazgos y recomendaciones resultantes de esta revisión se
reflejarán en un informe que será enviado al INDRHI para su conocimiento e implementación de las
recomendaciones que proponga el informe.
24. La revisión del plan del INDRHI identificó retrasos en la implementación a nivel global, así como en
procesos de adquisiciones específicos. Entre los hallazgos más importantes se destacan las demoras en
la gestión de los procesos de selección para la preparación de estudios y diseños de ingeniería que
afectan el inicio de los procesos de licitación de obras de rehabilitación de sistemas de riego y de
presas, y que en muchos casos se deben reprogramar y actualizar. Para impulsar el avance del
Componente 1 es esencial agilizar el manejo de los procesos de consultoría mediante una coordinación
efectiva de la UEP-INDRHI con las unidades ejecutoras involucradas en su implementación, y
realizando un seguimiento y monitoreo sistemático de la gestión de adquisiciones.
Fortalecimiento del Departamento Hidrología
25. En general los procesos de Hidrología presentan demoras en la preparación y revisión de documentos
técnicos (por ejemplo: términos de referencia, especificaciones técnicas). La revisión identificó
también más de 20 procesos para la adquisición de bienes, contratación de estudios y diseños de
hidrología de la mayor importancia para el fortalecimiento de esta área y logro de los objetivos del
proyecto. En algunos casos los procesos no han sido iniciados y otros ya iniciados presentan demoras.
Después de analizar todos los procesos se confirmó que algunos de los que están por iniciar se deberían
agrupar en un proceso único y otros se deben separar en diferentes procesos. A su vez la Misión
recomendó actualizar el alcance y costo estimado de las consultorías y estudios. Por ello, y su alcance y
presupuesto se deben revisar o actualizar a valores más cónsonos con su costo de mercado. Una lista
con detalles sobre el estado de implementación de las actividades del plan se presenta en el punto 71.
26. Durante la revisión del plan de INDRHI en el SEPA, el equipo de la misión hizo aclaraciones y entregó
recomendaciones sobre el uso del sistema, la identificación correcta del estado de implementación de
los procesos, y brindo guía acerca de los elementos de información a actualizar oportunamente de forma
que el sistema se pueda usar como herramienta de control y monitoreo de los procesos que lleven a
cabo las unidades ejecutoras del INDRHI.
27. La misión revisó con el equipo de la UEP-INDRHI los arreglos vigentes de revisión y no objeción a
solicitudes de no objeción de adquisiciones. Con el fin de simplificar los procesos de revisión y los
plazos de respuesta a solicitudes, y de reducir el número de correcciones y de revisiones a los
documentos de licitación, se acordó que el Especialista de Adquisiciones brindará asistencia y guía a la
UEP a consultas y aclaraciones a documentos de adquisiciones o sobre cualquier otra etapa de los
procesos a fin de reducir el margen de rechazos de solicitudes al menor número posible. Estos arreglos
entrarán en vigor de inmediato.
Avances en procesos de adquisiciones específicos
Estudios y Obras de Riego
28. Proceso de Licitación de las obras de rehabilitación de los Lotes 3, 4 y 5. El Banco entregó
comentarios y recomendaciones en Diciembre pasado al informe de evaluación enviado por el
INDRHIS en Noviembre de 2011. Entre ellas, se recomendó solicitar al licitante propuesto para
adjudicación del contrato la entrega de documentación complementaria de respaldo del cumplimiento
de los requisitos de post-calificación Facturación Promedio Anual y Activos Líquidos establecidos en
los pliegos. Durante la misión el Banco destacó la necesidad de solicitar la documentación al licitante
6
para completar el proceso de evaluación y determinar si en definitiva cumple o no con los
requerimientos de calificación. Se acordó un cronograma de finalización de las acciones restantes para
finalizar el proceso entre las cuales, están la entrega de la documentación por el licitante no mas tarde
del 07/02/2012 y la decisión final de aceptación o rechazo de su oferta a más tardar el 15/02/2012. De
resultar rechazada, la Comisión de Evaluación daría consideración a la siguiente combinación de ofertas
de menor precio evaluado hasta identificar la combinación que cumpla con los requisitos de
calificación.
29. Selección de firmas para supervisión técnica de lotes 3, 4 y 5. El INDRHI envió al Banco el informe de
evaluación de propuestas técnicas para revisión y no objeción. El equipo del Banco dará primera
prioridad a la revisión y respuesta de esta solicitud dada la importancia de contar con estos servicios de
consultoría antes del inicio de las obras.
30. Consultores Individuales para los diseños y estudios topográficos de los Lotes 10, 14 y 15. En la misión
de supervisión de Junio de 2011 INDRHI informo que los diseños del Lote 10 se realizarían con
personal del Departamento de Diseños por lo cual se han procedido a la selección de 2 consultores para
los diseños de los Lotes 14 y 15. Complementariamente se ha seleccionado el consultor responsable de
dar apoyo al INDRHI para la ejecución de los estudios topográficos de los lotes 10, 14 y 15. Estos 3
procesos se encuentran para la consideración del Comité de Licitaciones, para su aprobación y poder
posteriormente proceder a la contratación de los consultores, dando inicio inmediato a la realización de
los estudios topográficos que aportarán la información para los diseños.
31. Selección de firmas para el diseño de Lote 1, Lotes 6 y 7, y Lotes 8 y 9. El proceso de selección de
firma consultora para la preparación de los diseños de estos lotes se encuentra en la etapa de evaluación
de propuestas financieras y final combinada desde que el Banco entregara su no objeción a finales de
noviembre de 2011. El proceso está pendiente desde de 2011.
32. Selección de firmas para el diseño de obras de rehabilitación de los Lotes 11 y 12. Se encuentra en la
etapa de preparación de la versión final ajustada del documento de Pedido de Propuestas con el cual se
daría inicio al proceso. De acuerdo con la programación inicial en el SEPA, el proceso presenta una
demora de aproximadamente 3 meses y se recomienda re-programar las fechas del proceso.
33. Auditoría técnica de obras. Se completó el proceso de selección y se está a la espera de la adjudicación
del contrato a la firma seleccionada. El INDRHI deberá enviar la solicitud de no objeción a dicha
adjudicación no más tarde de finalizar la semana del 06/02/2012. Las fechas de finalización de las
etapas previas del proceso no se han registrado en el plan de adquisiciones en el SEPA.
34. Adquisición de 15 vehículos y 15 motocicletas para el Departamento de Hidrología. El acto de apertura
se llevó a cabo el 20/12/2011 y el proceso se encuentra en etapa de evaluación de las ofertas. De
acuerdo con la programación en el plan, el informe de evaluación debió recibirse el 20/01/2012 por lo
que se deben hacer los esfuerzos para culminarla y remitir el informe al Banco no más tarde del
10/02/2012.
35. Asistencia a topografía en los Lotes 14 y 15. El contrato fue adjudicado y firmado. Durante la misión se
informó que el Contrato no presenta avances debido a enfermedad del consultor contratado. En vista de
esta situación y por la importancia que tienen estos servicios para iniciar los diseños de los lotes 14 y
15, el Banco recomendó la rescisión del contrato, en acuerdo con el consultor, y evaluar la opción del
consultor que obtuvo la segunda más alta puntuación en el proceso de selección con el fin de acordar un
contrato y arreglos de trabajo en el menor tiempo posible.
36. Adquisición de equipos de medición de campo, de laboratorio y de hardware para el Departamento de
Hidrología. La adquisición de este equipamiento forma parte del proceso de fortalecimiento
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institucional acordado para el Departamento. El Banco entregó la no objeción a los pliegos de
licitación para la adquisición de equipos de medición de campo el 23/12/2012 y a la fecha el aviso de
llamado a licitación no se ha publicado. El equipo del Banco fue informado durante la misión que con
posterioridad a la no objeción el INDRHI hicieron ajustes a los pliegos acordados los cuales fueron
consultados con el Banco. Después de considerarlos el equipo de la misión no considera apropiados los
cambios propuestos y recomendó dar inicio al proceso con los pliegos acordados con anterioridad. En el
caso de los pliegos de licitación para la compra de equipos de laboratorio y de hardware el Banco
entregó comentarios en diciembre de 2011 y enero de 2012 muy similares a los indicados para los
pliegos de los equipos de campo y se esperaba la presentación de los pliegos finales en enero de 2012.
Durante la misión se informó que la UEP-INDRHI está a la espera de información sobre
especificaciones técnicas y agrupamiento de los bienes en lotes, y realizando ajustes al alcance de cada
contrato y a los montos estimados a la disponibilidad presupuestaria actual.
Estudios y Obras de Presas
37. Selección de firmas para el diseño de presas. La versión revisada del borrador del contrato negociado
que incorpora observaciones del Banco será remitida antes de finalizar la semana en curso para la
consideración del Banco. La adjudicación de este contrato dependería de los resultados de la revisión de
las estimaciones del costo de construcción de las obras y de la disponibilidad de fondos para
financiamiento.
38. Diseños para rehabilitación de presas Tavera, Estribo Izquierdo de Jiguey y complementación de obras
en presa Maguaca. El proceso y las negociaciones contractuales finalizaron con un acuerdo entre el
INDRHI y la firma seleccionada. El precio de la propuesta financiera aceptada es de $1.2 millones. Este
monto representa un 32% del precio de $3,733,455.05 estimado para el contrato de obras e indicado en
el plan de adquisiciones. Este porcentaje supera el rango de 4-5% del costo de obras en el que se suele
situar el precio de los diseños. Por ello, el Banco solicitó a la UEP-INDRHIS revisar el monto estimado
para las obras y determinar la validez del precio inicial estimado y la posible disponibilidad de fondos
para financiar el contrato. En caso de que no fuese posible, se tendría que decidir si seria prioritario
financiar otro tipo de rubro de obras.
39. Supervisión de obras de rehabilitación de presas Tavera, Estribo Izquierdo de Jiguey y
complementación de obras en presa Maguaca. De manera similar al caso del diseño, el precio
estimado de los servicios de supervisión técnica indicado en el plan es de $522.000 que representa un
14% del valor estimado de las obras. En el caso de que dicho estimado fuese aceptable, este indicaría
que el monto estimado de las obras sería consistente con un estimado de $5.2 millones para la
construcción de las obras. Se acordó esperar los resultados de una revisión y actualización del
estimado de obras para confirmar si el precio de los servicios de supervisión estaría dentro de un rango
aceptable de costo.
40. Actualización de instructivos de operación de embalses (Sabana Yegua, Tavera-Bao, Hatillo, Valdesia
y Monción. Paquete 3.2 del Plan de adquisiciones. Su contratación depende de la modelación
hidrológica (3.6) prevista en el plan de adquisiciones con financiamiento adicional y de los estudios
batimétricos (3.1) a financiar con el préstamo en vigor. Se acordó integrar al paquete 3.2 dos estudios
incluidos originalmente en paquete 3.6 para el diseño de un sistema de alerta temprana y para el diseño
de modelos de manejo de embalses.
41. Los Términos de Referencia se revisarán y ajustarán para excluir información e insumos que se indica
que serian entregados al Consultor pero que no podrán hacerse disponibles para ejecutar el contrato. Al
finalizar la revisión, el equipo del INDRHI entregará una propuesta ajustada que permita la entrega de
productos acorde con la información disponible.
8
42. Equipos de medición y auscultación de presas. La estimación de $40,000 en el plan de adquisiciones
incluye 2 motocicletas, además de la lista de equipos de medición. El Banco recomendó excluir las
motocicletas de este proceso y considerarlas para el proceso de licitación de 15 vehículos y 15
motocicletas para el fortalecimiento de Hidrología, al momento de la adjudicación del contrato.
43. Adquisición de Equipos de Red Sísmica para fortalecimiento de la gestión de presas (acelerógrafos),
paquete 4.1 en el Plan de Adquisiciones. El suministro de estos equipos forma parte de la rehabilitación
del sistema de acelerógrafos en presas para recolección de información. Los equipos de recolección
existentes están deteriorados en algunos casos, y en otros descontinuados. La rehabilitación de la red
existente mantendría por razones de estandarización equipos de la misma tecnología y marca en los
casos que por deterioro sea necesario reemplazar acelerógrafos. Como el contrato debe incluir la
instalación de equipos, incluyendo cableado de interconexión y obras civiles menores, el INDRHI
contactará directamente al fabricante de acelerógrafos con el fin de confirmar si cuenta con un
distribuidor local exclusivo con capacidad para suministrar e instalar todos los trabajos o, de no contar
con un distribuidor en el país, confirmar su interés y disposición a presentar oferta por el alcance de
trabajo mencionado.
44. Estudios de batimetría y sedimentación y calidad del agua. El Banco entregó en diciembre de 2011
comentarios al informe de evaluación para la preparación de la lista corta y está a la espera de recibir la
versión final revisada del informe. Durante la misión el equipo del Banco brindó clarificaciones a la
UEP-INDRHI y se acordó la entrega del informe final el 01/02/2012. Con base en una revisión y
reprogramación realizada durante la misión se espera que el contrato se firme en junio de 2012 y
finalice en enero de 2013. Durante la Misión se acordó incorporar en esta consultoría el estudio
originalmente incluido en el paquete 3.6 para la Modelación del régimen hidrológico y de
sedimentación en embalses.
E. Contexto y situación de la Componente 2 del Proyecto
45. En la revisión de la actividades comprendidas en la Componente 2 del proyecto, la misión procedió a:
(i) visitar la presa y la Central de Aguacate, el contra-embalse de Las Barías y las líneas de transmisión
en la zona de 15 de Azua, Sabana Yegua, San Juan de la Maguana y el contra-embalse de las Barias
incluidas en el proyecto; (ii) revisar el estado de avance de los contratos en ejecución para la
rehabilitación de la central de Aguacate, el contra-embalse de Las Barías y las líneas de transmisión
incluidas en el proyecto; (iii) conocer las dificultades encontradas en la administración de los contratos
en ejecución; (iv) acordar las medidas para resolver estas dificultades y reducir el plazo de terminación
de las instalaciones rehabilitadas y (v) informarse sobre la marcha de las obras civiles financiadas por
el Banco de Reservas necesarias para reducir los riesgos de daños en las instalaciones rehabilitadas
como consecuencia de eventos meteorológicos extremos y permitir su sostenibilidad futura.
Avance General del Proyecto y Desempeño de la Unidad Ejecutora de la CDEEE
46. La Unidad Ejecutora de la CDEEE continúa trabajando con dinamismo y eficacia. La administración
de los contratos de la EJEHID se ha beneficiado con la incorporación de un Gerente de Proyecto
experimentado que está procesando efectivamente las modificaciones de los contratos o los eventuales
reclamos de los contratistas. Asimismo, está adelantado el proceso para firmar el contrato con la firma
consultora que tendrá a su cargo la verificación de la calidad técnica de las obras de rehabilitación. La
firma adjudicataria de este contrato es Consorcio AIN Active S.L. - Active Dominicana, S.R.L. Los tres
contratos principales - las rehabilitaciones de la Central de Aguacate, el contra-embalse de las Barías, y
las líneas de distribución - están en ejecución y se espera que las obras se concluyan en el curso del
corriente año 2012.
Rehabilitación de la Central de Aguacate y el contra-embalse de Las Barías
9
Central de Aguacate
47. EGEHID continúa realizando con sus propios recursos los trabajos necesarios para mantener la
transitabilidad de las vías de acceso a las instalaciones que se están rehabilitando y ha contratado la
ejecución de las obras civiles necesarias para proteger la integridad y mejorar la operación de esas
instalaciones. Estas obras civiles incluyen la construcción de un descargador de fondo, la reparación de
la superficie de los vertederos y el despeje de la zona de la bocatoma en la Presa – tarea que ya se ha
iniciado – y la construcción de un canal techado de restitución aguas abajo de la Central y la protección
de un muro de gaviones existente en la margen izquierda del río, aguas abajo. Durante la misión se
planteó la posible evaluación de una alternativa al trazado del túnel de restitución cruzando el río, para
que la descarga se produzca en la margen opuesta a la Central, donde la acumulación de sedimentos es
menor. La ejecución a la brevedad de estas obras es necesaria para permitir la pronta entrada en servicio
de la Central, una vez rehabilitada, o bien para reducir al mínimo el plazo en que deba estar fuera de
operación, si su ejecución se posterga.
48. Las obras de la rehabilitación electromecánica de la Central de Aguacate han alcanzado el 70% de
avance físico, y el 69.3% de avance financiero. El Banco no ha recibido aún la justificación detallada
de los mayores costos de aumentar la potencia de las unidades generadoras de la Central Aguacate de
26 a 30 MW por un monto presupuestado por el Contratista en US$ 950.000. En la anterior misión de
supervisión realizada en junio de 2011 se había convenido que la EGEHID solicitaría al Contratista un
análisis detallado de los mayores costos utilizando los mecanismos de “Modificación de las
Instalaciones” y “Solicitudes de Modificación de las Instalaciones” (Cláusula 39) y los “Procedimientos
y Formularios” incluidos en el documento F) del Contrato, aplicando los Anexos correspondientes,
incluyendo el Anexo 2 – Estimación de la Propuesta de Modificación y el Anexo 3 – Procedimientos
para las Órdenes de Cambio. En todos los casos se solicitó detallar las cantidades y los precios o tarifas
unitarias y totales de equipos y materiales, así como de mano de obra directa e indirecta, servicios del
personal técnico y profesional y otros costos pertinentes. Durante la corriente misión se acordó, en una
reunión conjunta con el nuevo Gerente de Proyecto de la EGEHID y los representantes del Contratista
GENERMEX que el Contratista presentará la arriba citada justificación de la modificación – en
adelante la Modificación No. 1 – el próximo jueves 9 de febrero de 2012. EGEHID revisará la
Modificación, con el apoyo de la firma consultora contratada para verificar la calidad de las obras y,
una vez revisada, la remitirá al Banco solicitando su no objeción, en el curso de la semana del 13 de
febrero. El procesamiento de conformidad de la Modificación No. 1 permitirá completar el
procesamiento por parte del Banco de las modificaciones desde la No. 2 en adelante ya remitidas al
Banco.
49. Actualmente se estima que se completará la reparación y se podrán iniciar las pruebas de operación de
la unidad generadora No. 2 de Aguacate a comienzos de abril de 2012, en vez de la fecha originalmente
prevista del 23 de agosto de 2011. En cuanto a la unidad No. 1, se espera que las pruebas puedan
comenzar a comienzos de mayo de 2012, en vez de la misma fecha original arriba citada. EGEHID está
verificando las solicitudes de extensión del plazo presentadas por el Contratista para determinar si están
justificadas.
50. Extensión del plazo del contrato de Aguacate. Considerando que se espera que la recepción de las
instalaciones se produzca a fines de mayo de 2012 – fecha a confirmar a la brevedad – y que el período
de responsabilidad por defectos después de la recepción provisoria es de 12 meses, EGEHID y el
Contratista convinieron en fijar el 31 de mayo de 2013 como fecha de terminación del Contrato y firmar
la enmienda correspondiente. Una vez revisado el cronograma actualizado de ejecución de las obras, se
negociará una segunda enmienda estableciendo la fecha de terminación de la obra. Asimismo se
determinarán las responsabilidades y eventuales penalidades por los atrasos incurridos hasta la fecha.
10
Finalmente, el Contratista remitirá a la EGEHID las pruebas de haber extendido apropiadamente la
fecha de validez de los seguros previstos en el contrato.
Contra-embalse de Las Barias
51. Las obras para la rehabilitación de las compuertas de la presa del contra-embalse de Las Barias casi no
han registrado progresos desde la última misión del Banco en junio de 2011. Los módulos que
compondrán las nuevas compuertas 1 y 3 se encuentran en el sitio de la Presa y se han soldado de a
pares los módulos de la compuerta No. 1, aprovechando la mayor capacidad de izaje de la grúa de
pórtico instalada en la obra, para luego completar el ensamblaje y la soldadura de los brazos radiales de
apoyo con la compuerta en su posición definitiva. Conforme se informó en el mes de junio de 2011, el
Contratista a cargo de los trabajos de rehabilitación manifestó que al levantar la compuerta No. 1
existente – la que será reemplazada por una nueva compuerta – para vaciar el agua en el espacio entre la
compuerta existente y la ataguía verificó grietas y flechas excesivas en las vigas inferiores. El
Contratista paralizó las obras aduciendo razones de seguridad y solicitó una modificación del Contrato
para suministrar e instalar dos nuevas ataguías de acero.
52. Durante la visita a la presa de Las Barías realizada durante la misión y en una reunión posterior en las
oficinas de EGEHID, se convino con el Contratista de la rehabilitación, que éste preparará planes
alternativos para que EGEHID pueda determinar la mejor opción para la colocación de las nuevas
compuertas con la mayor urgencia, reduciendo costos y riesgos, para que los trabajos se terminen con la
mayor antelación posible a la próxima época de lluvias. Las opciones a preparar por el Contratista
incluirán las siguientes variantes combinadas de diversas maneras en los planes a proponer: (i)
suministro e utilización de dos nuevas ataguías de acero, (ii) no utilización de nuevas ataguías,
reduciendo en cambio el nivel del embalse a niveles seguros durante los trabajos de montaje y
soldadura, (iii) soldar por pares los módulos de la compuerta 3 y trasladar y utilizar la grúa pórtico para
posicionar los pares para su soldadura en el sitio final de emplazamiento de las compuertas, (iv) no
soldar por pares los módulos de la compuerta 3 y utilizar en paralelo una grúa de menor capacidad para
su montaje, en lugar de la grúa pórtico, soldando todos los módulos en el lugar de emplazamiento de la
nueva compuerta, y (v) aumentar las cuadrillas de soldadores y la cantidad de turnos de trabajo.
53. En cada caso el Contratista definirá (i) el cronograma de ejecución, (ii) los recursos a movilizar, (iii) la
cantidad de veces que deberá vaciarse el embalse y por cuántos días cada vez, (iv) el manejo del riesgo
o el plan alternativo en el caso de que se encuentren vigas en malas condiciones al ejecutar un plan
dado, (v) el manejo de las instalaciones en el caso de huracanes o lluvias excesivas, (vi) el costo
respectivo, y (vii) los efectos sobre las disponibilidades de agua para riego.
54. El Contratista de Las Barías presentará los planes alternativos para el montaje de las nuevas compuertas
arriba descriptos a más tardar el 10 de febrero de 2012 y la EGEHID tomará su decisión sobre la opción
a utilizar para el montaje de las nuevas compuertas y solicitará al Banco la no objeción a la
correspondiente enmienda del Contrato a más tardar el 17 de febrero de 2012.
55. Extensión del plazo del contrato de Las Barias. El Contratista de Las Barias ha hecho diversos
reclamos por mayores precios y costos, los que se encuentran pendientes de resolución. EGEHID está
estudiando la pertinencia de esos reclamos para resolverlos con la mayor prontitud, y evitar su
acumulación y la existencia de situaciones creadas aplicando los mecanismos de modificaciones
previstos en el contrato. Entretanto, se convino con el Contratista que se firmará una enmienda para
extender el plazo de terminación del contrato hasta el 30 de junio de 2013, para tomar en cuenta la
fecha tentativa estimada de terminación del contrato y el período de 12 meses de responsabilidad por
defectos. El Contratista presentará una garantía de cumplimiento con vigencia hasta la terminación del
contrato. Una vez definida la fecha estimada de terminación del contrato, de acuerdo a la opción
escogida para la colocación de las nuevas compuertas, se convendrá una segunda enmienda que fijará la
11
nueva fecha de terminación del contrato. Oportunamente se determinarán las responsabilidades por las
demoras incurridas hasta la nueva fecha de terminación de las obras y se asignarán las
responsabilidades y se determinarán las eventuales penalidades.
56. La misión reiteró tomar en consideración la facultad contractual que tiene el Contratante para
determinar la ejecución de las obras que requieren ser realizadas con urgencia, aún si no se ha acordado
su precio con el Contratista, pues existen en el Contrato los mecanismos para poder determinar ese
precio con posterioridad.
57. Continúan pendientes de resolución diversos reclamos y propuestas del Contratista sobre las cuales
EGEHID debe decidir a la mayor brevedad. Contribuirán a este fin las discusiones que viene llevando a
cabo el nuevo Gerente de Proyecto de EGEHID y el apoyo que podrá brindar la firma que está siendo
contratada para verificar la calidad de los trabajos de rehabilitación. La EGEHID mantendrá al Banco
informado sobre su progreso en la resolución de estos reclamos y las decisiones sobre las propuestas
recibidas.
58. Continúan pendiente de reparación las zonas erosionadas al pie de la presa de Las Barías y en los
estribos. La EGEHID informará antes del 16 de marzo de 2012 sobre los planes para efectuar los
trabajos de reparación necesarios, y su fecha de terminación.
Rehabilitación de Líneas de Transmisión
59. Posteriormente a la misión del Banco de junio de 2011, el 4 de julio de 2011 ETED firmó el contrato
para la rehabilitación de los tres lotes de líneas de transmisión de 69 kV incluidas en el Proyecto. El
Contratista ha concluido el replanteo de las líneas a rehabilitar y su diseño definitivo y los postes para la
construcción de las líneas han sido importados y se espera que sean liberados por la Aduana e
ingresados al país el próximo lunes 6 de febrero, con un atraso de 45 días con relación al cronograma de
trabajo original del Contratista. Sin embargo, se espera que el Contratista no tenga dificultades en
cumplir con la fecha de terminación prevista del 4 de octubre de 2012 La firma contratada para
verificar la calidad de los trabajos de rehabilitación contribuirá a asegurar su apropiada ejecución.
60. Dado que se prevén modificaciones en la extensión de las líneas de transmisión a construir debido a las
dificultades para realizar cambios de trazado en ciertos casos por la proximidad de otras líneas, y la
posibilidad de tener que rehabilitar otras líneas vecinas, la misión solicitó a ETED comunicar estas
modificaciones al Contratista, y procesar las respectivas modificaciones a la mayor brevedad, para
asegurar la terminación del Contrato en la fecha prevista.
61. Para proteger las líneas de transmisión contra el robo y el vandalismo, ETED colocará bulones anti
vandalismo hasta una altura de 5 metros en las torres de acero que se rehabiliten con el proyecto.
H. Gestión Financiera
62. Los arreglos financieros se mantienen aceptables, tanto en el INDRHI como en la CDEEE. Las
entidades han dado seguimiento y cerrado los aspectos de gestión financiera señalados en la auditoría.
El sistema de información financiera ha presentado ciertas limitaciones en enero atendiendo temas de
cierre del Año Fiscal recién finalizado. Se destaca, al propio tiempo, que se han presentado avances a
nivel de reportes y funcionalidad. No se espera que haya retraso en el envío a más tardar el 15 de
febrero de los informes de gestión financiera. El equipo auditor ha prácticamente concluido con su
labor de campo y está en proceso de elaboración de los borradores, por lo que no se prevé tardanza en la
entrega de los informes de auditoría para el año fiscal 2011, el cual se enviará a más tardar el 30 de
abril.
12
I. Manejo Ambiental
INDRHI
63. Durante la misión, la Misión reviso documentos del Proyecto en relación a los aspectos ambientales,
incluyendo el Plan de Manejo y Adecuación Ambiental del Financiamiento Adicional (versión borrador
nuevo), el contrato de servicios para diseño de rehabilitación de obras, especificaciones técnicas y
planos para la construcción de obras, y consultoría para la supervisión de rehabilitación de obras.
También se realizo una visita al campo por el área del Lote 6 (Padre de Casas) para observar la
situación actual del sitio de la obra.
64. La versión actualizada del Plan de Manejo y Adecuación Ambiental Financiamiento Adicional se
presenta como un instrumento más eficaz y de más fácil implementación, para asegurar un buen manejo
ambiental en las obras del proyecto.
65. Se acordó que el INDRHI terminara la revisión detallada de la sección 4 y Anexo 3 e identificaran
posibles modificaciones al texto de esos puntos del documento. Las modificaciones acordadas son:
actualizar la Tabla 1 (lista de lotes); se prepara un formato (formulario) para una ficha ambiental para la
sección 4.2; se modificara el anexo 3 del Plan de Manejo y Adecuación Ambiental Financiamiento
Adicional (condiciones contractuales ambientales estándar) para que se lean como condiciones y no
como requisitos de preparación de varios planes por el Contratista (como actualmente lee) y aumentar
algunas de las condiciones para que sea más completo y aplicable al Proyecto; y eliminar sección 4.5.,
pero pasando algunos puntos al anexo 3 de clausulas. INDRHI preparara una versión final del Plan de
Manejo y Adecuación Ambiental Financiamiento Adicional incorporara las correcciones acordadas para
la aprobación del Banco antes 28 de febrero de 2012, y se sustituirá la versión final aprobada en el
Contrato de Préstamo de Financiamiento Adicional para el Proyecto.
66. También fue acordado que el Banco enviara sugerencias para modificar el contrato de consultoría para
la supervisión de rehabilitación de obras. Se discutió la forma de la posible implementación de la
evaluación ambiental simple para la etapa de operación (sección 4.7), que podría ser ejecutada bajo la
participación de personal e información por parte del INDRHI y la contratación de un consultor por
parte del Banco. Se discutió la forma de la posible implementación de la evaluación ambiental simple
para el financiamiento retroactivo (sección 4.8), que podría ser ejecutada bajo la participación de
personal e información por parte del INDRHI y la contratación de un consultor por parte del Banco.
CDEEE
67.
Durante la misión, tuvimos la oportunidad de revisar juntos algunos documentos del Proyecto en
relación a los aspectos ambientales, incluyendo el Plan de Manejo y Adecuación Ambiental del
Financiamiento Adicional (versión borrador nuevo) y el contrato de construcción de los 3 lotes de
líneas de transmisión. También se ha realizado una visita al campo en el trazado previsto del Lote 2
(15 de Azua – Sabana Yegua – San Juan de la Maguana) y el contra embalse de las Barias para
observar la situación actual.
68.
La factibilidad ambiental de las obras de línea de transmisión depende, fundamentalmente en: el
diseño y la forma de construcción planteada por ETED, específicamente lo siguiente: que el trazado
de toda la línea (con excepción de tres tramos pequeños), se ubicara dentro del derecho de vía de las
carreteras existentes; que los equipos y maquinarias se manejen sobre el área pavimentada de las
carreteras; que se minimice al máximo los cortes de arboles y vegetación (completa o parcialmente)
y se mantenga una registro de todos los árboles cortados con su ubicación. CDEEE se comprometió a
obtener s en el Ministerio de Medio Ambiente y Recursos Naturales, las versiones oficiales de los
13
mapas de las áreas protegidas en las regiones en donde se instalaran las líneas de transmisión del
proyecto.
69.
Se reconoció que la factibilidad ambiental de las obras de ETED y EGHID dependerá en una
supervisión adecuada.
70.
Respecto al Plan de Manejo y Adecuación Ambiental Financiamiento Adicional (versión borrador
nuevo) se acordó que el CDEEE (ETED y EGHID) terminara la revisión detallada de la sección 5 e
identificaran posibles modificaciones al texto del documento. Las modificaciones acordadas son:
incluir la supervisión de las obras en la sección 5.1.1; EGEHID preparara el Plan de Manejo y
Adecuación Ambiental como parte de un acuerdo con el Ministerio de Medio Ambiente y Recursos
Naturales, que servirá para la evaluación identificada en la sección 5.1.2; que no es necesario una
evaluación ambiental de tramo de Haina – Galería de Infiltración CAASD - Manoguayabo (parte de
Lote 3) en la sección 5.2.1; las secciones 5.2.3 y 5.2.4 se modificaran para que reflejen el contrato
existente y sus mejoras apropiadas; eliminar la sección 5.2.5.3 e incluir las acciones aplicables en la
sección 5.2.5.1 en base de que ETED va a ejecutar la supervisión de la obras. CDEEE preparara una
versión final del Plan de Manejo y Adecuación Ambiental Financiamiento Adicional para la
aprobación del Banco antes 28 de febrero de 2012, y se sustituirá la versión final aprobada en el
Contrato de Préstamo de Financiamiento Adicional para el Proyecto.
71.
CDEEE envirara la siguiente información al Banco antes de 15 de febrero de 2012: el Estudio de
Impacto Ambiental de las Líneas de Transmisión del Lote 1 (Cruce de Cabral-las Damas – Jimani);
los anexos del permiso ambiental del Lote 1 y la constancia ambiental de parte del Lote 3 (Haina –
Galería de Infiltración Manoguayabo); un mapa topográfico con el trazado de la línea de transmisión
de lote 1; y una copia de la carta de intención del acuerdo entre EGHID y Ministerio Ambiente y
Recursos Naturales para la cuenca del Rio Nizao.
J. Acciones acordadas en esta misión
72. Para avanzar en la ejecución de las obras y reducir los riesgos de una repetición de los daños que se
están reparando es preciso avanzar en los aspectos indicados en las secciones que siguen
Componente 1 - INDRHI
a) INDRHI preparara una versión final del Plan de Manejo y Adecuación Ambiental Financiamiento
Adicional para la aprobación del Banco antes 28 de febrero de 2012, y se sustituirá la versión final
aprobada en el Contrato de Préstamo de Financiamiento Adicional para el Proyecto.
b) INDRHI procederá a acelerar la ejecución de las tareas previstas en el Plan de Adquisiciones de
acuerdo al siguiente detalle:
Actividad
Estado
Próximos Pasos Acordados
Responsable
Fecha
Finalización
Proceso de evaluación en revisión
Decisión final de adjudicación
INDRHI
15/02/2012
Informe evaluación
técnica en
revisión por el Banco.
Propuestas financieras en evaluación.
Banco entregará respuesta durante
la presente misión
Enviar informe de propuestas final
combinado para N.O.
Envío de documentos
BM
03/02/2012
INDRHI
06/02/2012
INDRHI
08/02/2012
La ejecución de esta actividad está
a cargo del Dpto. de Diseños.
Dpto.
Diseños-
Obras Riego y Presas
Obras de Rehab. Lotes 3,4
y5
Consultorías
Supervisión lotes 3,4 y 5
Diseño lotes 1,6,7,8 y 9
Diseño lotes 11 y 12
Diseños Lote 10,
En preparación los documentos de
PdeP incorporando comentarios del
Banco.
Estudios topográficos finalizados.
Avance del 50% reportado por el Dpto.
de
30/03/2012
14
Diseño Lotes 14 y 15
Análisis y procesamiento
de datos topográficos de los
Lotes 14 y 15
(Paquete 1) Diseños Presas
de Diseños.
Contratos adjudicados y firmados sin
iniciar
Contrato en ejecución. Entrega de
productos finales pendiente Son
críticos para iniciar los diseños de los
Lotes 14 y 15.
El BM revisó borrador del contrato y
entregó observaciones
INDRHI debe asegurar que los
informes se reciban sin demoras.
Asegurar que el Consultor entregue
los informes finales dentro del
plazo acordado
Enviar borrador final del contrato
para la N.O.
INDRHI
INDRHI
INDRHI
Iniciar ejecución del contrato
Diseños rehabilitación
Presas Tavera, estribo izq.
De Jiguey y obras
complementaria en presa
Maguaca
Negociaciones
contractuales
finalizaron. Monto del contrato
equivale a un 32% del precio estimado
de las obras
Supervisión de obras de
rehab de Presas Tavera,
estribo izquierdo de Jiguey
y obras complementarias en
presa Maguaca
Proceso pendiente de inicio hasta que
determinar el precio revisado de las
obras. El precio estimado de la
supervisión es de US$522,000 que
equivale aprox. a un 14% del precio de
las obras.
Adjudicación del contrato pendiente.
Negociaciones del contrato finalizadas
Informe de lista corta revisado por
enviar al Banco. El estudio sobre
modelación del régimen hidrológico y
sedimentación se integrará a los de
Batimetría.
Integración de planes de seguridad
(plan de seguridad + alerta temprana +
modelación d manejo de embalses)
Auditoría técnica de obras
Estudios batimétricos y de
calidad del agua & estudios
sobre erosión y
sedimentación (Paquete 4)
Plan de Seguridad –
Alerta Temprana y
Modelación de Manejo de
Embalses(Paquete 3)
01/04/2012
Revisar el monto estimado. En
caso que el monto revisado
incrementara
de
forma
significativa, decidir si sería
prioritario financiar otro tipo de
obras por falta de financiamiento
para ese contrato
Enviar al Banco el monto estimado
revisado de las obras.
INDRHI
09/02/2012
INDRHI
09/02/2012
Enviar borrador del contrato
negociado para la N.O. del Banco
Integrar los dos estudios en unos
Términos de Referencia únicos y
enviarlos junto con el informe de
lista corta y pedido de propuestas
para N.O. del Banco
Recibir los Términos de Referencia
integrados,
presupuesto
y
cronograma de ejecución.
INDRHI
06/02/2012
INDRHI
28/02/2012
Presas - INDRHI
28/02/2012
Enviar aviso de solicitud de
expresiones de interés para N.O.
Manuales de Operación
Bienes y Equipos
Equipamiento para
medición y auscultación de
presas.
Rehabilitación de
Acelerógrafos (Paquete 2)
03/02/2012
15/02/2012
Términos de Referencia finalizados.
Finalizar ajustes en los Términos
de Referencia y enviarlos para la
N.O. del Banco.
INDRHI
31/01/2013
Proceso en curso. Ha sufrido demoras
por el número de cotizaciones
recibidas (solo 1)
Especificaciones técnicas completadas.
Los componentes de la rehabilitación
que habían propuestos como contratos
separados
serán
agrupados
y
contratados como un paquete único.
Identificar proveedores extranjeros
y pedir cotizaciones en un número
no menor de 5.
Empacar en un solo grupo la
compra de acelerógrafos y equipos
accesorios, cableado, equiopos de
informática y obras civiles
menores.
UCP-I NDRHI
10/02/2012
Presas-INDRHI
09/02/2012
14/02/2012
Confirmar la existencia de un
único proveedor de equipos de
acelerógrafos
Rehabilitación Red
Convencional Estaciones
Red Telemétrica
TdR Preparados
Vehículos Hidrología
En evaluación de ofertas. El informe
debió enviarse al Banco el 20/01/2012
El Banco entregó la N.O. a los pliegos
de licitación.
Pliegos de licitación revisados sin
terminar
Versión revisada de los pliegos de
licitación
Equipos de medición de
campo
Equipos de laboratorio de
Hidrología
Hardware Hidrología
Elaboración Especificaciones Técnicas
Iniciar ejecución del contrato
Mandar Especificaciones Técnicas
a Banco para NO
Envío Especificaciones al Banco
para NO
Enviar al Banco para NO.
01/04/2012
INDRHI
4-07-2011
INDRHI
4-15-2011
INDRHI
10/02/2012
Publicar aviso de Llamado a
Licitación
Enviar pliegos finales para N.O.
INDRHII
13/02/2012
INDRHI
15/02/2012
Enviar pliegos finales para N.O.
INDRHI
15/02/2012
15
Software Hidrología
Términos de Referencia fueron
revisados por el Banco y están en
preparación final en INDRHI
Enviar versión final para la N.O.
HidrologíaINDRHI
08/02/2012
Componente 2 - CDEEE
a) Instrumentar los acuerdos de extensión de la fecha de terminación de los contratos de Aguacate y
Las Barias vencidos hace seis meses.
b) Envío del plan del plan de adquisiciones actualizado para su no objeción por parte del Banco antes
del 29 de febrero de 2012.
c) Actualizar y remitir al Banco los informes de avance de los contratos de las obras de rehabilitación
antes del 9 de marzo de 2012 y procesar mensualmente la certificación de los trabajos realizados y
los pagos correspondientes.
d) Completar el procesamiento de las modificaciones de los contratos de Aguacate y Las barias de
acuerdo a lo establecido en el mecanismo de Modificación de las Instalaciones incluidos en los
Contratos para las obras de rehabilitación (Cláusula 39) y otras, de cualquier modificación,
cambio, adición o supresión en las instalaciones y remitir al Banco las solicitudes de no objeción.
En particular remitir la Modificación No. 1 del contrato de rehabilitación de la Central Aguacate
con su fundamentación detallada, incluyendo la necesidad o conveniencia de la modificación y la
aceptabilidad de los costos, aportando las necesarias evidencias, antes del 17 de febrero de 2012.
e) Remitir para la no objeción del Banco la modificación del contrato conteniendo la opción
propuesta para la instalación a la mayor brevedad de las compuertas de Las Barías, antes del 17 de
febrero de 2012
f) Una vez que ya se han obtenido los recursos para financiar las obras civiles de rehabilitación y se
han iniciado los correspondientes trabajos, se reiteró la solicitud de que EGEHID/CDEEE remitan
al Banco los cronogramas de su ejecución, en lo posible antes del 29 de febrero de 2012, para
asegurar su coordinación con los contratos de rehabilitación electromecánica.
g) Avanzar en los acuerdos institucionales entre CDEEE/EGEHID y el INDRHI para organizar el
aprovechamiento por ambas instituciones de sus sistemas de comunicaciones e informaciones y el
acceso por parte de terceros de los datos hidro-meteorológicos e informar mensualmente al Banco
sobre los progresos alcanzados, enviando el primer informe antes del 29 de febrero de 2012
h) Comunicar al Contratista para la rehabilitación de las líneas de transmisión los cambios de
trazado previstos en las líneas antes del 29 de febrero de 2012 y procesar inmediatamente después
las modificaciones necesarias.
i)
Continuar poniendo a la disposición del COPRE todos los antecedentes técnicos relacionados con
la rehabilitación de las presas incluidas en el Proyecto - incluyendo las obras civiles requeridas
para reducir los riesgos de que se repitan los daños que se están reparando – para su revisión por el
Comité Técnico de Seguridad de Presas.
16
Por Ministerio de Economía, Planificación y Desarrollo
Por el Instituto Dominicano de Recursos Hidráulicos
Por la Corporación Dominicana de Empresas Eléctricas Estatales
Por el Banco Mundial
17
Anexo I Informe relativo al cumplimiento de la política de seguridad de presas
Execution of Studies and Designs
INDRHI has drafted ToRs for several studies and design activities. The following grouping is
recommended which should also reflect contractual packages:
Design of Rehabilitation
Works
4 presas: Tavera, Jiguey,
Macagua, Chacuey
Dam Safety Plans
Aspectos operativos de
seguridad de presas
Modelación hidrológica para
sistema de alerta temprana
contra inundaciones
Erosion and sedimentation
management
Estudio de sedimentación en 8
embalses (batimetrías)
Modelación de los regímenes
hidrológicos y de los procesos
erosión/ sedimentación y
simulación de senarios para la
restauración de cuencas
hidrográficas
Modelación de operación de
embalse
Dam Safety Plans
These are three plans:
1. Operation and Maintenance,
2. Instrumentation,
3. Emergency Preparedness.
Currently, dams either have very fragmented information pertaining to dam safety plans, or they have
no such plans. Preparation of dam safety (DS) plans is a priority activity in the context of nonstructural measures aimed at establishing an effective dam safety system. Annex A contains the
outline of the implementation program agreed with INDRHI on 02/2/2012; the following observations
are made:
a) The main objective of the program is to carry out essential activities to produce dam safety
plans in the minimum possible time frame (tentatively estimated in 8 months).
b) Activities are identified and sequenced to achieve the objective above.
c) The third block of activities includes “acciones de fortalecimiento” (e.g. modelos hidrologico
de cuencas, manejo de datos instrumentales, visitas al exterior, etc.) which extend beyond the
8 months, but are not considered critical for achieving the main objective (i.e. produce DS
plans).
PFMA (Potential Failure Mode Analysis) workshops are an essential element of the first block of
activities (Analisis de procedimientos para el manejo de seguridad de presas). The PFMA tool was
recommended during the World Bank mission of May 2008 and incorporated in the scope of work of
the consultant. FERC (US Federal Energy Regulatory Commission), who has developed PFMA, has
posted a roster of experts who can play the role of Facilitator:
www.ferc.gov/industries/hydropower/safety/guidelines/dspmp/facilitator/facilitators-list.asp
PFMA workshops should be included in the consultancy and conducted at the highest hazard dams,
tentatively estimated to be 5 (to be confirmed with names).
18
Rehabilitation works
CDEEE is implementing rehabilitation works at Aguacate, Las Barias, and Jiguey power plants.
Rehabilitation works also interest some civil works associated with the dams. On February 1, the
mission visited the first two plants.
Aguacate Dam. Activities ongoing are: sediment removal, spillway erosion repairs. Two options are
being considered to avoid future obstructions of the intake works by fine sediments: a) bottom sluice
through dam concrete in the center of the intake; b) longitudinal sluicing with discharge into diversion
tunnel (to be re-activated). The second option seems hydraulically preferable; however a physical
model study should be carried out for informing decision. Spillway chute has got extensive surface
erosion; repairs are not expected to feature major issues.
The following recommendations, already made during the May 2008 mission, are reiterated: a) the
opportunity of this forced outage should be taken for inspecting the 12 km long headrace tunnel; b)
consider the establishment of a remotely-operated system for the spillway gates because access to dam
site during hurricane season cannot be guaranteed.
Aguacate Power Plant. Outlet works are located at the vertex of a 180 degrees river bend; the outlet,
which is oriented against flow, has been completely obstructed by (fine) sediments. Extensive
sediment deposits are present on the inner side of the bend (right bank), and extensive erosion on the
outside of the bend (left bank) with severe damage to the access road. Current design features
extension of the outlet structure, by means of a box culvert (3.5*6m), along the left bank, 125m long,
and bottom slope 0.001. Long term stability of such solution is questionable due to location in an area
of very active erosion. Alternative solution could involve river crossing to reach the right bank, with
box culvert buried under (and protected by) sediments, ~300m long. The option should be discussed
with the designer and reviewed by the Dam Safety Panel during their next visit in March 2012.
Power house flooding occurred twice: first time in 2007, surface water entered the access tunnel, in
addition to that, there was an outage of energy supply (including stand-by generator) and drainage
pumps could not operate. The second time was in 2009 due to a draft tube’s man-hole left open during
flood season. Measures to adopt for minimizing risk of future flooding: a) channel surface water (and
debris flows) above tunnel portal, to discharge into the river, extend tunnel entrance canopy over an
adequate length; b) carry out “potential flooding mechanism analysis”, the analysis should start by
identifying all potential avenues through which water could ingress the power house, check the level
of control on each of those avenues (valves, gates, man-holes, etc.), assess the reliability of the control
features, and decide if they are sufficient, and if redundancy should be introduced, incorporate findings
in the plant operations and emergency preparedness plan.
Las Barias. Works underway are new gates and retaining wall stabilization. Stop logs currently in
place are inadequate to allow safe working conditions. Options are: a) remove stop logs and install
new ones, install radial gates; b) lower pool level to level allowing current stop logs to work under
allowable stresses. Option b) is more attractive in terms of schedule, but impacts irrigation water users.
INDRHI should determine the minimum pool level necessary to allow acceptable irrigation canal
operation. Scour at dam toe has not been addressed; survey is a priority. Hydrological safety (spillway
adequacy) has not been addressed; in the year 2008 mission a recommendation was made to consider
using left embankment as emergency spillway (lower crest level).
Institutional aspects
19
Essential elements from “Regulatory Frameworks for Dam Safety”2

Regulator’s powers and responsibilities clearly spelled out in the law/ statute

Independence of the Regulator from dam construction decision makers, dam owners/
operators

Regulator has adequate human and financial resources
The following table summarises the parties with an interest and/ or responsibility (more or less formal)
on dam safety.
Institution
CDEEE 3
INDRHI4
Observatorio
de Agua5
DOMCOLD6
COPRE7
COE
Operation
of hydro
dams
X
Integrated Water
Resource
Management
Dam Safety
management
Independent
safety
assessment
Panel of
Expert
reviews
X
X
X
X
X
X
Emeregenc
y response
X
X
Issue 1- Weak link: dam safety management is currently implemented by three entities (CDEE,
INDRHI, and COPRE); roles and responsibilities are “broadly understood”, but not clearly stated in
any law/ staturte.
Issue 2- INDRHI designs, operates and owns (to be confirmed) several dams, such tasks conflict with
INDRHI playing the role of Regulator.
Issue 3- Observatorio, COPRE and DOMCOLD have no legal basis.
It is recommended that the Consultant who will prepare the DS Plans is asked to present options to
improve institutional arrangements. At the moment, the following options can be identified.
A
B
Option description
No action: continue
current informal
arrangements.
Advantages
COPRE or DOMCOLD
becomes regulator,
INDHRI scientific
advisor, EGEHID runs
Responsibilities and
chain of command under
emergency conditions
clearly defined.
Disadvantages
Responsibilities under emergency
conditions not clearly defined, needed
actions not enforceable; risk of failure
in the chain of command under
emergency.
Difficult to enforce needed actions.
Bradlow D., Palmieri A., Salman H.S. (2002) “Regulatory Frameworks for Dam Safety – a comparative study”
World Bank Law, Justice, and Development Series, Washington DC, March 2002.
3
Check Ley 125.01 of year 2001 to ascertain dam ownership
4
Check Ley 125.01 of year 2001 to ascertain dam ownership
5
Not instituted by law/ official regulation
6
Dominican Commission on Large Dams
7
Not instituted by law/ official regulation
2
20
C
dam safety system.
As option B, with
Regulator’s powers and
responsibilities clearly
spelled out in the law/
statute. Dam ownership
legally defined.
Responsibilities and
chain of command under
emergency conditions
clearly defined, needed
actions legally
enforceable.
Requires long preparation time.
It is unreasonable to expect to implement the required legal system within ERDMP’s remaining time
frame of less than two years. However definition of responsibilities can and should be achieved.
21
Annex A: Dominican Republic - ERDMP Dam Safety Plans
2-Feb-12
1
2
Consultant mobilization
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Analisis de Procedimientos para el
manejo de seguridad de presas
Colleccion de informaciones
Intervistas con los actores
involucrados
Visita de las presas
Conduccion de 5 talleres PFMA
Producion de archivo tecnico historico
para cada presa
Actualizacion/ preparacion de
Manuales de Seguridad de Presa: a)
Operacion y Mantenimiento; b)
Instrumentacion; c) Manejo de
Emergencias.
Actualizacion de analisis de crecidas
Modelos hidrologicos (crecidas) para
las 13 presas
Analisis de rotura de presas y mapas
de inundacion
Reglas de operacion de los reservorios
Proceduras en caso de emergencias
Indicadores de performancia
Instrumentacion: confirma/
integracion
Medidas preventivas
Producion de Planes O&M
Producion de Planes Instrumentacion
Producion de Planes de Manejo de
Emergencia
Recomendaciones sobre pruebas de
eficiencia de los planes
Recomendaciones sobre actualizacion
de los planes
Fortalezamiento Institucional
Recomendaciones sobre
fortelezamiento de: COPRE, INDRHI,
DOMCOLD
Acciones de fortalezamiento (modelos
hidrologico de cuencas, manejo de
datos instrumentales, visitas a el
exterior, etc.)
Recomendaciones sobre el marco
reglamentario/ legal
1
12
22
Anexo 2
Dominican Republic – ERDMP Workshops
… Dam(s)
Terms of Reference
1. Background
…………………………
2. Objectives
The main objective of this task is to identify issues affecting safety of … dam(s), and define measures
to counteract them.
Associated outcomes and outputs of the task are:
 start up the technical archive of the dam, including all data, studies and information on the
investigation, design, construction, analysis, performance and operation of the project;
 revise and/or prepare dam safety plans8;
 provide specific training to dam operators.
The process involves dam operators as main actors and provides the opportunity for on the job training
of the operators
Potential Failure Mode Analysis
The process of identification of issues and definition of remedial measures is based on a procedure
described in the guidance note originally prepared by Larry Von Thun and the FERC (US Federal
Energy Regulatory Commission); the process is named Potential Failure Mode Analysis (PFMA) and
is described in www.ferc.gov/industries/hydropower/safety/guidelines/eng-guide/chap14.pdf.
3. Scope of work
The present task consists in applying the PFMA process to identify all potential failure modes for …
dam(s), spillway, foundations, abutments … and to assess those failure modes of enough significance
to warrant continued awareness and attention to visual observation, monitoring and remediation as
appropriate. Thus suggesting opportunities for risk reduction, possible investigations or analyses,
means for monitoring/inspecting for the development of potential failure modes.
The specific purpose of the task is to:
 Enhance the dam safety inspection process by helping to focus on the most critical areas of
concern unique to the dam under consideration;
 Identify operational related potential failure modes and structural related potential failure
modes (e.g. piping) not covered by the commonly used analytical methods (e.g. slope stability,
seismic analysis);
 Enhance and focus the visual surveillance and instrumented monitoring program;
 Identify shortcomings or oversights in data, presentation of data, information or analyses
necessary to evaluate dam safety and each potential failure mode;
 Help identify the most effective dam safety risk reduction measures.
8
Such plans refer to: a) Operation and Maintenance; b) Instrumentation; c) Emergency Preparedness
23
The requirements of the PFMA exercise are to:
1. Collect all data, studies and information on the investigation, design, construction, analysis,
performance and operation of the project. All studies and investigation reports existing that relate to
the ongoing safety of the dam must be included and reviewed and evaluated. A listing should be made
of the data available for review and considered in the Failure Mode Analysis and included in the FMA
report documentation.
2. Visit the project site with an eye out for potential failure modes, structural and geologic conditions,
review operations, and interview owners/operators for their input on potential failure modes.
3. Review all the background information for general understanding and with these specific questions
in mind:
 How could this dam fail? (site-specific consideration of geology, loadings, structure condition,
and project operations ),
 What would happen if the dam fails?
 Are the identified potential failure modes recognized and being appropriately monitored by
visual surveillance or instrumental monitoring?
 What actions (immediate or long term) can be taken to reduce dam failure likelihood or to
mitigate failure consequences? These actions could include any of the following: data
collection, analysis or investigations, operational changes, communication enhancement,
monitoring enhancement and structural remediation measures.
A core team of 4 persons, composition shown below, will conduct the PFMA exercise.
PFMA core team member
Facilitator9 - international expert familiar with the
PFMA process
Independent Dam Safety Specialist – international
expert in dam safety evaluation and familiar with dam
failure mechanisms.
Engineer geologist/ geotechnical engineer – national
expert
Hydrologist/ hydraulic engineer – national expert
Main tasks
Site inspection, Facilitator of the PFMA session
Site inspection; expert input to PFMA
Site inspection, provide site specific knowledge during
PFMA
Site inspection, provide site specific knowledge during
PFMA
Attendance of the PFMA workshop will include:
 Dam operators (main actors);
 Operators of other dams, where PFMA is scheduled to take place;
 Representatives of EGEHID, INDRHI, DOMCOLD, COE/COPRE.
4. Methodology of the PFMA Workshop
The site visit is intended to provide a general orientation on the dam and related facilities. Digital
photos should be taken for use in the workshop.
2. The data review sessions involves the definition by the Facilitator of key data required. Workshop
participants should work in small groups to research and document the available data.
3. The PFMA Workshop sessions should involve the systematic identification of potential failure
modes for normal, flood and earthquake conditions. The dam site(s) are considered as a number of
discrete structures and analysed one at a time.
9
FERC publishes a list of experts who have facilitated PFMAs at:
www.ferc.gov/industries/hydropower/safety/guidelines/dspmp/facilitator/facilitators-list.asp
24
4. Potential failure modes and failure scenarios are brainstormed within a team of persons most
familiar with design, analysis, performance, and operation of the dam. Records will include: the
identified potential failure modes, the reasons why each potential failure mode is likely to occur and
identify any possible actions, related to each mode of failure, that could help reduce risk (monitoring
enhancement, investigation, analysis, and remediation).
5. Specifically identify possible performance monitoring enhancements for each potential failure mode
for consideration of the owner and periodic inspectors.
6. Document the analysis by recording the major findings and understandings from the brainstorming
session. An interim report is prepared, containing results as collected directly from the workshops and
addressing the above.
The Core Team prepares summary tables as the discussions progresses. The tables include key
parameters pertaining to the following elements:
 Potential Failure Mode;
 Scenario/Initiating Events/Sequence/Consequences;
 Negative Factors affecting the likelihood of the PFM;
 Positive Factors;
 Monitoring/Risk Reduction Opportunities/Data & Analysis;
 Gaps/Emergency Plans;
 Action Items, and
 Categorization of the PFM
PFM categorization is carried out according to the FERC system:
Category
I
II
III
IV
Characterization
Highlighted PFM
Potential PFM considered, not
highlighted
More information or analyses
needed to classify
PFM ruled out
Description
Considers potential for occurrence, magnitude of consequence and
likelihood of adverse response (physically possible, fundamental flaw or
weakness identified, conditions reasonable and credible).
Of lesser significance and likelihood that Category I.
Lacked information for confident judgment and since action may be
required, these may be highlighted.
May be that physical possibility does not exist, information eliminated
concern, or so remote a possibility as to be non-credible or not reasonable.
The resulting Tables are attached as Appendices to the PFMA Report. On completion of the tables a
round table review is held with all participants identifying key findings and understandings which
were recorded. Findings are then prioritized by the group.
The final report should include a recommended action plan on the identified remedial measures, and
specific inputs for the preparation of dam safety plans. In relation to the latter, updating (or preparing)
the Response Level Matrix assumes particular importance. Annex B contains a generic example of
such matrix which constitutes a key element for the Emergency Preparedness Plan.
5. Duration and Deliverables
Data collection and study: 1 week;
Site visit: 1 day;
PFMA workshop: 2 days;
Draft report: 1 day;
Final report: one week.
Deliverables:
25
a) Technical archive, preliminary version stating contents and identified gaps;
b) PFMA workshop draft report, documenting the analysis and the major findings and
understandings from the brainstorming session.
c) Final report, including:
a. Action plan,
b. Input to dam safety plans (Response Level Matrix in particular),
c. Recommendations on training needs for dam operators and other relevant
stakeholders.
Annex A: Excerpts from a PFMA report
Excerpt on “Surveillance and monitoring enhancements”
Excerpt on “Risk reduction measures”
26
Excerpt on “Suggested investigations and analyses”
Annex B: EMERGENCY PREPAREDNESS PLAN
RESPONSE LEVEL MATRIX
Each cell should contain clear indications (instrument readings, visual observations, etc.) prompting
the appropriate response level
RESPONSE LEVEL
TYPE OF EVENT
Hydrological event/
Flooding
Emergency
releases at
upstream
reservoirs
Earthquake
Excessive
leakage/
internal
erosion/ piping
Abnormal
instrument
readings
Gate failure/
power loss/
equipment
failure/ fire
Sabotage/
accident
Internal Alert
Situation can be
managed internally.
Outside notification
NOT required
Response Level I
Conditions might lead to
downstream
flooding.
Outside
notification
required
Reservoir level
approaching design
flood level. Outflows
approaching channel
capacity.
Reservoir level
above design flood
level, but below crest
level.
Upstream dam
warns of imminent
spill.
Earthquake
less than DBE
recorded
Excessive
seepage
Failure of
spillway gates
Any incident
of threat of
attack
Release in excess
of channel
capacity
Earthquake
greater than
DBE
-
Attack that
threatens the
integrity of
the dam or
spillway
Response Level II
Prepare for
evacuation
Reservoir level
predicted to exceed
dam crest level
Controlled
releases likely to
flood inhabited
areas
Instability of
dam resulting
from
earthquake
-
As above
Response Level III
Evacuation is
necessary
Overtopping
imminent
As above
Integrity of
dam
jeopardized by
earthquake
Increasing
rate of
excessive
seepage.
Heavy
seepage
carrying fines.
Seepage
develops a
major
uncontrolled
outflow
Dam collapse
through piping
imminent
-
As above
27
28