PROCEDIMIENTO CAUSA EFECTO RIESGO ACCIONES MATRIZ

MATRIZ DE RIESGOS - SECRETARIA DE EDUCACION
PROCEDIMIENTO
CAUSA
EFECTO
RIESGO
Favorecimiento de intereses
particulares en el cumplimiento de
las metas
Perdida de la credibilidad
Uso inadecuado de la
informacion pertinente
GESTION ESTRATEGICA
No disponibilidad oportuna de la
informacion
COBERTURA EDUCATIVA
CALIDAD EDUCATIVA
Reporte inconsistente e
incompleto en el Sistema
Integrado de Matricula (SIMAT)
Inexistencia de los procedimientos
adecuados
Información inoportuna.
Manipular indicadores
para ocultar o favorecer
intereses particulares
Falta de controles de acceso para la
informacion
No contar con
informacion suficiente y
confiable que permita de
una manera confiable la
toma de deciciones
Favorecimiento a terceros con el
proposito de obtener beneficios
particulares
ACCIONES
Validacion de la informacion generada a traves de los
aplicativos
Implementacion de auditoria de sistemas y procesos de
validacion en SIMAT.
Trafico de
influencia(Amiguismo,
persona influyente)
Dejar trazabilidad de todas las acciones adelantadas por parte
del area
Asistencia tecnica
suficiente con deficiencia
en los criterios.
Falta de logistica para atender las
INSPECCION Y VIGILANCIA necesidades de las situaciones
Incumplimiento de los procesos
que se presentan en los E.E.
ADMINISTRATIVA Y
FINANCIERA
Negligencia.
No disponibilidad oportuna de la
información.
Ausencia y/o cambio del
funcionario responsable.
Incumplimiento de funciones.
Desconocimiento y/o
interpretación inadecuada de la
normatividad vigente.
Personal no capacitado.
Incumplimiento a la
verificacion de los
procesos en los
Establecimientos
Educativos
Incumplimiento de las
Advertir oportunamente todas las deficiencias y el
funcionamiento que soportan los procesos
obligaciones y/o
compromisos
establecidos en
contratos, convenios u
otros acuerdos de tipo
administrativo entre las
dependencias y los
Falta de direccionamiento frente a los
niveles de la SED y/o con Determinar estrategias que permitan identificar las posibles
cambios
particulares.
causas del riesgo
Resistencia y/o
dificultad de los
funcionarios para
adaptarse a los cambios
del entorno y aceptar las
lineas de autoridad.
Dejar vencer los
terminos Legales
Dificultad para a
Perdida de credibilidad
daptarse a la
normatividad
Condena y decisiones
judiciales en contra de la
SED ocasionadas por
Sanciones, multas legales y
omisiones que
traumatismo en el sistema educativo
conllevarian a que se
beneficien estos de
forma ilegal
Posibles sanciones
Desacertada vigilancia judicial
JURIDICA
Inoportunidad en la contestacion
de las demandas y demas etapas
procesales
Realizar vigilancia judicial verificando el estado de los
procesos
Revisar de manera permanente los procesos de la SED
PROCESO SECRETRIA DE EDUCACION
NO
1
Descripción del Riesgo
Posibles consecuencias
El no cumplimiento de las
Extralimitacion de funciones,
normas dara sanciones por parte
ausencia de canales de
de los entes de control. vigentes
comunicación, amiguismo y
en materia educativa por
clientelismo
desconocimeinto de las mismas
Calificación preliminar de
probabilidad
Calificación preliminar de impacto
1
10
Evaluación
preliminar
del riesgo
Tolerable1
Controles existentes
Revision de los procesos y los tramites o
procedimientos administrativos a
identificar, se ubican dentro de los
procesos misionales. Analisis normativo
de los soportes legales de cada tramite
Disminuye el
nivel de
probabilidad
del riesgo?
si
Controles
existentes
Disminuye el
Disminuye el
nivel de
nivel de
Valoración Valoración
probabilidad
probabilidad
probabilidad impacto
de impacto
del riesgo?
del riesgo?
si
si
1
5
Valoración
riesgo
Opciones
manejo
Acciones
de control
Responsable
(s)
Aceptable
Asumir o
reducir el
riesgo, tomar
medidas para
reducir los
riesgos o
llevarlos a la
zona
aceptable o
tolerable en lo
posible
Se asume
el riesgo
Secretaria de
Educacion
Departamental