Simplificado

ING 16, S.A. DE C.V., SOCIEDAD DE INVERSIÓN EN INSTRUMENTOS DE DEUDA 1
(EN LO SUCESIVO DENOMINADO EL “FONDO” o “ING-GOB”)
El Fondo está clasificado como una Sociedad de Inversión en instrumentos de deuda de Corto Plazo Especializada en valores
gubernamentales.
DOMICILIO SOCIAL Y DIRECCIÓN DE ATENCIÓN AL PÚBLICO:
El domicilio social es la Ciudad de México, Distrito Federal; las oficinas se encuentran ubicadas en Bosque de Alisos 45-B Piso
3, Colonia Bosques de las Lomas, C.P. 05120, México D.F.
PÁGINA DE INTERNET Y DATOS PARA OBTENER MÁS INFORMACIÓN:
La página de Internet de la Sociedad Operadora es www.ingim.com.mx, la cual es de libre acceso.
Para más información, por favor contacte al centro de atención a clientes de la Operadora:
Teléfonos:
D.F. (55) 9177 1199
Larga distancia sin costo: 01800 9177 111
Fax: (55) 9177 1120
E-mail: [email protected]
OPERADORA Y DISTRIBUIDORAS:
OPERADORA: ING Investment Management (México), S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Sociedades de Inversión, ING Grupo
Financiero.
DISTRIBUIDORAS: ING Investment Management (México), S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Sociedades de Inversión, Monex
Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Banca Mifel, S.A., Institución de Banca Múltiple, Grupo Financiero Mifel, Operadora Mifel, S.A. de
C.V., Intercam Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Sociedades de Invesión, Casa de Bolsa Arka, S.A. de C.V., Banco
Regional de Monterrey, S.A., Institución de Banca Múltiple, Fondika, S.A. de C.V., Sociedad Distribuidora Integral de acciones
de Sociedades de Inversión, Skandia Operadora de Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Sociedades de Inversión,
Actinver, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Sociedades de Inversión, Actinver Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Administradora
Vanguardia, S.A.de C.V., Invercap, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Sociedades de Inversión, Fondika, S.A. de C.V.,
Sociedad Distribuidora Integral de acciones de Sociedades de Inversión, Stanford Group Distribuidora de Fondos de Inversión,
S.A. de C.V., Banco Invex, S.A., Institución de Banca Múltiple, Invex Grupo Financiero
La información detallada del Fondo se encuentra en el Prospecto de Información al Público Inversionista. El Prospecto, sus
modificaciones y los avisos sobre las mismas y eventos relevantes del Fondo, les serán dados a conocer a los inversionistas en
la página de Internet de la Operadora, así como en la de las demás entidades que distribuyan de forma integral sus acciones.
OBJETIVOS Y HORIZONTE DE INVERSIÓN
ING-GOB invertirá exclusivamente en Valores Gubernamentales de la más alta calidad crediticia (AAA).
Se entenderá por Valores Gubernamentales aquellos valores así definidos de conformidad con lo previsto por el “ACUERDO POR
EL QUE SE EXPIDEN LOS LINEAMIENTOS PARA EL MANEJO DE LAS DISPOSICIONES FINANCIERAS DE LAS ENTIDADES PARAESTATALES DE LA
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA FEDERAL”, o las normas administrativas que, en su caso, sustituyan a dicho acuerdo en cuanto toca a la
inversión de las disponibilidades financieras de las entidades paraestatales de la Administración Pública Federal.
El índice de referencia es el PiPGFix-1A. Para mayor información sobre el índice de referencia, visite la página de Internet
www.precios.com.mx
El Fondo está dirigido a los pequeños, medianos y grandes inversionistas que sean personas físicas, morales y personas
morales no sujetas a retención que buscan inversiones de riesgo moderado.
El principal riesgo asociado a las inversiones que realiza ING-GOB está asociado principalmente con los posibles cambios en
las tasas de interés o bien en la tasa de inflación con respecto a las tasas nominales de interés de los instrumentos que se
tienen en la cartera.
1
Aut. CNBV: 152-2/77501/2009 Expediente CNBV.152.212.25(5173)
1
El horizonte de inversión del Fondo es de corto plazo, entendiendo por éste, menor o igual a un año. No existe plazo mínimo de
permanencia, sin embargo, el inversionista deberá considerar lo establecido en el horizonte fijado, por lo que se recomienda
que, para lograr el objetivo de inversión, permanezca en el Fondo por lo menos un año calendario.
RÉGIMEN DE INVERSIÓN
1. Valores Gubernamentales de la más alta calidad crediticia.
2. Valores de fácil realización.
3. Operaciones de Reporto.
4. Valor en riesgo
Mínimo
Máximo
100%
-
10%
100%
0%
60%
0%
0.10%
ING-GOB no invertirá en instrumentos financieros derivados, toda vez que sus activos objetos de inversión son exclusivamente
Valores Gubernamentales, y de acuerdo a las regulaciones de las entidades paraestatales, no es posible incluir la inversión en
derivados, dado que dichas entidades no pueden invertir sus Disponibilidades Financieras en este tipo de activos La información
sobre la cartera de inversión actualizada del Fondo se encuentra en la página de Internet de la Operadora.
CLASES Y SERIES ACCIONARIAS
La parte variable del capital (Serie B) se encuentra dividida en las clases BF, BM, BD y subclases BOE1, BOE2, BOE3, BOE4
cuyos importes serán determinados por el Consejo de Administración en términos de la cláusula sexta de los estatutos sociales.
POLÍTICAS PARA LA COMPRAVENTA DE ACCIONES
Las órdenes de compra-venta podrán ser solicitadas en las oficinas de la Operadora y/o Distribuidora(s). Las órdenes pueden
ser indicadas personalmente, vía telefónica o por los medios electrónicos que contractualmente se celebren con la Operadora y/
o la(s) Distribuidora(s). El horario de operación del Fondo es de 9:00 a 12:00 horas.
El Fondo recomprará hasta el 100% de la tenencia de cada inversionista, siempre y cuando el importe de las solicitudes de
venta no exceda del 10% de los activos totales del Fondo el día de la operación, en cuyo caso se aplicará el procedimiento
establecido en el apartado del mismo nombre de la segunda parte de este prospecto.
SOLICITUD, EJECUCIÓN Y LIQUIDACIÓN DE ÓRDENES.
Las órdenes de compra y venta podrán ser solicitadas todos los días hábiles de las 9:00 a las 12:00 horas, hora del centro de
México. Las órdenes recibidas después de dicho horario, serán consideradas como solicitadas al siguiente día hábil.
Las órdenes de compra-venta se ejecutarán en la fecha en que se recibió la orden. La Operadora como las Distribuidoras
deberán apegarse al horario de operación del Fondo. El precio de liquidación para las órdenes de compra y venta será igual al
precio de valuación fijado por la entidad valuadora el mismo día de la ejecución, y cuyo registro aparecerá en la BMV el día hábil
siguiente de la ejecución, con el diferencial que en su caso se aplique.
Las órdenes de compra-venta se liquidarán 24 horas después de su ejecución. Es necesario que el Cliente cuente con fondos
disponibles desde la fecha de ejecución, ya sea en efectivo o en acciones de sociedades de inversión con liquidez diaria
administradas por la Operadora. La liquidación se llevará a cabo por los medios que proporcione la Operadora y, en su caso,
la(s) Distribuidora(s) establecidas en el contrato respectivo.
Para los efectos establecidos en los incisos i), ii) y iii) siguientes, serán considerados días inhábiles los determinados
anualmente por la CNBV en términos del artículo 4° de su Ley orgánica. La sociedad Operadora publicará en la página de
Internet ingim.com.mx, todos los días en los que el Fondo suspenderá sus operaciones por ser considerados inhábiles. Dicha
información será actualizada a más tardar el primero de enero de cada año.
RENDIMIENTOS
De conformidad con lo establecido por el Anexo 2 de las “DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL APLICABLES A LAS SOCIEDADES DE
INVERSIÓN Y A LAS PERSONAS QUE LES PRESTEN SERVICIOS”, la información relativa a rendimientos está publicada en la página
electrónica en la red mundial (Internet) www.ingim.com.mx/fondos/1_deuda/ING-GOB/renmes.pdf
Cabe destacar que el desempeño presentado por el fondo hasta el momento no garantiza el desempeño futuro del mismo.
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RIESGOS DE INVERSIÓN
Los principales riesgos a los que está expuesta la Sociedad de acuerdo a su clasificación y régimen de inversión, son:
I) RIESGO DE MERCADO (NIVEL DE EXPOSICIÓN MEDIO):
INCREMENTO EN LAS TASAS DE INTERES
Ante un incremento en las tasas de interés, podrá disminuir el valor de los activos de deuda que conforman la cartera del Fondo,
ajustando así su nivel de rendimiento a las nuevas condiciones del mercado. Este riesgo, también llamado RIESGO DE MERCADO,
tiende a disminuir conforme menores sean los plazos de vencimiento de los valores y viceversa.
VALOR EN RIESGO
Por Valor en Riesgo (VaR) se entiende a la minusvalía que pueden tener los activos totales de una Sociedad de Inversión, dado
un determinado nivel de confianza. El límite máximo de VaR del Fondo es de 0.10% sobre el total de sus activos.
La Operadora calculará el VaR de cada Sociedad de Inversión usando datos históricos, de conformidad con lo siguiente:
1.
Un nivel de confianza de cuando menos el 95 por ciento.
2.
Un período de muestra de 500 días anteriores al día de cálculo del VaR.
3.
Un horizonte temporal para el que se estima la minusvalía de veintiocho días.
COSTOS, COMISIONES Y REMUNERACIONES
De conformidad con lo establecido por el Anexo 2 de las “DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL APLICABLES A LAS SOCIEDADES DE
INVERSIÓN Y A LAS PERSONAS QUE LES PRESTEN SERVICIOS”, la información relativa a costos, comisiones y remuneraciones está
publicada en la página electrónica en la red mundial (Internet)
http://www.ingim.com.mx/fondos/1_deuda/INGGOB/comision.pdf.
El factor de remuneración está determinado de la siguiente manera:
Concepto
Periodicidad
Servicios de Administración
Valuadora
Custodia
B.M.V. SA de CV
Proveedor Integral de Precios SA de CV
Auditoria Financiera
Auditoria Fiscal
Mantenimiento de Sistema
Mensual
Mensual
Mensual
Anual
Mensual
Anual
Anual
Anual
C.N.B.V.
****Calificadora
Publicaciones carteras
Honorarios Abogados
Anual
Anual
Anual
Mensual
Comentario
Se calcula en base a activos
Se calcula en base a activos
Se calcula en base a activos
Cuota Fija
Cuota Fija
Cuota Fija
Cuota Fija
Cuota Fija
Se calcula en base a activos del
año pasado
Cuota Fija
Cuota Fija
Cuota Fija
Si el pago es Anual, el importe se amortiza durante todo el año.
Si el pago es Mensual, el importe se provisiona durante el mes y se paga en el mes siguiente
****La Calificadora es un gasto de las Sociedades de Inversión de Deuda
Las comisiones de las diferentes series accionarias dependerán de las características que deberá cumplir el cliente de ING
Investment Management (México) S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Sociedades de Inversión y entidades del mismo grupo
empresarial o el distribuidor de que se trate para acceder a cada una de ellas.
En los casos en que las entidades distribuidoras no distribuyan todas las series accionarias, podrán estos definir montos
mínimos de inversión por contrato.
El Fondo ha celebrado contratos de distribución de sus acciones con las siguientes entidades financieras:
3
Serie
Distribuidora
BOE1
ING Investment Management (México),
S.A. de C.V., Sociedad Operadora de
Sociedades de Inversión y demás
entidades del grupo empresarial al que
pertenece.
BOE2,
BOE3
BOE4
Posibles Adquirentes
Personas Morales no sujetas a retención
BOE1- Clientes sin servicios adicionales
BOE2- Clientes con contrato de servicios adicionales. (*)
BOE3-Clientes que reciban el servicio de Record Keeping
y Learning.
BOE4- Clientes que reciban Servicios Adicionales,
Record Keeping y Learning
BF
Personas Físicas
BM
Personas Morales
BD
Monex Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
Personas Morales no sujetas a retención
BF
Banca Mifel, S.A., Institución de Banca
Múltiple, Grupo Financiero Mifel
Personas Físicas
BM
Operadora Mifel, S.A. de C.V.
Personas Morales
Intercam Fondos, S.A. de C.V.,
Sociedad Operadora de Sociedades de
Invesión
Casa de Bolsa Arka, S.A. de C.V.
Banco Regional de Monterrey, S.A.,
Institución de Banca Múltiple
Fondika, S.A. de C.V., Sociedad
Distribuidora Integral de acciones de
Sociedades de Inversión
Skandia Operadora de Fondos, S.A. de
C.V.,
Sociedad
Operadora
de
Sociedades de Inversión
Actinver, S.A. de C.V., Sociedad
Operadora de Sociedades de Inversión
Actinver Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
Administradora
C.V.
Vanguardia,
S.A.de
Invercap, S.A. de C.V., Sociedad
Operadora de Sociedades de Inversión
Fondika, S.A. de C.V., Sociedad
Distribuidora Integral de acciones de
Sociedades de Inversión
Stanford Group Distribuidora de Fondos
de Inversión, S.A. de C.V.
Banco Invex, S.A., Institución de Banca
Múltiple, Invex Grupo Financiero
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