consultoría para la: “auditoria técnica, operativa y financiera al

TÉRMINOS DE REFERENCIA
AUDITORÍA TÉCNICA, OPERATIVA Y FINANCIERA
CONSULTORÍA PARA LA: “AUDITORIA TÉCNICA, OPERATIVA Y
FINANCIERA AL DESARROLLO DE SOFTWARE ERP Y PROCESOS
RELACIONADOS A LAS INVERSIONES Y PRODUCTOS ENTREGABLES”
1. ANTECEDENTES
La Caja de salud de la Banca Privada, ha dispuesto una cantidad de recursos económicos
para el desarrollo de aplicaciones orientadas a la administración de la información en el
área administrativa y financiera bajo el concepto de E.R.P., para lo cual se realizaron
inversiones para la contratación de Recursos Humanos, adquisición de Tecnología y
Licenciamiento de software y tiempos invertidos para desarrollar esta aplicación.
La Caja de Salud de la Banca Privada, a través de la instrucción emitida por el Directorio, ha
instruido a la Gerencia General, realizar una auditoría Técnica, Operativa y Financiera del
desarrollo E.R.P. a las respectivas inversiones realizadas a través de la contratación de una
Empresa externa de que emita criterios sobre los antecedentes y el avance de este
producto, el licenciamiento adquirido, las inversiones generadas y los productos
entregables.
2. LOCALIZACIÓN E INFORMACIÓN DISPONIBLE
Esta actividad deberá realizarse en la ciudad de La Paz, en dependencias de la Oficina
Nacional de la CSBP, ubicada en la calle Reyes Ortiz Edificio Torres Gundlach, Torre Oeste
Piso 22.
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Al respecto se cuenta con el Informe CITE ON-IM-JE-I-001-15, donde se detalla en
forma cronológica de Contenido de 4 Carpetas denominadas ERP, donde se detalla y
documenta todo lo realizado en el tema del desarrollo del ERP.
Por otra parte se cuenta con medios electrónicos sobre el avance del desarrollo del
software.
Otra información relacionada al proyecto
3. SUPERVISIÓN DE LA CONSULTORÍA
La supervisión de la consultoría estará a cargo de la Gerencia General de la CSBP.
La CSBP facilitará la información y documentación que requiera la consultoría contratada,
para tal efecto se coordinará sus actividades con la Jefatura Nacional de Telemática.
4. OBJETIVOS
4.1. Objetivo General.
Obtener un Informe Integral del proceso de desarrollo del ERP y relacionados al
desarrollo de proyecto, en cuanto a sus procesos, seguridad, disponibilidad,
arquitectura y contingencia, así como en las inversiones realizadas en la adquisición de
licencias, equipos y contratación de recursos humanos, tiempos y sobre todo al
avance de los productos entregables documentalmente y en formato electrónico.
4.2. Objetivos Específicos.
• Evaluar el proyecto inicial y su planificación (alcance requerido, responsables y
otros alcances técnicos y administrativos del proyecto.)
• Identificar y evaluar los Recursos económicos erogados para el desarrollo e
implementación del E.R.P, tanto en equipamiento, licenciamiento y recursos
humanos.
• Identificar técnicamente el alcance del proyecto elaborado a través del código
fuente desarrollado, la arquitectura empleada, los estándares utilizados, la
información y documentación entregada y el porcentaje de avance de cada
módulo.
• Identificar los recursos utilizados en la compra de licencias para desarrollo y puesta
en producción y evaluar los costos institucionales sobre la utilización de licencias
con relación a la actual tecnología utilizada para aplicación a nivel nacional de
sistemas informáticos.
• Identificar la funcionalidad, operatividad, eficacia y eficiencia, así como evaluar el
grado de avance de los productos entregados parciales y finales.
• Evaluar el grado de participación del personal desarrollador de la CSBP
5. ACTIVIDADES A DESARROLLAR
La empresa contratada deberá realizar las siguientes actividades, en el marco del contrato
a suscribir para el efecto, siendo estas referenciales más no limitativas:
a) Identificar todos los procesos y procedimientos operativos críticos realizados por la
CSBP y los sistemas de información relacionados con el entorno del desarrollo del
instrumento ERP, detallando la participación y responsabilidad de los actores que
intervienen en el proceso así como los recursos humanos contratados, el
equipamiento, el licenciamiento y otros aspectos que crea conveniente.
b) Revisar y Evaluar el proyecto de desarrollo propio las características,
dimensionamiento , su planificación y la tecnología (usuario - servidor) a aplicar
c) Revisar la documentación elaborada por la CSBP y empresas contratadas para lanzar
la(s) licitación(es) para la adquisición del Software E.R.P.
d) Realizar, en el entorno de desarrollo iniciado por la Unidad Nacional de Telemática
para la implementación del E.R.P., una evaluación a los procesos y procedimientos
elaborados, el estado en el cual se encuentran y la posibilidad de dar continuidad a la
implementación a través de los documentos existentes
e) Revisar los procesos de contratación de personal (personal de desarrollo y personal de
supervisión) contratado para el desarrollo de aplicaciones referentes al E.R.P, además
de la identificación de perfiles y experiencia requerida..
f) Revisar la documentación presentada por el personal durante su permanencia en la
CSBP, a través de sus informes y productos entregados elaborados y posterior
evaluación por el líder de proyecto.
g) Verificar los avances del desarrollo en la construcción del software, arquitectura,
metodología de trabajo desarrollados, estándares utilizados y otros requerimientos
básicos necesarios identificados en la construcción del producto.
h) Verificar que el plan de actividades elaborado, el cumplimiento de metas
programadas, los productos entregados, los productos puestos en producción y las
pruebas de contingencia tecnológica y operativa presentadas y aprobadas, se
encuentran acordes a los requerimientos necesarios del servicio solicitado.
i) Validar el cumplimiento a los plazos de la documentación comprometidos para la
entrega de cada uno de los productos de software e infraestructura de Tecnología de
Información requerida.
j) Identificar los recursos utilizados en la adquisición de Licencias y evaluar los costos por
su aplicación y uso y actualizaciones asi como la contratación de Recursos Humanos,
adquisición de Tecnología y otros.
k) Identificar la funcionalidad, operatividad, eficacia y eficiencia de los productos
entregados parciales y finales. Determinar su grado de avance
l) Determinar si los procesos informáticos fueron llevados a cabo de conformidad con
metodologías de desarrollo de software y si lograron la economía y eficiencia
esperadas.
m) Determinar hasta donde es posible, si el no cumplimiento, condujo a prácticas
inadecuadas o decisiones/acciones cuestionables que pueden estar relacionadas con
prácticas no adecuadas.
n) Verificar el cumplimiento técnico, administrativo y de precios y costos incurridos en
cada contrato.
o) Evaluación de la cantidad, calidad, oportunidad y confiabilidad de los productos
obtenidos por la CSBP, en relación a la adquisición, contratación y desembolso de
recursos en la ejecución de los contratos y los objetivos cumplidos.
p) Identificación de deficiencias en los procedimientos incurridos en el proyecto
6. PRODUCTOS ESPERADOS
La empresa consultora, deberá entregar a esta entidad, el Informe del resultado de la
auditoria específica al desarrollo del sistema E.R.P. y procesos relacionados en este
entorno:
a) Inventario de los desarrollos y procesos críticos de la CSBP que fueron implementados
en cada uno de los productos de software esperados.
b) Documentación de la Auditoria de Sistemas de acuerdo a la metodología empleada
para la recolección de información, alcance de los desarrollos realizados, estándares
utilizados, arquitecturas empleadas y otros aspectos contemplados, tomando como
referencia las siguientes normas para su elaboración:
•
c)
d)
e)
f)
g)
NB/ISO/IEC 14598-1:2006 Tecnología de la información - Evaluación del producto
de software - Parte 1: Visión general (Correspondiente a la norma ISO-IEC 145981:1999)
• NB/ISO/IEC 14598-2:2007 Ingeniería del software - Evaluación del producto de
software - Parte 2: Planificación y gestión (Correspondiente a la norma ISO/IEC
14598-2:2000)
• NB/ISO/IEC 14598-3:2008 Ingeniería de software - Evaluación del producto de
software - Parte 3: Proceso para desarrolladores (Correspondiente a la norma
ISO/IEC 14598-3:2000)
• NB/ISO/IEC 14598-4:2008 Ingeniería de software - Evaluación del producto de
software - Parte 4: Proceso para adquirientes (Correspondiente a la norma
ISO/IEC 14598-4:1999)
• NB/ISO/IEC 14598-5:2010 Tecnología de la Información - Evaluación del producto
de software - Parte 5: Proceso para evaluadores (Correspondiente a la norma
ISO/IEC 14598-5:1998)
• NB/ISO/IEC 14598-6:2010 Tecnología de la Información - Ingeniería de software Evaluación del producto de software - Parte 6: Documentación de los módulos de
evaluación (Correspondiente a la norma ISO/IEC 14598-6:2001)
Adquisición de Licencias para el desarrollo de las aplicaciones y puesta en producción,
su uso y justificación, contratación de Recursos Humanos e Inversiones realizadas para
la elaboración de este producto.
Informe a detalle y por rubros sobre el uso de Recursos Económicos ejecutados.
Informe sobre los productos desarrollados en etapa parcial y concluida debidamente
inventariada y por áreas.
Informe de la relación de recursos invertidos versus productos entregados.
Evaluación de la cantidad, calidad, oportunidad y confiabilidad de los productos
obtenidos por la CSBP, en relación a la adquisición, contratación y desembolso de
recursos en la ejecución de los contratos y los objetivos cumplidos.
h) Conclusiones y Recomendaciones del informe final de auditoria.
Los productos finales deberán ser presentados en el plazo determinado, en tres ejemplares
impresos, incluyendo los archivos en formato digital en CD, con la citada información
procesada en Word ( Excel y Power Point, si es necesario) en versión actualizada.
Todo el material que se genere durante el servicio de la consultoría, es de propiedad de la
CSBP y en consecuencia deberá ser entregado a esta a la finalización del servicio.
7. PRESENTACION DE INFORMES
El consultor deberá presentar los siguientes informes referenciales, más no limitativos:
•
•
•
Informe de avance preliminar sobre los productos de los incisos a) y b) c), d) y e)
Informe de avance preliminar sobre los productos de los incisos f) y g)
Informe final y presentación de resultados ante el Directorio
8. PRESENTACIÓN DE PROPUESTAS
Experiencia de la Empresa, documentada
Experiencia de la Personal Propuesto, documentada
Propuesta Técnica Alcance Metodología
Propuesta Económica
9. PLAZO DE EJECUCIÓN DE LOS SERVICIOS
El plazo para el cumplimiento del servicio de la Consultoría se estima en 60 días calendario,
a partir de la firma del contrato entre la CSBP y la Empresa Consultora contratada. El plazo
propuesto debe ser cumplido e implica la entrega de los productos objeto de la
Consultoría.
La Empresa Consultora, deberá ajustar y distribuir el plazo propuesto entre la presentación
del Cronograma de Actividades, la aprobación del mismo, la presentación de informes
preliminares y la aprobación del informe final.
10. MONTO Y FORMA DE PAGO
El monto ofertado por la empresa podrá ser pagado de la siguiente forma:
El pago de la consultoría, se realizará de acuerdo al avance del servicio, en fechas
establecidas en el cronograma de trabajo de acuerdo al siguiente detalle:
30% de anticipo (si lo requiere) previa presentación de Garantía a Primer Requerimiento. O
a la presentación de primer informe preliminar y aprobación.
30% a la presentación de Segundo y tercer informe preliminar y aprobación.
35% a la presentación del Informe Final
5% a la presentación de resultados de la auditoria ante el Directorio.
La empresa consultora, es responsable del pago de impuestos y todas obligaciones sociales
por los honorarios percibidos.
11. ADJUDICACIÓN
En caso de adjudicación la empresa deberá presentar los siguientes documentos:
- Testimonio de Constitución de la empresa
- Certificado de Registro en Fundempresa
- Poder del Representante Legal cuando corresponda
- Copia de la Cedula de Identidad del Apoderado
- NIT
- Garantía de Cumplimiento de Contrato por el 7% del monto Total del Contrato
12. PERFIL Y RESPONSABILIDAD PROFESIONAL DE LA EMPRESA CONSULTORA
La empresa consultora, Experiencia Especifica de la Empresa trabajos relacionados a
Auditorias Especiales de Contratación de Bienes y Servicios y Experiencia demostrada en la
elaboración y desarrollo de auditorías de sistemas.
Además debe asumir la responsabilidad técnica absoluta de los servicios profesionales
prestados, conforme lo establecido en los Términos de Referencia y propuesta técnicoeconómica, por lo que deberá desarrollar su trabajo conforme a las más altas normas
técnicas de competencia profesional, conforme a las leyes, normativa institucional, normas
de conducta, etc.
La empresa consultora, en ningún caso delegará terceros el servicio objeto de este
Contrato, no deberá tener vinculación alguna con funcionarios o personas que puedan
potencialmente o de hecho, derivar beneficio comercial del servicio encomendado al
consultor.
La información recabada por el consultor, es de propiedad de la CSBP y por lo tanto, debe
velar por el manejo de la confidencialidad debida, incluso una vez concluido el trabajo.
La empresa consultora se compromete a guardar estricta confidencialidad de todo asunto
que se le encomiende y documentación que se le entregue dentro los términos de esta
propuesta.
13. SISTEMA DE CALIFICACIÓN
La calificación de propuestas, se efectuara utilizando el sistema de evaluación y
adjudicación: Calidad y Costo de acuerdo al artículo 18 del Reglamento de Administración
de Bienes Obras y Servicios de la CSBP, asignándose los siguientes porcentajes y criterios
de evaluación:
Propuesta Técnica
Propuesta Económica
TOTAL
60%
40%
100%
RESUMEN
FACTORES
a) EXPERIENCIA DE LA EMPRESA/
Experiencia Especifica de la Empresa trabajos relacionados a
Auditorias Especiales de Contratación de Bienes y Servicios
PUNTAJE
20 puntos
Por cada Consultoría 1 punto hasta un máximo de 6 en los últimos
cinco años.
Por cada consultoría adicional 1 punto hasta un máximo de cuatro
trabajos
Documentada con Contratos, Informes, otros documentos
10 puntos
Experiencia demostrada en la elaboración y desarrollo de
auditorías de sistemas de tres consultorías:
Por cada consultoría 2 puntos hasta 6 puntos como máximo
Por cada consultoría adicional 2 puntos hasta un máximo de dos
trabajos
Documentada con Contratos, Informes, otros documentos
10 puntos
20 puntos
b) FORMACIÓN Y EXPERIENCIA DEL PERSONAL PROPUESTO
Gerente del proyecto
10 puntos
Por cada Consultoría 1 punto hasta un máximo de 6 en los últimos
cinco años
6 puntos
Experiencia adicional por cada consultoría 1 punto adicional hasta
4 puntos como máximo.
4 puntos
Supervisor del proyecto
Por cada Consultoría 1 punto hasta un máximo de 6 en los últimos
cinco años
Experiencia adicional por cada consultoría 1 punto adicional hasta
4 puntos como máximo.
10 puntos
6 puntos
20 puntos
4 puntos
Auditores mínimo 1 auditor financiero
y 1 auditor informático
20 puntos
Auditor Financiero
Por cada Consultoría 1 punto hasta un máximo de 6 en los últimos
cinco años
10 puntos
Experiencia adicional por cada consultoría 1 punto adicional hasta
4 puntos como máximo
20 puntos
Auditor Informático
Por cada Consultoría 1 punto hasta un máximo de 6 en los últimos
cinco años.
Experiencia adicional por cada consultoría 1 punto adicional hasta
4 puntos como máximo.
c) PROPUESTA TÉCNICA
10 puntos
Cumple / No
cumple
Alcance del trabajo
Metodología – Ejecución
Cumple no
Cumple
En función a la forma de encarar el trabajo
40
a)
40 puntos
PROPUESTA ECONÓMICA
TOTAL 100 puntos
La Empresa Consultora adjudicada correrá con todos los gastos para lograr el
cumplimiento de sus objetivos, la CSBP no reconocerá ningún gasto adicional al
señalado en su propuesta económica.
Anexos - Formularios
FORMULARIO Nº C-1
DETALLE DE LA EXPERIENCIA ESPECÍFICA (EMPRESA)
Nº
FECHA
NOMBRE DEL CLIENTE
SERVICIO
PRESTADO
MONTO
TOTAL
(Bs.)
DOCUMENTO
QUE RESPALDA
LA PRESTACIÓN
DEL SERVICIO
1.
2.
3.
4.
…
n
(*) Considerar únicamente la experiencia solicitada en la consultoría
El proponente debe adjuntar a este formulario la documentación de respaldo que
permita verificar la ejecución y cumplimiento de los servicios prestados declarados
como experiencia específica.
(Firma del representante legal del proponente)
(Nombre completo del representante legal
Formulario C-2
CURRICULUM VITAE DEL GERENTE
Nombre completo: ____________________________________________________________________
Edad: __________ Nacionalidad: ______________ Profesión: __________________________________
Formación Académica: (cumple, no cumple)
Universidad/
Institución
Grado Obtenido
Fecha de Emisión del
Título
Experiencia Específica (*):
Empresa/Entidad
Auditoria Realizada
Fechas
Desde
Hasta
(*) Considerar únicamente la experiencia solicitada en la consultoría
____________________
Firma
______________________________________
Lugar y fecha: ____________________
(Este Formulario, debe ser firmado por el profesional que ocupará el cargo de Gerente, caso
contrario, se lo invalida).
NOTA.- Adjuntar los documentos de respaldo correspondientes.
Formulario C-3
CURRICULUM VITAE DEL SUPERVISOR
Nombre completo: ____________________________________________________________________
Edad: __________ Nacionalidad: ______________ Profesión: __________________________________
Formación Académica: (Cumple / No cumple)
Universidad/ Institución
Fecha de Emisión
del Título
Grado Obtenido
Experiencia Específica
Empresa/Entidad
Fechas
Auditoria Realizada
Desde
Hasta
TOTAL
(*) Considerar únicamente la experiencia solicitada en la consultoría
(Este Formulario, debe ser firmado por el profesional que ocupará el cargo de Supervisor, caso
contrario, se lo invalida).
NOTA.- Adjuntar los documentos de respaldo correspondientes.
Formulario C-4
CURRICULUM VITAE DEL PROFESIONAL
Nombre completo: ____________________________________________________________________
Edad: __________ Nacionalidad: ______________ Profesión: __________________________________
Formación Académica: (Cumple / No cumple)
Universidad/ Institución
Fecha de Emisión
del Título
Grado Obtenido
Experiencia Específica
Fechas
Empresa/Entidad
Auditoría Realizada
Desde
Hasta
TOTAL
__________________________________________
(*) Considerar únicamente la experiencia solicitada en la consultoría
(Este Formulario, debe ser firmado por el profesional que ocupará el cargo de Profesional, caso
contrario, se lo invalida).
NOTA.- Adjuntar los documentos de respaldo correspondientes.