programa Cultura Autocontrol - Universidad Tecnológica de Pereira

PROGRAMA ANUAL DE TRABAJO PARA EL FOMENTO DE CULTURA DE AUTOCONTROL
OFICINA DE CONTROL INTERNO
2012
VIGENCIA
COBERTURA
OBJETIVO GENERAL
28/Febrero de 2012
Fecha de elaboración
El Plan de Fomento de Cultura de Autocontrol debe desarrollarse dentro del marco del sistema de control interno y debe abordar la apropiación y entendimiento del
MECI en la Universidad. Este plan servirá como guía para la implementación de diversas estrategias que sensibilicen a los funcionarios hacer acerca de la cultura de
autocontrol
Establecer un plan general para la ejecución de estrategias de cultura de autocontrol, que conlleven al fortalecimiento del sistema de control interno y por ende al
mejoramiento continuo del desempeño de los funcionarios de la Universidad.
1. Definir estrategias que permitan fomentar la cultura de control interno como una acción cotidiana dentro de la Universidad.
OBJETIVOS ESPECIFICOS 2.Sensibilizar acerca del Modelo Estándar de Control Interno o temas relacionados.
3. Desarrollar las diferentes estrategias de fomento de cultura de autocontrol dentro del área académica y administrativa.
ESTRATEGIAS
CAMPO DE INTERES
1. Desarrollar el plan anual de trabajo de acuerdo con las políticas institucionales fijadas por el Comité de Coordinación del Sistema de Control Interno.
2. Incluir dentro del Plan anual de fomento de cultura de autocontrol las solicitudes que hayan realizado los procesos administrativos o las dependencias académicas relacionadas con la
asesoría, consultoría o sensibilización en temas relacionados con el MECI u otros relacionados.
3. Definir estrategias de fomento de cultura de autocontrol que conlleven al fortalecimiento y apropiación del sistema de control interno en los funcionarios.
4. Elaborar y utilizar metodologías y herramientas de sensibilización, que permitan la mayor cobertura de la comunidad universitaria.
5. Evaluar anualmente el Plan de fomento de cultura de autocontrol, lo que permitirá que los objetivos propuestos se cumplan de manera eficaz, eficiente, efectiva y económica.
• Rectoría.
• Comité de Coordinación del Sistema Integral de Gestión - Control Interno
• Dependencias académicas y/o administrativas auditadas
Programación
ESTRATEGIA
Presentación de la OCI y el MECI en la
inducción docente
Presentación de la OCI y el MECI en la
inducción Administrativa
Tipo
Estrategia
Difusión
Difusión
Objetivo
Alcance
Dar a conocer a los nuevos Aplica para los docentes
docentes el Sistema de
planta, transitorios,
Control Interno y las
catedráticosque asistan a
funciones de la OCI
la inducción docente
Aplica para los
Dar a conocer a los nuevos
funcionarios
funcionarios el Sistema de
administrativos (planta y
Control Interno y las
transitorios) que asistan
funciones de la OCI
a la inducción docente
RECURSOS
Talento Humano
Área de interés
Académica
Administrativa
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Periodicidad
Observación
Anual
La programación
depende de la
Vicerrectoria
Académica
Anual
La programación
depende de la
División de
Personal
Responsable
Soporte
Físicos
/Logísticos
Tecnologicos
Presentación en
Power point
Página Web MECI
Equipos con acceso
a Internet
Presentación en
Power point
Página Web MECI
Equipos con acceso
a Internet
No Requerido
Jefe
No Requerido
No Requerido
Jefe
No Requerido
Programación
ESTRATEGIA
Revisión de la Página WEB MECI UTP
Actualización permanente de la Página
WEB OCI UTP
Publicaciones en Campus sobre el
MECI, temas afines o específicos sobre
las funciones de la OCI
Tipo
Estrategia
Difusión
Difusión
Difusión
Objetivo
Mantener información
actualizada del MECI UTP,
que permita la consulta de
la comunidad académica
Alcance
Aplica para la página
Web de MECI UTP
Asegurar la publicación
oportuna de noticias,
actividades, informes que
gestiona la Oficina de
Control Interno
Aplica para la página
Web de OCI UTP
Facilitar la difusión de
contenidos relacionados
con el sistema de control
interno
Aplica para todas las
publicaciones que emita
la Oficina de Control
Interno
RECURSOS
Talento Humano
Área de interés
Académica
Administrativa
Comunidad
universitaria
Comunidad
universitaria
Periodicidad
Observación
Trimestral
El registro de la
revisión se hará
en la vitacora
OCI
Cuando sea
requerido
Trimestral
El registro de la
revisión se hará
en la bitácora
OCI
Se llevara el
registro en
carpeta
electrónica
Responsable
Soporte
Físicos
/Logísticos
Tecnologicos
Página Web UTP
Equipos con acceso
a Internet
No Requerido
Profesional
No Requerido
Profesional
Archivos electrónicos Equipo de Computo
generados en la OCI con acceso internet
Auxiliar
No Requerido
Profesional
Jefe
Documentos
preparados por la
OCI - Oficina de
Comunicaciones
Equipo de Computo
Se define de
acuerdo a la
solicitud
Se define de
acuerdo a la
solicitud
Se define de
acuerdo a la
solicitud
Equipo de Computo Software Aranda
Auxiliar
Capacitación en MECI o temas
relacionados con la Oficina de Control
Interno
Acompañamiento en temas
relacionados con el desarrollo de las
funciones de la Oficina
Acompañamiento en la formulación del
plan de mejoramiento
Capacitación
Asesoría
Asesoría
Aplica para todas las
Sensibilizar a los
funcionarios y/o docentes dependencias académica
de la Universidad en temas y administrativas de la
de autocontrol
Universidad
Académica
Administrativa
Facilitar los procesos que
se relacionan con las
actividades desarrolladas
por la Oficina
Aplica para procesos de
consultoría o asesoría
que sean solicitados
formalmente a la Oficina
de Control Interno
Académica
Administrativa
Faclitar el proceso de
formulación del plan de
mejoramiento
Aplica para el plan de
mejoramiento suscrito
con la CGR
Comité de
Coordinación del
Sistema Integral de
Gestión - Control
Interno
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NA
NA
Anual
Cuando sea
solicitado
formalmente a la
OCI
Cuando sea
solicitado
formalmente a la
OCI
Depende de la
realización de la
auditoria integral
de la CGR
Profesional
Jefe
Auxiliar
Profesional
Jefe
Auxiliar
Profesional
Jefe
No Requerido
Informe de audtoria
Equipo de Computo
de la CGR
con acceso a
Formatos de la CGR
internet - Aplicativo
y los diseñados por
SIRECI
la OCI
Programación
Tipo
Estrategia
ESTRATEGIA
Acompañamiento en la actualización del
mapa de riesgos institucional
Participación y divulgación de los
eventos programados por el CICI y
CICIR en la comunidad universitaria
Asesoría
Capacitación
Objetivo
Faclitar la administración
de riesgos en los procesos
Alcance
Área de interés
Comité de
Aplica para los procesos
Coordinación del
administrativos del
Sistema Integral de
Sistema de Gestión de
Gestión - Control
Calidad
Interno
Generar espacios de
capacitación relacionados
Aplica para las
con temas de control
capacitaciones que
interno y que sean de
realice el CICI y el CICIR
interés para la comunidad
universitaria
RECURSOS
Talento Humano
Periodicidad
Observación
Anual
Depende la
Vicerrectoría
Administrativa
Responsable
Soporte
Profesional
NA
La programación
depende del
CICI y del CICIR
OBSERVACIONES:
OBSERVACIONES:
- El programa anual de fomento de cultura de autocontrol -PFCA- estará inmerso en el plan de acción de la Oficina de Control
Interno 2012.
- El programa anual de fomento de cultura de autocontrol OCI deberá ser revisado trimestralmente con el fin de evaluar su grado de
ejecución y proponer las actualizaciones que se consideren necesarias.
- Las solicitudes de asesoría y capacitación realizadas por el Comité de coordinación del sistema integral de gestión - control interno,
serán incorporadas al programa.
- Las solicitudes de asesoría y capacitación que presenten las dependencias académicas y administrativas de la Universidad, serán
estudiadas con el fin de revisar su pertinencia en el programa.
- La incorporación de nuevas estrategias no incluidas inicialmente en el programa, puede ocasionar la modificación o eliminación de
auditorias previamente programadas.
- Los recursos marcados con (*), pueden ser empleados en el desarrollo de la estrategia siempre y cuando exista disponibilidad
institucional; su registro no condiciona la utilización de los mismos.
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Formato de
administración de
riesgos
Equipo de Computo
No Requerido
Jefe
No Requerido
Firma Jefe de Control Interno
Tecnologicos
No Requerido
Profesional
Comunidad
universitaria
Físicos
/Logísticos
FECHA
Página Web UTP Campus Informa Aplicativo gestión
Equipo de Computo
documentos Auditorios* - Diseño
CRIE*
MODIFICACIÓN
MOTIVO