AGENCIA DEL INSPECTOR DE TRIBUTOS

AGENCIA DEL INSPECTOR DE TRIBUTOS- ITRC
LUCHA FRONTAL CONTRA LA CORRUPCION
Boletín 004 2015
Mayo 2015
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“Las cifras demuestran que estamos de frente contra la corrupción, contra la
ilegalidad”
“Un paso importante para combatir la corrupción y contribuir a que más personas
tengan una vida digna es denunciar públicamente a los corruptos. El silencio también
es cómplice de la fuga de los dineros públicos”
En el balance de gestión de lo que va corrido del año 2015, la Dra. Carmen Maritza González
Manrique, informó que para prevenir y combatir actos irregulares al interior de la DIAN, UGPP
y COLJUEGOS, la Agencia ITRC seguirá impulsando las tareas de compromiso, honestidad,
cooperación y transparencia, apoyándose en dos grandes grupos de trabajo: La Subdirección
de investigaciones disciplinarias y la de Subdirección de Auditoría y Gestión de Riesgo de
investigación
A continuación se detallan los avances y logros de las dos áreas misionales de la Entidad.
1. Avances y Logros de la Gestión Misional de la Agencia ITRC
Gestión de Auditoría y Gestión del Riesgo.
La Subdirección de Auditoría y Gestión de Riesgo -SAGR, se encarga de aplicar el Modelo de
Prevención a través de Inspecciones basadas en Riesgos. La SAGR, ha realizado durante
esta vigencia, su ejercicio anual de análisis de riesgos, a través del cual se han procesado
denuncias, peticiones, quejas y reclamos de la ciudadanía, ante la Agencia y ante a las
entidades DIAN, UGPP y COLJUEGOS, así como los datos de las investigaciones disciplinarias
en curso.
FUENTE ANÁLISIS RIESGOS
Investigaciones Disciplinarias Agencia ITRC
Investigaciones Disciplinarias Entidad
Denuncias, peticiones, quejas, reclamos, sugerencias
(PQRS) *
Defensoría del Contribuyente y del Usuario Aduanero (2014)
DIAN
557
596
43.865
1.418
UGPP COLJUEGOS
17
26
44
0
87140
60.000
n/a
n/a
*Incluye información de todo trámite radicado en cada entidad como PQRSD, no implica necesariamente una queja. Fuente: SAGR 2015.
1
Con el procesamiento de esta información se adelantó la primera fase de Análisis de Riesgo
para las entidades auditadas, la cual define las prioridades de inspección de la Agencia.
Simultáneamente, la SAGR comenzó cuatro (4) inspecciones en las entidades objeto de control,
dos (2) Inspecciones en DIAN, una (1) inspección en UGPP y una (1) en COLJUEGOS. De
estas inspecciones dos son ordinarias y dos de carácter extraordinario. Así mismo, se cerró el
proceso de análisis de seis inspecciones realizadas durante el segundo semestre de 2014.
Entidad
DIAN
UGPP
COLJUEGOS
Total
Inspecciones
II Semestre 2014 cerradas
2
2
2
6
Inspecciones
I Semestre 2013 en curso
2
1
1
4
2
Total Inspecciones atendidas
en 1er trimestre 2015
4
3
3
10
Gestión de Investigaciones Disciplinarias
La Subdirección de Investigaciones Disciplinarias - SID ha evacuado los expedientes disciplinarios
adelantados contra servidores públicos de las entidades vigiladas (DIAN, UGPP y COLJUEGOS)
cumpliendo la meta institucional, de esta manera, se garantiza el trámite de procesos en las distintas
etapas (indagación, investigación y cargos) en la mitad del termino establecido por las normas que
regulan la materia, al tiempo que se optimiza la gestión disciplinaria de la entidad.
La Agencia ITRC ha proferido 83 fallos así: 54 sancionatorios, 4 mixtos y 26 absolutorios hasta la
fecha. Los fallos sancionatorios han recaído sobre 69 servidores públicos, 68 de la DIAN y 1 de UGPP.
En el 80% de los casos el tipo de sanción correspondió a la destitución e inhabilidad general para
ocupar cargos públicos, entre los 10 y 20 años. Es de resaltar que hasta la fecha se han recepcionado
119 quejas.
Fallos Sancionatorios por Falta Disciplinaria Cantidad
Comisión de un delito
34
Incremento patrimonial injustificado
5
Silencio administrativo positivo
8
Violanción al regimen de inhabilidades e
incompatibilidades
5
Datos inexactos o documentacion
2
Favorecer ingreso o salida sin el lleno de los
requisitos
1
Incumplimiento de deberes
1
Comisiones tendientes a la evasion de impuestos
1
TOTAL GENERAL
55
Saciones por delito
Cantidad
Falsedad ideologica en documento publico
8
Concusion
5
Asesoramiento ilegal
3
Prevaricato por accion
3
Hurto
1
Estafa
2
Prevaricato
2
Uso de documento falso
2
Falsedad material en documento publico
2
Abuso de funcion publica
2
Cohecho Propio
1
Falsedad ideologica y material
1
Falsedad y peculado
1
Prevaricato por omisión y falsedad ideologica
1
TOTAL GENERAL
34
En la Agencia ITRC con corte Mayo de 2015, se encuentran 370
procesos activos por la investigación de conductas disciplinarias por faltas gravísimas así:
TERMINO PROBATORIO
2%
QUEJA EN EVALUACION
3%
ALEGATOS
2%
CARGOS Y DESCARGOS
3%
EVALUACION
DISCIPLINARIA
8%
PROCESO DISCIPINARIO
VERBAL
1%
INVESTIGACION
DISCIPLINARIA
46%
INDAGACION
PRELIMINAR
35%
3
2. Retos de la Gestión Misional de la Agencia ITRC
 Actualizar y divulgar el Sistema de Prevención del Fraude y la Corrupción de la Agencia
ITRC.
 Coadyuvar en la consolidación de la transparencia al interior de las entidades foco (DIAN,
UGPP y COLJUEGOS).
 Ejecutar y hacer seguimiento al Plan de Aseguramiento Interinstitucional previsto con los
grupos de interés de la entidad.
 Realizar sensibilizaciones sobre ética, valores y respeto por las normas y principios a los
servidores públicos de las entidades objeto de inspección (DIAN, UGPP y COLJUEGOS).
 Afinar la automatización de los procesos misionales de la entidad, es decir, de la
Subdirección de Auditoría y Gestión del Riesgo -SAGR y de la Subdirección de
Investigaciones Disciplinarias -SID.
 Diseñar e implementar las acciones necesarias para realizar el monitoreo y seguimiento
de las acciones de la SAGR con el fin de lograr el aseguramiento de los riesgos en las
entidades inspeccionadas.
 Fortalecer las relaciones interinstitucionales y suscribir nuevas las alianzas estratégicas
con organizaciones nacionales o internacionales.
 Lograr la disminución de las denuncias contra servidores públicos de las entidades foco
(DIAN, UGPP y COLJUEGOS) debido al aumento de la transparencia por acción de la
Agencia ITRC.
 Implementar un Modelo Especializado y replicable de Gestión Disciplinaria -MGD para
fortalecer la lucha contra el fraude y la corrupción
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