Certificado de Funcionamiento de Entidades Vigiladas

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LISTA DE CHEQUEO
M-LC-AUT-045
CERTIFICADO DE FUNCIONAMIENTO DE ENTIDADES
VIGILADAS
Versión 3.0
Requisito
Carta de solicitud
Copia de la escritura
de constitución y
Certificado de
Cámara de Comercio
Pago del capital
Descripción
Debe estar suscrita por cada uno de los accionistas,
(en caso de ser persona jurídica, por su representante
legal), o por su apoderado. En este último caso, se
debe anexar el poder otorgado, el cual debe cumplir
los requisitos del artículo 65 del Código de
Procedimiento Civil, si el poder ya reposa en la SFC
este requisito no es necesario.
En esta carta se deben informar los datos
relacionados con la dirección, ciudad, teléfono, fax y
dirección de la página web de la entidad constituida.
Se debe anexar constancia del banco en donde se
realizó el depósito del capital inicial, sobre la
realización de dicho depósito en la cuenta bancaria
de la sociedad recién constituida.
Documento
que
acredita
la
inscripción
correspondiente, si aplica.
Inscripción en el
Fondo de Garantías
correspondiente
Infraestructura técnica La entidad deberá remitir la siguiente información:
y operativa.
a. Plataforma tecnológica sobre la cual operará la
entidad, considerando elementos tales como:
 Equipos centrales.
 Sistemas operativos.
 Sistema de administración de bases de datos.
 Red de comunicaciones.
 Canales mediante los cuales se prestarán los
servicios indicando si serán propios o se contratarán
con un tercero.
 Instrumentos que se utilizarán para la realización de
las operaciones (tarjetas débito, tarjetas de crédito,
dispositivos móviles, órdenes electrónicas para
transferencias de fondos, entre otros), cuando
aplique.
 Centro de cómputo principal y de contingencia
indicando los controles de seguridad física y de
ambiente.
 Controles de seguridad lógica a nivel de sistema
operativo y base de datos.
b. Descripción de las aplicaciones que soportarán los
procesos misionales indicando el esquema de
seguridad de los aplicativos.
c. Plan de conservación, custodia y seguridad de la
información tanto documental como electrónica.
d. Plan de continuidad del negocio y planes de
contingencia con los cuales iniciaría operaciones la
entidad.
17-Dic.-2013
Observaciones
Para
efectos
de
radicación
de
la
solicitud inicial en la
SFC, en la carta se
debe mencionar, como
referencia, el trámite
"345 Certificado de
Autorización
de
Funcionamiento".
Adicionalmente, toda
la
documentación
debe estar foliada bajo
el formato página "x
de y". Los documentos
otorgados
en
el
exterior
deben
presentarse
debidamente
traducidos
y
legalizados.
Chequeo
Requisito
LISTA DE CHEQUEO
M-LC-AUT-045
CERTIFICADO DE FUNCIONAMIENTO DE ENTIDADES
VIGILADAS
Versión 3.0
17-Dic.-2013
Descripción
Observaciones Chequeo
e. Plan de seguimiento que adelantarán los órganos
de control societario, para monitorear la puesta en
marcha de la nueva entidad.
f. Estado de la implementación de los requerimientos Cap. XII, Título I de la
de 1996 de la
mínimos de seguridad y calidad para la realización de C.B.J.
SFC
operaciones
g. Estado de la implementación del numeral 7.6.2.
Normas de Control Interno para la gestión de
Tecnología según el Capítulo IX, Título I de la Circular
Básica Jurídica de 1996 de esta Superintendencia.
h. Descripción de los procesos de generación y
transmisión de reportes a la Superintendencia
Financiera, con la identificación de sus riesgos y
controles.
i. Certificación del Represente Legal en la que conste
que:
 La plataforma tecnológica y las aplicaciones han
sido sometidas a pruebas con resultados
satisfactorios.
 Los sistemas de seguridad informáticos han sido
probados para verificar su efectividad.
 El plan de continuidad del negocio y su respectivo
plan de contingencia han sido probados con
resultados exitosos.
6. Actividades
Remitir información de aquellas actividades que serán
contratadas con
contratadas con terceros, indicando el objeto de la
terceros
respectiva contratación, los requisitos a exigir a la
firma a contratar, el detalle de las funciones que se
contratarán externamente, los controles y áreas
encargadas del seguimiento a dichos contratos.
7. Cronogramas de
De acuerdo con el estudio de factibilidad y demás
implementación de
documentación remitida, se deben enviar los
sistemas de
cronogramas de implementación de cada uno de los
administración de
Sistemas de Administración de riesgos de la entidad,
riesgos
dichos cronogramas deberán contener como mínimo
las actividades, responsables y tiempos de ejecución.
únicamente
8. Pólizas de seguro
Copia de las pólizas de seguros (responsabilidad civil Aplica
e infidelidad y riesgos financieros) que deben suscribir para Intermediarios de
Seguros y Reaseguros
los corredores de reaseguro.
Requisitos para Proveedores de Precios para Valoración y Administradoras de Sistemas de Pago de
Bajo Valor
9. Código de conducta De conformidad con las obligaciones a que se refiere
de la sociedad
el núm. 10 del artículo 2.16.1.2.12 del Decreto 2555
de 2010, en concordancia con el numeral 2.1, Literal
b), Capítulo XVI, Tít. I de la CBJ.
para
10. Manual de políticas y Según lo señalado en el núm. 12 del art. 2.16.1.2.12 Aplica
de
medios
que
se del Dec. 2555 de 2010, así como sus modificaciones, Proveedores
Precios
para
utilizarán
para en concordancia con el núm. 2.1, lit. c), Capítulo XVI, Valoración.
proveer o suministrar Tít. I de la CBJ.
información para la
valoración
de
inversiones
para
11. Composición
del De acuerdo con lo previsto en el núm. 2.2, Capítulo Aplica
Proveedores
de
Composición
del XVI, Tít. I de la CBJ.
Precios
para
Comité de Valoración
Valoración.
LISTA DE CHEQUEO
M-LC-AUT-045
CERTIFICADO DE FUNCIONAMIENTO DE ENTIDADES
VIGILADAS
Versión 3.0
Requisito
12. Metodologías
de
valoración
de
inversiones
necesarias para el
desarrollo
de
su
objeto social
13. Identificación de la
cuenta de depósito en
el Banco de la
República o de la
cuenta corriente o de
ahorros
en
un
establecimiento
de
crédito
que
en
principio utilizará la
entidad
para
la
liquidación de las
operaciones
tramitadas
por
el
sistema.
14. Reglamento
15. Manual
Operaciones
17-Dic.-2013
Descripción
Observaciones Chequeo
Aplica
para
De acuerdo con lo establecido en el núm. 2.5,
Proveedores
de
Capítulo XVI, Tít. I de la CBJ.
Precios
Valoración.
para
De conformidad con lo previsto en el lit. e) del art. Aplica para Entidades
Administradoras
de
2.17.1.1.4 del Dec. 2555 de 2010.
Sistemas de Pago de
Bajo Valor.
En los términos de que trata el artículo 2.17.1.1.5 del
Decreto 2555 de 2010 y de acuerdo con lo previsto en
el lit. g) del art. 2.17.1.1.4 ibídem.
de
Aplica para Entidades
Administradoras
de
Sistemas de Pago de
Bajo Valor.
Aplica para Entidades
Administradoras
de
Sistemas de Pago de
Bajo Valor.
OBSERVACIONES:
 La entidad deberá efectuar una presentación gerencial a las áreas de la SFC que así lo requieran.
 La SFC podrá desplazarse a la entidad para corroborar, profundizar o solicitar información que deba ser
analizada en la entidad.
 De conformidad con lo establecido en el artículo 5.3.1.1.2 del Decreto 2555 de 2010, la autorización de la
inscripción de las entidades señaladas en el numeral 1° del parágrafo 3° del artículo 75 de la Ley 964 de 2005
en el RNAMV, se impartirá en el mismo acto administrativo en el que se expida el certificado de autorización
de que trata el numeral 7 del artículo 53 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero o de las normas que lo
modifiquen, sustituyan o adicionen. Ver Lista de Chequeo "M-LC-AUT-020 Inscripción RNAMV".
 Los requisitos acreditados en las actuaciones de constitución y expedición del certificado de autorización por
parte de las entidades señaladas en el numeral 1 del parágrafo 3° del artículo 75 de la Ley 964 de 2005, se
entenderán cumplidos automáticamente como requisitos generales para su inscripción en el RNAMV.
Nota: Las casillas de color gris son para uso exclusivo de la Superintendencia Financiera
Dependencia responsable del trámite
Solicitante
Nº de Radicación
OBSERVACIONES GENERALES:
Funcionario que revisó:
* Convenciones de la columna de chequeo:
SI
Si se allegó la documentación y/o información
NO
No se remitió la información y/o documentación.
NA
No aplica
Fecha (dd/mm/aaaa):