Sesión 140 (07 de mayo de 2007)

CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL ESPECIAL
Exp. 04 – 2001
S.S. VILLA BONILLA
TELLO DE ÑECCO
PIEDRA ROJAS
Lima, siete de Mayo
del dos mil siete.AUTOS y VISTOS: Por devuelto del Supremo Tribunal el
Cuaderno de Solicitud de Levantamiento de Inmunidad de Arresto de la
procesada Cecilia Isabel Chacón de Vettori a mérito de lo resuelto con fecha
nueve de abril del presente año por la Comisión de la Corte Suprema de Justicia
de la República encargada de dicho procedimiento para el Año Judicial dos mil
siete; y, ATENDIENDO, PRIMERO: De las observaciones formuladas por la
Comisión de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria: 1.1. Puntualiza
la Comisión en la resolución en referencia “…que el artículo dos del Reglamento
del Procedimiento Judicial para requerir el Levantamiento de la Inmunidad
Parlamentaria, aprobado por Resolución Administrativa de Sala Plena de la
Corte Suprema de Justicia de la República N° 009-2004-SP-CS, establece que el
órgano jurisdiccional decidirá mediante auto debidamente motivado si
corresponde elevar a la Corte Suprema la solicitud de levantamiento de
inmunidad parlamentaria, y precisa que sólo se elevará a la Corte
Suprema
la
solicitud
que
cumpla
los
presupuestos
materiales
establecidos en el segundo apartado del artículo citado …”; siendo que
“… en el presente caso, la resolución (…) del diecinueve de marzo último
[emitido por la Primera Sala Penal Especial] no cumple las formalidades
establecidas en el Reglamento citado, pues se limita a fundamentar la
declaración de reo contumaz de la procesada Cecilia Isabel Chacón de
Vettori, es decir, no formula en estricto derecho, solicitud precisa de
levantamiento de inmunidad parlamentaria …”; 1.2. Asimismo indica la
mencionada resolución que “…resulta necesario contar con [i] copia completa del
Acta de la Sesión N° 133, su fecha diecinueve de marzo último, y (…) [ii] copia
de los cargos de notificación de la resolución que declaró reo contumaz a la
procesada Cecilia Isabel Chacón de Vettori …”;
SEGUNDO: 2.1. De la
variante de inmunidad parlamentaria (Inmunidad de Arresto) cuyo
levantamiento se peticiona: Que conforme lo ha puntualizado el Tribunal
Constitucional en su Sentencia recaída en el Expediente N° 0026-2006-PI/TC,
su fecha ocho de marzo del
presente año, “… lo que se reconoce
constitucionalmente como inmunidad parlamentaria son las inmunidades
de arresto y proceso …” [Fund. 15], de lo que se desprende una
diferenciación entre dos variantes de inmunidad parlamentaria, a las
cuales se les atribuyen efectos diferentes, precisándose que si bien la
inmunidad de proceso no impide que la causa penal iniciada con anterioridad a
la proclamación de congresista, por mandato del segundo párrafo del artículo
16° del Reglamento del Congreso, continúe después de la elección; empero, la
inmunidad de arresto se mantiene y sólo procederá su detención si el Congreso
lo autoriza [Fund. 29]; 2.2. Del objeto del levantamiento de la inmunidad
de arresto pretendido: Que, en efecto, habiéndose dado cuenta mediante
resolución emitida en la Sesión N° 133, su fecha diecinueve de marzo del dos
mil siete (fojas 592 y siguientes del presente Cuaderno) respecto a la
vulneración de los deberes procesales de comparecencia al Acto Oral en que ha
incurrido la referida encausada, y, consiguientemente, de haber sido declarada
reo contumaz, se justifica en el presente caso la necesidad de que se viabilice
la aplicación de los efectos jurídicos correspondientes a dicha condición
jurídica y se coadyuve a hacer posible la presencia de la citada
procesada en lo que resta del Juicio Oral que se le viene siguiendo ante
esta
instancia;
TERCERO:
De
la
Motivación
en
relación
a
los
presupuestos materiales exigibles a la presente resolución (Inciso 2 del
Artículo 2° del Reglamento): 3.1. En torno a la pre-existencia del
presente proceso penal a la proclamación como Congresista de la
República de la acusada Cecilia Isabel Chacón de Vettori y la
desvinculación
del
delito
imputado
respecto
a
sus
funciones
congresales: Conforme a lo ya indicado, contra la referida encausada se abrió
proceso penal mediante auto ampliatorio del quince de mayo del dos mil dos
(fojas 139 a 144 del presente Cuaderno), esto es, se le ha venido siguiendo el
presente proceso con fecha anterior a la de la proclamación de la antes citada
como Congresista de la República (como es de conocimiento público, el tres de
junio del dos mil seis la Oficina Nacional de Procesos Electorales – ONPE
anunció los resultados de las elecciones generales en lo referente al Congreso.
Éstos fueron publicados el cinco de junio del mismo año en el diario oficial El
Peruano); imputándosele la presunta comisión del delito de Enriquecimiento
Ilícito en grado de complicidad por hechos no vinculados al ejercicio de sus
funciones parlamentarias actuales; 3.2. Respecto a la satisfacción de los
requisitos procesales que condicionan el auto de procesamiento dictado
contra la referida acusada: Estando al estadio procesal en que se encuentra
el presente proceso (etapa de juzgamiento) resulta evidente haber importado el
mismo una calificación en torno a los presupuestos procesales que condicionan
el procesamiento de la citada acusada, tales como las exigencias referidas a
que existan indicios suficientes o elementos de juicio que hagan presumir la
comisión del delito imputado (acreditación de causa probable), que se haya
dado una debida individualización de aquél a quien se le atribuye su comisión
como autor o partícipe, a que la acción penal no haya prescrito y que no
concurra una causa de extinción de la acción penal), constatándose que cada
uno de los requisitos antes enumerados sí se cumplen en el presente caso
conforme al citado auto ampliatorio; CUARTO: De la Motivación en relación a
los presupuestos formales exigibles a la presente resolución: (Inciso 3
Articulo 2° del Reglamento) 4.1. Detalle descriptivo de los hechos
penalmente relevantes y circunstancias de su comisión imputados a
Cecilia Isabel Chacón de Vettori: Que conforme al Auto Ampliatorio de fecha
quince de mayo del dos mil dos (fojas 139 a 144 del presente Cuaderno),
emerge lo siguiente: [i] “…Que el Ministerio Público formula denuncia
ampliatoria [Dictamen N° 45 que corre de fojas 135 a 138] contra Juan Carlos
Chacón de Vettori, Cecilia Isabel Chacón de Vettori y Luis Miguel Portal
Barrantes en su calidad de partícipes del delito Contra la Administración
Pública – Enriquecimiento Ilícito – en agravio del Estado, teniéndose contra
dichos inculpados (…) b). Que en cuanto a la denunciada Cecilia Isabel
Chacón de Vettori y Luis Miguel Portal Barrantes, hija y yerno del procesado
Walter Chacón Málaga, quienes registran propiedades que no se justifican, por
cuanto no han acreditado fehaciente los ingresos que los antes mencionados
refieren, apreciándose de la documentación alcanzada por ellos (…) las
siguientes propiedades muebles e inmuebles, así como empresas: Inmueble
ubicado en la Calle Los Milanos número ciento noventa y cuatro Este,
departamento número cuatrocientos dos – distrito de San Isidro, adquirido por la
suma de setenta y cuatro mil trescientos cuarenta dólares americanos ($
74,340.00), mediante escrituras públicas del veintisiete de junio de mil
novecientos noventa y siete, aclarada y rectificada mediante escritura pública
del veinticuatro de julio de mil novecientos noventiocho al haberlo adquirido de
su anterior propietario C&H ASOCIADOS SRL (empresa de los Chacón Málaga);
asimismo, de la compra de un terreno en Cajamarca valorizado en quince mil
dólares ($ 15,000.00); constitución de la empresa HOSTAL PORTADA DEL SOL
HACIENDA SRL, con un capital de veinte mil nuevos soles (S/.20,000 NS), cuya
edificación se encuentra valorizada, según versión de los mismos declarantes,
en setentinueve mil seiscientos sesentiocho punto veinticinco dólares ($
79,668.25); camioneta Toyota Modelo Hilux 4x4 C/D, año dos mil de placa PIE
118 a nombre de su empresa Hostal Portada del Sol Hacienda SRL y el vehículo
Nissan año mil novecientos noventiséis de placa de rodaje AIN – ciento
veintiocho, según su propia declaración jurada, valorizado USA veintiocho mil
dólares setecientos cincuenta (…) ($ 28,750) y seis mil quinientos dólares ($
6,500),
respectivamente;
(…)
debiéndose
de
tener
en
cuenta
que
la
documentación alcanzada por la señora Cecilia Chacón de Vettori y Luis
Miguel Portal Barrantes en sus declaraciones de ingresos (…) son casi en su
totalidad copias simples los cuales no tendrían ningún valor probatorio y en el
caso de Cecilia Chacón de Vettori que refiere haber percibido sesentidós mil
dólares seiscientos treintidós ($ 62,632.00), durante su permanencia en los
Estados Unidos de Norteamérica, se cuenta solamente con su versión …”; [ii] “…
Que en cuanto a los denunciados Juan Carlos Chacón de Vettori, Cecilia Isabel
Chacón de Vettori y su esposo Luis Miguel Portal Barrantes, familiares del
procesado Walter Gaspar Segundo Chacón Málaga, se presume que habrían
adquirido las propiedades que registran a sus nombres por directiva de
su padre y suegro respectivamente, con la finalidad de ocultar los
bienes
de
su
señor
padre,
configurándose
de
esta
manera
su
colaboración en la figura de Enriquecimiento Ilícito, conforme lo tipifica el
artículo cuatrocientos uno (401 CP) del Código Penal (…) ello toda vez que el
denunciado Walter Chacón Málaga, como miembro del Ejército Peruano, no
puede justificar los bienes que tiene conjuntamente con su familia, lo que
amerita una investigación y comprobación judicial …”; 4.2. De los actos de
investigación que sustentan la imputación: 4.2.1. Conforme ya se ha
puntualizado en el acápite “3.2”, si bien el literal b) del inciso 3 del artículo
2° del Reglamento en referencia prescribe que la resolución en cuestión debe
describir y valorar los actos de prueba o de investigación que fundan la
imputación; al respecto, cabe precisar que toda vez que la medida de arresto
importa un proceso pre-existente, es evidente haberse desplegado en su
momento la respectiva calificación por parte del órgano jurisdiccional en torno a
la existencia de una causa probable que ha hecho posible la instauración del
proceso penal en referencia (ver auto ampliatorio antes reseñado), así como la
no desvirtuación de la hipótesis delictiva recaída contra la citada acusada, lo
que ha permitido la prosecución de la causa hasta el presente estadio a partir
de la acusación que ha conllevado a que la Sala dictará el respectivo auto
superior de enjuiciamiento, fase esta última al término de la cual recién podrá el
Colegiado valorar la actividad probatoria desplegada y determinar de modo
definitivo en torno a si existe o no responsabilidad de la acusada antes
mencionada; razón por la que en este punto corresponde remitirnos a la
Acusación; 4.2.2. Del detalle de los actos de investigación que sustentan
el Dictamen Acusatorio que ha dado lugar al juzgamiento que se sigue
contra la citada procesada: [i] El Dictamen Fiscal Acusatorio que corre de
fojas 145 a 237 (del presente Cuaderno) precisa que: “…se ha establecido la
participación de (…) Juan Carlos Chacón de Vettori y Cecilia Chacón de
Vettori [hijos del también acusado Walter Gaspar Segundo Chacón Málaga],
además de su yerno Luis Miguel Portal Barrantes, quienes han facilitado su
nombre para adquirir diversos vehículos, bienes inmuebles, además de
crear empresas, bajo la directiva de su padre, utilizando para ello el
dinero indebidamente obtenido por el inculpado Walter Chacón Málaga,
durante su desempeño como Oficial del Ejército Peruano, tal y como se detalla
en el Informe Pericial de fojas 30,334/30,376 y sus recaudos respectivos …”
(fojas 152 del presente Cuaderno); acotando el Titular de la Acción Penal: “… II.
Elementos probatorios: Los hechos así descritos se encuentran debidamente
acreditados con el mérito de las siguientes diligencias …”: [entre otros] “… [i.1.]
II.58. La declaración instructiva de Cecilia Isabel Chacón de Vettori (fs.
19,409/19,416), donde señala trabajar en el Hostal Portada del Sol y en [el]
Hostal Portada del Sol Hacienda (Cajamarca), el primero de propiedad de su
padre y el segundo de su propiedad, considerándose inocente de los cargos
formulados en su contra; precisándose [que] entre 1990 y 1995 trabajó en el
negocio de confecciones de su madre (D´Vettori Atelier), en mayo de 1995 se
casó y viajó a Estados Unidos hasta 1998 trabajando en la empresa Heritege
at Framingham (casa de retiro para ancianos), paralelamente en TJ Maxx,
luego al año y medio trabajó en la empresa Heritage al the falls;
posteriormente, al volver al país trabajó nuevamente con su madre hasta
diciembre de[l] 2000, luego se fue a trabajar a Cajamarca con su esposo
administrando los hoteles arriba señalados. Señala haber adquirido el
departamento ubicado en Los Milanos 194 – departamento 402, urbanización
Corpac – San Isidro, en 1997 arrendándolo por seiscientos dólares mensuales
hasta el 2001, y luego a quinientos dólares mensuales a José Pereyra López,
habiendo pagado US$ 74,000 dólares por el inmueble, con dinero que trajo
desde Estados Unidos habiendo utilizado también el dinero que recibió como
adelanto de la merced conductiva de 1997 (US$ 7,000.00), igualmente señala
ser propietaria de un terreno en Cajamarca, adquirido en diciembre de 1998
por US$ 15,000.00, dando un adelanto de US$ 10,000.00 dólares y lo restante
se canceló en los siguientes meses con dinero traído de los Estados Unidos,
habiendo construido en dicho lugar el Hostal Portada del Sol, invirtiendo
ochenta mil dólares, provenientes de sus ahorros y de un préstamo efectuado
por su cuñado Ricardo Portal Barrantes por US$ 40,000.00 dólares remitidos
desde Estados Unidos, además de un préstamo efectuado por la empresa MEC
ASOCIADOS por cuarenta mil dólares, a la empresa que tiene con su esposo,
mediante su hermano, acordando que si en 05 años no ha devuelto el
préstamo se le hará entrega de acciones por el préstamo además de los
intereses; igualmente es propietaria de un vehículo marca Nissan del año
1997, de placa AIN 128 (US$ 6,500.00) a nombre de la sociedad conyugal, no
pudiendo precisar el origen del dinero para realizar dicha compra; además
señala que su empresa es propietaria de cuatro camionetas Toyota Hilux,
respecto del cual señala su esposo podría precisar el origen del dinero
utilizado para adquirirlo, acotando que tres de éstas se alquilan a terceros,
igualmente, dicha empresa es propietaria de una camioneta rural Wolksvagen
adquirida de segunda mano por un valor de siete mil dólares. Señala que de
Estados Unidos trajo nueve mil dólares en efectivo, y que su empresa (Hostal
Portada del Sol Hacienda SRL) fue constituida con un capital de veinte mil
nuevos soles, y su patrimonio actual, incluyendo los bienes de capital,
asciende a ciento diez mil dólares; agrega igualmente que el dinero que ahorró
(US$ 60,000) en Estados Unidos nunca lo puso en el sistema financiero de ese
país, por su situación de ilegal; cuando llegó al país depositó nueve mil dólares
americanos a plazo fijo en el Banco de Crédito, recalcando que durante todo el
tiempo que estuvo en Estados Unidos enviaba dinero a sus padres mediante
familiares o su esposo, por un aproximado de diez mil dólares, siendo usado
dicho dinero para la compra del departamento. Niega (…) haber recibido
dinero para la compra y/o adquisición de algún bien mueble, inmueble,
acciones o valores …”; “…[i.2.] II. 204. Con la declaración instructiva de
Luis Miguel Portal Barrantes (fs. 20,870/20,878), hijo de Luis Guillermo
Portal Yañez (…) casado con Cecilia Chacón de Vettori, quien señala
considerarse inocente de los cargos formulados en su contra, refiriendo haber
trabajado y estudiado en los Estados Unidos, llegando a traer al país US$
140,000.00 además de US$ 40,000.00 producto de un préstamo de bancos
americanos; que ha adquirido un departamento ubicado en Los Milanos 194,
departamento 402, urbanización Corpac, San Isidro, que lo adquirió en 1997,
por US$ 74,000 a la empresa constructora C&H (de los tíos de su esposa)
pagando una inicial de US$ 10,000.00 dólares financiado por un año y medio,
y luego que se lo entregaron lo alquiló por US$ 600 dólares mensuales, lo que
significó obtener US$ 7,000 dólares, habiendo pagado lo demás con dinero que
trajo de Estados Unidos. Asimismo, es propietario de un terreno rural de
aproximadamente 7 hectáreas en Cajamarca que fue adquirida en 1999 con
dinero producto de su trabajo en Estados Unidos, pagando US$ 15,000
dólares por dicho bien, donde actualmente se encuentra ubicado el Hostal
Portada del Sol Hacienda, habiendo invertido US$ 75,000 dólares para realizar
refacciones en el local, de los cuales entre US$ 40,000 y US$ 60,000 fue lo
invertido de sus ahorros y lo restante fue un préstamo de su hermano Ricardo
Portal Barrantes, el mismo que ascendió a cerca de US$ 70,000 dólares que
además de ello adquirió una camioneta Toyota en US$ 28,750 dólares.
Igualmente es propietario de un automóvil marca Nissan del año 1996
comprado por US$ 6,500.00 dólares en el país. Respecto a la empresa Portada
del Sol SRL, señala que el capital social era y aún es de S/. 20,000
representado en los bienes del hostal, siendo sus socios él y su esposa. Con
relación a la empresa MEC ASOCIADOS de propiedad de su cuñado Juan
Carlos Chacón señala que éste le hizo un préstamo de US$ 40,000 dólares el
10 de enero de 2001 mediante un contrato de Mutuo, desconociendo el origen
del dinero; que dicha empresa registra un ingreso mensual entre cinco y seis
mil dólares, el cual incluye los ingresos por alquiler de 04 camionetas a la
minera Yanacocha pues fueron campradas a nombre de la empresa Portada
del Sol SRLtda. Que no tiene propiedades en los Estados Unidos, habiendo
registrado dos cuentas bancarias en el país, ambas en el Banco de Crédito,
una N° 1931026519718 y la otra N° 245-10910390-1-21 teniendo una cuenta
Estados Unidos en el Fleet Banck, no recordando su número …”; “…[i.3.] II.
241. Con el Informe Pericial Judicial elaborado por los peritos Miguel
Manrique Bernal y Américo Revilla Fernández de fs. 30,334/30,376 sobre
el balance patrimonial de los procesados Walter Segundo Chacón Málaga y su
esposa Aurora Isabel de Vettori de Chacón, de Luis Miguel Portal Barrantes y
su esposa Cecilia Isabel Chacón de Vettori y de Juan Carlos Chacón de
Vettori; concluyendo a fs. 30,360 que durante el periodo 1992 a 2000 el
General Walter Chacón Málaga evidencia un desbalance patrimonial y
financiero entre sus ingresos y gastos de US$ 1´010,194.02 más S/.
179,119.21 y que su esposa no ha evidenciado ingresos económicos durante el
periodo 1992 a 2000; a fs. 30,369 se concluye que durante el periodo 1992
a 2000 Luis Miguel Portal Barrantes y su esposa [Cecilia Isabel Chacón de
Vettori] evidencian un desbalance patrimonial y financiero de US$
972,316.17 más S/. 9,185.00 …”; [ii] Dicho Dictamen Acusatorio, ha merecido
el auto superior de enjuiciamiento dictado por esta Sala de fecha diecisiete
de agosto del dos mil cuatro (fojas 238 a 244 del presente Cuaderno) con el que
dicho proceso ingresó a su etapa de Juicio Oral, el mismo que se viene
llevando a cabo hasta la fecha; QUINTO: Finalmente, en cuanto a la omisión
que en relación a la Solicitud de Inmunidad de Arresto se puntualiza en el
acápite “1.2.[ii]”; al respecto es de significar que los cargos de las cédulas de
notificación a los que se alude si obran en el presente Cuaderno, los mismos que
se hallan de fojas 581 a 583 y de fojas 587 a 590; Por estos fundamentos,
estando al cumplimiento de los requisitos que establece el Reglamento
en referencia, DISPUSIERON: (1) Formular la correspondiente Solicitud
de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria de Arresto de la
procesada congresista de la República Cecilia Isabel Chacón de Vettori
a la Corte Suprema de Justicia de la República para los fines a que se
contrae la presente resolución, así como la que obra de fojas 592 a 594
del presente Cuaderno (en la que por las circunstancias fácticas que allí
se expusieron, se le declaró Reo Contumaz a la antes citada); debiendo
elevarse nuevamente los autos a dicha Instancia; (2) Anexar al
Cuaderno en referencia el acta íntegra de la Sesión N° 133 de la
Audiencia Pública correspondiente al presente proceso; y (3) En relación
a los cargos de notificación también precisados en el acápite “1.2.[ii]”:
Estése a lo puntualizado en el Quinto Considerando; Notificándose y
dándose cuenta en Audiencia.- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - (Leída en sesión N°140 de fecha 07 de mayo del 2007)