Solicitud_Fondos_Nac - CCR

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S OLICITUD DE A PROBACIÓN DE C UOTAS DE
F ONDOS M UTUOS Y F ONDOS DE I NVERSIÓN
N ACIONALES
LA PRESENTACIÓN DE ESTA SOLICITUD NO GARANTIZA QUE LAS CUOTAS SEAN APROBADAS POR LA
COMISIÓN CLASIFICADORA DE RIESGO
VERSIÓN VIGENTE A JUNIO DE 2014
(SE SOLICITA NO ALTERAR LA FECHA)
Av. Pedro de Valdivia 0193 - Of. 21 – CP 7501012 Providencia – Santiago – Chile
Tel.: (56) (2) 2244-5106
E-mail: [email protected] – Web: www.ccr.cl
INFORMACIÓN PRELIMINAR.
(Esta declaración debe ser suscrita por el Gerente General de la Administradora del Fondo)
El signatario deberá leer cuidadosamente lo siguiente:
1. Las solicitudes que no contengan toda la información y/o los antecedentes requeridos no serán
consideradas.
2. Una vez aprobadas las cuotas del fondo es responsabilidad de su Administradora informar,
oportuna y adecuadamente, a la Comisión Clasificadora de Riesgo (CCR) de cualquier cambio o
modificación relacionada con las mismas; así como actualizar anualmente la presente solicitud,
remitiendo los antecedentes que correspondan, en el mes inmediatamente posterior al de la
reseña anual de la clasificación de riesgo de las cuotas, o en una fecha acordada con la Secretaría
Administrativa. El incumplimiento de lo anterior constituye causal suficiente para que la CCR
desapruebe las cuotas de todos los fondos relacionados con la Administradora.
3. Asimismo, declaro o afirmo que:
i.
He leído y comprendido toda la información e instrucciones señaladas en la presente solicitud.
ii.
Conozco y comprendo los artículos del Acuerdo Nº 31 1 de la CCR, y sus posteriores
modificaciones, referidos a la aprobación de cuotas de fondos mutuos y fondos de inversión.
iii.
Los antecedentes contenidos en la presente solicitud, así como aquellos que se adjuntan,
según la información que dispongo son verdaderos, completos e íntegros.
iv.
Comprendo que las cuotas de participación de los fondos mutuos y fondos de inversión
relacionados con la compañía a la cual pertenezco, serán desaprobadas en caso de que la
información contenida en la presente solicitud sea falsa, incorrecta o conduzca a error.
v.
Certifico que he tomado los recaudos necesarios para verificar que no ha sido omitida
información relevante o antecedentes que pudiesen menoscabar la importancia de la misma.
....................................................................
Firma
Nombre:…………………………………………………………………………
Administradora:……………………………………………………………
Fecha:…………………..………………………………………………………..
1
Texto completo del Acuerdo N° 31; disponible en www.ccr.cl.
2
CARTA COMPROMISO DE ACTUALIZAR INFORMACION
(Este compromiso debe ser suscrito por el Gerente General de la Administradora del fondo)
“Yo, (NOMBRE DEL GERENTE GENERAL 2), en representación de (NOMBRE DE LA ADMINISTRADORA 3), que
actúa como administradora de (NOMBRE DEL FONDO CUYAS CUOTAS SE SOLICITA APROBAR O
ACTUALIZAR), por medio de la presente me comprometo con la Comisión Clasificadora de Riesgo, a
partir de la fecha de aprobación del fondo, a lo siguiente:
1)
2)
3)
4)
5)
6)
7)
Actualizar la presente solicitud anualmente en el mes inmediatamente posterior al que se
presente la reseña anual de la clasificación de riesgo de las cuotas, o en una fecha
previamente acordada con la Secretaría Administrativa.
En la actualización anual, enviar debidamente firmada la hoja correspondiente a Información
Preliminar y la presente Carta de Compromiso de Actualizar Información. Adicionalmente,
remitir, con la última información disponible, la Sección E de esta Solicitud de Aprobación, y
las hojas de reemplazo relevantes de las Secciones A, B, C y D, cuando hayan ocurrido hechos
que modifiquen significativamente su contenido desde la fecha de la aprobación, o de la
última actualización realizada.
Mantener la clasificación de riesgo de las cuotas por al menos dos clasificadoras durante el
primer año desde la fecha de presentación de la solicitud de aprobación, y por al menos una
en fecha posterior.
Enviar copia de cualquier nueva versión del Reglamento Interno del fondo y/o modificación
del mismo.
En caso de existencia de un Manual de Tratamiento y Solución de los Conflictos de Interés,
enviar copia de las modificaciones introducidas al mismo.
Enviar copia de los antecedentes proporcionados a las clasificadoras, aportantes y SVS, así
como los remitidos por la SVS a la Administradora con respecto de ella y su fondo.
Proporcionar cualquier información adicional que la CCR pueda requerir o requiera por
regulación con el objeto de mantener aprobadas las cuotas del fondo.
Estoy en conocimiento que el incumplimiento de esta Carta de Compromiso puede conducir a la
desaprobación de las cuotas de los fondos por parte de la CCR.”
Dirección:……………………………………………………………
E-mail:…………………………………………………………………
....................................................................
Firma
Teléfono:…………………………..…………………………………………
Fecha:……………………………………………………….………………….
Persona designada por la Administradora como contacto para efectos de las comunicaciones
relacionadas al proceso de Aprobación y Actualización del Fondo:
Nombre y Apellido:………………………………………………………. Cargo:…………………………………………………………………………
Número de Teléfono:…………………………………………………..
E-mail:………………………………………………………………………..
2
3
En caso que éste cese en su cargo en la Administradora se requiere una Carta Compromiso del nuevo gerente
general.
Corresponde a la entidad señalada como Administradora en el Reglamento Interno del Fondo.
3
SOLICITUD DE APROBACION DE CUOTAS
FONDOS MUTUOS Y FONDOS DE INVERSIÓN NACIONALES
A.
4
IDENTIFICACION DEL FONDO:
Nombre: (Registrado en la Superintendencia de Valores y Seguros SVS) …………………….……………………………………………….
Aprobación o Depósito del Reglamento Interno: (Fecha / Nº de Resolución de la SVS 5)……………………………
Última modificación al Reglamento Interno: (Fecha / Nº de Resolución de la SVS 5)…………………………………………
Vigencia / Inicio Operaciones del Fondo: ………………………………………………………………………………………………………
Tipo de Fondo Mutuo:……………………………………………………………………………………………………………………………………………..
Clasificación de Riesgo de las Cuotas: (Última clasificación de riesgo disponible)
Clasificadora
6
……………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………
B.
Clasificación
Fecha
…………………………………
…………………………………
………………
………………
IDENTIFICACIÓN Y EXPERIENCIA DE LA ADMINISTRADORA
Nombre: (Indicado en Reglamento Interno) …………..………………………………………………………………..…………………………………………..
Aprobación del Estatutos: (Fecha y Nº de Resolución de la SVS) ……………………………………………………..………………..
Propiedad: (Principales accionistas)
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
Administración: (Principales ejecutivos)
.…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
Activos Administrados: (Por cuenta de terceros, incluir otros fondos administrados)
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
4
5
6
Corresponde a los Fondos Mutuos y Fondos de Inversión regulados por el Capítulo III de la Ley Nº 20.712.
En el caso de Fondos Mutuos adjuntar comprobante de recepción del depósito en la SVS.
Corresponde a aquellas entidades clasificadoras de riesgo a que se refiere el artículo 71 de la Ley Nº 18.045.
4
C.
ANTECEDENTES DEL REGLAMENTO INTERNO
7
OBJETIVOS DE INVERSIÓN: (Indicar los objetivos del fondo)
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
POLÍTICAS DE INVERSIÓN: (Indicar las políticas de inversión, Benchmark, índices de referencia, criterios
o estrategias de diversificación, límites de inversión, etc.)
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
ACTIVOS OBJETO DE INVERSIÓN: (Tipos de activos en que se focalizará la inversión, sus límites de
inversión y las excepciones al cumplimiento de dichos límites)
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
DIVERSIFICACIÓN DE LAS INVERSIONES: (En particular, límites a la inversión en función de cada
entidad, grupo empresarial y sus personas relacionadas, bienes raíces, conjunto o complejo inmobiliario, etc.).
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
POLÍTICA DE VALORACIÓN DE INVERSIONES: (Métodos y frecuencia de valoración de la cartera, en
particular aquella referida a los activos objeto de inversión del fondo)
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
7
Las respuestas a esta sección deben corresponder a extractos del Reglamento Interno del fondo.
5
POLÍTICAS DE ENDEUDAMIENTO:
Objetivos: (Indicar los objetivos, propósitos y estrategias que rigen la política de endeudamiento)
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
Tipo de Endeudamiento: (Características de las obligaciones que puede asumir el fondo respecto a plazos,
contrapartes autorizadas y otros aspectos relevantes):
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
Limites: (En particular, relación entre los pasivos más los gravámenes y prohibiciones, incluir las obligaciones
originadas por operaciones con derivados, respecto del patrimonio del fondo)
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
OTORGAMIENTO DE GARANTÍAS:
Objetivos: (Objetivos y propósitos que rigen el otorgamiento de los activos en garantía)
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
Tipos de Garantía: (Características de las garantías: prendas, hipotecas, prohibiciones, etc. que el fondo
puede constituir respecto a sus activos)
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
Límites: (Aplicables a la constitución de garantías sobre los activos y patrimonio del fondo)
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
Obligaciones de Terceros: (Límites específicos aplicables a la cobertura de obligaciones de terceros)
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
6
D.
ADMINISTRACIÓN DE LOS CONFLICTOS DE INTERÉS
8
Principios y criterios: (Indicar aquellos que sustentan la administración de los conflictos de interés)
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
1)
Conflictos entre Fondos de la Administradora o sus relacionados, debido a que entre sus
alternativas de se encuentra un mismo tipo de instrumento.
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
2)
Conflictos entre un Fondo y su Administradora o relacionados por: compra, mantención o
liquidación en forma conjunta de una inversión en un emisor; recomendaciones a terceros por la
Administradora o relacionados respecto de inversión en cuotas de un Fondo de dicha
Administradora; o producto de otras operaciones entre ellos.
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
MANUAL DE CONFLICTOS DE INTERÉS 9:
Fecha de Aprobación:……………………………………………………………………………………………………………………………………………..
Responsable de Cumplimiento del Manual:…………………………………………………………………………………………………………
Órgano que Aprueba el Manual:……………………………………………………………………………………………………………………………
Procedimientos de Actualización del Manual:……………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………..……………………………………………………………………………………………………………………………….
8
9
Indicar como se administran los conflictos de interés, al menos, los señalados en el artículo 6 del Acuerdo Nº
31 de la CCR, extrayendo las respuestas del Reglamento Interno del Fondo y/o del Manual de Tratamiento y
Solución de los Conflictos de Interés.
Completar cuando la administración de los conflictos de interés sea abordada en forma específica en un
Manual de Tratamiento y Solución de los Conflictos de Interés. Sin embargo, el Reglamento debe dar cuenta
de la existencia del referido Manual y las formalidades para su emisión y actualización, así como el
responsable de su debido cumplimiento.
7
E.
CARACTERÍSTICAS DEL FONDO
10
INVERSION EN EL ACTIVO OBJETO
(Artículo 3 del Acuerdo Nº 31)
Porcentaje de los activos del Fondo invertido en instrumentos que son objeto de
inversión:……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
Fecha de la información: ………………………………………………………………………………………………………………………………………
ENDEUDAMIENTO
(Artículo 4 del Acuerdo Nº 31)
Pasivos del Fondo como porcentaje de su patrimonio:……………………………………………………………………………………
Gravámenes y prohibiciones del Fondo como porcentaje de su patrimonio:………………………………… ……………
Pasivos más gravámenes y prohibiciones del Fondo como porcentaje de su patrimonio 11:…………………………
Fecha de la información: ………………………………………………………………………………………………………………………………………
MAYORES CONCENTRACIONES
(Artículo 5 del Acuerdo Nº 31)
Informar las tres mayores inversiones directas, o indirectas cuando corresponda, en función de:
Entidad
% del Activo del Fondo
Grupo empresarial y sus personas relacionadas
% del Activo del Fondo
Bien Raíz
% del Activo del Fondo
1.
2.
3.
1.
2.
3.
1.
2.
3.
10
11
Las respuestas para esta sección deben estar basadas en la última información presentada a la SVS.
Para estos efectos, cuando un activo esté sujeto a gravamen o prohibición como garantía por una obligación
del Fondo, se considerará el mayor valor de entre el activo afecto al gravamen o prohibición y la obligación
garantizada.
8
Conjunto o complejo inmobiliario
% del Activo del Fondo
1.
2.
3.
TAMAÑO DEL FONDO
Monto de Activos del Fondo: …………………………………………………………………………………………………………………………………
Monto de Inversión aportado por la Administradora y/o sus relacionados: ……….……………………………………………
Fecha de la información: ……….………………………………………………………………………………………………………………………………………………
DISTRIBUCIÓN DE LA PROPIEDAD DE LAS CUOTAS DEL FONDO
Número de Aportantes: ........................................................................................................................... ...................
Número de Aportantes relacionados con la Administradora: …….......................................................................
12
Nº
Aportantes
no
relacionados
entre
sí
ni
con
la
Administradora
:
...............................................................
Fecha de la información: ............................................................................................................................................
Concentración de Mayores Inversionistas
13
:
Inversionista / Tipo de inversionista
% del Patrimonio del Fondo
1.
2.
3.
4.
5.
12
13
La respuesta en esta sección puede ser una declaración del tipo: Más de 5 (más de 10…etc.) aportantes. Para
estos efectos los distintos tipos de fondos de una AFP deben considerarse como un solo aportante.
No se requiere la identificación del inversionista.
9
F.
DOCUMENTOS QUE SE DEBEN ADJUNTAR A ESTA SOLICITUD
1.
Carta suscrita por el Gerente General de una Administradora de Fondos de Pensiones,
solicitando la aprobación de las cuotas del fondo;
2.
Copia del certificado de registro de las cuotas del fondo de inversión en la Superintendencia
de Valores y Seguros, o Copia del comprobante de recepción del depósito del reglamento
interno del fondo mutuo en la SVS.
3.
Copia de la resolución de la Superintendencia de Valores y Seguros en que aprueba los
estatutos de la sociedad administradora del fondo;
4.
Copia del Reglamento Interno del fondo aprobado por, o depositado en, la Superintendencia de
Valores y Seguros;
5.
En caso de existencia, copia del Manual de Tratamiento y Solución de los Conflictos de
Interés;
6.
La presente Solicitud de aprobación de cuotas del fondo, debidamente completada y firmada.
7.
Copia digital de los documentos solicitados en los puntos anteriores.
Enero/2013
10
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