Lineamientos Básicos para la Elaboración de Programas Sociales
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Secretaría de Desarrollo Social Fecha de emisión: 25/05/2013 Versión N°. 1.0 : Lineamientos Básicos para la Elaboración de Programas Sociales Nuevos Elaboró Licda. Sarai Estefani Ramírez Vuelvas Revisó MC. Verónica Valdez Adaya Coordinadora de Evaluación y Planeación Auxiliar Administrativo Aprobó Lic. Rigoberto Salazar Velasco Secretario de Desarrollo Social Secretaría de Desarrollo Social Coordinación de Evaluación Lineamientos Básicos para la Elaboración de Programas Sociales Nuevos Emisión:25/05/2013 Versión: 1 Página 2 de 10 CONTENIDO 1. 2. 3. 4. Objetivo Alcance Marco normativo Lineamientos 4.1. Datos Generales 4.1.1. Nombre del Programa 4.1.2. Área responsable de la operación 4.1.3. Nombre de la Coordinación y/o Dirección 4.1.4. Nombre del Titular 4.1.5. Datos de Contacto 4.2. Elementos Básicos 4.2.1. Diagnóstico1 4.2.2. Identificación y estado actual del problema 4.2.3. Evolución del problema. 4.2.4. Árbol de problema. 4.2.5. Objetivo 4.2.6. Árbol de Objetivos 4.2.7. Objetivos específicos de la intervención 4.2.8. Impacto/Meta 4.2.9. Población Objetivo (Población potencial y población objetivo)ii 4.2.10. Tipo de intervención 4.2.11. Vigencia 4.2.12. Coordinación interinstitucional y sectores sociales 4.2.13. Presupuesto Programado y Fuentes de financiamiento. 4.2.14. Indicadores (Construcción de una matriz lógica de las alternativas a evaluar) 4.2.15. Lineamientos y mecanismos para su implementación ó Reglas de operación 4.2.16. Fuentes de verificación 4.2.17. Previsiones para la Integración y Operación del Padrón de Beneficiarios. 4.2.18. Monitoreo y evaluación 4.2.19. Anexo Mapa de procesos 5. Términos/ Definiciones 1 Diagnóstico para programas sociales Documento controlado por medio electrónico, toda copia en papel es un “Documento no controlado” Secretaría de Desarrollo Social Coordinación de Evaluación Lineamientos Básicos para la Elaboración de Programas Sociales Nuevos Emisión:25/05/2013 Versión: 1 Página 3 de 10 1. OBJETIVO Proporcionar los elementos mínimos necesarios en la estructura que debe contener un Programa Social Nuevo, en el Estado de Colima, estableciendo criterios uniformes y de acuerdo a la normativa aplicable. 2. ALCANCE La Secretaría de Desarrollo Social a través de su Coordinación de Evaluación ha formulado los Lineamientos Básicos para la Elaboración de Programas Sociales Nuevos, con la finalidad de dar cumplimiento a la Ley de Desarrollo Social para el Estado de Colima, para ser aplicado por las dependencias del gobierno del estado relacionadas con el desarrollo social. 3. MARCO NORMATIVO 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria Ley General de Contabilidad Gubernamental Ley de Coordinación Fiscal Ley General de Desarrollo Social para el Estado de Colima. Lay de Fiscalización superior del Estado de Colima Ley de Desarrollo Social para el Estado de Colima. Artículo 29, 30, 31, 32, 40, 66,166, 167, 170, 171-173, 184 y 187 y demás normativa aplicable. 4. LINEAMIENTOS La Secretaría de Desarrollo Social a través de su Coordinación de Evaluación ha formulado los Lineamientos Básicos para la Elaboración de Programas Sociales Nuevos, con la finalidad de dar cumplimiento a la Ley de Desarrollo Social para el Estado de Colima, en sus artículos 29, 30, 31, 32, 40, 66, 166, 167, 170, 171-173, 184 y 187 y demás relativos. El presente documento integra los elementos básicos a los que se debe ajustar la instancia responsable en la elaboración de Programas Sociales. 4.1. Datos Generales 4.1.1. 4.1.2. 4.1.3. 4.1.4. 4.1.5. Nombre del Programa Área responsable de la operación Nombre de la Coordinación y/o Dirección Nombre del Titular Datos de Contacto Documento controlado por medio electrónico, toda copia en papel es un “Documento no controlado” Secretaría de Desarrollo Social Coordinación de Evaluación Lineamientos Básicos para la Elaboración de Programas Sociales Nuevos Emisión:25/05/2013 Versión: 1 Página 4 de 10 4.2. Elementos Básicos 4.2.1. Diagnóstico2 “Que para crear un nuevo programa de desarrollo social la dependencia o entidad responsable del mismo, elaborará un diagnóstico acerca de su conveniencia, viabilidad y eficiencia, siguiendo los lineamientos que determine la Secretaría de Desarrollo Social”.i Es la instancia en que se estudian los problemas, necesidades y características de la población y su contexto. Es la descripción, que caracteriza el problema y cuantifica su magnitud y distribución en la población objetivo. Cohen y Martínez, señalan que un diagnóstico tiene dos funciones básicas: La descripción, que caracteriza el problema y cuantifica su magnitud y distribución en la población objetivo. La explicación plantea la estructura causal cualitativa y cuantitativa de las variables que determinan el problema central. Se lleva a cabo para establecer qué y cuantos bienes y/o servicios es necesario entregar para solucionar total o parcialmente el problema central (o alcanzar el objetivo general). ¿Existe un problema? ¿Cuál es? ¿Qué magnitud tiene? (línea de base) ¿Se cuenta con la información adecuada? ¿Quiénes están afectados? (población afectada y objetivo) ¿Cuál es el entorno demográfico, geográfico, económico y social del problema? ¿Cuáles son los actores relevantes del problema? ¿Cuáles son sus principales causas y consecuencias? 4.2.2. Identificación y estado actual del problema Definición clara y precisa del problema social que orientará al programa es el primer requisito para alcanzar el impacto buscado. En este tema se identificará y describirá el problema o necesidad que se pretende atender con base en la literatura nacional e internacional relacionada; se pretende que esta sección aporte a la cuantificación del problema, definiendo su localización geográfica y distribución entre grupos de población permitiendo generar hipótesis respecto a sus causas y consecuenciasii. 2 Diagnóstico para programas sociales Documento controlado por medio electrónico, toda copia en papel es un “Documento no controlado” Secretaría de Desarrollo Social Coordinación de Evaluación Lineamientos Básicos para la Elaboración de Programas Sociales Nuevos 4.2.3. Emisión:25/05/2013 Versión: 1 Página 5 de 10 Evolución del problema. Se deberá desarrollar un análisis de la evolución histórica y el estado actual de las principales variables asociadas al comportamiento del problema. Identificar la problemática en distintos contextos, locales, regionales, nacionales e internacionales 4.2.4. Árbol de problema. La técnica se emplea para identificar una situación negativa (problema central), la cual se intenta solucionar analizando relaciones de tipo causa-efecto. Para ello, se debe formular el problema central de modo tal que permita diferentes alternativas de solución, en lugar de una solución única. Luego de haber sido definido el problema central, se exponen tanto las causas que lo generan como los efectos negativos producidos, y se interrelacionan los tres componentes de una manera gráfica. Cómo se elabora el árbol de problemas: A. Se define el problema central (TRONCO). B. Las causas esenciales y directas del problema se ubican debajo del problema definido (RAÍCES). Las causas son las condiciones que determinan o influyen en la aparición del problema. Es importante verificar la relación directa que existe entre ellas y el problema. C. Los efectos o manifestaciones se ubican sobre el problema central (COPA O FRUTOS). Se refieren a las consecuencias e impacto producidos por el problema. D. Se examinan las relaciones de causa y efecto, y se verifica la lógica y la integridad del esquema completo. 4.2.5. Objetivo Consiste en poner el problema en términos de acción positiva para contar con una guía que permita definir objetivos específicos y buscar alternativas para alcanzarlos. 4.2.6. Árbol de Objetivos Así como el problema central se convierte en el objetivo general, al traducir la situación negativa a un fin positivo, las causas se transforman en los medios para alcanzar el objetivo perseguido. Las causas son la versión negativa y los medios la positiva. 4.2.7. Objetivos específicos de la intervención Derivado del árbol de objetivos, esta sección delimitará los objetivos específicos a los cuales habrá de enfocarse la intervención, estableciendo la vinculación que tienen con Documento controlado por medio electrónico, toda copia en papel es un “Documento no controlado” Secretaría de Desarrollo Social Coordinación de Evaluación Lineamientos Básicos para la Elaboración de Programas Sociales Nuevos Emisión:25/05/2013 Versión: 1 Página 6 de 10 los objetivos establecidos en el Plan Nacional de Desarrollo, Plan Estatal de Desarrollo, Programas Sectoriales u objetivos internacionales aplicables, con la finalidad de determinar, desde el diseño del programa, la manera en que éste contribuye al cumplimiento de los objetivos y estrategias de gobierno. 4.2.8. Impacto/Meta Las metas expresan el nivel de desempeño a alcanzar y se vinculan a los indicadores, proveyendo la base para la planeación operativa y el presupuesto Características: Deben se medibles Deben contener fecha o periodo de cumplimento Estimación de la línea base. La línea de base debe reflejar el problema, de la población objetivo, al momento del análisis y ser complementada con estimaciones sobre sus tendencias futuras. La línea de base resume dicha información, mostrando el valor del (o los) indicador(es) del problema al momento del diagnóstico y sus tendencias futuras. Permite conocer la brecha entre la población objetivo y el resto de la población, así como su distancia con los estándares vigentes. 4.2.9. Población Objetivo (Población potencial y población objetivo) ii Esta debe ser claramente definida por sus características socioeconómicas, de localización, socioculturales, etc., para permitir una focalización adecuada. De entre todos los medios posibles de intervenir, se deben seleccionar aquellos que, por su peso específico y viabilidad, mejor permiten alcanzar el objetivo general. Para ello primero se identifican los subgrupos de medios que conforman las áreas de intervención. Identificación de la población potencial. Se identificará la población (o en su caso territorio) que presenta el problema que se busca resolver. Identificación de la población objetivo. Se deberá proponer un subconjunto de la población potencial (sean personas o territorios) que un programa público diseñado ex profeso podría buscar atender en el corto y mediano plazos, tomando para ello en consideración las limitaciones financieras e institucionales existentes. Caracterización de la población objetivo. Se deberán analizar las características socioeconómicas, demográficas y de ubicación de la población objetivo, detallando las situaciones que le obstaculicen resolver el problema por su propio esfuerzo. El análisis Documento controlado por medio electrónico, toda copia en papel es un “Documento no controlado” Secretaría de Desarrollo Social Coordinación de Evaluación Lineamientos Básicos para la Elaboración de Programas Sociales Nuevos Emisión:25/05/2013 Versión: 1 Página 7 de 10 deberá explorar aspectos como los siguientes, según sea apropiado y aplicable a cada programa. 4.2.10. Tipo de intervención. Descripción del mecanismo por el cual se pretende operar el programa y el tipo de apoyo que se otorgará. Si es monetario o no monetario. 4.2.11. Vigencia Se debe expresar la temporalidad del programa, si es temporal o permanente. 4.2.12. Coordinación interinstitucional y sectores sociales. El vinculo con las dependencias tanto de gobierno federal, estatal y municipal así como los organismos descentralizados y organizaciones de la sociedad civil. 4.2.13. Presupuesto Programado y Fuentes de financiamiento. El presupuesto para iniciar la operación del programa, así como la partida presupuestal a la que corresponde. 4.2.14. Indicadores (Construcción de una matriz lógica de las alternativas a evaluar) Son el medio que permite medir el grado de logro de los objetivos. Con ellos se define el sentido y alcance del proyecto, en la evaluación ex-ante, y se mide el logro en cada una de sus etapas, con la evaluación ex-post. Hay que definir indicadores para cada uno de los objetivos de impacto y de producto. Cada alternativa puede tener sus propios indicadores de producto, pero los de impacto no varían, dado que los objetivos deben ser iguales para todas las alternativas consideradas. Los indicadores deben ser: Ser válidos: permitir medir realmente lo que se desea medir. Ser confiables: distintos evaluadores deben obtener los mismos resultados al medir un mismo proyecto con los indicadores propuestos. Medir los cambios atribuibles al proyecto. Ser independientes para cada nivel de objetivos (no se pueden utilizar indicadores de producto para medir impacto). Documento controlado por medio electrónico, toda copia en papel es un “Documento no controlado” Secretaría de Desarrollo Social Coordinación de Evaluación Lineamientos Básicos para la Elaboración de Programas Sociales Nuevos 4.2.15. Emisión:25/05/2013 Versión: 1 Página 8 de 10 Lineamientos y mecanismos para su implementación ó Reglas de operación El proceso que se debe seguir para la implementación del programa social deber estar sujeto a las reglas de operación y/o requisitos mínimos de ingreso al programa. 4.2.16. Fuentes de verificación Para la selección de beneficiarios se debe aplicar un cuestionario básico para identificación de necesidades. 4.2.17. Previsiones para la Integración y Operación del Padrón de Beneficiarios. Estrategia para la integración y actualización del padrón de beneficiarios considerando objetivos anuales de cobertura de la población objetivo con el fin de contar con los mecanismos suficientes para generar un padrón de beneficiarios que permita dar seguimiento al programa ii. 4.2.18. Monitoreo y evaluación Proveer información válida y confiable que apoye el análisis de la política de desarrollo social y la mejora continua de los programas, y que contribuya a que las autoridades articulen políticas públicas que brinden resultados, y contribuir a la transparencia y a la rendición de cuentas al informar a la ciudadanía, quien aporta los recursos para la ejecución de la política social, sobre los resultados de las diferentes acciones de política social. El proceso de evaluación se ha desarrollado a partir de cinco pilares: Esta es la primera actividad a realizar, que debe responder a las siguientes preguntas: ¿Quiénes son los destinatarios de la información que proporciona el monitoreo? ¿Qué información requieren dichos destinatarios? ¿Qué indicadores se deben considerar? ¿Qué instrumentos hay que utilizar? ¿Con qué periodicidad? ¿Qué nivel de precisión es requerido? ¿Cuáles y cuántas unidades hay que observar cada vez (actores, beneficiarios, ejecutores)? Indicadores a considerar en el monitoreo: Cobertura: proporción de la población objetivo que es atendida por el programa o proyecto. Focalización: el grado de focalización (F), es la proporción de la población beneficiaria que forma parte de la población objetivo. Documento controlado por medio electrónico, toda copia en papel es un “Documento no controlado” Secretaría de Desarrollo Social Coordinación de Evaluación Lineamientos Básicos para la Elaboración de Programas Sociales Nuevos Emisión:25/05/2013 Versión: 1 Página 9 de 10 Eficacia: Tradicionalmente se la ha definido como “el grado de logro de las metas de producción (bienes o servicios) de un proyecto independiente de los costos” (Cohen, Franco 1992). Es decir, la relación entre la cantidad de bienes o servicios que produce y distribuye el proyecto durante su operación y lo estimado en la programación. Documento controlado por medio electrónico, toda copia en papel es un “Documento no controlado” Secretaría de Desarrollo Social Coordinación de Evaluación Lineamientos Básicos para la Elaboración de Programas Sociales Nuevos Emisión:25/05/2013 Versión: 1 Página 10 de 10 4.2.19. Anexo Mapa de procesos Un proceso implica una serie de actividades lógicamente relacionadas que utilizan insumos (personas, procedimientos, máquinas, materiales) para producir un resultado. Es una combinación de actividades orientadas a un fin específico, mediante las que se transforman los insumos en productos. Es un diagrama de bloques donde cada uno representa un proceso. Se conectan a través de flechas que reflejan el sentido de la relación que los vincula. Permite visualizar el conjunto y sus interrelaciones. Cronograma y ruta crítica El cronograma es una representación gráfica de la información sobre los tiempos que demanda cada actividad y proceso durante la ejecución y operación. 5. TÉRMINOS/ DEFINICIONES Política Pública: Conjunto de estrategias, programas y acciones de gobierno y de la sociedad que, de manera integral y con una visión común, articulan procesos que potencien y garanticen el bienestar y calidad de vida para la sociedad; Política Estatal de Desarrollo Social: La que realiza la Entidad y está destinada al conjunto de los habitantes de Colima con el propósito de construir un Estado con igualdad, equidad, justicia social, reconocimiento de la diversidad, alta cohesión e integración social, pleno goce de los derechos, creciente elevación de la calidad de vida y acceso universal al conjunto de bienes y servicios públicos urbanos, mediante la cual se erradican la desigualdad y la exclusión e inequidad social entre individuos, grupos y ámbitos territoriales, con el fin de lograr su incorporación plena a la vida económica, social y cultural y construirse como ciudadanos con plenos derechos; Pobreza: A la carencia de lo necesario para el sustento de la vida y la satisfacción de las necesidades básicas, como una alimentación adecuada, el mantenimiento de la salud, una vivienda apropiada al tamaño de la familia, educación básica, recreación y cultura, vestido, servicios y tiempo libre, originadas por la baja capacidad de ingreso o condiciones de desigualdad, dependencia, explotación o falta de desarrollo de las capacidades o de bienestar Programa Estatal: El Programa Sectorial de Desarrollo Social; Transparencia: La práctica institucional que bajo el principio de publicidad tiene por objeto difundir de manera objetiva, oportuna, veraz y sistemática, la información pública gubernamental relativa a los programas de desarrollo social, así como procurar el derecho de acceso a la misma y la rendición de cuentas derivadas del gasto de los recursos aplicados a dichos programas; i LINEAMIENTOS generales para la elaboración de diagnósticos de cuyos resultados se obtienen propuestas de atención de Programas de Desarrollo Social. DOF:07:05:2009 ii http://web.coneval.gob.mx/Informes/Evaluacion/Impacto/Diagnostico_Programas_Nuevos.pdf Documento controlado por medio electrónico, toda copia en papel es un “Documento no controlado” Secretaría de Desarrollo Social Coordinación de Evaluación Lineamientos Básicos para la Elaboración de Programas Sociales Nuevos NOTA: Este formato se elaboró con fundamento en los Emisión:25/05/2013 Versión: 1 Página 11 de 10 artículos, 29, 30, 31, 32, 40, 66, 166, 167, 170, 171-173, 184 y 187 que marca la Ley de Desarrollo Social para el Estado de Colima y demás relativos. Bibliografía: Manual para la formulación, evaluación y monitoreo de proyectos sociales (CEPAL). Manual /Planificación estratégica e indicadores de desempeño en el sector público. 2011 (CEPAL) Elementos mínimos a considerar en la elaboración de diagnósticos de programas nuevos.(CNEVAL) Documento controlado por medio electrónico, toda copia en papel es un “Documento no controlado”
