C O M U N I C A C I Ó N N°2011/110

Montevideo, 07 de Julio de 2011
COMUNICACIÓN
N°2011/110
Ref: MERCADO DE VALORES - Intermediarios de Valores y AFISAS - Registro de
Clientes - Modificación.
Se comunica a los Intermediarios de Valores y a las Sociedades Administradoras de Fondos
de Inversión que, en el día de la fecha, la Superintendencia de Servicios Financieros ha
resuelto eliminar la posibilidad de emitir órdenes verbales sujetas a confirmación posterior
por escrito.
En consecuencia, el Registro de Clientes deberá cumplir con las disposiciones que se
detallan a continuación:
1) Los Intermediarios de Valores y las Administradoras de Fondos de Inversión,
deberán llevar el Registro de Clientes que contendrá la totalidad de las Fichas de los
mismos, las cuales deben incluir la información detallada a continuación.
FICHA DE CLIENTE
I)
PERSONA(S) FÍSICA(S)
CÓDIGO DE CLIENTE:
TITULAR(ES) DE LA CUENTA:
AUTORIZADOS A OPERAR:
Forma de autorización: Conjunta / Indistinta
BENEFICIARIO(S) FINAL(ES):
Código de Beneficiario(s) Final(es):
Comunicación Nº 2011/110
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I.1) IDENTIFICACIÓN DE
BENEFICIARIO(S) FINAL(ES):
TITULARES,
AUTORIZADOS
A
OPERAR
Y
Apellidos:
Nombres:
Fecha de nacimiento:
Lugar de Nacimiento:
Tipo y N° de documento:
País de emisión:
Estado civil:
Nombre del cónyuge:
Tipo y N° de documento:
Domicilio:
Localidad/Dpto./Pcia./Estado:
País:
Teléfono/Celular:
Fax:
E-mail:
Profesión/oficio/actividad:
Institución:
Cargo Público desempeñado en los últimos dos años:
Volumen de Ingresos:
I.2) TIPO DE ÓRDENES:
Manifiesto que en mi vínculo con (nombre del intermediario de valores), las órdenes serán
dadas de la siguiente forma:
.... En forma escrita.
.... En forma verbal.
.....No son necesarias órdenes, dado que existe un convenio de libre administración, que
comprende los siguientes tipos de activos:
----Valores públicos uruguayos
----Otros valores uruguayos cotizables en BVM
----Valores soberanos de países extranjeros
----Otros valores extranjeros
----Otros activos financieros
Cualquier cambio a estas instrucciones, será dado por escrito.
I.3) REFERENCIAS BANCARIAS / PERSONALES (sólo aplicable a clientes nuevos):
Nombre(s):
Domicilio(s):
Teléfono(s):
I.4) FIRMA DEL TITULAR(ES) Y AUTORIZADO(S):
Nombre(s):
Firma(s):
Comunicación Nº 2011/110
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Ciudad, .....................de .......................... de...........................
La Ficha contendrá además, como mínimo, fotocopia del documento de identificación del
(los) titular(es) y de los beneficiarios finales.
II)
PERSONA JURÍDICA
CÓDIGO DE CLIENTE:
TITULAR DE LA CUENTA:
AUTORIZADOS A OPERAR:
Tipo de autorización:
Forma de autorización: Conjunta/ Indistinta
BENEFICIARIO(S) FINAL(ES):
Código de Beneficiario(s) Final(es):
II.1) IDENTIFICACIÓN DEL TITULAR
Razón y Tipo Social:
Fecha de constitución:
RUT / Identificación:
Sede social:
Localidad/Dpto./Pcia./Estado:
Teléfono/Celular:
Actividad Principal:
Volumen de Ingresos:
Nombre Comercial:
Lugar de constitución:
País:
Fax:
E-mail:
II.2) IDENTIFICACIÓN DE SOCIOS O ACCIONISTAS
En el caso de Personas Jurídicas incluir los datos del numeral II.1., agregando:
Accionista(s):
Participación accionaria:
Beneficiario Final o Controlante de la Sociedad:
En el caso de Personas Físicas incluir los datos del numeral II.3.
II.3) IDENTIFICACIÓN DE ADMINISTRADORES, REPRESENTANTES, AUTORIZADOS
A OPERAR Y BENEFICIARIO(S) FINAL(ES)
Comunicación Nº 2011/110
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Apellidos:
Nombres:
Fecha de nacimiento:
Lugar de Nacimiento:
Tipo y N° de documento:
País de emisión:
Estado civil:
Nombre del cónyuge:
Tipo y N° de documento:
Domicilio:
Localidad/Dpto./Pcia./Estado:
País:
Teléfono/Celular:
Fax:
E-mail:
Profesión/oficio/actividad:
Institución:
Cargo Público desempeñado en los últimos dos años:
Volumen de ingresos:
II.4) TIPO DE ÓRDENES:
Manifiesto que en mi vínculo con (nombre del intermediario de valores), las órdenes serán
dadas de la siguiente forma:
.... En forma escrita.
.... En forma verbal.
.....No son necesarias órdenes, dado que existe un convenio de libre administración, que
comprende los siguientes tipos de activos:
----Valores públicos uruguayos
----Otros valores uruguayos cotizables en BVM
----Valores soberanos de países extranjeros
----Otros valores extranjeros
----Otros activos financieros
Cualquier cambio a estas instrucciones, será dado por escrito.
II.5) REFERENCIAS BANCARIAS / PERSONALES (sólo aplicable a clientes nuevos)
Nombre(s):
Domicilio(s):
Teléfono(s):
II.6) FIRMA DE REPRESENTANTES Y AUTORIZADO(S)
Nombre(s):
Firma(s):
Ciudad, ............de ..........................de.............
Comunicación Nº 2011/110
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La ficha contendrá, como mínimo, copia del contrato social, del documento que determina
la representación (acta de asamblea) o poder y de los documentos de identidad de las
personas físicas, los representantes y los beneficiarios finales.
2) La identificación del cliente, de tipo numérica, será utilizada en el Registro de
Operaciones en lugar del nombre completo del comitente.
Periódicamente se revisará la actualización de los datos incluidos en la ficha de
identificación del cliente, persona física o jurídica, dejando establecida la fecha en que se
incorporan modificaciones. En el caso de las personas jurídicas se revisará una vez al año
la representación. Las fichas sustituidas deberán conservarse por el plazo de conservación
de la documentación previsto en la Recopilación de Normas.
En toda operación que se realice se deberá preguntar sobre el beneficiario final y actualizar
la ficha del cliente si corresponde.
3) Se deja sin efecto la Comunicación Nro. 2010/051 de 9 de marzo de 2010.
4) Disposición transitoria: Los intermediarios de valores y las sociedades
administradoras de fondos de inversión dispondrán de un plazo de 90 días hábiles
contados a partir de la fecha de la presente Comunicación para que los clientes que
emitan órdenes verbales sujetas a confirmación posterior por escrito, manifiesten
ante la eliminación de tal posibilidad la forma en que impartirán las órdenes y se
deje constancia del tipo de orden elegido en las fichas correspondientes.
Jorge Ottavianelli
Superintendente de Servicios Financieros
(2009/04272)
Comunicación Nº 2011/110
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