Reglamento para el Trámite de Instrucción y Dictamen de los

REGLAMENTO PARA EL TRÁMITE DE INSTRUCCIÓN Y DICTAMEN
DE LOS PROCESOS DISCIPLINARIOS
DE LA RECTORÍA DE LA BVQ
EL DIRECTORIO DE LA BOLSA DE VALORES DE QUITO
CONSIDERANDO:
Que de conformidad con el Art. 43 de la Ley de Mercado de Valores, la Bolsa de
Valores de Quito tiene la facultad de autorregulación para dictar sus reglamentos y
demás normas internas, así como para ejercer el control de sus miembros e imponer
las sanciones dentro del ámbito de su competencia;
Que la Rectoría de la Bolsa de Valores de Quito es el órgano disciplinario encargado
de la tramitación de los reclamos presentados para su conocimiento, proceso y
dictamen, por lo que es preciso establecer las normas internas relacionadas con la
tramitación y el funcionamiento que le corresponde;
Que la Rectoría de la Bolsa de Valores de Quito, al amparo del artículo 111 lit. e) del
Reglamento General de la Bolsa de Valores de Quito, ha puesto en conocimiento del
Directorio, para el trámite correspondiente, el proyecto de “REGLAMENTO PARA EL
TRÁMITE DE INSTRUCCIÓN Y DICTAMEN DE LOS PROCESOS DISCIPLINARIOS
DE LA RECTORÍA DE LA BVQ”;
En uso de las facultades que le confiere el Art. 43 de la Ley de Mercado de Valores, el
Art. 24 del Estatuto de la Bolsa de Valores de Quito; los Arts. 4, lit. j) y 110 del
Reglamento General de la Bolsa de Valores de Quito,
RESUELVE EXPEDIR EL SIGUIENTE:
REGLAMENTO PARA EL TRÁMITE DE INSTRUCCIÓN Y DICTAMEN
DE LOS PROCESOS DISCIPLINARIOS
DE LA RECTORÍA DE LA BVQ
TÍTULO PRIMERO
Disposiciones Generales
Artículo 1. DE LA RECTORÍA.La Rectoría de la Bolsa de Valores de Quito (BVQ) es un órgano independiente del
Directorio y de la Presidencia Ejecutiva, encargada de la recepción, instrucción y
dictamen de los reclamos disciplinarios que le sean presentados a su conocimiento, por
las causales determinadas en el Art. 110 del Reglamento General de la BVQ, y respecto
de los sujetos pasivos previstos en el Art. 126 del mismo Reglamento General.
Artículo 2.- DE LAS FUNCIONES, INTEGRACIÓN Y COMPETENCIA.Las funciones, integración y competencias de la Rectoría, son las previstas en la Ley de
Mercado de Valores, en el Art. 25 del Estatuto, en el Reglamento General de la BVQ y
en el presente Reglamento. La Rectoría no podrá conocer de los asuntos que la Ley
atribuye a otros organismos de control, o a la potestad judicial o arbitral.
Artículo 3.- OBJETO.El objeto de este Reglamento es regular las actividades internas y predeterminar las
normas de procedimiento interno para el conocimiento, instrucción y dictamen de los
reclamos, quejas y denuncias que sean puestos a conocimiento de la Rectoría.
TÍTULO SEGUNDO
Integración y Funcionamiento
Artículo 4.- INTEGRACIÓN.Los Vocales Principales y Alternos de la Rectoría son nombrados por la Asamblea
General de Miembros de la BVQ e integrado por tres vocales principales y sus
correspondientes vocales alternos. Dos vocales principales y sus correspondientes
alternos deberán ser independientes; y, un vocal principal y su correspondiente alterno
deberán ser internos.
De entre los vocales independientes se elegirá al Rector, quien presidirá este órgano. El
Rector no tendrá relación de subordinación ni con el Directorio ni con la Presidencia
Ejecutiva de la BVQ.
Deberán llenar los requisitos y ejercerán sus cargos por el periodo y conforme a las
facultades y deberes establecidos en el Estatuto, en el Reglamento General de la BVQ
y en este Reglamento.
El secretario de la Rectoría será designado por los vocales de la Rectoría de entre los
funcionarios del Área de Supervisión y Control de la BVQ.
Artículo 5.- REUNIONES.Los vocales principales de la Rectoría serán convocados a las reuniones y participarán
en sus deliberaciones, con voz y voto, salvo cuando se trate de dictámenes, en que se
observará lo que dispone el presente Reglamento.
La Rectoría se reunirá en las oficinas de la BVQ, en la fecha que convoque el Rector
por propia iniciativa o a pedido de cualquiera de sus Miembros, de conformidad con las
facultades consignadas en el Art. 120 del Reglamento General.
Las reuniones estarán presididas por el Rector o por el vocal independiente que lo
subrogue, y actuará el Secretario de la Rectoría. En caso de falta de este, se designará
un Secretario ad – hoc, que puede ser cualquiera de los Vocales o uno de los
funcionarios de la BVQ.
Artículo 6.- CONVOCATORIAS.-
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Las convocatorias a las reuniones de la Rectoría serán hechas por el Rector, a través
del Secretario, mediante cualquier medio idóneo, sea físico o electrónico, por lo menos
con 48 horas hábiles de anticipación y con la indicación de los puntos a tratarse. En
casos especiales o emergentes, la Rectoría podrá reunirse a simple pedido del Rector
y sin la anticipación señalada anteriormente.
Artículo 7.- QUÓRUM DE INSTALACIÓNPara que la Rectoría pueda instalarse, deberán asistir a ella por lo menos dos Vocales
Principales o sus alternos en reemplazo de sus principales. El vocal principal restante o
su respectivo alterno principalizado, de ser el caso, podrán incorporarse en el
transcurso de la sesión. El tiempo de espera para la instalación será de diez minutos y,
en caso de que hubiera concurrido un solo vocal, la Secretaría dejará constancia de
quién concurrió
Artículo 8.- COMISIÓN GENERAL.A pedido del Presidente del Directorio o del Presidente Ejecutivo de la BVQ o de
cualquiera otra autoridad o miembro de la BVQ, la Rectoría se constituirá en Comisión
General para exclusivamente escuchar sus exposiciones. En el acta simplemente se
hará mención de esa instalación con la designación de las personas concurrentes, sin
transcripción de las exposiciones, a menos que la Rectoría así lo dispusiera.
Artículo 9.- COMUNICACIONES.El Secretario preparará una sumilla de comunicaciones. Leída esta, si algún vocal
solicitara la lectura completa de una comunicación, así se procederá. El Secretario
archivará ordenadamente la comunicación con una razón de la fecha en que fue leída y
la decisión adoptada, cuando fuere del caso.
Artículo 10.- PROCEDIMIENTO.El Rector declarará instalada la sesión de la Rectoría. El Secretario leerá la
convocatoria que se pondrá a la consideración de los vocales. Se tratarán los puntos
en la orden propuesta salvo que la Rectoría resuelva modificarla o cambiar uno o más
de los puntos de la convocatoria por decisión unánime de los vocales asistentes. Las
reuniones de la Rectoría durarán no más de noventa minutos contados desde la hora
señalada para su instalación. Con el consentimiento unánime de los concurrentes, la
reunión podrá prolongarse por más tiempo.
Artículo 11.- MOCIONES.Las mociones pueden ser presentadas por escrito en Secretaría o verbalmente en el
curso de la sesión, y serán discutidas sin que sea necesario que otro vocal las apoye.
La moción que estuviera siendo discutida no podrá ser retirada sin autorización de la
Rectoría.
Mientras se discuta una moción, no podrá proponerse otra, sino en los casos
siguientes:
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a) Sobre una cuestión previa conexa, con la que exija en razón de la materia, un
anterior pronunciamiento;
b) Para que se suspenda la discusión; y,
c) Para ampliarla o modificarla, previa aceptación del vocal proponente.
En caso de no aceptarla el proponente, una vez negada la principal, se pasará a
discutir la modificatoria; aprobada la moción, podrá tramitarse la ampliatoria, siempre
que no altere el sentido de la principal.
Estas mociones tendrán prioridad según el orden expresado y serán calificadas por el
Rector.
Si hubiera duda acerca de una moción presentada como modificatoria de la que se
discute con el carácter de previa, decidirá el Rector.
Si una misma moción tuviera una o más modificaciones, estas se discutirán y votarán
en el orden en que se hubieran formulado.
Cualquier vocal podrá pedir que se discuta y vote por partes una proposición, siempre
que permitiera el sentido de ella.
Compete al Rector o a la Rectoría declarar un asunto como urgente para su
tratamiento y discusión.
Podrá pedirse reconsideración de los acuerdos, decisiones o resoluciones tomadas,
pedido que se planteará en la misma sesión, pero será conocido en la siguiente, a
menos que la Rectoría, por unanimidad de los presentes, decidiera hacerlo de
inmediato.
Los asuntos que, constando en la orden del día, no se llegaran a tratar en una sesión,
serán incluidos en la orden del día de la sesión siguiente, conservando la orden inicial.
Cada vocal tendrá hasta quince minutos en su primera intervención sobre un asunto
que se estuviera discutiendo, y de cinco minutos si interviene por segunda vez.
Al poner en consideración un asunto, el Rector consultará si algún Vocal desea
impugnarlo o modificarlo; en caso afirmativo, abrirá el debate sujeto a los tiempos
previstos en el inciso precedente; en caso contrario, lo someterá a votación. De no
haber impugnación o modificación a las tesis o asunto, ya no habrá explicaciones o
defensas.
El Rector podrá dar por concluido un debate, cuando a su juicio se lo haya discutido
suficientemente.
Artículo 12.- RESOLUCIONES.Cuando se trate de proyectos reglamentarios o de reformas, se procederá en dos
sesiones, en la primera se dará lectura al proyecto, cuando los vocales harán las
observaciones que consideren pertinentes; y, en la siguiente sesión, se discutirán el
proyecto y tales observaciones.
Las resoluciones o los informes que emita la Rectoría, en el ámbito de su competencia,
serán motivados y firmados por sus integrantes.
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Las decisiones se aprobarán por mayoría simple.
Artículo 13.- DE LAS ACTAS.Las actas contendrán el texto de la convocatoria y de su aceptación o enmienda por los
miembros de la Rectoría y la indicación de los documentos que se hubieran leído.
Serán redactadas por el Secretario y puestas a consideración del Rector o de quien
hubiera actuado como tal en la sesión correspondiente. Luego, se pondrán, por vía
electrónica, en conocimiento de los Vocales. Sus observaciones se introducirán en el
acta. Si no hubiera observaciones y ninguno de los asistentes pidiera que se leyera
parte o toda el acta, se someterá directamente a aprobación.
Las actas de la Rectoría serán completas. Estarán firmadas por el Presidente y el
Secretario, se dejará constancia de la forma de convocatoria a la sesión, del lugar y la
fecha de la misma, los asistentes, los asuntos tratados y de las decisiones adoptadas,
con la indicación de los votos emitidos a favor, en contra o en blanco, conforme al Art.
125 del Reglamento General.
TÍTULO TERCERO
TRAMITACIÓN Y DICTAMEN DE LOS PROCESOS DISCIPLINARIOS
Artículo 14.- NORMAS APLICABLES.Los procesos disciplinarios puestos a conocimiento y dictamen de la Rectoría se
sujetarán a lo que establecen la Constitución de la República, la Ley de Mercado de
Valores, el Estatuto, el Reglamento General de la Bolsa de Valores de Quito y este
Reglamento.
Supletoriamente se aplicarán el Código Orgánico de la Función Judicial, Código de
Procedimiento Civil, Código de Procedimiento Penal en lo que fuere pertinente.
En todo caso se observarán los principios procesales sobre sustanciación de la causa;
pedido, presentación, disposición, práctica, impugnación y valoración de la prueba, y
emisión del dictamen.
Artículo 15.- RECEPCIÓN Y TRÁMITE.Presentada la denuncia, queja o reclamo el Secretario de la Rectoría sentará razón de
la fecha y hora de su recepción, y de los documentos anexos con indicación del
número de folios. Certificará de tal recepción en la copia que entregará ya sea al
interesado o al enviado de la Presidencia Ejecutiva de la BVQ, según el caso. Este
trámite se aplicará en los demás actos procesales.
Antes de pasar a conocimiento del Rector o de quien haga sus veces, el Secretario
deberá solicitar de la Bolsa de Valores de Quito, una certificación de que la persona
denunciada o reclamada, es uno de los sujetos pasivos previstos en el Art. 126 del
Reglamento General de la Bolsa de Valores de Quito.
El Secretario formará el expediente con los documentos producidos durante el proceso
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y lo mantendrá debidamente foliado.
Artículo 16.- RECONOCIMIENTO DE FIRMA.A los efectos de reconocimiento de la firma y rúbrica del reclamante o denunciante, el
Rector señalará día y hora para tal diligencia, que será efectuada ante el Rector y el
Secretario.
Artículo 17.- CALIFICACIÓN.Si el reclamo, queja o denuncia no contuviera los requisitos exigidos por el Art. 131 del
Reglamento General, o no fuera clara, el Rector mandará que se la complete o aclare
dentro del término de tres días. Si no lo hiciere el reclamante, quejoso o denunciante,
se abstendrá de tramitarla y dispondrá que ejecutoriada la providencia, se devuelva la
documentación presentada y que, dejando recibo en el expediente, que se lo archive.
Si es que el reclamo, queja o denuncia lo hubiera enviado el Presidente Ejecutivo, se le
comunicará de este hecho.
Si el reclamo, queja o denuncia contuviere todos los requisitos formales, el Rector lo
admitirá a trámite y pondrá en conocimiento de la Rectoría.
Artículo 18.- EXCUSA.El Vocal que se considerara incurso, en alguno de los casos determinados en el Art.
132 del Reglamento General, presentará su excusa por escrito, que será admitida o
denegada por los demás Vocales.
Artículo 19.- INCOMPETENCIA DE LA RECTORÍA.Si los hechos denunciados no fueran de competencia de la Rectoría, así lo declarará y
ordenará el archivo o, si fuera del caso, dispondrá la remisión del expediente al
Directorio de la BVQ para los efectos legales pertinentes.
Artículo 20.- NOTIFICACIÓN AL SUJETO PASIVO.Si el reclamo, queja o denuncia fuera admitida a trámite, se dispondrá que el Secretario
notifique al sujeto pasivo con aquella y la providencia dictada, concediéndole el término
de tres días para que la conteste fundada y documentadamente, con señalamiento
concreto de los hechos que admite y los que rechaza. El sujeto pasivo señalará el lugar
en que ha de continuar siendo notificado. A falta de tal señalamiento, se lo hará en
donde ha sido notificado la primera vez.
Si no contestare dentro de término, se considerará como indicio en contra del
denunciado, conforme el Art. 134 del Reglamento General.
Artículo 21.- ALLANAMIENTO.Si el notificado se allanara a los hechos imputados, se tendrá como atenuante, si es
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que el caso mereciera sanción.
Artículo 22.- PRUEBA.Si el sujeto pasivo se allanare, contradijera uno o más hechos, o en rebeldía, la
Rectoría abrirá una etapa de prueba por el término de diez días. Designará de entre
sus miembros, el Vocal de Sustanciación que proveerá sobre las pruebas que las
partes soliciten o que se consideren necesarias, y, de ser el caso, ejercerá las
facultades consignadas en los Arts. 135 inciso 2º, 136 y 137 del Reglamento General.
El Vocal de Sustanciación será designado por sorteo de entre todos los Vocales
abogados. A quien ya hubiera actuado anteriormente como Vocal de Sustanciación, se
le excluirá del sorteo en la siguiente causa que se presente. Una vez que hubieran
actuado en esa función cada uno de los Vocales abogados, se procederá a una nueva
ronda.
Si es que por algún motivo no estuviera presente el Vocal de Sustanciación, actuará en
la diligencia específica el Rector o quien hiciera sus veces conforme el Art. 22 de estas
normas.
No se admitirá confesión por lo que dispone el Art. 76, numeral 2., de la Constitución
de la República.
Si se trata de grabaciones de video o voz, el Vocal de Sustanciación podrá disponer la
pericia que estime necesaria para verificar la autenticidad de tales medios de prueba.
Artículo 23.- OBLIGACIÓN DE PROPORCIONAR PRUEBAS.Las partes estarán obligadas a proporcionar la información y/o documentación que
ordene el Vocal de Sustanciación o quien hiciera sus veces, el funcionario delegado del
Área de Supervisión y Control de la BVQ, o la propia Rectoría, conforme los Arts. 135
inciso 1º, 136, 137 y 138 del Reglamento General.
Concluida la etapa de prueba, el Vocal de Sustanciación dispondrá que el expediente
pase a conocimiento de la Rectoría.
Artículo 24.- AUDIENCIA.Recibido el expediente, el Rector señalará día y hora para que se realice la audiencia
prevista en el Art. 139 del Reglamento General. En ella se escuchará al solicitante, y
luego al sujeto pasivo del proceso disciplinario. El Rector indicará el tiempo de uso de
la palabra de cada parte y permitirá o no hacer uso de réplicas o contraréplicas.
Artículo 25.- ALEGATOS.Realizada la audiencia, la Rectoría concederá el término de cuatro días para que las
partes puedan alegar por escrito.
Artículo 26.- DICTAMEN.-
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La Rectoría tendrá un término de siete días para decidir el reclamo, queja o denuncia,
contado a partir de la fecha en que haya culminado el término para alegar.
El Vocal de Sustanciación presentará al Rector un borrador del dictamen, que será
reservado, al igual que las modificaciones o nuevo proyecto que se presenten.
El Rector convocará a los Vocales principales y alternos para emitir el dictamen con
base al borrador, que deberán hacerlo en el término de siete días contado desde el día
siguiente en que concluyó el término para alegar.
El dictamen será motivado conforme el Art. 76, Nº 7 letra l) de la Constitución de la
República, y contendrá los requisitos determinados en el Art. 142 del Reglamento
General:
a) Antecedentes del caso;
b) Fundamentos de hecho que han motivado el proceso disciplinario;
c) Fundamentos de derecho que han servido para sustanciar la causa y la
determinación de la normativa que ha sido vulnerada;
d) Conclusiones a las que ha llegado la Rectoría acerca del caso sometido a su
conocimiento;
e) De encontrarse violaciones a la normativa vigente, la sanción;
f)
En caso de no existir unanimidad para la emisión del informe, se deberá incluir
en el mismo los votos salvados, debidamente fundamentados; y,
g) La firma de los miembros de la Rectoría.
El dictamen lo emitirán los vocales principales o sus respectivos vocales alternos
principalizados, de ser el caso. El vocal principal o principalizado que no estuviera de
acuerdo con el dictamen, salvará su voto, que será también firmado por los otros dos
vocales principales o principalizados.
De haber actuado o encontrarse presentes los Vocales Alternos que no estuvieran
reemplazando a sus principales, podrán adherirse al dictamen, pero no al voto salvado
si lo hubiera.
Firmado el dictamen, se destruirá la ponencia y/o las indicaciones o proyectos que
hubieran servido como instrumento de trabajo.
Artículo 27.- REMISIÓN DEL DICTAMEN.El Rector, a través de Secretaría, enviará el correspondiente dictamen y todo lo
actuado, al Presidente del Directorio de la BVQ. El Secretario obtendrá copia
certificada del expediente y de su recibo, para el archivo de la Rectoría.
La Rectoría no dispondrá que se notifique con el dictamen a las partes, ya que esa
actuación corresponde al Directorio, conforme el Art. 145 del Reglamento General.
Artículo 28.- ARREGLO DE CAUSAS Y ARCHIVOS.-
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Las providencias expedidas en el trámite de la causa no constarán en actas, sino en el
propio expediente, certificadas por el Secretario.
El Secretario mantendrá un catálogo de las causas ingresadas, del estado en que se
encontrara el trámite, de las entregadas al Área de Supervisión y Control conforme los
Arts. 135 y 136 del Reglamento General, de las enviadas al Directorio con el dictamen,
y de las devueltas por este organismo.
Artículo 29.- NOTIFICACIÓN Y VIGENCIA.La presente Resolución entrará en vigencia a partir del quinto día de la notificación de
la misma a los partícipes del mercado.
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