OBJETO: Registrar, controlar e informar de todos los movimientos

IT-F01-01
REV. 0
INSTRUCTIVO
CONTROL DE INVERSIÓN EN FCI
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1-OBJETIVO
Registrar y controlar los movimientos realizados en los fondos comunes de inversión
(suscripciones, rescates y depósitos provenientes de diferencias).
da
2- ALCANCE
Comprende las siguientes actividades:
nt
r
ol
a
2.1 Obtención del valor cuota parte (VCP) de los distintos Fondos de inversión.
2.2 Carga diaria de los VCP en planillas de Excel y cálculo de las tasas que pagan los
distintos Fondos.
2.3 Carga de los VCP en el Sistema de Inversiones y control en forma comparativa de
los saldos de las Planillas de Excel con el Sistema de Inversiones.
2.4 Análisis del rendimiento que se está obteniendo en cada Fondo.
2.5 Control de las operaciones en el Sistema de Inversiones.
2.6 Reclamo a Bancos por diferencias de saldos en los fondos.
2.7 Confección final de Planillas mensuales en Excel, impresión, archivo y envío de las
mismas al Sector Contabilidad de Inversiones.
co
3- DEFINICIONES
Ver Glosario (soporte: en red, en carpeta:F:\Usuarios\Finanzas\Diccionario.html)
4- RESPONSABILIDADES
no
Auxiliar 1 del Sector Análisis de Inversiones.
Auxiliar 1 del Sector Liquidación y control de operaciones financieras.
5- DESARROLLO
ia
5.1 Obtención del valor cuota parte (VCP) de los distintos Fondos de inversión.
co
p
El Auxiliar 1 del Sector Análisis de Inversiones obtiene diariamente de los diarios
económicos financieros el valor cuota parte (VCP) de los distintos Fondos de
inversión.
5.2 Carga diaria de los VCP en planillas de Excel y cálculo de las tasas que
pagan los distintos Fondos.
El Auxiliar 1 del Sector Análisis de Inversiones carga diariamente los VCP en las
planillas de Excel confeccionadas para tal fin. En esta planilla se muestran los
movimientos diarios (suscripciones, rescates y revalúos), y se calculan las tasas que
pagan los distintos Fondos.
5.3 Carga de los VCP en el Sistema de Inversiones y control en forma
comparativa de los saldos de las Planillas de Excel con el Sistema de
Inversiones.
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CONTROL DE INVERSIÓN EN FCI
Simultáneamente, se cargan los VCP en el Sistema de Inversiones y se controla en
forma comparativa los saldos de las Planillas de Excel con el Sistema de Inversiones.
da
5.4 Análisis del rendimiento que se está obteniendo en cada Fondo.
nt
r
ol
a
El Responsable del Sector Operaciones Financieras consulta las mencionadas tasas y
analiza el rendimiento que se está obteniendo en cada Fondo. Realiza la consulta
pertinente al Director de Finanzas y luego da la orden al Auxiliar 1 del Sector
Liquidación y Control de Operaciones Financieras de Suscribir o Rescatar cuotas
partes (según sea necesario) de uno o varios Fondos.
El Auxiliar 1 del Sector Liquidaciones y Control de Operaciones Financieras solicita
mediante nota se efectúe la operación decidida. Una vez enviada la nota al Fondo,
carga dicha operación en el Sistema de Inversiones y en el Registro de operaciones
financieras.
5.5 Control de las operaciones en el Sistema de Inversiones.
no
co
Mensualmente, el Auxiliar 1 del Sector Liquidación y Control de Operaciones
Financieras recibe la liquidación de estas operaciones y controla las mismas en el
Sistema de Inversiones, para luego archivarlas.
El Auxiliar 1 del Sector Inversiones recibe de los distintos Fondos el resumen de las
operaciones efectuadas con los mismos. Contra estos resúmenes, controla las
diferencias en las Suscripciones, los Rescates y los saldos en las Planillas y el
Sistema de Inversiones.
De no existir diferencias, el Auxiliar 1 del Sector Análisis de Inversiones realiza la
confección final de las Planillas mensuales en Excel de control de los Fondos; las
imprime, las archiva y le manda una copia al Responsable del Sector Contabilidad de
Inversiones.
5.6 Reclamo a Bancos por diferencias de saldos en los fondos.
ia
Si existen diferencias entre los Resúmenes Mensuales y el Sistema de Inversión, el
Auxiliar 1 del Sector Análisis de Inversiones reclama al Fondo el depósito de dicha
diferencia.
co
p
5.7 Confección final de Planillas mensuales en Excel, impresión, archivo y envío
de las mismas al Sector Contabilidad de Inversiones
El Banco realiza los depósitos por las diferencias comprobadas, informa al Auxiliar 1
del Sector Análisis de Inversiones de dichos depósitos y envía mensualmente los
resúmenes de las Cajas de Ahorro donde constan los referidos movimientos.
El Auxiliar 1 del Sector Análisis de Inversiones coteja si fueron depositadas todas las
diferencias reclamadas. Luego, archiva los resúmenes de Caja de Ahorro. De no
haber sido depositadas dichas diferencias (o si fueran por un importe distinto al del
reclamo), procede a reclamar nuevamente al Fondo, volviéndose al punto 5.6., hasta
que las diferencias sean correctamente subsanadas.
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CONTROL DE INVERSIÓN EN FCI
F-F01.03
7- ANEXOS
FONDOS
BANCO
LIQ. Y CONTROL DE
OPERACIONES FINANCIERAS
Responsable
Auxiliar 1 del Bibliorato,
Sector Análisis archivo de
de Mercados
excel y Sistema
de Finanzas
Auxiliar 1 del Bibliorato
Sector Análisis
de Mercados
0
0
Auxiliar 1 del Bibliorato
Sector Análisis
de Mercados
0
ANALISIS DE
MERCADOS
OPERACIONES
FINANCIERAS
RECOLECCION DE
V.C.P. DE LOS DIARIOS
ECONOMICOS
FINANCIEROS
co
ENVIO DE NOTA
SOLICITANDO LA
SUSCRIPCIÓN O RESCATE
DE CUOTAS PARTES
no
CARGA DE SUSCRICIONES Y
RESCATES EFECTUADOS DE
LOS FONDOS EN EL SISTEMA
DE INVERIONES Y EN EL
REGISTRO DE OPERACIONES
FINANCIERAS
ia
ENVIA
RESUMENES
DE
OPERACIONES
EN LOS
FONDOS Y
LIQUIDACION
DE
OPERACIONES
co
p
DEPOSITA EL
DINERO DE
LOS
RECLAMOS
EFECTUADOS
EN CAJA DE
AHORRO
RECIBE LAS
LIQUIDACIONES DE LAS
SUSCRIPCIONES Y
RESCATES EFECTUADOS
Sí
Disposición
CARGA DIARIA DEL
V.C.P.EN EL SISTEMA
DE INVESIONES Y
CALCULO DEL REVALUO
CONTADURIA DE
INVERSIONES
CONSULTA A
ANALISIS DE
MERCADOS
LAS TASAS
QUE PAGAN
LOS FONDOS
CARGA DIARIA DEL
V.C.P.EN LAS PLANILLAS
DE LOS FONDOS Y
CALCULO DE LA TASA
CONTROL DIARIO EN
FORMA COMPARATIVA DE
LOS SALDOS DE LA
PLANILLA DE FONDOS Y
EL SISTEMA DE
INVERSIONES
CONTROL DE PLANILLAS
Y DEL SISTEMA DE
INVERSION CONTRA LOS
RESUMENES
(SUSCRICPIONES,
RESCATES, SALDOS)
RECEPCION DE
RESUMENES DE
MOVIMIENTO
MENSUALES O
QUINCENALES
Sí
¿EXISTEN
DIFERENCIAS?
¿ES CAUSA DE
RECLAMO?
No
No
No
RECIBE LOS
DEPOSITOS
POR
DIFERENCIAS
CONFECCION FINAL
DE LAS PLANILLAS
MENSUALES DE LOS
FONDOS (EN EXCEL)
CONTROLA LAS
LIQUIDACIONES CONTRA
EL SISTEMA DE
INVERSIONES
IMPRESION DE
LAS PLANILLAS
MENSUALES DE
LOS FONDOS
ENVIA LOS
RESUMENES
DE CAJA DE
AHORRO
DONDE SE
DEPOSITARON
LAS
DIFERENCIAS
Lapso
mínimo
1 año
da
F-F01.02
Estado de
Revisión
ol
a
F-F01.01
Nombre del
Registro
Planillas de
Control de
Fondos Comunes
de Inv.
Resúmenes de
Caja de Ahorro
relacionadas a
Fondos Comunes
de Inv.
Resúmenes de
Fondos Comunes
de Inversión
nt
r
6- REGISTROS
Código del
Registro
ARCHIVO DE
LAS PLANILLAS
DE LOS FONDOS
SE ARCHIVAN LAS
LIQUIDACIONES
DE LAS OPERACIONES
¿FUERON
DEPOSITADAS LAS
DIFERENCIAS?
Sí
ARCHIVA
RESUMENES DE
CAJA DE
AHORRO
COPIA DE
PLANILLAS PARA
CONTABILIZAR
CUENTAS DE
FONDOS
1año
1año
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CONTROL DE INVERSIÓN EN FCI
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8- DOCUMENTOS RELACIONADOS
PG-F00-01
PE-F01-01
da
9- MODIFICACIONES:
co
p
ia
no
co
nt
r
ol
a
No Aplica.-
Revisado por:
Aprobado por:
Fecha: 30/11/06
Fecha: 30/11/06