MÓDULO 5 Medidas comerciales correctivas DURACIÓN PREVISTA: 5 horas OBJETIVOS DEL MÓDULO 5 Presentar una visión general de las disciplinas y condiciones que establecen los Acuerdos de la OMC respecto de: la aplicación de medidas antidumping; la utilización de subvenciones y la aplicación de medidas compensatorias; y la aplicación de medidas de salvaguardia. 1 I. INTRODUCCIÓN En el Módulo 2 ha estudiado los principios básicos de no discriminación aplicables al comercio entre los Miembros de la OMC: los principios de la nación más favorecida (NMF) y de trato nacional. En el Módulo 3 ha estudiado las normas de la OMC relativas a los obstáculos arancelarios y no arancelarios. Respecto de los obstáculos arancelarios, ha aprendido que los Miembros de la OMC se han comprometido a respetar tipos arancelarios máximos consolidados. Además, ahora sabe que hay una prohibición general de las restricciones cuantitativas (como los contingentes). Los Acuerdos de la OMC contienen disposiciones que permiten a los Miembros apartarse de las normas mencionadas, con sujeción a determinadas condiciones. La mayoría de esas disposiciones las estudiará en el Módulo 8 (Excepciones). En este módulo sólo estudiará las disposiciones que se refieren a: la aplicación de medidas antidumping contra el dumping causante de daño; la utilización de subvenciones y la aplicación de medidas compensatorias para contrarrestar las subvenciones causantes de daño; y la aplicación de medidas de salvaguardia en caso de un incremento súbito de las importaciones que cause o amenace causar un daño grave. Los Miembros de la Organización Mundial del Comercio (OMC) han conservado su derecho a imponer medidas comerciales correctivas, como las medidas antidumping y los derechos compensatorios, para rectificar los desequilibrios en la competencia creados por las prácticas comerciales desleales -el dumping y las subvenciones- cuando esas prácticas causan daño. También han convenido en disciplinas multilaterales que rigen la concesión de subvenciones. Los Miembros están asimismo autorizados a aplicar medidas de salvaguardia en caso de incremento súbito de las importaciones que cause o amenace causar un daño grave. A diferencia de las medidas antidumping y compensatorias, la aplicación de las medidas de salvaguardia no depende de la existencia de prácticas comerciales desleales. En este módulo se dará una visión general de las disciplinas y condiciones establecidas en el marco de la OMC para la aplicación de medidas antidumping; subvenciones y medidas compensatorias; y medidas de salvaguardia. En el Curso especializado sobre medidas comerciales correctivas se desarrollarán más detenidamente las normas aplicables a estos mecanismos. Las diferencias relativas al otorgamiento de subvenciones y a la aplicación de medidas antidumping, compensatorias y de salvaguardia están sujetas al Entendimiento relativo a las normas y procedimientos por los que rige la solución de diferencias (ESD), que se expondrá en el Módulo 10. El Acuerdo sobre Subvenciones y Medidas Compensatorias (Acuerdo SMC) también contiene algunas normas especiales que son aplicables a las diferencias relativas a subvenciones. Fundamento de las medidas comerciales correctivas - Perspectiva de política A primera vista podría parecer que las medidas comerciales correctivas van "en contra" de la liberalización del comercio. Cabe preguntarse, entonces, por qué los Miembros convinieron en normas que les dan el derecho de restringir temporalmente el comercio. ¿Qué función cumplen las medidas comerciales especiales -en forma de medidas correctivas- en los acuerdos comerciales? 2 La liberalización del comercio en todo el mundo ha reducido los tipos arancelarios a niveles bajos, produciendo "ganadores" y "perdedores" en cada país. Sin embargo, por regla general los países no cuentan con mecanismos identificables para sustraer parte de los ingresos adicionales a los ganadores a fin de compensar a los "perdedores" en la liberalización del comercio. Además, las circunstancias económicas pueden evolucionar de un modo que haga insostenible el mantenimiento de políticas favorables a la liberalización comercial a causa de los grandes costos del ajuste. En vista de estas consideraciones, los acuerdos comerciales pueden dar a los gobiernos un medio para apartarse temporalmente de determinadas obligaciones básicas estipuladas en ellos en circunstancias precisamente definidas. Las medidas de salvaguardia, antidumping y compensatorias son semejantes en cuanto pueden utilizarse temporalmente para "resguardar" a sectores vulnerables de las consecuencias de una menor protección arancelaria en determinadas circunstancias. Sin la posibilidad de aplicar esas medidas, las presiones políticas pueden aumentar hasta un punto en que las fuerzas proteccionistas sean capaces de revertir de forma permanente la liberalización del comercio. En consecuencia, las medidas comerciales correctivas pueden considerarse un instrumento práctico -y temporal- para atender el problema de los costos de reajuste resultantes de la liberalización del comercio, así como para reducir las presiones internas que se acumulen en contra la liberalización. Basado en: Organización Mundial del Comercio (OMC), Informe sobre el Comercio Mundial 2007, Ginebra; OMC, páginas 166 y 167. 3 II. MEDIDAS ANTIDUMPING EN SÍNTESIS El artículo VI del Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio (GATT) de 1994 y el Acuerdo relativo a la Aplicación del Artículo VI del GATT de 1994 -el "Acuerdo Antidumping"- autorizan expresamente la imposición de medidas antidumping por los Miembros de la OMC, en determinadas condiciones. Las medidas antidumping son medidas unilaterales que puede aplicar un Miembro después de llevar a cabo una investigación en la que se haya determinado que un producto importado es objeto de "dumping" y que esas importaciones causan o amenazan causar un "daño importante" a una rama de producción nacional de productos similares (o retrasa de manera importante la creación de una rama de producción nacional). Las medidas antidumping se aplican normalmente en forma de derechos de aduana sobre las importaciones del producto de que se trate procedentes de una fuente determinada, superiores a los tipos consolidados. Las medidas antidumping también pueden tomar la forma de compromisos relativos a los precios. La determinación de la existencia de dumping conlleva una comparación entre el "valor normal" de un producto y su "precio de exportación". Se considera que un producto es "objeto de dumping" (se introduce en el mercado de otro país a un precio inferior a su "valor normal") cuando su "precio de exportación", al venderse en el país de importación, es menor que el "valor normal", es decir, el precio comparable, en el curso de operaciones comerciales normales, de un producto similar en el mercado del país exportador. El Acuerdo Antidumping establece determinados requisitos sustantivos que deben cumplirse para que puedan imponerse medidas antidumping, así como prescripciones de procedimiento detalladas acerca de la realización de las investigaciones antidumping, la imposición de medidas antidumping y el examen de las medidas. En caso de incumplimiento de los requisitos sustantivos o de procedimiento, el Miembro exportador puede recurrir al mecanismo de solución de diferencias de la OMC. El Acuerdo no condena la práctica del dumping a menos que cause daño a la rama de producción nacional del país importador. 4 II.A. PRESCRIPCIONES SUSTANTIVAS RELATIVAS A LA APLICACIÓN DE MEDIDAS ANTIDUMPING Condiciones para la aplicación de medidas antidumping El Acuerdo Antidumping dispone que sólo se aplicarán medidas antidumping después de determinar, sobre la base de una investigación iniciada y realizada de conformidad con las disposiciones del Acuerdo, las tres condiciones acumulativas siguientes: existencia de importaciones objeto de dumping; existencia de daño a la rama de producción nacional que produce el producto similar; y relación causal entre las importaciones objeto de dumping y el daño. Gráfico 1: Condiciones para la aplicación de medidas antidumping a. Determinación de la existencia de dumping 1. ¿QUÉ ES EL DUMPING? ¿Qué es el dumping? El dumping es una forma de discriminación en los precios, que se produce cuando el precio de un producto, al exportarse a otro país, es inferior al precio del mismo producto cuando se vende en el mercado del país de exportación (artículo VI del GATT y párrafo 1 del artículo 2 del Acuerdo Antidumping). En el más sencillo de los casos, la existencia de dumping se determina simplemente comparando los precios aplicados en dos mercados. Sin embargo, la situación no suele ser tan sencilla. Con arreglo al Acuerdo Antidumping, el dumping se calcula sobre la base de una comparación equitativa entre el valor normal (el precio del producto importado "en el curso de operaciones comerciales normales" en el país de origen o de exportación) y el precio de exportación (el precio del producto en el país importador). El artículo 2 contiene disposiciones detalladas que rigen el cálculo del valor normal y del precio de exportación, y elementos referentes a la comparación equitativa que se debe efectuar. 5 Para realizar esa comparación, la autoridad investigadora debe determinar el "producto similar" en el mercado interior del país de exportación. El párrafo 6 del artículo 2 del Acuerdo Antidumping establece una definición de "producto similar", que se detallará más adelante para explicar ese concepto en relación con el análisis del daño. 2. VALOR NORMAL 2.1 REGLA GENERAL El valor normal es, en general, el precio, en el curso de operaciones comerciales normales, del producto similar de que se trate destinado al consumo en el mercado del país exportador (artículo 2 del Acuerdo Antidumping). Un problema complejo que se plantea en las investigaciones antidumping es determinar si las ventas en el país de exportación se realizan o no "en el curso de operaciones comerciales normales". El Acuerdo define las condiciones específicas en que puede considerarse que las ventas efectuadas en el mercado del país de origen a precios inferiores al costo de producción no se realizan "en el curso de operaciones comerciales normales" y por lo tanto pueden descartarse a los efectos de la determinación del valor normal (párrafo 2.1 del artículo 2). Cuando el producto similar no sea objeto de ventas en el curso de operaciones comerciales normales en el mercado interno del país exportador, o el bajo volumen de las ventas no permita una comparación adecuada entre los precios del mercado de origen y los precios de exportación, puede no ser posible determinar el valor normal de este modo. El Acuerdo Antidumping establece otros métodos sustitutivos para la determinación del valor normal en tales casos. 2.2 MÉTODOS SUSTITUTIVOS El párrafo 2 del artículo 2 establece dos posibilidades para la determinación del valor normal. Con arreglo a ellas, el margen de dumping se determinará mediante una comparación con: i) el precio comparable del producto similar cuando éste se exporte a un tercer país apropiado (a condición de que este precio sea representativo); o ii) el valor normal reconstruido del producto, que se calcula sobre la base del costo de su producción más una cantidad razonable por concepto de gastos administrativos, de venta y de carácter general así como por concepto de beneficios. Con respecto a la determinación del valor normal reconstruido, el Acuerdo Antidumping contiene normas detalladas que estipulan la información que ha de utilizarse en la determinación de las cantidades en concepto de costos, gastos y beneficios, la imputación de esos elementos del valor reconstruido al producto específico de que se trate y los ajustes que han de realizarse para tener en cuenta circunstancias particulares como los costos de puesta en marcha y partidas de gastos no recurrentes. 2.3 SITUACIONES ESPECIALES 6 En caso de que los productos no se importen directamente del país de origen, sino que se exporten al Miembro importador desde un tercer país, el párrafo 5 del artículo 2 del Acuerdo Antidumping dispone que el valor normal se determinará normalmente sobre la base de las ventas en el mercado del país de exportación. Sin embargo, puede hacerse la comparación con el precio del país de origen cuando, por ejemplo, los productos no se produzcan o no exista un precio comparable para ellos en el país de exportación, o los productos transiten simplemente por el país de exportación. En esos casos, el valor normal puede determinarse sobre la base del precio del producto en el país de origen y no en el país de exportación. En los casos en que un producto se importa desde un país sin economía de mercado (en que el gobierno ejerce un monopolio completo o casi completo de su comercio y en que todos los precios internos los fija el Estado), el Acuerdo Antidumping reconoce, mediante una referencia que figura en el párrafo 7 del artículo 2, que puede no ser apropiada una comparación estricta con los precios del mercado interior. 3. PRECIO DE EXPORTACIÓN 3.1 REGLA GENERAL El precio de exportación se basa normalmente en el precio de transacción al que el productor extranjero venda el producto a un importador en el país de importación. No obstante, el Acuerdo reconoce que este precio de transacción puede no ser apropiado en ciertos casos a efectos de comparación. El párrafo 3 del artículo 2 del Acuerdo permite la utilización de otro método para determinar el precio de exportación adecuado cuando: i) no exista precio de exportación para determinado producto, por ejemplo, cuando la exportación constituya una transferencia interna, o el producto se entregue a cambio de otro (operación de trueque); o ii) el precio de exportación no sea fiable por existir una asociación o un arreglo compensatorio entre el exportador y el importador o un tercero. 3.2 MÉTODO ALTERNATIVO Cuando no pueda utilizarse el precio de transacción, el precio de exportación puede reconstruirse sobre la base del precio al que los productos importados se revendan por vez primera a un comprador independiente. Si el producto importado no se revende a un comprador independiente, o no lo fuera en el mismo estado en que se importó, las autoridades pueden determinar una base razonable para el cálculo del precio de exportación. 4. COMPARACIÓN EQUITATIVA ENTRE EL VALOR NORMAL Y EL PRECIO DE EXPORTACIÓN Los requisitos básicos para la comparación equitativa son que los precios comparados correspondan a ventas efectuadas en el mismo nivel comercial, normalmente el nivel "ex fábrica" (para evitar la distorsión causada por factores tales como el transporte, el seguro, etc.), y que sean ventas efectuadas en fechas lo más próximas posible (párrafo 4 del artículo 2). Para asegurar la comparabilidad de los precios, el Acuerdo Antidumping establece que se realicen ajustes del valor normal, del precio de exportación o de ambos, para tener en cuenta las diferencias de los productos o las circunstancias de la venta en los mercados de importación y de exportación. ¿Qué clase de factores da lugar a ajustes? Deben tenerse en cuenta en cada caso, según sus circunstancias, las diferencias en las condiciones de venta, las de tributación, las diferencias en las cantidades y en las características físicas, y cualesquiera otras diferencias que influyan en la comparabilidad de los precios. 7 Ejemplo: Ajuste del precio de exportación Un productor puede vender "a la vista" en el mercado interno, mientras que, en el mercado de exportación, puede otorgar 30 días de crédito. En este caso, la autoridad investigadora podría ajustar el precio de exportación deduciendo del mismo el costo derivado del crédito concedido por el exportador. En este ejemplo no se efectuaría ningún ajuste en el valor normal porque la venta "a la vista" no entraña costos para el productor. El Acuerdo también contiene normas específicas sobre los ajustes que han de hacerse si el valor normal se compara con un precio de exportación reconstruido. En esos casos se deben tener en cuenta los gastos, con inclusión de los derechos e impuestos, en que se incurra entre la importación y la reventa, así como los beneficios correspondientes. Cuando la comparación entre el valor normal y el precio de exportación exija una conversión de monedas, el Acuerdo dispone reglas específicas para esa conversión (párrafo 4.1 del artículo 2). La autoridad investigadora debe indicar a las partes afectadas qué información se necesita para garantizar una comparación equitativa -por ejemplo, información relativa a los ajustes, a los factores tenidos en cuenta y la conversión de monedas- y no debe imponerles "una carga probatoria que no sea razonable". 5. CÁLCULO DEL MARGEN DE DUMPING El Acuerdo contiene normas por las que se rige el cálculo de los márgenes de dumping. La existencia de márgenes de dumping debe determinarse normalmente durante la etapa de investigación sobre las siguientes bases: i) una comparación entre un promedio ponderado del valor normal y un promedio ponderado de los precios de todas las transacciones de exportación comparables; o ii) una comparación entre el valor normal y los precios de exportación transacción por transacción (párrafo 4.2 del artículo 2). Se puede utilizar otra base de comparación diferente cuando existe una pauta de precios de exportación significativamente diferentes según los distintos compradores, regiones o períodos, y si la autoridad investigadora da una explicación de por qué esas diferencias no pueden ser tomadas debidamente en cuenta mediante una comparación entre promedios ponderados o transacción por transacción. En tal situación, el valor normal establecido sobre la base del promedio ponderado se puede comparar con los precios de transacciones de exportación individuales. Ejemplo: Fórmula para calcular el margen de dumping: comparación entre un promedio ponderado del valor normal y un promedio ponderado de los precios de todas las transacciones de exportación comparables El margen de dumping se expresa normalmente como un porcentaje del promedio ponderado del precio de exportación ajustado. Por lo tanto, la diferencia entre el "promedio ponderado del valor normal ajustado" y el "promedio ponderado del precio de exportación ajustado" se divide por el "promedio ponderado del precio 8 de exportación ajustado". Ejemplo: Supóngase que el promedio ponderado del valor normal ajustado es de 4,50 dólares EE.UU./kg y que el promedio ponderado del precio de exportación ajustado es de 4,15 dólares EE.UU./kg. Conforme a la fórmula, el margen de dumping sería el siguiente: 4.50 – 4.15 _____________ = 8.43% Margen de dumping 4.15 El Acuerdo dispone que se calcule un margen de dumping respecto de cada exportador. No obstante, se reconoce que tal vez no sea posible hacerlo en todos los casos, y por tanto el Acuerdo autoriza a la autoridad investigadora a limitar el número de exportadores, importadores o productos objeto de examen individual e imponer un derecho antidumping sobre las fuentes no abarcadas por la investigación sobre la base del promedio ponderado de los márgenes de dumping de hecho establecidos con respecto a los exportadores o productores realmente objeto de examen. La autoridad investigadora no puede incluir en el cálculo ningún margen de dumping que sea nulo o de minimis, ni los márgenes establecidos sobre la base de los hechos de que se tenga conocimiento y no de una investigación completa, y debe calcular un margen individual para cada exportador o productor que haya proporcionado la información necesaria en el curso de la investigación. El Acuerdo también prevé la determinación de los derechos antidumping con respecto a las exportaciones de productores o exportadores que no hayan sido fuentes de las importaciones realizadas durante el período objeto de investigación. En estas circunstancias, la autoridad investigadora debe llevar a cabo con prontitud un examen para determinar los márgenes específicos de dumping atribuibles a las exportaciones de esos "nuevos exportadores". PARA SABER MÁS ... PERÍODO DE RECOPILACIÓN DE DATOS PARA LAS INVESTIGACIONES ANTIDUMPING Aunque el Acuerdo Antidumping hace referencia al período de recopilación de datos en las investigaciones antidumping ("período objeto de investigación"), no establece ningún período concreto de investigación, ni directrices para determinar un período de investigación apropiado para el examen del dumping o del daño. El documento titulado "Recomendación relativa a los períodos de recopilación de datos para las investigaciones antidumping" (G/ADP/6), adoptado por el Comité de Medidas Antidumping, establece que ese período debe ser normalmente de 12 meses, y en ningún caso de menos de seis meses, y terminar en la fecha más cercana posible a la fecha de la iniciación. 9 EJERCICIOS 1. ¿Qué es el dumping? ¿Cómo se calcula? 2. Resuma los métodos existentes para el cálculo del valor normal. 3. Resuma los métodos existentes para el cálculo del precio de exportación. 4. ¿Qué requisito principal impone el Acuerdo Antidumping para la comparación entre el valor normal y el precio de exportación? 10 b. Determinación de la existencia de daño importante y de una relación causal Determinación de la existencia de daño importante y de una relación causal Después de determinar la existencia de dumping y antes de imponer medidas antidumping, el Acuerdo Antidumping obliga a los Miembros de la OMC a determinar: la existencia de daño importante a la rama de producción nacional que produce el producto similar; y la existencia de una relación causal entre las importaciones objeto de dumping y el daño. 1. ALGUNOS CONCEPTOS IMPORTANTES 1.1 PRODUCTOS SIMILARES El concepto de "producto similar" está definido en el párrafo 6 del artículo 2 del Acuerdo Antidumping como un producto que sea idéntico, es decir, igual en todos los aspectos al producto de que se trate, o, cuando no exista ese producto, otro producto que, aunque no sea igual en todos los aspectos, tenga características muy parecidas a las del producto considerado. La determinación de "productos similares" en el marco del análisis del daño entraña un examen del producto o los productos importados que se alegue son objeto de dumping y, a continuación, el establecimiento de qué producto o productos nacionales son los "productos similares" apropiados. Esta decisión es importante, ya que sobre esa base se determina qué empresas constituyen la rama de producción nacional, lo que a su vez servirá de base a la investigación y a la determinación de la existencia de daño y relación causal. Como hemos visto en la sección anterior, la definición de "producto similar" también tiene importancia para la determinación de la existencia de dumping. Sin embargo, cabe señalar que, cuando se trata de la determinación de la existencia de dumping, el producto considerado es el que se produce en el país de exportación. 1.2 RAMA DE PRODUCCIÓN NACIONAL El artículo 4 del Acuerdo Antidumping define la expresión "rama de producción nacional" como el conjunto de los productores nacionales de los productos similares, o aquellos de entre ellos cuya producción conjunta constituya una proporción importante de la producción nacional total de dichos productos. El Acuerdo reconoce que en determinadas circunstancias puede no resultar apropiado incluir a todos los productores del producto similar en la rama de producción nacional. Por lo tanto, se permite a los Miembros excluir de la rama de producción nacional a los productores vinculados a los exportadores o a los importadores objeto de investigación, y a los productores que son ellos mismos importadores del producto objeto del supuesto dumping (párrafo 1 i) del artículo 4). El Acuerdo también contiene disposiciones especiales que permiten, en circunstancias excepcionales, considerar el daño causado a los productores integrados en una "rama de producción regional". El territorio de un Miembro podrá estar dividido, a los efectos de la producción de que se trate, en dos o más mercados 11 competidores y los productores de cada mercado podrán ser considerados como una rama de producción distinta si los productores de ese mercado venden la totalidad o la casi totalidad de su producción del producto de que se trate en ese mercado y si en ese mercado la demanda no está cubierta en grado sustancial por productores del producto de que se trate situados en otro lugar del territorio. Los párrafos 1 ii) y 2 del artículo 4 contienen normas especiales aplicables a tales casos. 2. DETERMINACIÓN DE LA EXISTENCIA DE DAÑO El Acuerdo Antidumping dispone que, para poder imponer medidas antidumping, la autoridad investigadora del Miembro importador debe efectuar una determinación de existencia de "daño". La nota de pie de página 9 del Acuerdo Antidumping especifica tres tipos de "daño": i) un daño importante causado a una rama de producción nacional; ii) una amenaza de daño importante a una rama de producción nacional; y iii) un retraso importante en la creación de una rama de producción nacional. Esta sección se referirá principalmente al primer tipo (daño importante). El Acuerdo no da orientación acerca del tercer tipo (retraso importante), que rara vez se ha invocado. 2.1 DAÑO IMPORTANTE El párrafo 1 del artículo 3 del Acuerdo Antidumping establece que la determinación de la existencia de daño se basará en pruebas positivas y comprenderá un examen objetivo: a) del volumen de las importaciones objeto de dumping y del efecto de éstas en los precios de productos similares en el mercado interno; y b) de la consiguiente repercusión de esas importaciones sobre los productores nacionales de tales productos. En el asunto Estados Unidos - Acero laminado en caliente, el Órgano de Apelación declaró que la expresión "pruebas positivas" hace referencia a la calidad de las pruebas en que pueden basarse las autoridades para efectuar una determinación de la existencia de daño. Explicó asimismo que la palabra "positivas" significa que las pruebas deben ser de carácter afirmativo, objetivo y verificable y deben ser creíbles (Estados Unidos Acero laminado en caliente, informe del Órgano de Apelación, párrafo 192). a) Importaciones objeto de dumping El párrafo 2 del artículo 3 establece que la autoridad investigadora deberá tener en cuenta si ha habido un aumento significativo de las importaciones objeto de dumping, en términos absolutos o en relación con la producción o el consumo de la rama de producción nacional. El Acuerdo también establece que la autoridad investigadora deberá tener en cuenta si ha habido una significativa subvaloración de precios de las importaciones objeto de dumping en comparación con el precio de un producto similar del Miembro importador; o bien si el efecto de tales importaciones es hacer bajar "de otro modo" los precios en medida significativa o impedir en medida significativa la subida que en otro caso se hubiera producido. El Acuerdo Antidumping no especifica en general ni precisamente cómo habrá de evaluar la autoridad investigadora los efectos del volumen y de los precios de las importaciones objeto de dumping. Por lo tanto, la autoridad investigadora habrá de elaborar métodos analíticos para emprender el examen de esos factores teniendo en cuenta las circunstancias particulares de cada caso. 12 b) Repercusión de las importaciones objeto de dumping El párrafo 4 del artículo 3 dispone que al examinar la repercusión de las importaciones objeto de dumping sobre la rama de producción nacional la autoridad investigadora deberá evaluar todos los factores e índices económicos pertinentes que influyan en el estado de esa rama de producción nacional. Se incluye una enumeración de factores que deben tenerse en cuenta, como los siguientes: la disminución real y potencial de las ventas, los beneficios, el volumen de producción, la participación en el mercado, la productividad, el rendimiento de las inversiones o la utilización de la capacidad; los factores que afecten a los precios internos; la magnitud del margen de dumping; los efectos negativos reales o potenciales en el flujo de caja ("cash flow"), las existencias, el empleo, los salarios, el crecimiento, la capacidad de reunir capital o la inversión. La enumeración no es exhaustiva, y ninguno de estos factores aisladamente ni varios de ellos juntos bastan necesariamente para obtener una orientación decisiva. Puede considerarse que otros factores son pertinentes en una situación determinada. A este respecto, en el asunto Estados Unidos - Acero laminado en caliente, el Órgano de Apelación opinó que la obligación de realizar una evaluación impuesta a las autoridades encargadas de la investigación por el párrafo 4 del artículo 3 no se limita a los factores enumerados, sino que comprende todos los factores económicos pertinentes (Estados Unidos - Acero laminado en caliente, informe del Órgano de Apelación, párrafo 194). El Acuerdo dispone expresamente que ninguno de los factores aisladamente ni varios de ellos juntos llevarán necesariamente a una determinación positiva o negativa. Por lo tanto, la autoridad investigadora tiene que evaluar cuáles factores son pertinentes y cuáles son importantes, a la luz de las circunstancias del caso particular de que se trate. 2.2 AMENAZA DE DAÑO IMPORTANTE El Acuerdo Antidumping dispone que la determinación de la existencia de una amenaza de daño importante se basará en hechos y no simplemente en alegaciones, conjeturas o posibilidades remotas. Además, la modificación de las circunstancias que daría lugar a una situación en la cual el dumping causaría un daño deberá ser claramente prevista e inminente (párrafo 7 del artículo 3). El Acuerdo establece los siguientes factores que deben considerarse al evaluar la existencia de una amenaza de daño grave: una tasa significativa de incremento de las importaciones objeto de dumping en el mercado interno que indique la probabilidad de que aumenten sustancialmente las importaciones; la capacidad de los exportadores; el efecto probable del precio de las importaciones objeto de dumping en los precios del mercado interno; y las existencias del producto objeto de investigación. El párrafo 8 del artículo 3 dispone también que, por lo que respecta a los casos en que las importaciones objeto de dumping amenacen causar un daño, la aplicación de las medidas antidumping se examinará y decidirá con especial cuidado. 3. RELACIÓN CAUSAL ENTRE LAS IMPORTACIONES OBJETO DE DUMPING Y EL DAÑO El párrafo 5 del artículo 3 exige que se demuestre la existencia de una relación causal entre las importaciones objeto de dumping y el daño sufrido por la rama de producción nacional que produce el producto similar. Debe demostrarse que las importaciones objeto de dumping causan daño por los efectos del dumping. Esa demostración debe basarse en un examen de todas las pruebas pertinentes de que disponga la autoridad investigadora. Esta disposición obliga a la autoridad investigadora a examinar cualesquiera otros factores de que tenga conocimiento, distintos de las importaciones objeto de dumping, que al mismo tiempo perjudiquen a la rama de producción nacional. El Acuerdo Antidumping da ejemplos de esos "otros" factores que pueden ser pertinentes (la contracción de la demanda, variaciones de la estructura del consumo, la evolución de la 13 tecnología, los resultados de la actividad exportadora y la productividad de la rama de producción nacional), y estipula que el daño causado por esos otros factores no se debe atribuir a las importaciones objeto de dumping ("prescripción relativa a la no atribución"). Como estableció el Órgano de Apelación en el asunto Estados Unidos - Acero laminado en caliente, esto requiere la separación y distinción de los efectos perjudiciales de los otros factores y de los efectos perjudiciales de las importaciones objeto de dumping. Al evaluar la relación causal, la autoridad investigadora debe determinar cuáles pruebas son pertinentes, o pueden serlo, en cada caso determinado (Estados Unidos - Acero laminado en caliente, informe del Órgano de Apelación, párrafos 222-223). 4. ANÁLISIS ACUMULATIVO El análisis acumulativo es la consideración conjunta de las importaciones objeto de dumping procedentes de más de un país al evaluar si tales importaciones causan daño a la rama de producción nacional. Como en ese tipo de análisis el volumen de las importaciones cuya repercusión se examina será mayor, hay mayores posibilidades de llegar a una determinación positiva en los asuntos en que se realiza un análisis acumulativo. El párrafo 3 del artículo 3 estable las condiciones en que puede efectuarse una evaluación acumulativa de los efectos de las importaciones objeto de dumping procedentes de más de un país. PARA SABER MÁS ... PERÍODO OBJETO DE INVESTIGACIÓN A EFECTOS DEL DAÑO Tal como ocurre con las importaciones objeto de dumping, la determinación de la existencia de un daño importante obliga a realizar un análisis que abarca determinado período de tiempo, que suele denominarse período objeto de investigación a afectos del daño. El Acuerdo Antidumping no contiene normas acerca de ese período, pero en la "Recomendación relativa a los períodos de recopilación de datos para las investigaciones antidumping" (G/ADP/6) se insta a los Miembros a utilizar para la investigación de la existencia de daño un período de recopilación de datos de tres años como mínimo, que debe incluir la totalidad del período de recopilación de datos para la investigación de la existencia de dumping. EJERCICIOS 5. Explique brevemente las tres condiciones sustantivas que deben cumplirse antes de proceder a la aplicación de una medida antidumping. 6. ¿Cómo se determina la existencia de "daño importante" en las investigaciones antidumping? 14 II.B. PRESCRIPCIONES DE PROCEDIMIENTO RELATIVAS A LA APLICACIÓN DE MEDIDAS ANTIDUMPING El Acuerdo Antidumping establece prescripciones detalladas sobre la iniciación y el desarrollo de las investigaciones; la aplicación y la duración de las medidas antidumping provisionales y definitivas; y el examen de las medidas antidumping. a. Prescripciones generales INICIACIÓN DE UNA INVESTIGACIÓN A SOLICITUD DE LA RAMA DE PRODUCCIÓN NACIONAL: el Acuerdo Antidumping estipula que las investigaciones deben iniciarse por lo general previa solicitud escrita hecha "por o en nombre de la rama de producción nacional". Esta prescripción incluye límites numéricos para orientar a la autoridad investigadora en la determinación acerca de si el apoyo de los productores nacionales es suficiente para llegar a la conclusión de que la solicitud ha sido hecha por la rama de producción nacional o en nombre de ella (lo que se denomina "requisito de legitimación"). Por ejemplo, se considerará que la solicitud ha sido hecha "por la rama de producción nacional o en nombre de ella" cuando esté apoyada por productores nacionales cuya producción conjunta represente más del 50 por ciento de la producción total del producto similar producido por la parte de la rama de producción nacional que manifieste su apoyo o su oposición a la solicitud. No se iniciará ninguna investigación cuando los productores nacionales que apoyen expresamente la solicitud representen menos del 25 por ciento de la producción total (párrafo 4 del artículo 5). Además, "en circunstancias especiales", la autoridad investigadora puede iniciar una investigación de oficio sin haber recibido una solicitud escrita hecha por la rama de producción nacional o en nombre de ella. PRESCRIPCIONES EN MATERIA DE PRUEBA APLICABLES A LA INICIACIÓN: con respecto a la iniciación de una investigación, el Acuerdo Antidumping establece prescripciones relativas al contenido de la solicitud, que debe incluir datos sobre las pruebas de existencia de dumping y el daño y la relación causal, así como otras informaciones referentes al producto, el precio, la rama de producción, los importadores, los exportadores, etc. (párrafo 2 del artículo 5). La autoridad investigadora debe examinar las pruebas presentadas para determinar si existen pruebas suficientes que justifiquen la iniciación de una investigación. La solicitud será rechazada, y se pondrá fin a la investigación sin demora, en cuanto la autoridad investigadora se haya cerciorado de que no existen pruebas suficientes del dumping o del daño que justifiquen la continuación del procedimiento relativo al caso. Cuando la autoridad inicie una investigación sin haber recibido una solicitud escrita hecha por la rama de producción nacional (de oficio), sólo deberá llevarla adelante cuando tenga pruebas suficientes del dumping, del daño y de la relación causal que justifiquen la iniciación de una investigación (párrafos 3 y 6 del artículo 5). GARANTÍAS PROCESALES, TRANSPARENCIA Y AVISO PÚBLICO: las partes interesadas deben tener una oportunidad adecuada para defender sus intereses y participar en la investigación (artículo 6). Además, las autoridades deben asegurar la transparencia del procedimiento. El Acuerdo incluye prescripciones en virtud de las cuales la autoridad investigadora debe dar aviso público de iniciación de una investigación, de las determinaciones preliminares y definitivas y de los compromisos. Esto comprende la comunicación de informaciones relativas al producto, el margen de dumping y los fundamentos de las determinaciones (artículo 12). El artículo 6 del Acuerdo Antidumping también contiene disposiciones destinadas a proteger el carácter confidencial de determinadas informaciones. 15 DURACIÓN MÁXIMA DE LA INVESTIGACIÓN: por regla general, las investigaciones deben concluir dentro de un año, y en todo caso en un plazo de 18 meses contados a partir de su iniciación (párrafo 10 del artículo 5). REVISIÓN JUDICIAL: el Acuerdo Antidumping obliga a los Miembros a establecer la revisión judicial de las determinaciones definitivas referentes a la aplicación de medidas antidumping (artículo 13). Se dan más orientaciones sobre el desarrollo de las investigaciones en dos Anexos del Acuerdo, en los que se establecen normas para las investigaciones in situ y para la utilización de la mejor información disponible en caso de que una parte niegue el acceso a la información requerida o no la facilite, o entorpezca significativamente la investigación. b. Terminación de las investigaciones sin fundamento El párrafo 8 del artículo 5 del Acuerdo Antidumping establece que se debe poner fin a las investigaciones cuando no existan pruebas suficientes del dumping o del daño, el margen de dumping sea de minimis (inferior al 2 por ciento, expresado como porcentaje del precio de exportación), o el volumen de las importaciones sea insignificante (cuando se establezca que las importaciones objeto de dumping procedentes de un determinado país representan menos del 3 por ciento del total de las importaciones del producto similar, salvo que los países que individualmente representan menos del 3 por ciento de las importaciones del producto similar en el Miembro importador representen en conjunto más del 7 por ciento de esas importaciones). c. Compromisos El artículo 8 del Acuerdo Antidumping contiene normas sobre el ofrecimiento y la aceptación de compromisos, por parte de cualquier exportador, de revisar sus precios o de poner fin a las exportaciones a precios de dumping, en lugar de la imposición de derechos antidumping. Establece el principio de que pueden celebrarse compromisos entre cualquier exportador y el Miembro importador, pero sólo después de que se haya formulado una determinación preliminar positiva de la existencia de dumping, daño y relación casual. Estipula asimismo que la aceptación de compromisos relativos a los precios es voluntaria por parte tanto de los exportadores como de la autoridad investigadora. Por otro lado, el exportador puede solicitar que la investigación continúe después de haberse aceptado un compromiso. Si se formula una determinación definitiva negativa de la existencia de dumping, daño o relación causal, el compromiso queda extinguido automáticamente, salvo en los casos en que dicha determinación se base en gran medida en la existencia de un compromiso en materia de precios. d. Medidas provisionales El artículo 7 del Acuerdo Antidumping establece normas para la imposición de medidas provisionales. Estas normas disponen, entre otras cosas, que las autoridades deberán formular una determinación preliminar positiva de la existencia de dumping, de daño y de relación causal antes de aplicar medidas provisionales, y que tales medidas no se aplicarán antes de transcurridos 60 días desde la fecha de iniciación de la investigación. Las medidas provisionales pueden tomar la forma de un derecho provisional o, preferentemente, una garantía -mediante depósito en efectivo o fianza- igual a la cuantía provisionalmente estimada del margen de dumping. El Acuerdo Antidumping también contiene plazos para la aplicación de las medidas provisionales: generalmente cuatro meses, con posibilidad de prórroga a seis meses a petición de los 16 exportadores (cuando las autoridades examinen si bastaría un derecho inferior al margen de dumping para eliminar el daño, esos períodos podrán ser de seis y nueve meses, respectivamente). e. Aplicación de derechos antidumping Las medidas antidumping toman la forma de derechos de aduana, que pueden ser superiores a los aranceles consolidados establecidos en la Lista de concesiones del Miembro que aplica la medida. El Acuerdo Antidumping estipula que es deseable que el establecimiento del derecho sea facultativo y que el derecho sea inferior al margen de dumping si ese "derecho inferior" basta para eliminar el daño a la rama de producción nacional. De cualquier modo, la cuantía del derecho antidumping no puede exceder del margen de dumping calculado durante la investigación (párrafo 3 del artículo 9). El Acuerdo prevé formas específicas de asegurar que no se perciban derechos excesivos. El Acuerdo Antidumping establece el principio general de que sólo podrán aplicarse derechos antidumping provisionales o definitivos a partir de la fecha en que se haya formulado la determinación de la existencia de dumping, daño y relación causal. No obstante, reconociendo que puede haberse producido daño durante el período de investigación, o que los exportadores pueden haber adoptado medidas para evitar la imposición de un derecho antidumping, el artículo 10 contiene normas sobre la imposición retroactiva de derechos antidumping en determinadas circunstancias. f. Duración y examen de las medidas antidumping El artículo 11 del Acuerdo Antidumping establece normas sobre la duración de las medidas antidumping y prescripciones relativas a la realización de un examen periódico de la necesidad de mantenerlas. Como principio general, una medida antidumping sólo permanecerá en vigor durante el tiempo y en la medida necesarios para contrarrestar el dumping que esté causando daño (párrafo 1 del artículo 11). La autoridad investigadora debe examinar la necesidad de mantener las medidas antidumping, por propia iniciativa o, siempre que haya transcurrido un período prudencial desde el establecimiento de la medida, a petición de cualquier parte interesada que presente informaciones positivas probatorias de la necesidad del examen. El párrafo 3 del artículo 11 (conocido como "cláusula de extinción") establece que las medidas antidumping serán suprimidas normalmente a más tardar en un plazo de cinco años contados desde la fecha de su imposición, salvo que en un examen iniciado antes de esa fecha se determine que la supresión del derecho daría lugar a la continuación o la repetición del dumping y del daño. El derecho puede seguir aplicándose a la espera del resultado del examen. Esta disposición de "extinción" en cinco años se aplica también a los compromisos relativos a los precios. g. Trato especial y diferenciado En el artículo 15 del Acuerdo Antidumping se reconoce que los países desarrollados Miembros deben tener particularmente en cuenta la especial situación de los países en desarrollo Miembros cuando contemplen la aplicación de medidas antidumping en virtud del Acuerdo. Antes de la aplicación de derechos antidumping se deben explorar las posibilidades de hacer uso de las soluciones constructivas previstas por el Acuerdo cuando dichos derechos puedan afectar a los intereses fundamentales de los países en desarrollo Miembros. Al analizar el posible alcance de la frase "las soluciones constructivas previstas por este Acuerdo", el Grupo 17 Especial que se ocupó del asunto CE - Ropa de cama mencionó la imposición de un "derecho inferior" o un compromiso relativo a los precios (CE - Ropa de cama, informe del Grupo Especial, párrafo 6.229). EJERCICIOS 7. Suponiendo que se cumplan todos los requisitos sustantivos para la aplicación de medidas antidumping, ¿cuál es el nivel máximo del derecho antidumping que un Miembro puede aplicar a las importaciones objeto de dumping? 8. ¿Cuál es la duración máxima de las medidas antidumping? 9. Enumere las etapas de una investigación antidumping (puede guiarse por el gráfico que figura en la página siguiente). 18 El gráfico muestra las diferentes etapas de una investigación antidumping. Este gráfico también se aplica a las investigaciones llevadas a cabo para la aplicación de medidas compensatorias y, en menor grado, a las investigaciones para la aplicación de medidas de salvaguardia (que se explicarán en las secciones siguientes de este módulo). Referencia: Czako, J., Human, J., y Miranda, J. (2003), A Handbook on Anti-Dumping Investigations, Organización Mundial del Comercio, Cambridge: Cambridge University Press, página 10. 19 III. SUBVENCIONES Y MEDIDAS COMPENSATORIAS (SMC) EN SÍNTESIS El Acuerdo SMC trata dos temas separados pero estrechamente vinculados: i) las disciplinas multilaterales aplicables a la utilización de subvenciones; y ii) las condiciones en que los Miembros pueden aplicar medidas compensatorias. El Acuerdo SMC contiene una definición de "subvención" que es aplicable a ambas esferas. Las disciplinas multilaterales regulan la posibilidad de que un Miembro otorgue subvenciones, y el tipo de subvenciones que pueden otorgarse. El Acuerdo SMC clasifica actualmente las subvenciones en dos categorías: prohibidas y recurribles. Las medidas compensatorias son instrumentos unilaterales que los Miembros pueden aplicar después de llevar a cabo una investigación interna en la que se haya determinado que las importaciones subvencionadas causan o amenazan causar daño a la rama de producción nacional que produce los productos similares. Al igual que en caso de las medidas antidumping, las medidas compensatorias se aplican normalmente en forma de derechos de aduana superiores a los tipos consolidados. Un Miembro exportador afectado por las medidas puede impugnar el incumplimiento de cualquiera de los requisitos para la imposición de medidas compensatorias recurriendo al mecanismo de solución de diferencias de la OMC. El Acuerdo SMC es aplicable a todas las mercancías, es decir, tanto a los productos agrícolas como a los industriales. Como hemos visto en el Módulo 4, el Acuerdo sobre la Agricultura establece disciplinas para las subvenciones causantes de distorsión del comercio relacionadas con los productos agrícolas. Como veremos más adelante, hay disposiciones especiales que regulan la relación entre el Acuerdo SMC y el Acuerdo sobre la Agricultura cuando se trata de productos agrícolas. III.A. EL ACUERDO SOBRE SUBVENCIONES Y MEDIDAS COMPENSATORIAS (ACUERDO SMC) Y SUS DOS VÍAS El objeto y fin principal del Acuerdo SMC consiste en acentuar y mejorar las disciplinas del GATT referentes al uso de las subvenciones y de las medidas compensatorias (Estados Unidos - Acero al carbono, informe del Órgano de Apelación, párrafo 73). Por lo tanto, el Acuerdo SMC puede considerarse como "dos acuerdos en uno". III.A.1. DISCIPLINAS MULTILATERALES SOBRE LAS SUBVENCIONES El Acuerdo SMC establece disciplinas multilaterales que regulan la posibilidad de que un Miembro otorgue subvenciones y el tipo de subvenciones que pueden otorgarse. Algunas subvenciones están prohibidas y todas las demás subvenciones específicas pueden ser impugnadas si causan efectos desfavorables para los intereses de otros Miembros. 20 Estas normas se hacen cumplir mediante el mecanismo de solución de diferencias de la OMC, de conformidad con el Entendimiento sobre Solución de Diferencias (ESD) (véase el Módulo 10). Esto constituye lo que también se denomina "la vía multilateral". A este respecto, el Acuerdo SMC contiene normas y procedimientos especiales o adicionales que complementan o sustituyen las del mecanismo de solución de diferencias establecidas en el ESD. La invocación de la vía multilateral puede dar lugar al retiro de la subvención o a la eliminación de sus efectos desfavorables, según los casos. III.A.2. MEDIDAS COMPENSATORIAS El Acuerdo SMC también autoriza a los Miembros a aplicar medidas compensatorias después de llevar a cabo una investigación interna con arreglo a los criterios establecidos en el Acuerdo (lo que también se denomina la vía "unilateral" o "interna"). Como veremos más adelante, sólo pueden aplicarse derechos compensatorios cuando las importaciones subvencionadas causan daño o amenazan causarlo a la rama de producción nacional que produce el producto similar. El Acuerdo SMC también establece prescripciones de procedimiento que regulan el desarrollo de las investigaciones en materia de derechos compensatorios. Como en el caso de las medidas antidumping, el incumplimiento de cualquiera de los requisitos para la imposición de medidas compensatorias puede ser impugnado por el Miembro exportador mediante el mecanismo de solución de diferencias de la OMC. Gráfico 2: El Acuerdo SMC y sus dos vías 21 III.B. DISCIPLINAS RELATIVAS A LAS SUBVENCIONES III.B.1. DEFINICIÓN DE "SUBVENCIÓN" Para que una medida esté abarcada por el Acuerdo SMC, es preciso que esté comprendida en la definición de subvención establecida en su artículo 1 y cumpla el requisito de "especificidad" establecido en su artículo 2. Definición de "subvención" La definición de "subvención" consta de tres elementos que deben cumplirse para que la subvención esté abarcada por el Acuerdo SMC (artículo 1). Tiene que haber: una contribución financiera; de un gobierno o de cualquier organismo público en el territorio de un Miembro; con la que se otorgue un beneficio. Para que exista una subvención es preciso que se den los tres elementos. Requisito de especificidad Las disciplinas del Acuerdo SMC sólo son aplicables a las subvenciones "específicas" (artículo 2), es decir, a las subvenciones que se ofrecen únicamente a una empresa o rama de producción o un grupo de empresas o ramas de producción dentro de la jurisdicción de la autoridad otorgante. a. Contribución financiera Con arreglo al Acuerdo SMC, sólo puede existir una subvención cuando una medida toma la forma de una "contribución financiera" o cuando hay alguna forma de sostenimiento de los ingresos o de los precios en el sentido del artículo XVI del GATT de 1994. El artículo 1 contiene una lista de medidas que se considera que otorgan una contribución financiera. Esas medidas implican una transferencia directa de fondos (por ejemplo, donaciones, préstamos y aportaciones de capital) o posibles transferencias directas de fondos o de pasivos (por ejemplo, garantías de préstamos). También existe contribución financiera cuando se condonen o no se recauden ingresos públicos que en otro caso se percibirían (por ejemplo, incentivos tales como bonificaciones fiscales); cuando un gobierno proporcione bienes o servicios que no sean de infraestructura general o compre bienes; y cuando un gobierno encomiende a una entidad privada cualquiera de esas funciones o le ordene que las lleve a cabo. Si una medida otorga ventajas reglamentarias (pero no financieras), no constituye una subvención. Por ejemplo, supongamos que un gobierno exonera temporalmente a un establecimiento industrial que sufre dificultades financieras de la obligación de cumplir las normas de lucha contra la contaminación. En la medida en que no exista ningún elemento de contribución financiera, esto no constituiría una subvención. 22 b. De un gobierno o de cualquier organismo público Para que una contribución financiera constituya una subvención debe haber sido hecha por un gobierno o cualquier organismo público, o siguiendo sus instrucciones, en el territorio de un Miembro. El Acuerdo SMC, no sólo es aplicable a las medidas de los gobiernos nacionales, sino también a las medidas de los gobiernos subnacionales y a las de organismos públicos como las empresas estatales. Una contribución financiera hecha por una entidad privada también puede quedar comprendida en la definición del párrafo 1 del artículo 1 del Acuerdo SMC si un gobierno o un organismo público encomienda u ordena a una entidad privada que la lleve a cabo, es decir, si se realiza en virtud de instrucciones gubernamentales. Por ejemplo, si una organización no gubernamental privada (ONG) presta asistencia técnica y financiera a cultivadores de café en determinados Miembros de la OMC de África, se tratará presumiblemente de una asistencia privada y no gubernamental a menos que la contribución financiera se haya realizado siguiendo instrucciones de un gobierno o un organismo público en el territorio del Miembro de la OMC. c. Con la que se otorgue un beneficio Una contribución financiera de un gobierno no constituye una subvención a menos que confiera un "beneficio". La palabra "beneficio", tal como se utiliza en el párrafo 1 del artículo 1 del Acuerdo SMC, se refiere al "beneficio conferido al receptor" y no al "costo para el gobierno" (Canadá - Aeronaves, informe del Órgano de Apelación, párrafos 154-155). En muchos casos, como cuando se trata de una donación en efectivo, la existencia de un beneficio y su valor son claros. Sin embargo, algunas veces la cuestión del beneficio resulta más compleja. Por ejemplo: ¿cuándo confieren un beneficio, un préstamo, una aportación de capital o la compra de un bien por el gobierno? Aunque el Acuerdo SMC no proporciona una orientación general sobre estas cuestiones, en el asunto Canadá Aeronaves el Órgano de Apelación declaró que la existencia de un beneficio debe determinarse tomando el mercado como base de comparación (es decir, estableciendo si el receptor ha recibido una contribución financiera en condiciones más favorables que las que hubiera podido obtener en el mercado) (Canadá Aeronaves, informe del Órgano de Apelación, párrafo 157). Así, por ejemplo, si un gobierno otorga un préstamo a un fabricante en condiciones equivalentes a las que éste podría obtener de los bancos privados, hay una contribución financiera pero no existe beneficio; en esas condiciones, el préstamo no constituye una subvención. En el ámbito de los derechos compensatorios, el artículo 14 del Acuerdo SMC ofrece alguna orientación para determinar si ciertos tipos de medidas otorgan o no un beneficio. Aunque esa disposición proporciona orientación contextual acerca del significado de "beneficio", en el contexto de las disciplinas multilaterales, el significado de "beneficio" no está totalmente resuelto. d. Especificidad Aunque una medida sea una subvención en el sentido del Acuerdo SMC, no queda por ello sujeta al Acuerdo a menos que haya sido otorgada "específicamente" a una empresa o rama de producción o a un grupo de empresas o ramas de producción. El principio básico es que sólo deben quedar sujetas a disciplinas las subvenciones que distorsionan la asignación de recursos en una economía. Si una subvención está ampliamente disponible en una economía, se supone que no hay distorsión en la asignación de recursos. 23 Hay cuatro tipos de "especificidad" en el sentido del Acuerdo SMC: i) Especificidad respecto de una empresa: un gobierno destina la subvención a una empresa o a empresas determinadas; ii) Especificidad respecto de una rama de producción: un gobierno destina la subvención a determinado sector o sectores; iii) Especificidad regional: un gobierno destina la subvención a los productores de determinadas zonas de su territorio; y iv) Subvenciones prohibidas: las subvenciones a la exportación y las subvenciones supeditadas al contenido nacional se consideran específicas. El ámbito de aplicación del Acuerdo SMC comprende no solamente las subvenciones que son específicas de jure (aquellas cuya especificidad resulta de una limitación dispuesta explícitamente por la autoridad otorgante o de la legislación en virtud de la cual actúa esa autoridad), sino también a las que son específicas de facto (aquellas cuya especificidad resulta de los hechos y las circunstancias que rodean su aplicación; palabras, la subvención es específica "en los hechos"). en otras A este respecto, el párrafo 1 c) del artículo 2 del Acuerdo SMC establece que si hay razones para creer que la subvención puede en realidad ser específica, pueden considerarse otros factores que se enumeran en el Acuerdo, como la utilización de un programa de subvenciones por un número limitado de determinadas empresas, la utilización predominante por determinadas empresas, y la forma en que la autoridad otorgante haya ejercido facultades discrecionales en la decisión de conceder una subvención. Debe tenerse en cuenta el grado de diversificación de las actividades económicas dentro de la jurisdicción de la autoridad otorgante, así como el período durante el que se haya aplicado el programa de subvenciones. III.B.2. CATEGORÍAS DE SUBVENCIONES ABARCADAS POR EL ACUERDO SOBRE SUBVENCIONES Y MEDIDAS COMPENSATORIAS (ACUERDO SMC) Categorías de subvenciones abarcadas por el Acuerdo SMC El Acuerdo SMC define dos categorías de subvenciones: 1. subvenciones prohibidas; y 2. subvenciones recurribles. Todas las subvenciones específicas están comprendidas en una de estas categorías. El Acuerdo SMC contenía inicialmente una tercera categoría: la de las subvenciones no recurribles. Esa categoría existió durante cinco años, hasta el 31 de diciembre de 1999 (la posibilidad de prorrogar su aplicación, prevista inicialmente en el artículo 31 del Acuerdo, no se puso en práctica). a. Subvenciones prohibidas El artículo 3 del Acuerdo SMC incluye dos categorías de subvenciones prohibidas (de "luz roja"): 24 Subvenciones a la exportación: subvenciones supeditadas de jure o de facto a los resultados de exportación, como condición única o entre otras varias condiciones (en el Anexo 1 del Acuerdo SMC figura una lista ilustrativa detallada de subvenciones a la exportación). El mero hecho de que una subvención sea otorgada a empresas que exporten no será razón suficiente para considerarla subvención a la exportación en el sentido de esta disposición (véase la nota de pie de página 4 del Acuerdo SMC). Subvenciones para la sustitución de importaciones: subvenciones supeditadas al empleo de productos nacionales con preferencia a los importados, como condición única o entre varias otras condiciones. Toda subvención comprendida en las disposiciones del artículo 3 se considera específica. Estas dos categorías están prohibidas porque se presume que causan distorsión en el comercio internacional y, en consecuencia, son las que más probablemente causarán efectos desfavorables para los intereses de otros Miembros. Pueden ser impugnadas mediante el mecanismo de solución de diferencias de la OMC (vía multilateral) o sobre la base de un procedimiento especial acelerado; y si se constata que la subvención es una subvención prohibida, debe ser retirada sin demora. Como estas son las subvenciones que más probablemente causarán efectos desfavorables, el Miembro reclamante no necesita demostrar la existencia de ningún efecto en el comercio, lo principal es la naturaleza de la subvención misma. Las subvenciones prohibidas también pueden ser objeto de medidas compensatorias (vía unilateral o interna) si las importaciones subvencionadas causan daño a la rama de producción nacional. b. Subvenciones recurribles La mayor parte de las subvenciones, como muchas subvenciones a la producción, corresponden a la categoría de las "subvenciones recurribles" (las llamadas subvenciones de "luz ámbar"). Las subvenciones recurribles no están prohibidas; pero están sujetas a impugnación, mediante el mecanismo multilateral de solución de diferencias o mediante medidas compensatorias, en caso de que causen efectos desfavorables para los intereses de otro Miembro. Por lo tanto, además de la existencia de una subvención específica, el Miembro reclamante debe acreditar que esa subvención específica causa efectos desfavorables. El Acuerdo SMC define tres tipos de efectos desfavorables que pueden causar estas subvenciones: DAÑO: las importaciones subvencionadas causan daño a una rama de producción nacional en el territorio del Miembro reclamante. Este tipo de efectos desfavorables puede impugnarse tanto en el plano unilateral, aplicando medidas compensatorias, como en el plano multilateral recurriendo al mecanismo de solución de diferencias de la OMC. No obstante, sólo se puede aplicar una forma de auxilio (ya sea un derecho compensatorio o una contramedida autorizada). PERJUICIO GRAVE: se manifiesta habitualmente cuando la subvención tiene los siguientes efectos: i) desplazar u obstaculizar las exportaciones del Miembro reclamante, ya sea en el mercado del Miembro que otorga la subvención o en el mercado de un tercer país; ii) una significativa subvaloración del precio del producto o una contención de la subida de los precios, reducción de los precios o pérdida de ventas del producto del Miembro reclamante en determinado mercado; o iii) el aumento de la participación en el mercado mundial del Miembro que otorga la subvención con respecto a un producto primario o básico subvencionado. Por lo tanto, el perjuicio grave puede servir de base para una reclamación por lesión de los intereses de un Miembro en sus mercados de exportación. En consecuencia, en los tres casos de perjuicio grave, la subvención sólo puede impugnarse por la vía multilateral. El Acuerdo SMC establece circunstancias en que otros factores distintos de las subvenciones parecen explicar que se hayan desplazado u 25 obstaculizado las exportaciones del Miembro reclamante y en que, en consecuencia, no corresponde constatar la existencia de perjuicio grave. El Anexo V establece un procedimiento para la obtención de la información relativa al perjuicio grave en una diferencia. ANULACIÓN O MENOSCABO DE BENEFICIOS (resultantes del GATT de 1994): se produce en la mayoría de los casos cuando la mejora del acceso a los mercados presuntamente resultante de una reducción arancelaria consolidada queda disminuida por la concesión de subvenciones en ese mercado. Al igual que el perjuicio grave, la anulación o menoscabo puede servir de base para una reclamación por lesión a los intereses de exportación de un Miembro, en este caso respecto del mercado del país de importación. Por lo tanto, la subvención sólo puede impugnarse por la vía multilateral. Relación entre el Acuerdo SMC y el Acuerdo sobre la Agricultura El artículo 21 del Acuerdo sobre la Agricultura establece que se aplicarán las disposiciones del GATT de 1994 y de los otros acuerdos comerciales multilaterales incluidos en el Anexo 1A del Acuerdo sobre la OMC, incluido el Acuerdo SMC, a reserva de las disposiciones del Acuerdo sobre la Agricultura. El párrafo 1 del artículo 3 del Acuerdo SMC prohíbe las subvenciones para la sustitución de importaciones "a reserva de lo dispuesto en el Acuerdo sobre la Agricultura". En el asunto Estados Unidos - Algodón americano (upland), el Órgano de Apelación declaró que las subvenciones agrícolas están sujetas al Acuerdo SMC "salvo en la medida en que el Acuerdo sobre la Agricultura contenga disposiciones especiales que traten específicamente de la misma cuestión" (Estados Unidos - Algodón americano (upland), informe del Órgano de Apelación, párrafos 530-533). Así, por ejemplo, las subvenciones a la exportación de productos agropecuarios que sean plenamente compatibles con las disposiciones del Acuerdo sobre la Agricultura no están prohibidas por el artículo 3 del Acuerdo SMC, pero pueden ser objeto de medidas compensatorias. El artículo 13 del Acuerdo sobre la Agricultura, conocido como la "Cláusula de Paz", preveía que durante el período de aplicación estipulado en el Acuerdo (hasta 2004) se aplicarían normas especiales respecto de las subvenciones para productos agrícolas. Dado que el período de aplicación ya ha expirado, la Cláusula de Paz ha dejado de ser aplicable. EJERCICIOS 10. ¿Por qué se considera que el Acuerdo SMC constituye "dos acuerdos en uno"? 11. Explique brevemente los elementos que deben darse para que una subvención esté abarcada por el Acuerdo SMC. 12. Describa las categorías de subvenciones abarcadas por el Acuerdo SMC indicando las vías posibles para impugnar cada una de ellas. 13. ¿Qué ocurre en caso de conflicto entre una disposición del Acuerdo SMC y una disposición del Acuerdo sobre la Agricultura? 26 III.C. PROCEDIMIENTO PARA LA APLICACIÓN DE MEDIDAS COMPENSATORIAS El Acuerdo SMC establece prescripciones sustantivas y de procedimiento para la aplicación de medidas compensatorias. Esas prescripciones son similares a las aplicables en las investigaciones antidumping. Para evitar su repetición, nos referiremos solamente a los aspectos diferentes o a los que se aplican únicamente a las medidas compensatorias. III.C.1. PRESCRIPCIONES SUSTANTIVAS Condiciones para la aplicación de medidas compensatorias De conformidad con la Parte V del Acuerdo SMC, los Miembros sólo pueden imponer medidas compensatorias después de determinar, a raíz de una investigación, la existencia de los tres requisitos acumulativos siguientes: importaciones subvencionadas; daño importante a la rama de producción nacional que produce el producto similar, amenaza de daño importante o retraso importante en la creación de una rama de producción nacional; y relación causal ente las importaciones subvencionadas y el daño. Ya hemos examinado antes el daño y la relación casual, al explicar las investigaciones antidumping. conceptos tienen un significado casi idéntico en el contexto de las medidas compensatorias. Estos La principal diferencia es que en el caso de las medidas compensatorias, lo que hay que determinar es la existencia de "importaciones subvencionadas" (en lugar de "importaciones objeto de dumping"). Como se explicó antes, la definición de subvención consta de tres elementos básicos: una contribución financiera; hecha por un gobierno o cualquier organismo público en el territorio de un Miembro; con la que se otorgue un beneficio. Deben cumplirse estos tres elementos para que exista una subvención. Además, la subvención debe ser específica. III.C.2. PRESCRIPCIONES DE PROCEDIMIENTO Al igual que el Acuerdo Antidumping, el Acuerdo SMC contiene normas detalladas sobre la iniciación y el desarrollo de las investigaciones en materia de medidas compensatorias; la imposición de medidas compensatorias preliminares y definitivas; el empleo de compromisos relativos a los precios; y la duración de las medidas. Un objetivo fundamental de estas normas es asegurar la transparencia de las investigaciones; las debidas garantías procesales (por ejemplo, que todas las partes interesadas tengan plena oportunidad para defender sus intereses); y que la autoridad investigadora explique adecuadamente los fundamentos de sus determinaciones. La mayor parte de las normas de procedimiento aplicables en el marco del Acuerdo Antidumping también lo son en el del Acuerdo SMC. Entre las diferencias notables, particulares del Acuerdo SMC, cabe señalar las 27 siguientes: umbral de minimis (cuando la cuantía de la subvención sea inferior al 1 por ciento ad valorem debe ponerse fin inmediatamente a la investigación) (párrafo 9 del artículo 11); el período durante el cual pueden permanecer en vigor las medidas preliminares (párrafo 4 del artículo 17); y los tipos de compromisos que pueden aceptarse (artículo 18). III.D. TRATO ESPECIAL Y DIFERENCIADO El Acuerdo SMC reconoce que las subvenciones pueden desempeñar una función importante en los programas de desarrollo económico de los países en desarrollo Miembros y, en consecuencia, prevé un trato especial y diferenciado para esos Miembros (Parte VIII, artículo 27). Los diferentes niveles de desarrollo entre los países significan distintos niveles de obligaciones y períodos de transición respecto del Acuerdo SMC. III.D.1. DISCIPLINAS MULTILATERALES RELATIVAS A LAS SUBVENCIONES El Acuerdo SMC reconoce tres categorías principales de países en desarrollo Miembros: i) los países menos adelantados Miembros (PMA); ii) determinados Miembros a que se refiere el apartado b) del Anexo VII del Acuerdo hasta el momento en que el crecimiento de su producto nacional bruto por habitante alcance la cifra de 1.000 dólares EE.UU. anuales; y iii) otros países en desarrollo. Además, algunos Miembros se benefician de un trato especial y diferenciado de duración limitada y por programas específicos respecto de las subvenciones a la exportación, en virtud del párrafo 4 del artículo 27 del Acuerdo, a raíz de decisiones adoptadas por la Conferencia Ministerial de Doha y de decisiones conexas adoptadas por el Comité SMC. En general, cuanto más bajo sea el nivel de desarrollo de un Miembro, más favorable es el trato que recibe con respecto a ciertas disciplinas aplicables a las subvenciones. Por ejemplo, con respecto a las subvenciones a la exportación: los países menos adelantados (PMA) están exentos de la prohibición general de las subvenciones a la exportación; los Miembros con un PNB por habitante inferior a 1.000 dólares EE.UU. anuales enumerados en el Anexo VII también están exentos de la prohibición general. En virtud de la Declaración Ministerial de Doha sobre las cuestiones y preocupaciones relativas a la aplicación, el Anexo VII incluye a los Miembros en él enumerados hasta que su PNB por habitante alcance la cifra de 1.000 dólares EE.UU. en dólares constantes de 1990 por tres años consecutivos, con arreglo a una metodología basada en datos recientes del Banco Mundial (véase el documento G/SCM/38, apéndice 2). Desde 2003, la Secretaría de la OMC ha distribuido notas con la actualización del PNB por habitante de los Miembros enumerados en el Anexo VII (véanse el documento G/SCM/110 y sus adiciones); y los otros países en desarrollo Miembros tuvieron un plazo de ocho años (hasta 2003) para eliminar sus subvenciones a la exportación (estaban sujetos a un compromiso de "statu quo", es decir, que durante ese período no podían incrementar el nivel de sus subvenciones a la exportación). Sin embargo, como ya se ha indicado, algunos Miembros que no son PMA ni figuran entre los enumerados en el Anexo VII se benefician de exenciones de duración limitada y por programas específicos respecto de la prohibición de las subvenciones a la exportación, en virtud del párrafo 4 del artículo 27 del Acuerdo SMC, a raíz de decisiones adoptadas en la Conferencia Ministerial de Doha y de decisiones conexas adoptadas por el Consejo General y el Comité SMC. Desde 2007 esta exención se ha aplicado a determinados 28 programas de subvenciones a la exportación de los siguientes Miembros: Barbados; Belice; Costa Rica; Dominica; El Salvador; Fiji; Granada; Antigua y Barbuda; Guatemala; Jamaica; Jordania; Mauricio; Panamá; Papua Nueva Guinea; la República Dominicana; Saint Kitts y Nevis; Santa Lucía; San Vicente y las Granadinas; y el Uruguay. Esta exención respecto de la prohibición está sujeta a la obligación de "statu quo" y a un examen anual por el Comité SMC, y no puede durar más allá del 31 de diciembre de 2015 (véase la Decisión del Consejo General WT/L/691). Los países en desarrollo Miembros que están exentos de la prohibición de las subvenciones a la exportación pueden, sin embargo, quedar sujetos a ella si alcanzan la competitividad de las exportaciones de un producto. La prohibición de las subvenciones para la sustitución de importaciones no se aplicó a los PMA durante un período de ocho años contados a partir de la entrada en vigor del Acuerdo sobre la OMC, mientras que los países en desarrollo Miembros dispusieron de un plazo de cinco años para eliminarla. Actualmente el Acuerdo SMC no prevé ninguna exención de la prohibición general de las subvenciones para la sustitución de importaciones. También hay un trato más favorable respecto de las subvenciones recurribles. Por ejemplo, son más limitadas las alegaciones de perjuicio grave que pueden invocarse contra países en desarrollo Miembros, y determinadas subvenciones relacionadas con programas de privatización de esos países no son recurribles en el plano multilateral. Este trato especial está sujeto a determinadas prescripciones en materia de notificación. Los Miembros en proceso de transformación de una economía de planificación centralizada en una economía de mercado y de libre empresa (economías en transición) dispusieron de un plazo de siete años para suprimir gradualmente las subvenciones prohibidas, siempre que las notificaran. Esos Miembros también se beneficiaron de un trato especial y diferenciado respecto de las subvenciones recurribles. III.D.2. MEDIDAS COMPENSATORIAS Con respecto a las medidas compensatorias, el artículo 27 dispone que los exportadores de los países en desarrollo Miembros tienen derecho a un trato más favorable respecto de la terminación de las investigaciones en los siguientes casos: a) cuando el nivel global de las subvenciones concedidas por el producto en cuestión no exceda del 2 por ciento de su valor, calculado sobre una base unitaria (para los demás Miembros, el nivel de minimis es del 1 por ciento). Hasta 2003, para los países en desarrollo Miembros que hubieran eliminado sus subvenciones a la exportación antes del final del período de transición y para los Miembros enumerados en el Anexo VII, el nivel de minimis era del 3 por ciento; y b) cuando el volumen de las importaciones subvencionadas de un país en desarrollo Miembro represente menos del 4 por ciento del total de las importaciones, a menos que las importaciones procedentes de países en desarrollo Miembros cuya proporción individual de las importaciones totales represente menos del 4 por ciento constituyan en conjunto más del 9 por ciento de las importaciones totales del producto similar en el Miembro importador. 29 PARA SABER MÁS ... LAS NEGOCIACIONES DE DOHA A la luz de la experiencia y de la creciente aplicación de medidas antidumping y compensatorias por los Miembros, en la Conferencia Ministerial de Doha los Miembros convinieron en celebrar negociaciones encaminadas a aclarar y mejorar las disciplinas previstas en el Acuerdo Antidumping y el Acuerdo SMC, preservando al mismo tiempo los conceptos y principios básicos y la eficacia de estos Acuerdos y sus instrumentos y objetivos, y teniendo en cuenta las necesidades de los participantes en desarrollo y menos adelantados (párrafo 28 de la Declaración de Doha). Los participantes también deben tratar de aclarar y mejorar las disciplinas de la OMC con respecto a las subvenciones a la pesca, teniendo en cuenta la importancia de este sector para los países en desarrollo (párrafo 28 de la Declaración de Doha). Observemos que también se hace referencia a las subvenciones a la pesca en el párrafo 31 de la Declaración de Doha, relativo al comercio y el medio ambiente (véase el Módulo 11). En la Conferencia Ministerial de Hong Kong, los Ministros reafirmaron su compromiso respecto de las negociaciones sobre las normas (párrafo 28 de la Declaración de Hong Kong). Esas negociaciones se llevan a cabo en el Grupo de Negociación sobre las Normas. EJERCICIO 14. Explique brevemente las disposiciones sobre trato especial y diferenciado incluidas en el Acuerdo SMC. 30 IV. MEDIDAS DE SALVAGUARDIA EN SÍNTESIS El artículo XIX del GATT de 1994 y el Acuerdo sobre Salvaguardias permiten a los Miembros aplicar medidas de salvaguardia solamente después de haber determinado, a raíz de una investigación llevada a cabo con arreglo a esas normas, que las importaciones de un producto han aumentado en tal cantidad y se realizan en condiciones tales que causan o amenazan causar un daño grave a la rama de producción nacional que produce productos similares o directamente competidores. Aunque el Acuerdo sobre Salvaguardias no delimita expresamente las formas posibles de las medidas de salvaguardia, contempla que éstas adopten la forma de aranceles superiores a los tipos consolidados o de restricciones cuantitativas. A diferencia de las medidas antidumping y compensatorias, la aplicación de medidas de salvaguardia no exige la existencia de medidas comerciales desleales. Las medidas de salvaguardia tienen por objeto dar una solución temporal mientras se facilita el reajuste estructural de la rama de producción afectada desfavorablemente por el aumento de las importaciones, potenciando la competencia en los mercados internacionales. Los Miembros de la OMC afectados pueden impugnar el incumplimiento por otro Miembro de cualquiera de las prescripciones establecidas para la imposición de medidas de salvaguardia recurriendo al mecanismo de solución de diferencias de la OMC. Las disposiciones sobre medidas de salvaguardia son aplicables a todos los productos, incluidos los productos agrícolas. Como hemos visto en el Módulo 4, el Acuerdo sobre la Agricultura también contiene normas sobre la aplicación de una salvaguardia especial para los productos agrícolas, con sujeción a ciertos requisitos; esto se diferencia de las disposiciones que rigen la aplicación del mecanismo de salvaguardia general que se estudia en este módulo. IV.A. RELACIÓN ENTRE EL ARTÍCULO XIX DEL GATT DE 1994 Y EL ACUERDO SOBRE SALVAGUARDIAS El artículo XIX del GATT de 1947 permitía aplicar medidas de salvaguardia (la llamada "cláusula de salvaguardia"). Las disposiciones generales sobre salvaguardia que figuran en el artículo XIX del GATT de 1947 (sustituidas por el artículo XIX del GATT de 1994) quedaron aclaradas y reforzadas por el Acuerdo sobre Salvaguardias adoptado durante la Ronda Uruguay. El artículo 1 y el párrafo 1 a) del artículo 11 del Acuerdo sobre Salvaguardias aclaran en cierta medida la relación entre el artículo XIX del GATT de 1994 y el Acuerdo sobre Salvaguardias. Este último establece normas para la aplicación de medidas de salvaguardia (es decir, las medidas previstas en el artículo XIX); y un Miembro no debe adoptar ni tratar de adoptar medidas de urgencia sobre la importación de productos determinados a tenor de lo dispuesto en el artículo XIX del GATT de 1994 "a menos que tales medidas sean conformes a las disposiciones de dicho artículo aplicadas de conformidad con [el Acuerdo sobre Salvaguardias]". 31 Por lo tanto, toda medida de salvaguardia impuesta después de la entrada en vigor de los Acuerdos de la OMC debe ajustarse tanto a las disposiciones del Acuerdo sobre Salvaguardias como a las del artículo XIX del GATT de 1994 (Corea - Productos lácteos, informe del Órgano de Apelación, párrafo 77). Como veremos más adelante, además de las condiciones establecidas en el Acuerdo sobre Salvaguardias (que se explican más adelante), el artículo XIX del GATT de 1994 establece que el aumento de las importaciones tiene que producirse como consecuencia de la evolución imprevista de las circunstancias y por efecto de las obligaciones contraídas por un Miembro en virtud del GATT de 1994, incluidas las concesiones arancelarias. IV.B. PROCEDIMIENTO PARA LA APLICACIÓN DE MEDIDAS DE SALVAGUARDIA IV.B.1. REQUISITOS SUSTANTIVOS El párrafo 2 del artículo 2 del Acuerdo sobre Salvaguardias dispone que las medidas de salvaguardia se aplicarán al producto importado independientemente de la fuente de donde proceda. Por lo tanto, las medidas de salvaguardia, en principio, deben aplicarse en régimen NMF. El artículo 2 también establece las condiciones en que pueden aplicarse medidas de salvaguardia. Condiciones para la aplicación de medidas de salvaguardia Las medidas de salvaguardia sólo pueden aplicarse como consecuencia de la evolución imprevista de las circunstancias y por efecto de las obligaciones contraídas por una parte contratante en el GATT (artículo XIX del GATT de 1994). Con arreglo al artículo 2 del Acuerdo sobre Salvaguardias, los Miembros sólo pueden aplicar medidas de salvaguardia después de haber determinado, a raíz de una investigación, la existencia de las siguientes condiciones: un aumento en la cantidad de las importaciones, en términos absolutos o relativos; un daño grave que se causa o se amenaza causar a la rama de producción nacional que produce productos "similares o directamente competidores"; y a. una relación causal entre el aumento de las importaciones y el daño. CONSECUENCIA DE LA EVOLUCIÓN IMPREVISTA DE LAS CIRCUNSTANCIAS Y POR EFECTO DE LAS OBLIGACIONES CONTRAÍDAS EN VIRTUD DEL GATT DE 1994 Con arreglo al artículo XIX del GATT de 1994, sólo pueden aplicarse medidas de salvaguardia como consecuencia de una evolución imprevista de las circunstancias y por efecto de las obligaciones, incluidas las concesiones arancelarias, contraídas por un Miembro en virtud del GATT. A este respecto, el Órgano de Apelación ha declarado que sólo pueden adoptarse medidas de salvaguardia en circunstancias que no cabía razonablemente prever cuando el Miembro consolidó el nivel de sus aranceles 32 (Argentina - Calzado, informe del Órgano de Apelación, párrafos 91-96). Según el Órgano de Apelación, la existencia de una evolución imprevista de las circunstancias es una de las "cuestiones pertinentes de hecho y de derecho" previstas en el párrafo 1 del artículo 3 del Acuerdo sobre Salvaguardias; de ello se sigue que el informe publicado por las autoridades competentes debe contener una "constatación" o "conclusión fundamentada" respecto de la evolución imprevista de las circunstancias (Estados Unidos - Cordero, informe del Órgano de Apelación, párrafo 76). b. Aumento de las importaciones Como se ha señalado, la determinación de aumento en la cantidad de las importaciones, que el Miembro debe efectuar antes de poder aplicar una medida de salvaguardia, puede referirse a un aumento en términos absolutos o en relación con la producción nacional. En el asunto Argentina - Calzado, el Órgano de Apelación declaró que el aumento de las importaciones debe haber sido lo bastante reciente, lo bastante súbito, lo bastante agudo y lo bastante importante, tanto cuantitativa como cualitativamente, para causar o amenazar con causar un daño grave (Argentina - Calzado, informe del Órgano de Apelación, párrafo 131). c. Daño grave Antes de poder imponer una medida de salvaguardia, el Miembro de la OMC tiene que haber determinado que se causa o se amenaza causar un daño grave a la rama de producción nacional que produce productos similares o directamente competidores. El párrafo 1 a) del artículo 4 del Acuerdo sobre Salvaguardias define el daño grave como "un menoscabo general significativo de la situación de una rama de producción nacional" y la "amenaza de daño grave" se define como "la clara inminencia de un daño grave", basada en "hechos y no simplemente en alegaciones, conjeturas o posibilidades remotas". Aun cuando no se constate la existencia de daño grave, se puede aplicar una medida de salvaguardia si se constata que existe una amenaza de daño grave. Para determinar la existencia de daño o de amenaza de daño, se entenderá por "rama de producción nacional" el "conjunto de los productores de los productos similares o directamente competidores que operen dentro del territorio de un Miembro o aquellos cuya producción conjunta de productos similares o directamente competidores constituya una proporción importante de la producción nacional total de esos productos" (párrafo 1 c) del artículo 4). Esta definición es más amplia que la establecida para la aplicación de medidas antidumping y compensatorias, ya que puede incluir no sólo a productores de "productos similares", sino también a los de "productos directamente competidores". Para determinar la existencia de daño grave, la autoridad investigadora debe evaluar "todos los factores pertinentes de carácter objetivo y cuantificable que tengan relación con la situación de esa rama de producción" (párrafo 2 a) del artículo 4; Apelación, párrafos 136 y 138). véase, por ejemplo, Argentina - Calzado, informe del Órgano de El párrafo 2 a) del artículo 4 dispone que las autoridades competentes evaluarán en particular: el ritmo y la cuantía del aumento de las importaciones del producto de que se trate en términos absolutos y relativos, la parte del mercado interno absorbida por las importaciones en aumento, los cambios en el nivel de ventas, la producción, la productividad, la utilización de la capacidad, las ganancias y pérdidas y el empleo en la rama de producción nacional. 33 El criterio del "daño grave" que se requiere para la aplicación de medidas de salvaguardia es más exigente que el de "daño importante" previsto en el Acuerdo Antidumping y el Acuerdo SMC. Según el Órgano de Apelación, esto coincide con el objeto y fin del Acuerdo sobre Salvaguardias, ya que la aplicación de una medida de salvaguardia no depende de la existencia de medidas comerciales "desleales", como ocurre en el caso de las medidas antidumping o las medidas compensatorias (Estados Unidos - Cordero, informe del Órgano de Apelación, párrafo 124). d. Relación causal entre el aumento de las importaciones y el daño La determinación de la existencia de daño grave no puede formularse a menos que existan pruebas objetivas de la existencia de una relación causal entre el aumento de las importaciones del producto de que se trata y el daño grave. Además, cuando haya otros factores, distintos del aumento de las importaciones, que al mismo tiempo causen daño a la rama de producción nacional, este daño no debe atribuirse al aumento de las importaciones (lo que se denomina "requisito relativo a la no atribución") (párrafo 2 b) del artículo 4). Sin embargo, esto no exige que el aumento de las importaciones sea "suficiente" para causar, o amenazar con causar, un daño grave. Tampoco exige que el aumento de las importaciones, "por sí solo", sea capaz de causar, o amenazar con causar, el daño grave. La relación causal entre el aumento de las importaciones y el daño grave puede existir aunque también haya otros factores que al mismo tiempo contribuyan a la situación de la rama de producción nacional. Según el Órgano de Apelación, el texto del párrafo 2 b) del artículo 4 sobre la no atribución significa que "es necesario examinar los efectos del aumento de las importaciones, separados y distinguidos de los efectos de otros factores, para determinar si esos efectos establecen una 'relación auténtica y sustancial de causa a efecto' entre el aumento de las importaciones y el daño grave" (Estados Unidos Gluten de trigo, informe del Órgano de Apelación, párrafo 67; y Estados Unidos - Cordero, informe del Órgano de Apelación, párrafos 168-170). IV.B.2. REQUISITOS DE PROCEDIMIENTO Como ya se ha indicado, tal como ocurre con otras medidas comerciales correctivas, un requisito fundamental que ha de cumplirse antes de imponer una medida de salvaguardia es la realización de una investigación por las autoridades competentes con arreglo al procedimiento establecido (artículo 3). Las investigaciones previstas en el Acuerdo sobre Salvaguardias tienen que cumplir determinadas prescripciones, que son análogas a las establecidas para las investigaciones sobre medidas antidumping y compensatorias. Las principales normas aplicables a las investigaciones en materia de salvaguardia son las siguientes: TRANSPARENCIA, DEBIDAS GARANTÍAS PROCESALES E INTERÉS PÚBLICO: el Acuerdo sobre Salvaguardias exige que se publique un informe sobre el caso, en el que se enuncien las constataciones y las conclusiones fundamentadas de la autoridad investigadora sobre todas las cuestiones pertinentes de hecho y de derecho, incluida una demostración de la pertinencia de los factores examinados. Además, la autoridad investigadora debe hacer un aviso público razonable de la investigación a todas las partes interesadas (importadores, exportadores, productores, etc.) y celebrar audiencias públicas o dar otros medios apropiados en que las partes interesadas puedan presentar sus opiniones, entre otras 34 cosas, sobre si la aplicación de la medida de salvaguardia sería o no de interés público (véanse el párrafo 1 del artículo 3 y el párrafo 2 c) del artículo 4). MEDIDAS PROVISIONALES: en circunstancias críticas, en las que cualquier demora entrañaría un perjuicio difícilmente reparable, puede adoptarse una medida de salvaguardia provisional si existen pruebas claras y una determinación preliminar de que el aumento de las importaciones ha causado o amenaza causar un daño grave. Esas medidas deben adoptar la forma de incrementos de los aranceles, que se reembolsen con prontitud si en la investigación posterior no se determina que el aumento de las importaciones ha causado o amenaza causar un daño grave a la rama de producción nacional. La duración de la medida provisional no debe exceder de 200 días. La duración de las medidas provisionales debe computarse como parte del período total de aplicación de la medida de salvaguardia (artículo 6). INFORMACIÓN CONFIDENCIAL: el Acuerdo contiene normas específicas para el manejo de la información confidencial en el contexto de una investigación. En general, hay una obligación básica de respetar la confidencialidad de toda información que, por su naturaleza, sea confidencial o que se facilite con ese carácter, previa justificación al respecto (párrafo 2 del artículo 3). CONSULTAS: el Miembro que se proponga aplicar o prorrogar una medida de salvaguardia debe dar oportunidades adecuadas para que se celebren consultas previas con los Miembros de la OMC que tengan un interés sustancial como exportadores del producto de que se trate (párrafo 3 del artículo 12). APLICACIÓN DE MEDIDAS DE SALVAGUARDIA: además de la prescripción general de que las medidas de salvaguardia se apliquen únicamente en la medida necesaria para reparar o prevenir el daño grave y facilitar el reajuste, el Acuerdo no da ninguna orientación sobre la forma en que corresponde establecer el nivel de las medidas de salvaguardia consistentes en un incremento de los aranceles por encima de los tipos consolidados. En el caso de las restricciones cuantitativas, el nivel no debe ser inferior al de las importaciones efectivamente realizadas en los tres últimos años representativos sobre los cuales se disponga de estadísticas, a menos que se dé una justificación clara de la necesidad de fijar un nivel diferente para prevenir o reparar el daño grave (párrafo 1 del artículo 5). El Acuerdo dispone la forma en que deben distribuirse los contingentes entre los países proveedores sobre la base de las cuotas de mercado previas (párrafo 2 a) del artículo 5). DURACIÓN MÁXIMA: la duración máxima de toda medida de salvaguardia es de cuatro años, a menos que se prorrogue de conformidad con las disposiciones del Acuerdo. En particular, las medidas sólo pueden prorrogarse si se constata, mediante una nueva investigación, que la medida sigue siendo necesaria para prevenir o reparar el daño grave y que existen pruebas de que la rama de producción está en proceso de reajuste (párrafos 1 y 2 del artículo 7). El período total no puede exceder en general de ocho años (párrafo 3 del artículo 7), aunque para los países en desarrollo puede tener una duración máxima de 10 años (párrafo 2 del artículo 9). Las medidas de salvaguardia que han estado en vigor durante más de un año deben liberalizarse progresivamente, a intervalos regulares, durante el período de aplicación. Toda medida cuya duración exceda de tres años debe ser objeto de un examen al promediar el período de aplicación de la misma. Si procede sobre la base de ese examen, el Miembro que aplica la medida debe revocarla o acelerar el ritmo de la liberalización (párrafo 4 del artículo 7). COMPENSACIÓN: todo Miembro que se proponga aplicar una medida de salvaguardia debe procurar mantener un nivel de concesiones y otras obligaciones sustancialmente equivalente entre él y los Miembros exportadores que se verían afectados por tal medida. Para conseguir este objetivo, los Miembros interesados pueden acordar medios adecuados de compensación comercial por medio de 35 consultas. No mediando tal acuerdo de compensación en un plazo de 30 días, los Miembros exportadores afectados pueden suspender individualmente concesiones u otras obligaciones equivalentes, a menos que el Consejo del Comercio de Mercancías desapruebe su suspensión (párrafos 1 y 2 del artículo 8). El derecho de suspender concesiones no puede ejercerse durante los tres primeros años de vigencia de una medida de salvaguardia si ésta se ha adoptado como resultado de un aumento en términos absolutos de las importaciones y la medida se conforma a las disposiciones del Acuerdo (párrafo 3 del artículo 8). NUEVA APLICACIÓN DE MEDIDAS DE SALVAGUARDIA: la nueva aplicación de medidas de salvaguardia a un producto determinado está limitada por normas especiales (párrafos 5 y 6 del artículo 7). IV.B.3. DISPOSICIONES SOBRE TRATO ESPECIAL Y DIFERENCIADO Los países en desarrollo Miembros reciben trato especial y diferenciado con respecto a las medidas de salvaguardia de los demás Miembros, en forma de exención por volumen "de minimis". Es decir, que cuando el volumen de las importaciones procedentes de un único país en desarrollo Miembro no excede del 3 por ciento del total de las importaciones del producto de que se trate, dichas importaciones quedan excluidas del ámbito de aplicación de la medida a condición de que los países en desarrollo Miembros cuyo volumen de importaciones sea inferior a dicho umbral no representen en conjunto más del 9 por ciento de las importaciones totales del producto de que se trate (párrafo 1 del artículo 9). Como Miembros que aplican estas medidas, los países en desarrollo Miembros también reciben un trato especial y diferenciado con respecto a la duración de las prórrogas, y con respecto a la nueva aplicación de medidas (párrafo 2 del artículo 9). EJERCICIOS 15. Explique la diferencia entre el objetivo del Acuerdo sobre Salvaguardias y el objetivo del Acuerdo Antidumping. 16. Enumere los requisitos sustantivos para la aplicación de medidas de salvaguardia. ¿En qué se diferencian de los requisitos sustantivos establecidos para la aplicación de medidas antidumping o compensatorias? 36 V. ÓRGANOS DE VIGILANCIA Y PRESCRIPCIONES EN MATERIA DE NOTIFICACIÓN ÓRGANOS DE VIGILANCIA Y PRESCRIPCIONES EN MATERIA DE NOTIFICACIÓN MEDIDAS SUBVENCIONES Y MEDIDAS MEDIDAS DE ANTIDUMPING COMPENSATORIAS SALVAGUARDIA ÓRGANO DE Comité de Comité de Subvenciones y Comité de VIGILANCIA Prácticas Medidas Compensatorias Salvaguardias Antidumping Estos Comités, que dependen del Consejo del Comercio de Mercancías, dan a los Miembros la oportunidad de examinar cualquier asunto relacionado con los Acuerdos, incluidas las notificaciones de leyes y reglamentos y de la aplicación de medidas antidumping, compensatorias o de salvaguardia hechas por los Miembros (artículo 16 del Acuerdo Antidumping, artículo 24 del Acuerdo SMC y artículo 13 del Acuerdo sobre Salvaguardias). LEGISLACIÓN Notificar a los Comités pertinentes las leyes y procedimientos nacionales que rigen la iniciación y realización de las investigaciones referentes a la aplicación de medidas antidumping, compensatorias o de salvaguardia (incluidos los textos de las reglamentaciones), así como cualquier modificación de tales medidas (párrafo 5 del artículo 16 y párrafo 5 del artículo 18 del Acuerdo Antidumping, párrafo 12 del artículo 25 y párrafo 6 del artículo 32 del Acuerdo SMC y párrafo 6 del PRINCIPALES PRESCRIPCIONES EN MATERIA DE NOTIFICACIÓN artículo 12 del Acuerdo sobre Salvaguardias). Además, respecto de las SUBVENCIONES: Notificar al Comité todas las subvenciones específicas (a todos los niveles del gobierno y para todos los sectores de productos, incluidos los productos agrícolas) (artículos 25 y 26). Con respecto a la frecuencia de las notificaciones, el párrafo 1 del artículo 25 prevé notificaciones anuales; en anteriores reuniones del Comité SMC, el Presidente ha tomado nota de la opinión de algunos Miembros de que sus recursos se aprovecharían mejor dando la máxima prioridad a la presentación de notificaciones nuevas y completas sobre subvenciones cada dos años e insistiendo menos en el examen de las notificaciones de actualización en los años intermedios. 37 ÓRGANOS DE VIGILANCIA Y PRESCRIPCIONES EN MATERIA DE NOTIFICACIÓN MEDIDAS SUBVENCIONES Y MEDIDAS MEDIDAS DE ANTIDUMPING COMPENSATORIAS SALVAGUARDIA ADOPCIÓN Notificar con prontitud al Comité todas las medidas antidumping, compensatorias DE MEDIDAS o de salvaguardia adoptadas, preliminares o definitivas. Los Miembros también deben presentar, semestralmente, informes sobre todas las medidas que hayan tomado durante los seis meses precedentes (párrafo 4 del artículo 16 del Acuerdo Antidumping, párrafo 11 del artículo 25 del Acuerdo SMC; véase también el artículo 12 del Acuerdo sobre Salvaguardias). Además: Notificar la Además: Notificar la Además: Notificar la autoridad nacional autoridad nacional iniciación de una competente para iniciar competente para iniciar investigación y los y llevar a cabo las y llevar a cabo resultados de las investigaciones investigaciones en consultas (párrafos 1 y antidumping (párrafo 5 materia de medidas 5 del artículo 12 del del artículo 16 del compensatorias Acuerdo sobre Acuerdo Antidumping). (párrafo 12 del Salvaguardias). artículo 25 del Acuerdo Notificar también si una SMC). medida no se aplica a uno o varios países en desarrollo con arreglo al artículo 9 (párrafo 1 del artículo 9 del Acuerdo sobre Salvaguardias). MODELOS DE NOTIFICACIÓN Acuerdo Antidumping: informe semestral (G/ADP/1), medidas antidumping preliminares y definitivas (G/ADP/2). Acuerdo SMC: subvenciones (G/SCM/6, Rev. 1), leyes y reglamentos (G/SCM/N/1), informe semestral (G/SCM/2). Acuerdo sobre Salvaguardias: iniciación de una investigación (G/SG/N/6), medida de salvaguardia no aplicada a uno o más países en desarrollo (G/SG/1), decisión de aplicar medidas, con inclusión de las medidas provisionales y las consultas con Miembros (G/SG/1) 38 VI. CUADRO COMPARATIVO: MEDIDAS ANTIDUMPING, COMPENSATORIAS Y DE SALVAGUARDIA Objetivo MEDIDAS MEDIDAS MEDIDAS DE ANTIDUMPING COMPENSATORIAS SALVAGUARDIA Contrarrestar el dumping Contrarrestar la Prevenir o reparar el que esté causando daño subvención que esté daño grave causado a la a la rama de producción causando daño a la rama rama de producción nacional. de producción nacional. nacional por un aumento súbito de las importaciones (sin que existan prácticas desleales) y dar tiempo para facilitar el reajuste a la competencia. Naturaleza de la Discriminatoria (no NMF) Discriminatoria (no NMF) medida No discriminatoria (en principio, NMF) Requisitos 1. Importaciones objeto 1. Importaciones 1. Aumento de las sustantivos de dumping subvencionadas importaciones 2. Daño importante 2. Daño importante 2. Daño grave 3. Relación causal 3. Relación causal 3. Relación causal Además, la medida debe aplicarse como consecuencia de la evolución imprevista de las circunstancias y por efecto de las obligaciones contraídas en virtud del GATT. Productos Productos similares Productos similares Productos similares o abarcados directamente competidores Fundamento de Margen de dumping Margen de subvención Necesidad de prevenir o la medida reparar el daño grave y facilitar el reajuste Destinatario de Productos de las Productos de las Productos de empresas 39 la medida MEDIDAS MEDIDAS MEDIDAS DE ANTIDUMPING COMPENSATORIAS SALVAGUARDIA empresas que practican empresas dumping de beneficiarias de los Miembros subvenciones concedidas por los Miembros Forma de la Derecho medida (puede exceder del tipo antidumping Derecho (puede exceder del tipo compensatorio Entre otras, incremento del arancelario consolidado) arancelario consolidado) exceder arancel (puede del tipo arancelario consolidado) o contingente Duración de la Medida medida máximo de cuatro meses provisional: máximo o meses. seis meses (por decisión de la autoridad y previa petición). Medida provisional: de Medida definitiva: en años solamente (puede prorrogarse a 8 solamente medida necesarios para años; contrarrestar países subvención contrarrestar el dumping causando que esté causando daño; embargo, sin suprimirse, embargo, debe a más la que esté daño; a tardar, en un plazo de contados desde la fecha de su desde la fecha de su imposición, salvo que en imposición, salvo que en un un antes de esa fecha se iniciado años examen antes de esa fecha se determine determine supresión que del lugar continuación la derecho a o daría contados iniciado que del continuación la repetición la derecho lugar la repetición del daño y del desarrollo más cinco examen en Miembros). sin cinco años 10 años para los debe tardar, en un plazo de daría provisional: máximo de 200 días. durante el tiempo y en la medida necesarios para supresión Medida Medida definitiva: cuatro principio, durante el tiempo y en la suprimirse, cuatro en definitiva: principio, Medida a o de la la la subvención y del daño. dumping. Compensación a NO NO SÍ (en algunos casos) los Miembros afectados Trato especial y Debe diferenciado particularmente tenerse en De minimis: de las exclusión importaciones De minimis: de las exclusión importaciones 40 MEDIDAS MEDIDAS MEDIDAS DE ANTIDUMPING COMPENSATORIAS SALVAGUARDIA cuenta la especial procedentes de desarrollo países si procedentes en de países situación de los países en en desarrollo. representan menos del 4 representan menos del 3 desarrollo si por ciento del total de por ciento del total de las importaciones, y en las importaciones, y en conjunto el 9 por ciento. conjunto el 9 por ciento. En cuanto Miembros que aplican duración prórrogas; medidas: de las y nueva aplicación de medidas. EJEMPLO ILUSTRATIVO - MEDIDAS COMERCIALES CORRECTIVAS SITUACIÓN HIPOTÉTICA Supongamos que Medatia y Vanin son Miembros de la OMC. VaninVegi es un productor de hortalizas de Vanin. Como consecuencia del exceso de producción de tomates en el mundo durante el año en curso y al aumento de la oferta de tomates en el mercado internacional, VaninVegi no puede vender sus tomates. Si no encuentra un mercado para ellos, sufrirá grandes pérdidas. VaninVegi decide vender sus tomates en Medatia a precios inferiores al precio de mercado de los tomates de calidad similar en Medatia. VaninVegi fija el precio del kilo de tomates en Medatia en 1 dólar, mientras que en Vanin vende los mismos tomates a 2 dólares. Los productores de tomates de Medatia sufren una brusca caída de sus ventas de tomates. Consideran que el motivo de ello es la importación de tomates procedentes de Vanin a un precio inferior. PREGUNTA 1 Suponga que usted es un experto en normas de la OMC y que los productores de tomates de Medatia le piden su asesoramiento sobre la clase de medida comercial correctiva que pueden pedir a su gobierno que aplique a las importaciones de tomates procedentes de Vanin. 41 ASESORAMIENTO QUE SE PROPONE Los productores de tomates de Medatia pueden pedir a su gobierno que imponga medidas antidumping a los tomates procedentes de Vanin. Como sabe, las medidas antidumping tienen por objeto contrarrestar los efectos desfavorables causados por las importaciones objeto de dumping. Se considera que un producto es objeto de dumping cuando se introduce en el mercado de otro país a un precio inferior a su "valor normal". El "valor normal" es el precio de venta del producto importado en el país de exportación, en este caso Vanin. Conforme a los hechos de este caso, Vanin vende el kilo de tomates a 1 dólar en Medatia, mientras que el "valor normal" de los mismos tomates en Vanin es de 2 dólares. Puesto que el precio de los tomates en Medatia es inferior al valor normal en Vanin, los productores de tomates de Vanin pueden solicitar que se inicie una investigación con miras a la aplicación de derechos antidumping sobre los tomates de VaninVegi. Con ese fin, tendrán que presentar una solicitud escrita incluyendo pruebas de la existencia de dumping, un daño y una relación causal, así como otras informaciones relativas al producto, la rama de producción, los importadores, los exportadores y otras cuestiones. Esa solicitud debe alcanzar el umbral de "legitimación" establecido en el Acuerdo Antidumping: tiene que estar apoyada por productores nacionales de tomates cuya producción conjunta represente más del 50 por ciento de la producción total de tomates producidos por la parte de la rama de producción nacional de Medatia que manifieste su apoyo o su oposición a la solicitud (no puede iniciarse una investigación cuando los productores nacionales que apoyen expresamente la solicitud representen menos del 25 por ciento de la producción total del producto similar producido por la rama de producción nacional). PREGUNTA 2 Suponga que usted es la autoridad encargada de las investigaciones antidumping en Medatia. ¿Qué tendría que hacer al recibir la solicitud presentada por los productores nacionales de tomates para que se apliquen medidas antidumping a los tomates de VaninVegi? RESPUESTA QUE SE PROPONE El Acuerdo Antidumping establece determinados requisitos sustantivos que deben cumplirse para poder determinar si estaría permitida la imposición de una medida antidumping, así como prescripciones de procedimiento que incluyen requisitos en materia de pruebas relativas a la iniciación y la realización de las investigaciones antidumping. REQUISITOS DE PROCEDIMIENTO APLICABLES A LA INICIACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN La autoridad debe examinar en primer término la exactitud y pertinencia de las pruebas presentadas con la solicitud para determinar si existen pruebas suficientes que justifiquen la iniciación de una investigación (la 42 solicitud debe rechazarse, y ponerse fin a la investigación sin demora, en cuanto la autoridad competente se haya cerciorado de que no existen pruebas suficientes del dumping o del daño que justifiquen la continuación del procedimiento relativo al caso). La autoridad investigadora también debe confirmar el cumplimiento del requisito de "legitimación". Suponiendo que se determina que la solicitud contiene pruebas suficientes que justifican la iniciación de la investigación y que se cumple el requisito de legitimación … REQUISITOS SUSTANTIVOS DURANTE LA INVESTIGACIÓN La autoridad investigadora debe determinar la existencia de: 1) importaciones objeto de dumping; 2) daño importante o amenaza de daño importante a la rama de producción nacional que produce el "producto similar"; y 3) relación causal entre las importaciones objeto de dumping y el daño. 1. IMPORTACIONES OBJETO DE DUMPING (*) La autoridad tiene que determinar si VaninVegi está exportando sus tomates a Medatia a un precio inferior al precio de los mismos tomates en Vanin. El dumping se calcula sobre la base de una comparación equitativa entre el valor normal de los tomates (normalmente, el precio de venta en el mercado interno del exportador, o sea, en Vanin) y el precio de exportación (el precio del producto en el país de importación, es decir, Medatia). El Acuerdo establece normas para el cálculo del valor normal y del precio de exportación. La autoridad debe realizar una "comparación equitativa" entre estas dos cifras, lo que significa que el valor normal y el precio de exportación deben compararse en el mismo nivel comercial (normalmente el nivel "ex fábrica") y sobre la base de ventas efectuadas en fechas lo más próximas posible. Puede ser preciso efectuar ajustes tanto en el valor normal como en el precio de exportación a fin de asegurar una comparación equitativa. A continuación, debe calcularse el margen de dumping sobre la base de una comparación entre el promedio ponderado del valor normal y el promedio ponderado de los precios de todas las transacciones de exportación comparables, o mediante una comparación entre el valor normal y el precio de exportación transacción por transacción (o, en determinadas circunstancias, mediante una comparación entre un valor normal establecido sobre la base del promedio ponderado y los precios de transacciones de exportación individuales). 2. DAÑO IMPORTANTE (*) Después de determinar la existencia de dumping, la autoridad debe determinar si los productores nacionales de tomates de Medatia sufren un daño importante. Este análisis debe basarse en pruebas positivas y comprender un examen objetivo del volumen de las importaciones objeto de dumping y del efecto de éstas en los precios del mercado interno, así como de la repercusión de esas importaciones sobre los productores nacionales de tomates. Al evaluar la repercusión de las importaciones objeto de dumping, la autoridad debe evaluar todos los factores económicos pertinentes que influyan en el estado de la rama de producción nacional de tomates, incluidos los factores que se enumeran en el Acuerdo. 3. RELACIÓN CAUSAL Además de determinar la existencia de dumping y de daño a la rama de producción nacional, es preciso demostrar una relación causal entre las importaciones de tomates objeto de dumping y el daño sufrido por la rama de producción nacional de esos productos, antes de aplicar medidas antidumping. Esta demostración exige que la autoridad investigadora examine cualesquiera otros factores de que tenga conocimiento, 43 distintos de las importaciones objeto de dumping, que al mismo tiempo perjudiquen a la rama de producción nacional de tomates. APLICACIÓN DE MEDIDAS ANTIDUMPING Después de efectuar una determinación preliminar de que las importaciones objeto de dumping están causando daño a la rama de producción nacional de tomates, la autoridad investigadora puede aplicar medidas antidumping provisionales, en las condiciones y con la duración previstas en el Acuerdo. Después de efectuar una determinación definitiva de que las importaciones objeto de dumping están causando daño a la rama de producción nacional de tomates, a raíz de una investigación que cumpla los requisitos de procedimiento estipulados en el Acuerdo (por ejemplo, las prescripciones en materia de pruebas, las disposiciones sobre transparencia, sobre revisión judicial, etc.), la autoridad investigadora puede aplicar a los tomates de VaninVegi medidas antidumping definitivas en forma de derechos de aduana superiores al nivel consolidado (también pueden explorarse posibilidades de compromisos). En caso de que se apliquen medidas antidumping, deben suprimirse, a más tardar, a los cinco años contados desde la fecha de su imposición, salvo que en un examen iniciado antes de esa fecha se determine que la supresión del derecho daría lugar a la continuación o la repetición del daño y del dumping. (*) A los efectos de este ejemplo ilustrativo, se supone que los tomates en cuestión son "productos similares". 44 VII. RESUMEN Los Acuerdos de la OMC autorizan a los Miembros a aplicar tres tipos de medidas comerciales correctivas (medidas antidumping, medidas compensatorias y medidas de salvaguardia) que les permiten apartarse de determinadas obligaciones incluidas en esos Acuerdos. Sin embargo, tales medidas sólo pueden aplicarse después de llevar a cabo una investigación interna y siempre que se cumplan determinados requisitos sustantivos y de procedimientos estipulados en los Acuerdos respectivos. Estos tres mecanismos tienen muchos puntos en común, pero también se diferencian en algunos aspectos. Mientras que las medidas antidumping se aplican contra el "dumping" causante de daño, las medidas compensatorias tienen por objeto contrarrestar el efecto perjudicial de las "subvenciones". Tanto el "dumping" como las "subvenciones" se consideran prácticas comerciales desleales. El dumping es un acto realizado por empresas privadas, y en consecuencia no está prohibido por el Acuerdo Antidumping, que rige la imposición de medidas antidumping. En cambio, en el caso de las subvenciones son los gobiernos, o los organismos públicos o entidades privadas que actúan siguiendo instrucciones de los gobiernos, los que otorgan las subvenciones. Por tanto, el Acuerdo SMC incluye disciplinas referentes tanto a la utilización de subvenciones como a la imposición de medidas compensatorias por los Miembros de la OMC. A este respecto, el Acuerdo clasifica las subvenciones en dos categorías: las prohibidas y las recurribles. Ambos tipos de subvenciones pueden ser impugnados recurriendo al mecanismo de solución de diferencias de la OMC, aunque en el caso de las subvenciones recurribles debe demostrarse que causan efectos desfavorables. En cambio, a diferencia de las medidas antidumping y compensatorias, la aplicación de medidas de salvaguardia no depende de la existencia de prácticas comerciales desleales. Las medidas de salvaguardia pueden imponerse cuando un incremento súbito de las importaciones causa daño a una rama de producción nacional. Las medidas de salvaguardia tienen por objeto prevenir o reparar el daño grave y facilitar el reajuste estructural de las ramas de producción afectadas desfavorablemente por un aumento de las importaciones. Las similitudes entre estas medidas se extienden a los requisitos sustantivos para su aplicación. En el caso de las medidas antidumping y compensatorias es preciso demostrar que las importaciones objeto de dumping o subvencionadas están causando o amenazan causar un daño importante a la rama de producción nacional que produce los productos similares. Estas prescripciones son distintas cuando se trata de aplicar medidas de salvaguardia, en cuyo caso es necesario demostrar que el aumento de las importaciones está causando o amenaza causar un daño grave a la rama de producción nacional que produce productos similares o directamente competidores. Antes de imponer medidas antidumping, compensatorias o de salvaguardia, la autoridad investigadora debe determinar la presencia de los tres elementos sustantivos mencionados. Además, la autoridad investigadora debe ajustarse a diversos requisitos de procedimiento (condiciones para la iniciación de una investigación, evaluación de las pruebas, aplicación de medidas provisionales, disposiciones sobre transparencia, duración y examen de las medidas, etc.). Los requisitos de procedimiento estipulados para las tres medidas son bastante similares, aunque también hay diferencias importantes, sobre todo en el contexto de las medidas de salvaguardia. Los Miembros sólo pueden decidir aplicar medidas antidumping, compensatorias o de salvaguardia, según el caso, si se determina a raíz de una investigación el cumplimiento de los tres requisitos sustantivos. En los tres mecanismos, las medidas pueden tomar la forma de un incremento de los aranceles por encima del 45 nivel consolidado. Además, el Acuerdo sobre Salvaguardias permite que los Miembros apliquen restricciones cuantitativas, con sujeción a determinadas condiciones. También hay diferencias importantes en lo que respecta a los destinatarios de las medidas. Mientras que los derechos antidumping se aplicarían a los productos de empresas de las que se hubiera constatado que practican dumping, los derechos compensatorios se aplicarían a los productos de empresas beneficiarias de subvenciones. Como las medidas de salvaguardia, en principio, tienen que aplicarse en régimen NMF, deberán dirigirse a las importaciones de los productos similares o directamente competidores de todos los Miembros de la OMC afectados (en el contexto del trato especial y diferenciado, sólo pueden excluirse en determinadas circunstancias los productos procedentes de países en desarrollo). Además, un Miembro que aplique medidas de salvaguardia tendría que ofrecer una compensación a los Miembros afectados con arreglo a las disposiciones del Acuerdo. 46 RESPUESTAS QUE SE PROPONEN 1. El dumping es una forma de discriminación en los precios, que se produce cuando el precio de un producto exportado a otro país es inferior al precio del mismo producto cuando se vende en el mercado del país de exportación. Se calcula sobre la base de una comparación equitativa entre el valor normal (el precio del producto importado "en el curso de operaciones comerciales normales") en el país de origen o de exportación y el precio de exportación (el precio del producto en el país de importación). 2. El valor normal es, generalmente, el precio, en el curso de operaciones comerciales normales, del producto similar de que se trate destinado al consumo en el mercado del país exportador. Sin embargo, cuando el producto similar no sea objeto de ventas en el curso de operaciones comerciales normales en el mercado interno del país exportador o el bajo volumen de esas ventas no permita una comparación adecuada entre el precio en el mercado interior y el precio de exportación, el valor normal puede determinarse de dos formas: A. el precio comparable del producto similar cuando éste se exporte a un tercer país (a condición de que este precio sea representativo); o B. el valor normal reconstruido del producto, que se calcula sobre la base del costo de producción más una cantidad razonable por concepto de gastos administrativos, de venta y de carácter general así como por concepto de beneficios. 3. El precio de exportación se basará normalmente en el precio de transacción al que el productor extranjero vende el producto al país importador. Sin embargo, cuando no exista precio de exportación de determinado producto o cuando el precio de transacción al que el exportador vende el producto en el país de importación no sea fiable por existir una asociación o un arreglo compensatorio entre el exportador y el importador o un tercero, el precio de exportación puede determinarse sobre la base del precio al que los productos importados se revendan por vez primera a un comprador independiente. Si el producto importado no se revende a un comprador independiente, o no se revende en el mismo estado en que se importó, la autoridad puede determinar una base razonable para calcular el precio de exportación. 4. El requisito básico es una comparación equitativa entre el valor normal y el precio de exportación. En consecuencia, los precios que se comparen tendrán que corresponder a ventas efectuadas en el mismo nivel comercial, normalmente el nivel "ex fábrica" (para evitar los efectos de distorsión de factores tales como el transporte, el seguro, etc.), y sobre la base de ventas efectuadas en fechas lo más próximas posible. Para asegurar la comparabilidad de los precios, el Acuerdo Antidumping exige que se apliquen ajustes al valor normal o al precio de exportación, o a ambos, para tener en cuenta las diferencias que incluyen en la comparabilidad de los precios del producto o las circunstancias de su venta en los mercados de importación y de exportación. 5. Las tres condiciones son las siguientes: la existencia de importaciones objeto de dumping: la existencia del dumping se determina sobre la base de una comparación equitativa entre el valor normal (el precio en el país de origen o de exportación) y el precio de exportación (el precio del producto en el país de importación); la constatación de la existencia de daño: las importaciones objeto de dumping dan lugar a daño importante a una rama de producción nacional que produce los productos similares, a una amenaza de daño importante a una rama de producción nacional, o a un retraso importante en la creación de una rama de producción nacional; y la constatación de una relación causal: el daño es causado por las importaciones objeto de dumping, incluida una evaluación de cualesquiera otros factores de que se tenga conocimiento, distintos de las importaciones objeto de dumping, que al mismo tiempo pueden estar perjudicando a 47 la rama de producción nacional. El daño causado por esos otros factores no debe atribuirse a las importaciones objeto de dumping. 6. La determinación de la existencia de daño a la rama de producción nacional que producen los productos similares en una investigación antidumping debe basarse en pruebas positivas y comprender un examen objetivo de: a) el volumen de las importaciones objeto de dumping y el efecto de éstas en los precios de los productos similares en el mercado interno; y b) la consiguiente repercusión de esas importaciones sobre los productores nacionales de tales productos. Los efectos del volumen de las importaciones objeto de dumping deben evaluarse teniendo en cuenta si ha habido un aumento significativo de esas importaciones, en términos absolutos o en relación con la producción o el consumo del Miembro importador. El efecto de las importaciones objeto de dumping sobre los precios debe evaluarse teniendo en cuenta si ha habido una significativa subvaloración de precios de las importaciones objeto de dumping en comparación con el precio de un producto similar del Miembro importador; o si el efecto de tales importaciones es hacer bajar "de otro modo" los precios en medida significativa o impedir en medida significativa la subida que "en otro caso" se hubiera producido. La determinación de la repercusión de las importaciones objeto de dumping sobre los productores nacionales de productos similares debe incluir una evaluación de los factores enumerados en el párrafo 4 del artículo 3 del Acuerdo Antidumping, como la disminución real o potencial de las ventas, los beneficios, el volumen de producción, la participación en el mercado, la productividad, el rendimiento de las inversiones o la utilización de la capacidad; los factores que afectan a los precios internos, la magnitud del margen de dumping, los efectos negativos reales o potenciales en el flujo de caja ("cash flow"), las existencias, el empleo, los salarios, el crecimiento, la capacidad de reunir capital o la inversión. Esta enumeración no es exhaustiva, y ninguno de estos factores aisladamente ni varios de ellos juntos bastan necesariamente para obtener una orientación decisiva; por consiguiente, la autoridad investigadora debe examinar todos los demás factores económicos pertinentes. 7. El Acuerdo establece el principio general de que es deseable que el establecimiento de derechos antidumping por los Miembros sea facultativa, aunque se cumplan todos los requisitos para su aplicación. De cualquier modo, los derechos antidumping no pueden exceder del margen de dumping calculado durante la investigación. Además, el Acuerdo establece que es deseable que el derecho sea inferior al margen de dumping si tal "derecho inferior" basta para eliminar el daño a la rama de producción nacional. 8. Por principio general, una medida antidumping debe permanecer en vigor solamente durante el tiempo y en la medida necesarios para contrarrestar el dumping que esté causando daño. La autoridad investigadora debe examinar la necesidad de mantener la medida antidumping, por propia iniciativa o, siempre que haya transcurrido un período prudencial desde el establecimiento de la medida, a petición de cualquier parte interesada que presente informaciones positivas probatorias de la necesidad del examen. El párrafo 3 del artículo 11 (conocido como "cláusula de extinción") dispone que normalmente las medidas antidumping deben ser suprimidas, a más tardar, cinco años después de su aplicación, salvo que en un examen iniciado antes de esa fecha se determine que la supresión del derecho daría lugar a la continuación o la repetición del daño y del dumping. 9. Una investigación antidumping puede comprender las siguientes etapas: A. iniciación de la investigación sobre la base de una solicitud de la rama de producción nacional; B. determinación preliminar de la existencia de dumping, de daño y de una relación causal: si es positiva, se pueden aplicar medidas provisionales o compromisos en materia de precios; y C. determinación definitiva de la existencia de dumping, de daño y de una relación causal: si es positiva, imposición de derechos antidumping definitivos. 48 10. El objeto y fin principal del Acuerdo SMC consiste en aumentar y mejorar las disciplinas del GATT referentes a la utilización de las subvenciones y de las medidas compensatorias. Por lo tanto, el Acuerdo SMC se refiere a dos temas separados pero estrechamente vinculados: i) las disciplinas multilaterales que rigen la utilización de las subvenciones; y ii) las condiciones en que los Miembros pueden aplicar medidas compensatorias. 11. Hay cuatro elementos que deben darse antes de poder constatar la existencia de una subvención: 1) una contribución financiera; 2) de un gobierno o cualquier organismo público en el territorio de un Miembro; y 3) con la que se otorgue un beneficio (a un receptor). Además, una subvención constatada mediante la aplicación de los tres criterios citados no queda sujeta al Acuerdo SMC a menos que sea específica, es decir, que se otorgue específicamente a una empresa o rama de producción o a un grupo de empresas o ramas de producción. 12. El Acuerdo SMC establece dos tipos de subvenciones: Subvenciones prohibidas: subvenciones supeditadas a los resultados de exportación o al empleo de productos nacionales con preferencia a los importados. Esas subvenciones pueden impugnarse tanto por la vía multilateral -recurriendo al mecanismo de solución de diferencias de la OMC- como (si causan daño a la rama de producción nacional del Miembro importador) por la vía unilateral, por medio de medidas compensatorias; y Subvenciones recurribles (no prohibidas): subvenciones que causan efectos desfavorables a un Miembro de la OMC. Hay tres tipos de efectos desfavorables: 1) los que causan daño a la rama de producción nacional: pueden ser impugnadas tanto por la vía multilateral como por la unilateral, 2) los que causan un perjuicio grave para los intereses de exportación de un Miembro: pueden ser impugnadas solamente por la vía multilateral; y 3) los que causan anulación o menoscabo de beneficios resultantes del GATT de 1994 -relacionados con un daño a los intereses de exportación de un Miembro- solamente pueden ser impugnadas por la vía multilateral. 13. Las disposiciones del GATT y de otros acuerdos comerciales multilaterales que figuran en el Anexo 1A del Acuerdo sobre la OMC (incluido el Acuerdo SMC) se aplican con sujeción a las disposiciones del Acuerdo sobre la Agricultura (artículo 21); por consiguiente, en caso de conflicto, el Acuerdo sobre la Agricultura prevalece sobre el Acuerdo SMC. 14. El Acuerdo SMC reconoce que las subvenciones pueden desempeñar una función importante en el desarrollo económico de los países en desarrollo Miembros, y en consecuencia dispone un trato especial y diferenciado para ellos. En general, cuanto menor es el nivel de desarrollo de un Miembro, más favorable es el trato que recibe respecto de las disciplinas relativas a las subvenciones, así como cuando se expone a derechos compensatorios. En virtud de estas disposiciones de trato especial y diferenciado, se conceden (o concedían) plazos más largos para la eliminación de las subvenciones a la exportación y para la sustitución de importaciones. También hay un trato más favorable respecto de las subvenciones recurribles. Con respecto a las medidas compensatorias, el Acuerdo reconoce que los exportadores de los países en desarrollo Miembros tienen derecho a un trato más favorable en lo tocante a la terminación de las investigaciones cuando el nivel de las subvenciones concedidas para un producto o el volumen de las importaciones subvencionadas es de minimis con arreglo al Acuerdo. 15. Tanto el Acuerdo Antidumping como el Acuerdo sobre Salvaguardias conceden a los Miembros el derecho de imponer medidas incompatibles con determinadas disposiciones del GATT. Sin embargo, la finalidad del primero es reparar el daño causado a la rama de producción nacional por prácticas comerciales desleales, mientras que el segundo tiene por objeto prevenir o reparar un daño grave y facilitar el reajuste estructural de la rama de producción que ha sufrido daño a causa de un aumento de las importaciones. 49 16. Las medidas de salvaguardia deben aplicarse como consecuencia de una evolución imprevista de las circunstancias y por efecto de las obligaciones contraídas por una Parte Contratante en virtud del GATT. Es necesario que se cumplan tres condiciones para poder aplicar una medida de salvaguardia: un aumento de la cantidad de importaciones en términos absolutos o relativos; un daño grave, o una amenaza de daño grave, a la rama de producción nacional de "productos similares o directamente competidores"; y una relación causal entre el aumento de las importaciones y el daño causado a la rama de producción nacional. Pueden señalarse cuatro diferencias principales: 1) mientras que para imponer medidas antidumping o compensatorias es preciso constatar antes la existencia de dumping o de una subvención, respectivamente, el primer requisito para la aplicación de una medida de salvaguardia es el aumento de la cantidad de importaciones; 2) la aplicación de una medida de salvaguardia exige la constatación de una evolución imprevista de las circunstancias, que no se requiere en las investigaciones antidumping ni en las investigaciones en materia de medidas compensatorias; 3) mientras que la imposición de medidas antidumping y compensatorias exige la constatación de existencia de un daño importante a una rama de producción nacional del producto similar, la aplicación de una medida de salvaguardia requiere que se cause un daño grave al producto similar, o a los productos directamente competidores; y 4) mientras que las medidas antidumping y compensatorias pueden aplicarse a las importaciones procedentes de una fuente determinada, las medidas de salvaguardia, en principio, deben aplicarse en régimen NMF. 50