ELABORACIÓN E INTEGRACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL MS.NI.LI.04.03 MINISTERIO DE SALUD DE COSTA RICA - NIVEL INTRAINSTITUCIONAL ÁREA DE GESTIÓN: LIDERAZGO INTRAINSTITUCIONAL INGA. CINTYA JIMÉNEZ MSC.CECILIA ROJAS PREPARADO POR: EQUIPO CONSULTOR Y EQUIPO DE MEJORA CONTINUA DRA. FLOR M MONGE MSC XINIA CÉSPEDES LIC. ALONZO HERNÁNDEZ LIC. LUIS CARLOS FALLAS VALIDADO POR : EQUIPOS DE MEJORA CONTINUA INGA. CINTYA JIMÉNEZ REVISADO POR: APROBADO POR: VERSIÓN Nº: FECHA DE EMISIÓN: 15/09/07 MINISTERIO DE SALUD DE COSTA RICA NIVEL INTRA-INSTITUCIONAL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS, INSTRUCCIONES Y RUTINAS PÁGINA 1 DE 16 FECHA DE EMISIÓN: 15-09-07 ELABORACIÓN E INTEGRACION DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL CÓDIGO: MS.NI.LI.04.03 1. Introducción El Plan Estratégico Institucional es un proceso participativo que se construye a partir del análisis interno de fortalezas y debilidades en los ámbitos funcional, de gestión, de procesos y de interrelaciones; así como del análisis externo de oportunidades y amenazas, identificando factores que producen impacto en términos actuales y futuros. Elaborado con enfoque de riesgo para reducir los niveles de incertidumbre, el plan estratégico guía a la Institución a conseguir los resultados esperados en las dimensiones pública, privada y política. Asimismo, establece las estrategias que adecuen los recursos y capacidades de los diferentes niveles de gestión del Ministerio de Salud, con las demandas del ambiente donde opera. Se define como el patrón de decisiones coherentes que abarca todos los niveles de gestión y áreas de intervención; con criterios de oportunidad, factibilidad, aceptación y riesgo; descrito mediante un conjunto de acciones estratégicas institucionales, relacionadas con el Plan Nacional de Desarrollo y la Misión institucional; objetivos estratégicos institucionales por meta estratégica; conjunto de indicadores de impacto, riesgo y gestión relacionados con productos finales. 2. Objetivo Elaborar el Plan Estratégico Institucional del Ministerio de Salud sobre la base de un análisis interno y externo, con enfoque de riesgo que reduzca la incertidumbre, que lleve a la consecución de la Misión institucional. 3. Alcance Ministerio de Salud de Costa Rica en sus tres niveles de gestión. 4. Definiciones Para mayor comprensión de este procedimiento se necesita tener como referencia los siguientes conceptos, que están definidos en el Glosario del Manual de Procedimientos del Ministerio de Salud. Acciones correctivas Actores claves Alineamiento Articulación Conciliación Control estratégico, táctico y operativo Estrategias Evento Indicador de gestión “DE LA ATENCIÓN DE LA ENFERMEDAD HACIA LA PROMOCIÓN DE LA SALUD” MINISTERIO DE SALUD DE COSTA RICA NIVEL INTRA-INSTITUCIONAL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS, INSTRUCCIONES Y RUTINAS PÁGINA 2 DE 16 FECHA DE EMISIÓN: 15-09-07 ELABORACIÓN E INTEGRACION DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL Indicador de impacto Indicador de riesgo Instrumentos de control Lineamientos estratégicos Marco Estratégico Mejoramiento continuo Nivel de riesgo Oportunidad de mejora Plan estratégico Plan Operativo Anual (POA) Políticas Responsable institucional Riesgo Riesgo residual Socialización Validación Valoración del riesgo CÓDIGO: MS.NI.LI.04.03 5. Referencias Modelo Conceptual y Estratégico de la Rectoría de la Producción Social de la Salud, Ministerio de Salud, San José, Costa Rica, 2006. Ley General de Control Interno No. 8292 de 31 de julio del 2002. Resolución de la Contraloría de la República R-CO-64-2005: Directrices para la implementación del SEVRI. Julio 2005. Ley General de Administración Pública No. 6227 de 2 de mayo de 1978. Ley de Administración Financiera de la República y Presupuestos Públicos No. 8131 de 18 de septiembre del 2001. Marco Estratégico del Ministerio de Salud, San José, Costa Rica, 2006. Marco Orientador del SEVRI. 6. Responsables La Dirección de Desarrollo Estratégico Institucional, específicamente la Unidad de Planificación Institucional, es la responsable de llevar a cabo la elaboración e integración del Plan Estratégico “DE LA ATENCIÓN DE LA ENFERMEDAD HACIA LA PROMOCIÓN DE LA SALUD” MINISTERIO DE SALUD DE COSTA RICA NIVEL INTRA-INSTITUCIONAL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS, INSTRUCCIONES Y RUTINAS PÁGINA 3 DE 16 FECHA DE EMISIÓN: 15-09-07 ELABORACIÓN E INTEGRACION DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL CÓDIGO: MS.NI.LI.04.03 Institucional, con la participación representativa del Consejo de la Dirección, un representante por Región Rectora y un representante de las Áreas Rectoras por cada región. 7. Procedimiento 7.1. Concertación de responsables institucionales El responsable del proceso debe ejecutar cada una de las actividades de este procedimiento en forma participativa con actores internos de la Institución. Para ello utiliza el proceso de uso general Concertación de Responsables Institucionales, código MS.NI.GN.02 7.2. Facilitar la determinación de objetivos estratégicos El responsable del proceso facilita la determinación de los objetivos estratégicos a incluir en el Plan, para esto parte del valor agregado en el cumplimiento de la Misión, del valor agregado en la gestión intrainstitucional y del valor político. Tomando como insumo el análisis del ambiente externo y el análisis estratégico del ambiente interno, se construyen escenarios futuros y se reduce, en lo posible, la incertidumbre en la toma de decisiones a largo plazo. Los objetivos estratégicos, son los resultados esperados para el cumplimiento de la Misión, se expresan en términos de resultados esperados, son medibles, consistentes con el marco estratégico, con criterio de evaluación, observables y deben aclarar las condiciones en que se pueden lograr. Incluyen especificaciones que permiten contestar las siguientes preguntas: ¿Qué? (responde a la naturaleza de la situación que desea alcanzar) ¿Cuánto? (cantidad o proporción de la situación que desea alcanzar) ¿Cuándo? (fecha en la cual se espera alcanzar la situación) ¿Quién? (grupo de personas en las que se espera alcanzar la situación) ¿Dónde? (área geográfica donde se logrará la situación). 7.3. Facilitar la identificación de riesgos Por cada objetivo estratégico planteado en el Plan, el responsable del proceso identifica aquellos eventos potenciales (internos y externos, positivos o negativos) que, de materializarse, afectarían la consecución de los objetivos estratégicos institucionales, de acuerdo con el Marco Orientador del Sistema Específico de Valoración del Riesgo Institucional (SEVRI). “DE LA ATENCIÓN DE LA ENFERMEDAD HACIA LA PROMOCIÓN DE LA SALUD” MINISTERIO DE SALUD DE COSTA RICA NIVEL INTRA-INSTITUCIONAL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS, INSTRUCCIONES Y RUTINAS 7.4. PÁGINA 4 DE 16 FECHA DE EMISIÓN: 15-09-07 ELABORACIÓN E INTEGRACION DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL CÓDIGO: MS.NI.LI.04.03 Facilitar el análisis de riesgos Los riesgos identificados en el punto anterior son analizados de acuerdo con la probabilidad de su ocurrencia y el impacto que pueda tener en el logro de los objetivos estratégicos institucionales. Dentro del análisis del riesgo se contempla la aplicación de medidas preventivas que minimicen, ya sea la ocurrencia del evento o el impacto de este en caso de materializarse. Este análisis se ejecutará de acuerdo con la metodología planteada en el Marco Orientador del Sistema Específico de Valoración del Riesgo Institucional (SEVRI). 7.5. Facilitar la elaboración del Plan Estratégico Institucional Una vez determinados los objetivos estratégicos con enfoque de riesgo en las diferentes áreas de intervención de la Institución (Rectoría, Gestión Institucional, Provisión de Servicios), el responsable del proceso, con la participación representativa de los tres niveles de gestión, facilita la formulación del Plan Estratégico Institucional. El Plan incluye la acción estratégica del Plan Nacional de Desarrollo a partir de la cual se definen las acciones estratégicas (en donde se utiliza una agenda estratégica, con el fin priorizar las estrategias, ver anexo #2: Metodología de agenda estratégica), los objetivos específicos, los indicadores de impacto, de riesgo y de gestión relacionados con productos finales por objetivo específico, las metas orientadas hacia logros concretos y explícitos para los períodos contemplados en el plan y las macro actividades estratégicas o actividades específicas, conjunto de acciones que se deben alcanzar para el cumplimiento de los objetivos y las metas. Ver Plantilla para la construcción del Plan en Anexo # 1 del presente manual. 7.6. Integrar y conciliar el Plan Estratégico Institucional El responsable del proceso articula con los responsables institucionales de las deferentes áreas de intervención, con el fin de dar alineamiento, integrar y conciliar el Plan Estratégico Institucional. El responsable del proceso traslada el documento al proceso de Conducción y Orientación Estratégica Institucional. 7.7. Validación por Conducción y Orientación Estratégica Institucional El responsable del proceso, envía el borrador del Plan Estratégico al proceso de Conducción y Orientación Estratégica Institucional, para su revisión. Este define si requiere o no de ajustes por desalineamiento, problemas de calidad u otro. En caso de requerir ajustes se debe integrar y conciliar nuevamente con los responsables institucionales, volviendo al punto 7.6. Si no se identifica la necesidad de ajustes, el procedimiento finaliza. “DE LA ATENCIÓN DE LA ENFERMEDAD HACIA LA PROMOCIÓN DE LA SALUD” MINISTERIO DE SALUD DE COSTA RICA NIVEL INTRA-INSTITUCIONAL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS, INSTRUCCIONES Y RUTINAS 8. PÁGINA 5 DE 16 FECHA DE EMISIÓN: 15-09-07 ELABORACIÓN E INTEGRACION DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL CÓDIGO: MS.NI.LI.04.03 Indicadores Indicadores de gestión % de objetivos estratégicos programados de rectoría y gestión institucional directamente relacionadas con el cumplimiento de la estrategia maestra: este indicador implica controlar que las actividades programadas en las diferentes áreas de gestión estén alineadas con el marco estratégico. % metas con factores de riesgo identificados: este indicador garantiza y controla que se incorpore la valoración del riesgo en la programación de metas en los diferentes planes intrainstitucionales % de cumplimiento de las metas programadas: este indicador mide la eficacia en el cumplimiento de las metas programadas en los planes intrainstitucionales. % de cumplimiento de actividades especificas programadas Indicadores de impacto % de cumplimiento en de la gestión y socialización de la metodología para elaborar planes estratégicos intrainstitucional: Evalúa el cumplimiento en la gestión y socialización por parte del proceso. “DE LA ATENCIÓN DE LA ENFERMEDAD HACIA LA PROMOCIÓN DE LA SALUD” PÁGINA 6 DE 16 MINISTERIO DE SALUD DE COSTA RICA NIVEL INTRA-INSTITUCIONAL ELABORACIÓN E INTEGRACION DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS, INSTRUCCIONES Y RUTINAS 9. FECHA DE EMISIÓN: 15-09-07 CÓDIGO: MS.NI.LI.04.03 Diagrama de Flujo Diagrama de Flujo Proceso de Nivel 1: Elaboración e Integración del Plan Estratégico Institucional Código: MS.NI.LI.04.03 Unidad organizativa: Versión 2 Fuente: Unidad de Planificación Institucional Elaborado por: Fecha elaboración: Hoja 1 de 1 Unidad Organizativa Actividades INICIO Código Unidad de Planificación Institucional Descripción 7.1 Concertación Institucionales de 7.2 Facilitar la determinación de los objetivos estratégicos 7.3 Facilitar la identificación de riesgos 7.4 Facilitar el análisis de riesgos Detalle Flujo de Información Análisis de situación Interna y Externa de la Institución resultado del proceso de Análisis de Situación Interna y Externa MS.NI.LI.04.01. Evaluación y ajuste del Marco Estratégico Insitucional MS.NI.LI.04.02 responsables Marco orientador del sistema específico de Valoración del Riesgo Institucional (SEVRI) Si No 7.5 Flujo Información Facilitar la elaboración del Plan Estratégico Institucional FIN Concertación institucionales de responsables 7.6 Integrar y conciliar Estratégico Institucional el Plan 7.7 Enviar a validación por Conducción y Orientación Estratégica Institucional (MS.NI.LI.02) ¿El borrador del Plan Estratégico requiere ajustes? Plan Estratégico Institucional Validado “DE LA ATENCIÓN DE LA ENFERMEDAD HACIA LA PROMOCIÓN DE LA SALUD” PÁGINA 7 DE 16 MINISTERIO DE SALUD DE COSTA RICA NIVEL INTRA-INSTITUCIONAL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS, INSTRUCCIONES Y RUTINAS FECHA DE EMISIÓN: 15-09-07 ELABORACIÓN E INTEGRACION DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL CÓDIGO: MS.NI.LI.04.03 Anexo # 1 Plantillas del Plan Estratégico Institucional Ministerio de Salud Dirección General Área: Gestión Institucional Área: Rectoría de la Producción Social de la Salud Descripción Acción Estratégica del Plan Nacional de Desarrollo Descripción Acción Estratégica Descripción Objetivo específico Nombre de la función Descripción Descripción Actividad específica: Texto Indicador 200,, Meta 200,, 200,, Fuente: “DE LA ATENCIÓN DE LA ENFERMEDAD HACIA LA PROMOCIÓN DE LA SALUD” Acciones Específicas MINISTERIO DE SALUD DE COSTA RICA NIVEL INTRA-INSTITUCIONAL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS, INSTRUCCIONES Y RUTINAS PÁGINA 8 DE 16 FECHA DE EMISIÓN: 15-09-07 ELABORACIÓN E INTEGRACION DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL CÓDIGO: MS.NI.LI.04.03 Instrucciones para llenado de la plantilla: Se elaboran las plantillas para cada Area, sea de Rectoría de la Producción Social de la Salud o de Gestión Intrainstitucional, iniciando con la descripción de la Acción Estratégica del Plan Nacional de Desarrollo. A partir de lo anterior, se genera la descripción de la Acción Estratégica, se nombra y se describe el Objetivo Específico; para cada uno de ellos se establecen el o los indicadores las metas anuales y las Actividades Específicas. “DE LA ATENCIÓN DE LA ENFERMEDAD HACIA LA PROMOCIÓN DE LA SALUD” PÁGINA 9 DE 16 MINISTERIO DE SALUD DE COSTA RICA NIVEL INTRA-INSTITUCIONAL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS, INSTRUCCIONES Y RUTINAS FECHA DE EMISIÓN: 15-09-07 ELABORACIÓN E INTEGRACION DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL CÓDIGO: MS.NI.LI.04.03 Anexo # 2 Metodología Agenda Estratégica Se presenta la metodología para el desarrollo de la agenda estratégica, se explican los pasos para su elaboración. Integración y priorización de la agenda estratégica Para la integración y priorización de la agenda estratégica se evalúa la generación de valor público y privado de cada actividad específica, el grado de apoyo político que se considera se tiene para emprender dicha actividad y la capacidad operativa actual. En esta última se evaluó la disponibilidad de recursos financieros, la capacidad del personal, los procesos y sistemas clave y de apoyo y la dificultad del cambio. Se utilizó una clasificación de A, B o C de acuerdo con la siguiente interpretación. Clasificación del Valor Público y Privado A= Prioridad Alta. Genera niveles altos de valor público o político B= Prioridad Media. Genera niveles intermedios de valor público o político. C= Prioridad Baja. Genera poco valor público o político Clasificación del Apoyo Político: A= Apoyo político alto. Generador de valor político B= Poco efecto neto en el valor político C= Apoyo político bajo. Consumidor de valor político Clasificación de Capacidad Operativa: Capacidad operativa alta (A), la cual estaría caracterizada por ejemplo, por: La oferta de capacidad Asunto Disponibilidad financieros de Nivel recursos Evaluación de procesos internos claves. Suficientes recursos para llevar a cabo el componente con éxito Procesos internos claves son excelentes en cuanto a calidad, tiempo, costo, participación y rendición de cuentas para llevar a cabo el componente con éxito “DE LA ATENCIÓN DE LA ENFERMEDAD HACIA LA PROMOCIÓN DE LA SALUD” PÁGINA 10 DE 16 MINISTERIO DE SALUD DE COSTA RICA NIVEL INTRA-INSTITUCIONAL ELABORACIÓN E INTEGRACION DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS, INSTRUCCIONES Y RUTINAS Evaluación internos de otros FECHA DE EMISIÓN: 15-09-07 procesos CÓDIGO: MS.NI.LI.04.03 Otros procesos internos son satisfactorios en cuanto a calidad, tiempo, costo, participación y rendición de cuentas para llevar a cabo el componente con éxito El personal disponible que puede asignarse al componente es totalmente apropiado en calidad y cantidad para llevar a cabo el componente con éxito Capacidades del personal Capacidades de sistemas información y apoyo a la gestión de Hay excelentes capacidades en los sistemas de información y apoyo a la gestión para llevar a cabo el componente con éxito. La demanda de capacidad Asunto Nivel La dificultad del cambio no excede la capacidad operativa (dada por los componentes anteriores) para ejecutar el componente con éxito Dificultad del cambio Capacidad operativa media (B), la cual estaría caracterizada por ejemplo, por: La oferta de capacidad Asunto Disponibilidad financieros de Nivel recursos Recursos completos. Evaluación de procesos internos claves. Procesos internos claves son aceptables en cuanto a calidad, tiempo, costo, participación y rendición de cuentas para llevar a cabo el componente con éxito Evaluación internos Otros procesos internos son aceptables en cuanto a calidad, tiempo, costo, participación y rendición de cuentas para llevar a cabo el componente con éxito de otros procesos El personal disponible que puede asignarse al componente es suficiente en calidad y cantidad para llevar a cabo el componente con éxito Capacidades del personal Capacidades de sistemas información y apoyo a la gestión de Hay capacidades moderadas en los sistemas de información y apoyo a la gestión para llevar a cabo el componente con éxito. “DE LA ATENCIÓN DE LA ENFERMEDAD HACIA LA PROMOCIÓN DE LA SALUD” PÁGINA 11 DE 16 MINISTERIO DE SALUD DE COSTA RICA NIVEL INTRA-INSTITUCIONAL FECHA DE EMISIÓN: 15-09-07 ELABORACIÓN E INTEGRACION DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS, INSTRUCCIONES Y RUTINAS CÓDIGO: MS.NI.LI.04.03 La demanda de capacidad Asunto Nivel La dificultad del cambio podría exceder ligeramente la capacidad operativa (dada por los componentes anteriores) para ejecutar el componente con éxito Dificultad del cambio Capacidad operativa baja (C), la cual estaría caracterizada por ejemplo, por al menos uno de los cuatro asuntos con la siguiente calificación: La oferta de capacidad Asunto Disponibilidad financieros de Nivel recursos Recursos muy insuficientes Evaluación de procesos internos claves. Procesos internos claves son deficientes en cuanto a calidad, tiempo, costo, participación y rendición de cuentas para llevar a cabo el componente con éxito Evaluación internos Otros procesos internos son deficientes en cuanto a calidad, tiempo, costo, participación y rendición de cuentas para llevar a cabo el componente con éxito de otros procesos El personal disponible que puede asignarse al componente no es suficiente en calidad y cantidad para llevar a cabo el componente con éxito Capacidades del personal Capacidades de sistemas información y apoyo a la gestión de Faltan capacidades importantes en los sistemas de información y apoyo a la gestión para llevar a cabo el componente con éxito. La demanda de capacidad Asunto Dificultad del cambio Nivel La dificultad del cambio excederá ampliamente la capacidad operativa (dada por los componentes anteriores) para ejecutar el componente con éxito La siguiente tabla sirve para realizar la priorización de componentes de alto valor público para cada actividad específica, utilizando la información y clasificación anterior se recurre a llenar la tabla siguiente, para la cual se presenta la metodología en el punto que sigue “DE LA ATENCIÓN DE LA ENFERMEDAD HACIA LA PROMOCIÓN DE LA SALUD” PÁGINA 12 DE 16 MINISTERIO DE SALUD DE COSTA RICA NIVEL INTRA-INSTITUCIONAL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS, INSTRUCCIONES Y RUTINAS FECHA DE EMISIÓN: 15-09-07 ELABORACIÓN E INTEGRACION DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL CÓDIGO: MS.NI.LI.04.03 : Tabla para la Priorización de componentes de alto valor público Capacidad operativa Actividad específica Valor Publico Valor Privado Apoyo Político Recursos Capacidades financieros del personal Procesos y sistemas Prioridad y Dificultad recomendación cambio Seguidamente se presenta la metodología para analizar los datos que se colocan en la tabla anterior, según la clasificación que se establezca en la tabla se define una situación para cada caso. N° de caso Apoyo político Capacidad operativa Número de caso y opciones genéricas ilustrativas 1 A A Componente ideal. Impulsarlo al máximo 2 A B Revisar escala y cobertura para mejorar viabilidad operativa. 3 A C Redefinir a fondo o invertir antes en aumentar capacidad operativa, pues así no es factible 4 B A Muy atractivo y factible. Adelante. 5 B B Rediseñar para mejorar viabilidad operativa. 6 B C Redefinir a fondo o invertir antes en aumentar capacidad operativa, pues así no es factible “DE LA ATENCIÓN DE LA ENFERMEDAD HACIA LA PROMOCIÓN DE LA SALUD” MINISTERIO DE SALUD DE COSTA RICA NIVEL INTRA-INSTITUCIONAL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS, INSTRUCCIONES Y RUTINAS PÁGINA 13 DE 16 FECHA DE EMISIÓN: 15-09-07 ELABORACIÓN E INTEGRACION DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL CÓDIGO: MS.NI.LI.04.03 7 C A Atractivo y viable pero costoso políticamente. Si hay abundancia de capital político hacerlo. Si hay escasez redefinirlo, postergarlo o hacerlo parte de negociación política 8 C B Valioso, pero costoso políticamente y de viabilidad operativa dudosa. Rediseñar, descomponer en partes más viables. 9 C C Queremos algo muy difícil de lograr. Requiere ampliar capacidad antes de tratar de hacerlo, pues la oposición política lo puede desbaratar. Posible rediseño que saque componentes más atractivos El caso número 1 es el caso ideal. Se trata de un componente de agenda de alto valor público, que es un generador neto de apoyo político y para el cual existe suficiente capacidad operativa. No hay duda de que este tipo de componente de agenda debe impulsarse al máximo. Si todos los componentes fuesen así, gobernar un país sería una maravilla. El caso número 2 es el de componentes con alto valor público que son también generadores de apoyo político pero para los cuales la capacidad operativa está a nivel medio. Esto significa que puede haber problemas importantes en la ejecución del componente por deficiencias en capacidad operativa. Una posibilidad para mejorar la factibilidad de ejecución es este tipo de componentes es revisar la escala del componente para examinar posibles reducciones en el tamaño o revisar la cobertura geográfica para lograr un efecto similar. Esto es particularmente útil cuando la principal restricción a la capacidad operativa es la insuficiencia de recursos financieros. No sería apropiado iniciar la ejecución de ese tipo de componentes sin haber atendido primero algunas de las principales limitaciones de capacidad operativa, pues de no hacerlo es probable que no se logre la ejecución exitosa de esos componentes y con ello se deteriore la eficacia gubernamental. El caso número 3 es un caso muy común en gobiernos que cuentan con sólido apoyo político o en países donde el conflicto político es moderado. Se trata de componentes de la agenda con alto valor público, generadores de apoyo político pero para los cuales la capacidad operativa es baja. Por ejemplo, nadie duda de lo importante que es actualmente para un gobierno reducir la evasión tributaria, y esa meta hace parte de la agenda de muchos gobiernos, especialmente al inicio de su gestión1. Con frecuencia este tipo de iniciativa es percibido como de altísima prioridad y cuenta además con fuerte apoyo político. Sin embargo, una de las razones principales por las cuales existe la evasión tributaria es la falta de capacidad operativa institucional para identificar los evasores, llevarlos a la justicia y lograr condenas ejemplares que disuadan a otros a seguir la misma ruta. Ese es un caso típico del número 3 de la tabla, donde se proponen dos opciones genéricas: (1) Redefinir la iniciativa para ajustarla a la capacidad operativa institucional, que probablemente no sería el curso de acción para este ejemplo si lo que se quiere es mejorar la recaudación fiscal y no simplemente mantener la actual. (2) Invertir en aumentar la capacidad operativa, pues de lo contrario no es factible, que sería la vía para lograr las metas de reducir la 1 Era, por ejemplo, una meta explícita del nuevo gobierno de Costa Rica en Mayo de 2002. “DE LA ATENCIÓN DE LA ENFERMEDAD HACIA LA PROMOCIÓN DE LA SALUD” MINISTERIO DE SALUD DE COSTA RICA NIVEL INTRA-INSTITUCIONAL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS, INSTRUCCIONES Y RUTINAS PÁGINA 14 DE 16 FECHA DE EMISIÓN: 15-09-07 ELABORACIÓN E INTEGRACION DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL CÓDIGO: MS.NI.LI.04.03 evasión tributaria: invertir en aumentar la capacidad operativa del fisco y del entorno de cooperación para identificar y castigar a los evasores. La pregunta en ese caso es cuánto hay que invertir en capacidad operativa adicional del gobierno y de entes cooperantes para reducir la evasión tributaria. La respuesta es simple y es compleja. La parte simple es decir “muchísima inversión”. La parte compleja es desagregar esa inversión en sus principales componentes y determinar cómo llevar a cabo cada uno, cuándo y en qué secuencia. Este caso ilustra otro de los dilemas importantes de la agenda gubernamental: ¿cuánto invertir en impulsar los asuntos de alto valor público y cuánto invertir en incrementar la capacidad de operación del gobierno? Cuando la capacidad de operación del gobierno es muy baja, indudablemente se requieren inversiones importantes de recursos de toda índole para mejorarla, pues de lo contrario las posibilidades de crear valor público serían muy pocas. Sin embargo, si el gobierno se dedica principalmente a incrementar su capacidad de operación, eso en sí no crea valor público sino solamente capacidad para creación futura de valor público. Si no hay creación de valor público que sea percibida por los sectores con influencia política en el país, el capital político del gobierno se vendrá abajo y con él su capacidad para gobernar. Por otra parte, cuando no se invierte en incrementar la capacidad de operación y se insiste en llevar adelante componentes de agenda con valor público y político pero sin capacidad operativa, es probable que no se produzcan los resultados esperados y que haya un enorme despilfarro de recursos y de capital político. El caso número 4 es el de los componentes con alto valor público, que no generan ni consumen apoyo político y para los cuales existe suficiente capacidad operativa. Estos son componentes que deben ejecutarse por el valor público que producen y la viabilidad de llevarlos a cabo. No son tan ideales como el caso número 1, pero aún así son bastante atractivos para generar valor público que es el propósito final del gobierno. El caso número 5 es parecido al caso número 2 pero sin generar apoyo político. Tal como en el caso número 2 es imperativo que se rediseñe el componente con el fin de mejorar la capacidad operativa. Si no fuese posible hacer un rediseño (escala, cobertura, fases) probablemente es mejor no iniciarlo pues las dificultades operativas podrían dañar la ejecutoria gubernamental. El caso número 6 es parecido al caso número 3, pero no trae los dividendos políticos de éste. Se debe revisar a fondo para mejorar la factibilidad operativa. Si no es posible lograr esa factibilidad debe excluirse, pues las posibilidades de fracaso serían altas. El caso número 7 es el caso típico de componentes que se identifican profundamente con lo que el gobernante quiere lograr pero que encuentra enorme oposición en el entorno político. Son componentes con alto valor público y para los cuales existe alta capacidad operativa, pero que son consumidores netos de capital político. Ciertas reformas de instituciones públicas, ciertas reformas de regulaciones, ciertos cambios en política exterior pueden tener estas características. Son componentes atractivos por su creación de valor público y viables operativamente pero costosos políticamente. Si el gobierno cuenta con abundancia de capital político puede hacerlo. Si hay escasez de capital político sería mejor redefinirlo para que tenga menos costo político, o postergarlo para un momento en que haya más abundancia de capital político, o hacerlo parte de negociación política con sectores de oposición. “DE LA ATENCIÓN DE LA ENFERMEDAD HACIA LA PROMOCIÓN DE LA SALUD” MINISTERIO DE SALUD DE COSTA RICA NIVEL INTRA-INSTITUCIONAL PÁGINA 15 DE 16 FECHA DE EMISIÓN: 15-09-07 ELABORACIÓN E INTEGRACION DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS, INSTRUCCIONES Y RUTINAS CÓDIGO: MS.NI.LI.04.03 El caso número 8 tiene alto valor público, pero su factibilidad operativa es limitada y es un consumidor neto de capital político. Es una versión debilitada del caso número 5 pues a diferencia de este último es un consumidor neto de capital político. Debe rediseñarse a fondo para descomponerlo en partes más viables. De todas maneras su ejecución dependerá no solamente de la viabilidad operativa, sino de la disponibilidad de capital político del gobierno para invertir en él. Si hay escasez de capital político sería poco prudente erosionar ese capital en iniciativas de esta índole. El caso número 9 es un caso muy difícil de resolver: genera alto valor público (o sea que es muy importante en la agenda gubernamental) pero es un consumidor neto de capital político y existen deficiencias operativas considerables para poderlo ejecutar con éxito. En ese tipo de casos, el gobierno parece querer algo muy difícil de lograr. Es indispensable ampliar la capacidad operativa antes de tratar de hacerlo, aún si el gobierno cuenta con suficiente capital político y está dispuesto a invertir una parte importante de ese capital en llevar adelante ese componente. Si no se amplía la capacidad operativa antes de emprender el componente existen enormes riesgos de que no se logre ejecutar con éxito y si esto último ocurre se le daría una gran oportunidad a la oposición política para incrementar enormemente el costo político de ese fracaso para el gobierno. Otra posibilidad sería hacer rediseño del componente tratando de extraer las partes más atractivas del mismo en cuanto a valor público, capacidad operativa y apoyo político. La tabla con nueve casos genéricos se refiere al primer grupo de componentes con valor público más alto, el de alta prioridad, clasificado como (A). Habría otros nueve casos para componentes de prioridad media (B) en valor público y otros nueve casos para componentes de prioridad baja(C) en valor público. Todos los componentes de la agenda deben ser examinados y clasificados en uno de los 27 posibles casos. En este artículo no vamos a describir todos los casos de componentes de prioridad (B) o (C) según su valor público, pero sí es importante destacar algunos de ellos por su importancia estratégica en la secuencia de componentes que deben ejecutarse. Todos los componentes de agenda de prioridad (B) o (C) en valor público que sean productores netos de capital político deben ser considerados como posibles componentes a ejecutar por el aporte que hacen al capital político del gobierno, especialmente si el conjunto de componentes de agenda de prioridad (A) en valor público son consumidores de capital político. Todos los componentes de agenda de prioridad (B) o (C) que sean productores netos de capital político pueden ser de gran valor estratégico para el gobierno como fuentes de capital político aunque su contribución al valor público (según la agenda de gobierno) sea menos destacada. Específicamente debe considerarse la posibilidad de secuenciar en la agenda prioritaria del gobierno los siguientes tipos de componentes, especialmente cuando el capital político de gobierno es bajo: Valor público Apoyo político Capacidad Operativa Número de caso y opciones genéricas ilustrativas B A A 10. Productor de capital político con capacidad operativa alta (A) , con valor público medio (B) “DE LA ATENCIÓN DE LA ENFERMEDAD HACIA LA PROMOCIÓN DE LA SALUD” MINISTERIO DE SALUD DE COSTA RICA NIVEL INTRA-INSTITUCIONAL PÁGINA 16 DE 16 FECHA DE EMISIÓN: 15-09-07 ELABORACIÓN E INTEGRACION DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS, INSTRUCCIONES Y RUTINAS CÓDIGO: MS.NI.LI.04.03 C A A 19. Productor de capital político con capacidad operativa alta (A), con valor público bajo (C) B A B 11. Productor de capital político con capacidad operativa media (B), con valor público medio (B) C A B 20. Productor de capital político con capacidad operativa media (B), con valor público bajo (C) Todos los cuatro casos de la tabla son productores de capital político con capacidad operativa alta o media que podrían ser contribuyentes importantes a la viabilidad política de la agenda del gobierno en su conjunto. “DE LA ATENCIÓN DE LA ENFERMEDAD HACIA LA PROMOCIÓN DE LA SALUD”