ITST-GA-PG-005 PROC ACCIONES CORREC Y PREV

Procedimiento para Acciones Correctivas y Preventivas
Código: ITST-GA-PG-005
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1. Objetivo
Establecer los lineamientos para la implantación de acciones correctivas y preventivas que eliminen las
causas de las No Conformidades reales y potenciales del SGA con objeto de evitar su reincidencia o
prevenir su ocurrencia.
2. Alcance
Este procedimiento aplica a todos los procesos incluidos en el SGA del ITST.
3. Políticas de operación
3.1 Las Acciones Correctivas y Preventivas pueden surgir a partir del análisis de las causas que originan las
No Conformidades encontradas que provengan de:
3.1.1 Auditorías Internas.
3.1.2 Auditorías Externas.
3.1.3 Análisis de Datos.
3.1.4 Análisis de la Eficacia de los Procesos.
3.1.5 Seguimiento a la Revisión del SGA por parte de la Alta Dirección.
3.1.6 Análisis de Quejas y/o Sugerencias de los clientes.
3.1.7 Identificación de Producto No Conforme
3.1.8 Encuestas de Servicio
3.1.9 Análisis del Ambiente de Trabajo
3.2. El RD debe ser informado en todo momento acerca de las No Conformidades potenciales detectadas y
de las Acciones Correctivas y Preventivas implementadas en el Instituto Tecnológico Superior de
Tacámbaro para prevenir la no ocurrencia de una posible No Conformidad o para eliminarla, según sea
el caso.
3.3 El análisis de la Causa Raíz de las No Conformidades debe ser realizado por los responsables del proceso
al que pertenece ésta y determinar la acción correctiva o corrección de la misma, o la acción preventiva.
3.4 Es trabajo del Responsable de Área verificar la efectividad de las Acciones Correctivas y Preventivas
implementadas.
3.5 Las Acciones Correctivas y Preventivas son consideradas como concluidas una vez que hayan sido
verificadas y evaluadas por los responsables, así como al eliminar las causas que dieron origen a las No
conformidades.
3.6 El RD es el responsable de Informar al Director General del Instituto Tecnológico Superior de Tacámbaro
sobre la eficacia de las Acciones Correctivas y Preventivas implantadas.
ELABORÓ
Ing. José Antonio Guzmán Cuevas
Jefe de la División de Desarrollo
Académico y Calidad
Firma:
CONTROL DE EMISIÓN
REVISÓ
Ing. José Antonio Guzmán Cuevas
Representante de la Dirección
Firma:
AUTORIZÓ
Ing. Citlalic Barrera Ponce
Director General
Firma:
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Definiciones

No Conformidad: Incumplimiento a un requisito

Acción Preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra
situación potencialmente indeseable
Nota 1: Puede haber más de una causa para una no conformidad potencial
Nota 2: La acción preventiva se toma para prevenir que algo suceda mientras que la acción correctiva
se toma para prevenir que vuelva a producirse

Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de no conformidad detectada u otra
situación indeseable
Nota 1: Puede haber más de una causa para una no conformidad
Nota 2: La acción correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse mientras que la
acción preventiva se toma para prevenir que algo suceda
Nota 3: Existe diferencia entre corrección y acción correctiva

Corrección: Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada
Nota 1: Una corrección puede realizarse junto con una acción correctiva
Nota 2: Una corrección puede ser por ejemplo un reproceso o una reclasificación
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4. Diagrama del procedimiento
Responsable de
Equipo
Área
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Líder de Equipo
RD
Inicio
1
Revisa No
Conformidad real o
potencial
3
4
5
6
7
Describen el Problema real o potencial
Determinan, en caso de ser necesario, una corrección
Realizan análisis de causa raíz
Definen acción correctiva o preventiva (programa de trabajo)
Determinan indicadores de efectividad
2
Integra equipo de
solución
8
Elabora Reporte de
Acciones
Correctivas y
Preventivas
10
9
Evalúa eficacia de
acciones correctivas
o preventivas
¿Elimina la
Causa de la
NC real o
potencial?
Implanta acciones correctivas o
preventivas
NO
11 12
SI
Seguimiento y cierre
de Acción Correctiva
o Preventiva
Término
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5. Descripción del procedimiento
Secuencia
Actividad
Responsable
de etapas
1. Identificación de
No
Conformidades
reales o
potenciales
1.1 Identifica una No Conformidad real o potencial en
alguna de las siguientes fuentes:
1.1.1 Auditorías internas o externas
1.1.2 Análisis de datos
1.1.3 Medición y análisis de los procesos
1.1.4 Resultados de la revisión del SGA
1.1.5 Análisis de quejas y/o sugerencias de los clientes
1.1.6 Resultados de indicadores
1.1.7 Identificación de servicio no conforme
1.1.8 Encuestas de servicio
1.1.9 Análisis de ambiente de trabajo
Responsable de Área
1.2 Comunica verbalmente al RD del SGA dicha No
Conformidad, y juntos evalúan la necesidad de aplicar
una acción correctiva o preventiva. En caso de que la
requiera continúa con este procedimiento.
2. Integración de
equipo
3. Descripción del
problema
4. Corrección
5. Análisis de
causa raíz
2.1 Determina, de acuerdo a la naturaleza del problema real
o potencial, quienes son las personas indicadas para
integrar el equipo idóneo que resolverá dicha
problemática.
2.2 Asigna a un Líder de Equipo, que será la persona
responsable de que este procedimiento se cumpla para
la No Conformidad en cuestión.
3.1 Definen claramente el problema, asegurándose de
mencionar la No conformidad real o potencial detectada, el
requerimiento que se está incumpliendo o se desea prevenir
que se incumpla así como la evidencia del hallazgo.
4.1 Determinan si procede la aplicación de una corrección
o acción inmediata al problema. En caso afirmativo, la
definen junto con el responsable de llevarla a cabo y la
fecha a realizarse.
NOTA: Este paso sólo aplica para Acciones Correctivas
5.1 Establecen las posibles causas que dan origen al
problema, asegurándose de identificar la(s) causa(s)
raíz.
Se recomienda utilizar herramientas estadísticas o
administrativas para solución de problemas, que permitan
visualizar de manera global y objetiva la problemática (Ej:
Diagrama de Ishikawa, Diagrama de Pareto, Histogramas,
Lluvia de ideas, etc.)
Nota: Anexar evidencias
Responsable del área
Equipo, RD y Líder de
Equipo
Equipo, RD y Líder de
Equipo
Equipo, RD y Líder de
Equipo
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6. Acción
Correctiva o
Preventiva
(programa de
trabajo)
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6.1 Definen las actividades (específicas y detalladas) que
se implementarán en cada acción correctiva o
preventiva para eliminar la(s) causa(s) raíz del
problema, asegurándose de incluir responsables y
fechas compromiso.
Éstas deben ser acciones que eliminen de manera
permanente y definitiva el problema.
7.1 Establecen los indicadores con los que se medirá la
efectividad de la Acción Correctiva o Preventiva
planteada, detallando meta propuesta (criterios de
aceptación para el indicador) y responsable(s) de la
medición.
Equipo, RD y Líder de
Equipo
8. Requisición de
Acciones
Correctivas y
Preventivas
8.1 Elabora Requisición de Acciones Correctivas y
Preventivas (ITST-GA-PG-005-01) solicitándole al RD le
asigne un folio para su adecuado control y seguimiento.
Líder de Equipo
9. Implanta
acciones
correctivas.
9.1 Ejecuta el plan de acción, asegurándose de que se
realiza conforme a lo planeado y verificando la eficacia
del mismo.
9.2 Registra resultados de las acciones tomadas.
9.3 Informa de manera periódica al RD acerca de dichos
resultados.
10.1 Revisa la efectividad de las Acciones Correctivas
implantadas, informa al RD.
SI son efectivas informa al RD para que registre el avance
y/o cierre el RAC.
NO son efectivas regresa al paso 4 de este procedimiento.
11.1
Da Seguimiento a las Acciones implementadas y
supervisa que las acciones determinadas se hayan
implementado.
11.2
Registra los avances en el Formato electrónico de
Control del Estado de Acciones Correctivas y
Preventivas (ITST-CA-FE-04) con el fin de llevar un
control del estado que guardan las acciones
implantadas.
NOTA: Esta información sirve de entrada para la Revisión
por la Dirección.
12.1 Verifica el cumplimiento completo del plan de acción
según las fechas establecidas.
12.2 Registra en la Requisición de Acciones Correctivas y
Preventivas (ITST-GA-PG-005-01) las evidencias
proporcionadas.
12.3 Analiza si el plan de acción fue efectivo o no, con base
en el cumplimiento de las metas planteadas, en caso
afirmativo procede al cierre de la Acción Correctiva o
Preventiva.
Responsables (Equipo)
7. Indicadores de
efectividad
10. Evalúa eficacia
de acciones
correctivas y
preventivas
11. Seguimiento
12. Cierre de Acción
Correctiva o
Preventiva
Equipo, RD y Líder de
Equipo
Líder de Equipo
Responsable de área
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RD
RD
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6. Documentos de referencia
Documentos
Manual de Calidad.
Plan de Calidad.
Informes de Auditorias.
Identificación, Registro y Control del Producto No Conforme.
Informe de Resultados de las Encuestas de Servicio.
Resultados de la encuesta para la determinación y gestión del ambiente de trabajo.
Procedimiento del SGC para la Atención de Quejas y Sugerencias.
7. Registros
Registros
Tiempo de
Retención
Responsable de
conservarlo
Código de
registro
y
1 año
RD
ITST-GA-PG-005-01
Formato Electrónico Control del Estado de
Acciones Correctivas y Preventivas (ITSTCA-FE-04)
1 año
RD
ITST-CA-FE-04
Requisición de Acciones Correctivas
Preventivas
8. Cambios de esta versión
Número de revisión
Fecha de actualización
1
8 de junio de 2011
Descripción del cambio
Elaboración del Procedimiento
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